第一篇：2012年上海财经大学810金融学基础考研资料
2012年上海财经大学810金融学基础考研资料
金融学基础分经济学（微观经济学与宏观经济学）、宏观金融（国际金融与货币银行学）、微观金融（投资学与公司金融）三部分，各部分各占比1/3。
参考书目为：
1、《微观经济学：现代观点（第七版）》范里安，格致出版社，2009年
2、《宏观经济学》曼昆(Mankiw)，中国人民大学出版社，2005年
3、《国际金融学》奚君羊，上海财经大学出版社，2008年
4、《货币银行学》（第二版）戴国强，高等教育出版社，2005年
5、《投资学》金德环，高等教育出版社，2007年
6、《公司理财》（原书第7版）斯蒂芬.罗斯等，机械工业出版，2007年
上海财经大学“金融学基础”（科目代码：810）考试大纲：
“金融学基础”分经济学（微观经济学与宏观经济学）、宏观金融（国际金融与货币银行学）、微观金融（投资学与公司金融）三部分，各部分各占比1/3。
微观经济学部分：
一、消费者行为：预算约束、消费者偏好与效用函数、消费者最优选择、需求、斯勒茨基方程、消费者剩余
二、不确定性：期望（预期）效用函数、风险规避、风险性资产
三、生产者行为：技术、成本最小化、成本曲线、利润最大化、企业供给
四、竞争性市场：市场需求、行业供给、短期均衡、长期均衡、经济租金、竞争性市场中的税收与税负转嫁
五、不完全竞争市场：垄断定价、价格歧视、自然垄断、寡头产量竞争、产量合谋、产量领导者模型、价格领导者模型
六、博弈论基础：支付矩阵、纳什均衡、混合策略纳什均衡七、一般均衡：交换经济均衡、帕累托有效、均衡与效率（福利经济学第一定理和福利经济学第二定理）
八、外部性与公共品
宏观经济学部分：
一、国民收入核算与国民收入恒等式24
二、IS-LM 模型
1、收入与支出；
2、IS-LM 模型；
3、IS-LM 模型中的财政、货币政策；
4、开放经济下 IS-LM模型政策效应分析
三、总供给与总需求
1、总供给与总需求；
2、失业与通货膨胀
四、经济增长
1、新古典经济增长模型；
2、内生经济增长模型
五、消费
1、持久性收入消费理论
2、不确定条件下的消费行为
六、投资
1、基本投资理论；
2、投资的 Q 理论
七、经济周期
1、价格错觉模型；
2、实际经济周期模型；
3、粘性价格模型
八、宏观经济政策争论
1、积极与消极政策；
2、政策时滞与政策效应；
3、规则与相机抉择
国际金融部分：
一、国际收支及宏观经济均衡
1、国际收支的概念、国际收支平衡表的内容、各种国际收支理论
2、国际收支分析方法、国际收支性质上的不平衡及其成因、国际收支的自动调节机制
3、国际收支的弹性论、吸收论、乘数论和货币论
4、国际收支失衡的政策调节方法及其效能
5、开放经济条件下的内部与外部均衡、米德冲突、丁伯根法则和政策分配原则、斯旺模型
和蒙代尔模型
6、中国的国际收支
二、外汇、汇率及汇率制度
1、外汇的概念及货币的可兑换性、汇率的标价方法及货币的升值与贬值、汇率种类、外汇
风险、外汇市场的概念、主要的外汇交易
2、汇率的决定基础、各种汇率决定理论、各种外汇交易和外汇风险防范方法
3、影响汇率变动的主要因素、汇率变动对经济的影响、购买力平价论、利率平价论、货币
论（灵活价格货币模型和粘性价格货币模型）、资产组合论
4、固定汇率、浮动汇率及中间汇率制度
5、最优货币区理论、蒙代尔－弗莱明模型、三元难题、外汇干预
6、中国的汇率制度
三、国际储备和国际货币体系
1、国际储备的内涵、国际清偿力、国际储备的规模与结构管理
2、多种货币储备体系的成因和特点
3、国际金本位制度和储备货币本位制度的运作机制、布雷顿森林体系的建立及其崩溃、买
加体系的成因、欧元区的形成和发展
4、中国的国际储备管理和人民币国际化
四、国际金融市场、国际资本流动和货币危机
1、国际金融市场的概念、构成、发展过程
2、国际资本市场的涵义和优势
3、国际货币市场以及欧洲货币市场的特点、经营活动、优劣及其影响254、国际资本流动的主要类型和动因、国际中长期资本流动和国际短期资本流动的形式和特点
5、货币危机的基本概念及其成因、三代货币危机模型的基本机理和经济影响
货币银行学部分：
一、货币、信用与利息
1、货币与货币制度：货币的起源和发展、货币的职能、货币制度、货币的层次
2、信用：信用的产生与发展、现代信用的基本形式、各种主要的信用工具、信用的作用
3、利息与利率：利息本质的理论、利率的种类、利率的作用、利率的决定、利率的结构
二、金融市场
1、直接融资与间接融资、金融市场的功能、金融市场的分类、金融创新
2、货币市场：特征、主要工具
3、资本市场：特征、主要工具
4、其他金融市场与工具：金融衍生产品及市场、外汇市场、黄金市场
三、金融机构体系
1、商业银行：产生与发展、主要业务、经营管理、巴塞尔协议
2、投资银行：产生与发展、主要业务、分业经营与混业经营
3、其他金融机构：存款型、契约型、投资型、政策型
4、中央银行：产生与发展、主要业务、性质与地位、职能与作用
5、金融危机与金融监管：金融危机的原因与表现、金融监管的必要性与主要措施
四、货币理论与政策
1、货币供给：商业银行存款创造、基础货币、货币乘数、乔顿模型、内生性与外生性
2、货币需求：影响货币需求的因素、传统货币数量说、流动性偏好理论及其发展、现代货
币数量说
3、货币政策：货币政策工具、货币政策中间目标、货币政策最终目标、菲利普斯曲线、单一规则与相机抉择、货币政策的传导机制
4、通货膨胀与通货紧缩：通货膨胀的度量、成因与治理、通货紧缩
5、金融与经济发展：金融抑制、金融发展
投资学部分：
一、证券市场和证券投资的收益与风险
1、基本概念、证券市场的要素及运行
（1）证券、投资、金融市场、各类金融工具的概念、特点与分类
（2）证券市场主体、证券市场中介
（3）证券发行与交易的方式和运行规则
2、证券投资收益和风险
（1）证券投资收益和风险的种类
（2）各种收益率的计算
（3）投资风险的衡量
二、证券投资组合管理
1、多样化与组合构成（1）有效集及无差异曲线
（2）最佳资产组合的选择和投资分散化
2、有效市场与资本资产定价模型
（1）有效市场理论
（2）资本资产定价模型263、因素模型与套利定价理论
（1）因素模型（2）套利定价理论
4、资产配置
三、投资工具分析和投资业绩评估
1、股票、债券和证券投资基金
（1）股票定价模型与股票投资分析
（2）债券定价分析与债券组合管理
（3）证券投资基金的运作与管理
2、期权和期货
（1）期权和期货的原理、功能及品种
（2）期权定价模型与期货价格决定
（3）期权和期货的交易机制、交易策略
3、投资绩效评估
公司金融部分：
一、公司概论与资本预算
1、公司概论：
公司制企业、公司治理、公司目标、净营运资本、财务现金流量、杜邦分析
2、资本预算 ：
净现值、年金、永续年金、永续增长年金、增长年金、股利折现模型、股利增长模型、阶段股利模型、NPVGO 模型、投资回收期、内部报酬率、盈利指数、约当成本法
3、风险分析与资本预算：
决策树、敏感性分析、情景分析、盈亏平衡分析、实物期权
二、资本结构与股利政策
1、资本结构：
MM 定理
1、MM 定理
2、有税收的 MM 定理、财务困境成本、权衡理论、优序融资理论、自由现金流量假说
2、杠杆企业的估值：
财务杠杆、经营杠杆、加权平均资本成本、APV 估值模型、FTE 估值模型、WACC 估
值模型
3、股利政策：
股利支付方式、股利政策类型、股利无关理论、股票回购
4、长期融资：
IPO 折价之谜、私募股权资本、长期负债发行、可转换债券、认股权证、银团贷款、融资
租赁、经营租赁、三、短期财务规划、现金管理与信用管理
1、短期财务规划：
经营周期、现金周期、存货周转期、应收账款周转期、应付账款周转期、可持续的增长率
2、现金管理与信用管理 ：
鲍莫尔模型、最优信用政策、平均收款期
四、企业并购、破产与重组收购兼并
协同效应、购买法、和解与破产、破产概率的 Z 值模型
五、跨国公司金融
1、国际公司资本成本与结构27
分割市场下的权益资本成本、一体化市场下的权益资本成本、汇率变化对债务成本的影响、国际公司资本结构影响因素、国际公司资本预算
2、国际税收环境与跨国经营税收管辖权、税收递延与抵扣、国际避税策略、转移定
价
3、国际证券组合投资
国际证券组合投资渠道、本国偏好之谜
参考资料：
第二篇：上海财经大学金融学考研复试考什么
上海财经大学金融学考研复试考什么常见问题
注意在准备的过程中，要结合自己的经历和见解来准备答案，让自己回答的问题和整个的自我介绍融为一个整体。要不然很容易被考官抓住把柄，问个没完，很容易因紧张而露出马脚。（资料来源 精学上财考研网）在每一年的面试中都会有很多相同的问题，这些问题看起来很平常，却有很多陷阱，一不小心就会被考官抓主小辫子了。回答这些常见的看起来很平常的问题，是很有艺术的。
1、“What can you tell me about yourself?”(“关于你自己，你能告诉我些什么?”)
This is not an invitation to give your life history.The interviewer is looking for clues about your character, qualifications, ambitions, and motivations.不完全等同于自我介绍，选一部分。
2、“What would you like to be doing five years after graduation?”
If possible, I will go on with my study for doctorate degree.After graduating received doctorate degree, I wanted to teach in university, and continue research in Archaian(古代的)literature field, I hope I can have some achievement in my major.3.“What is your greatest strength”?“(”你最突出的优点是什么?“)这是你”展示自己“的最佳机会，不要吹嘘自己或过于自负，但要让雇主知道你相信自己，你知道自己的优点。
”I feel that my strongest asset is my ability to stick to things to get them done.I feel a real sense of accomplishment when I finish a job and it turns out just as I'd planned.I've set some high goals for myself.For example, I want to graduate with highest distinction.如可答：“我认为我最大的优点是能够执着地尽力把事情办好。当做完一件工作而其成果又正合我的预想时，我会有一种真正的成就感。我给自己定了一些高目标。资料来源 精学上财考研网比如说，我要成为出色的毕业生。
4、”What is your greatest weakness?“(”你最大的弱点是什么?“)你不应该说你没有任何弱点，以此来回避这个问题;每个人都有弱点。最佳策略是承认你的弱点，但同时表明你在予以改进，并有克服弱点的计划。
Maybe because I am young people, I am a short fuse girl in daily life, fortunately I have realized it was disadvantage, and I am trying my best to get rid of it.5.How do you feel about your progress to date?对于你至今所取得的进步你是怎样看的? 绝不要对你以前的所作所为表示内疚。
”I think I did well in school.But I am clear that I still have a long way to walk to realize my dream and finally achieve self-value.I will try my best.6.What has been your greatest accomplishment? 资料来源 精学上财考研网
I will try my best to accomplish my plan as soon as I make a good choose, and I am not distracted by circumstance and I never give up my choose, such as this postgraduate exams.什么是你最大的成就?我会尽我所能，尽快完成我的计划，因为我有一个好的选择，我会在不分心的情况下，我从来没有放弃我选择这样的研究生考试。
第三篇：2014上海财经大学行政管理专业考研资料
上海财经大学行政管理专业考研资料上海财经大学 行政管理 2010年 招生目录
专业代码：120401本专业招生5人
研究方向01政府绩效管理（精学上财考研网）
02行政管理国际比较
初试科目①101思想政治理论
②201英语一或203日语
③303数学三
④803经济学
复试科目复试内容
1．笔试；
2．英语口试：以考查英语应用能力为主；
3．专业面试。（精学上财考研网）
参考书目
初试参考书目
《微观经济学：现代观点》范里安，上海三联出版社和上海人民出版社（2006年）；《宏观经济学》曼昆(Mankiw)，中国人民大学出版社（2005年）。
复试参考书目
《行政管理学》夏书章，中山大学出版社（2001年）。
第四篇：2014年上海财经大学金融学专业考研信息汇总
上海财经大学金融学专业考研科目
金融学的考试科目包括英语、政治、数学和金融学基础。其中，可根据自己的实际情况选择考数一还是数三；“金融学基础”包括经济学（微观经济学与宏观经济学）、宏观金融（国际金融与货币银行学）、微观金融（投资学与公司金融）三部分，各部分各占比1/3。
上海财经大学金融以前是参加全国金融联考的，但是现在不再举行，去年的招简里给出了金融考试大纲，但没有给出参考书目。根据往年经验，给出以下参考：
1、《微观经济学：现代观点（第七版）》范里安，格致出版社，2009年
2、《宏观经济学》曼昆(Mankiw)，中国人民大学出版社，2005年
3、《国际金融学》奚君羊，上海财经大学出版社，2008年
4、《货币银行学》（第二版）戴国强，高等教育出版社，2005年
5、《投资学》金德环，高等教育出版社，2007年
6、《公司理财》（原书第7版）斯蒂芬.罗斯等，机械工业出版，2007年
上海财经大学金融学院（资料来源 精学上财考研网）
一、优势
上海市重点学科。
二、师资力量
黄明教授：院长，美国著名学者，美国康乃尔大学金融学终身教授。
戴国强：资深老师。
三、考试特点——整体难度属于中等。
也参加全国联考，但是难度相比较复旦大学要小。
四、就业前景——总体比较好。
上海证券交易所的很多工作人员都是毕业于上海财经大学的证券投资专业。
货币银行学和国际金融学专业的毕业情况就要差一些。
五、精学上财教育网专家建议
上海财经大学地处上海，每年都有很多的优秀学生加入，因此也有所发展。加上现在上财每年都会扩招，因此难度也有所降低，是那些跨专业考研的理想选择。
第五篇：上海财经大学2012年431金融学综合考研试题
上海财经大学2012年431金融学综合考研试题 计算：6个，每个10分。
1、已知公司原流通股、本次配股价格和数量、配股后股价，求配股前股价。
2、投资一个项目，知道初始投资额、投资期限、每年广告费用、产品单价和成本、贴现率、公司税率，求会计盈亏平衡点和净现值盈亏平衡点。
3、给出A、B两公司面对的固定利率和浮动利率。（1）哪家公司在浮动利率市场上有竞争优势？
（2）给出合适的贷款和互换方案，使两家公司受益相同。（3）在此方案下，A公司5年内能节省多少利息费用？
4、给出三种商品的数量，以及基期和报告期的价格。（1）计算CPI。
（2）你认为CPI能否准确反映物价总水平？为什么？（3）通常CPI对物价总水平是高估还是低估？为什么？
5、已知A、B两资产的风险，分别求在相关系数为1和-1的情况下风险最小的投资组合构成。
6、已知人民币和美元的一年期利率及当前的汇率，求一年期远期汇率
上海财经大学研究生学籍管理实施细则
上财研〔2005〕18号 2005年5月31日修订
第一章 总则
第一条 为了加强和完善研究生的学籍管理，严肃校纪校风，维护正常教学秩序，保证研究生的培养质量，根据国家教育部颁发的《普通高等学校学生管理规定》（教育部第21号令），以及《中华人民共和国学位条例暂行实施办法》（1981年5月20日）和《中华人民共和国高等教育法》（1998年8月29日）的有关精神，结合我校具体情况，特制定本实施细则。
第二条 本实施细则适用于本校2005年及以后按照国家政策和规定录取的接受学历教育的全日制研究生（含非定向生、自筹经费生、定向培养生、委托培养生），包括硕士研究生和博士研究生。
第二章 入学与注册
第三条 新生应当按规定日期，凭本校《录取通知书》、身份证和学历证书办理入学手续。经健康检查合格后准予入学。
因故不能按期入学者，应当事先向研究生部请假，假期不得超过两周。未请假或者请假逾期者，除不可抗力等正当事由以外，视为放弃入学资格。
第四条 新生入学三个月内，发现患有疾病，不能坚持学习者，由学校指定二级甲等以上医院诊断证明，经过一年治疗能够达到健康
标准者，可保留入学资格一年，回家或原单位治疗。保留入学资格的新生不具有学籍，也不享受在校研究生待遇。
保留入学资格的新生，应当在到期前一个月内向研究生部提出入学申请，并需附经二级甲等以上医院诊断其达到国家规定的入学体检标准的证明，经研究生部审核同意和校医院复查合格后，方可重新办理入学手续。
第五条 新生入学后学校在三个月内按照国家招生规定对其进行政治思想、道德品质、业务水平和健康状况等方面复查。
复查合格者，准予注册，正式取得研究生学籍，并发给研究生证。
第六条 新生有下列情况之一者，由院（系、所）提出，经研究生部同意，主管校长批准，取消入学资格。
1.健康复查结果不符合招生体检标准者，或入学后三个月内发现患有严重疾病，经学校指定二级甲等以上医院诊断认为一年治疗期内难以恢复健康者；
2.复查发现入学前有严重政治问题，或者在报考过程中弄虚作假、徇私舞弊者；
3.保留入学资格期满的新生未按规定申请入学，或虽申请入学但经复查不合格者； 被取消入学资格的新生的档案和户口等关系，一律退回原单位或原户籍所在地。
第七条 计划内非定向新生根据学校有关规定享受公费医疗，自筹经费、定向培养、委托培养类型的研究生医疗费自理。非定向研究生和自筹经费研究生应参加大学生系列保险（定向培养、委托培养生自愿），保险费由研究生本人承担。
第八条 在每学期开学时，研究生应当按时到所在的院（系、所）办理注册手续。凡需交费的研究生，交费后方可注册。家庭经济困难的研究生可以申请贷款或者其他形式资助，办理有关手续后注册。未按学校规定缴纳学费或者其他不符合注册条件的不予注册。因故不能按时注册者，应当向所在院（系、所）请假，履行暂缓注册手续，并报研究生部备案。未经请假或请假逾期，超过两周不注册者，可视为放弃学籍，按自动退学处理。
第九条 新生因根据上级有关要求或自愿参加边疆等贫困地区进行锻炼，并有具体单位接收者，可推迟入学一年或保留学籍一年。
第三章 转学与转专业
第十条 一般不受理研究生转学、转专业和改换指导教师，如发生专业调整或指导教师调动工作等特殊情况，方可受理申请。具体受理手续：
1.在校内转专业，由本人提出申请，经所在院（系、所）及拟转入院（系、所）和导师考核同意后，报研究生部批准。
2.研究生转学，由本人提出申请，经院（系、所）和导师同意，研究生部审核，主管校长批准，并征得拟转入单位及其所在省（市、自治区）主管部门批准后，方可办理转学手续。
3.外单位研究生转入我校的，须向我校研究生部提出申请，经研究生部审核确认其符合转入条件，并征得拟转入的院（系、所）和导师同意后，报主管校长批准。从外省（市、自治区）转来的学生，须报上海市教委批准。研究生转学和转专业批准后,须报国家教育部备案。
第十一条 属于下列情况者，不得转学或转专业：
1.已进入最后一学年学习的研究生；
2.一般院校的研究生不得转入重点院校；
3.委托培养和定向培养研究生不得转为计划内非定向培养的研究生。
第四章 请假与考勤
第十二条 研究生在学习期间应当按时参加培养计划规定和我校统一组织的各类活动，因故不能坚持正常学习，应当及时请假。如需续假，应办理手续。
1.因病请假，须凭医生诊断证明（在校期间凭校医院证明，外出期间凭县级以上医院证明）。病假在两周以内，须经院(系、所)批准；超过两周则需经院（系、所）审核后，报研究生部批准。一学期内病假累计超过六周者应办理休学手续。
2.因有特殊情况请事假，一周内由院（系、所）批准；超过一周须经研究生部批准。一学期内事假累计不得超过四周。超过四周者须办理保留学籍手续。
3.未经请假或请假未获批准而擅自离校，或请假期满而未续假或续假未获批准而逾期不返校者，均以旷课论处，参照《上海财经大学学生违纪处分实施细则》的有关条款进行处理。
第五章 休学、停学与复学
第十三条 研究生因病或因生育需要不能坚持正常学习而需要休学者，应当经校医院或二级甲等以上医院证明，由本人提出申请，院（系、所）同意，研究生部审核后报主管校长批准。休学一般以一学期为限，期满后如不能复学者，可继续申请休学，但累计不超过一年。办理休学手续离校的研究生，学校保留其学籍。
第十四条 因病休学的研究生，在休学期间，如原享受公费医疗和普通奖学金者可继续享受，享受期限以学校专业基本学制为限（不包括延长学习年限）。休学离校的往返路费由本人自理。因生育需要休学的研究生，生育期间产妇的医疗费用根据校医院的有关规定执行，普通奖学金的发放按照因病休学研究生的规定执行。
第十五条 研究生有下列情况之一者，应予停学：
1.以学生身份公费出国者；
2.经批准，非毕业生以学生身份创业者或到用人单位全职工作者；
3.定向培养、委托培养研究生因单位工作需要中断学业者；
4.因特殊原因需中断学业者。
研究生停学应由本人持有关证明，向所在院（系、所）提出申请，经院（系、所）同意后上报研究生部审核批准，办理停学手续。停学一般以一学期为限，特殊情况者可继续申请，但累计不超过一年。研究生经批准停学，在相应时间内保留学籍，但不享受在校或休学研究生待遇。
第十六条 休学的研究生，应在休学期满前一个月，持二级甲等以上医院健康证明，向院（系、所）申请复学，经校医院复查合格，研究生部审核批准后，方可办理复学手续。
第十七条 停学的研究生，应在停学期满前一个月，向院（系、所）申请复学，经研究生部审核批准，方可办理复学手续。
复学的研究生一般应降到下一年级学习。
第十八条 休学期满复学复查不合格、休学或停学期满后超过一个月且经校方告知后不申请复学者，按自动退学处理。在休学、停学期间有严重违法行为，取消复学资格。
第六章 退学
第十九条 各院（系、所）应根据本专业研究生培养方案规定的要求，对研究生在德、智、体方面进行全面考查。凡有下列情形之一者，应予退学：
1.硕士研究生一学期有两门学位课程考试不及格，或一门学位课程考试不及格经补考一次后仍不及格者。
2.博士研究生有一门学位课程考试不及格者。
3.无故不参加考试，或无故不按期完成学位论文者。
4.一学期内，旷课累计达50个学时，或未请假离校连续两周未参加学校规定的教学活动者；
5.超过学校规定期限未注册而又无正当事由的；
6.休学（或保留学籍）期满，在学校规定期限内未提出复学申请或者申请复学经复查不合格者。
7.因病休学一年不能治愈，或者经学校指定医院确诊，患有精神分裂症、癫痫病以及其它疾病（包括意外伤残）无法继续在校学习者。
8.在休学、停学期间违法乱纪情节严重的。
9.因业务基础、科研能力差，难以完成学业者，或因其他原因不宜继续培养者。
10.本人申请退学，经劝说教育无效者。
11.因公派出国联合培养，滞留不归者；或假期出国探亲、旅游，无故逾期不归者。
12.研究生因自费出国留学，要求退学，按国家教委教留字（1993）81号文的规定办理。研究生申请出国退学，可自动保留学籍一年；超过一年且不复学者，作放弃学籍处理。
第二十条 对研究生的退学处理，由校长会议研究决定。对退学的研究生，由学校出具退学决定书并送交本人，同时报上海市教委备案。
研究生退学后作如下处理：
1.经批准退学的研究生，应当按学校规定期限办理退学手续离校，其档案及户口等关系退回原单位或家庭户籍所在地（定向或委托培养的研究生，其档案及户口等关系退回定向或委托培养单位）。
2.已退学的研究生不得申请复学，可发给学历证明。实际学习满一年以上，完成培养计划要求且课程成绩合格者，发给肄业证书；学习不满一年者，发给学习证明。未经批准擅自离校者，作自动退学处理，不发给肄业证书和学习证明。经批准退学的研究生，自批准之日起不再享受在校研究生的一切待遇。
第七章 奖励与处分
第二十一条 对品学兼优或在某些方面表现突出的研究生，经评定后应采取通报表扬，颁发社会专项奖学金和优秀人民奖学金，发给奖状，或授予称号等方式予以表彰和奖励。
第二十二条 对犯有错误的研究生，根据情节轻重，可分别给予警告、严重警告、记过、留校察看、开除学籍的处分。
留校察看以一学年为期。受留校察看处分的研究生，在察看期满时确已改正错误，可按期解除察看；在留校察看期间有显著进步表现的，可提前解除察看；经教育不改的，可勒令退学或开除学籍。
第二十三条 研究生在考试过程中，如有相互交谈，抄袭（包括靠拷盘）、偷看、夹带、传递考试信息、交换试卷、在课桌上书写与考试有关的内容等严重违反考试纪律或者作弊的，不论是否受益均取消其考试资格，考试成绩记为无效，并责令其做出书面检查，同时视其舞弊情节和认识态度给予必要的纪律处分，一般给予记过处分、取消其申请学位资格；协同舞弊者，给予与舞弊者同样处分。
第二十四条 研究生有下列情况之一的，给予开除学籍处分；
1.违反宪法，反对四项基本原则、破坏安定团结、扰乱社会秩序者；
2触犯国家刑律，构成刑事犯罪者；
3违反治安管理规定受到处罚，性质恶劣者；
4由他人代替考试、替他人参加考试、组织作弊、使用通讯设备作弊及其他作弊行为严重者；
5剽窃、抄袭他人研究成果，情节恶劣者；
6违反学校规定，严重影响学校正常教育教学秩序、生活秩序以及公共场所管理秩序，侵害其他个人、组织合法权益，造成严重后果者；
7．屡次违反学校规定受到纪律处分，经教育不改者；
第二十五条 对犯错误的研究生，处理时要坚持调查研究，实事求是，处分要适当。在作出处分决定之前，应当听取研究生本人或者代理人的陈述和申辩。在作出处分后应当出具处分决定书，并送交学生本人。
对犯错误的研究生的处分，由研究生所在的院（系、所）提出，报研究生部审核，主管校长批准。
当事人对处分决定不服的，应在5个工作日内向校学生申诉处理委员会提出书面申诉，校学生申诉处理委员会应当在接到书面申诉之日起15个工作日内组织有关人员进行复查，复查结论应当告知申诉人。需要改变原处分决定的，由学生申诉处理委员会提交学校重新研究决定。
当事人对复查决定有异议的，在接到学校复查决定书之日起15个工作内，可以向上海市教委提出书面申诉。
从处分决定或者复查决定送交之日起，当事人在申诉期内未提出申诉的，学校将不再受理其提出的申诉。
第二十六条 对研究生做出开除学籍处分决定，应当由校长会议研究决定，并报国家教育部备案。
第二十七条 被开除学籍的研究生，入学前属在职人员的，其学籍等材料退回原单位；其他人员其学籍等材料一律退回其家庭户籍所在地。受处分者应当在十日内办理离校手续，停止享受普通奖学金和公费医疗待遇，并将其户口关系迁至家庭所在地。被开除学籍的研究生由学校发给学习证明。
第二十八条 研究生的鉴定、处分、奖励等材料要归入本人档案，不得撤销。
第八章 学制与毕业（肄业、结业）
第二十九条 硕士研究生学制为二年或两年半；博士研究生学制为三年；硕博连读学制另行规定。
第三十条 研究生提前完成本专业培养方案规定的各项学习任务，成绩合格，修满学分，可提前进行论文答辩。提前答辩应在一学期之前由研究生本人提出，经导师和院（系、所）同意后，报研究生部审定。对确定提前毕业的学生（不包括定向培养、委托培养），校学生就业指导中心应将其列入暑假或寒假毕业生统计人数内，纳入国家派遣计划。
第三十一条 研究生应在规定学制内努力完成学习任务，一般不得延长学习年限。如因特殊原因需要延长，应由本人向导师和院（系、所）提出申请，经导师和院（系、所）同意，报研究生部审核批准，可适当延长学习年限。需延长学习年限的研究生应当在每年的三月或九月提出申请，逾期不予办理。
1．除休学外,在规定的学制内未完成研究生培养计划课程的学习者不得延长学习年限，应做肄业处理。
2.延长学习年限以学期为时间单位。硕士研究生学习年限延长不超过一年；博士研究生学习年限延长不超过三年。
3.延长期满完成学位论文但答辩未通过者，作结业处理，在一年内补行论文答辩通过者，换发毕业证书。
4.延长期内不享受公费医疗、普通奖学金、业务费，不享受住宿资格。
第三十二条 按期修完本专业培养方案规定的全部课程，成绩合格，修满总学分，完成毕业（学位）论文并通过答辩，德、智、体全面考核合格者准予毕业，并发给毕业证书；学习期满，但毕业（学位）论文未能通过者，准予结业，发给结业证书；实际学习已满一年，课程成绩合格者，作为肄业；实际学习未满一年者，发给学习证明。学历证书遗失或者损坏一律不补发，但可由本人向原发证机构申请，经审查后依据其情况出具相应的学历证明书，证明书与原证书具有同等效力。
对未取得毕业资格的研究生，学校按政策将其档案、户口等关系转回原户籍所在地。
第三十三条 毕业研究生在毕业前应当认真做好毕业鉴定。
第九章 附则
第三十四条 定向培养、委托培养及在职研究生，不得改变其培养类型，毕业后均回原单位。本规定适用于对此类研究生的学籍管理。从本校在职人员和青年教师中招收的在职研究生，须经所在部门提出，人事处师资科同意，报主管校长批准。
第三十五条 港、澳、台研究生和非全日制研究生的学籍管理，除另有规定外，均参照本实施细则执行。
第三十六条 本实施细则由上海财经大学研究生部负责解释。
第三十七条 本实施细则自发布之日起施行。
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