第一篇：文竹：市场总会残酷证明
期货中国专访文竹：市场总会残酷证明多数人是错的文竹居士：《期货投资命门》作者，国内著名期货分析师、和讯期货网专栏作家。现任“宏源期货有限公司”咨询业务主管。具有深厚的理论功底和丰富投资经验，分析文章视角独特文笔优美，深受期货投资者喜爱。其部分作品收录在《文竹居士文集》中。
访谈精彩语录：
我的交易理念是“不争不惧不燥”。
不断地审视自己的过去才能总结经验、不断进步。
因为谁都不是神，都要犯错误，任何一种方法和交易系统都是缺点与优点共生的。
市场的本质是“不确定性”，亏损是交易不可或缺的一部分。
期货对个人素质的两个方面有很高的要求，一是要谦虚；二是要自信。
期货市场最残酷的一点是它会用一切方法证明“多数人是错的”。
在使用一个程序时一定要明白它的取胜原理和盲区。
期货投资的命门恰恰在于投资者坚实的基本功，只有完整系统的投资理念和方法体系才是期货投资的命门。
像青泽先生这样的操盘手，很少去和别人沟通行情看法。
期货交易的最大原则是宁可错过不能做错，风险与收益相比，风险要优先考虑。
学会了首先从自己身上找问题是一个了不起的进步。
期货是专业性很强的投资领域，CTA的推出会有很大的发展空间。
商品期货与股指期货的“相似性”要大于“差异性”。
股指期货的期现价格统一性会比商品期货更强。
我认为中国期货市场最先出现全球影响力的将会是在“商品期货”领域，而非“金融期货”领域。
我国期货业现在到了要从“量变到质变”的飞跃阶段。
我认为期货是一门“投资艺术”。
期货中国1：文竹居士您好，感谢您能够接受期货中国网的专访，在国内期货界，文竹居士的名头可谓是无人不晓，请问您取名文竹居士这个名字有什么渊源吗？
文竹居士：“文竹居士”这个名字是偶然所得，2001年因发表文章要取个笔名，因为竹有清雅之意，期货市场竞争残酷心态容易浮燥，故以竹自勉。我的交易理念是“不争不惧不燥”，所以加上“居士”名号提醒自己以无为不争的心态，走自己的期货之路。
期货中国2：在网友们与投资者眼里您是以文竹居士的形象出现的，大家也是从您独到而准确的分析文章中认识到了文竹居士，请问您是什么时候开始涉足期货的？
文竹居士：我在1999年底，中国期货行业处于最低谷的阶段进入期货市场，可以说是抄了期货市场一个“大底”。
期货中国3：您现在供职于宏源期货，是咨询业务主管，请问您日常的工作是向哪些客户提供咨询服务？主要提供哪些方面的咨询服务？
文竹居士：期货投资客户类型很多、层次不一，我提供咨询服务的客户基本是接受过文竹专栏基本培训环节，对我的交易理念和特点有所了解的投机客户为主。所提供的服务分为三类：一是不定期的重大投资报告；二是逐日跟踪市场变化的“文竹期货日志”；三是盘中即时交易策略提示。
期货中国4：您的文竹期货交易日志每个交易日都与广大投资者见面，深受投资者的喜爱，日志分析当日的交易行情，分析当前期货市场最具投资价值的交易机会，为投资者指点迷津。请问您是何时开始推出这个对广大投资者获益匪浅的交易日志的？
文竹居士：“期货日志”是从2005年2月17日推出的，推出日志有两个目的，一是为客户提供咨询服务产品；二是忠实地记录自己每天对市场的判断，并在事后对照市场的实际变化总结自己判断是对是错。不断地审视自己的过去才能总结经验、不断进步。
期货中国5：您的期货交易日志囊括了农产品、能源化工与工业品等大部分期货品种，对当日的行情都有深入的分析，这需要很大的工作量，请问您是单独完成的还是领导一个团队来完成它？
文竹居士：期货日志以前都是我一个人来完成的，但随着上市期货品种的不断增多，所要花的精力也越来越大。2006年之后我把“逐品种分析，改为分商品类别分析”，加大了日志的分析容量。但今后如果市场容量进一步加大，我会考虑以团队的方式来完成日志。
期货中国6：您在文竹日志参考说明中写到期货行情的分析用基本面、资金面、和技术面三
个部分完全能够概括，请问您认为在期货分析中这三方面同样重要？还是有所侧重？
文竹居士：这三个方面不同时期有不同的侧重，就商品期货而言，在行业产生重大变化、重要的季节性转折关口时基本面的供求关系分析需要侧重。在金融因素主导的阶段，资金面变化要多加关注，而在任何时候都需要关注技术面的变化和对其它分析方面的印证。
期货中国7：您在您的每一篇文竹期货交易日志中末尾都有“交易中赚一次很容易，难的是一直赚下去。交易者既要有肯定自己的勇气；也要有否定自己的勇气。期货交易应以纪律约束行为，以不争、不惧、不躁的心态，以比持久、比稳定、比高低的信念来进行自己的交易。”这样一段寄语留给投资者。您觉得为什么“一直赚下去”很难？
文竹居士：因为谁都不是神，都要犯错误，任何一种方法和交易系统都是缺点与优点共生的，这就如同一个事物的两个方面，不存在包赚不赔的方法，所以一直赚下去很难。另一方面市场的本质是“不确定性”，亏损是交易不可或缺的一部分。
期货中国8：另外，投资者如何去培养肯定自己的勇气、否定自己的勇气？
文竹居士：期货对个人素质的两个方面有很高的要求，一是要谦虚；二是要自信。不具备这两项品质的人是无法在期货市场长期生存的，更不要说“暴富”。自己必须找出一个“正确”的投资方法和投资理念，这一方面要肯定自己的方法、自己的理念；而对具体的每次市场预测、每笔交易要善于否定自己，有勇气承认错误、改正观点。投资者只能在反复的交易和盈亏历练中培养自己的这些特征。
期货中国9：您的寄语中也提到，“期货交易应以纪律约束行为”，纪律的确是许多投资者无法克服的难关，但随着期货程序化交易的推出，似乎可以弥补纪律与投资执行力上的不足，请问您如何看待程序化交易？
文竹居士：“程序化交易”实际上也只是一个“方法”一个“工具”而已，而使用工具和方法的人才是决定性的因素。“程序化交易”如同现代军事的现代化武器，但打胜仗决不是只要武器先进就可以了。更为重要的是任何先进的武器都会有缺陷，期货市场最残酷的一点是它会用一切方法证明“多数人是错的”，如果一个“程序化交易系统”应用范围大到一定程度，在量上成为了“多数”的时候，市场一定会出现“极端”情况，来让这些程度化交易者遭受灭顶之灾，因为它破坏了市场的生态平衡。所以在使用一个程序时一定要明白它的取胜原理和盲区，只有先掌握它的缺点才可以去使用它。
期货中国10：您在08年推出了一本名为《期货投资命门》的书，深受投资者的追捧，书名别具特色，请您简要说一说期货投资的命门是什么？如何才能掌控这样的命门？
文竹居士：我的这本书最大的特点就是“体系严密”，这也就是我想告诉投资者的：期货投资的命门恰恰在于投资者坚实的基本功，只有完整系统的投资理念和方法体系才是期货投资的命门。任何一个环节存在问题，只要你在市场上呆得时间足够长都会尝到这个环节给你带来的苦果。如果你不是只想在这里赌一把就走，那么没有捷径可走，应该踏踏实实练好基本功。
期货中国11：我们从《期货投资命门》一书中发现为本书作序的是同样在国内期货届负有盛名的青泽，从他做的序中看到，他对您很是推崇，你们是因期货结缘的吗？
文竹居士：我们是以“期货”结缘的，青泽先生除了《十年一梦》这本书以外，平时很少公开发表文章，所以我以前并不知道青泽先生，但我因为从事市场分析工作，经常在公开媒体上发表自己的观点和理念，青泽先生很早就知道我，2005年他的书出版之际有幸得到他的亲笔签名赠书，我们由此相识。
期货中国12：青泽以实盘操作而著名，您则以精确独特的期货行情分析广受欢迎，现实中期货操盘手可能并不会买期货分析师的账，而您却得到了青泽的认可和推崇，你们在一些行情上会有沟通探讨吗？
文竹居士：像青泽先生这样的操盘手，很少去和别人沟通行情看法，因为他们的交易盈利靠的是快速的盘面反映能力，而不是正确的市场判断。但他也会关注市场上主流的观点和看法，我和青泽先生见过很多次面，许多次聊天中我发现他都知道我最近日志上的观点，我才知道他经常看我的日志。但交易上他从来不和我沟通。
期货中国13：我们了解到您还有一本《文竹居士文集》的著作，请问这是一本记述什么的书？
文竹居士：这不是一本书，只是我对自己所写的一些自认为比较有价值的文章的收录。包括投资理念、投资报告，甚至还有一些我以前写的散文。
期货中国14：作为一位期货分析师，首先就是要给投资者提供准确的行情切入点，期货品种的分析文章必不可少，您的分析文章视角独特文笔优美，深受投资者的喜爱，文章由于对行情精准的分析也纷纷被众多金融网站转载，我们看到您对大部分品种都有相关的研究文章，而且篇篇都精彩独到，请问您是所有的品种都研究还是所着重？
文竹居士：我对期货品种分析遵循“分类别”研究的原则，抓主流商品类别和主流投资品种，一般比较侧重成熟的投资品种，如农产品中的豆类、油脂、金属中的铜及橡胶、白糖等几个品种。
期货中国15：作为期货分析师，也不免常常遇到品种间的套利分析，现在一些期货公司也在尝试指导投资者进行套利交易，请问您如何看待套利交易，您觉得套利交易在中国期货市场中的可行性如何？
文竹居士：对套利我没有多少研究。
期货中国16：由于中国长假的特殊性，投资者总是会错过行情甚至是遇到亏损，去年的国庆长假后暴跌就是鲜明的例子，而今年的8天国庆长假，投资者也错过了追涨黄金期货的大好良机，您觉得投资者应该如何看待长假的市场机会和风险？
文竹居士：长假风险是一个不容忽视的问题，期货交易的最大原则是宁可错过不能做错，风险与收益相比，风险要优先考虑。所以长假少留仓是正确的。但在严格控制资金比例的情况下是可以少量留仓的，而留仓的原则是“顺大势留仓”，比如去年十一节，商品中长线趋势已经转空，留空单更合适，而今年十一前大势是上涨，留多单更合适。
期货中国17：您的投资理念是：大处着眼、小处着手、着眼预测、着手追随。短短16个字，言简意赅，您能为投资者介绍一下你的投资理念吗？如何着眼？如何着手？
文竹居士：“着眼”是分析市场、判断涨跌，是怎么看行情的问题，“着手”进行交易，是如何做行情的问题。大处着眼是说心里要有大方向、大趋势，分清主次。小处着眼是说交易上要注重细节，精确地寻找点位，制定详细的应对策略。举个简单的例子，分析行情时你可以从日线、周线等级别去作涨跌判断，但交易时要具体到小时图、5分钟图、甚至一分钟图上去找切入点和应变依据。
期货中国18：您在每周6还推出文竹期货大讲堂，每期只有20人的名额，可以看出是一个精英化的投资沙龙活动，请问您举办这一活动的初衷是什么？以后会考虑让更多的投资者参与到其中来吗？
文竹居士：举办这个大讲堂的初衷是想让投资者有相互面谈的机会，形成良好的交易氛围、彼此取长补短，形成一个“圈子”。不管是做什么行业，学什么技术都是只有与“高手”交流才能进步更快，所以我们的大讲堂一直试图邀请一些更有实力的人参与进来，让大家相互学习。通过大讲堂的举办我自己也开阔了眼界，了解了更多的方法。
期货中国19：您觉得中国的期货投资群体总体的交易水平如何？最需要改善的地方是什么？
文竹居士：现在中国已经是世界上第二大商品期货市场，经过近二十年的风雨，中国期货市场培育出了一批相对成熟的各类投资者群体，比如一批“日内炒手型”的专业短线投机客，为市场提供较好的市场流动性，而且有一些人已经能够稳定盈利。趋势交易上不乏有真知灼见的成熟交易者；在套期保值方面，也有一批企业能够熟练地运用期货市场与现货购销相结合。但我认为期货投资者群体最大的成熟在于，（相对股市投资者而言）期货投资者多数能够认识到无论盈亏关键是自己的问题，很少去“怨天忧人”。学会了首先从自己身上找问题是一个了不起的进步。
期货中国20：有人说CTA的推出会让更多的投资者通过间接的方式参与期货理财，您觉得期货的CTA理财会得到普通投资者的青睐吗？
文竹居士：期货是专业性很强的投资领域，CTA的推出会有很大的发展空间，但我最关心的是管理层将以什么样的“标准”去设定CTA管理者的“准入和选拔方式”，CTA交易经理的选拔必须实行完全的“市场化”，并在考核分配机制上注重长效机制，避免只顾短期效益，才能使它发展壮大。如果将官僚作风带入这个领域，其后果必将是灾难性的。
期货中国21：股指期货通过数年的准备，似乎正式推出的脚步越来越近了，您觉得对投资者而言，股指期货和商品期货最大的差别是什么？
文竹居士：商品期货与股指期货的“相似性”要大于“差异性”，大多数商品期货的交易方法，都可以应用到股指期货上去，尤其是中短线的交易方法。其差异体现在：一是与商品期货相比，股指期货的“金融属性”完全占主导，其波动性也比商品更大。二是股指期货的“现货价格”比商品更加透明、统一、权威和公开。股指期货的期现价格统一性会比商品期货更强，这句话的另一意思是股指期货的现货价格对期货价格的影响更为频繁、直接，尤其是股指期货实行“现金交割”，投资者必须熟悉其交易规则，对临近交割月的合约多加关注“期现价差”。
期货中国22：期货市场经过16年的发展，经历了混乱期，稳定期，飞速发展期，如今我们的商品期货市场已经成为仅次于美国的全球第二大市场，但始终还是一个年轻的行业，那么在您眼中，我国的期货行业现状如何，还有什么不足之处？
文竹居士：中国的期货行业在量上已经有了很大的增长，而且发展前景广阔。中国的期货市场在全求的影响力必将随着中国在全球影响力的增加而增加。我认为中国期货市场最先出现全球影响力的将会是在“商品期货”领域，而非“金融期货”领域。因为中国是制造业大国，也是资源生产和消费大国。中国在实物领域的影响力远远超过金融领域的影响力。
我国期货业现在到了要从“量变到质变”的飞跃阶段。这个阶段国内期货市场最需要改变的是两个方面：一是我国期货专业服务水平的提升；二是要让更多的国外投资者参与国内期货市场的交易。只有越来越多的国外投机者参与国内期货交易，中国的期货市场才能在国外发挥越来越大的影响力。有序的引国外投资人进来比开放国内投资者参与外盘，对我国期货行业的意义更大。
期货中国23：有人说期货是一门科学，有人说期货是一门艺术，也有人说期货是哲学，那么您眼中的期货又是什么样的呢？
文竹居士：对于不同的人来讲，期货的概念恐怕也不一样，对于我来说，我认为期货是一门“投资艺术”。
期货中国24：文竹居士是个富有中国古风的名字，使人难免想到一山一屋一茶的景象，请问您在期货之余，如何安排您的生活？有什么爱好？
文竹居士：我的业余生活有两个爱好，一是旅游，到全国各地访友和游玩，既看风景，更看各地市场和企业的情况。二是看书，最喜欢看企业家的议论和其创业经历。
期货中国25：目前国内期货市场不乏焦点，螺纹钢的连跌、橡胶的急速拉升行情、黄金的大涨行情等等都吸引着投资者的眼球，但是期货市场的高风险也使投资者对这些单边行情踌躇不定，请您为投资者提供一些近期商品的投资建议？
文竹居士：进入十月份以来，国内市场出现了强弱变化，节前一直处于强势的金属、橡胶开始休整，但豆类、油脂和螺纹钢等一直很弱的品种出现补涨。另一个现象是国际原油一支独秀，我们建议关注与原油相关的品种，如燃料油、豆油等品种的机会。
第二篇：章丘市场交接账务证明模版2
章丘市场交接账务证明
我章丘市兴隆家电有限公司 截止2014 4 月 15 日与济南谦者电器有限公司往来账目已全部核对清理完毕。
我单位郑重声明与济南谦者电器有限公司所有账目、费用全部已结清，无任何的债权债务关系。之后产生的一切费用纠纷全部由我公司承担。
特此说明
签字：
单位盖章
2014-4-15
第三篇：各国市场操纵证明问题的横向比较
各国市场操纵证明问题的横向比较
蔡奕
【摘要】在行政执法中，市场操纵的证明是行政机关、当事人和其它行政程序参与人按照法定的范围、方式、标准和程序，运用证据查明、阐明和认定与市场操纵相关的特定事实或争议事实的法律活动，是连接行为事实与法律责任的核心环节，在证券执法领域具有极其重要的意义。本文将从证明构成要素的各个层面，对美国、德国、英国、澳大利亚、香港和中国内地行政执法中市场操纵的证明机制进行比较研究，总结和提炼出一般原则和主要特点，以期为中国的证券执法提供有益的借鉴。
【关键词】市场操纵、证明标准、举证责任、证明程序
【全文】
一、各国市场操纵证据法律制度比较
美国没有专门的行政程序证据规则，行政程序法对证据的规定也非常原则，而《联邦证据规则》（Federal Rules of Evidence），只适用于法院审理程序。但美国法院在审判中发展的证据判例对许多证据制度中的内容做了确认，且美国证监会在行为规范中也规定了相应的证据制度。美国证监会不是依据<<联邦证据规则>>来接纳、审查、运用证据，而是采用一个由司法判例、单行法律、规章共同发展起来的证据规则体系。因此，在有关证据规则的适用上，美国证监会具有相当的自由裁量权。
德国没有统一的证据法典，也没有专门的行政证据法，但其行政证据制度非常丰富，并构成完整的行政证据制度体系。德国有关行政证据制度的规定散见在多部法律之中：程序法中有关证明的法律规范主要是《行政程序法》 和《违反秩序法》；实体法中有关证明的法律规范，如包括调查权、证明妨害法律责任、拒绝作证权和职业保密义务等事项，主要散见于《交易所法》、《有价证券交易法》等法律中；此外有关事项的单行立法、法院判例以及欧盟/欧共体的相关法律，也是德国行政证据制度的重要法律渊源。
传统上的英国证据法民事、行政、刑事证据制度不加区分，随着19世纪后英国对证据规则的一系列编纂，逐渐将民事、刑事证据制度区分开来，但行政证据制度，尤其是行政执法过程的证据规则没有独立的法律地位。英国的成文证据法主要集中在民事、刑事两部分，民事证据规则主要是1995年的《民事证据法》和1999年的《民事诉讼规则》，刑事证据规则主要是1984年《警察与刑事证据法》和1988年《刑事审判法》，没有独立的行政证据法。在不涉及犯罪的情况下，英国的市场操纵审裁案件基本适用民事证据规则。
澳大利亚的情况与英国类似，其1995年《证据法》主要是从民事和刑事诉讼角度对证据作的规定，对于行政处罚程序的证据规则没有明确规定。
香港证据法主要由习惯法和成文法构成，成文法主要是《证据条例》。《证据条例》是民刑合一的体例，主要包括：总则、可接受的证人及可接纳的证据、可接纳作为证据的文件、民事诉讼中的传闻证据、意见证据及专家证据、定罪及特权、录取供词、在其他管辖法院所进行的诉讼的证据和其他杂项规定。香港的市场操纵案件一般均适用《证据条例》和判例法所总结的证据规则。
我国关于操纵行为证明问题主要规定在：《》、《最高人民法院关于行政诉讼证据若干问题的规定》、《证监会调查处理证券期货违法违规案件证据准则》（证监稽查字〔1999〕32号）、《证监会证券期货案件调查规则》（证监稽查字〔2002〕6号）。从现行法律规定看，没有形成对市场操纵审裁统一的系统化的专门的证据规则。
小结：
从以上比较分析我们可以得出如下初步结论，各国一般均没有针对市场操纵行政审裁案件制订专门的证据规则，许多国家甚至没有独立的行政证据法（如英国、澳大利亚），即使有行政程序专门立法的国家，对行政证据制度的规定也相当原则（如美国），不足以担负起行政审裁证据法律依据的角色。因此，各国关于市场操纵行政证据制度的设计，往往取决于行政机关根据其实践对法律的灵活解读，在参考行政诉讼和民事诉讼证据制度的基础上作必要的自由裁量和发挥，甚至在个案创设一些独特的证据规则。
二、各国市场操纵案件证据种类比较
德国的市场操纵行政证据种类包括物证、书证、证人证言、当事人陈述、鉴定结论、勘验。
按照“市场失当指令”第12条对调查权和监管权的有关规定，欧盟法定的市场操纵证据应当包括：（1）任何形式的任何文件及其副本；（2）任何个人提供信息；（3）现有的电话记录和现有的数据通信记录。英国的证据种类较为丰富，依据不同标准对证据有不同分类：根据证据事实形成的方法、表现形式、存在状况、提供方式的不同，可以将证据分为言词证据（oral evidence）、书面证据（documentary evidence）和实物证据（real evidence）；以证据的继受性为标准，将证据分为原始证据和传闻证据；从证据效力优先性的角度，将证据分为最佳证据和次要证据；从证据证明直接性的角度，将证据分为直接证据和情势证据。其中，如传闻证据、情势证据等特殊证据规则对市场操纵案件的审裁具有特殊的重要意义。
在澳大利亚，根据1995年《证据法》，证据种类主要包括证人证言、书证、实物证据、勘验、专家证据等。
香港证据法对证据的划分体现了英美法系务实的特征，除在《证据条例》第一章对民事诉讼中的传闻证据加以规定外，并没有对证据做出明确的分类。执法实践中从证据的存在形式将证据分为口述证据、文书证据和实物证据。文书证据含义相当宽泛，包括任何记录或传递信息的事务，除书面文件外，还包括图
画、照片、图表、光盘、录音带等，当事人之间签订的协议、银行提供的当事人资金往来情况、当事人的开户资料、委托和交易资料、持股情况等都可以作为文书证据。证据中的证人意见可以由一般证人指出，也可以由专家证人指出，专家证人的意见可以由法庭直接接纳为证据，在市场操纵案的诉讼过程中专业人士的意见，特别是证监会调查人员的意见一般会被采信。
我国《》第31条，《证据准则》第3条规定了七种证据：书证、物证、视听资料、证人证言、鉴定结论、勘验笔录和现场笔录。各类证据均有其法定的要求。
小结：
各国关于市场操纵行政证据的分类，实际上与各国固有的司法和行政证据制度具有一脉相承的关系，即市场操纵证据种类实际上是作为各国司法行政证据种类的一个子系统而存在的，其形式和实质要求与该国的诉讼证据制度非常类似。但是由于市场操纵案件与一般民事行政案件的差异，执法实践在证据的运用上可能会偏好某些特殊的证据种类，因为这些证据对市场操纵执法具有特殊的意义，如传闻证据规则、情势证据规则、专家证人作证制度等。
三、各国市场操纵案件证明标准比较
在美国，无论是1933年证券法还是1934年证券交易法，对证监会的行政程序所适用的证据标准都没有明确规定。证监会基本上执行民事诉讼中的最低证据标准：证据优势（Preponderance of Evidence）标准。但是在上世纪70年代后的一些案件中，法院对证监会的某些涉及欺诈的案件提高了证明标准。如在Collins Securities Corp.v.SEC案 中，法院认为证监会吊销证券经纪人执照的处罚，会导致剥夺一个人的谋生手段，应该适用更高的证据标准：清楚且有说服力证据（Clear and Convincing Evidence）标准。总体而言，在美国司法实践对市场操纵案件的证据标准适用并不统一，存在着多种证据标准。
无论是行政执法还是刑事诉讼，德国都是实行实质真实原则，即客观性原则，因此，对市场操纵的实体法事实进行证明，实行实质真实标准，即我国法律所称之“客观真实标准”。此外，刑事诉讼中的自由心证原则也适用于违反秩序的处罚程序。具体有三套指标：信服标准适用于实体裁判，释明标准适用于程序裁定，表见证明标准只适用于对一定事实情况的确认。“实质真实”或“客观真实”是证明的客观标准和验证标准，是“内心确信”的追求目标；“内心确信”是证明的主观标准和操作标准。因此，德国的证明标准是“内心确信与客观真实的辨证统一的标准。
英国证明标准（standard of proof）区分刑事和非刑事案件适用两种标准，刑事案件奉行“排除合理怀疑”标准（proof beyond reasonable doubt），而非刑事案件奉行“盖然性权衡”标准（proof on the balance of probabilities）。与刑事证明标准相比，“盖然性权衡”标准的盖然性要求要远低于“排除合理怀疑”标准的盖然性要求。排除合理怀疑实际上是仅次于“绝对确定”的高度盖然性。“盖然性权衡”标准的合理解释是原告主张的事实虽然不要求非常可能，但其存在的可能性一定大于不可能，即必须有50%
以上的确信度证明事实存在。作为执法者，FSA提出的证据必须比当事人的反证更有说服力（cogent）或更令人信服（convincing）。澳大利亚、香港在市场操纵案件的证明标准与英国类似，这与其长期的英国法律传统有关。
我国在行政立法和相关的司法解释中并没有明确提出证明标准问题。因此，学者们对于证明标准有着不同的认识。
小结：
证据法将证明程度分为九个层次：第一是绝对确定；第二是排除合理怀疑；第三是清楚而有说服力；第四是优势证据；第五是合理根据；第六是有理由的相信；第七是有理由的怀疑；第八是怀疑，可以开始侦查；第九是无线索，不足以采取任何法律行动。无论是英国的“盖然性权衡”还是美国的优势证据标准，都是相当于第四层次的证明程度。比较起来，英联邦国家的证明标准比较简单，仅针对刑事案件和非刑事案件作了“排除合理怀疑”和“盖然性权衡”的分类；美国虽然大多数案件采用优势证据标准，但仍有一些特殊案件适用“清楚且有说服力”证据标准，实践中还存在一定变数；德国的证据标准受德国大陆法严谨性的影响，最为系统化和精密，根据不同的证明对象适用不同的标准：信服标准适用于实体裁判，释明标准适用于程序裁定，表见证明标准只适用于对一定事实情况的确认，并且还实现了实质真实和自由心证两大证明原则的有机统一。
四、各国市场操纵案件举证责任比较
美国行政程序法延续了普通法理论，规定“规章或裁决令的提议方负责举证”。但是，根据立法本意，行政程序法第556条的规定仅是指行政机构负有证明其主张的责任，如果其他当事人提出不同的主张，同样也有进行举证的义务。如当事人提出肯定性抗辩（affirmative defense）理由，他必须就其理由中的各主要因素负有说服的责任（burden of persuasion）。
德国也是由行政机关承担市场操纵的举证责任。在特定情况下，证明责任的分配会由法律作出特别的规定，例如证明责任倒置。对于市场操纵的证明责任，从《有价证券交易法》第20a条及其相关规定来看，尚未见证明责任倒置的情况。表面证据方法只是通过可能性来强化经验法则的一种途经，其适用性限于证据审查判断的范围内，通过经验法则提醒侦查人员和法官注意其它可能性，以辅助证据调查。表面证据方法不是减轻职权机关证据调查职责的手段，更不是证明责任分配的一种规则。
欧盟市场失当指令规定，一般情况下，行政机关依其职权负有举证责任；但在特殊情况下，处罚对象也负有举证责任。“市场失当指令”第1（2）条有关市场操纵的定义指出，给出或可能给出关于金融工具供给、需求或价格的，虚假或误导性征兆，或通过单个个人或合谋的多人，在一个非正常或虚假的水平取得一个或多个金融工具价格的交易或交易委托将被定义为市场操纵，除非参与交易或发出交易委托的个人表明，他这样做的动机是合法的，并且就一个被监管的市场而言，这些交易或交易委托是被许可的市场行
为。
英国情况也类似。关于证明责任（burden of proof），《市场行为守则》规定，证明市场操纵行为违法的责任由FSA承担，在既有法律条文中，未发现举证责任倒置或转移的条款。
澳大利亚的行政程序，一般是由行政主体对自已的行政行为说明理由，即行政程序中行政主体应负有主要的举证责任，当事人在必要时，对自已的主张也应当提出证据加以证明。澳大利亚没有举证责任倒置的硬性规定。
除了“洗售”、“相对委托”等极明显的违规行为外，香港举证责任均在审裁处提控官（属民事审裁情况）或控方（属刑事检控情况），此外，为了取得审裁处作出被告犯有某种市场失当行为的裁断和有刑事法庭的定罪，审裁处提控官和控方必须证明具有违法犯罪意图。对于“洗售”和“相对委托”行为，实行举证责任倒置，推定行为具有犯意，而由被告人就其行为的正当性举证，其证明标准为“盖然性权衡”。我国在行政处罚程序中，当事人并不承担提供证据证明自己违法或不违法的责任，只承担提供证据的责任，因此，当事人不承担行政处罚证明责任。行政主体主张当事人有行政违法行为并应当受到处罚，因此，行政主体应当承担证明责任。
小结：
在市场操纵案件中，各国均规定由行政机关承担市场操纵行为成立的举证责任。由于举证责任由法律明确规定，因此除非在同阶次法律另有规定的情况下，否则不得擅自将举证责任倒置，改由被处罚人就行为违法性举证。在所研究的国家中，只有个别国家或地区的立法就证明的某些问题实行了举证责任倒置，如香港对“洗售”和“相对委托”犯意的举证责任倒置等。因此，可以得出结论，在市场操纵审裁处罚程序中，行政机关负有主要的举证责任，除非法律明确作出责任倒置的规定，否则不得擅自适用举证责任倒置原则。
五、市场操纵证明程序比较
美国市场操纵证明程序分为证据收集、质证和证据审查三个程序。在证据收集程序中，虽然法律并没有规定当事人有进行证据发现的当然权利，但美国证监会的行为规范（rules of practice）规定了当事人要求证据发现的权利范围。证监会的法律执行部有义务将其在提起行政程序前取得到的有关文件和证据提供给当事人查阅和复制。在质证程序中，是否准许质证应完全取决于行政机关的自由裁量权。由于市场操纵案件的证人往往是行业内的专家，质疑他们的可信度非常困难，因为质证人一般不具备挑战专家所使用的方法和分析技巧的专业技能。在证据评估环节，行政程序中的证据评估集中在传闻证据的可采性问题上，在决定某一传闻证据是否充分时，听证官会考虑双方当事人提交的证据的数量和质量、需裁决问题的种类、裁决对当事人的影响以及案件的其他一些背景因素。
德国的市场操纵属于违法秩序行为，违反秩序行为的成立必须具备三要件：一是行为符合规范构成要
件，即构成要件该当性；二是行为具有违法性；三是行为具有有责性。因此，证明程序被分为该当性判断、违法性审查和有责性判断三个步骤。在该当性判断中，主要判断行为人必须具有《有价证券交易法》第20a条规定的事实。诸如，行为人具有主体资格；实施了符合构成要件的不实陈述、交易或委托、其它欺诈行为，或以不作为的方式隐瞒重大事项；行为具有影响股价或市场行情的能力，等等。违法性判断主要是从法律规范的整体价值观上对该当构成要件行为进行评价、判断，将法律精神所能够容忍和许可的行为排除出去，亦即将法律规定的违法阻却事由排除出去，如果不存在法律规定的阻却违法性事由，即可推定其同时具有违法性。有责性判断既要判断行为主体的责任能力和责任故意，也要明确该行为所应承担的法定责任。
我国既有的法律，没有行政程序方面证明过程的要求，相应地对证据可采性和市场操纵行为构成上没有权威统一的理解，这一问题有赖于对证券法既有规定的解读和执法机构对此问题的理解。
小结：
证明程序并不是一个简单的程序性问题，还涉及对证据审查、事实审查、该当性判断、违法性审查和有责性判断等复杂的实体问题的审查判断。这方面，美国和德国各自走了不同的路径。美国的证明程序是以证据为中心进行的行政自由裁量，而德国则是以犯罪构成和法律责任为中心所进行的系统性全面审查，美国偏重程序，德国关注实体，二者对我国市场操纵证明程序的构建均具有重要的借鉴意义。
参考文献：
〔1〕蔡奕：《英国市场操纵的立法与实践》〔J〕，载《证券市场导报》2005年第2期。〔2〕顾肖荣：《证券犯罪与违法违规》〔M〕，中国检察出版社1998年版。
〔3〕Hiren B.Mistry，Battle of the Regulators，Is the U.S.System of Securities Regulations Better Provided for than that Which Operates in the U K，Journal of International Financial Markets，2002, 4(4).〔4〕董安生、张保华等：《操纵市场行为的法律控制》，司法部、中国证监会《我国证券法律制度的完善问题研究》系列课题。
〔5〕何家弘：《外国证据法》（M），法律出版社2003年5月第1版。
第四篇：办理项目经理无市场不良行为证明等流程
办理相关证明流程
1、办理项目经理无市场不良行为证明
北京市建委 地址：北京市海淀区西四环中路16号院3号楼
行政服务大厅电话：010-5995818
5（1）建造师证原件、复印件盖公章
（2）建造师身份证复印件盖公章
2、办理项目经理无在建工程证明
总包市场 地址：北京市海淀区清华东路东王庄小区32号 电话：010-6232401
3（1）建造师证原件、复印件盖公章
（2）建造师身份证复印件盖公章
（3）委托人授权委托书、身份证原件、复印件盖公章
3、办理企业出京介绍信、无市场不良行为证明
北京市建委 地址：北京市海淀区西四环中路16号院3号楼
行政服务大厅电话：010-5995818
5先网上申请，网址：http://
登陆右侧“网上办事大厅系统”，用户名：中建乐孚，密码：123456，选择左侧“我的办事大厅”，点击“申办业务”，选择“（076）建筑业企业资质审批”，点击“(321)建筑业企业资质审批（新）”，点击左侧“建筑业企业”，选择“建筑业企业出京证明”，填写完成后保存上报，携带一本资质原件去领取。
4、办理企业、法定代表人、项目经理无行贿行为证明
怀柔区检察院网址：http:///bjoweb/minfo/index.jsp?FWZBH=18&DMKID=271 地址：怀柔区府前街6号
行贿犯罪档案查询须知
一、查询时间：每周二、五上午（法定节假日除外）。
二、查询所须资料：
（一）行贿犯罪档案查询申请函，申请函应注明查询事由、被查询单位名称及组织机构代码、被查询人姓名及身份证号码等；
（二）单位介绍信；
（三）查询事由的证明文件，如招标文件等；
（四）被查询单位营业执照（副本）组织机构代码证原件及复印件；
（五）被查询人身份证原件及复印件；
（六）经办人身份证原件及复印件；
各类复印件需A4纸打印，并加盖单位印章。
三、查询程序：资料审核—审核通过—查询人填写“登记簿”—填写“受理查询档案登记表”—按预定日期领取查询证明结果（3个工作日）—领取查询结果回复函—反馈使用查询证明结果。
四、行贿犯罪档案查询联系电话：59559585,5955958
2这上面写的领取时间是3个工作日，实际是准备资料齐全，当时就能领取。
介绍信
字第号
怀柔区人民检察院：
兹有我单位XXX同志等X人前往你处联系行贿犯罪档案查询事宜。
请予接洽希协助为荷
此致
敬礼
（本信限X日内有效）
签发单位盖章 XX年XX月XX日
行贿犯罪档案查询申请书（样本）
怀柔区人民检察院：
我公司是XXX(公司名称)组织，组织机构代码证号是
XXXX。因参加X年X月X日，XXX项目招投标（或其他原因），需要提供检察机关出具我单位（及法人、项目经理等,注明身份证号）X年X月X日至X年X月X日期间无行贿犯罪记录的证明。
特此申请。
XXX（单位名称）
（盖章）
X年X月X日
第五篇：原产地证明商标显威力 库尔勒香梨叩开美国市场
原产地证明商标显威力 库尔勒香梨叩开美国市场 4月24日，巴音郭楞蒙古自治州库尔勒香梨协会秘书长郭秋智在电话里告诉记者一个喜讯：通过国家海关总署与农产品检验检疫部门的努力，库尔勒香梨从今年起可以进入美国市场了。郭秋智说：“多亏了库尔勒香梨拥有的原产地证明商标，它既保证了香梨的质量和声誉，又大大提升了香梨的知名度，对进口农产品壁垒森严的美国人在谈判时反复强调，要的就是土生土长、品质优异的库尔勒香梨。”
据自治区工商局有关负责人介绍，原产地证明商标是一种不可多得的无形资产，它用来证明农产品原产地水土气候条件、传统耕作方法等与众不同，证明农产品质量优异，身份非同一般。1996年获得原产地证明商标的库尔勒香梨，是我国开始核准注册原产地证明商标后注册成功的第一种农产品。
有了原产地证明商标，库尔勒的香梨产业在短短几年间实现了跨越式发展。1996年以前，库尔勒香梨面积不足20万亩，去年年底达到了53万亩。1994年库尔勒香梨协会刚成立时只有11家会员，而且以香梨种植单位为主。到目前会员有26家，其中有种香梨的，有卖香梨的，还有专门从事香梨保鲜、贮藏的，库尔勒香梨实现了产业化发展。
郭秋智说，不是所有产自库尔勒地区的香梨都能贴原产地证明商标，只有质量达到原产地证明商标要求的才能使用。为了规范原产地证明商标的使用，协会还专门制定了《“库尔勒香梨”证明商标使用管理规则》，明确了商标使用范围及香梨质量标准，并多次组织开展了库尔勒香梨品种开发和栽培技术培训。通过协会多年的努力，库尔勒香梨原产地证明商标显示出了品牌效力，贴有证明商标的库尔勒香梨售价比不贴的每公斤要高出3—5元，且远销到了加拿大以及东南亚的许多国家。
自治区工商局商标处处长白明说，新疆独特的自然环境，赋予了我区农副产品得天独厚的优势，而注册原产地证明商标对促进地方特色经济发展，创造农副产品名牌，实现农业产业化经营有着极其重要的作用。我区很多地方在这方面已经有了很强的意识，目前我区已经注册成功了库尔勒香梨、哈密大枣、精河枸杞、吐鲁番葡萄、吐鲁番葡萄干、哈密瓜、焉耆大白菜、焉耆小茴香、焉耆红辣椒、焉耆大白瓜籽等10件原产地证明商标，注册总数位居全国前列。
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