外汇自查报告

第一篇：外汇自查报告

外汇业务自查报告

我行对2013年6月1日至2013年12月31日期间的外汇业务组织自查，整理自查结果汇报如下：

（—）国际收支统计申报

2013年下半年期间共发生国际收支申报业务3笔，其中个人收汇1笔，共7045美元，公司收汇2笔，共709377美元，个人付汇1笔，共154美元，公司付汇7笔，共2345913.29美元，总计3062489.29美元。

1、国际收支统计申报要素准确、齐全，要素包括：交易编码、交易附言、收/付款币种和金

额（包括现汇金额、结售汇金额和其他金额）、收付款人名称、个人身份证号码、收付款账号、对方收付款人名称、常驻国家（地区）名称及代码、申报日期、结算方式等各项信息。

2、单位基本情况表要素准确、齐全，具体包括：组织机构代码、机构名称、经济类型、行

业属性、常驻国家（地区）、是否为特殊经济区企业、外方投资者国别、住处/营业场所、所属外汇局等。

3、能够按照相关规定及时传输基础信息和申报信息。

4、国际收支申报信息能够做到完整齐全，未错误删除申报单、按照规定及时报送外管局、按规定备份。

（二）结售汇业务管理及统计

2013年下半年共发生结售汇业务笔7笔，公司结售汇7笔，共4891048.24美元。

1、办理即期结售汇均经过外汇局审批或备案，支行基本具备开办结售汇及相关业务的条

件。

2、未发生远期结售汇、人民币与外币掉期业务、人民币对外汇期权交易。

3、未有发生办理自身收付汇和结售汇业务。

4、按照规定办理外币代兑机构备案，按照规定设置个人本外币兑换统一标识，对授权外币

代兑机构的管理基本到位。

5、对客户美元挂牌汇价符合浮动幅度管理规定，对议定客户（如大额客户、重点客户等）的美元实际结算价不存在超出牌价浮动幅度的情况。

6、结售汇统计数据能够及时、准确和完整。包括：是否按照规定时间向外汇局报送数据；

统计数据是否准确，主要包括：币种、金额、交易主体以及统计项目分类等；是否存在报表漏报情况，如新准入数据不符；向外汇局报送远期（含合作办理远期结售汇业务）、掉期（含货币掉期）、期权（含期权组合）业务数据是否及时、准确等。

（三）货物贸易外汇收支业务。

2013年下半年共发生货物贸易业务7笔，业务总金额2345913.29美元。

1、不存在为名录企业外企业办理货物贸易项下收付汇。

2、按照规定审核贸易进出口交易单证的真实性及其外汇收支的一致性。

3、按照规定将贸易外汇收入纳入待核查账户；不存在代核查账户收入超范围、待核查账户

之间资金相互划转等违反外汇账户管理规定的情形。

4、未发生B类、C类企业办理货物外汇业务。

5、按照规定留存相关资料。

（四）服务贸易外汇业务

2013年下半年共发生2笔，金额538.48美元。

按照服务贸易外汇管理法规履行真实性审核义务，包括：是否按规定审核相关单证，是否按照规定在相关登记证明或单据上进行签注，是否按照规定留存相关单证等。

（五）保险公司项下外汇业务

未发生保险公司项下外汇业务。

（六）个人外汇业务

2013年下半年共发生个人外汇业务2笔，金额共7199美元。

1、获批合规开办各项个人外汇业务。

2、不存在未经批准开办电子银行个人外汇业务的情况、未经批准，与汇款机构、电子商务

平台合作开办个人外汇业务的情况。

3、严格按照政策规定进行个人外汇业务的真实性审核，并按照规定留存相关证明材料备

查，不存在协助客户违规办理个人外汇业务的情况。

4、能规范和准确地运用个人结售汇系统办理业务，包括：是否按规定接入系统，并按照业

务流程通过系统办理个人结售汇业务；是否使用具有业务权限的银行代码办理个人结售汇业务；是否按照规定将个人结售汇业务逐笔录入系统；录入数据是否准确、完整，出现错误是否按规定进行修改、撤销、冲正处理；是否未经许可擅自脱机操作或补录数据。

5、采取有效措施保证工作人员对个人外汇政策的准确理解和掌握；能对异常、可疑业务具

有敏感性，及时将发现问题报告外汇局，并进行有效处理。

（七）资本项下外汇业务

未发生资本项下外汇业务。

第二篇：外汇自查报告

外汇业务自查报告

我行对2013年6月1日至2013年12月31日期间的外汇业务组织自查，整理自查结果汇报如下：

（—）国际收支统计申报

2013年下半年期间共发生国际收支申报业务3笔，其中个人收汇1笔，共7045美元，公司收汇2笔，共709377美元，个人付汇1笔，共154美元，公司付汇7笔，共2345913.29美元，总计3062489.29美元。

1、国际收支统计申报要素准确、齐全，要素包括：交易编码、交易附言、收/付款币种和金额（包括现汇金额、结售汇金额和其他金额）、收付款人名称、个人身份证号码、收付款账号、对方收付款人名称、常驻国家（地区）名称及代码、申报日期、结算方式等各项信息。

2、单位基本情况表要素准确、齐全，具体包括：组织机构代码、机构名称、经济类型、行业属性、常驻国家（地区）、是否为特殊经济区企业、外方投资者国别、住处/营业场所、所属外汇局等。

3、能够按照相关规定及时传输基础信息和申报信息。

4、国际收支申报信息能够做到完整齐全，未错误删除申报单、按照规定及时报送外管局、按规定备份。

（二）结售汇业务管理及统计

2013年下半年共发生结售汇业务笔7笔，公司结售汇7笔，共4891048.24美元。

1、办理即期结售汇均经过外汇局审批或备案，支行基本具备开办结售汇及相关业务的条件。

2、未发生远期结售汇、人民币与外币掉期业务、人民币对外汇期权交易。

3、未有发生办理自身收付汇和结售汇业务。

4、按照规定办理外币代兑机构备案，按照规定设置个人本外币兑换统一标识，对授权外币代兑机构的管理基本到位。

5、对客户美元挂牌汇价符合浮动幅度管理规定，对议定客户（如大额客户、重点客户等）的美元实际结算价不存在超出牌价浮动幅度的情况。

6、结售汇统计数据能够及时、准确和完整。包括：是否按照规定时间向外汇局报送数据；统计数据是否准确，主要包括：币种、金额、交易主体以及统计项目分类等；是否存在报表漏报情况，如新准入数据不符；向外汇局报送远期（含合作办理远期结售汇业务）、掉期（含货币掉期）、期权（含期权组合）业务数据是否及时、准确等。

（三）货物贸易外汇收支业务。

2013年下半年共发生货物贸易业务7笔，业务总金额2345913.29美元。

1、不存在为名录企业外企业办理货物贸易项下收付汇。

2、按照规定审核贸易进出口交易单证的真实性及其外汇收支的一致性。

3、按照规定将贸易外汇收入纳入待核查账户；不存在代核查账户收入超范围、待核查账户之间资金相互划转等违反外汇账户管理规定的情形。

4、未发生B类、C类企业办理货物外汇业务。

5、按照规定留存相关资料。

（四）服务贸易外汇业务

2013年下半年共发生2笔，金额538.48美元。

按照服务贸易外汇管理法规履行真实性审核义务，包括：是否按规定审核相关单证，是否按照规定在相关登记证明或单据上进行签注，是否按照规定留存相关单证等。

（五）保险公司项下外汇业务 未发生保险公司项下外汇业务。

（六）个人外汇业务

2013年下半年共发生个人外汇业务2笔，金额共7199美元。

1、获批合规开办各项个人外汇业务。

2、不存在未经批准开办电子银行个人外汇业务的情况、未经批准，与汇款机构、电子商务平台合作开办个人外汇业务的情况。

3、严格按照政策规定进行个人外汇业务的真实性审核，并按照规定留存相关证明材料备查，不存在协助客户违规办理个人外汇业务的情况。

4、能规范和准确地运用个人结售汇系统办理业务，包括：是否按规定接入系统，并按照业务流程通过系统办理个人结售汇业务；是否使用具有业务权限的银行代码办理个人结售汇业务；是否按照规定将个人结售汇业务逐笔录入系统；录入数据是否准确、完整，出现错误是否按规定进行修改、撤销、冲正处理；是否未经许可擅自脱机操作或补录数据。

5、采取有效措施保证工作人员对个人外汇政策的准确理解和掌握；能对异常、可疑业务具有敏感性，及时将发现问题报告外汇局，并进行有效处理。

（七）资本项下外汇业务

未发生资本项下外汇业务。

第三篇：外汇管理局现场核查自查报告

附件1

宁波维泰汽车部件有限公司现场核查自查报告

外汇局宁波市分局：

根据你局现场核查通知的要求，现将我公司有关情况报告如下：

一、公司基本情况

包括但不限于：

1、公司性质、地址、注册资金、法人代表（和实际控制人）；

2、核查时间段内的主营业务量和盈利情况；

3、主要贸易方式（一般贸易、来料加工、进料加工等）、主要结算方式（货到付款、90天信用证、托收等）、收付汇期限（30天、90天等）及特点。

二、现场核查业务情况

包括但不限于：

第一，现场核查涉及业务的完成情况。（某笔业务或多笔业务、单个合同项下、多个合同项下、某时间区间内）。

1、货物流的已发生、未发生情况，资金流的已发生未发生情况。

2、涉及到的已向外汇局报告的各类报告的情况。

3、涉及到的银行贸易融资情况。

4、涉及到的已经外汇局等管理部门批件情况。

5、其他需要说明的情况。

相关情况说明中，应尽可能列明相应的金额、时间、具体的报关或收付单证号码、对应的会计分录。具体的核查准备格式参见附表，各分局可结合本地区特点自行补充完善。

第二，企业对外汇局现场核查列明问题的解释情况。可能包括的方面有：

1、业务（合同）执行中遇到的导致合同执行变化、停滞或终止的商业因素、不可抗力因素和法律、行政管理因素等；

2、企业报告时遇到的操作因素，如货物流、资金流电子数据到达企业时间对完成报告的影响，具体员工执行报告时的主客观影响或误操作因素；

3、政策理解方面的情况；

4、其他需要解释的因素。

第三，企业对外汇局现场核查问题的自查结论。

第四，企业自查涉及有关文件资料作为附件。

××××××公司（盖章）

法人代表或授权人：（签字）

年 月 日

第四篇：2012银行执行外汇管理规定情况自查报告

2012银行执行外汇管理规定情况的报告

市分行个人金融部：

根据〘国家外汇管理局综合司关于印发〖银行执行外汇管理规定情况考核内容及评分标准（2011年）〗的通知〙（汇综发〔2011〕71号）文件的精神和市分行要求，我支行高度重视，认真开展了2012银行执行外汇管理规定情况考核工作,根据要求对照考核内容及评分标准进行自查，现汇报如下：

我支行执行外汇管理规定情况整体较好，未发现超业务范围经营等重大违规情况。我支行能够及时、准确、完整地报送外汇数据、信息和报表，内控制度和业务操作规程比较健全，能及时进行外汇政策反馈。

1、业务合规方面：我支行办理个人结售汇业务执行〘个人结售汇管理办法〙。

2、数据质量方面：我支行有专门外汇人员负责上报银行结售汇统计报表，且做到数据的准确性、及时性和完整性；办理个人结售汇业务时，外汇操作人员录入数据准确、完整，对于出现错误按规定及时、准确进行修改、撤销、冲正处理；

3、内控制度方面：我支行积极参加外汇培训，宣传外汇相关规定，建立完善的内部制度，积极向外汇管理局反馈执行情况。

集贤路支行

2013年1月5日

第五篇：个人外汇

一．单选题：

1． 个人凭身份证提取现钞每日每人额度为：（）

A．等值2千美圆B。等值5千美圆C。等值1万美圆D。无限制

2．目前，境内个人结售汇及境外个人结汇的限额是：（）

A．等值2万美圆B.等值5万美圆C.等值2千美圆D.没有限额

3.携带外币现钞出境需要在银行开立外币携带证的金额范围：（）

A． 等值2000美圆以上B。等值5000至10000美圆 C.等值10000美圆以

上

4.手持外币现钞汇出汇款当日累计等值（）的，仅凭本人有效身份证件即可在银行办

理。（）

A.1万美圆以下（含）B.5千美圆以下（含）C.2万美圆以下（含）

D.5万美圆以下（含）

5.个人向外汇储蓄账户存入外币现钞，当日累计（）以下（含）的，可以在银行直接办理；

A.等值10000美圆B.等值5000美元C.不限制

6.原未用完的人民币兑回外汇，凭本人有效身份证件和原兑换水单办理。原兑换水单的兑回有效期为自兑换之日起（）。

A.6个月B.12个月C.18个月D.24个月

7.境内居民储蓄账户内外汇汇出境外当日累计等值（）美圆以下的，凭本人有效身份证件在银行办理。

A.1000B.30000C.40000D.50000

8.当日外汇现钞结汇累计金额超过等值（）美元的，凭本人有效身份证件、本人经海关签章的海关进境申报单或原现钞提取单据在银行办理。

A.1000B.5000C.10000D.20000

9.外管局开具的《提取外币现钞备案表》有效期为自签发之日起（）。

A.7天B.10天C.15天D.30天

10.在境内工作、居住满（）的境外个人，可以用源于境内的收入购买商业银行发行的外币或人民币理财产品。

A.半年B.1年C.2年D.3年

11.境外个人在境内购房的外汇结汇，资金结汇性质应计入（）项目。

A.直接投资B.其他投资C.资本账户D.经批准的其他资本

二．多选题：

1．下列无需纳入个人结售汇系统的情况有：

A．通过外币代兑点发生的结售汇B。小于1等值100美圆的结汇

C。境内卡境外使用后购汇还款D。客户持2000美圆现钞结汇

2．下列可以在境内银行间相互划转外币的亲属关系有：

A． 兄弟B。夫妻C。母子D。本人

3.个人委托其直系亲属代办限额内的结售汇业务时，应分别提供：

B.委托人身份证件 B.受托人身份证件 C.委托人授权书 D.直系亲属证明

4..境外个人从境外汇入资金购买自用商品房应向银行提供哪些资料：

A.商品房销售合同或预售合同；

B..有效护照等身份证明；

C..一年期以上的境内有效劳动雇佣合同或学籍证明；

D..房地产主管部门出具的该境外个人在所在城市购房的商品房预售合同登记备

案等相关证明

5.个人分拆结售汇行为主要具有以下哪些特征：

A.境外同一个人或机构同日、隔日或连续多日将外汇汇给境内5个以上（含，下同）不同个人，收款人分别结汇。

B.5个以上不同个人同日、隔日或连续多日分别购汇后，将外汇汇给境外同一个人或机构。

C.5个以上不同个人同日、隔日或连续多日分别结汇后，将人民币资金存入或汇入同一个人或机构的人民币账户。

D.个人在7日内从同一外汇储蓄账户5次以上（含）提取接近等值1万美元外币现钞；或者5个以上个人同一日内，共同在同一银行网点，每人办理接近等值5000美元现钞结汇。

E.同一个人将其外汇储蓄账户内存款划转至5个以上直系亲属，直系亲属分别在总额内结汇；或者同一个人的5个以上直系亲属分别在总额内购汇后，将所购外汇划转至该个人外汇储蓄账户。

6.境内个人经常项目下赡家款结汇超过限额的，需要提供以下证明材料在银行办理。

A.本人身份证件B.直系亲属关系证明C.境外给付人相关收入证明 D.书面申请

7.境内个人经常项目下职工报酬结汇超过总额的，需要提交以下证明材料在银行办理。

A.本人身份证件 B.银行存款证明C.雇佣证明D.个人收入纳税凭证

E.收入证明

8.为个人办理结售汇业务的流程包括：

A.通过个人结售汇系统查询个人结售汇情况

B.按规定审核个人提供的证明材料

C.在个人结售汇系统上逐笔录入个人结售汇数据

D.通过个人结售汇系统打印“结汇/购汇通知书”，作为会计凭证留存

9.银行为个人开立外汇账户，应区分境内个人和境外个人。账户按交易性质可分为：

A.外汇结算账户B.外汇储蓄账户、C.资本项目账户。D.联名账户

10.除以下情况外，银行办理个人结售汇业务都应纳入个人结售汇系统:

A.外币代兑点发生的结售汇；

B.银行柜台尾零结汇、转利息结汇等小于等值100美元（含100美元）的结汇；

C.卡境内消费结汇；

D.过自助银行设备提取人民币现钞；

E.境外使用购汇还款。

三．判断题：

1．个人携带12000美圆出境，可直接在银行开立携带证。

2．个人将其持有的美圆兑换成英镑，应在个人结售汇系统中办理登记。

3.个人持6000元美圆现钞和身份证可直接在银行办理个人外汇买卖。

4.目前，居民已经可以直接购汇或以现汇形式汇款到境外炒股。

5.仅持中华人民共和国护照的个人，不能办理个人结售汇业务。

6.对漏录入个人结售汇管理系统的业务，可以在事后直接补录。

7.目前，境内个人可以直接投资境外金融市场。

8.当日结汇交易可以使用“撤销”或“修改”功能进行撤销或修改

9.录入结售汇信息时，外国人姓名太长超过系统允许最大范围时，可在“姓名”栏录入其姓名的简称，在“备注”栏标明其全称。

10.标有身份证号码的户口簿、临时身份证不能作为境内个人有效身份证件？