中国XX银行任期内案件防控目标责任书(分行分管行领导与分行部室第一负责人)（本站推荐）

第一篇：中国XX银行任期内案件防控目标责任书(分行分管行领导与分行部室第一负责人)（本站推荐）

中国XX银行任期内案件防控目标责任书（分行分管行领导与分行部室第一负责人）

按照中国银监会案件防控工作的要求，结合本行实际，我行全面实行案件防控工作目标管理责任制，签订案件防控目标责任书。责任书由分行分管行长与分行部室第一负责人签署后生效，责任期间为签署当日至离任。

一、工作目标

认真贯彻落实银监会及总、分行案件防控工作的各项要求，坚持“查防结合，重在防范”的理念，履行职责，严格管理，强化执行，狠抓整改，加强教育，深入开展案件风险排查，加强员工行为管理，不断完善案件防控长效机制，强化本部室（及所属条线）员工的责任意识和风险意识，确保本部室（及所属条线）杜绝案件发生。

二、工作职责

（一）高度重视案件防控工作。作为分行部室案件防控工作的第一责任人，要领导本部室并组织、指导、督促所属条线主动开展案件防控工作，加强事前防范。严格按照银监会及总分行关于案件防控工作的要求，将案件防控作为经营管理中的重要内容，与业务同部署、同落实、同检查、同考核。

（二）建立健全案件防控工作机制。

1、按照总、分行内控管理的要求，建立案防组织体系，配备与案防目标、职责、任务相匹配的人员，保障案件防控工作措施落实。

2、结合分行业务发展变化和特点，建立本部室（及所属条线）1

防控案件发生的管理机制、操作制度，及时梳理、修订各项业务规章制度，保证内控制度覆盖所有风险点，堵塞制度和管理漏洞。

3、深入开展案件风险排查，建立对于本部室（及所属条线）业务的定期滚动检查机制，形成自主性、规范性、制度性的做法，保证案件风险排查的力度和频度。

4、建立整改机制，对各类检查中发现的问题，要及时制定整改措施，并持续跟踪和检查，确保整改落实到位。

5、及时依规处臵案件及案件风险事件，严格执行《中国XX银行案件处臵办法》，按照办法的规定进行信息报送、案件调查、审结、后续处臵等各环节的工作，做到处臵程序依法合规，各项处臵工作及时有效。

6、强化思想作风建设和合规文化建设，多层次、多角度开展反腐倡廉教育，引导本部室（及所属条线）干部员工筑牢思想道德防线，恪守职业道德，牢固树立依法经营、合规操作的理念。

（三）深入推进《银行业金融机构从业人员职业操守指引》（银监发[2011]6号）落实，加强对员工特别是重要岗位和敏感环节工作人员的行为规范与监察，为案件防控工作“关口前移”建立有效屏障。

三、责任追究

分行部室第一负责人是本部室案件防控工作的第一责任人，同时对所属条线案件防控工作承担管理责任。

（一）案件防控责任实行“一票否决”，未认真履行案件防控职责导致本部室或所属条线发生案件的，取消部室当年评先评优的资格。

（二）由于未认真履行对本部室的案件防控职责，导致本部室发生案件，涉案金额在100万元以上的，部室第一负责人予以免职，同时给予纪律处分；涉案金额在100万元以下的，部室第一负责人视情节、后果予以免职，同时给予纪律处分。

（三）由于未认真履行对所属条线的案件防控职责，所属条线在任期内发生案件的，视案件的性质、情节、后果等，按照银监会“双线问责”的要求，追究分行部室第一负责人的管理责任。

对于因检查不到位，导致未发现应发现的案件线索或风险而发案的；因整改不到位，导致未及时查堵风险点或屡查屡犯而发案的；因漏报、迟报、错报、瞒报案件风险信息，导致案件风险未得到及时处理而发案的，在责任追究时从严、从重处理。

对于主动反映问题，及时整改并挽回资金损失的，给予从轻处理。

（四）按照“自查从宽、他查从严，尽职免责、失职重罚”的原则，实行鼓励自查、尽职免责的案件责任追究政策。对于自查发现的案件，按照银监会的规定，在责任追究时予以区别对待。

四、本责任书一式二份。由分行分管行领导与分行部室第一负责人签署。二份目标责任书具有同等效力，签署双方各留存一份。

本责任书自双方签署之日起生效。签署双方任职发生变化的，继任者应重新签订本责任书，继任者未签订本责任书期间应履行本责任书规定的职责。

分行分行部（室）

分行分管行领导：第一负责人：

年月日年月日

第二篇：中国XX银行任期内案件防控目标责任书(分行行长与分行分管行领导)

中国XX银行任期内案件防控目标责任书

（分行行长与分行分管行领导）

按照中国银监会案件防控工作的要求，结合本行实际，我行全面实行案件防控工作目标管理责任制，签订案件防控目标责任书。责任书由分行行长与分行副行长<含行长助理>签署后生效，责任期为签署当日至离任。

一、工作目标

认真贯彻落实银监会及总行案件防控工作的各项要求，坚持“查防结合，重在防范”的理念，履行职责，严格管理，强化执行，狠抓整改，加强教育，深入开展案件风险排查，加强员工行为管理，严格落实责任追究，不断完善案件防控长效机制，提升全辖机构及员工的责任意识和风险意识，杜绝案件的发生。

二、工作要求

（一）高度重视案件防控工作。要认真组织分管部门、条线开展案件防控工作，加强事前防范，全面深入贯彻落实银监会防范操作风险“十三条意见”和内控“十个联动”建设等各项要求。严格按照总行及当地监管机构关于案件防控工作的要求，将案件防控作为经营管理中的重要内容，与业务同部署、同落实、同检查、同考核。

（二）建立健全案件防控工作机制。

1、按照内控管理的要求建立案防组织体系，配备与目标、职责、任务相匹配的人员，保障案件防控工作有效开展。

2、结合业务发展变化和特点，建立分管部门、条线防控案

件发生的管理机制、操作制度，及时完善、梳理、修订各项业务规章制度，保证内控制度覆盖所有风险点，堵塞制度和管理漏洞。

3、建立定期滚动检查机制，形成自主性、规范性、制度性的做法，保证案件风险排查的力度和频度。

4、建立整改机制，对各类检查中发现的问题，要及时制定整改措施，并持续跟踪和检查，确保整改落实到位。

5、及时依规处臵案件及案件风险事件，严格执行《中国XX银行案件处臵办法》，按照办法的规定进行信息报送、案件调查、审结、后续处臵等各环节的工作，做到处臵程序依法合规，各项处臵工作及时有效。

6、强化思想作风建设和合规文化建设，多层次、多角度开展反腐倡廉教育，引导广大干部员工筑牢思想道德防线，恪守职业道德，牢固树立依法经营、合规操作的理念。

（三）深入推进《银行业金融机构从业人员职业操守指引》（银监发[2011]6号）落实，加强员工特别是重要岗位和敏感环节工作人员的行为规范与监察，为案件防控工作“关口前移”建立有效屏障。

三、责任追究

（一）由于未认真履行案件防控职责，导致分管部门、条线发生案件，涉案金额在1000万元以上的，予以免职，同时给予纪律处分；涉案金额在100万元至1000万元之间的，视情节、后果予以免职，同时给予纪律处分；涉案金额在100万元以下的，视情节给予纪律处分。

（二）对内外部检查发现问题未在规定时限内有效整改而导

致案件发生的，或整改后再次发生同质同类问题导致案件发生的，分行分管行领导应引咎辞职，并视情节给予纪律处分。

（三）按照“自查从宽、他查从严，尽职免责、失职重罚”的原则，实行鼓励自查、尽职免责的案件责任追究政策。对于自查发现的案件，按照银监会的规定，在责任追究时予以区别对待。

四、本责任书中所称的案件是指我行人员独立或共同实施，或与外部人员共同实施的，以银行或客户资金、财产为侵犯对象的，涉嫌触犯刑法，依法应当移送司法机关追究刑事责任或已由公安、司法机关立案侦查的事件；或银行遭受外部诈骗、盗窃、抢劫等侵害，依法应当由公安机关立案侦查的事件；且上述事件被监管机构认定为我行发生的案件。

五、本责任书一式二份。由分行行长与分行分管行领导签署。二份目标责任书具有同等效力，签署双方各留存一份。

本责任书自双方签署之日起生效。签署双方任职发生变化的，继任者应重新签订本责任书，继任者未签订本责任书期间应履行本责任书规定的职责。

中国XX银行分行中国XX银行分行

行长：分管行领导：

年月日年月日