东莞松山湖高新区鼓励企业改制与进入代办股份转让系统挂牌管理暂行办法

第一篇：东莞松山湖高新区鼓励企业改制与进入代办股份转让系统挂牌管理暂行办法

松山湖高新区鼓励企业改制与进入代办股份转让系统

挂牌管理暂行办法

2011-09-08

第一章总则

第一条 为推动我区企业改制与进入代办股份转让系统（以下简称新三板）挂牌的工作，促进我区企业利用多层次资本市场规范运作和发展，根据《关于大力发展利用资本市场的实施意见》（东府[2004]167号）和《东莞市鼓励科技企业上市暂行办法》（东府〔2007〕31号）文件精神，结合我区实际，现就鼓励企业改制与进入新三板挂牌有关事宜制定本暂行办法。

第二章组织领导

第二条 松山湖高新区管委会成立松山湖高新区争创代办股份转让系统试点园区工作领导小组（以下简称领导小组），负责资助企业改制与进入新三板挂牌的组织协调工作。领导小组下设办公室于松山湖高新区管委会金融服务办公室（以下简称金融办），具体负责政策宣传、企业组织和筛选、改制辅导、受理专项资金申请等工作。

第三章资助范围

第三条 本办法适用于在松山湖高新区注册具有独立法人资格的创新科技型企业。

第四章资金来源

第四条 新三板扶持资金从每年高新区税收分成资金中列支。

第五章新三板试点计划

第五条 为有序推进我区新三板工作，松山湖高新区管委会根据企业的发展情况，分批确定纳入新三板试点计划的企业名单。申请本办法资助的企业须先申请成为新三板试点计划企业。

第六条 新三板试点计划企业须具备以下条件：

（一）主营业务突出，具有持续经营能力；

（二）公司治理结构健全，运作规范；

（三）行业市场前景好，企业具有良好的成长性；

（四）股东大会（或临时股东大会）作出同意企业改制进入新三板挂牌的决议；

（五）与有业务资格的券商签订股份制改造服务等相关协议；

（六）制订了明确的改制及新三板挂牌计划和时间表。

第七条 申请成为新三板试点计划企业须提交以下申报材料：

（一）松山湖新三板试点计划企业申请表（见附件1）；

（二）工商营业执照、组织机构代码证、税务登记证以及法定代表人身份证的复印件；

（三）经会计师事务所审计的上年度财务报告；

（四）税务管理部门出具的完税证明；

（五）与有业务资格的券商签订的改制服务等相关协议的复印件；

（六）关于企业改制上市（新三板）计划和时间表的文字说明；

2（七）企业基本情况介绍（主要介绍企业沿革、生产经营、发展计划、研发、核心竞争力及荣誉获奖情况）；

（八）企业股东大会同意企业改制进入新三板挂牌的决议书，股东大会会议记录以及出席会议的股东签字文件复印件。

（九）如果属高新技术企业的，提供高新技术企业证书复印件。

以上所提交的材料一式两份，其中是复印件的需加盖企业公章，同时准备原件以供查验。

第六章企业改制资助

第八条 对于成功改制并成立股份有限公司的企业，松山湖高新区管委会给予100万元人民币资金资助。

对前10家完成改制并成立股份有限公司的企业，资助金额最高上浮50％。改制完成时间以股份有限公司营业执照的登记日期为准。

第九条 申请改制资助的企业须提交以下文件：

（一）企业进入新三板试点计划的管委会批复文件；

（二）松山湖股改奖励资金申请表（见附件2）；

（三）企业工商登记变更核准通知书复印件、营业执照副本复印件、税务登记证副本复印件；

（四）企业与有业务资格的中介机构签订的股份制改造服务等相关协议的复印件。

以上所提交的材料一式两份，其中是复印件的需加盖企业公章，同时准备原件以供查验。

第七章新三板备案、挂牌资助

第十条 对于成功通过券商备案和进入新三板挂牌的企业，松山湖高新区将予以资助：

（一）对完成股份制改造，通过主办券商内核的企业，给予50万元的资金资助；

（二）对国家证券管理部门正式受理挂牌备案材料，并成功在新三板挂牌的企业，给予50万元的资金资助。前10家成功挂牌的企业，资助资金最高上浮100％；

（三）企业成功挂牌后，连续两年给予补助，补助额度以挂牌企业比较前一会计年度对松山湖开发区地方经济贡献增加额度为主要考核指标，年度补助额度不超过1000万元。

第十一条 申请新三板挂牌资助的企业须提交以下文件：

（一）企业进入新三板试点计划的管委会批复文件；

（二）松山湖企业新三板备案/成功挂牌奖励资金申请表（见附件2）；

（三）企业工商登记变更核准通知书复印件、营业执照副本复印件、税务登记证副本复印件；

（四）企业与有业务资格的中介机构签订的新三板挂牌等相关协议的复印件；

（五）中国证券管理部门出具的同意企业进入代办股份转让系统挂牌的备案确认函复印件。

以上所提交的材料一式两份，其中是复印件的需加盖企业公章，同时准备原件以供查验。

第八章审批流程

第十二条 对于企业提出的各类申请，松山湖高新区管委会常年受理、分批审批。受理窗口设在金融办。

申请改制资助、新三板挂牌资助的企业，应当在相关工作完成后半年内提出申请。

第十三条 金融办受理申请后，现场察看企业并征求券商的专业意见，对企业提交的资料进行审查，需要时与有关部门会商，然后将资料递交到领导小组，由领导小组提出初审意见，报请松山湖高新区管委会审定后发文批复。

第十四条 所有获批通过的申请都须经过公示，经公示无异议后，由管委会下达资金拨付通知。

第九章 监督管理

第十五条 申请资助的企业应当据实报送有关材料。对于弄虚作假、骗取资助资金的，松山湖高新区管委会将依法追回已拨付的资助款；构成犯罪的，依法移交司法机关处理。对于中介机构协助申报公司弄虚作假、骗取资助资金的违法违规行为，松山湖高新区管委会将向相关监管部门通报。

第十六条 有下列情形之一的，企业提出的扶持和奖励申请将不予通过：

（一）存在违反有关财经、安全生产和环保法律、法规、规章等重大行政违法行为被行政处罚未满两周年的情形；

（二）存在有恶意欠税、恶意欠薪、未按规定参加工伤保险等严重失信行为的情形。

第十章附则

第十七条 本暂行办法由松山湖高新区管委会负责解释。

第十八条 本暂行办法自发文之日起施行，试行至2012年12月31日止。

第二篇：6、主办券商推荐非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让挂牌备案文件内容与格式指引

主办券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌备案文件内容与格式指引

第一条 为规范主办券商向中国证券业协会（以下简称“协会”）推荐中关村科技园区非上市股份有限公司（以下简称“公司”）股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌备案文件（以下简称“备案文件”）的内容与格式，根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）》和《主办券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌业务规则》，制定本指引。

第二条 主办券商向协会推荐公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌，应按本指引的要求制作和报送备案文件。

第三条 本指引规定的目录是对备案文件的最低要求，主办券商可视实际情况增加。如部分目录对所推荐的公司不适用，主办券商可不提供相关文件，但应向协会作出书面说明。协会可视实际需要，要求主办券商提供有关补充文件。

第四条 备案文件应包括两个部分，即要求披露的文件和不要求披露的文件。

第五条 备案文件一经受理，非经协会同意，不得增加、撤回或更换。如需撤回，主办券商应提交书面申请。

第六条 主办券商、公司及负责出具专业意见的注册会计师等应审慎对待所申报的材料及所出具的意见。主办券商、公司全体董事、相关中介机构以及各自相关责任人应按要求在所提供的有关文件上发表声明，确保备案文件的真实性、准确性和完整性。

第七条 备案文件应为原件，如不能提供原件的，应由律师提供鉴证意见，或由出文单位盖章，以保证与原件一致。

第八条 备案文件的纸张应采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于标准A4纸张规格），双面印刷（需提供原件的历史文件除外）。

第九条 备案文件的封面和侧面应标有“推荐××公司股份挂牌备案文件”字样并标明主办券商名称。

第十条 备案文件的扉页应标明主办券商主管领导、项目负责人，公司法定代表人、信息披露负责人，以及相关中介机构项目负责人姓名、电话、传真等联系方式。

第十一条 备案文件章与章之间、章与节之间应有明显的分隔标识，文件中的页码应与目录中的页码相符。

第十二条 报送的书面备案文件应为两份，其中一份为原件，另一份可为复印件。

第十三条 如备案文件中包括因挂牌程序而尚待确定之事项，主办券商可于上述事项确定时向协会报送补充文件。

第十四条 主办券商在每次报送书面文件的同时，应报送一份与书面文件一致的电子文件。

第十五条 对未按本指引要求制作和报送备案文件的，协会可不予受理。

第十六条 本指引由协会负责解释。第十七条 本指引自2009年7月6日起施行。

附件：推荐挂牌备案文件目录附件：推荐挂牌备案文件目录

第一部分 要求披露的文件 第一章 股份报价转让说明书及推荐报告

1-1 股份报价转让说明书 1-1-1 附录一：公司章程 1-1-2 附录二：审计报告

1-1-3 附录三：法律意见书（如有）

1-1-4 附录四：北京市人民政府出具的公司股份报价转让试点资格确认函

1-2 推荐报告

第二部分 不要求披露的文件 第二章 股份报价转让申请文件

2-1 公司及其股东对北京市人民政府的承诺书 2-2 公司向主办券商申请股份报价转让的文件

2-3 公司董事会、股东大会有关股份报价转让的决议及股东大会授权董事会处理有关事宜的决议 2-4 公司企业法人营业执照

2-5 公司股东名册及股东身份证明文件

2-6 公司董事、监事、高级管理人员名单及其持股情况 2-7 主办券商和公司签订的推荐挂牌协议

第三章 其他相关文件

3-1 尽职调查报告 3-1-1 尽职调查工作底稿 3-2 内核意见

3-2-1 内核机构成员审核工作底稿 3-2-2 内核会议记录

3-2-3 内核专员对内核会议落实情况的补充审核意见 3-3 主办券商推荐备案内部核查表 3-4 主办券商自律说明书

3-5 公司全体董事、主办券商及相关中介机构对备案文件真实性、准确性和完整性的承诺书

3-6 相关中介机构对纳入股份报价转让说明书的由其出具的专业报告或意见无异议的函

3-7 主办券商业务资格证书、注册会计师及所在机构的执业证书复印件，该复印件需由该机构盖章确认并说明用途

3-8 主办券商对推荐挂牌备案文件电子文件与书面文件保持一致的声明