关于对广东威尔医学科技股份有限公司及相关人员予以内部通报批评的决定

第一篇：关于对广东威尔医学科技股份有限公司及相关人员予以内部通报批评的决定

关于对广东威尔医学科技股份有限公司 及相关人员予以内部通报批评的决定

广东威尔医学科技股份有限公司:

经查，你公司在未经董事会批准的情况下，于2004年7月擅自动用募集资金3104万元归还银行借款，事前未向本所咨询，事后也未及时向本所报告并公告，迟至10月才应本所要求召开董事会对此事项进行追认并发布公告。

你公司的上述行为，违反了本所《股票上市规则》第4.1条的规定。你公司董事长兼总经理周曙光和董事、副总经理兼董事会秘书周先玉未能勤勉尽责，对此负有不可推卸的责任，分别违反了本所《股票上市规则》第2.2.2条和第5.1.4条的规定。

根据本所《股票上市规则》第12.1条、第12.2条和第12.4条的规定，本所决定对你公司及上述人员予以内部通报批评。

对于你公司及上述人员的违规行为和内部通报批评处分，本所将记入中小企业板块上市公司诚信档案。

本所郑重提醒你公司及全体董事：应恪守诚信原则，严格遵守证券法律法规，按照本所《股票上市规则》、《中小企业板块上市公

司诚信建设指引》的要求，认真履行信息披露义务，做好募集资金管理工作，不得擅自改变募集资金用途，自觉维护中小企业板块上市公司的良好形象。

深圳证券交易所

二○○四年十月二十五日

第二篇：关于对丽江玉龙旅游股份有限公司副董事长陈方、董事何希文、监事杨志昆予以内部通报批评的决定

关于对丽江玉龙旅游股份有限公司副董事长陈方、董事何希文、监事杨志昆予以内部

通报批评的决定

丽江玉龙旅游股份有限公司:

经查，你公司副董事长陈方、董事何希文、监事杨志昆有以下事实未在丽江玉龙旅游股份有限公司（以下简称“丽江旅游”）招股说明书、股票上市公告书以及提交我所的《上市公司董（监）事声明及承诺书》中如实披露：

1．2004年3月，陈方与丽江旅游第五大股东协力公司的股东（包括何希文、杨志昆）签署股权转让协议，受让协力公司86%的股权，为协力公司的控股股东，陈方通过协力公司控制了丽江旅游

2.25%的股份。

2．2004年6月，协力公司与丽江旅游第二大股东云南机械进出口股份有限公司（以下简称“机械股份”）的股东云南机械股份有限公司签署了股权转让协议，受让机械股份90.26%的股份，协力公司通过机械股份控制了丽江旅游24.11%的股份。陈方作为协力公司的控股股东，通过协力公司和机械股份实际控制了丽江旅游26.36%的股份。

你公司陈方、何希文、杨志昆三人的上述行为，严重违反了本所《股票上市规则》2.2.2条、2.2.3条的规定。根据《股票上市规则》12.2条的规定，本所决定对你公司陈方、何希文、杨志昆三人

予以内部通报批评，并将上述行为和处理决定正式记入本所中小企业板块上市公司诚信档案。

本所郑重提醒你公司陈方、何希文、杨志昆三人：应恪守诚信原则，严格遵守证券法律法规，按照本所《股票上市规则》、《中小企业板块上市公司诚信建设指引》的要求，积极配合公司及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务，自觉维护中小企业板块上市公司的良好形象，杜绝此类事件发生。

深圳证券交易所

二○○四年十一月二十九日

第三篇：关于对山东沃华医药科技股份有限公司时任董事、高级管理人员田开吉给予处分的决定[模版]

关于对山东沃华医药科技股份有限公司时任董事、高级管理人员田开吉给予处分的决定

当事人：

田开吉，山东沃华医药科技股份有限公司时任董事、副总裁、财务总监。

经查明，田开吉存在以下违规行为：

田开吉于2010年11月26日向山东沃华医药科技股份有限公司（以下简称“沃华医药”或“公司”）董事会提出辞职申请，辞去董事、副总裁、财务总监、审计委员会委员职务，田开吉的辞职申请自书面送达董事会即生效。但田开吉在辞职后于2010年11月29日卖出沃华医药股票103,063股，金额为175万元，田开吉作为上市公司董事及高级管理人员，在离职后6个月内卖出公司股票。此外，田开吉在提出辞职申请前持续卖出公司股票，但未按有关规定提前向本所报备。田开吉的上述行为违反了《公司法》第一百四十二条、《深圳证券交易所股票上市规则》（2008年修订）第3.1.8条的规定。

鉴于田开吉的上述违规事实和情节，根据《深圳证券交易所股票上市规则》（2008年修订）第17.3条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所决定对田开吉给予通报批评的处分。

对于田开吉的上述违规行为和本所给予的上述处分，本所将记

入上市公司诚信档案，并向社会公布。

深圳证券交易所

二○一一年五月四日