工程建设业主单位效能监察实施方案

第一篇：工程建设业主单位效能监察实施方案

附件1：

贵州北源电力股份有限公司

效能监察实施方案

根据《关于做好2011年效能监察自立项目工作的通知》（黔源审[2011]7号）精神，结合北源公司工作重点。为加强公司在建工程的监督管理，提升公司基建工程管理水平，结合公司实际情况，制定此效能监察实施方案：

一、指导思想

围绕建设绩效目标责任书，加强对效能监察工作的组织领导，规范操作程序和工作方法，突出重点部位和关键环节，强化对下监督，确保监察效果，更好地加强企业内部管理中的效能监督保障作用。

二、工作重点

通过对各类工程建设项目重点部位和关键环节的监察，促使工程建设项目管理人员依法、合规、高效、廉洁地履行职责，促进工程建设项目管理规范运作，为建设优质工程服务。

1、检查范围

对2011年度已建和在建的基建工程项目进行检查。

2、监察内容

（1）检查工程建设招标情况。是否存在应招标项目未招标、化整为零规避招标、招标过程违反规定等问题；

（2）检查物资采购情况。大宗物资是否招标采购，采购物资质量是否符合标准，采购过程是否公开透明；

（3）检查合同管理情况。合同审查、审批手续是否符合程序，合同条款是否符合规定，是否按规定使用标准合同文本，履行合同的责任是否明确；

（4）检查施工管理情况。工程管理人员的管理及监督职责是否到位，工程变更的依据与审批手续是否真实合理，质量的检验和验收是否符合国家规定的程序和标准，建设、监理、施工单位是否有相互串通、增加不合理工程费用的行为；

（5）检查投资管理情况。项目资金管理的内控制度是否健全，执行是否有效，项目涉及各类资金的使用管理是否严格规范，现场施工实况与工作量签认单、工程结算是否一致，有无套取工程款，设立“小金库”，挪用、转移、私分、贪污的行为。

3、监察切入点

（1）工程发包的各种文件、资料。

（2）施工许可证、施工合同、资质证书、隐蔽工程记录、经济签证等资料。

（3）项目概算书、概算调整书、资金计划、资金使用、资金结算、决（结）算审计报告、财务账目等资料。

4、监察方法

（1）检验发包初步方案及已发包部分的文件资料，到现场了解工程项目的实际情况。

（2）检验招标投标过程中的招标公告、招标文件、评标委员会组成记录、评标报告、标底等文件资料，核对中标单位及其项目经理或总监的资质、业绩。

（3）检验合同，现场了解合同履行情况。

（4）检验直接发包的申请和审批资料。

（5）随机或有重点地查验核对监理单位、施工单位现场有关人员的身份；现场查验合同、日志、记录及有关文件资料。

（6）现场查验质量检验和检查验收记录，工期调整、合同变更、设计变更、费用调整的签证、批准手续及相关资料。

（7）检查工程项目投资计划及年底项目投资调整计划，核查计划及计划变更情况。

（8）审查有无计划外工作量及人为加大工作量的问题，抽查重点和有异常工作的工作量。

（9）对工程项目资金结算情况进行检查，抽查合同、合同审批表、合同履行终结通知单、审计签证表、计划、检查验收单或受益单位签认单等相关资料。

三、组织领导

（一）成立效能监察领导小组：

组长：何磊

副组长：董旭钊、李宇

成员：王连光、王永筑、陈万军、姚本忠、刘波

（二）效能监察领导小组负责公司效能监察的领导、部署、督促和检查。

效能领导小组下设办公室，挂靠综合管理部。

办公室主任：刘波

成员：李玉荣、袁丁、何国斌、陈雅楠

办公室负责组织效能监察方案拟定、具体工作的落实等事宜。

四、实施步骤

效能监察工作时间定为 2011年4月--2011年11月。工作主要分三个阶段进行。

（一）明确立项，制定监察方案阶段（4月10日—4月30日）

按照公司关于效能监察的工作部署要求，做好调查研究，确定工作内容，制定方案，拟写《贵州北源电力股份有限公司效能监察实施方案》，报公司党政领导审批。效能监察工作正式立项，填报立项表。报主管领导审批后报公司审计监察部备案。

（二）实施监察，整改问题，具体开展工作阶段（5月上旬—10月底）

一是组织部署，思想发动。组织公司各有关部门，共同研究确定效能监察的内容、时间、要求、目的等有关事项，召开有关会议，通知相关部门；二是认真开展工作。按阶段、突出重点环节组织综合检查，发现问题，及时下达《效能监察建议书》，提出整改建议，并对整改情况进行跟踪检查；三是分清责任，严肃处理。对在监察中发现的失职、渎职等违法违纪重大问题，立即向主要领导汇报并及时开展调查；四是完善制度，加强管理。督促进行制度完善，注重预防，规范程序，堵塞漏洞。

（三）整理材料，组卷归档阶段（11月中旬—12月中旬）监察项目结束后，对效能监察成果进行归纳分析并写出效能监察工作报告。效能监察的全部资料要按照要求组卷归档，妥善保管。

第二篇：工程建设管理效能监察工作实施方案 2

关于行人斜井乘人装置安装工程

效能监察工作的实施方案

为围绕行人斜井乘人装置安装工程项目建设做好监督和安全保障工作，充分发挥出效能监察为强化工程管理监督、节约生产经营成本，提高工程总体效益的重要作用。公司自十一月份起，开展了工程建设管理效能监察，现将制定工程建设管理效能监察工作实施方案情况报告如下：

为确保效能监察工作取得实效,我们认真制定了工程建设管理效能监察实施方案，明确了效能监察的工作目的、工作方法和工作步骤，并分阶段组织实施，总结建议和取得的成效。

（一）工作目的及意义：通过开展工程建设管理的效能监察工作，降低工程建设成本，节约费用，规范管理工作，确保工程建设的安全、质量与进度，争创公司文明样板工地，实现机组“即建设、即稳定、即使用”。

（二）工作方法及步骤：

1、自11月份工作开始以来，由监察领导组牵头，各职能部门人员组成的检查组对工程建设相关制度建设、工程管理制度执行情况、施工过程及验收等环节进行全过程监督。

2、检查组根据监督检查情况，对发现的问题和漏洞认真汇总、分析，提出《监察建议书》，要求工程筹建处进行限期整改。

3、关于行人斜井乘人装置安装工程根据检查过程中出现的问题及监察建议和意见，工程筹建处对工作的不足之处进行总结分析，积极进行整改提高,切实提高工程管理的工作水平。

（三）对筹建处工程建设人员学习教育情况进行监察

按照效能监察工作要求，筹建处组织部门人员进行了专题学习，学习领会上级有关文件、实施方案，提高了对工作的认识，增强了搞好效能监察工作的自觉性和主动性。

（四）充分发挥监督职能作用，严格监督工程管理制度的执行情况

我们认真落实集团公司、太原南峪煤业有限责任公司工程建设要求，加大对工程材料采购、工程建设等合同签订及履行的监督。从总体情况来看，工作完成基本合理，基本满足设计进度和建设工作进度的需要。

（五）对完善质量、进度、文明施工管理体系的监察

质量管理是我公司基建的核心部分，质量管理的职责贯穿于整个基建过程。为了实现工程的质量总体目标，公司制定了以质量控制为核心，实行“样板”标准化施工质量管理，坚持高标准、严要求、抓全过程、抓预防为主的“一高一严两抓”的质量控制方针。层层落实质量管理责任，实行全过程、全员质量管理，切实做到“凡事有人负责、凡事有章可循、凡事有据可查、凡事有人监督”。项目筹建处成立了“质量监督组”，实行全方位、全过程、多元化的质量管理体系。

（六）监察建议：

针对我们在检查中发现的问题，提出了监察建议：

1、要进一步加强工程建设管理制度的学习力度，保证工程建设期间各级管理人员在工作过程中严格依靠制度履行职责。

2、严格执行工程建设建设合同、设备材料、工程造价、财务等管理程序，确保全体工程技术人员不发生廉政方面的问题，做到廉洁自律、依法办事。

（七）取得的成效

在效能监察检查小组的督促下，筹建处针对提出的意见和存在的问题认真进行了整改。、筹建处各部门认真组织部门人员学习相关管理制度，不断提高管理人员制度执行力。

2、继续对相关管理制度进行制定和完善。

3、在工期紧、任务重、技术要求高的压力下，筹建处管理人员不断规范工作程序，提高管理人员严格执行管理制度的自觉性，营造了和谐的工程文化，使参建的每一位员工都能够主动的参与到科学、安全、文明的施工管理中，形成人人关注科学、安全、文明施工的良好氛围。

太原南峪煤业有限责任公司效能监察办公室二〇一二年十一月二十五日

第三篇：“效能建设工程”实施方案

“效能建设工程”实施方案

一、指导思想

坚持以邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观为指导，深入贯彻落实党的十七大和自治区第十次党代会精神。积极推进机关效能建设，不断完善机关工作机制，进一步改进我局工作作风，强化服务意识，提高工作效率，优化发展环境，为政府采购和招投标工作长期稳定的发展提供动力保障。

二、工作目标

（一）行政效率明显提高。各项规章制度进一步健全，机关运转机制和管理模式步入科学化、制度化、规范化轨道，科学决策、依法行政、阳光操作、工作高效在招标与政府采购活动中得到充分体现。

（二）机关工作作风明显改进。牢固树立全心全意为人民服务的意识，班子团结凝聚、领导有力，干部职工创先进的积极性、主动性、创造性进一步增强。

（三）服务水平明显提升。牢固树立服务意识、大局意识、责任意识、发展意识和创新意识，不断增强“想干事”的热情、“会干事”的本领、“干成事”的能力，努力实现“处处是窗口”、“人人是形象”，为服务对象提供优质、高效的服务。

（四）用人环境明显优化。逐步形成务实高效、团结奋进、展示理想抱负、实现自我发展的用人环境，为政府采购和招投标工作长期稳定的发展提供人才保障，为宁夏经济发展做出应有贡献。

三、保障措施

（一）加强学习教育，坚持依法行政

1、继续深化政治理论学习，坚持每周五下午学习制度，深入学习邓小平理论、“三个代表”、科学发展观及自治区党委、政府有关会议和文件精神，坚持用科学理论武装头脑，指导实践、推动工作。

2、全面开展法制观教育，认真学习法律法规，集中学习《招标投标法》、《政府采购法》和自治区政府制定的有关招投标和政府采购的相关制度规定，提高依法招标与采购的能力和水平。

3、不断强化业务学习，把学习招投标与政府采购业务知识同科学文化知识、法律法规、当今时代文化发展最新成果紧密结合，同解决本部门工作中的实际问题紧密结合，坚持理论联系实际，提升业务素质，增强工作能力。

4、大力开展职业道德教育，组织干部职工参观考察先进文明单位，引导干部职工牢固树立科学的发展观、正确的权力观和政绩观，增强大局意识、责任意识、公仆意识和求实意识，在思想和行动上自觉做到立党为公、执政为民。

（二）完善制度体系，确保工作落实

1、落实岗位责任制。对各处室和个人在管理过程中所承担的工作职责做出明确的制度规定，明确职责范围，明示岗位内容，把岗位职责任务分解到岗到人，坚决杜绝“脱岗、虚岗、串岗”等不良现象。

2、健全服务承诺制。各处室结合工作实际，对办事时限、办事程序和服务质量做出明确承诺，严格按照承诺办事，坚持为招投标与政府采购服务对象多办实事，进一步提升服务质量，改进服务举措，增强服务效率。

3、实行AB角转换制。在相近岗位之间实行顶岗或互为备岗，A岗责任人因故离岗时，必须提前向B岗责任人交待工作，B岗责任人在顶岗期间，除做好本岗工作外，同时负有A岗的职责权利，并对执行A岗工作的结果负有相应责任。

4、推行首问负责制。各处室对前来办事的招标投标人、采购人要热情接待，第一位接受询问（含电话）的工作人员即为首问责任人。对提出的问题和要求，属于自身职责范围内的，首问责任人应认真负责的处理、答复，并一次性告知相关的办事程序及要求，能办的及时办理；条件不符合或手续不全的，要耐心作好解释工作。对不属于本职工作范围的事项，应说明理由，并告知该事项的具体承办部门、联系电话等信息，接听电话的首问责任人应将来电内容、姓名、单位、联系电话做好登记，转相关部门办理，不得推诿拒绝、态度生硬。

（三）转变机关作风，提升服务水平

1、严格考勤制度，规范上下班、学习与参加活动考勤，并及时对职工上下班、学习和参加活动考勤进行统计核实并通报，不断规范工作秩序，激励先进，鞭策后进。

2、进一步加强机关作风建设。建设节约型机关，实行开标成本控制，加强开标经费预算管理，保证开标质量，节约开标成本；节水、节电，节约办公用品，降低办公设备损耗，有效控制办公成本；严肃工作纪律，禁止上班期间上网聊天、玩游戏、电话聊天、迟到早退、擅离岗位，使工作人员树立效能意识；简化办事程序，压缩公文，能不用公文解决的事情，一律不发公文，进一步提高工作效率。

3、发挥典型示范作用，大力表彰先进典型，弘扬正气，让广大干部职工学有榜样、赶有目标，积极营造学先进、比先进、赶超先进的浓厚氛围。

（四）规范运行机制，加强监督检查

1、建立“阳光下招标”运行机制。建立统一的招投标网络操作平台，公开操作流程，通过网络平台集中发布招投标法律法规、招投标信息、招标公告、中标结果公示等，建立网上招投标投诉、质疑、答复系统，真正实现网上公开评标、抽取专家等操作。

2、进一步加大政务公开力度，公开工作计划、财务支出、中心人事、工作重大事项，接收群众监督。健全投诉体系，形成上下、左右连接，统一有序的受理网络，坚持“四个不放过原则”，即群众反映的问题不澄清不放过、违规违纪问题及相关人员处理不到位不放过、整改措施不落实不放过、群众对办理结果和办理态度不满意不放过，为群众监督、投诉提供便捷高效的服务。

（五）完善激励机制，改善用人环境

1、不断深化人事制度改革，坚持“能上能下，能进能出”竞聘上岗的原则，坚持公开平等、竞争择优、依法办事的原则和德才兼备、量才而用的用人标准。

2、合理配置专业技术职务岗位，坚持以编定岗、按需设岗、按岗聘用的原则，根据我局实际，在设置专业技术职务岗位的基础上，进一步完善分类管理、分类指导的方法，使岗位设置更趋规范化和科学化，避免专业技术人才工作不对口，造成人才浪费。

3、鼓励专业技术人员大胆实践，钻研业务，不断进步。对初级职称晋升中级职称、中级职称晋升高级职称的，根据不同的晋升级别给予相应的奖励，激发专业技术人员的上进心和工作热情，促进各项工作的高效开展。

第四篇：效能监察实施方案(一般通用模版)

效能监察实施方案（一般通用模版）

模版原创：樊光中

根据XX公司X年效能监察计划总体安排，经公司领导研究决定，对XX项目（部门）围绕XX业务管理进行专项（综合）效能监察，监察方案策划如下：

一、监察对象

本次效能监察对象是XX项目的XX等业务流程。

二、效能监察目的通过对XX管理全程效能监察，确保XX管理过程内部控制制度健全、适宜、专业业务部门严格遵循内部控制制度，实现XX管理的阶段性控制目标和最终目标，为XX管理提供了经验积累。

三、效能监察总体思路

本次效能监察在公司领导小组总体领导下，在项目（部门）工作小组具体实施工作中，上下密切配合，按效能监察体系文件规定的内容、“四性测试与评价模型”方法、程序要求组织进行，并完成效能监察工作，对公司（项目）经济指标的实现起到良好的保证作用。

四、计划实施时间

立项时间：X年X 月 X 日，终结时间：X年X 月 X 日。

五、监察抽样覆盖时间范围

X年X 月 X 日——X年X 月 X 日。

六、监察依据

1、XXXXX现行XX管理制度规定

2、XXXX公司制定的现行XX管理制度规定

3、效能监察体系文件，其中作业指导书按体系文件《XX效能监察作业指导书》

4、国家法律、法规、廉洁从业各项规定要求等

七、效能监察内容

1.XX业务管理制度建设充分性，检查业务执行全过程、目标监测、风险管理、廉洁从业监督等方面是否均有制度规定，监察企业现有制度建设的充分程度；

2.XX业务执行过程符合性，检查实际执行业务过程是否符合企业现有制度各项要求，监察业务过程按照制度要求执行的符合程度；

3.XX业务执行结果有效性，检查业务执行后实际达到的工作效果是否有效实现企业预期的管理目标，监察业务执行结果达到管理目标的有效程度；

4.XX业务管理流程适宜性，检查企业现有制度规定的业务流程制度是否内控、清楚、简捷、直观、可操作、管用。

八、监察人员要求及原则

1、效能监察领导小组成员有XXXXXX公司党政领导组成2、效能监察工作小组成员有项目部（部门）主要领导、业务专业负责人组成3、业务专业负责人回避效能监察

九、组织机构

1、效能监察领导小组

组长：XXX

副组长：XXXXXX

成员：（若干）

2、效能监察工作小组

组长：XXX

副组长：XXXXXX

成员：（若干）

十、小组分工

1、效能监察领导小组：负责效能监察领导工作、定期听取效能监察进展情况，并设你监察建议、决定与报告。

2、效能监察工作小组：执行效能监察方案，编写建议、决定与监察报告。

十一、抽样与方法

本次效能监察样本获得均采用统计抽样的形式，测试方法主要采用询问法与审阅法相结合，穿行测试法、指标对比法，具体按效能监察体系文件《效能监察方法与技术控制程序》。

十二、附录

1．现场四性测试与评价实施流程（略）

2.效能监察组织分工计划

3.效能监察日程安排计划

第五篇：效能监察实施方案

第一纪工委监察分局

关于开展102国道长春至德惠段改建项目

效能监察的实施方案

根据《中华人民共和国行政监察法》的有关规定，按照市纪委监察局2010年重点工作部署要求，为加强对政府投资重大项目的监督管理，确保项目顺利实施，把102国道长春至德惠段改建项目建设成为优质、廉政、高效工程，结合项目实际情况，制定本效能监察实施方案。

一、总体要求

通过对102国道长春至德惠段改建项目实施效能监察，严格规范项目业主的管理行为和项目参建单位的建设行为，及时发现、认真整改不规范行为，严肃查处违纪违法问题。促进项目法人单位强化责任，科学决策，严格管理，督促市直有关部门认真履行职责，改进工作作风，提高办事效率，保证工程建设目标顺利实现。

二、工作目标

102国道长春至德惠段改建项目效能监察以“工程规范建设、干部廉洁优秀”为目标，重点监察在工程建设领域易发生腐败或不当管理的环节，主要做到“四防”、“三监督”。

（一）五防

1、防止贪污受贿、挪用公款等违法违纪行为发生；

2、防止因官僚主义、失职渎职行为造成工程质量下降、质量安全事故的发生及建设资金流失；

3、防止违反建设工程有关法律、法规及规章行为的发生；

4、防止发生损害群众利益行为。

（二）三监督

1、监督工程建设资金安全使用，提高资金使用效能；

2、监督工程建设优质高效，有序实施，按期完工；

3、监督合同正常履行，工程建设管理达到国家要求。

三、监察内容

102国道长春至德惠段改建项目效能监察的主要内容是：项目建设全过程的跟踪监督，加强对工程概算、预算和决算的控制与监督，对相关单位和管理人员在项目建设中依法履行职责的能力、效率、效果、行为规范的检查评价，以及对项目建设过程中违法失职行为的查处。效能监察要重点突出以下重要环节：

（一）项目审批。是否按国家有关基本建设程序的规定办理立项、报批等有关手续。

（二）征地拆迁工作。是否符合国家政策、高效地开展征地拆迁工作，建立土地征用、拆迁补偿的有关制度和监督制约机制。

（三）建设队伍选择。是否严格执行国家和省有关规定，实行公开招标。

（四）设备、材料采购。是否严格执行有关招标投标和政府采购规定。

（五）资金管理。资金管理制度是否建立，资金使用、拨付的审批和监督机制是否完善；工程款的支付和竣工决算是否严格执行有关财经法规。

（六）工程变更设计。是否严格履行国家和省有关变更设计程序，变更理由是否充分，变更费用是否合理。

（七）竣（交）工验收工作。是否按有关规定程序组织交工验收，是否及时申请组织竣工验收，竣工验收时评定的工程质量是否与合同承诺一致。

四、组织领导

第一纪工委监察分局负责对此次效能监察工作进行组织协调，统筹推进。成立效能监察协调小组，由第一纪工委书记、监察分局局长李莹任组长，市交通局纪委书记郝广智任副组长，成员由第一纪工委监察分局和市交通局纪委监察室工作人员构成，日常工作由第一纪工委监察分局办公室承担，负责组织协调、情况综合、检查督办等事宜。

五、工作方式

102国道长春至德惠段改建项目效能监察工作方法以看、查、听的方式进行。即看项目建设有关资料；查帐目、规章制度和有关政策规定落实情况，调查群众举报和在检查发现的突出问题；听取项目法人单位领导对工程管理、勤政廉政综合情况的汇报，以及职工和有关部门、工程建设单位对管理人员各方面情况的反映、评价。对监察中发现的问题及整改情况进行跟踪检查，直至整改完毕，确保整改落实到位。

六、实施步骤

此项效能监察工作时间定为 2010年5月--2010年12月。工作主要分三个阶段进行。

（一）明确立项，制定监察方案阶段（5月初—5月中旬）按照市纪委监察局重点工作部署要求，做好调查研究，确定工作内容，制定方案，填写《102国道长春至德惠段改建项目效能监察立项审批表》，报市纪委、监察局主管领导审批，正式立项。立项后报市纪委、监察局备案。

（二）实施监察，整改问题，具体开展工作阶段（5月下旬—11月底）

一是组织部署，思想发动。组织市交通局相关处室和项目代建单位，共同研究确定效能监察的内容、时间、要求、目的等有关事项，以《监察通知书》的形式，书面通知相关部门和单位；二是认真开展工作。按阶段、突出重点环节组织综合检查，发现问题，及时下达《效能监察建议书》，责令进行整改，并对整改情况进行跟踪检查；三是分清责任，严肃处理。对在监察中发现的失职、渎职等违法违纪重大问题，立即向主要领导汇报并及时开展调查；四是建章立制，加强管理。围绕领导班子廉洁自律和

重点环节管理，督促建立规章制度，注重预防，规范程序，堵塞漏洞。

（三）整理材料，组卷归档阶段（12月初—12月中旬）监察项目结束后，对效能监察成果进行归纳分析并写出效能监察工作报告。同时，认真填写《效能监察结项审定表》、《效能监察成果核定表》和《效能监察综合评价表》，经主管领导签字认可后，报市纪委、监察局备案。效能监察的全部资料要按照要求装订成册，组卷归档，妥善保管。

七、具体要求

（一）统一思想，提高认识。102国道长春至德惠段改建项目使用的是公共资金或财政资金，事关公共利益和廉洁政府建设形象。市交通局的相关处室和项目代建单位一定要高度重视，充分认识开展效能监察的重要性和必要性，通过协调配合，形成合力，共同完成效能监察工作任务，努力把 102国道长春至德惠段改建项目建成优质、高效、廉洁的“阳光工程”。

（二）完善制度，有效预防。市交通局各相关处室要依据各自职责，完善本部门职责范围内的管理制度，依法履职、依法尽职；代建单位作为项目建设的责任主体，要加强制度建设，按照招投标、合同管理、工程联系变更、资金管理、工程管理、物资采购、竣工验收等工程建设的流程、环节和特点，制定相应的管理制度和程序，针对工程建设链、设计监督管理链，做到工程监

管与工程建设环环相扣，进一步规范工程建设管理行为，有效预防职务犯罪的发生。

（三）突出重点，强化监管。此次效能监察的重点主要放在跟综问效上，注重整改，强化监管。特别是对监察中发现的问题，要及时提出限期整改意见，并进行全程的跟踪监察和严格的现场复查，确保整改落实到位。要把效能监察和调查研究结合起来，积极探索政府重大投资建设项目有效监管的新途径，逐步建立有权必有责、用权受监督、违法受追究的政府投资责任追究机制，为今后开展专项效能监察积累经验、奠定基础。

（四）规范程序，加强沟通。一是建立定期召开例会制度。领导小组要按阶段召开效能监察工作例会，分析研究检查情况，提出监察意见，制定整改方案，抓好工作落实。第一纪工委监察分局、市交通局与项目代建单位三方之间要加强沟通，及时了解情况；二是抓好效能监察检查阶段的工作质量和检查报告的质量，抓好问题整改处理以及档案资料的整理工作；三是要在效能监察项目实施的过程中，探索效能评价的方式、方法。