水利工程建设监理人员资格管理办法中水协[2007]3号

第一篇：水利工程建设监理人员资格管理办法中水协[2007]3号

水利工程建设监理人员资格管理办法

中国水利工程协会关于发布《水利工程建设监理人员资格管理办法》的通知

中水协[2007]3号

颁布日期：20070122实施日期：20070201颁布单位：水利部工程协会

第一章 第二章 第三章 第四章 第五章 总则 监理人员资格取得 监理人员资格管理 罚则 附则

部直属有关单位，各流域机构，各省、自治区、直辖市水利（水务）厅（局），新疆生产建设兵团水利局，各监理人员资格管理协作单位，各有关单位：

为加强对水利工程建设监理人员的行业自律管理，中国水利工程协会制定了《水利工程建设监理人员资格管理办法》，经2006年12月11日第一届常务理事会第三次会议审议通过，现印发施行。

中国水利工程协会

二00七年一月二十二日

水利工程建设监理人员资格管理办法

第一章 总则

第一条 为提高建设监理工作水平，实施水利工程建设监理人员资格管理，依据《水利工程建设监理规定》和《中国水利工程协会章程》，制定本办法。

第二条 申请水利工程建设监理人员（以下简称监理人员）资格，对监理人员实施资格管理，适用本办法。

第三条 监理人员资格管理实行行业自律管理制度。中国水利工程协会负责全国水利工程建设监理人员的行业自律管理工作。

第四条 从事水利工程建设监理活动的人员，应当按照本办法规定，取得相应的资格（岗位）证书。

监理人员分为总监理工程师、监理工程师、监理员。总监理工程师实行岗位资格管理制度，监理工程师实行执业资格管理制度，监理员实行从业资格管理制度。

第五条 监理员、监理工程师的监理专业分为水利工程施工、水土保持工程施工、机电及金属结构设备制造、水利工程建设环境保护4类。其中，水利工程施工类设水工建筑、机电设备安装、金属结构设备安装、地质勘察、工程测量5个专业，水土保持工程施工类设水土保持1个专业，机电及金属结构设备制造类设机电设备制造、金属结构设备制造2个专业，水利工程建设环境保护类设环境保护1个专业。

总监理工程师不分类别、专业。

第六条 监理人员资格管理工作内容包括监理人员资格考试、考核、审批、培训和监督检查等。

中国水利工程协会负责全国水利工程建设监理人员资格管理工作。负责全国总监理工程师资格审批；负责全国监理工程师资格审批；归口管理全国监理员资格审批，负责水利部直属单位的监理员资格审批工作。

流域管理机构指定的行业自律组织或中介机构受中国水利工程协会委托，负责本流域管理机构所属单位的监理员资格审批工作。

省级水行政主管部门指定的行业自律组织或中介机构受中国水利工程协会委托，负责本行政区域内的监理员资格审批工作。

第二章 监理人员资格取得

第七条 取得监理员从业资格，须由中国水利工程协会审批，或者由具有审批管辖权的行业自律组织或中介机构审批并报中国水利工程协会备案后，颁发《全国水利工程建设监理员资格证书》。取得监理工程师资格，须经中国水利工程协会组织的资格考试合格，并颁发《全国水利工程建设监理工程师资格证书》。取得总监理工程师岗位资格，须持有《水利工程建设监理工程师注册证书》并经培训合格后，由中国水利工程协会审批并颁发《全国水利工程建设总监理工程师岗位证书》。

第八条 申请监理员资格应同时具备以下条件：

（一）取得工程类初级专业技术职务任职资格，或者具有工程类相关专业学习和工作经历（中专毕业且工作5年以上、大专毕业且工作3年以上、本科及以上学历毕业且工作1年以上）；

（二）经培训合格；

（三）年龄不超过60周岁。

第九条 申请监理员资格，由监理单位签署意见后向具有审批管辖权的单位申报，并提交以下有关材料：

（一）《水利工程建设监理员资格申请表》；

（二）身份证、学历证书或专业技术职务任职资格证书、监理员培训合格证书。

第十条 审批单位自收到监理员资格申请材料后，应当在20个工作日内完成审批，审批结果报中国水利工程协会备案后，颁发《全国水利工程建设监理员资格证书》。

监理员资格证书由中国水利工程协会统一印制、统一编号，由审批单位加盖中国水利工程协会统一规格的资格管理专用章。监理员资格证书有效期一般为3年。

中国水利工程协会定期向社会公布取得监理员资格的人员名单，接受社会监督。第十一条 监理工程师资格考试，一般每年举行一次，全国统一考试。

第十二条 申请监理工程师资格考试者，应同时具备以下条件：

（一）取得工程类中级专业技术职务任职资格，或者具有工程类相关专业学习和工作经历（大专毕业且工作8年以上、本科毕业且工作5年以上、硕士研究生毕业且工作3年以上）；

（二）年龄不超过60周岁；

（三）有一定的专业技术水平、组织协调能力和管理能力。

第十三条 申请监理工程师资格考试，应当向中国水利工程协会申报，并提交以下材料：

（一）《水利工程建设监理工程师资格考试申请表》；

（二）身份证、学历证书或专业技术职务任职资格证书。

第十四条 中国水利工程协会对申请材料组织审查，对审查合格者准予参加考试。第十五条 中国水利工程协会向考生公布考试结果，公示合格者名单，向考试合格者颁发《全国水利工程建设监理工程师资格证书》。

对监理工程师考试结果公示有异议的，可向中国水利工程协会申诉或举报。第十六条 申请总监理工程师岗位资格应同时具备以下条件：

（一）具有工程类高级专业技术职务任职资格并在监理工程师岗位从事水利工程建设监理工作的经历不少于2年；

（二）已取得《水利工程建设监理工程师注册证书》；

（三）经总监理工程师岗位培训合格；

（四）年龄不超过65周岁；

（五）具有较高的专业技术水平、组织协调能力和管理能力。

第十七条 申请总监理工程师岗位资格，应由其注册的监理单位签署意见后向中国水利工程协会申报，并提交以下材料：

（一）《水利工程建设总监理工程师岗位资格申请表》；

（二）《水利工程建设监理工程师注册证书》、专业技术职务任职资格证书、总监理工程师岗位培训合格证书；

（三）由监理单位和建设单位共同出具近两年监理工作经历证明材料。

第十八条 中国水利工程协会组织评审总监理工程师申请材料，并将评审结果公示，公示期满后向合格者颁发《全国水利工程建设总监理工程师岗位证书》，证书有效期一般为3年。

对总监理工程师岗位资格评审结果有异议的，可在公示期内向中国水利工程协会申诉或举报。

第十九条 中国水利工程协会负责监理人员有关培训管理工作，统一颁发培训合格证书。

第三章 监理人员资格管理

第二十条 《全国水利工程建设监理员资格证书》有效期满需继续从业的，应在有效期满前30个工作日内，由监理单位到有审批管辖权的单位申请办理延续手续，并报中国水利工程协会备案。

监理员允许从业时间不足3年的，应当按其实际可从业期限确定资格证书有效期。监理员在证书有效期内至少参加一次由中国水利工程协会组织的教育培训。

第二十一条 取得《全国水利工程建设监理工程师资格证书》，未按照《水利工程建设监理工程师注册管理办法》进行注册的，在3年内至少参加一次由中国水利工程协会组织的教育培训，以保持其资格的有效性。

第二十二条 《全国水利工程建设总监理工程师岗位证书》有效期满需继续从事本岗位工作的，应当在有效期满前30个工作日内，由监理单位到中国水利工程协会申请办理延续手续。

总监理工程师允许从事本岗位工作时间不足3年的，应当按其实际可从事本岗位工作的期限确定岗位证书有效期。

第二十三条 监理人员资格申请人应对其提交申请材料内容的真实性负责，禁止提供虚假材料或以欺骗等不正当手段取得相应的资格（岗位）证书。

第二十四条 监理人员资格（岗位）证书应当由本人保管。任何单位和个人不得涂改、伪造、出借、倒卖、转让监理人员资格（岗位）证书，不得非法扣压、没收监理人员资格（岗位）证书。

第二十五条 资格管理人员在进行监理人员资格管理过程中，应遵守下列规定：

（一）不得违反监理人员资格管理有关规定；

（二）不得滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊；

（三）应当依法维护监理人员的知情权、申诉权和诉讼权；

（四）不得索取、接受监理单位或监理人员的财物或其他好处。

第二十六条 有下列情形之一的，中国水利工程协会撤销已批准的监理人员资格：

（一）违反本办法规定程序批准的；

（二）不具备本办法规定条件批准的；

（三）有关单位超越职权范围批准的；

（四）以欺骗等不正当手段取得资格的；

（五）严重违反行业自律规定的；

（六）应当撤销的其他情形。

第二十七条 取得监理人员资格后有下列情形之一的，中国水利工程协会注销其相应的资格（岗位）证书。

（一）完全丧失民事行为能力的；

（二）死亡或者依法宣告死亡的；

（三）超过本办法规定的监理人员年龄限制的；

（四）超过资格（岗位）证书有效期而未延续的；

（五）监理人员资格批准决定被依法撤销、撤回或资格（岗位）证书被依法吊销的；

（六）应当注销的其他情形。

第二十八条 监理人员遗失资格（岗位）证书，应当在资格审批单位指定的媒体声明后，向资格审批单位申请补发相应的资格（岗位）证书。

第二十九条 中国水利工程协会对监理人员资格实行动态管理。监理单位应当每年将本单位监理人员的从业情况，向中国水利工程协会申报备案，并对备案材料内容的真实性负责。

在监督检查中，发现监理人员不符合资格条件的，由中国水利工程协会依据行业自律有关规定予以查处。

第四章罚则

第三十条 隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请监理人员资格的，不予受理或者不予认定，并给予警告，且一年内不得重新申请。

以欺骗等不正当手段取得监理人员资格（岗位）证书的，吊销相应的资格（岗位）证书，三年内不得重新申请。

第三十一条 监理人员涂改、倒卖、出租、出借、伪造资格（岗位）证书，或者以其他形式非法转让资格（岗位）证书的，吊销相应的资格（岗位）证书。

第三十二条 监理人员从事工程建设监理活动，有下列行为之一，情节严重的，吊销相应的资格（岗位）证书：

（一）利用执（从）业上的便利，索取或收受项目法人、被监理单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位财物的；

（二）与被监理单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位串通，谋取不正当利益或损害他人利益的；

（三）将质量不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的；

（四）泄露执（从）业中应当保守的秘密的；

（五）从事工程建设监理活动中，不严格履行监理职责，造成重大损失的。

监理工程师从事工程建设监理活动，因违规被水行政主管部门处以吊销注册证书的，吊销相应的资格证书。

第三十三条 监理人员因过错造成质量事故的，责令停止执（从）业一年；造成重大质量事故的，吊销相应的资格（岗位）证书，五年内不得重新申请；情节特别恶劣的，终身不得申请。

监理人员未执行法律、法规和工程建设强制性条文且情节严重的，吊销相应的资格（岗位）证书，五年内不得重新申请；造成重大安全事故的，终身不得申请。

第三十四条 资格管理工作人员在管理监理人员的资格活动中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，按行业自律有关规定给予处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第三十五条 监理人员被吊销相应的资格（岗位）证书，除已明确规定外，三年内不得重新申请。

第三十六条 当事人对处罚决定不服的，可以向中国水利工程协会申请复议或向有关主管部门申诉。

第三十七条 本规定的吊销资格（岗位）证书的处罚，由中国水利工程协会作出。

第五章 附则

第三十八条 监理人员资格申请材料的格式由中国水利工程协会统一规定；监理人员资格（岗位）证书由中国水利工程协会统一印制。

第三十九条 本办法自2007年2月1日起施行。

第二篇：水利工程建设监理单位管理办法

【发布单位】水利部

【发布文号】水建[1996]397号 【发布日期】1996-08-23 【生效日期】1996-08-23 【失效日期】

【所属类别】国家法律法规 【文件来源】中国法院网

水利工程建设监理单位管理办法

（1996年8月23日水利部水建[1996]397号通知发布）

第一章 总 则

第一条 为加强对水利工程建设监理单位的管理，使其依法开展监理业务，促进水利工程建设监理工作健康发展，根据《水利工程建设监理规定》，制定本办法。

第二条 本办法所称水利工程建设监理单位是指取得水利工程建设监理资格等级证书、具有法人资格从事工程建设监理业务的单位。

第三条 水行政主管部门负责水利工程建设监理单位的管理工作。

水利部负责全国水利工程建设监理单位资格的审批工作。

各流域机构负责对本流域机构所属水利工程建设监理单位资格进行初审。

各省、自治区、直辖市水利（水电）厅（局）负责对本行政区域内水利工程建设监理单位资格进行初审。

第四条 监理单位必须严格执行国家法律、法规和政策，接受水行政主管部门的监督管理。

第二章 监理单位资格等级

第五条 监理单位的资格等级分为甲级、乙级和丙级。各级监理单位的资格标准：

一、甲级

1.监理单位有健全的组织机构、完善的组织章程和管理制度。监理单位的法人代表和技术负责人具有高级专业技术职称、取得水利工程建设监理工程师资格并经注册上岗；

2.技术力量雄厚。取得水利工程建设监理工程师资格证书并获准在监理单位注册的工程技术、经济和管理人员不少于50人，且专业配套。具有高级专业技术职称人员不少于10人，其中高级经济师（或从事工程经济且具有高级职称）应不少于3人；

3.具有四年以上工程建设监理经历，承担过一个以上大型或两个以上中型水利工程项目的建设监理工作；

4.能运用现代工程技术和科学管理方法完成工程监理任务。具有计算机应用能力，能系统应用计算机开展监理业务。有固定的工作场所和先进齐全的技术装备（如检测、测量设备等）。

5.注册资金不少于100万元。

二、乙级

1.监理单位有健全的组织机构、完善的组织章程和管理制度。监理单位的法人代表和技术负责人具有高级专业技术职称、取得水利工程建设监理工程师资格并经注册上岗；

2.技术力量较强。取得水利工程建设监理工程师资格证书并获准在单位注册的工程技术、经济和管理人员不少于30人，且专业配套。具有高级专业技术职称人员不少于6人，其中高级经济师（或从事工程经济且具有高级职称）应不少于2人；

3.具有二年以上工程建设监理经历，承担过两个以上中型水利工程项目的建设监理工作；

4.能运用先进技术和科学管理方法完成工程监理任务。具有计算机应用能力，能较好地应用计算机开展监理业务。有固定的工作场所，配备较齐全的技术装备（如检测、测量设备等）；

5.注册资金不少于60万元。

三、丙级

1.监理单位有健全的组织机构、完善的组织章程和管理制度。监理单位的法人代表和技术负责人具有高级专业技术职称、取得水利工程建设监理工程师资格并经注册上岗；

2.有一定的技术力量。取得水利工程建设监理工程师资格证书并获准在单位注册的工程技术、经济和管理人员不少于10人。具有高级专业技术职称人员不少于3人，其中高级经济师（或从事工程经济且具有高级职称）应不少于1人；

3.承担过一个以上中型或两个以上小型水利工程项目的建设监理工作；

4.能运用先进的技术和科学管理方法完成工程监理任务。能应用计算机辅助完成工程监理业务。有固定的工作场所和一定的技术装备；

5.注册资金不少于30万元。

第六条 监理单位的业务范围：

甲级单位可以承担各类水利工程建设监理业务。

乙级单位可以承担大（2）型及其以下各类水利工程建设监理业务。

丙级单位可以承担中小型水利工程建设监理业务。

第三章 监理单位资格管理

第七条 申请水利工程建设监理单位资格的单位，应将《水利工程建设监理单位资格等级申请表》及必须出具的证明材料，按隶属关系送流域机构或省、自治区、直辖市水利（水电）厅（局），经初审后，报送水利部。

水利部水利工程建设监理资格评审委员会负责审定申请单位的业务范围和资格等级，由水利部颁发《水利工程建设监理单位资格等级证书》。

第八条 申请监理单位资格等级除填写《水利工程建设监理单位资格等级申请表》外，还必须出具以下证明材料：

一、单位营业执照复印件；

二、注册资金证明；

三、单位法人代表、技术负责人任职文件、专业技术职称证书和水利工程建设监理工程师资格证书及岗位证书复印件；

四、《水利工程建设监理工程师注册批准书》；

五、《业务手册》或监理业绩及其证明材料；

六、单位组织章程；

七、其它附件。

第九条 水利工程建设监理单位资格等级每二年复查一次。

甲级监理单位及水利部直属监理单位资格等级的复查工作由水利部负责。

乙、丙级监理单位资格等级的复查工作由各流域机构，省、自治区、直辖市水利（水电）厅（局）负责，复查结果报水利部备案。

第十条 凡执业成绩优异，获得良好社会信誉，经审查达到上一资格等级的监理单位，可按本办法第五条规定和第十一条规定办理升级手续；凡复查时被核定降级的监理单位，由水利部收缴原资格证书，并核发新的资格证书。

第十一条 申请升级和被核定降级时，须报送以下材料：

一、资格升级申请报告或资格降级鉴定报告；

二、原《水利工程建设监理单位资格等级证书》和《营业执照》副本；

三、法人代表和技术负责人的有关证明；

四、《水利工程建设监理单位监理业务手册》；

五、其它有关证明文件。

第十二条 监理单位分立或合并，应向水利部交回《水利工程建设监理单位资格等级证书》和《水利工程建设监理单位监理业务手册》，经重新审查核定资格等级，取得相应的《水利工程建设监理单位资格等级证书》后，方可从事监理业务。

监理单位名称或法人代表、技术负责人变更，需到水利部办理变更手续。

第十三条 监理单位终止监理业务，应报水利部备案并交回《水利工程建设监理单位资格等级证书》和《水利工程建设监理单位监理业务手册》。

第十四条 各级水行政主管部门应加强对水利工程建设监理单位的监督和管理，严格审查监理单位的资格，规范其市场行为，促使其不断提高监理水平。

第十五条 监理单位跨区承担工程监理业务时，应持《水利工程建设监理单位资格等级证书》向项目的行政主管部门（水利部、流域机构或省、自治区、直辖市水利（水电）厅（局））备案。

第十六条 监理单位应建立监理业务手册，作为考核业务和承揽业务的依据。

第十七条 监理单位违反本规定，按《水利工程建设监理规定》第六章有关条款进行处理。

第十八条 水行政主管部门应视情况对在监理工作中取得显著成绩的单位和个人给予表彰和奖励。

第十九条 《水利工程建设监理单位资格等级申请书》、《水利工程建设监理单位资格等级证书》和《水利工程建设监理单位监理业务手册》由水利部统一印制。

第四章 附 则

第二十条 本办法由水利部负责解释。

第二十一条 本办法自印发之日起实施。

本内容来源于政府官方网站，如需引用，请以正式文件为准。

第三篇：水利工程建设监理单位资质管理办法

水利工程建设监理单位资质管理办法

中华人民共和国水利部令第29号

2006-12-25

水利工程建设监理单位资质管理办法

第一章

总

则

第一条

为加强水利工程建设监理单位的资质管理，规范水利工程建设市场秩序，保证水利工程建设质量，根据《建设工程质量管理条例》、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》等规定，制定本办法。

第二条

水利工程建设监理单位(以下简称监理单位)资质的认定与管理，适用本办法。

第三条

从事水利工程建设监理业务的单位，应当按照本办法取得资质，并在资质等级许可的范围内承揽水利工程建设监理业务。

第四条

申请监理资质的单位（以下简称申请人），应当按照其拥有的技术负责人、专业技术人员、注册资金和工程监理业绩等条件，申请相应的资质等级。

第五条

水利部负责监理单位资质的认定与管理工作。

水利部所属流域管理机构（以下简称流域管理机构）和省、自治区、直辖市人民政府水行政主管部门依照管理权限，负责有关的监理单位资质申请材料的接收、转报以及相关管理工作。

第二章

资质等级和业务范围

第六条

监理单位资质分为水利工程施工监理、水土保持工程施工监理、机电及金属结构设备制造监理和水利工程建设环境保护监理四个专业。其中，水利工程施工监理专业资质和水土保持工程施工监理专业资质分为甲级、乙级和丙级三个等级，机电及金属结构设备制造监理专业资质分为甲级、乙级两个等级，水利工程建设环境保护监理专业资质暂不分级。

第七条

各专业资质等级可以承担的业务范围如下：

（一）水利工程施工监理专业资质

甲级可以承担各等级水利工程的施工监理业务。

乙级可以承担Ⅱ等（堤防2级）以下各等级水利工程的施工监理业务。

丙级可以承担Ⅲ等（堤防3级）以下各等级水利工程的施工监理业务。

适用本办法的水利工程等级划分标准按照《水利水电工程等级划分及洪水标准》（SL252-2000）执行。

（二）水土保持工程施工监理专业资质

甲级可以承担各等级水土保持工程的施工监理业务。

乙级可以承担Ⅱ等以下各等级水土保持工程的施工监理业务。

丙级可以承担Ⅲ等水土保持工程的施工监理业务。

同时具备水利工程施工监理专业资质和乙级以上水土保持工程施工监理专业资质的，方可承担淤地坝中的骨干坝施工监理业务。

适用本办法的水土保持工程等级划分标准见附件二。

（三）机电及金属结构设备制造监理专业资质

甲级可以承担水利工程中的各类型机电及金属结构设备制造监理业务。乙级可以承担水利工程中的中、小型机电及金属结构设备制造监理业务。适用本办法的机电及金属结构设备等级划分标准见附件三。

（四）水利工程建设环境保护监理专业资质

可以承担各类各等级水利工程建设环境保护监理业务。

第三章

资质的申请、受理和认定

第八条

申请监理单位资质，应当具备 “水利工程建设监理单位资质等级标准”（附件一）规定的资质条件。

监理单位资质一般按照专业逐级申请。

申请人可以申请一个或者两个以上专业资质。

第九条

监理单位资质每年集中认定一次，受理时间由水利部提前三个月向社会公告。

监理单位分立后申请重新认定监理单位资质以及监理单位申请资质证书变更或者资质延续的，不适用前款规定。

第十条

申请人应当向其注册地的省、自治区、直辖市人民政府水行政主管部门提交申请材料。但是，水利部直属单位独资或者控股成立的企业申请监理单位资质的，应当向水利部提交申请材料；流域管理机构直属单位独资或者控股成立的企业申请监理单位资质的，应当向该流域管理机构提交申请材料。

省、自治区、直辖市人民政府水行政主管部门和流域管理机构应当自收到申请材料之日起20个工作日内提出意见，并连同申请材料转报水利部。水利部按照《中华人民共和国行政许可法》第三十二条的规定办理受理手续。

第十一条

首次申请监理单位资质，申请人应当提交以下材料：

（一）《水利工程建设监理单位资质等级申请表》；

（二）《企业法人营业执照》或者工商行政管理部门核发的企业名称预登记证明；

（三）验资报告；

（四）企业章程；

（五）法定代表人身份证明；

（六）《水利工程建设监理单位资质等级申请表》中所列监理工程师的资格证书和申请人同意注册证明文件（已在其他单位注册的，还需提供原注册单位同意变更注册的证明），总监理工程师岗位证书，造价工作人员资格或者职称证书，以及上述监理人员、造价人员的聘用合同。

申请晋升、重新认定、延续监理单位资质等级的，除提交前款规定的材料外，还应当提交以下材料：

（一）原《水利工程建设监理单位资质等级证书》（副本）；

（二）《水利工程建设监理单位资质等级申请表》中所列监理工程师的注册证书；

（三）近三年承担的水利工程建设监理合同书，以及已完工程的建设单位评价意见。

申请人应当如实提交有关材料和反映真实情况，并对申请材料的真实性负责。

第十二条

水利部应当自受理申请之日起20个工作日内作出认定或者不予认定的决定；20个工作日内不能作出决定的，经本机关负责人批准，可以延长10个工作日。决定予以认定的，应当在10个工作日内颁发《水利工程建设监理单位资质等级证书》；不予认定的，应当书面通知申请人并说明理由。

第十三条

水利部在作出决定前，应当组织对申请材料进行评审，并将评审结果在水利部网站公示，公示时间不少于7日。

水利部应当制作《水行政许可除外时间告知书》，将评审和公示时间告知申请人。

第十四条

《水利工程建设监理单位资质等级证书》包括正本一份、副本四份，正本和副本具有同等法律效力，有效期为5年。

第十五条

资质等级证书有效期内，监理单位的名称、地址、法定代表人等工商注册事项发生变更的，应当在变更后30个工作日内向水利部提交水利工程监理单位资质等级证书变更申请并附工商注册事项变更的证明材料，办理资质等级证书变更手续。水利部自收到变更申请材料之日起3个工作日内办理变更手续。

第十六条

监理单位分立的，应当自分立后30个工作日内，按照本办法第十条、第十一条的规定，提交有关申请材料以及分立决议和监理业绩分割协议，申请重新认定监理单位资质等级。

第十七条

资质等级证书有效期届满，需要延续的，监理单位应当在有效期届满30个工作日前，按照本办法第十条、第十一条的规定，向水利部提出延续资质等级的申请。水利部在资质等级证书有效期届满前，作出是否准予延续的决定。

第十八条

水利部应当将资质等级证书的发放、变更、延续等情况及时通知有关省、自治区、直辖市人民政府水行政主管部门或者流域管理机构，并定期在水利部网站公告。

第四章

监督管理

第十九条

水利部建立监理单位资质监督检查制度，对监理单位资质实行动态管理。

第二十条

水利部履行监督检查职责时，有关单位和人员应当客观、如实反映情况，提供相关材料。

第二十一条

县级以上地方人民政府水行政主管部门和流域管理机构发现监理单位资质条件不符合相应资质等级标准的，应当向水利部报告，水利部按照本办法核定其资质等级。

第二十二条

违反本办法应当给予处罚的，依照《中华人民共和国行政许可法》、《建设工程质量管理条例》、《水利工程建设监理规定》的有关规定执行。

第二十三条

监理单位被吊销资质等级证书的，3年内不得重新申请；被降低资质等级的，两年内不得申请晋升资质等级；受其他行政处罚的，1年内不得申请晋升资质等级。法律法规另有规定的，从其规定。

第五章

附

则

第二十四条

水利工程建设监理单位资质等级申请表、受理凭证、申请材料补正通知书、不予受理告知书等文书格式由水利部统一制定，《水利工程建设监理单位资质等级证书》由水利部统一印制。

第二十五条

本办法施行前已经取得的水利工程建设监理单位资质等级证书，本办法施行后在有效期内继续有效。本办法施行后申请晋升、变更、延续和重新认定资质等级的，依照本办法执行。

第二十六条

本办法自2007年2月1日起施行。《水利工程建设监理单位管理办法》(水建管[1999]637号)同时废止。

附件一：

水利工程建设监理单位资质等级标准

一、甲级监理单位资质条件

（一）具有健全的组织机构、完善的组织章程和管理制度。技术负责人具有高级专业技术职称，并取得总监理工程师岗位证书。

（二）专业技术人员。监理工程师以及其中具有高级专业技术职称的人员、总监理工程师，均不少于附表1规定的人数。水利工程造价工程师(或者从事水利工程造价工作5年以上并具有中级专业技术职称的人员)不少于3人。

（三）具有五年以上水利工程建设监理经历，且近三年监理业绩分别为：

1、申请水利工程施工监理专业资质，应当承担过（含正在承担，下同）2项Ⅱ等水利枢纽工程，或者1项Ⅱ等水利枢纽工程、2项Ⅱ等(堤防2级)其他水利工程的施工监理业务；该专业资质许可的监理范围内的近三年累计合同额不少于600万元。

承担过水利枢纽工程中的挡、泄、导流、发电工程之一的，可视为承担过水利枢纽工程。

2、申请水土保持工程施工监理专业资质，应当承担过2项Ⅱ等水土保持工程的施工监理业务；该专业资质许可的监理范围内的近三年累计合同额不少于350万元。

3、申请机电及金属结构设备制造监理专业资质，应当承担过4项中型机电及金属结构设备制造监理业务；该专业资质许可的监理范围内的近三年累计合同额不少于300万元。

（四）能运用先进技术和科学管理方法完成建设监理任务。

（五）注册资金不少于200万元。

二、乙级监理单位资质条件

（一）具有健全的组织机构、完善的组织章程和管理制度。技术负责人具有高级专业技术职称，并取得总监理工程师岗位证书。

（二）专业技术人员。监理工程师以及其中具有高级专业技术职称的人员、总监理工程师，均不少于附表1规定的人数。水利工程造价工程师(或者从事水利工程造价工作5年以上并具有中级专业技术职称的人员)不少于2人。

（三）具有三年以上水利工程建设监理经历，且近三年监理业绩分别为：

1、申请水利工程施工监理专业资质，应当承担过3项Ⅲ等水利枢纽工程，或者2项Ⅲ等水利枢纽工程、2项Ⅲ等(堤防3级)其他水利工程的施工监理业务；该专业资质许可的监理范围内的近三年累计合同额不少于400万元。

2、申请水土保持工程施工监理专业资质，应当承担过4项Ⅲ等水土保持工程的施工监理业务；该专业资质许可的监理范围内的近三年累计合同额不少于200万元。

（四）能运用先进技术和科学管理方法完成建设监理任务。

（五）注册资金不少于100万元。

首次申请机电及金属结构设备制造监理专业乙级资质，只需满足第(一)、(二)、(四)、(五)项；申请重新认定、延续或者核定机电及金属结构设备制造监理专业乙级资质，还须该专业资质许可的监理范围内的近三年年均监理合同额不少于30万元。

三、丙级和不定级监理单位资质条件

（一）具有健全的组织机构、完善的组织章程和管理制度。技术负责人具有高级专业技术职称，并取得总监理工程师岗位证书。

（二）专业技术人员。监理工程师以及其中具有高级专业技术职称的人员、总监理工程师，均不少于附表1规定的人数。水利工程造价工程师(或者从事水利工程造价工作5年以上并具有中级专业技术职称的人员)不少于1人。

（三）能运用先进技术和科学管理方法完成建设监理任务。

（四）注册资金不少于50万元。

申请重新认定、延续或者核定丙级(或者不定级)监理单位资质，还须专业资质许可的监理范围内的近三年年均监理合同额不少于30万元。

水利工程建设监理单位资质等级标准

第四篇：水利工程建设监理单位资质管理办法(新)

水利工程建设监理单位资质管理办法

第一章 总 则

第一条 为加强水利工程建设监理单位的资质管理，规范水利工程建设市场秩序，保证水利工程建设质量，根据《建设工程质量管理条例》、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》等规定，制定本办法。

第二条 水利工程建设监理单位(以下简称监理单位)资质的认定与管理，适用本办法。

第三条 从事水利工程建设监理业务的单位，应当按照本办法取得资质，并在资质等级许可的范围内承揽水利工程建设监理业务。

第四条 申请监理资质的单位（以下简称申请人），应当按照其拥有的技术负责人、专业技术人员、注册资金和工程监理业绩等条件，申请相应的资质等级。

第五条 水利部负责监理单位资质的认定与管理工作。

水利部所属流域管理机构（以下简称流域管理机构）和省、自治区、直辖市人民政府水行政主管部门依照管理权限，负责有关的监理单位资质申请材料的接收、转报以及相关管理工作。

第二章 资质等级和业务范围

第六条 监理单位资质分为水利工程施工监理、水土保持工程施工监理、机电及金属结构设备制造监理和水利工程建设环境保护监理四个专业。其中，水利工程施工监理专业资质和水土保持工程施工监理专业资质分为甲级、乙级和丙级三个等级，机电及金属结构设备制造监理专业资质分为甲级、乙级两个等级，水利工程建设环境保护监理专业资质暂不分级。

第七条 各专业资质等级可以承担的业务范围如下：

（一）水利工程施工监理专业资质

甲级可以承担各等级水利工程的施工监理业务。

乙级可以承担Ⅱ等（堤防2级）以下各等级水利工程的施工监理业务。

丙级可以承担Ⅲ等（堤防3级）以下各等级水利工程的施工监理业务。

适用本办法的水利工程等级划分标准按照《水利水电工程等级划分及洪水标准》（SL252-2000）执行。

（二）水土保持工程施工监理专业资质

甲级可以承担各等级水土保持工程的施工监理业务。

乙级可以承担Ⅱ等以下各等级水土保持工程的施工监理业务。

丙级可以承担Ⅲ等水土保持工程的施工监理业务。

同时具备水利工程施工监理专业资质和乙级以上水土保持工程施工监理专业资质的，方可承担淤地坝中的骨干坝施工监理业务。

适用本办法的水土保持工程等级划分标准见附件二。

（三）机电及金属结构设备制造监理专业资质

甲级可以承担水利工程中的各类型机电及金属结构设备制造监理业务。乙级可以承担水利工程中的中、小型机电及金属结构设备制造监理业务。适用本办法的机电及金属结构设备等级划分标准见附件三。

（四）水利工程建设环境保护监理专业资质

可以承担各类各等级水利工程建设环境保护监理业务。

第三章 资质的申请、受理和认定

第八条 申请监理单位资质，应当具备 “水利工程建设监理单位资质等级标准”（附件一）规定的资质条件。

监理单位资质一般按照专业逐级申请。

申请人可以申请一个或者两个以上专业资质。

第九条 监理单位资质每年集中认定一次，受理时间由水利部提前三个月向社会公告。

监理单位分立后申请重新认定监理单位资质以及监理单位申请资质证书变更或者资质延续的，不适用前款规定。

第十条 申请人应当向其注册地的省、自治区、直辖市人民政府水行政主管部门提交申请材料。但是，水利部直属单位独资或者控股成立的企业申请监理单位资质的，应当向水利部提交申请材料；流域管理机构直属单位独资或者控股成立的企业申请监理单位资质的，应当向该流域管理机构提交申请材料。

省、自治区、直辖市人民政府水行政主管部门和流域管理机构应当自收到申请材料之日起20个工作日内提出意见，并连同申请材料转报水利部。水利部按照《中华人民共和国行政许可法》第三十二条的规定办理受理手续。

第十一条 首次申请监理单位资质，申请人应当提交以下材料：

（一）《水利工程建设监理单位资质等级申请表》；

（二）《企业法人营业执照》或者工商行政管理部门核发的企业名称预登记证明；

（三）验资报告；

（四）企业章程；

（五）法定代表人身份证明；

（六）《水利工程建设监理单位资质等级申请表》中所列监理工程师的资格证书和申请人同意注册证明文件（已在其他单位注册的，还需提供原注册单位同意变更注册的证明），总监理工程师岗位证书，造价工作人员资格或者职称证书，以及上述监理人员、造价人员的聘用合同。

申请晋升、重新认定、延续监理单位资质等级的，除提交前款规定的材料外，还应当提交以下材料：

（一）原《水利工程建设监理单位资质等级证书》（副本）；

（二）《水利工程建设监理单位资质等级申请表》中所列监理工程师的注册证书；

（三）近三年承担的水利工程建设监理合同书，以及已完工程的建设单位评价意见。

申请人应当如实提交有关材料和反映真实情况，并对申请材料的真实性负责。

第十二条 水利部应当自受理申请之日起20个工作日内作出认定或者不予认定的决定；20个工作日内不能作出决定的，经本机关负责人批准，可以延长10个工作日。决定予以认定的，应当在10个工作日内颁发《水利工程建设监理单位资质等级证书》；不予认定的，应当书面通知申请人并说明理由。

第十三条 水利部在作出决定前，应当组织对申请材料进行评审，并将评审结果在水利部网站公示，公示时间不少于7日。

水利部应当制作《水行政许可除外时间告知书》，将评审和公示时间告知申请人。

第十四条 《水利工程建设监理单位资质等级证书》包括正本一份、副本四份，正本和副本具有同等法律效力，有效期为5年。

第十五条 资质等级证书有效期内，监理单位的名称、地址、法定代表人等工商注册事项发生变更的，应当在变更后30个工作日内向水利部提交水利工程监理单位资质等级证书变更申请并附工商注册事项变更的证明材料，办理资质等级证书变更手续。水利部自收到变更申请材料之日起3个工作日内办理变更手续。

第十六条 监理单位分立的，应当自分立后30个工作日内，按照本办法第十条、第十一条的规定，提交有关申请材料以及分立决议和监理业绩分割协议，申请重新认定监理单位资质等级。

第十七条 资质等级证书有效期届满，需要延续的，监理单位应当在有效期届满30个工作日前，按照本办法第十条、第十一条的规定，向水利部提出延续资质等级的申请。水利部在资质等级证书有效期届满前，作出是否准予延续的决定。

第十八条 水利部应当将资质等级证书的发放、变更、延续等情况及时通知有关省、自治区、直辖市人民政府水行政主管部门或者流域管理机构，并定期在水利部网站公告。

第四章 监督管理

第十九条 水利部建立监理单位资质监督检查制度，对监理单位资质实行动态管理。

第二十条 水利部履行监督检查职责时，有关单位和人员应当客观、如实反映情况，提供相关材料。

第二十一条 县级以上地方人民政府水行政主管部门和流域管理机构发现监理单位资质条件不符合相应资质等级标准的，应当向水利部报告，水利部按照本办法核定其资质等级。

第二十二条 违反本办法应当给予处罚的，依照《中华人民共和国行政许可法》、《建设工程质量管理条例》、《水利工程建设监理规定》的有关规定执行。

第二十三条 监理单位被吊销资质等级证书的，3年内不得重新申请；被降低资质等级的，两年内不得申请晋升资质等级；受其他行政处罚的，1年内不得申请晋升资质等级。法律法规另有规定的，从其规定。第五章 附 则

第二十四条 水利工程建设监理单位资质等级申请表、受理凭证、申请材料补正通知书、不予受理告知书等文书格式由水利部统一制定，《水利工程建设监理单位资质等级证书》由水利部统一印制。

第二十五条 本办法施行前已经取得的水利工程建设监理单位资质等级证书，本办法施行后在有效期内继续有效。本办法施行后申请晋升、变更、延续和重新认定资质等级的，依照本办法执行。

第二十六条 本办法自2007年2月1日起施行。《水利工程建设监理单位管理办法》(水建管[1999]637号)同时废止。附件一：

水利工程建设监理单位资质等级标准

一、甲级监理单位资质条件

（一）具有健全的组织机构、完善的组织章程和管理制度。技术负责人具有高级专业技术职称，并取得总监理工程师岗位证书。

（二）专业技术人员。监理工程师以及其中具有高级专业技术职称的人员、总监理工程师，均不少于附表1规定的人数。水利工程造价工程师(或者从事水利工程造价工作5年以上并具有中级专业技术职称的人员)不少于3人。

（三）具有五年以上水利工程建设监理经历，且近三年监理业绩分别为：

1、申请水利工程施工监理专业资质，应当承担过（含正在承担，下同）2项Ⅱ等水利枢纽工程，或者1项Ⅱ等水利枢纽工程、2项Ⅱ等(堤防2级)其他水利工程的施工监理业务；该专业资质许可的监理范围内的近三年累计合同额不少于600万元。

承担过水利枢纽工程中的挡、泄、导流、发电工程之一的，可视为承担过水利枢纽工程。

2、申请水土保持工程施工监理专业资质，应当承担过2项Ⅱ等水土保持工程的施工监理业务；该专业资质许可的监理范围内的近三年累计合同额不少于350万元。

3、申请机电及金属结构设备制造监理专业资质，应当承担过4项中型机电及金属结构设备制造监理业务；该专业资质许可的监理范围内的近三年累计合同额不少于300万元。

（四）能运用先进技术和科学管理方法完成建设监理任务。

（五）注册资金不少于200万元。

二、乙级监理单位资质条件

（一）具有健全的组织机构、完善的组织章程和管理制度。技术负责人具有高级专业技术职称，并取得总监理工程师岗位证书。

（二）专业技术人员。监理工程师以及其中具有高级专业技术职称的人员、总监理工程师，均不少于附表1规定的人数。水利工程造价工程师(或者从事水利工程造价工作5年以上并具有中级专业技术职称的人员)不少于2人。

（三）具有三年以上水利工程建设监理经历，且近三年监理业绩分别为：

1、申请水利工程施工监理专业资质，应当承担过3项Ⅲ等水利枢纽工程，或者2项Ⅲ等水利枢纽工程、2项Ⅲ等(堤防3级)其他水利工程的施工监理业务；该专业资质许可的监理范围内的近三年累计合同额不少于400万元。

2、申请水土保持工程施工监理专业资质，应当承担过4项Ⅲ等水土保持工程的施工监理业务；该专业资质许可的监理范围内的近三年累计合同额不少于200万元。

（四）能运用先进技术和科学管理方法完成建设监理任务。

（五）注册资金不少于100万元。

首次申请机电及金属结构设备制造监理专业乙级资质，只需满足第(一)、(二)、(四)、(五)项；申请重新认定、延续或者核定机电及金属结构设备制造监理专业乙级资质，还须该专业资质许可的监理范围内的近三年年均监理合同额不少于30万元。

三、丙级和不定级监理单位资质条件

（一）具有健全的组织机构、完善的组织章程和管理制度。技术负责人具有高级专业技术职称，并取得总监理工程师岗位证书。

（二）专业技术人员。监理工程师以及其中具有高级专业技术职称的人员、总监理工程师，均不少于附表1规定的人数。水利工程造价工程师(或者从事水利工程造价工作5年以上并具有中级专业技术职称的人员)不少于1人。

（三）能运用先进技术和科学管理方法完成建设监理任务。

（四）注册资金不少于50万元。

申请重新认定、延续或者核定丙级(或者不定级)监理单位资质，还须专业资质许可的监理范围内的近三年年均监理合同额不少于30万元。

第五篇：《水利工程设备制造监理单位与监理人员资格管理办法》的通知(水建管[2001]217号)

附录1-D 水

利

部

文

件

水建管[2001]217号

关于发布《水利工程设备制造监理规定》和

《水利工程设备制造监理单位与监理人员资格管理办法》的通知

各流域机构，各省、自治区、直辖市水利（水务）厅（局），各计划单列市水利（水务）局，新疆生产建设兵团水利局，各有关单位：

为进一步规范水利工程设备制造监理市场，加强对水利工程设备制造监理单位和监理人员的管理，根据水利工程设备制造监理工作的实际情况，我部重新制定了《水利工程设备制造监理规定》和《水利工程设备制造监理单位与监理人员资格管理办法》，现印发给你们，请结合实际情况贯彻执行。原《水利水电设备监造规定（试行）》和《水利水电设备监造单位与监造工程师资质管理办法（试行）》（水建[1995]424号）同时废止。

附件：1.水利工程设备制造监理规定

2.水利工程设备制造监理单位与监理人员资格管理办法

中华人民共和国水利部

2001年6月4日

附件1：《水利工程设备制造监理规定》

第一章

总

则

第一条

为加强对水利工程设备制造的监督管理，提高设备质量和投资效益，根据国家有关法律、法规，结合水利工程设备特点，制定本规定。

第二条

本规定适用于水利工程设备制造监理活动。设备制造监理是指设备的设计和制造全过程的监理。

第三条

本规定所称水利工程设备是指水利工程基本建设项目和生产、科研等项目所需的设备。第四条

水利工程设备制造监理是指依法成立的工程设备制造监理单位，受项目法人委托，按照监理合同的约定，对水利工程设备制造的质量、进度和投资等实施监督和管理。

第五条

水利工程的大中型设备，必须实施设备制造监理，小型设备应根据具体情况逐步实行设备制造监理。

第六条

水利工程设备制造监理的依据主要有：

一、国家和水利部颁布的有关法律、法规、规章。

二、国家、水利部和有关行业颁布的技术标准。

三、工程设备设计、制造、安装合同和设备制造监理合同。

四、经有关部门批准的建设项目设计文件。

第二章

管理机构及职责

第七条

水利部是全国水利工程设备制造监理的主管部门。其办事机构设在水利部综合事业局。主要职责为：

一、根据国家有关法律、法规，组织拟定水利工程设备制造监理的有关规定、管理办法。

二、指导和管理全国水利工程设备制造监理工作。

三、负责水利工程设备制造监理单位和监理人员的资格审批、发证、注册、动态管理等工作；组织设备制造监理人员的培训工作。

四、组织水利工程设备制造监理经验交流、总结工作；组织国际间有关技术交流。第八条

水利部设立水利工程设备制造监理评审委员会，负责水利工程设备制造监理单位资格和监理人员资格的评审。

第三章

监理单位和监理人员资格

第九条

水利工程设备制造监理单位分为甲级资格单位和乙级资格单位。监理人员分为总监理工程师、监理工程师、监理员。

水利工程设备制造监理实际监理单位和监理人员资格证书制度。凡从事水利工程设备制造监理的单位和个人，必须取得相应的资格证书。

第十条

申请水利工程设备制造监理单位资格和监理工程师资格，须按有关规定提交申请材料，由水利工程设备制造监理评审委员会进行评审，提出合格名单报水利部批准。

第十一条

水利工程设备制造监理单位应按资格证书规定的业务范围，向工商行政管理部门申请办理营业执照后，方可承接水利工程设备制造监理业务，并承担相应的法律责任。

第十二条

水利工程设备制造监理单位应严格按照监理资格证书中所明确的级别、业务范围和有效期开展业务。

第十三条

个人在取得水利工程设备制造监理人员的相应资格，并在水利工程设备制造监理单位注册后，方可从事水利工程设备制造监理业务。

第十四条

水利工程设备制造监理单位在监理资格等级证书有效期内，可以提出变更等级或者业务范围的申请，并同时提交变更理由及相应材料。变更申请在发证二年后方可进行。

第四章

责任、义务和权利

第十五条

设备制造监理单位和监理人员的责任和义务：

一、执行国家和水利部的有关法律、法规、规章和水利工程设备的有关技术标准，坚持监理的科学性、公正性。

二、按监理合同约定的职责范围，组建现场监理机构，派出专业配套、符合资格要求的监理人员进驻现场，认真、负责地开展监理工作，完成监理任务，并承担相应的监理责任。

三、遵守监理工作的职业道德和行为规范，维护委托方和被监理方的合法权益；不得参与关系到监理单位利益或其他有利害关系的活动。

四、监理方应按照作业程序及时到位，对过程进行动态跟踪监理。对项目执行中重要过程、关键部件的质量进行见证、检查、审核等控制。

五、采取有效的手段，作好工程实施阶段各种信息的收集、整理和归档，并保证现场记录、试验、检验以及质量检查等资料的完整性和准确性。应认真作好《监理日记》，及时向发包人提交监理工作月度报告及监理业务范围内的专题报告。

六、对委托方提供使用的设备、工具、资料文件等负责保管、使用。监理任务完成后，按委托方要求进行移交；不得泄漏委托方及被监理方的技术秘密。

七、如因监理方违约或自身的过失造成工程质量问题或发包人的直接经济损失，应按合同的规定承担相应的经济责任。

八、接受政府有关部门的监督和检查。

第十六条

设备制造监理单位和监理人员的权力；

一、不受法律与监理合同约定以外因素的干预，独立公正地开展监理工作。

二、按照监理合同从委托方获取有关资料和工作条件。

三、设计、制造、工艺文件的审核确认权。只有经过监理方确认的设计文件和图纸，才能作为施工的依据。

四、参与设备形成有关的各阶段的管理权，对执行中重要过程、关键部件的质量控制进行见证、检查、审核、并签字通过。

五、按照合同规定的金额范围权限，处置现场修改、变更的权力。

六、按照合同规定发布开工令、停工令、返工令和复工令，发布停工令和复工令应事先征得项目法人同意。

七、对使用的材料、产品质量有检验权、确认权和否决权。

八、制造款支付的审核和签认权，未经监理方的签字确认，项目法人不得支付任何制造款项。

九、协调各方在有关设备质量和工作进度安排方面的权力。

十、按监理合同约定获得设备制造监理费用。

第五章

监理程序

第十七条

项目法人应依照国家有关法律、法规和规章，通过招标方式择优选定设备制造监理单位，并与中标的监理单位签定设备制造监理合同。

第十八条

在招标过程中，项目法人对设备制造监理单位的资格等级、业务范围和有效期等应予以审核。

第十九条

设备制造监理合同中主要内容应包括：监理范围、内容和标准；合同双方的职权和义务；监理费用的计取与支付；违约责任及其争端处理方式；合同生效、变更和终止；双方约定的其他事项等。

第二十条

项目法人应将委托的监理单位、总监理工程师及其主要组成人员名单、监理工作的范围与内容及所赋予的权限书面通知被监理方。被监理方应按与项目法人签定的设备制造合同约定及书面通知接受监理。

第二十一条

水利工程设备制造监理单位承担监理合同约定的监理责任，但不因此而减轻或免除被监理方应承担的责任。

第二十二条

水利工程设备制造监理单位应在实施监理活动前，依据合同约定的监理范围和内容，编制设备制造监理大纲和程序文件，并经项目法人确认后实施。

第二十三条

监理人员应熟悉工程设备有关的法规、规范、技术标准和有关设计文件等资料，了解被监理方质量保证措施，合理选择见证点。生产工艺和试验流程中关键设备的原材料检验、制造、无损检测等主要工艺及技术标准的执行情况应有详细记录。

第二十四条

水利工程设备制造监理单位应适时掌握各见证点的监理活动情况，按计划分阶段或定期向委托人提交监理报告。重大情况还应及时通报。监理单位按监理合同完成监理任务后，应按监理合同约定向委托方提交最终监理报告和合同约定提交的监理资料。

第六章

罚

则

第二十五条

项目法人违反本规定，不实行工程设备制造监理的，工程项目的上级主管部门可给予有关责任人通报批评、警告等处罚，并令其立即改正。

第二十六条

被监理方违反本规定，干扰正常监理活动，危害工程设备质量或酿成工程设备质量事故的，项目主管部门可酌情处以警告、责令改正、罚款等处罚；造成经济损失的，应赔偿损失；构成犯罪的由有关部门依法追究刑事责任。

第二十七条

水利工程设备制造监理单位有下列行为之一的由水利部主管部门分别给予警告、责令停业整顿、降级、吊销资格证书的处罚；构成犯罪的由有关部门依法追究刑事责任。给项目法人造成损失的应当按合同约定赔偿损失。受吊销资格证书处罚的工程设备制造监理单位，三年内不许重新申请监理资格。

一、隐瞒实际情况，弄虚作假骗取资格证书或未经批准擅自营业的。

二、超出批准的资格等级和业务范围从事监理活动的。

三、伪造、涂改、出租、转让、出卖监理单位资格证书的。

四、徇私舞弊、玩忽职守，造成重大质量或人身事故的。

五、违反合同约定泄漏委托方或被监理方经营或技术秘密，造成委托方或被监理方经济损失或其他严重后果的。

第二十八条

监理工程师有下列行为之一的，水利部主管部门可酌情处以警告、责令改正的处罚，情节严重的可给予吊销其监理工程师资格证书的处罚。受吊销资格证书处罚的人员，五年内不许重新申请监理工程师资格：

一、以不正当手段取得资格证书的。

二、未经注册，从事水利工程设备制造监理业务的。

三、从事非组织的个人监理活动的。

四、不遵守职业道德，违反本规定的。

第七章

附

则

第二十九条

本规定由水利部负责解释。

第三十条

本规定自颁布之日起实施，原《水利水电设备监造规定（试行）》同时废止。

附件2：《水利工程设备制造监理单位与监理人员资格管理办法》

第一章

总

则

第一条

为加强水利工程设备制造监理单位与监理人员的资格管理，确保水利工程设备质量，根据《水利工程设备制造监理规定》制定本办法。

第二条

本办法适用于承担水利工程设备制造监理业务的单位及个人。

第三条

本办法所称水利工程设备制造监理单位是指取得水利工程设备制造监理单位资格证书、具有独立法人资格、依法从事水利工程设备制造监理业务的单位；所称水利工程设备制造监理人员是指取得水利工程设备制造监理相应资格证书或岗位证书、依法在水利工程设备制造监理岗位从事水利工程设备制造监理业务的人员。

第四条

水利工程设备制造监理单位必须在所批准的范围内从事监理活动，不得超越资格等级承担监理业务，不得分包和转让监理业务。各类监理人员必须持证上岗。

第五条

监理单位和监理人员必须严格执行国家有关法律、法规以及水利行业的规章和技术标准，接受水利部主管部门的监督管理。

第二章

设备制造监理单位

第六条

设备制造监理单位甲级资格和乙级资格的标准：

一、甲级资格

1．监理单位有健全的组织机构、完善的管理制度。技术负责人具有高级专业技术职务任职资格、具备水利工程设备制造监理工程师资格并经注册上岗。

2．技术力量雄厚。取得水利工程设备制造监理工程师资格并在本监理单位注册的工程技术、经济和管理人员不少于50人，其中专业技术人员不少于40人。具有高级专业技术职务任职资格人员不少于10人，其中高级经济师（或从事工程经济工作且具有高级专业技术职务任职资格的人员）应不多于3人。

3．具有四年以上水利工程设备制造监理经历，近三年内承担过一个以上大型设备或两个以上中型设备项目的制造监理工作。

4．能运用现代化工程技术和科学管理方法完成水利工程设备制造监理任务。能系统应用计算机开展监理业务。有固定的工作场所和必要的检测、测量等设备。

5．监理人员专业结构合理，承揽设备制造监理项目时，应有相应的本专业监理人员。6．注册资金不少于100万。

二、乙级资格

1．监理单位有健全的组织机构、完善的管理制度。技术负责人具有高级专业技术职务任职资格、具备水利工程设备制造监理工程师资格并经注册上岗。

2．有一定的技术力量。取得水利工程设备制造监理工程师资格证书并在本监理单位注册的工程技术、经济和管理人员不少于12人，且专业配套。具有高级技术专业职务任职资格人员不少于3人，其中高级经济师（或从事工程经济工作且具有高级技术专业职务任职资格的人员）应不多于1人。

3．承担过一个以上中型设备或两个以上小型设备的制造监理工作。4．能运用先进技术和科学管理方法完成设备制造监理任务。具有计算机应用能力，能应用计算机辅助完成设备制造监理业务，有固定的工作场所和一定的技术装备。

5．监理人员专业结构合理。承揽设备制造监理项目时，应有相应的本专业监理人员。6．注册资金不少于30万。

甲级资格单位可以承担各类型水利工程设备制造的监理；乙级资格单位可以承担中、小型水利工程设备制造的监理。

第七条

大、中、小型设备标准，按以下规定执行：

一、金属结构：按《国家水工金属结构产品生产许可证实施细则》标准执行。

二、起重设备、施工设备按单机价格：造价20万元以上为大型，5万元至20万元（含）为中型，5万元（含）以下为小型。

三、清淤及灌排设备、发电及电气设备：按《水利水电枢纽工程等级划分及设计标准》（SDJ12-78、SDJ217-87）执行。

第八条

水利工程设备制造监理范围按下列专业划分，监理单位可根据本单位监理人员的监理专业情况申请其中一个专业或数个专业。

一、金属结构。

二、起重设备。

三、清淤及灌排设备。

四、水利水电施工设备。

五、发电及电气设备。

申请每一个专业应具备的本专业监理工程师人数，甲级资格单位不少于8人，乙级资格单位不少于4人。

第九条

申请水利工程设备制造监理单位资格应填写《水利工程设备制造监理单位资格等级申请表》，同时还必须提供以下证明资料：

一、营业执照或工商行政管理部门颁发的企业名称预先核准书。

二、注册资金证明（验资报告）。

三、单位法定代表人、技术负责人的任职文件、专业技术职务任职资格证书和水利工程设备制造监理工程师资格证书复印件。

四、能反映本单位水利工程设备制造监理业绩的证明材料。

五、在本单位注册的监理人员基本情况汇总表。

六、单位的组织章程和规章制度。

七、其他附件。

第十条

水利工程设备制造监理单位的资格每年年检一次，年检结论分为合格、基本合格、不合格三种，具体条件另行规定。

基本合格的要限期整改；不合格的视情况给予降级或取消其监理单位资格。

第十一条

凡年检时被核定降级或取消其监理单位资格的，由证书发放单位负责收缴原资格证书。降级的核发新的资格证书。

第十二条

水利工程设备制造监理单位应建立《监理业务手册》，做为年检和考核业绩的依据。第十三条

《水利工程设备制造监理单位资格等级证书》有效期为三年，监理单位可以在证书期满前六个月按规定要求，向证书发放单位提出换发新证申请。

第三章

设备制造监理人员

第十四条

申请设备制造监理工程师资格的人员应同时具备以下条件：

一、具有中级以上专业技术职务任职资格；

二、具有两年以上水利工程设备制造监理工作经验或从事过水利工程设备的设计、制造、安装、调试等工作五年以上者。

三、经过水利部举办的设备制造监理工程师培训班培训合格并取得结业证书。

第十五条

申请监理工程师资格者，需填写《水利工程设备制造监理工程师资格申请表》，由所在单位签署意见后按隶属关系上报审查：

一、流域机构所属单位人员的申请表由流域机构初审。

二、地方所属单位人员的申请表由省、自治区、直辖市水利（水务）厅（局）初审。

三、部直属单位人员的申请表直接由部审查。

初审通过的材料，经部水利工程设备制造监理评审委员会考核合格后，由水利部颁发《水利工程设备制造监理工程师资格证书》。

第十六条

总监理工程师上岗应具备的条件：

一、已取得《水利工程设备制造监理工程师资格证书》和《水利工程设备制造监理工程师岗位证书》。

二、经过水利部举办的设备制造总监理工程师培训班培训合格并取得结业证书。

三、有在监理工程师岗位中从事设备制造监理工作三年以上的实践经验；有较高的专业技术水平和组织协调能力。

第十七条

申请总监理工程师岗位程序：

符合第十六条条件的监理工程师，需填写《水利工程设备制造总监理工程师岗位申请表》，由所在注册监理单位签署意见后按隶属关系上报审查。

一、流域机构所属单位人员的申请表由流域机构初审。

二、地方所属监理单位人员的申请表由各省、自治区、直辖市水利（水务）厅（局）初审。

三、部直属监理单位人员的申请表直接由部审查。

初审通过的材料，由部综合事业局负责组织进行考核，合格者核发《水利工程设备制造总监理工程师岗位证书》。

第十八条

监理员上岗应具备的条件：

一、取得中级专业技术职务任职资格或取得初级专业技术职务任职资格两年以上或中专毕业且工作5年以上，大专毕业且工作3年以上，本科毕业且工作2年以上。

二、经过水利部举办的设备制造监理员培训班培训合格并取得结业证书。

三、有一定的专业技术水平和组织管理能力。第十九条

申请监理员岗位程序：

一、符合第十八条条件的人员，需填写《水利工程设备制造监理员岗位申请表》，由所在监理单位签署意见后按隶属关系上报。

二、审批、发证单位：

1．各流域机构所属监理单位人员的申请，由流域机构审查合格后核发《水利工程设备制造监理员岗位证书》。

2．地方所属监理单位人员的申请，由各省、自治区、直辖市水利（水务）厅（局）审查合格后核发《水利工程设备制造监理员岗位证书》。

3．部直属监理单位人员的申请，由部综合事业局审查合格后核发《水利工程设备制造监理员岗位证书》。第二十条

监理人员只能在一个监理单位注册并在该单位承接的监理项目中工作。调出或退出原注册单位，须重新注册。

第二十一条

监理工程师申请注册，需具备下列条件：

一、已取得了《水利工程设备制造监理工程师资格证书》。

二、身体健康，胜任工程设备制造监理的现场工作。

三、已离退休返聘的人员年龄不超过65周岁。

第二十二条

监理工程师申请注册，申请者需填写《水利工程设备制造监理工程师注册申请表》，拟注册的监理单位审查同意后，按隶属关系向水利部报送《水利工程设备制造监理工程师注册申请表》，水利部收到注册申请表后依照本办法第二十一条的条件进行审查，对符合条件者，予以注册，并向申请者核发《水利工程设备制造监理工程师岗位证书》。

第二十三条

水利部每两年对水利工程设备制造监理人员岗位证书持有者检验一次。对不符合条件者，核消注册，并收回水利工程设备制造监理人员岗位证书。检验时个人应提交如下资料：

一、两年内所参加监理的水利工程设备大小及监理内容等情况。

二、在现场监理机构中的职务或岗位。

三、主要工作业绩。

第二十四条

监理人员注册后两年内一直未从事监理工作或不再从事监理工作，须向水利部交回其持有的水利工程设备制造监理岗位证书，核销注册。

第二十五条

监理人员调离原注册（上岗）监理单位时，需交回其持有的水利工程设备制造监理岗位证书。如再从事监理业务，须按规定重新申请注册（上岗）。

第二十六条

国家行政机关和参照公务员管理的单位的现职工作人员，不得申请监理工程师注册。第二十七条

水利工程设备制造监理人员资格证书有效期为五年。持证者可在证书期满前六个月按规定要求，向证书发放单位提出换发新证申请。

第二十八条

未取得水利工程设备制造监理资格的人员，不得以监理人员的名义从事水利工程设备制造监理业务。监理人员申请专业范围按第八条规定执行。

第二十九条

《水利工程设备制造监理单位资格等级证书》、《水利工程设备制造总监理工程师岗位证书》、《水利工程设备制造监理工程师资格证书》、《水利工程设备制造监理工程师岗位证书》和《水利工程设备制造监理员岗位证书》由水利部统一印制；《水利工程设备制造监理单位资格等级申请表》、《水利工程设备制造总监理工程师岗位申请表》、《水利工程设备制造监理工程师资格申请表》、《水利工程设备制造监理工程师注册申请表》和《水利工程设备制造监理员岗位申请表》由水利部规定统一格式。

第四章

附

则

第三十条

本办法由水利部负责解释。

第三十一条

本办法自发布之日起施行，原《水利水电设备监造单位和监造工程师资质管理办法》同时废止。