基层药品监督行政执法中存在的问题及对策

第一篇：基层药品监督行政执法中存在的问题及对策

基层药品监督行政执法中存在的问题及对策

时间：2014-04-09 08:02:31 点击： 115 孙春峰 武芳

为进一步规范基层县级局药品监督行政执法行为和行政处罚案卷的管理，提高我市食品药品监督管理行政执法机关的办案质量和执法水平，强化依法行政理念，聊城市食品药品监督管理局以药品执法观摩的形式，对辖区部分县级局的行政执法情况进行了检查。通过对执法人员在现场执法过程的观察和对行政处罚文书制作情况的检查，发现各局的现场办案质量和文书制作水平均有不同情况的提高，但在检查过程中也发现了一些实际问题。现就这些问题作一总结，希望对我市药品执法监督起到一定的推动作用。

一、现场检查中存在的问题

（一）进入被检查单位后，在开始现场检查前执法人员基本上都能够向当事人出示执法证件，说明检查原因，目的，但个别县局存在只出示一名执法人员证件的情况，随行其他执法人员没有做到亮证执法。

（二）现场检查前没有做出周密安排和部署，没有针对性。执法人员在进入被检查单位前没有做出相应的分工，进入检查现场后随即展开无目的检查，这儿翻翻，那儿瞧瞧，致使检查现场无序,直接影响了我们食品药品监管系统的执法形象。

（三）部分县局执法人员现场检查发现问题后不能有针对性的采取一些措施或者调取相关证据，取证意识比较欠缺，不能将与案件有关的相关证据进行收集，导致部分证据事后难以收集甚至灭失，不能形成完整的证据链对案件事实进行有力的证明。

二、案卷检查中发现的问题

（—）执法程序方面：应适用一般程序的适用了简易程序；一般程序的案卷未立案或立案不及时；在给予已达到法定听证程序标准额度的罚款等处罚时，未告知当事人有要求举行听证的权利；部分县局没有严格执行罚缴分离制度；案卷缺少内部审核程序；部分卷宗行政处罚事先告知下达时间先于案卷审核时间；案件合议记录、案件审核书面记录、案件审核意见表程序颠倒；调查终结报告与案件合议记录程序颠倒；下达行政处理通知书的时间超过规定时限；应解除查封扣押的没有解除查封扣押物品；没有告知被处罚人（单位）提起行政复议或行政诉讼的时效；重大案件集体讨论人员与案件合议人员一致。

（二）适用法律方面：应引用《国务院关于加强食品等产品安全监督管理的特别规定》的引用了《医疗器械监督管理条例》；漏掉“警告”、“没收违法所得及药品（医疗器械）”等处罚内容，只标明罚款的数额；引用法律法规不全，或没写明具体的条、款、项；引用《山东省禁止非医学需要鉴定胎儿性别和选择性别终止妊娠规定》时把法规名称写错；违反条款与依据处罚的条款相混淆；定性条款与违反条款相混淆；货值金额、违法所得理解错误，货值金额按购进价格计算，违法所得没去除抽验数量，有的甚至四舍五入以取整数。

（三）文书制作不规范：在处罚决定书中未详细写明违法事实，如药品的数量、价格、违法所得等情况；案由表述不规范；各个文书中描述的违法药品的数量或种类均不统一；处罚决定书中应用第二人称你（你单位）而用了第三人称“该单位”；文书编号不规范；执法证编号书写有误；法人、法人代表、法定代表人概念混淆；行政处罚决定书、当场行政处罚决定书仍用老文书；签字不规范，有的是执法人员相互代签有的是执法人员代被处罚人（单位）签字；复议机关告知错误或不全；文书制作不认真，有些事实前后矛盾，被调查人员的年龄前后不一致，姓名书写的不一致等。

（四）自由裁量权方面：对当事人从轻或从重处罚时没有说明理由或理由不充分；违法事实相同的案件处罚幅度相差太大，显失公平；减轻处罚的幅度太大；处罚额度超过法律法规规定的范围。

（五）案件收集的证据方面：缺少处罚主体的资质证明材料；相关查封扣押的实物类证据没有采取拍照或复印相关包装、标签等手段保存，一旦实物类证据按规定销毁后，行政处罚案卷就会缺失主要证据；没有将抽样凭证和检验报告书原件归入卷中；药品经营单位药品销售价格或医疗机构药品使用价格的证据不充分。

（六）笔录方面：现场检查笔录与调查笔录不真实，空白处没有“以下空白”或空白字符；当事人未在笔录终了处注明真实性意见；未在修改处按指纹或签字；笔录记载不具体、不详细；有的是执法人员直接提出结论性意见让被调查人承认。

（七）案卷管理方面：有的没有按照省局要求进行装订，有的没有按照目录顺序排列文书，有的正、副卷文书混淆摆放。

三、解决对策

药品监督执法文书是药品监督管理部门按照法定程序制作和发布的，反映执法活动全过程的法律文件。现场监督检查和文书制作在药品监督执法过程中是密不可分的，因此，在平时的执法活动中，既要认真执行

执法程序，又要注重文书的制作，二者缺一不可。希望在以后的日常监督检查中要注意以下环节：

（一）严格亮证执法程序，随行检查人员应全部向当事人亮明身份，说明来意后进行检查，充分保证当事人的知情权。

（二）检查前要制定详细、可行、有针对性的检查计划，按照事前分工，有条不紊的进行检查，保证被检查单位的正常工作。

（三）证据是一切能够证明案件真实情况的事实，收集证据是要注意证据的合法性、真实性、关联性。作为证据的书证、物证应该是原件，在原件调取确有困难时，调去幅本或复印件。提供证据的副本、复制件及照片、音像制品应当附有关于制作过程的文字说明及原件、原物存放何处的说明，并由制作人签名或者盖章。

（四）加强业务知识的学习，熟练掌握相关法律法规，要正确、合理、全面的引用法律条款。

（五）严格按照《药品监督行政处罚程序规定》制作文书，熟练掌握药品监督执法文书使用基本要求，按照规定的格式印制后填写或打印，做到字迹清楚、标点正确、文字规范、用词准确，文面清洁。

第二篇：药品监督行政执法存在问题与建议

农村药械执法监管中存在的问题与对策

-----富民县食品药品监督管理局

加强农村药品、医疗器械监管，保障人民群众用药用械安全、有效，是县级药品监管部门的主要职责之一。然而，农村人口占我国人口绝大多数，用药用械人群庞大，形式多样，加之目前药品监督行政执法过程中常常受多种因素制约，给农村药品、医疗器械执法工作带来一定影响。结合富民县农村药品、医疗器械执法中存在的问题，谈谈几点对策和建议。

一、农村药械执法中存在的主要问题

（一）村级医疗机构分散，稽查难度较大。全县有医疗机构126家，医疗器械生产企业1家，药品零售企业45家，医疗器械经营企业（含兼营）22家。目前，全县新型农村合作医疗（以下简称新农合）工作已全面启动，通过政府组织协调对村卫生室进行了重组，由于突击组建后的村卫生室人心不齐，凝聚力较差，不少重组后的村卫生室人员2－3个月后便自动解散，形成重组后的村卫生室无人在岗的局面。人员大都回自己原来行医的地方开展医疗活动，有些躲在自己家里行医，这部分人的药品，医疗器械渠道来源往往不规范，加之储存条件差，药品、医疗器械易出现问题。而这些人使用的药品和医疗器械的场所，大部分无固定地点和明显标示，因此药监执法人员往往难以查及，给农村执法工作带来一定难度。

（二）游医药贩较多，执法检查困难。由于村卫生室组建的基础不牢，导致现行农村医疗点增多，十分分散，部分村

卫生室人员白天在村卫生室上班，早晚回自己家行医，另有一部分从师学徒或自学的人员，如牙科、针灸、推拿，他们大部分未取得《医疗机构执业许可证》，但依然在从事医疗活动，这些人往往以赶集和摆摊设点形式出现，故执法人员也不能及时查到。

（三）保健品泛滥成灾，执法人员无法可依。鉴于目前药品审批严格，因而市场上以保健品出现的品种甚多，许多保健品竟然和药品同名，如钙片、食母生、甲硝唑等，这些品种内含药品成份，但都以保健品名义销售，药监执法人员查处又缺乏依据，十分困难。另外，部分保健品经过层层扩大宣传，诱导消费者上当受骗，特别对于文化素质不高的农民来说，更容易被诱骗，药监执法人员查处时也感到束手无策。

（四）法律法规不完善，处罚和执行困难。现行《药品管理法》和《药品管理法实施条例》部分条文不够完善，如药品经营企业违反GSP有关规定查处时，只有给予警告，责令限期改正，因警告也属行政处罚一个种类，故执法人员在具体执法时难以操作；另外，《医疗器械监督管理条例》制定的也不够具体，特别对农村规模小的医疗机构很不适用，因此，对这方面的行政处罚很难执行到位。

（五）执法水平偏低，办案质量不高。食品药品监管部门是一个执法机构，因而，执法人员的水平高低尤为重要。由于药监队伍是一支年轻的队伍，组建时人员来源渠道诸种因素，对相关法律法规不熟习，面对执法现场和相对人，每一位执法人员的业务素质高低显得十分重要。在农村药品、医疗器械现场稽查过程中，确有一部分已具有执法资格的人员

水平较低，不能适应农村药械执法工作的需要，因而直接影响着办案质量。

二、农村执法中几点对策与建议

（一）强化药品监管网络建设，提高稽查工作效率。如何强化药品监管网络建设，提高稽查工作效率，首先要把药品监管工作纳入各级政府的任期目标。建成一个以政府主管、药监部门负责的药品监管机制，要健全农村药品三级监管网。建议县级由县政府牵头成立农村药品监管工作协调领导小组，负责全县农村药品（医疗器械）监管工作领导和协调工作；乡镇由乡镇政府牵头，成立农村药品监管工作协调领导小组，负责本乡镇的药品监管工作领导和协调工作。各乡（镇）、村经考核聘任药品协管员和信息员，并制定相应管理办法，真正做到运转协调，上下互动，便于信息反馈、案件追踪和药品医疗器械重点监控，有利于查处各类药械违法违规行为，保障农村居民用药用械安全有效。

（二）强化药品供应网络建设，规范农村用药用械渠道。随着药品流通体制改革的不断深入，原有的农村药品供应网络残缺，已不能适应新时期农村实际药品供应工作的需要。因此，要因地制宜，实现药品供应主体多元化、供应渠道规范化，确保供药渠道合法。随着农村供应网络的逐步形成和监管网络的不断加强，合法购用药械受到法律的保护，违法违规购用药械的行为受到了有力遏止，加之药监、卫生部门监管力度不断加大，使游医药贩不再有藏身之地。

（三）加大保健品市场整治、制定相应管理措施。鉴于目前保健品市场泛滥，以假乱真、鱼目混珠现象时常发生。建议尽快出台相关法律法规，以便监管。

（四）健全法律法规体系、便于执法部门运作。要从根本上解决当前农村药、械市场存在的弊端，笔者认为首先要完善《药品管理法》、《药品管理法实施条例》和《医疗器械监督管理条例》或制定相应的符合农村实际情况的可操作性的部门规章，便于执法人员在实际工作中操作和运用。

（五）加强专业培训，提高执法人员水平。加强药监队伍现有在岗人员业务培训，不断提高执法人员的业务素质，是药监部门的重要工作。业务培训可采取按计划定期培训，不定期的现场岗位培训，也可以采取业务人员自学等形式进行。通过理论学习和岗位练兵，逐步提高基层执法人员实际工作能力。每年年终应对执法人员年内业务培训情况进行考核，坚持“能者上、平者让、庸者下、劣者汰”的用人机制，使药监执法队伍不断壮大，执法水平不断提高，真正担负起农村药品监督行政执法的重任。

二〇一二年四月五日

第三篇：行政执法中存在的问题及对策

行政执法中存在的问题及对策

——江安街道行政执法过程中的反思

新中国成立61年以来，行政机关在维护政府工作职能的正常运转上发挥了重要的作用，近年来随着我国法制建设进程不断加快，对行政执法单位提出了新的、更高的要求，同时，随着社会的发展，国家教育力度的加强，人民的文化知识水平不断提升，普通老百姓利用法律武器维护自身利益的意识逐渐增强，街道、社区、邻里之间的问题与冲突都通过法律程序来解决，这就使基层行政执法单位在日常执法工作中面临新的挑战。虽然在加强行政执法管理、规范行政执法行为方面取得了一定成效，但依然存在不少问题。

一、行政执法工作问题形成原因：

1、在街道行政执法的过程中，行政相对人法律意识淡薄，会造成执法难度居高不下。我国在发展社会主义经济的同时，为了增强广大人民群众对社会文化的需求，不断加强和推进教育事业的发展和社会文化建设。加上近些年国家法律知识的不断宣传和对法律知识的普及，广大人民群众遵纪守法意识不断增强。但是由于我们街道地处城乡结合处，人口文化水平普遍偏低，从现在的执法过程中我们还是不难发现，行政机关在执法过程中还是遇到相当大的阻力，行政相对人暴力抗法的事件时有发生，一方面是由于执法人员在执法过程中工作方法不得当，存在野蛮执法，从而进一步激化矛盾，影响执法工作的进行；另一方面这也说明个别行政相对人法律意识还不够强，不知道运用法律手段维护自身合法权益，而简单采取暴力手段阻碍执法人员的执法。这些事件的发生严重影响到行政机关公信力和执行力，阻碍了行政执法工作的顺利开展，增加了执法工作难度。

2、办案人员自身学习不够，对依法行政认识不足。一方面，不理解案件核审、评查工作，总认为自己监管任务重，办案不容易；另一方面，不严格要求自己，绝大多数人学习热情缺失，甚至有人认为“学得越多，懂得越多，做事越多，犯错越多”，干脆就少学或不学，工作也就少做或不做。因此对法律规章的掌握也就不过细、一知半解，导致在办案过程中无所适从，再不就是凭主观好恶、凭想象办案，造成违法违规办案。

3、监督制约机制不完善，行政执法责任追究制度落实不到位。这也是行政执法工作中存在众多问题的重要原因。当前行政执法工作中存在的主要问题是对执法工作监督力度还亟待加强，各个行政执法单位在执法工作中不断强调加强执法工作力度、加大对违法行为的打击力度。执法监督工作的缺失造成的直接后果就是粗暴执法、野蛮执法；同时、执法监督工作的缺失又造成执法随意性增大，执法人员以言代法、以权压法、知法犯法、徇私枉法等违法违纪事件的发生。

二、行政执法问题应对之策探讨

（一）提高执法主体素质是行政执法机关提高执法水平的前提和基础

1、完善准入制度和执法人员辞退办法。要进一步规范和完善统一考录制度，从源头上切实保证行政执法机关执法人员的素质，把严进口关；要制定或严格执行执法岗位调整办法和切实可行的辞退办法，对不适宜从事执法工作的人员要及时调整，对发生重大执法过错的要按规定予以辞退，畅通“出口”。

2、建立教育培训制度，强化执法人员培训教育。行政执法人员违规执法有多种原因，但根本上还是素质和能力问题。解决好这个问题的主要做法，就是组织执法人员进行学习和培训。可以根据不同的职责要求，分层次、有重点地研究和制定专门培训、定期培训制度，在培训形式上，采取集中与分散、缺什么、补什么的方法，全面提高执法人员的素质。针对执法人员难以做到熟悉和准确把握的不同类型案件，进行剖析研究，以增强执法人员的理解能力和操作能力，提高执法素质。

3、建立完善考核制度，搞好执法业绩分析。采取定期考核和不定期抽查相结合的方式，强化对执法人员执法能力的考核，将之列为执法人员上岗任职的重要条件；对执法人员日常执法业绩进行科学地认定，综合评估，纳入执法人员评优定级的范畴，通过考核评估进一步提高执法人员的综合执法能力。

（二）端正执法思想、转变执法观念，不断强化服务意识，提高服务质量，在执法中服务、在服务中执法

在端正执法思想上，我们要强化“四个意识”。一是民本意识。对人民群众的感情问题影响着执法者的立场，也是做好一切工作的基础。我们要树立“人力有限，民力无穷”的观念，摆正自己位臵，纯洁执法目的，发动群众，依靠群众，时时想着群众，心中装着群众，把人民满意作为一切工作的出发点和落脚点，坚持“人民公仆为人民”，不断赢得群众的拥护和支持。二是法治意识。懂法是守法、执法的前提和基础。作为维护公平与正义的执法机关和执法者，自己首先必须要懂法、守法。在执法过程中形成服从法律、遵守法律、信仰法律的观念，把自己的一切行动自觉纳入法律规范之下，通过严格公正文明的执法活动，使公平与正义得以实现，真正达到执法为民的根本目的。三是服务意识。当前，全党全国的工作大局就是加快发展，全面建设小康社会，行政执法机关必须把握好这个大局，融入这个大局，服从服务于这个大局，做发展先进生产力的促进者，做发展先进文化的守护神，做广大人民群众根本利益的捍卫者，把促进社会和谐进步变成自己的自觉行动。

（三）开展法制教育,不断增强全体公民的法制意识 许多专家认为,我国目前的法制教育还没有摆脱普法水平。应该看到,现阶段,还有许多人对依法治国、依法行政的理解还停留在表象层面,对依法治国、依法行政的真正内涵理解还有待深入,对法律的本质依赖感还不够强,法律的真正权威还没得到国人的一致认可,为此全社会还必须在法制教育上下大功夫。只有当所有的公民都养成学法、守法、懂法并监督法律的实效的良好风气;公务员真正树立服务意识,不唯权,只唯法,时时刻刻依法行政,依法治国、依法行政才会获得巨大的生命力。

（四）加强和完善法律体系建设,为依法行政创造良好的外部法律环境

完善的法律制度是依法行政的前提和基础,行政执法的各个基本环节或程序都应当有法律、法规或规章的相应规定。当前完善我国法律体系建设应该注意以下几点，一要加强立法的民主化建设,逐步完善专家论证制度；二要不仅要重视实体法的制定,而且更应该重视行政程序法的制定；三要加强对立法的监督。

（五）加强规范性文件管理工作力度，增强部门之间的协调沟通，减少执法单位之间的矛盾和冲突

各部门在制定各自规范性文件时，要认真执行国务院《规范性文件制定管理办法》相关规定，所制定的规范性文件要严格依据相关法律、法规地规定，不能超于自身职权制定规范性文件。对文件中存在可能涉及其他职能部门政策的内容，要认真征求对方单位的意见和建议，依据相关法律法规的规定制定。同时各执法部门之间还应进一步加强协调和沟通，增强信息交换意识，实现资源共享，减少没有必要的浪费，降低执法成本，提高工作效率。

总之，街道作为基层的一级执法部门，应该在依法执政的过程中不断总结，在执法实践中，敢于创新、勤于思考。要善于发现工作中的问题，对执法中遇到的难题，要想方设法予以解决，在实践中思考，在思考中实践。

第四篇：当前基层行政执法存在的问题和对策

当前基层行政执法存在的问题和对策

经综合分析基层纪委执法监察、行风评议和过去几年发生的案件及信访投诉情况，我们认为当前部分执法部门中存在以下一些问题：

一是服务观念淡薄。一些执法部门及工作人员缺乏主动服务发展、服务企业、服务群众的基本意识。重处罚、轻教育，不是把行政管理的重点放在教育、引导和服务上，而是以创收为目的，频繁检查，把罚款作为主要手段，“以罚代管”。事前不介入，事中不指导，事后乱罚款，损害了区域经济发展软环境。2013年3月，游仙区纪委监察局先后向全区党代表、人大代表和政协委员发放431份书面问卷，公开征集重点监察项目和工作建议，有近103人（次）署名提议加强行政执法部门公正廉洁执法的监督检查，对加强执法监管提出意见、建议22条，主要集中反映执法部门检查多，收费多，服务不够主动。如一家矿泉水生产企业反映，每年都要受到食品卫生部门、防疫部门、质量技术监督部门和工商部门抽检，其中不少项目是相同可以互相利用，但因部门之间互不承认对方的检测结果，导致反复抽检。

二是管理标准不高。一些执法部门的领导安于现状，不思进取。一说工作就讲客观原因，以经费缺乏、人手紧张、车辆不足，装备薄弱为由，管理粗疏，不敢执法、执法不严，几个月不搞一次巡查，几年不办一件案子。如辖区小流域沿岸的6处畜牧养殖场违法排污，虽经群众多次呼吁，但很难

通过严格执法得到根本治理。一些部门的领导管理松散，对执法人员疏于教育培训，致使执法队伍整体素质不高，战斗力不强。如游仙区农业局行政审批股人员党强多次无故脱岗、空岗，造成不良影响，区纪委督促区农业局给予该同志诫勉谈话，并调离窗口服务岗位。

三是行政效率低下。个别部门“手续多，办事难”，服务指南、承诺事项形同虚设，办一项行政许可往往要跑上三五趟。一些职能交叉的部门，受部门利益驱使，存在“有权有利争着管、有责无利拖着推”的现象。一些部门怕担责任，对许多事情拖而不决，引发群众集体上访。如游仙、涪城地处城市规划区范围，相关手续办理权限均在市上。市规划、国土部门在该项目的报建审批中办理不及时，致使一些民生保障房项目的规划设计审批和调整土地性质手续办理各耗时一年多，土地使用权转让成交手续办理耗时两年，影响了开工建设进度，引发玻璃厂职工集体上访。如：2009年11月2日至2010年1月21日，区惠东公司分别四次向市规划局提出规划设计条件、选址意见申请（绵惠司[2009]78号、91号、96号，绵惠司[2010]9号文件），直至2010年12月27日，市规划局才出具《建设工程方案（初步）设计审查意见通知书》（绵规建审[2010]142号）文件。2010年5月13日，区惠东公司向市国土局提交了《关于办理原游仙区玻璃制品厂土地使用权属过户的请示》（绵惠司[2010]39号）文件。直到2012年6月15日，绵阳市土地矿产市场管理所才出具了《国有建设用地使用权转让成交确认书》（绵土交易

[2012]168号）。

四是执法形象欠佳。少数执法人员不按要求持证上岗，亮证执法，工作不在状态，群众意见大。如今年以来，区纪委通过暗访，发现质监、环保等单位的4名执法人员上班时间看视频、上淘宝、打游戏，分别给予了组织处理和纪律处分；一些执法人员态度不文明，工作方法简单。如区林业局执法人员对协助执法的乡镇干部言语粗暴，区纪委责令其书面检讨；一些执法人员不正确履行职责，造成不良影响。如区公安分局民警王浩宇、文钊身处现场，未能正确处理制止群众纠纷，导致事态恶化，区纪委分别给予其行政记大过处分。区公安分局副局长勾冬、正科级侦察员郭明安和民警李毅在征兵政审中不严格履职，导致服刑人员释放后参军入伍，区纪委对勾冬、李毅给予行政记过处分，对郭明安给予行政警告处分。

五是业务技能不强。部分执法人员不钻研业务，不学新法规，凭老经验办事，缺乏必要的管理水平和服务能力；部分人员学习浮于表面，对业务知识不求甚解，缺乏必要的业务技能和文书知识，作出的处罚决定等法律文书专业水平不高；不按程序办事，重实体，轻程序现象依然存在，潜藏着引发诉讼甚至败诉的法律风险。基层执法文书普遍存在认定的事实表述过于简单，案件的定性不够严谨；案件采集的证据没有分析，法律的适用欠缺说理；结论的得出缺乏逻辑推导。

六是执法行为不公。少数执法人员工作原则性不强，随

意性较大，在执法问题上，对人不对事，对事不依法，偏亲袒友，“同案不同办”，降低了执法部门在群众中的威信；极个别执法人员无视上级“三令五申”的严格规定，利用自由裁量权“吃、拿、卡、要”，甚至索贿受贿。有人打招呼、给好处，就按处罚下限，没有背景或者不给好处就按最高幅度。2012年12月，游仙地税局执法人员陈曦和郑学武因分别收受二手房买卖纳税办理人“感谢费”2万元、1.6万元，被区纪委给予留党察看一年处分。

七是协作意识不强。行政执法部门各自为政，单打独斗的现象普遍存在。一些单位在基层开展重大执法时，既不通知所在乡镇、部门，也不跟踪执法效果，仅以送达“停工通知”和“处罚文书”代替“处罚执行”；有些部门发现不属自己管辖的违法案件，也不主动向相关部门移交违法线索；个别案件处理不及时，造成重大经济损失，在群众中造成不良影响。如一些主管部门不执法不严，处置不到位，导致小枧镇的谭小波违法修建“再水一方”19栋违规别墅。经认真剖析辖区“再水一方”“世外桃源”、“宏林山庄”等大型违法建设的成因，主要是相关乡镇和执法部门监管不力、执法软弱、推诿扯皮，没有形成通力合作、综合执法的局面，导致“发现的无权处置、有权处置的发现不及时”。

针对上述问题，提出以下对策：

一是要端正执法理念。强化教育，引导行政执法人员树立“四摒弃四树立”的执法理念，即，摒弃“管”字当头的执法思想，树立以人为本的执法观念；摒弃以罚代教的处罚

思想，树立先教育后处罚的执法观念；摒弃监管就是查案的思想，树立适度监管不扰民的观念；摒弃随意执法倾向，树立依法履责观念。注重提升执法的综合效应，提倡采取指导、建议、提醒、劝告等非强制性方法，防止简单、机械执法。

二是要强化服务意识。对于企业初次轻微违规，建议推行“首问责令先行改正”制度，对行政管理相对人做到提示在先，教育在先，普法在先，告诫在先，处罚在后。要建立违法企业约谈制度，约谈企业主要负责人，讲明法规政策，指出问题，提出整改措施、标准和时限，并督促解决落实。建立重大执法案件回访制度，实现“良性互动、整改扶持”的“双赢”效果。

三是要规范行政裁量权。执法部门要全面梳理行政执法依据、执法职能，针对裁量权的不同类型，细化裁量标准，压缩裁量幅度，合理界定性质，明晰情节情形。推行警示约谈和集中会审，完善先例参考制度。通过建章立制，有效压缩和减少行政权力的自由裁量空间，使行政权力“授予有据、行使有规、裁决合理、监督有效”。

四是要严格队伍管理。紧密结合廉政风险防控机制建设，从执法的重点岗位、重点环节入手，认真排查执法权力运行的“关节点”，内部管理的“薄弱点”，问题易发的“风险点”，健全内控机制，构筑制度防线。要建立否定备案制度，对所有不予立案的投诉、举报案件，均要追查事实根据和理由；要建立行政处罚案件介入制度，纪检监察组织要参与案件合议、重大案件讨论和行政许可讨论，及时发现和解

决苗头性倾向。要结合实际制订督查考核办法，逗硬奖惩，严格实行“三个挂钩”（即督查考核情况与执法人员津补贴、评优评先和提拔使用三个方面挂钩）。

五是要加强部门协作。基层行政执法领域大多存在执法责任界定不明，执法空隙较多等问题，建议纪检监察机关牵头建立行政执法监察联动机制，进一步探索灵活多样、行之有效的载体和形式，通过交流、沟通、协调，研究解决行政执法工作中的新情况、新问题，相互借力，充分发挥协作优势，共同提高执法效率。

六是强化监督严格问责。建议纪检监察机关会同法制部门，经常性开展明查暗访，全面推行“回访问廉”，严格执行执法人员拟提拔交流的廉洁审查制度，加强执法部门勤廉指数考评。对执法投诉举报、媒体曝光、复议诉讼较多的单位，要给予预警；对执法人员衣着不整，行为不端，语言粗俗，举止轻浮，蛮横无理等陋习，要坚决曝光；对粗暴执法、徇私枉法、执法扰民、欺压百姓的问题，坚决从严从重处理。属滥用职权、玩忽职守、谋取私利的，给予记过以上行政处分，情节严重的移送司法机关；对相关行政执法人员给予批评教育、停职培训、调整岗位、给予纪律处分等处理，造成严重后果的，予以开除直至追究刑事责任。

2013年8月

(作者：区纪委执法和效能监督室)6

第五篇：城市管理行政执法中存在的问题及其对策

城市管理行政执法中存在的问题及其对策

自我国部分城市相继实施城市管理相对集中行使处罚权以来，这些城市的面貌有了很大程度的改善。城市管理工作也是不断的探索、不断的改革、不断的创新中发展起来，走的并不平坦。但是，随着国民经济的发展和社会的进步，城市的发展与升级，城市人口流动性的增大，以及国家某些管理政策法规方面相对滞后等原因，使得城市管理行政执法工作中存在的一些问题暴露出来，亟待解决。

一、城市管理行政执法工作中存在的问题

（一）管罚不明确，城市管理行政执法工作十分繁重

城管一顶“大盖帽”却集中了多项行政处罚权，涉及市容、市政、规划、绿化的全部处罚权，环保、工商、公安交通管理部分处罚权，管的“多”、管的“杂”，就像一个城市的大管家。城市管理行政执法工作由执法局负责实施后，其它相关的职能部门或多或少对自己本来应该履行管理职责的职能范围，不再进行日常管理，致使执法局也承担了相应的日常监管工作。这样，很大程度上加重了执法局的工作压力，同时，也影响了执法效果。例如，关于市容方面的店外店管理，通过几年的城市管理工作我个人认为是市容和工商齐抓共管。行政许可的原则就是“谁许可、谁管理”，不能重许可，而轻管理。工商营业执照不是市容部门发的，所以那些店主无顾忌可言。如果说有工商部门参与，你不符合规定店外经营、占到经营就吊销你的执照，那么行政相对人是不是要考虑自己的成本了，进而管理的成本和效率也提高了。

（二）少数执法人员粗暴野蛮执法暴力抗法现象不容忽视。目前，确实存在少数执法人员素质确实不高，法律意识还不够强。在执法过程中，不能严格做到依法行政，不能真正做到很好地约束自己。处罚行政相对人时凭主观，随意性比较大，不能很好地把握法律的自由裁量度，不严格按法律程序办事，人治观念根深蒂固，使行政执法偏离公平、公正、公开的轨道。执法过程中不能做到冷静和理性，不能正确处理人民内部矛盾，粗暴野蛮执法现象时有发生。这样，不仅侵犯了行政相对人的合法权益，同时，使执法人员自身和政府形象，都无疑会受到不利的影响。

（三）暴力抗法现象不容忽视。

有些行政相对人也存在不服从执法人员的执法管理，从自己的私利出发，有时仗着人多势众，干扰执法人员工作，侮辱谩骂执法人员，甚至实施暴力抗法，对执法人员进行人身攻击，严重影响城市管理行政执法工作的正常进行，干扰政府对城市的管理。有摊主小贩的抗法、也有工程老板的抗法。

（四）执法的强制手段不够。

执法工作中强制手段不够，一直是困扰城市管理行政执法工作的一大难题，严重阻碍了执法工作的顺利开展和工作成效。由于执法人员在执法过程缺乏强制手段，一些行政相对人极不配合执法工作，导致有些执法工作不能顺利的进行下去，浪费大量的行政成本。例如机动车停放非机动车道，驾驶员在场我们劝离，驾驶员不在现场，现场也没有措施可行，只能通过辖区交警大队配合。夜间偷倒渣土，我们的强制手段捉襟见肘，面对一辆渣土车既不能扣证、也不能用锁车器、也拖不动车子，驾驶员车门一锁就走了，我们只能派人整夜看守，管理陷入被动，增加无形的行政成本。以及在发送法律文书的时候有些个人或单位拒不签收，也难找到第三人当场见证，这就使得我们的案卷有瑕疵。

（五）证据资料的取得有时遇到困难。

在相对人违反城市管理相关法律的时候，现场证据我们可以现场准确的取得，但有时现场证据无法准确把握就需要到有关单位取得相关资料，而我们有时候就遇到闭门羹，无法取得相关资料，这就使我们在处理案件无法正常进行下去。比如在确定一已建成建筑物是否是违法建设需要提供规划许可证等证件的时候。

（六）执法人员的安全保障措施不够完善。

城市管理行政执法局是顺应城市发展的需要而产生和存在的，行政执法工作的目的是为了促进城市的发展、保障最广大市民群众的根本利益。但是，由于某些人的法律意识不够强及其它种种原因，可能出现执法人员受到言语威胁，甚至于人身攻击等现象。而目前，全国只有少部分城市的城市管理行政执法人员是按公务员编制管理，大多数地方执法人员都是非公务员的行政事业编制，相关部门对侵犯执法人员人身权利的违法行为的处罚不严格，也不具体。同时，由于担心遭到行政相对人的报复，致使部分执法人员表现消极被动，不能够安心地投入工作，在很大程度上影响执法工作的成效。

二、城市管理行政执法工作存在问题的产生原因

城市管理行政执法工作中存在一些问题，其产生原因是多方面的。现在从管理制度、行政相对人和执法人员自身等几个方面加以分析。

（一）职权不对称，职责没理清。

城市管理行政执法工作，特别是很多城市实施相对集中行政处罚权以来，执法局的职能范围的确是增大了不少。但是，只是职能的增加，而强制手段不够，就会形成“什么都管，什么都管不好”的局面。出现问题的关键原因，就是职权不对称，导致执法人员辛苦不堪，而管理效果不一定很好。另外，城市管理行政执法工作开展以来，国家一直没有出台专门的法律法规来规范城管工作的职责范围，城管工作只是根据各地政府的规定“分管”相关职能部门的部分职能，这样便会产生至少两个方面的问题：一是管罚难以划清界线，执法局获得了行政执法权，也揽上了日常管理的责；二是让广大市民群众觉得执法人员执法无依据，不服从管理与处罚。

（二）执法人员缺乏安全保障根源在管理体制。

目前，全国大多数城市的城管行政执法队伍普遍存在救济途径不畅和安全保障缺失的现象。其根本原因，还是存在于管理体制方面。一方面，城市管理行政执法局在全国范围内都是实行二级政府管理，不隶属于任何一个国家部委，从而也就无法得到重视。另一方面，各地政府部门都是根据本地方实际情况组建城市管理行政执法队伍，经济相对欠发达的中西部城市，条件相对较差，财政经费不足，城市管理行政执法队伍实行自收自支，以罚没收入作为经费。在这种情况下，很难满足执法队伍的上述需求。

（三）执法队伍缺乏有效的监管。

当前，全国范围内来看，有部分城市的城市管理行政执法队伍是实行公务员管理，当地政府部门在队伍的监管方面做了大量的工作，并取得了很大的成效。但是，在大多数城市，尤其是城市管理行政执法队伍还没有纳入公务员管理的城市，实施城市管理相对集中行使处罚权后，随着行政执法权力的扩张，城市管理行政执法队伍存在内部缺乏自我约束机制、外部监督又存在着约束不力的问题。致使不少城管行政执法队伍中不同程度地存在着重视突击性的监督，忽视经常性的监督，重视事后监督，忽视事前监督的现象，由于监管不力，出现一些问题。

（四）行政相对人存在的问题。

众所周知，城市管理最终还是对人的管理。随着时代的发展和社会的进步，城市流动人口增多，但是素质却良莠不齐，三教九流，鱼龙混杂。这确实给城市管理带来不小的难度。尤其是城市中随处可见的游商，属于典型的低收入群体，这些人文化水平不高，劳动能力有限。执法人员对其进行口头教育基本上无效，他们不仅不服从执法人员的管理，而且跟执法人员玩“游击战”。长此以往，执法人员对其执法方式就会变得简单化，直接加以取缔，这样势必会遇到他们的抵触，有些人甚至会对执法人员进行人身攻击，演变成暴力抗法。

（五）部分执法人员存在心理上的问题。

城市管理行政执法工作量大，管理对象复杂，加上随着城市人口构成日趋复杂化，执法的难度也越来越大。长期处于这种工作量大，执法环境不佳的情况下，执法人员心理问题确实不容忽视。1.消极矛盾心理。社会上流行这样的一句话：执法局管穷人，工商局管富人，公安局管犯人。执法相对人中有相当一部分是社会上的弱势群体，得到广大市民的同情，当其从事无证摆卖等违法行为时，如果执法人员对其加以处罚，一般市民都会认为，他们不偷不抢，自食其力，不该受罚，反而责备执法人员。这样，执法人员反而被臵于广大群众的对立面。正因为这个原因，有些执法人员内心相当矛盾，加上出于对弱势的同情，在执法工作中也就消极被动，能不管，尽量不管。2.自卑心理。由于社会上普遍对城市管理行政执法工作存在相对负面的认识，加上执法局工作辛苦，实行的是二级政府管理，使执法局在一种偏见的视野中存在，使部分执法人员产生自卑心理。

3、恐惧心理。由于执法局工作的特殊性，往往会影响某些人的既得利益。对行政相对人的处罚，他们并不是每个都心甘情愿地接受，有人谩骂、恐吓甚至暴力抗法。有些执法人员担心下班后有人跟踪、甚至不敢经过某街区或路段，这对执法人员的身心都造成相当大的伤害。这些心理问题的存在，确实影响到城管行政执法工作沿着正常的轨道开展。

（六）矛盾处理不当。

在日常执法过程中，暴力抗法行为时有发生，行政相对人固然要负部分责任，另外，执法人员在工作中没有处理好人民内部矛盾，也是不可忽视的原因之一。执法人员所进行的是社会管理工作的一部分，应该是协调和化解人民的内部矛盾，而少数执法人员，在执法过程中，无意识的将人民的内部矛盾上升至了不可调和的程度。这样一来，执法人员与行政相对人的暴力冲突就在所难免。

三、解决问题的途径和对策

针对存在问题和产生原因，现提出以下解决对策：

（一）加强宣传教育，培养法制观念。

要想从根本上改变目前城市管理行政执法工作开展难的现状，首要办法就是要加强宣传教育工作，培养广大市民群众和执法人员的法制观念，增强法制意识。一方面，广大市民群众通过法制观念的培养，可以提高自己的分辨力和自我约束力，抵制违法行为。另一方面，法制意识的增强，有助于执法人员加强自律，最大限度地避免粗暴野蛮执法现象的发生。定期对执法人员进行法制教育，随着时间的推移，不断补充国家新颁布的法律法规知识，执法人员才能摒弃人治观念，提高执法水平，更好地做到依法行政，公平、公正、公开的执法。

（二）加强队伍建设，严格管理。

加强队伍建设和严格管理，是执法队伍保持活力和健康发展的必由之路。1.加强执法队伍建设。城市管理行政执法队伍建设，关键是提高行政执法人员素质和建立健全相关保障制度。在提高执法队员素质方面，要做到录用城市管理行政执行人员必须严格标准、公开竞争、择优录用，让那些素质好的人员进入执法队伍，形成优胜劣汰的良好竞争机制，同时逐步淘汰现有队伍中不合格的人员，优化执法队伍。在日常执法工作中，领导干部必须率先垂范，在执法人员和人民群众心目中树立依法行政，法大于权、法高于行政命令的观念，对广大执法人员的法律意识和执法工作起到示范、导向作用。同时，健全行政执法人员的人身和财产保障制度，在没有按公务员建制组建城市管理行政执法队伍的城市，明确城市管理行政执法人员在遭遇暴力抗法时依照公务员制度处理，加大对威胁行政执法人员人身和财产安全的各种犯罪行为的打击力度，使城管行政执法人员能够放心大胆地投入工作，积极主动地提高行政执法活动的效能。2.加强执法人员的心理建设。执法人员的心理建设是一个不可忽视的问题。执法人员长期处在高压高负荷的工作环境，要经常性对其进行有效的心理疏导。首先，要树立执法人员的优越感，让他们觉得从事城市管理行政执法工作非常光荣。其次，要让广大执法人员树立起正确的价值观和人生观，只要是为了国家的繁荣与稳定、为了城市的发展，为广大市民服务，不同的工作岗位，只是社会分工不同，没有好坏之分。再次，要培养执法人员的正义感，要树正气。执法人员是为最广大的群众的利益服务，不应该屈服于少数不法分子的谩骂与恐吓，甚至是人身攻击。

（三）坚持以人为本，文明理性执法。

城管行政执法管理的对象是人，服务对象也是人，归根结蒂是以人为中心在开展执法工作，就应该以人为本。只要做到以人为本，在执法过程中，才能把握好尺度，正确处理好人民内部的各种矛盾。针对无照经营的游商，执法局不妨在教育他们的同时，在适当的地方设立解禁区、专卖区，规范其经营，这样既可缓解矛盾，又可减轻管理上的压力；如城市车辆乱停放，其原因无非两面方面，一是车位太少数，二是停车费太贵。如果在市区多划停车位的同时，再将停车费降低，车辆的停放秩序必然会好得多。同时，要坚持文明理性执法，在执法过程中，要认真听取行政相对人的意见建议，充分尊重其人格并切实做到维护其权利，给予其适当的关怀，促使其自觉自愿服从管理。另外，还要争取大多数群众支持和认同，做到严格、规范、秉公、文明执法。

（四）加快城管立法，理清权责。

要从根本上解决城市管理行政执法工作中管罚不分的局面，唯一的途径就是进行城管立法。从队伍建制、职能范围、执法人员的监管、执法保障能及与相关职能部门划清职能界限，使城市管理行政执法队伍责权相应，执法工作才能真正做到廉洁、高效，真正做到执法有据，有法可依，同时，也会在很大程度上提高城市管理行政执法局和执法人员在广大市民群众心目中的地位和形象，更加有利于城市管理行政执法工作的开展。

（五）改善工作方式方法，提高执法成效。

要改变目前城市管理行政执法工作中强制手不够，不能更好的推进执法工作的问题，就当前的现状来看，单凭执法局的力量，很难实现。要合理运用当前的行政资源，解决当前的难题。