小概率、大风险重点要害部位承包HSE检查技术报告

第一篇：小概率、大风险重点要害部位承包HSE检查技术报告

“小概率、大风险”

重点要害部位承包HSE检查技术报告

根据【20xx】xx号文件关于印发《xxxxxxxxxxx领导下基层安全督查与“小概率、大风险”重点要害部位承包管理规定》的通知要求，xxxx领导高度重视，立即组织排查梳理中心“小概率、大风险”重点要害部位，制定《领导安全督查与重点要害部位管理规定》，将责任落实到领导、副总师、科室（站）。共排查出化验室、小车班，两处重点部位。根据集团公司对关键生产装置、要害部位检查要求，我们对照安全检查标准，分别于每月的中旬对化验室、小车班进行了全面、认真的检查，并对查出的问题进行了整改。现汇报如下：

化验室承包人是xxxxx，联系人是XXX，基层单位责任人是XXX；目前的管理现状是：

1、针对化验室各岗位安全生产的特点，修订了各岗位的岗位安全生产责任制，做到了一岗一责，体现了“谁主管，谁负责”和“安全生产，人人有责”的原则。层层签订安全生产责任书，加深了职工对自己责任的认识，增强了责任心，保证了各项安全生产责任制度落实。

2、制定了严格的实验室管理制度、详细的操作规程和化学药品管理制度，以及各岗位的安全职责。所有药品、标样、溶液都有中文标签，专人管理符合规范。

3、制定了详细的应急预案演练计划和方案。组织预案的演练，职工的反事故应变能力得到了提高。实验室管理人员周检、月检，掌握生产运行及安全状况，及时消除隐患。对重大隐患制定防范措施并及时上报。

4、建立了隐患台帐。对查出的隐患及时进行登记、整改，采取

措施，严格规章制度执行，杜绝“三违”事故的发生。各种安全台帐齐全，填写规范，如实地反映了实验室安全管理的现状。

5、劳保用品、防护设施都按规定进行配备。配有通风设备(23

台通风柜，45台抽风机)，98台洗眼器。检查中岗位职工都能熟练使用。

6、化验室长能够对本单位安全工作全面负责。每周组织人员进

行安全检查，查出问题及时整改。每月组织召开HSE安全会，总结上月安全生产，并布置本月的安全工作，按中心要求组织安全学习。领导参加班组安全活动，及时解决生产中出现的问题。

7、岗位操作人员经过培训合格后持证上岗。对新进和在岗职工

都进行技术培训，考试合格后才允许上岗。并且能够严格遵守操作规程，能按时巡检，各种安全防护设施能正确使用，保证平稳操作。

8、检查岗位操作记录，岗位人员按规定及时记录书写，内容真

实，没有代签名情况。所有化学药品分类存放管理，标签齐全，专人管理，出入账目清晰，签字确认，重点药品双人双锁，确保不出现差错。

9、检查电气设备的供电正常，用电设备接地符合防雷、防静电、防漏电的要求。运行良好。

10、注重加强职工气防、消防知识培训，岗位职工均能较好的掌

握消防、气防器具的使用，能够在发生事故时正确报警；

到目前为止实验室保证了安全生产。到今年6月，承包人xxxxx

联系人XXX定期参加车间安全活动，并对车间的安全活动进行有针对性的督导。每月填写“领导干部安全督查与重点要害部位承包检查活动记录”，保证了把这项工作落在实处，所有作业活动安全可控。

一、小车班

承包人是XXX，基层单位负责人XXX，联系人是XXX,目前的管理现状是：

1、共有小汽车634辆，各类保险齐全，审验合格，车况良好。

驾驶员经过严格的身体以及驾驶技术的挑选、考核，持有国家颁发的相应车辆驾驶证，并办理华北局机动车准驾证。上岗前进行三级教育，HSE培训合格，取证，持三证上岗。保证了设备与人员技能的本质安全。

2、各岗位的岗位安全生产责任制齐全，做到了一岗一责，体现

了“谁主管，谁负责”和“安全生产，人人有责”的原则。层层签订安全生产责任书，加深了职工对自己责任的认识，增强了责任心，保证了各项安全生产责任制度落实。

3、制定有《小车班管理制度》，严格规定短途派车单，以及超过

200公里的长途派车单制度。长途出车前详细了解司机的身体以及精神状况，并对车辆严格检查，落实“七想七不干”制度；填写《驾驶

员行车安全教育登记表》、《长途车辆安全性能检查表》，相关人员签字确认，存档备查。

4、司机是车辆的专职负责人，负责每日车况检查保养，完好备

用、整洁、卫生。为每辆车配备GPS实时监控系统，实时记录行车轨迹，控制跑私车和交通违法行为，也为车辆应急救援提供信息。

5、司机班长XXX定期组织司机进行法律法规、事故案例、专

业技术等培训学习；对车况、行车安全、人员技能、规章制度执行情况进行检查；对行使过的路段进行交通安全隐患路段和地点登记，进行风险识别，制定控制措施，在出车前培训中进行传达；HSE科不定期进行抽查，及时发现和纠正违章和隐患，有力的保障了行车安全。

6、每辆车的警示标志、消防器材、应急工具，完好合格，并且

定期检验。

7、检查培训教育、HSE活动、会议记录全面完整。风险评价与

控制措施到位，应急预案具有针对性和实用性，科学性和可操作性强。

到目前为止小车班保证了安全行车无事故。到今年6月，承包人

XXX联系人XXX定期参加小车班的安全活动，并进行有针对性的督导。每月填写“领导干部安全督查与重点要害部位承包检查活动记录”，保证了把这项工作落在实处，所有作业活动安全可控。

XXXXXXXXXXX二〇一三年六月三十日

第二篇：农村信用合作联社要害部位重点环节风险点及防范规程

***县农村信用合作联社安全保卫工作 要害部位重点环节风险点及防范规程

为了便于基层员工学习掌握安全保卫工作要害部位、重点环节风险点及防范规程，根据《***省农村信用社安全保卫工作要害部位重点环节风险点及防范规程（暂行）》，结合《***县农村信用合作联社安全保卫工作管理细则》和有关安全保卫工作制度，制定本规程。

一、营业场所风险点及防范规程

（一）风险点 营业前

1．未检查营业室内外环境、报警器、电视监控、ATM机、安全防卫器械等，对不安全迹象未发现或报警不及时酿成案件。

2．库箱（包）进入柜台后，临柜人员在柜台外打扫卫生或从事其他工作，导致人员被劫持或资金被抢。

营业期间

3．不按规定进出边、后门，犯罪分子趁机进入柜台内实施抢劫。

4．单人临柜。

5．非本网点营业人员进入柜台内。

6．接受他人馈赠的物品（易隐藏爆炸物或挥发性物质）、食品、饮料（易含有致幻剂成分）。7．对客户提供的票据和身份证等不认真进行审查，发现疑点不按规定及时报告。

8．大宗现金（10万元以上及成捆现金）及重要空白凭证放置于桌面。

9．在未确认检查人员有效证件及无本单位领导或保卫人员陪同情况下接受检查。

营业终了

10．未将现金、印章、密押、压数机、重要凭证等清查入箱双人加锁入库。

11．在柜台外携款箱（包）候车或款箱（包）在柜台内，临柜人员在柜台外。

12．未妥善保管电视监控存储影像的磁盘或录像带，造成损坏或丢失、被盗。

其它

13．安全设施未达到规定标准，安全设施损坏或失效未及时更换、维修，不能正常使用。

14．发现员工情绪异常、思想不稳定、社会交往复杂，未及时做好思想教育工作和采取措施。

15．大门管理混乱。

（二）防范规程 营业前

1．临柜人员首先要检查营业场所有无不安全迹象，报警器、电视监控、门窗（锁）、ATM机、消防器材等是否处于正常状态。

2．开启营业室大门和卷闸门，同时反锁固定，将卷闸门挂钩置回柜台内，防止歹徒关门抢劫；关锁边后门，做好营业前的准备。

3．接款时，工作人员要先于运钞车到达，当运钞车到达时，由两名以上工作人员持防卫器械协助随车业务员快速将款箱（包）送至柜台内，办理交接手续。接款时柜台内要留有工作人员，站在报警按钮旁，观察情况，随时准备报警。有保安执勤的网点，保安要协助护卫。设库网点必须先检查，关锁边、后门再出库营业。

营业期间

4．严格落实二人以上临柜。

5．大宗现金（10万元以上及成捆现金）及重要空白凭证要及时入保险柜或入库，不得置于桌面上。

6．柜台内禁止非本网点人员进入，营业人员因事出入边、后门时，须在确认安全的情况下即开即锁。

7．营业人员临时离柜时，要退出业务系统，现金、印鉴、密押、压数机、重要凭证等必须入柜（箱）加锁，并妥善保管钥匙。

8．严禁接受他人馈赠的物品（易隐藏爆炸物或挥发性物质）、食品、饮料（易含有致幻剂成分）。

9.对客户提供的票据和身份证等要进行认真细致的审查，发 现有疑点，及时按规定程序报告。

10．接受检查时，临柜人员必须核实检查人员身份证、工作证、检查证（或介绍信）并进行登记，在本单位领导或保卫人员陪同下，方可接受检查。检查完毕，检查人员要在安全检查登记本上签字。

11．遭遇不法分子实施暴力犯罪时，一定要沉着冷静，按照防暴应急预案，采取积极有效的措施设法保人护款。

12．不法分子做案未遂逃跑，不要轻易追击。营业终了

13．设库网点将现金、印章、密押、压数机、重要凭证等清查无误后入箱双人加锁入库。在护送款箱入库时，先关闭通往金库的第一道门，后开库门入库存放。

14．未设库的营业网点，要做到现金、印鉴、密押、压数机、重要凭证等入箱双人加锁，做好送款准备。严禁在柜台外携款箱（包）候车或款箱（包）在柜台内，临柜人员在柜台外。运钞车到达后，在确认是本单位运钞车、业务员和押运员的情况下，随车业务员在柜台外办理款箱（包）交接手续后方可进入柜台内接取款箱（包），营业网点两名以上工作人员要持防卫器械协助随车业务员快速将款箱（包）送至运钞车内，送款时柜台内要留有工作人员，站在报警按钮旁，观察情况，随时准备报警。有保安执勤的网点，保安要协助护卫。

15．对电视监控、报警器、电源、火源、门窗（锁）、ATM 机等进行一次检查，对报警系统进行设防后出门上锁。

其它

16．电视安防监控系统和录像资料要确定专人负责管理。安防资料保存期限不低于3个月。录像资料的调阅，必须经联社保卫部门核准，录像资料复制必须由联社分管领导和保卫部门审核批准后进行。特殊、可疑资料在没有处理结果前要按规定备份保存。录像资料调阅和复制必须进行登记。

17.营业网点负责人年初要与每一位员工签订安全保卫工作责任书；与当地派出所、友邻单位（或住户）签订《治安联防协议》。

18．营业网点负责人要关注员工日常行为、思想动态和周末、节假日、日始日终等易发案时段，发现思想情绪不稳定或可疑情况要及时谈心，加以引导，必要时进行岗位调整。

19．营业网点负责人或委派会计主管每周组织一次安全保卫规章制度和典型案例学习活动；对照检查、寻找安全隐患或漏洞；每个月至少组织1次防抢劫、防盗窃、防诈骗、防火灾演练。学习、演练均要有文字记录或影像资料备查。

20.安全设施损坏或失效要及时更换、维修，确保正常使用。解决不了的要及时报告联社，并做好记录。

21.一旦发生抢劫、诈骗、盗窃等刑事案件或灾害事故，立即启动应急预案，同时如实向上级行和公安部门报告，不得以任何理由瞒报或迟报。22.案发后要保护好现场，尽可能弄清不法分子的人数、年龄、性别、口音、衣着、面容、体态特征及所持凶器等情况，并如实向侦查人员提供有关情况。

23.发生火灾后，要立即向119报警，在保护和转移有关重要资料、物品的同时，利用现有的消防设施进行自救。

24.营业网点工作人员要熟记当地公安、消防、联社主要领导、分管领导和保卫部门电话号码，并张贴在柜台内酲目位置，一旦发生可疑情况，立即报警。

25．严格大门管理，按时关锁大门。

二、金库值守环节风险点及防范规程

（一）风险点 上岗前

1．守库员未详细检查守卫区域的安全状况，未发现安全隐患酿成案件。

2．守库员不经单位领导批准，擅自让他人替班。3．守库员饮酒、带情绪上岗。4．未办理枪弹出柜（库）及交接手续。守库期间

5．守库员不按时上岗或擅自离岗，一人守库或无人守库。非正式员工守库。

6．守库员上岗后门窗不关，报警、通讯、电视监控等设施不开通、不使用，酿成案件或发案时不能及时报警。7．守库员允许外部人员或本单位非当班人员进入守库室；玩弄武器、饮酒、打牌；违反规定接受安全检查。

8．中心金库守库员兼任管库员；营业网点两名守库员同时兼任管库员。

9．不按规定验枪；枪、弹柜钥匙由一人保管；私自将枪支带离守库岗位。

守库终了

10．未在守库登记簿上对当班值守情况进行登记；未办理枪弹入柜（库）及交接手续。

其它

11.库房安全设施未达到规定的标准。12.情绪异常、行为可疑人员执行守库任务。

（二）防范规程 守库前

1．中心金库必须指定守库负责人；营业网点金库原则上也要明确守库负责人。

2．按时到岗，详细检查守卫区域内的安全情况，门窗是否关闭上锁，报警器、电视监控、通讯设施及应急灯是否正常；办理枪支出柜、领用登记手续并按照规定验枪，准备防卫器械，将其调整到良好状态。

3．无卫生间的守库室必须准备便桶。

4．守库员不得无故找他人替班，特殊情况不能到岗守库的，事前必须经单位领导批准，中心金库由保卫部门审批，主管或带班领导签字同意；营业网点由主任或委派会计主管审批。替班人员由审批人指定并亲自通知。请假要有假条，审批人要在假条上签字表明意见并注明替班人员。

5．严禁守库员饮酒、带情绪上岗。守库期间

6．严格坚持双人守库制度，不得擅离职守；严禁非正式员工守库；严禁非当班人员进入守库室；严禁饮酒、打牌、玩弄武器、留宿会客。

7．接受安全检查，须有本单位领导或保卫人员陪同，验证无误后方可放入。检查完毕，检查人员须在守库记录本上签字。

8．守库人员收到报警信号或听到撬门、窗声音等可疑情况时，应立即持起武器，当确认有人做案时，立即报警，发出联防信号。不准开室内灯，打开室外灯，通过嘹望或电视监控观察情况，做出判断，不得轻易外出检查。

9．发现不法分子已进入营业室或已接近守库室、库房时，要发出警告。不法分子继续做案或对守库人员进行攻击时，则实施正当防卫。如遇守护目标受到暴力袭击或者有受到暴力袭击的紧迫危险、守护人员受到暴力袭击危及生命安全或者携带的枪支弹药受到抢夺、抢劫等不使用枪支不足以制止暴力犯罪行为的，可以使用枪支。

10．如有关行为人停止实施暴力犯罪行为、失去继续实施暴 力犯罪行为能力的，应立即停止使用枪支。不法分子停止犯罪逃跑时，守库员不要追击。

11．发生案件后，要保护现场，立即向当地公安机关和联社报告，向侦察人员如实提供有关情况，并协助处理好善后事宜。

守库终了

12．办理枪弹、防卫器械交接手续，枪支、弹药入柜，枪柜钥匙由双人保管；对值守情况进行登记。枪弹、守库登记严禁事先预签、事后补签、互相代签。

其它

13．守库室必须设在与金库门相连的一间屋内，配备报警、通讯、消防等设施，双人同住一室。

14．中心金库守库员不能兼任管库员；营业网点金库管库员不得同时守库。

15．发现有情绪异常、行为可疑等情况人员要及时向有关领导报告，终止其执行守库任务。

三、押运环节风险点及防范规程

（一）风险点 押运前

1．未对运钞车车况和所配备的通讯、报警、消防器材等进行检查。

2．押运员饮酒、不穿防弹衣、不戴头盔、不携带武器。3．运钞人员泄露运钞路线、时间、接送款单位、款额等机 密。

押运期间

4．未坚持双人武装押运制度，一人或无人押运；未按规定配备随车业务员。

5．押运人员擅离职守、私自持枪行动或办理与运钞无关的事情，玩弄或随意放置枪支；私自捎带无关人员或物品；随意更改运钞路线。

6．押运员饮酒或离开运钞车就餐。

7．在装卸库款箱（包）时，押运人员不按规定下车执行警戒任务。

8．遇到突发事件，违反防暴预案未能有效处置，造成经济损失或人员伤亡。

押运终了

9．押运员执行完任务未迅速返回，办理无关事宜；返回后未及时办理枪支、弹药、证件交接登记手续。

其它

10．押运员上岗前未经审查和培训，未定期进行安全教育和防暴预案演练。非正式员工从事运钞工作。

11.未按规定配备运钞车，用其它交通工具运钞。

（二）防范规程 押运前

1．运钞工作人员（包括押运员、司机和随车业务员）按规 定着装，穿防弹衣、戴防弹头盔（在防弹运钞车内司机可不戴头盔），携带通讯工具；押运员办理枪支弹药出柜、领用手续，枪证、持枪证同时出库，按要求查验枪支弹药，将子弹压入弹仓，不上膛，使扳机处于保险状态。每执行一次任务办理一次枪支弹药出柜领用登记手续。

2．随车业务员办理现金出库和款箱（包）交接手续，清点登记现金、款箱（包）的数量，检查封品质量不合格，要及时报告业务部门处理。

3．驾驶员对车况进行全面细致的检查，备足油料和随车工具，检查报警装置、消防器材是否完好；提前3-5分钟将运钞车开到装款地点，坚持“车等款”，严禁“款等车”。

4.对参与押运的人员、车辆、时间、路线、接送款单位、款额等严格保密，不得向无关人员泄露。

5.款箱（包）出库前，押运员注意力要高度集中，背对库区站在库区门两侧，注意观察库区外的情况，双手持防暴枪，枪口与肩同高，朝向上方，枪管与身体成45度角，左手托握前护木下方弹仓，随时准备送弹上膛，右手放在扳机护圈外，食指轻贴到保险，目视警戒区域；警戒时可在警戒区小范围走动观察，无紧急情况子弹不准上膛。

6.装款时，一名押运员双手持枪于胸前，注意观察周边情况，一名押运员保护随车业务员装款，待随车业务员锁好车门后，一名押运员上车坐在后排右侧车门座椅上，另一名（车长）坐在前 排副驾驶员位置上，驾驶员用中央门锁锁死所有车门。

押运期间

7.坚持双人或多人武装押运。每辆运钞车必须配备两名押运员、一名驾驶员、一至二名随车业务员。

8.押运人员要严格履行岗位职责，做到“七不准”：不准擅离职守；不准饮酒；不准运钞车捎载无关人员及物品；不准随意使用武器、器械；不准用枪支开玩笑或交与他人玩耍；不准随意更改运钞路线；不准办理与押运工作无关的事项。

9.在运钞车内，押运员所持防暴枪要关闭保险，右手握枪前护木下方弹仓，将枪置于两腿之间，枪口朝上，随时注意观察车外情况。

10.长途押运途中遇有特殊情况需要改变行车路线时，车长要及时与联社安全保卫部联系；因故必须停车时，要避开繁华市区和治安复杂地段，运钞工作人员要在运钞车内轮流就餐，车辆不准熄火。

11.押运员及驾驶员要注意观察道路和侧翼情况，通过桥梁、关隘、隧道、陡坡、弯道、闹市区等复杂地形时要加强戒备，随时保持与联社安全保卫部的通讯联系，并做好应付突发事件的准备。遇到交通堵塞时要尽量绕行，减少被动停留时间；如违反交通规则被交通警察纠正时，应主动出示有关证件，请求完成任务后再接受处理。如运钞车辆发生故障，驾驶员应迅速排除，其余人员留在车内护款；如故障难以排除，应迅速联系联社和交警部 门，请求援助，严禁押运人员离车。

12．运钞车辆发生交通肇事时，驾驶员不要急于下车，应首先观察判断无异常后方可下车，同时迅速向交警部门报案，并向联社报告情况等待救援；交通肇事处理期间，由驾驶员和有关方面交涉，押运员和随车业务员不得下车，保持高度警惕做好应付突发事件的准备；如属轻微交通肇事，驾驶员应向交通警察说明情况，先将款箱（包）送到目的地后再接受处理。

13.遇有路障和不明身份的人员拦截检查等可疑情况时，驾驶员、押运员均不得下车，押运员要做好射击准备；当发现不法分子有抢劫企图时，要立即提出口头警告和鸣枪示警，驾驶员将运钞车迅速驶离现场，车长立即向“110”报告中心和联社保卫部门报警。

14.遇有不法分子蓄意制造交通肇事时，驾驶员要采取紧急避险措施，押运员要做好射击准备，同时观察对方的车辆型号、人员数量、特征等情况，如对方实施抢劫，运钞车要迅速驶离现场，同时车长立即向“110”报警中心和联社保卫部报警；如果运钞车严重受损或遇路障无法行驶时，押运员要依托运钞车或有利地形地物予以还击，但不要轻易出击，等待外援；驾驶员和随车业务员要迅速隐蔽，藏匿款车钥匙和钞仓门钥匙；如不法分子逃跑，不要追击，要迅速修复车辆、排除障碍物驶离现场或继续等待救援。

15.发现有可疑车辆或确认被跟踪时，要记下车型、车号、车辆颜色等特征，及时改变运钞路线，车长立即向“110”报警中心和联社保卫部报警，驾驶员将运钞车迅速开到就近的银行营业网点、公安机关或党政机关内暂避。

16.遇有押运物品受到暴力袭击或者有受到暴力袭击的紧迫危险、押运工作人员受到暴力袭击危及生命安全或者所携带的枪支弹药受到抢夺、抢劫的紧急情形，不使用枪支不足以制止暴力犯罪行为的，可以使用枪支。使用枪支后，应当保护现场，立即向联社和发案地公安机关报告，并协助处理好善后事宜。如有关行为人停止实施暴力犯罪行为、失去继续实施暴力犯罪行为能力的，应立即停止使用枪支。

17.早晨送款时，随车业务员在营业网点两名以上工作人员的协助下快速将款箱（包）送至营业网点柜台内，办理交接手续，押运人员要在确保营业网点边门关锁、无异常情况后离开；晚上接款时，随车业务员应主动出示相关证件，在柜台外办理款箱（包）交接手续后方可进入营业室柜台内接取款箱（包），随车业务员在营业网点两名以上工作人员的协助下快速将款箱（包）送至运钞车内。无论是送款，还是接款，运钞车到达前，车长均应提前通知营业网点，营业网点做好接送款准备。

18．到达接送款地点后，驾驶员要最大限度地将车靠近营业网点安全部位停靠（有条件的营业网点，将车停在有效电视监控范围内、院内或临时划定的警戒区内），车辆不准熄火，驾驶员不得下车，在观察无异常情况后，两名押运员下车选择有利位置 持枪警戒。

19．执行上调现金任务时，运钞车要尽量靠近收款地点，按到营业网点接款程序办理。营业期间需临时调缴款或到人民银行调缴款时，按上述规程和人民银行有关规定操作。

20．到达取送款地点，在装卸款箱（包）时遇到不法分子暴力抢劫，驾驶员应注意观察对方情况，押运员、随车业务员要立即登车，迅速驶离现场，车长立即向“110”报警中心和联社保卫部报警；如来不及撤离现场，押运员要迅速依托运钞车或有利地形地物，按规定实施正当防卫；随车业务员要立即锁好运钞车钞仓门，藏匿钞仓门钥匙，就地就近隐蔽。

21．必须坚持“车等款”，严禁“款等车”。

22.接送款期间必须保持与联社监控中心的通讯畅通，路程较远的，运钞车车长在中途要随时通过电话向联社保卫部或有关领导报告所处的方位、路段、车辆状况，确保运钞安全。

押运终了

23.接款回到库房入库时，押运员按要求站位持枪警戒，随车业务员与管库员按规定办理交接款手续。

24.款箱（包）入库后，押运员按规定程序退弹、验枪，无误后将枪支、子弹、持枪证交回，并办理枪弹入柜及交接登记手续，双人保管枪弹柜钥匙。

其它

25.每辆运钞车指定一名车长，负责全车的安全工作，应对 突发事件的组织指挥以及运钞途中的通讯联系；押运员负责运钞期间的武装护送工作；随车业务员负责营业网点的款箱（包）的运送和交接登记；驾驶员负责运钞期间的行车安全及日常的车辆保养。

26.运钞工作人员上岗前要进行审查、培训、考核，合格后方可上岗。每年第一季度对持（管）枪人员进行审查和考核，不合格者离岗培训；发现有违法违纪及其他可疑行为的人员，要立即采取果断措施妥善处理。严禁非正式员工从事运钞工作。

27.定期组织运钞人员学习规章制度、进行安全教育、剖析典型案例，每月不少于2次；要制定押运人员岗位职责及防暴预案，每月组织进行1次模拟演练，强化安全意识，提高防范技能。学习、演练情况要有记录。

28.联社保卫部负责派遣押运勤务及指定运钞路线，并结合网点分布、路况、周边治安状况等，不定期调整运钞路线、时间。特殊情况要增派护卫力量。

29．运钞工作人员调整，必须事先通知接送库单位，并由两名以上保卫人员带领指认。

30.运送现金、贵金属等重要物品必须使用专用运钞车，并符合《专用运钞车防护技术条件》的要求。

四、枪支管理风险点及防范规程

（一）风险点

1．超限额配备枪支，多余枪支未上缴省联社统一封存保管。2．未执行“双人双锁、枪弹分离”管理规定。

3．持（管）枪人员未经审查、考核及培训上岗保管、使用枪支。

4．枪支弹药出入柜未办理登记、交接手续。

5．将枪支随意交于无关人员使用，造成人员伤亡；酒后保管或使用枪支；私自携带枪支、弹药外出。

（二）防范规程

1．每辆运钞车配备防暴枪两支；营业网点金库配备防暴枪一支。联社中心金库原则上不再配备专用守库枪支，可充分利用押运防暴枪支，白天押运，夜间守库。金库撤并后原配备的枪支、弹药联社立即收回，并及时上缴省联社统一封存保管。封存枪支在未上缴前，必须拆卸枪栓子弹异地封存。

2．配枪单位要配置坚固安全、存取方便且枪、弹分存的经公安部门认可的专用枪柜。存放环境要具备防潮、除湿的条件，存放地点要在有效监控范围之内。

3．枪支弹药交接及每次出入柜必须进行登记，内容包括枪弹种类、数量出入柜时间、领用人姓名、枪管员姓名。枪证及持枪证要同时出入柜。枪支交接要有监交人监督。

4．坚持枪支、弹药分开存放。

5．枪、弹柜钥匙实行分管，严禁由一人同时保管两把钥匙（密码）或一人开启枪柜。枪柜钥匙实行平行交接，不得交叉。钥匙交接要办理登记手续。6．枪弹柜两把备用钥匙由保卫部门负责人和分管领导分别妥善保管，启用时要记录启用原因、时间。联社管枪负责人变动时，枪弹及枪弹柜备用钥匙的移交要履行校验交接手续，及时更改枪弹柜密码并备案。

7．枪支专管人员要定期对枪支进行维护、擦拭和保养，使用的枪支要随用随擦，严防损坏、锈蚀，使之处于良好的技术状态。

8．对于因机件老化、磨损无法修复需报废的枪支，须经公安机关进行技术鉴定，联社书面专题报告，连同枪支报废鉴定书，逐级报至省联社批准后，向核发枪证的公安机关送验登记清册，将报废枪支交公安机关处理，联社不得自行销毁枪支。

9．每年第一季度，联社要对持（管）枪人员按照《***省农村信用社枪支弹药管理暂行办法》进行审查考核，并建立健全审查档案。

10.持（管）枪人员必须年满20周岁，身心健康，爱岗敬业，品行良好；没有违法违纪等不良行为记录；经联社审查后，报当地公安机关审批并发给持枪证之后方可上岗，无持枪证者不得上岗；上岗前必须经过专业培训，掌握枪支弹药使用、管理的有关法律法规和规章制度知识，熟练掌握枪支使用、保养技能。未经培训的人员一律不得上岗。

11．未参加审查考核调整到持（管）枪岗位人员也必须坚持先审查、培训，后使用的原则。12．对于因债务缠身、邻里同事关系紧张、家庭矛盾突出等原因造成情绪异常、精神压力较大的持（管）枪人员，一经发现，应随时调离持枪岗位。

13．持（管）枪人员要严格遵守持枪纪律，严禁非执行勤务或非训练时持枪；严禁在执行勤务时玩弄枪弹；严禁违反持枪程序与持枪要求；严禁持枪前和持枪期间饮酒；严禁枪支用于打猎；严禁枪口对人；严禁持枪开玩笑、无故鸣枪和将枪支弹药借给他人；严禁私自携带枪支、弹药外出。

14．发生枪弹被抢、被盗、丢失和枪支走火等涉枪案件、事故，要按要求立即向当地公安机关和省联社报告。

15.联社安全保卫部要建立枪弹领用、交接登记、归还注销等制度。枪支弹药档案实行“一枪一档”管理办法。

16．持（管）枪人员军事业务技能的训练，由联社组织每年轮训不少于1次，并要有公安部门专业人员现场指导。

五、反洗钱工作风险点及防范规程

（一）风险点

1．对反洗钱工作重视不够，未按要求设立反洗钱岗位和配备专兼职工作人员。

2．在开立账户时，未按规定对开户人提供的有关资料和客户身份进行审查，客户资料登记不全。为客户开立假名、匿名等虚假账户。

3．未按规定期限保存客户开户资料和交易记录。4．对发生的大额交易不及时不录、造成漏报；对可疑支付交易不认真进行核实、认定、致使误报、漏报、错报；泄露大额和可疑支付交易相关信息。

5．未按要求对反洗钱工作开展情况进行检查，或对检查中发现的问题未及时进行整改。

（二）防范规程

1．联社及各网点要按规定成立反洗钱工作领导小组，明确各成员、部门工作职责，落实反洗钱岗位和专兼职人员，并严格履行各自的职责。联社反洗钱工作由会计部门具体负责。营业网点要确定一名反洗钱联络员，负责对大额和可疑交易进行记录、分析和报告。

2．营业网点为客户办理开户、存款、结算等业务时，必须严格按照有关会计制度，认真审查客户必须提供的相关资料，确定和记录客户身份信息，确保开立的账户真实可靠。不得开立假名、匿名等虚假账户。对未在联社辖内网点开立账户的客户办理结算业务时，要认真审查客户的身份证件，并将身份证件号码、住所等信息详细登记在传票的背面。

3．营业网点柜员必须对大额交易不完整信息在规定的时间内按要求进行补录；反洗钱联络员须按规定对大额交易进行筛选、分析，对符合可疑支付交易业务报送范围的，按规定的程序和时限以纸质、电子介质及微缩文件逐级上报。

4．对客户资料和交易记录的保存应严格遵守资料完整性和 法律有效性原则。营业网点对账户资料自销户之日起至少保存5年；交易记录自交易记帐之日起至少保存5年；《可疑支付交易报告表》、《可疑支付交易登记簿》及有关记录自报告之日起不少于5年；对涉嫌洗钱未查清的有关会计资料，单独保管到事项完结为止。

5．营业网点对上报的可疑交易在没有处理结果前，要继续密切关注该可疑交易账户的资金往来收支情况；对可疑交易资料要按有关保密规定严格保管，做到专人管理，授权调阅。

6．加强对员工的业务培训及对客户的反洗钱宣传。联社每年对反洗钱工作人员和一线临柜人员至少进行一次培训。

7．反洗钱领导小组各部门、成员，特别是会计、国际业务、保卫等部门要密切配合，按照反洗钱工作内部职责，即会计部门负责人民币大额和可疑支付交易数据的采集和报告；反洗钱工作领导小组办公室负责对系统内执行反洗钱规章制度情况检查、监督的规定，定期对辖内营业网点反洗钱工作开展情况进行检查。

六、检查监督

本防范规程在联社党委领导下，由保卫部门及相关人员负责对辖内网点贯彻落实情况进行检查监督，检查应有文字记载，电话查岗，坚持“谁检查，谁负责”，在专门的登记簿上登记；现场检查，检查人员和被检查单位负责人要在《安全检查登记簿》上签字。检查中发现的问题或漏洞，要及时进行整改，检查和整改情况应及时向联社报告。对各网点必须履行的安全检查职责，联社有权通过查看文件记录、现场印证核查等方式进行再检查。

（一）营业网点各项防范规程由网点负责人负责落实。按规程要求每天随时进行检查，确保各项防范措施落到实处。

（二）联社安全保卫部每月对营业网点安全检查不少于1次，检查面要达到100%；对每个守库室夜间值守情况实地查岗不少于1次，电话查岗不少于3次，电话查岗时，要同时与两名守库员分别通话。会计部门每季对营业网点反洗钱工作开展情况的检查不少于1次，检查面要达到100%。分管主任对城区网点安全检查每月不少于1次，对农村网点每季不少于1次，检查面均要达到100%。

七、责任追究

对违反上述防范规程的网点和个人，依据《***省农村信用社员工违反安全保卫规章制度经济处罚暂行办法》及相关规定严肃处理。触犯刑律的，按法律程序移交司法机关处理。

第三篇：保密技术检查报告[小编推荐]

保密技术检查报告

欢迎来到聘才网，下面是小编为大家搜集整理的密技术检查报告，欢迎大家阅读与借鉴，希望能够给你带来帮助。保

密技术检查报告

市保密委员会：

根据市保密委员会《关于xxxx保密检查的通知》(xxx3号)精神，我xx按照要求认真开展了自查工作，现将自查情况报告如下：

xxx领导高度重视我会计算机信息系统保密工作，xxx3号收到后，会长、党组书记xx对xx保密工作作出批示，要求办公室认真研究，落实通知精神。根据领导批示精神，xx保密工作领导小组向县处级领导干部和涉密人员进行了传达，专门研究贯彻落实中央和省委领导同志重要批示精神的具体措施，全面加强和改进本部门的保密工作。

目前，xxx有两台计算机存储涉密数据，均与互联网及其他公共信息网物理隔离，具有有效的身份认证和访问控制等安全保密措施。网络终端没有违规上国际互联网及其它公共信息网的现象。没有安装无线网卡等无线设备。

办公室对部分非涉密计算机进行了抽查，均没有发现违规上国际互联网及其它公共信息网的现象。涉密信息均有相应的密级标识。没有在涉密计算机与连接国际互联网的计算机之间交叉使用移动存储介质的现象。非涉密移动存储介质没有处理、存储涉密信息或曾经处理、存储过涉密信息。非涉密计算机没有与涉密网络相连接，没有处理、存储涉密信息或曾经处理、存储过涉密信息。xx严格执行上网信息审查制度，并使用了防火墙等技术，互联网站信息发布流程受控，有专人上传和审核，没有发布过涉密信息。

认真开展涉密载体清理、销毁和保密承诺书签订工作，以涉密要害部门和高涉密人员为重点，对本单位职工留存的文件资料进行了全面检查和清理，做到“统一清收、统一保存、统一销毁”，杜绝将国家秘密载体及内部文件等资料作为废品出售等违规事件的发生。对涉密载体严格实行了专人负责、专人使用、专人保管、专人销毁。并以此为契机，和县处级领导、涉密人员签订了保密承诺书，筑牢制度防线。

xx机关始终把抓好计算机信息系统的技术防范和管理放在突出位置，制定了相应的规章制度，如《计算机及网络保密管理规定》，《国际互联网上发布信息保密管理规定》，建立健全互联网网站信息发布保密审查审批制度和领导责任制，确定了网上信息发布责任部门和责任人，制定了违规处罚措施。同时建立了文件资料的收、发、传阅制度，健全了文件资料保密、借阅、销毁制度。

1.保密工作的宣传教育力度需要不断加大。要深刻领会 “革命战争时期，保密工作就是保生存，保胜利;和平建设时期，保密工作就是保安全，保发展”的精神，依法治密，使保密工作沿着法制化的轨道不断改进。近年开展保密工作的实践使我们认识到，加强干部职工的保密教育，提高每一个公民的保密意识十分重要。xx需要不断加强宣传力度，增强人们的保密意识，提高做好保密工作的主动性和自觉性，还要制定出相应的规章制度，使事前行为得到规范，堵塞可能发生的失、泄密事件，消除隐患，以确保国家安全。

2.计算机和局域网络的保密管理是一项艰巨的工作，还缺乏完全有保障的技术支持。目前只能以常规的保密制度加以约束，通过严密的监控措施以防万一，有时显得力不从心。xx只能在摸索中进行探索实践。