截至5月18日,浙江辖区期货公司及员工通过证券期货

第一篇：截至5月18日,浙江辖区期货公司及员工通过证券期货

第4期（总第54期）

浙江上市公司协会二○一○年五月三十一日

2010年第一期浙江上市公司

董事、监事培训班在杭举办

2010年5月13日，由浙江证监局主办、浙江上市公司协会承办的“2010年第一期浙江上市公司董事、监事培训班”在浙江新世纪大酒店举办。浙江证监局副局长蒋潇华，上市公司监管一处处长周跃、上市公司监管二处副处长章英杰、浙江上市公司协会常务副会长姜全州等领导出席了培训并讲话。蒋潇华副局长就监管者目标、上市公司董事、监事责任等方面作了重要讲话。

蒋潇华副局长首先详细阐述了监管部门的监管目标、监管部门与上市公司的关系、监管部门的指导思想。他指出，监管部门的监管目标与上市公司的目标是一致的，都是为了促进上市公司实现规范、健康、可持续发展。浙江证监局一

贯坚持实事求是的监管理念，把帮助、指导和解决上市公司发展过程中的一些不规范问题作为监管的出发点和落脚点。同时，对于那些故意的、恶意的违法违规行为，浙江证监局将予以坚决打击、严厉惩处。他强调，上市公司在规范运作时要严格做到“五条红线”不触犯：一是严禁虚假信息披露；二是严禁内幕交易；三是严禁操纵股票价格，坚决杜绝人为操纵市场行为的发生；四是严禁大股东侵占上市公司资金、财产，侵害上市公司利益；五是严禁上市公司董监高违规买卖股票。在谈到上市公司要不断提高自我规范水平时，他强调，上市公司董事、监事要充分认识到上市公司规范运作的重要性，要牢固树立“我要规范”的工作态度和工作理念，要认真履行自己的职责，严格按照资本市场规则办事。

复旦大学知名学者、博士生导师胡鸿高教授结合自身丰富的理论与实践经验，通过案例分析的形式，对公司治理政策法规进行了详细的阐释，明确了董事会和监事会的定位、职能以及董事、监事的任职资格、权利义务和法律责任，并对中国公司制度的发展方向和趋势作了客观的分析和评价。浙江财经学院院长助理黄董良教授围绕《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制配套指引》，理论联系实际，讲授了公司内部控制的目标、内部控制要素、公司内部控制措施以及内部控制规范体系。此外，来自深圳证券交易所、浙江证监局的专家还围绕“上市公司信息披露规则”、“上市公司

董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理”、“辖区上市公司典型违法违规案例分析”等课程进行了政策讲解和案例剖析。他们通过经验介绍、互动交流等方式，极大地调动了在座董事、监事的听课积极性。

培训为期两天，来自浙江辖区的60家上市公司共两百余名董事、监事参加了培训。授课结束后，培训人员还参加了浙江上市公司董事、监事培训考试。通过培训，进一步加深了上市公司董事、监事对相关政策法规的认识和理解，为董事、监事今后更好地履行职责和推进上市公司规范运作打下了良好的基础。

抄送：浙江证监局。

分送：副会长、理事、秘书长；存档。

印发：各会员单位。

共印150份

第二篇：上海辖区期货公司首席风险官工作指引

上海辖区期货公司首席风险官工作指引

第一章 总则

第一条 为了贯彻落实《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，切实发挥首席风险官作用，制定本指引。

第二条 期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。

期货公司应当根据章程和本指引的规定，制定首席风险官工作基本制度，经董事会审议后报监管部门备案。首席风险官工作基本制度应包括首席风险官工作的基本原则、机构设置、任免制度、回避制度、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式、违规事项的报告、处理和责任追究、绩效考核等的具体内容。

首席风险官应当按照上述规定，制定首席风险官的工作规程和业务流程。

第三条 期货公司应当建立全面风险管理制度，实现对市场风险、操作风险、信用风险、法律风险等的有效识别和管理，由公司董事会、经营管理层及全体员工共同参与推动执行。第四条 期货公司董事会对公司合规管理和风险管理负有 最终责任，公司经营管理层对公司经营管理及工作人员执业行为的合规管理和风险管理负有领导责任，全体工作人员对其执业行为的合法合规和风险管理负有直接责任。

第五条 首席风险官负责对期货公司的经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。

期货公司股东会、董事会、监事会、高级管理人员以及全体工作人员应当按照法律法规和公司章程等规定，切实履行有关合法合规和风险管理的职责。

期货公司应当将首席风险官检查结果纳入期货公司高级管理人员、各部门和分支机构及其工作人员的绩效考核内容。

第六条 首席风险官向期货公司董事会负责，公司董事会对首席风险官进行考核，并听取总经理意见。

第七条 期货公司应当为首席风险官独立、有效履行职责提供必要的人力、物力、财力和技术保障。

期货公司应在每年预算中对首席风险官履行职责的经费进行单独列支，经费内容包括但不限于合规培训、现场检查、走访。

第八条 期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。

第九条 期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官工作。

第二章 工作职责

第十条 公司稽核部门或者稽核岗位、合规部门或者合规岗位对首席风险官负责，按照公司章程和首席风险官的要求开展工作。

第十一条 期货公司专职合规和稽核人员至少为3人。人员在200人以上的期货公司的专职合规和稽核人员的比例不少于公司总人数的3％或者人员数量不少于8人。

期货公司营业部应当设立合规岗，合规人员可以兼职。

第十二条 公司应当保障首席风险官的独立性，首席风险官不得兼任除合规部门负责人以外的其他职务，不得负责与其职责相冲突的部门。

第十三条 首席风险官应当对期货公司的风险管理架构、风险管理制度、流程的健全性等进行全面评估，对公司风险管理的有效性进行核查。

第十四条 期货公司应当保障首席风险官行使下列与其履行职责相关的权利：

（一）参加或者列席与其履行职责相关的公司股东会、董事会、监事会、总经理办公会以及各部门会议；

（二）对合规、稽核人员的选任和考核具有决定权，对风险控制、交易、结算、财务、技术、营业部负责人等关键岗位人员的选任提出意见和建议；

（三）对公司重大决策、管理制度、业务规范和流程，发表合规意见和建议；

（四）查阅公司相关文件、档案和资料；

（五）与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构有关人员进行谈话；

（六）监督检查公司各项业务的合规运行情况；

（七）知晓监管部门、自律组织下发公司的文件、通知、监管措施；

（八）公司章程规定的其他权利。

第十五条 首席风险官应当对公司经营管理的各项制度、重大决策、创新业务进行合规性审查，协助公司建立健全符合法律、法规及监管部门要求的各项制度和业务流程。

法律、法规、自律规则、交易所规则等发生变动，首席风险官应当及时建议公司董事会或者高级管理人员并督导公司有关部门，评估其对公司合规管理的影响，修改、完善有关管理制度和业务流程。

第十六条 首席风险官应当对下列事项进行事前合规审查：

（一）创新业务及创新产品的推出；

（二）公司对外广告宣传；

（三）超过公司净资本5％以上的对外投资；

（四）法律、法规以及公司规定的其他事项；

第十七条 首席风险官应当督促公司各部门及高级管理人 员履行法规、规章及监管部门规定的报告义务。

期货公司向监管部门、自律组织报送的与首席风险官履职相关的文件、报告和报表，应当经首席风险官签字确认。

第十八条 首席风险官应当建立并培育公司合规文化和全面风险管理理念，加强公司员工的合规意识和风险管理意识。

期货公司应当建立全员合规培训制度，每年组织开展新员工合规培训以及所有员工的定期合规培训。期货公司全体工作人员应当熟知与其执业行为有关的法律法规和准则，主动参加合规培训，积极配合合规管理工作。

期货公司首席风险官应当积极协助并监督公司合规培训工作的开展。

第十九条 首席风险官应当对经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全并有效执行以下制度：

（一）公司客户保证金安全存管制度；

（二）公司风险监管指标管理制度；

（三）公司治理和内部控制制度；

（四）期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；

（五）公司信息披露制度；

（六）公司信息技术制度；

（七）中间介绍业务制度；

（八）全面结算资格制度；

（九）维护稳定制度；

（十）其他对可能影响公司持续稳健经营有重要影响的制度。

第二十条 期货公司首席风险官应采取现场检查和非现场检查方式对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。对公司发生的监控中心预警、净资本预警、信访投诉、重大风险隐患以及被监管部门、自律组织采取监管措施等情况应进行独立质询和调查，并向总经理或者相关负责人提出整改意见。

总经理或者相关负责人对存在的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会、监事报告，必要时向监管部门报告。

首席风险官应当组织合规部门每年按照《期货公司营业部管理规定（试行）》的要求对营业部合规情况至少进行1次现场检查，及时向营业部所在地证监局报送检查报告并抄报我局。

第二十一条 首席风险官发现期货公司存在《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十四条情形的，应当立即向监管部门报告，同时向公司董事会和监事会报告。首席风险官应当配合期货公司整改，并将整改情况向监管部门报告。

第二十二条 首席风险官应当履行定期报告和临时报告义 务。

定期报告包括季度报告和报告。临时报告是指第十八条的报告和监管部门指定的报告。

第二十三条 首席风险官应当将季度报告、报告在规定的时间内报告董事会、总经理和监管部门，并于每半年向期货公司董事长就自身履职情况进行当面报告。

总经理有权向董事会对首席风险官的季度报告和报告提出异议，并说明理由和意见。

董事会应当对总经理提出的异议和首席风险官的报告进行审议，作出专项决议，报我局备案，并附上异议内容。

第二十四条 首席风险官的季度、工作报告包括但不限于以下内容：

（1）首席风险官履行职责情况；

（2）公司经营管理各项制度建立及变化情况；

（3）公司各项制度的执行情况以及违法违规行为的发现、整改情况；

（4）公司风险管理状况；

（5）检查工作底稿复印件；

（6）监管部门要求或者公司认为需要报告的其他内容。首席风险官的报告中应包含关于公司合规管理及风险管理有效性的评估及整改情况。

期货公司董事会每年3月31日前应对首席风险官上一履 职情况进行评价，并将评价结果在每年4月15日前上报我局。第二十五条 首席风险官的定期工作报告和临时报告需经首席风险官签字。

第二十六条 首席风险官应当做好工作留痕，保留工作底稿和工作记录，建立首席风险官工作档案，真实、充分地反映其履行职责情况。

工作底稿和工作记录按规定至少保存20年。

第二十七条 首席风险官应当保持与监管部门、自律组织的联系和沟通，主动配合其工作。

第三章 监督管理

第二十八条 首席风险官未按照《期货公司首席风险官管理办法（试行）》的有关规定，出现应报告而未报告，应发现而未发现情形的，监管部门将采取相应监管措施。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，证监会可以从轻、减轻或者免于行政处罚。

第二十九条 监管部门每半年对首席风险官履职情况进行1次谈话。期货公司发生重大信访投诉、监控中心重大预警、净资本预警和不达标、重大风险隐患以及被监管部门、自律组织采取监管措施的，及时约见首席风险官谈话。

监管部门通过定期或不定期检查，监督检查首席风险官的履职情况。

第三十条 首席风险官应当按时参加监管部门组织的例会 或者认可的培训。

首席风险官连续两次不参加例会或者培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，监管部门将按照规定采取监管措施。

第三十一条 期货公司董事会拟免除首席风险官应当事先报告监管部门，说明免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选书面报告监管部门，监管部门将视情况对公司及其相关人员进行调查。

第四章 附则

第三十二条 本指引适用于上海辖区期货公司，由中国证监会上海证监局负责解释。

第三十三条 本指引内容如与中国证监会的规定不符，以中国证监会规定为准。

第三十四条 本指引自下发之日起实施，原《上海辖区期货公司首席风险官工作指引（试行）》作废。

第三篇：通过阶段培训 公司希望车间员工能学到什么

通过阶段培训 公司希望高强丝车间员工能学到什么 前不久，我们对高强丝车间员工进行了短期培训，系统学习了产品工艺操作规程管理制度、工艺操作规程、预应力钢丝拔丝生产作业指导书、预应力钢丝酸洗磷化生产作业指导书等相关知识。培训时间很短，作为第一阶段小结，有必要进行总结一下，通过车间培训我们能让大家学到什么。

第一点，通过培训，让大家知道公司出台产品工艺操作规程管理制度的目的意义，明白开展工艺纪律检查的必要性和严肃性。要让大家知道我们创办企业的目的是挣钱的，讲究的是追求的利益最大化，出台产品工艺操作规程管理制度在于规范过来车间工艺的随意性，防止管理人员好心办错事，避免企业发生不必要的经济损失。

第二点，通过培训，让大家清楚工艺操作规程、预应力钢丝拔丝生产作业指导书、预应力钢丝酸洗磷化生产作业指导书三个技术性文件是员工自己学习的东西，是自己工作的应知应会，是更好胜任工作的基础，是自己挣钱的资本。尤其要明白这次培训的工艺操作规程、预应力钢丝拔丝生产作业指导书、预应力钢丝酸洗磷化生产作业指导书等相关知识是技术科总结过来工作实践后进行修订的最新的技术资料。尤其是拉拔过程道次的模具配比是郭厂长反复计算推敲才确定的生产工艺。

第三点，通过培训，让大家明白几个道理，消除一些模糊认识。

1、明白工艺操作规程是指导生产的纲领性技术文件，是企业厂规厂法之一，是保障产品质量实现优质高产的重要保障。

2、明白工艺检查是两级监督。车间主任对本车间的工艺执行情况随时进行检查监督，发现问题及时纠正处理。技术科工艺监督员对各车间的工艺执行情况，每天至少监督检查一次。

3、明白和开展接班检查。车间上下班接班检查要开始做，接班检查内容要进行记录，接班人向代班长、车间主任汇报。

4、明白生产过程中影响预应力钢丝伸直性的主要因素是主要因素是张力和温度。

5、明白拉拔过程中模具压缩比的顺序规律是从进线模开始，压缩比应逐次减小，违背这一规律容易出现脆断。

6、学会和掌握拉拔过程中避免“划条”，知道“划条”的原因是一是拉丝模有损伤，二是缺乏良好的润滑条件。明白“划条”出现后经过的拉拔道次越多，对产品的损害越大，轻者产品表面质量不合格，重者产品表面出现“裂口”成为废品。

7、引导大家清楚认识，钢丝的强度高与低不应依靠温度起作用，而是与总压缩比有关。当然，钢丝强度的高低主要还是取决于原材料的性能。

第四篇：人力资源管理经典案例研究分析：奔驰公司通过员工持股提高效率

正保远程教育（美国纽交所上市公司 代码：DL）人力资源管理经典案例研究分析：奔驰公司通过员工持股提高效率

“我们的目标是，使员工进一步认识到自己同企业是息息相关的。这一点是可以做到的。”戴姆勒――奔驰股份公司执委会里负责人事的机构打算把向员工发放企业盈利股票、职工股票、刺激个人的积极性这三者融为一体。

1997年戴姆勒――奔驰股份公司根据赢利情况直接向员工发放股票，这还是第一次。如果公司1997年的结算被计算出来的话，那么公司全体员工春天将得到一笔特殊的支付。前提是营业盈利至少达到15亿马克。这些盈利首先可以使每个员工得到270马克的收益。公司每多赢利1亿马克，付给每个员工的红利就增加38马克。如果公司1997年的经营情况与1996年相同的话，那么每个人就会多收入800马克。

企业的盈利股票取决于年终结算，这一新的规定是1997年6月由企业领导和职工代表委员会共同商定出的。

特罗皮奇说，取代了过去模式的新规定对员工们来说也可能产生痛苦的影响。他说：“企业效益好，向员工发的盈利股票就多。如果企业经营不好，那么发给员工的股票就少，情况严重时甚至一点也不发。”这样一来除了使员工们感到自己同企业是息息相关的之外，还可以促使更多的员工关心美元汇率变化，美元汇率对出口强劲的戴姆勒――奔驰股份公司的经营状况起着重大影响。

全企业职工代表委员会主席卡尔·福伊尔施泰因完全支持新规定：“实行盈利股票在戴姆勒――奔驰股份公司的特殊支付中是一种新的做法。员工参与企业赢利投资也可以明显增加个人收入。”他对支付的数额表示同意，他说：“鉴于公司最近几年良好的发展趋势，员工参股的规模是合理的。”职工股票除了新实行的盈利股票外，20多年来戴姆勒－奔驰股份公司的员工们也可以购买职工股票。每年有40%到50%的有购买股票权的人利用了这种权利，特罗皮奇对这个比例是满意的。

如果谁从一开始就履行了认购股票权利的话，那么他在投资1.5万马克的情况下，今天就可以自豪地得到价值4.5万马克的巨额股份（还不包括股息在内）。这就是说，他额外得到了红利。

据估计，目前比较多的员工是处在这种幸运的形势之下。据执委会观察，这些员工把自己的股份视为存钱罐，而不是到期后就得尽快变成现钱的有价证券。由于收益好，1996年企业把每年的认购权从10股提高到30股。认购的股票越多，得到的补贴越多，每股最高可达450马克。

特罗皮奇证实说，戴姆勒――奔驰股份公司实行的盈利股票加职工股票的做法是增强员工同企业息息相关意识的两个手段。他又强调说：“这两个手段起到互补作用。一年的盈利股票由于是当年支付红利，因此起着短时间的刺激作用。而职工股票是对企业的投资，多数是长期的。这样的投资促使员工关注股票行情，他们会因为股票行情的变化而担忧或高兴。

_____________________________________________________________________

[1]