863计划：定位及申请准备工作(范少锋, 韦宇)

第一篇：863计划：定位及申请准备工作(范少锋, 韦宇)

863计划：定位及申请准备工作（范少锋, 韦宇）

国家高技术研究发展计划（863计划）是一项具有明确国家目标的国家科技计划，自1986年设立以来，经过20多年的发展，已经成为我国高技术研究发展的代表性指标。在部署上，863计划一般以五年计划为周期，目前正在执行的是“十一五”863计划，重点支持信息技术、生物和医药技术、新材料技术、先进制造技术、先进能源技术、资源环境技术、海洋技术、现代农业技术、现代交通技术、地球观测与导航技术等10个高技术领域的研究开发。

1.863计划的定位

申请863计划，首先要准确把握863计划的定位，只有这样才能在申请过程中做到有的放矢。立足《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006—2020年）》（以下简称《规划纲要》），“十一五”863计划的定位进一步明确，重点研究开发《规划纲要》确定的前沿技术和部分重点领域中的重大任务，从跟踪为主调整为超前部署，以引领未来发展为重点，坚持战略性、前沿性、前瞻性，统筹安排前沿技术的研究开发和集成应用。

“十一五”863计划通过专题和项目两种方式组织对技术的研究开发。专题主要对战略性的前沿技术进行超前部署，以增强原始创新能力和获取自主知识产权为目标，同时具有培养和吸引高技术研发队伍的重要作用。专题下设课题，专题课题分为两类：探索导向类课题（支持强度不超过100万元），目标导向类课题（支持强度不超过500万元）。项目主要落实《规划纲要》部分重点领域中的重大任务，面向高技术产业发展的核心技术问题，侧重高技术的集成与应用。项目分为重大项目和重点项目，重大项目以形成原型样机或重大技术系统为目标，重点项目以突破核心技术、开发单项战略产品或解决中试中的重要公益问题为目标，项目一般下设课题。

在评审方面，专题与项目的评审程序及评审原则不尽相同。专题课题的评审程序主要包括形式审查、同行评议、评审等环节，其中探索导向类课题采取会议评审的方式，而目标导向类课题采取答辩评审的方式，主要从技术层面对课题申请的创新性、重要性、可行性和研究基础等方面进行评价。项目的评审一般采取会议答辩的方式，主要从技术路线的可行性、技术的创新性、项目总体组织和实施机制的可操作性、各课题设置的必要性和合理性、技术支撑能力、管理机制等进行评判。“十一五”863计划的专家组织包括：专家委员会、领域专家组和同行专家库，其中专家委员会对863计划的战略决策和实施进行咨询与监督，领域专家组为本领域的战略决策和组织实施提供咨询与技术指导，同行专家库中的专家主要发挥同行评议的作用。

2.863计划申请的外围准备工作

专题原则上每年发布一次申请指南，主要通过科技部和863计划网站公开发布，发布时间一般在每年的3月份。项目遵循“成熟一个、启动一个，成熟一批、启动一批”的原则，分次分批启动。申请者可通过各种途径获取《“十一五”国家高技术研究发展计划（863计划）申请指南》、不同专题或项目的《申请指南》。

申请者应认真研读申请指南。首先，重点关注关于“申请者资格”或“注意事项”的规定，明确对于申请人及所在单位的条件限定。其次，863 计划每个领域、每个专题（或项目）都有明确的资助对象和学科范围，申请者应充分理解指南的内涵，选题切勿偏离资助范围，以避免课题申请表述的研究方向与指南要求不符，从而导致无法通过形式审查。在准备863计划申请的过程中，申请者往往需要投入相当多的精力。如果不仔细研究相关的管理规定、因为一些非技术上的原因而导致申请落选，将是十分遗憾的。建议申请者多与本单位科研管理部门进行沟通，由科研管理人员对申请材料进行审核把关，尽可能减少申请中的非技术性问题。

863计划的申请大多涉及跨单位、跨部门的合作，因此申请者不仅需要较高的学术造诣，还应该具备较强的组织协调能力。对于申请者来讲，需要深入思考如何联络协调合作单位、如何有效整合申请团队，如何将不同的研究内容纳入有机的整体等问题。建议申请者提前组织申请团队，就研究目标、研究内容和技术路线等进行深入的研讨。特别的，对于高校或科研院所的申请者，如何加强与企业的沟通合作应引起重视。由于863计划注重技术的应用转化前景，有的申请指南中明确要求必须企业牵头或参加。“十一五”期间，企业参与度和产学研联合实施机制已被作为863 计划项目可行性论证和课题评审的重要评价指标。只有与相关企业建立了良好的合作关系，才可进行有效的联合申请，从而提高项目申请的竞争力。这里需要注意的是，如果与其他单位联合申请，应提前通过签署协议或合同的方式明确知识产权的归属与分享。

“十一五”863计划在原来仅注重科研任务管理的基础上，建立了以预算管理为核心的经费监管新机制。建议申请者仔细阅读并准确理解2006年修订的《863计划管理办法》和《863计划专项经费管理办法》，尽快适应各项新的管理规定，掌握“十一五”863计划的经费预算要求，特别是专项经费的开支范围及各科目的具体内涵，切实做到心中有数。

3.863计划申请的学术准备工作

首先，认真考虑究竟解决什么技术问题，如何充分体现该技术问题的重要性及研究价值。863计划主要资助高技术领域的研究开发，与基础研究类的基金不同，863计划的申请者在选题时应突出技术的创新性、前沿性或市场前景。如何结合国内外技术发展前沿、在所从事的研究领域提出具有创新性的观点，需要申请者的深入思考和长期积累。对于多家单位联合申请情况，申请者应全面了解课题组人员的具体研究情况，通过深入的沟通交流提炼技术问题。同时，重视科技查新工作，特别是专利的查新，该工作有助于申请者掌握当前研究现状及发展趋势，可为申请者的科学选题提供决策依据，同时也为说明项目申请的技术创新性和重要性提供了依据。另外，申请者应结合申请指南的资助范围，选择本人或课题组具有研发基础、能发挥研发优势的科学问题，切忌题目过大过宽、任务指标过高，以便于立项后能够顺利开展研究工作、如期完成研究任务。

其次，申请者应结合所选的技术问题深入思考具体的研究内容、研究目标及技术路线。863计划与基础研究类的基金不同，其评审更重视考核技术路线的可行性、研究目标的合理性及可考核性等。如有多家单位联合申请，申请者还应详细阐述各参加单位之间任务分工的必要性及合理性，避

免给评审专家留下“一盘散沙”的不良印象。在论述预期研究成果时，不宜片面强调发表多少论文，最好能够解决一些实际问题，取得相关的知识产权，实现技术上的突破。

为全面落实《规划纲要》提出的前沿技术等任务，“十一五”863计划的定位更加清晰，组织管理得以进一步调整和规范。只有深入理解863计划的定位、适应863计划组织管理的新形势、仔细解读申请指南，在准备申请时才能体现863计划的特点，才能真正做好外围准备工作和学术准备工作。

文字来源：范少锋, 韦 宇.863计划：定位及申请准备工作.科技导报, 2009, 27(12): 112