李君---效能监察管理体系要求.ppt.Convertor[范文模版]

第一篇：李君---效能监察管理体系要求.ppt.Convertor[范文模版]

效能监察管理体系要求

1、范围

1.1总则

本标准为有下列需求的组织规定了效能监察管理

体系要求；

a)通过体系的有效应用，促进组织内部管理体系的持续改进。

b)证实效能监察过程能力，规范效能监察工作

1.2应用

a)建立、实施并改进效能监察管理体系；

b)审核认证效能监察管理体系、引用文件、标准

GB/T19001—2000、GB/T19000—2000

《企业效能监察实务》

3、术语和定义

组织、要求、体系、管理、过程、能力、最高管理者、程序、信息、文件、记录、确认、持续、改进 评审、审核、审核方案、审核计划、审核发现、审核结论————按GB/T19000—2000

企业内部管理体系、效能监察管理体系、企业效能监察一能三效、业务流程、效能监察对象、制度充分性、行为符合性、结果有效性、管理适宜性、效能监察点、效能监察测试点、不符合、符合、效能监察发现、效能监察建议、效能监察决定、效能监察报告。——按《企业效能监察实务》

4效能监察管理体系

4.1总要求

应按本标准的要求建立效能监察管

理体系、形成文件、加以实施和保持并

将改进其有效性

4.2 文件要求

4.2.1总则

效能监察管理体系文件应包括：

a)形成文件的效能监察方针和目标；

b)效能监察手册；

c)本标准要求的形成文件程序，包括文件、记录、人员管理、效能监察识别与策划、实施过程、方法与技术、发现建议决定与报告、评价审核等；

d)组织为确保其过程有效策划，运行和控

制所需的作业指引文件；

e)本标准所要求的标准格式记录。

4.2.2 效能监察手册

组织应编制效能监察手册，手册包括：

a)效能监察管理体系的范围；

b)为效能监察管理体系编制的形成文件的程序或对其引用；

c)效能监察管理体系过程之间的相互作用的表述；

d)支持性文件清单、附录。

4.2.3 文件控制

效能监察管理体系所要求的文件应予以控制;应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制；

a)文件发布前得到批准，文件是充分与适宜的；

b)必要时对文件进行评审与更新，并再次批准；

c)确保文件的更改和现行所修订状态得到识别；

d)确保在使用处可获得适用文件的有关版本；

e)确保文件保持清晰，易于识别；

f)确保外来文件得到识别，并控制其分发；

g)防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件进行适当的标识。

4.2.4记录控制

应建立并保持记录，以提供符合要求和效能监察管理体系有效运行的证据。记录应保持清晰，易于识别和检索。

应编制形成文件的程序，以规定记录的标识、储存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制。

4.3 管理职责

最高管理者应承诺和确保：

a)对效能监察管理体系进行策划，以满足效能监察目标及4.1的要求；

b)制定效能监察方针、目标；

c)资源的获得；

d)组织内的职责、权限得到规定和沟通；

e)指定管理者代表；

f)进行效能监察管理体系评审；

g)在对效能监察管理体系的变更进行策划和实施时，保持体系的完整性。

4.3.1 职责、权限和沟通

管理者代表：

无论在其他方面的职责如何，管理者代表应具有以下方面的职责和权限：a)确保效能监察管理体系所需的过程得到 建立、实施和保持；

b)向最高管理者报告效能监察管理体系的业绩和改进需求；

c)促进企业内部管理体系的持续改进；

d)效能监察管理体系审核与成果评审。

4.3.2效能监察方针

最高管理者应确保效能监察方针

①与组织的宗旨相适应；

②满足管理承诺；

③与持续改进，预防为主、全过程管理的思想相一致；

④在组织内得到沟通和理解；

⑤在持续适宜性方面得到评审。

4.4策划

策划是效能监察管理体系的基础。策划包括：企业内部管理风险评估、效能监察识别、制度与法规要求、目标、计划、效能监察立项、效能监察准备。

4.4.1目标

组织应在相关职能部门和管理层次上建立效能监察目标，目标应量化、定性，具有可检验性，目标应与方针保持一致。

目标建立应：

①宜从经营管理的效率、效益、效果和过程能力方

面考虑；

②具有代表性、敏感性、预测性、可比性；

③按部门和公司管理层次展开。

4.4.2资源

组织应建立并保持效能监察人员管理程

序，确定从事与效能监察相关人员所必须的能力，提供培训或采取其它措施以满足效能

监察的需求。

设施、设备、环境

组织应确定、提供并管理为满足效能监察

管理体系运行的设施、设备和工作环境。

人力资源

4.4.3效能监察识别

组织应建立并保持程序，以对内控管理风险评

估、效能监察识别实施过程控制。

内部控制风险评估应：

a)进行策划；（时间、组织、责任、方法等）

b)结果应形成报告。

效能监察对象应：

a)以内部管理风险评估为导向进行识别；

b)以资源接触、资源控制潜在风险为原则进行识别；

c）以审计分类法、财务报表分析法、部门职责索引法、案件案例启示等为主要方法进行识别。以及其它有效方法进行识别。

d）主要从以下方面识别，但不限于以下方面：

——投资、资本运作、产权交易方面

——市场营销、销售、工程投标、销售合同方面

——生产要素招标、采购、如材料采购方面

——商务结算，如工程分包、预、结算方面；

——财务管理方面；

——项目管理方面；

——行政管理方面（印章、证照、文件、信息）

效能监察点应：

a)以能影响业务流程最终记录，即影响真实性为原则识别；

b)以能影响业务流程最终结果，即影响效果性为原则识别；

c）以内部控制、内部管理高潜在风险环节或过程确认；

识别、确认过程应：

内控、管理风险评估—效能监察对象识别—监察对象业

务流程描述—效能监察点识别确定。

4.4.4工作策划

组织应进行效能监察工作策划，以保证效能监察计划的实现。

应编制形成文件的程序，以规定以下方面的需求：

a)年度工作策划：

①年度工作计划，阶段安排；

②目标、时机、频次；

③审核、评审；

④培训。

b)效能监察立项策划

c)效能监察准备阶段的实施策划

①效能监察通知

②效能监察组织安排计划

③效能监察方案

④文件、表格

4.5 实施

组织应建立并保持效能监察实施过程控制程序，以对实

施过程进行控制。

效能监察现场实施应：

a)明确现场实施工作原则、要求；

b)明确现场实施工作步骤；

c)每一步骤内容、要求与方法；

d)效能监察发现、建议、决定与报告；

e)工作记录；

f)工作自我评价。

复查与验证应：

a)明确受监察方的整改落实计划；

b)明确复查、验证职责；

c)明确复查、验证内容、方法；

d)复查、验证工作记录。

4.5.1 方法与技术

组织应建立并保持效能监察方法与技术程序以及相应支持性文件，以明确现场实施的工作方法和应使用的测试技术。

4.6 发现、建议、决定与报告

组织应建立并保持效能监察发现、建议、决定和报告程序，以规范发现、建议、决定与报告工作。

程序应包括：

a)效能监察发现分类、提出、报告内容与

要求；

b)效能监察建议或决定提出、内容、要求；

c)效能监察报告形成与内容要求；

d)确认、生效与落实。

4.7 评价、审核

组织应建立并保持评价、审核程序，以

对效能监察现场实施、效能监察工作成果、效能监察管理体系进行评价或审核。实现工

作质量和管理体系的持续改进。

4.7.1 现场实施自我评价

现场效能监察报告发布之后，工作小组应按组织、程序、内容、方法、记录、证据等六个方面的评价标准进行自我评价，并形成评价记录。

4.7.2 成果评价

效能监察成果评价应包括组织、程序、内

容、方法、记录、证据、效果等七个方面；

评价应规定相应的评价程序、评价组织、评价方法与标准；

评价应形成评价报告。

4.7.3 审核

组织应按策划的时间间隔进行审核。审核可以是内部或

第二方认证审核，以确立效能监察管理体系是否；

a)符合本体标准要求及组织所确定的效能监察管理体系

要求；

b)符合效能监察策划实施的安排；

c)得到有效的实施与保持。

审核应：

明确审核标准；

制定审核方案；

占有审核证据；

确认审核发现；

提出审核结论。

4.8 管理评审

组织应按策划时间间隔评审效能监察管理体系，以确保其具持续的适宜性、充分性和有效性。

4.8.1 评审输入

管理评审的输入应包括以下方面：

a)审核结果；

b)效能监察成果评价；

c)相关部门效能监察建议、决定执行情况；

d)效能监察管理体系运行情况；

e)可能影响效能监察管理体系的变更；

f)改进的建议。

4.8.2 评审输出

管理评审输出应包括以下方面的任何决定

和措施：

a)效能监察管理体系及其过程有效性的改进；

b)资源需求。

第二篇：企业效能监察概论 - 李正义.ppt.Convertor（范文模版）

企业效能与效能监察若干问题探讨

第一部分 效能监察概论

一、企业效能监察概念

（一）企业效能

一是管理系统+资源要素=组织效能

二是组织效能+行为管控=运行效能

（二）企业效能监察

一是提高经营管理效能的综合性管理监控工作

二是是纪检监察机构围绕中心服务大局、融入管理的有效途径和抓手三是企业反腐倡廉建设重要任务之一

（三）企业效能监察的作用

一是提升企业经济效益的作用

1.避免经济损失；2.节约资金； 3.增加收入；4.挽回损失 二是提升企业加强管理的作用

1.提高企业执行力；2.提高企业内部控制力； 3.提高企业风险防控力 三是提升企业反腐倡廉成效的作用

是深入贯彻落实“标本兼治、综合治理，惩防并举、注重预防”的方针的过程

（四）企业效能监察的主要工作内容

一是监督“三类人”

二是看“一个本”

三是走“一条线”

四是查“四性”

五是纠“三偏”

六是完善管理系统（完善制度、优化流程、改进管理方式、健全机制）促进提升效能

（五）企业效能监察与审计工作的区别

一是责任层面

二是监督内容

三是监督方式

四是监督权力

五是发展趋势

第二部分企业效能监察的主要监察点（经营管理行为的正确性问题）

A.合法性

B.合规性判断经营管理行为正确性的主要指标

C.合理性

D.时限性

一、管理行为的合法性

1.授权的合法性

2.管理行为内容合法

3.管理行为内容廉洁

二、管理行为的合规性

一是看步骤

二是看顺序

三是看标准

四是看时间

三、管理行为的合理性

一是符合降本增资原则

二是符合可持续经营原则

四、管理行为的时效性性

一是契约时效

二是竞价时效（主要指信息发布）

三是评估时效

四是债权追索时效

五、纠正三种管理偏差行为

一是不作为

二是违规作为

三是拖延作为

第三部分效能监察工作程序和方法一、八个步骤

1.确定项目（三各方式）

2.实施准备（建立小组、制定方案、组织培训、下发通知）

3.组织实施（听、看、阅、审、剖、定、提）

4.拟定监察报告（基本工作情况、主要问题及原因、整改建议）

5.作出监察处理（报批，监察建议、监察决定）

6.跟踪落实（适时返回检查、持续改进）

7.总结评审（单项总结、评审）

8.立档归卷（按要求整理资料立卷）

二、基本要求

选准一个项目

查透一类问题

健全一套制度

规范一项管理

监察一次，能避免出现同样的问题，维持企业正常经营秩序，达到实现效能，提升效能的目的。

第三篇：廉洁效能监察管理体系检查考核细则

廉洁效能监察管理体系检查考核细则

纪委每季组织一次对机关部室和各基层单位的检查，每半年组织覆盖检查。纪委书记每半年召开全矿廉洁效能监察管理体系运行调度会。体系管理考核办公室对检查问题汇总，并将检查情况通报全矿，督促落实整改。责任单位必须按通报要求进行问题整改，并提供翔实的证明材料和记录，报廉洁效能监察管理考核办公室验收。

1、程序文件编制及修改不及时，每缺一个扣2分。

2、程序文件编制不齐全，每缺一个扣3分。

3、程序文件编制不符合要求，每处一般问题扣1分，严重问题扣3分。

4、矿廉洁效能监察管理体系文件传达到每一名相关人员，有传达记录、个人学习记录，每缺一人扣1分。

5、每月至少一次主要负责人在月度工作会议上提醒安排廉洁效能工作，以会议记录为准，少一次扣2分。

6、重要临时性、阶段性工作、重要工程等编制风险控制程序文件，缺一项扣5分。

7、每季最后一个月25日（星期天顺延），各单位要将体系运行、文件落实、检查问题的整改情况等进行总结，由专业领导签字后报纪委。不交扣2分。总结无分管领导签字扣1分。

8、每季末月25日前正职述廉报告交廉洁效能监察管理考核办公室，一人不交扣2分。

9、机关部室负责人与全体工作人员签订廉政承诺书，缺

—— 一人扣1分。

10、各单位廉洁效能监察员每季末月25日全天（星期天顺延），到纪委办公室签到，缺一次扣2分。

11、副科级管理人员向正职述廉报告存档齐全，缺一人次扣1分。

12、单位每季至少有一项改进建议,缺一项扣2分。

13、所有受控人员熟练掌握本岗位风险辨识内容和控制措施，掌握不全每人扣1分，完全不掌握每人扣3分

14、矿组织检查中发现问题整改不及时，一般问题每次扣2分，较严重问题每次扣5分。连续两次加倍扣分。

15、各单位健全内部管理、考核、问责制度，指定问责负责人并建立问责记录。无制度扣5分，无问责记录扣2分，有制度不执行扣5分。

16、接群众举报来信经调查属实，轻微问题扣5分，一般问题扣10分，较严重问题扣15分。

17、不按时组织检查（遇全矿重要工作安排外时除外）的，每次扣纪委5分；检查通报下发不及时，每天次扣纪委2分。

18、对接通知后无故不参加检查的人员所在单位扣2分。

19、以上考核，每扣1分罚款5元，并由责任单位落实到人。考核扣分作为廉洁效能预警的主要参考依据。

——

第四篇：效能监察

浅谈国有企业效能监察工作

姓 名：许琲

单 位：焦作煤业（集团）辉县张屯煤矿有限公司 邮 编：454000 摘 要：国有企业效能监察工作是对企业生产和经营管理的质量、效益、效率、及效果等方面实施的一种监督监察活动，也是国企纪检监察组织融入企业经营管理中心和改革发展大局，实现国有资产保值增值的有效途径。关键词：效能监察 提高效益 监督管理 中图分类号： 文献标识码： 正文：

国有企业效能监察工作是对企业生产和经营管理的质量、效益、效率、及效果等方面实施的一种监督监察活动，也是国企纪检监察组织融入企业经营管理中心和改革发展大局，实现国有资产保值增值的有效途径。目前，我国国有企业改革发展已进入到一个新的历史时期，企业经济成分、组织形成、利益关系、分配方式等日趋多样化，这就要求在开展企业效能监察工作过程中，要不断提高认识，准确把握国企效能监察存在的问题，积极探索国有企业实施效能监察的有效途径。

一、正确认识国企效能监察作用

国有企业效能监察是监察部门对企业管理职能部门的管理效能，具有企业管理的再管理，监督的再监督功能，功能主要是保护和服务，两者具有统一性，概括起来主要有以下六点作用：一是服务性。它是围绕企业行政管理中心工作，为完成某项工作任务而进行的监察工作，具有服务性；二是制约性。它在企业各职能部门实现某一工作目标的全过程进行检查监督，规范其行为，纠正其偏差，保证正确的经营手段，使其沿着最经济的经营轨道运作；三是参与性。效能监察工作人员在某项工作运作的同时积极参与其各种活动，在参与中实施监督检查，保证其有效性；四是预防性。通过效能监察，可以及时发现对工作可能带来不利的因素，以便预防和阻止某一程序的运作，减少企业的经济损失；五是规范性。通过效能监察，可以发现问题，研究问题，解决问题。可以使企业内各项工作目标、计划、决定等各方面更加科学化、规范化。六是保护性。通过效能监察，可以使一部分领导干部摆正位置，提高自律意识，廉洁从业，进而保护好我们的党员干部。

二、国有企业效能监察存在的问题

国有企业以效能监察为手段，强化对经营管理全过程的监控，规范各种经营管理行为，取得了明显的经济效益和社会效益。但实际工作中还存在一些不足，影响着效能监察职能作用的发挥。

(一)、思想认识存在偏差。存在重视廉政监督、忽视效能监督的现象，或有将效能监察等同于纪检监察的认识，这 是对效能监察工作的意义和重要性理解不深，对开展效能监察的作用了解不透。

(二)、把握不了效能监察的方法和途径。有些部门把对暴露问题的追究和处理看成效能监察，也有的把纪检监察混同于效能监察，这都是片面和错误的，它忽视了效能监察“事前监察、事中监察、事后监察”的功效。

(三)、效能监察工作领导体制和工作运行机制尚不完善。国有企业效能监察工作专业性强，工作内容涉及生产、经营、管理的方方面面，强有力的领导体制和科学的工作运行机制是有效实施效能监察的前提。有的国有企业虽然也成立了专门的工作领导小组，但领导小组尤其是行政主要领导重视不够，不能结合本企业生产、经营、管理的重点和关键环节，有针对性地开展工作，导致效能监察流于形式，这些都制约着效能监察综合作用的发挥。

出现以上问题的原因，主要是对效能监察工作的作用理解不深，忽视了效能监察对促进企业发展的重要意义。效能监察工作不是单纯的防止违规违纪行为，效能监察工作也是生产力。通过完善的效能监察可以节约投资，降低运营成本，减少投资风险，提高投资效益，带来直接的经济效益，可以提高安全生产和服务质量，可以凝聚职工人心，增强企业的核心竞争力，促进企业发展内在的生产力。

三、强化国有企业效能监察新思路

为适应国有企业改革发展的新要求，与时俱进开展国有企业效能监察，实现廉洁与效能的统一，必须根据现代企业 的管理特点，不断研究新情况，解决新问题，积极探索效能监察工作新思路。

(一)、抓好宣传教育，提高对效能监察工作的认识 马克思主义的认识论认为，人们对客观事物的认识不可能一次完成，是逐步深化的。从国有企业效能监察的对象来讲，对开展效能监察工作的认识也有一个过程。因此，要搞好国有企业的效能监察工作，必须要加强对效能监察工作的宣传，并联系实际采取多种形式对企业领导干部和职工群众进行效能监察专题教育，使他们对效能监察工作有一个比较全面的理解。使企业各级领导干部及广大职工群众都能够充分认识到，开展效能监察是增强各级领导干部廉洁高效的自觉性，是加强企业内部监督管理必不可少的手段，是新形势下企业纪检监察部门全面履行职能的重要途径。在企业上下尤其是企业领导干部逐步形成人人都来关心和支持效能监察工作的良好氛围，进而推动效能监察工作的深入扎实开展，不断提升企业效益，促进企业从源头上预防和治理腐败工作的落实。

(二)、将效能监察融入企业的经营管理，维护企业利益 国有企业有业务范围广、资金量大、经济实体多等特点，如果在生产流通领域、财经管理等环节一旦出现问题，很容易引发腐败，造成国有资产流失，国家的利益受损。特别是在深化改革，业务不断扩展的进程中，工程建设、招投标、物资采购、资金投入等环节较容易出现问题。效能监察要以此为工作重点，按照项目审批制度、企业内部审计制度、预 算费用制度等制度，认真开展效能监察，监督落实有关规章制度，防止出现偏差，避免出现不规范行为。由于在改革过程中监管不严而出现问题、造成腐败或国有资产流失的例子很多。效能监察就是要防止此类事件的发生，严格监督和保护干部，避免国有资产流失，有效的维护国家集体和个人的利益。

(三)、坚持创新制度建设与监督检查相结合，强化监督制衡

制度具有根本性、全局性、规范性和长期性的特点。强化国有企业效能监察必须创新制度建设。一方面，企业须借助于系统管理的作用，建立科学、完善的管理制度。用制度来保证执行力的提升，用制度统一员工与组织的执行行为，用制度建立一个执行力的奖罚机制，使制度保持它的权威性与严肃性。另一方面，效能监察要在原有制度的基础上，结合深化国有企业改革的新形势以及企业效能监察的性质、特点、规律、任务，与时俱进，大胆创新制度，完善操作规程，规范监察行为。围绕企业制度创新，进一步规范和深化效能监察。着力从完善风险防范机制、减少腐败机会、提高有效预防腐败能力的角度，深刻分析经营管理中的漏洞及原因，促进制度建设和整改措施的落实，加强企业内部机制建设，发挥效能监察在标本兼治、综合治理和风险防范方面的监督作用，从源头上预防和治理腐败。

(四)、加强监督检查与完善管理制度相结合

国有企业改进管理，提高效能，是开展效能监察的目的所在。由于企业监察部门可以进行别的部门不能进行的调查，效能监察有它特有的观察问题的角度，所以它在促进企业改进管理，提高效能方面具有其它职能部门与工作人员所不具有的功能。这就要求在效能监察的最后一个环节上，企业纪检监察机关以及执行监察任务的人员，必须在研究改进企业经营管理，提出合理化建议上下功夫。要综合全部调查结果、考核资料以及掌握到的各方面情况，有针对性地对监察对象提出改进工作，完善管理的措施和建议。纪检监察组织要对执行情况进行跟踪监督，落实和巩固效能监察成果。被监察企业（部门）要按照《效能监察决定(建议)通知书》的要求，将执行情况通报给纪检监察组织，切实做到堵塞漏洞，建章立制，强化管理，改进工作。

总之，在企业改革、改制、利益关系多样化等新情况下，效能监察要做到方法、措施与时俱进。只有这样，效能监察的作用才能得到充分发挥，才能使其与企业追求的最大经济效益相统一。

作者简介：1981年5月16日 男 河南焦作 焦作煤业（集团）辉县张屯煤矿有限公司政工科副科长 经济师 本科 ***

第五篇：效能监察

什么是效能监察？

效能监察以“提高管理效率、增加效益”为目的，对经营管理者和所辖部门（单位）履行职责和职能的情况，包括管理现状、管理要求、管理行为的过程及结果、管理者勤政、能政进行监督考察和优化提高。旨在克服管理中的薄弱环节、纠正行为偏差，发现管理缺陷，实现管理目标，并获得适宜管理模式或先进管理经验的一种企业自我监察和提升管理效能的行政监察。