法律知识者问最高人民检察院副检察长孙谦就《意见》答记[大全]

第一篇：法律知识者问最高人民检察院副检察长孙谦就《意见》答记[大全]

最高人民检察院副检察长孙谦就《意见》答记者问

日前，最高人民检察院印发了《最高人民检察院关于进一步加强对诉讼活动法律监督工作的意见》，记者就加强检察机关的诉讼监督工作采访了最高人民检察院副检察长孙谦。记者:孙副检察长，您好!最高人民检察院最近印发了《关于进一步加强对诉讼活动法律监督工作的意见》，请您谈谈这个文件的出台背景和起草过程。

孙谦:对诉讼活动实行法律监督，是宪法和法律赋予人民检察院的重要职责，是我国社会主义司法制度、检察制度的重要特色，是人民检察院法律监督性质和职能的重要体现。全面加强人民检察院对诉讼活动的法律监督，促进司法公正，是党中央的明确要求和人民群众的迫切愿望，也是检察工作实现科学发展的客观要求。胡锦涛总书记强调，要加强对诉讼活动的法律监督，切实解决执法不严、司法不公的问题。***同志指出，检察机关要切实承担法律监督使命，忠实履行法律监督职能，着力增强法律监督能力。曹建明检察长多次提出，一定要按照中央要求，以对党、对人民、对宪法高度负责的态度，全面强化对诉讼活动的法律监督，维护司法公正。《意见》的出台，是检察机关贯彻胡总书记等中央领导同志对检察工作的重要指示，贯彻十七大、十七届四中全会和全国政法工作电视电话会议精神的重要举措，对于全面强化法律监督，维护社会主义法制的统一、尊严和权威，促进公正廉洁执法，维护社会公平正义、促进社会和谐稳定具有重要意义。

最高人民检察院经过深入调研，在充分了解地方各级检察机关开展诉讼监督工作有关情况的基础上，经过反复研究和论证起草了意见稿。在起草过程中，先后征求了有关部门和各省级检察院的意见，经最高人民检察院十一届检察委员会第九次会议审议通过并报经中央批准后，于日前下发执行。

记者:加强诉讼监督工作确实意义重大，请您谈一谈检察机关加强对诉讼活动法律监督工作的指导思想和要求。

孙谦:人民检察院开展诉讼监督工作，要高举中国特色社会主义伟大旗帜，以邓小平理论、“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持社会主义法治理念，坚持党的事业至上、人民利益至上、宪法法律至上，贯彻“强化法律监督，维护公平正义”的检察

工作主题，严格依法履行人民检察院的法律监督职能，进一步加大工作力度，狠抓薄弱环节，突出监督重点，完善监督机制，强化监督措施，提高监督能力，增强监督实效，促进司法公正。

对诉讼监督工作的基本要求，主要有以下几点:一是敢于监督，善于监督。要牢牢把握宪法和法律关于人民检察院是国家法律监督机关的职能定位，始终把强化法律监督、维护公平正义作为检察工作的根本任务，不断增强监督意识，做到既敢于监督，刚正不阿，又善于监督，慎重行事，讲究方式方法，不断提高监督水平。二是依法监督，规范监督。要严格依据法律赋予的职权，按照法律规定的程序，规范诉讼监督机制和手段，运用查处职务犯罪、抗诉、纠正违法通知、检察建议、建议更换办案人等方式开展监督工作，及时纠正诉讼中的严重违法行为和错误裁判，严肃查处司法不公背后的职务犯罪，全力维护司法公正。三是突出重点，注重实效。要紧紧抓住人民群众反映强烈的执法不严、司法不公、司法腐败问题，着力加强对立案、侦查、审查逮捕、审查起诉、审判、执行等重点环节和关键岗位的监督，增强监督工作的针对性和实效性。要坚决贯彻中央的要求，重点加大对诉讼中实体、程序方面的严重违法和司法不公背后的职务犯罪的监督和查处力度，切实提高攻坚克难能力和法律监督水平，把工作着力点放在增强实效上，使诉讼中的违法行为得到纠正，错误判决、裁定得到改正，职务犯罪得到查处。四是提高效率、保证质量。要正确处理诉讼监督中的一系列关系，坚持监督的力度、质量、效率和效果的有机统一，加大监督力度，提高监督效率，保证监督质量，追求最佳的监督效果，使诉讼监督实现打击犯罪与保障人权、实体公正与程序公正、监督制约与协调配合、法律效果与政治效果、社会效果的有机统一。五是要处理好监督与支持的关系。人民检察院与人民法院、公安机关、刑罚执行机关虽然在诉讼活动中分工不同，但根本目标一致，都在各自职权范围内严格执行法律，为建设中国特色社会主义服务。人民检察院加强诉讼监督，目的是督促和支持有关机关严格依法行使职权，确保法律得到正确实施，维护社会主义法制的统一、尊严和权威。要树立监督就是支持、监督与支持相统一的理念，在监督中支持，在支持中监督，推动社会主义法治建设的顺利进行。

记者:检察机关加强对诉讼活动的法律监督，要突出哪些重点呢?

孙谦:前面说过，加强诉讼监督工作的一个基本要求就是突出重点，注重实效。人民群众反映强烈的执法不严、司法不公、司法腐败问题，就是检察机关诉讼监督工作的重点。在刑事诉讼中，一是要加强对应当立案而不立案的监督，探索完善对不应当立案而立案的监督机制;二是要加大对侦查活动中刑讯逼供、暴力取证等违法行为的查处力度，健全排除非法证据制度，探索对侦查机关采取的强制性侦查措施及强制措施的监督机制;三是要加

强对审判程序违法的监督，加大对死刑立即执行改判缓期二年执行案件、二审不开庭审理后改变一审判决案件审判监督薄弱环节的监督力度，加大对不服人民法院生效裁判申诉案件的办理力度，完善检察机关办理刑事申诉案件的程序和机制，完善对死刑案件审判活动的监督机制;四是建立健全预防和纠正超期羁押的长效工作机制，完善对刑罚执行活动的监督制度，建立刑罚执行同步监督机制等。

在民事审判和行政诉讼中，一是要完善民事、行政抗诉案件的申诉审查机制，依法保障当事人的申诉权利;二是要加大抗诉工作力度。重点做好对涉农维权、弱势群体保护、劳动争议、保险纠纷、补贴救助等涉及民生的确有错误案件的审查抗诉工作;三是要加强对行政诉讼的监督;四是要加强对人民法院再审活动的监督;五是要研究检察机关对民事执行工作实施法律监督的范围和程序等。

记者:检察机关将如何通过完善监督工作机制、措施来强化对诉讼活动的法律监督?孙谦:加强诉讼监督工作要落到实处，需要从多个方面完善监督机制，强化监督措施，主要有以下几个方面:一是拓宽诉讼监督案件的来源和渠道;二是进一步健全上下一体、分工合理、权责明确、相互配合、相互制约、高效运行的诉讼监督体制，发挥诉讼监督的整体效能;三是完善与侦查、审判、刑罚执行机关的沟通协调机制，研究建立有关机关对人民检察院监督意见的反馈机制，解决实践中的突出问题;四是根据诉讼活动的实际需要，综合运用多种监督手段;五是针对人民群众反映强烈的执法不严、司法不公问题，适时开展专项监督活动，争取每年解决几个重点问题;六是坚持把大案要案作为查办职务犯罪工作的重点，加大依法查办执法不严、司法不公、违法办案背后的职务犯罪的力度。此外，还要完善诉讼监督考评机制和激励机制等与之配套的工作机制。

记者:加强对诉讼活动的法律监督，也对检察机关自身的执法办案活动提出了更高的要求，关于加强对检察机关自身执法办案活动的监督，最高人民检察院有什么新的要求和举措?孙谦:检察机关执法应该做到规范、依法、文明，否则就没有资格监督别人。因此，不断加强对自身执法活动的规范和监督，是最高人民检察院始终抓住不放的工作重点。在加强对诉讼活动的法律监督的同时，对自身的监督首先要加强，一是完善自侦案件线索管理制度，坚决防止压线索不查、利用线索谋私等问题。二是切实加强对检察机关自侦案件立案活动的监督。三是进一步规范自侦案件办案程序。继续推进执法规范化建设，全面整合、优化办案工作流程和办案规范。四是完善省级以下人民检察院办理职务犯罪案件的备案、批准制度。省级以下(不含省级)人民检察院办理职务犯罪案件决定立案的，报上一级人民检察院备案，拟决定撤销案件、不起诉的，报上一级人民检察院批准，进一步规范备案、批准的程序。五

是改革完善检察机关办理职务犯罪案件的审查逮捕程序。省级以下(不含省级)人民检察院办理职务犯罪案件需要逮捕犯罪嫌疑人的，由上一级人民检察院审查批准。这项改革已经着手实施，并取得了较好的效果。六是自觉接受侦查、审判等机关的制约。对侦查机关申请复议、复核以及人民法院驳回抗诉等案件定期复查，促进法律监督工作水平不断提高。七是自觉接受人民监督员的监督。办理职务犯罪案件，按照规定的程序和范围接受人民监督员的监督。进一步完善和规范人民监督员的产生方式、职责权限、组织形式和监督程序，推动人民监督员制度的规范化、法律化。八是继续完善检务公开制度。进一步明确向公众和当事人公开的诉讼监督工作事项，增强诉讼监督工作的透明度，保障人民群众对诉讼监督工作的知情权、参与权和监督权，提高执法的公信力。九是完善检察人员违纪违法行为惩处和预防机制。强化上级人民检察院对下级人民检察院查办职务犯罪工作的监督，健全和切实落实检察人员执法过错责任追究制度，严明办案纪律，加强执法监察、检务督察和巡视工作，严格追究执法过错责任，严防办案安全事故发生。

记者:通过您的介绍，我们对最高人民检察院的部署有了比较全面的了解。要切实做好这项工作，您认为各级检察机关还需要注意哪些问题?

孙谦:诉讼监督工作使命光荣，责任重大，必须坚持党的领导，依靠人大监督和人民群众支持，才能保障诉讼监督顺利进行。

第一，必须坚持党的领导。党的领导是做好诉讼监督工作的根本保证。各级人民检察院在诉讼监督工作中要积极争取和紧紧依靠党的领导，严格执行重要工作、重要部署、重大情况、重要案件报告制度，主动向党委、政法委汇报诉讼监督工作取得的成绩和存在的问题，争取党委、政法委对诉讼监督工作的支持，帮助解决遇到的困难和问题。对于诉讼监督工作中发现的司法人员严重违法违纪行为，在纠正违法行为的同时，要及时将有关材料移送纪检机关;发现倾向性的违法违纪问题，要及时向纪检机关通报。

第二，必须自觉接受人大监督。各级检察机关要增强接受人大及其常委会监督的自觉性、主动性，健全接受人大及其常委会监督的工作机制。积极争取人大常委会采取执法检查、听取诉讼监督专项报告、作出决议、对有关部门工作开展监督等形式，加强对诉讼监督工作的监督和支持。加强立法研究工作，积极向人大及其常委会提出立法建议，在刑事、民事、行政诉讼法中进一步明确诉讼监督的程序和方式，为诉讼监督工作提供明确、具体的法律依据。第三，必须紧紧依靠人民群众。坚持专门工作与群众路线相结合，依靠人民群众做好诉讼监督工作。加大对诉讼监督工作的宣传力度，形成良好的舆论氛围。

记者:加强对诉讼活动的法律监督也是目前正在进行的司法体制和工作机制改革的重要

内容，二者如何统一和协调起来呢?

孙谦:强化检察机关的法律监督，是司法体制和工作机制改革的重要内容。加强对诉讼活动的法律监督，是检察机关贯彻中央司法体制改革部署的一个重大举措。最高人民检察院发布的这个意见，是对今后一个时期诉讼监督工作作出的部署。各地检察机关在贯彻过程中，要注意把加大诉讼监督工作力度同依法推进改革统一起来，对于应当修改法律或者会同有关部门制定相关文件的改革和监督措施，各地应当加强研究和探索，在法律修改或者在最高人民检察院与有关部门联合发布有关文件、建立相关机制后贯彻实施。

第二篇：最高人民检察院副检察长孙谦就《意见》答记者问

最高人民检察院副检察长孙谦就《意见》答记者问

日前，最高人民检察院印发了《最高人民检察院关于进一步加强对诉讼活动法律监督工作的意见》，记者就加强检察机关的诉讼监督工作采访了最高人民检察院副检察长孙谦。记者:孙副检察长，您好!最高人民检察院最近印发了《关于进一步加强对诉讼活动法律监督工作的意见》，请您谈谈这个文件的出台背景和起草过程。

孙谦:对诉讼活动实行法律监督，是宪法和法律赋予人民检察院的重要职责，是我国社会主义司法制度、检察制度的重要特色，是人民检察院法律监督性质和职能的重要体现。全面加强人民检察院对诉讼活动的法律监督，促进司法公正，是党中央的明确要求和人民群众的迫切愿望，也是检察工作实现科学发展的客观要求。胡锦涛总书记强调，要加强对诉讼活动的法律监督，切实解决执法不严、司法不公的问题。***同志指出，检察机关要切实承担法律监督使命，忠实履行法律监督职能，着力增强法律监督能力。曹建明检察长多次提出，一定要按照中央要求，以对党、对人民、对宪法高度负责的态度，全面强化对诉讼活动的法律监督，维护司法公正。《意见》的出台，是检察机关贯彻胡总书记等中央领导同志对检察工作的重要指示，贯彻十七大、十七届四中全会和全国政法工作电视电话会议精神的重要举措，对于全面强化法律监督，维护社会主义法制的统一、尊严和权威，促进公正廉洁执法，维护社会公平正义、促进社会和谐稳定具有重要意义。

最高人民检察院经过深入调研，在充分了解地方各级检察机关开展诉讼监督工作有关情况的基础上，经过反复研究和论证起草了意见稿。在起草过程中，先后征求了有关部门和各省级检察院的意见，经最高人民检察院十一届检察委员会第九次会议审议通过并报经中央批准后，于日前下发执行。

记者:加强诉讼监督工作确实意义重大，请您谈一谈检察机关加强对诉讼活动法律监督工作的指导思想和要求。

孙谦:人民检察院开展诉讼监督工作，要高举中国特色社会主义伟大旗帜，以邓小平理论、“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持社会主义法治理念，坚持党的事业至上、人民利益至上、宪法法律至上，贯彻“强化法律监督，维护公平正义”的检察工作主题，严格依法履行人民检察院的法律监督职能，进一步加大工作力度，狠抓薄弱环节，突出监督重点，完善监督机制，强化监督措施，提高监督能力，增强监督实效，促进司法公正。

对诉讼监督工作的基本要求，主要有以下几点:一是敢于监督，善于监督。要牢牢把握宪法和法律关于人民检察院是国家法律监督机关的职能定位，始终把强化法律监督、维护公

平正义作为检察工作的根本任务，不断增强监督意识，做到既敢于监督，刚正不阿，又善于监督，慎重行事，讲究方式方法，不断提高监督水平。二是依法监督，规范监督。要严格依据法律赋予的职权，按照法律规定的程序，规范诉讼监督机制和手段，运用查处职务犯罪、抗诉、纠正违法通知、检察建议、建议更换办案人等方式开展监督工作，及时纠正诉讼中的严重违法行为和错误裁判，严肃查处司法不公背后的职务犯罪，全力维护司法公正。三是突出重点，注重实效。要紧紧抓住人民群众反映强烈的执法不严、司法不公、司法腐败问题，着力加强对立案、侦查、审查逮捕、审查起诉、审判、执行等重点环节和关键岗位的监督，增强监督工作的针对性和实效性。要坚决贯彻中央的要求，重点加大对诉讼中实体、程序方面的严重违法和司法不公背后的职务犯罪的监督和查处力度，切实提高攻坚克难能力和法律监督水平，把工作着力点放在增强实效上，使诉讼中的违法行为得到纠正，错误判决、裁定得到改正，职务犯罪得到查处。四是提高效率、保证质量。要正确处理诉讼监督中的一系列关系，坚持监督的力度、质量、效率和效果的有机统一，加大监督力度，提高监督效率，保证监督质量，追求最佳的监督效果，使诉讼监督实现打击犯罪与保障人权、实体公正与程序公正、监督制约与协调配合、法律效果与政治效果、社会效果的有机统一。五是要处理好监督与支持的关系。人民检察院与人民法院、公安机关、刑罚执行机关虽然在诉讼活动中分工不同，但根本目标一致，都在各自职权范围内严格执行法律，为建设中国特色社会主义服务。人民检察院加强诉讼监督，目的是督促和支持有关机关严格依法行使职权，确保法律得到正确实施，维护社会主义法制的统一、尊严和权威。要树立监督就是支持、监督与支持相统一的理念，在监督中支持，在支持中监督，推动社会主义法治建设的顺利进行。

记者:检察机关加强对诉讼活动的法律监督，要突出哪些重点呢?

孙谦:前面说过，加强诉讼监督工作的一个基本要求就是突出重点，注重实效。人民群众反映强烈的执法不严、司法不公、司法腐败问题，就是检察机关诉讼监督工作的重点。在刑事诉讼中，一是要加强对应当立案而不立案的监督，探索完善对不应当立案而立案的监督机制;二是要加大对侦查活动中刑讯逼供、暴力取证等违法行为的查处力度，健全排除非法证据制度，探索对侦查机关采取的强制性侦查措施及强制措施的监督机制;三是要加强对审判程序违法的监督，加大对死刑立即执行改判缓期二年执行案件、二审不开庭审理后改变一审判决案件审判监督薄弱环节的监督力度，加大对不服人民法院生效裁判申诉案件的办理力度，完善检察机关办理刑事申诉案件的程序和机制，完善对死刑案件审判活动的监督机制;四是建立健全预防和纠正超期羁押的长效工作机制，完善对刑罚执行活动的监督制度，建立刑罚执行同步监督机制等。

在民事审判和行政诉讼中，一是要完善民事、行政抗诉案件的申诉审查机制，依法保障当事人的申诉权利;二是要加大抗诉工作力度。重点做好对涉农维权、弱势群体保护、劳动争议、保险纠纷、补贴救助等涉及民生的确有错误案件的审查抗诉工作;三是要加强对行政诉讼的监督;四是要加强对人民法院再审活动的监督;五是要研究检察机关对民事执行工作实施法律监督的范围和程序等。

记者:检察机关将如何通过完善监督工作机制、措施来强化对诉讼活动的法律监督?孙谦:加强诉讼监督工作要落到实处，需要从多个方面完善监督机制，强化监督措施，主要有以下几个方面:一是拓宽诉讼监督案件的来源和渠道;二是进一步健全上下一体、分工合理、权责明确、相互配合、相互制约、高效运行的诉讼监督体制，发挥诉讼监督的整体效能;三是完善与侦查、审判、刑罚执行机关的沟通协调机制，研究建立有关机关对人民检察院监督意见的反馈机制，解决实践中的突出问题;四是根据诉讼活动的实际需要，综合运用多种监督手段;五是针对人民群众反映强烈的执法不严、司法不公问题，适时开展专项监督活动，争取每年解决几个重点问题;六是坚持把大案要案作为查办职务犯罪工作的重点，加大依法查办执法不严、司法不公、违法办案背后的职务犯罪的力度。此外，还要完善诉讼监督考评机制和激励机制等与之配套的工作机制。

记者:加强对诉讼活动的法律监督，也对检察机关自身的执法办案活动提出了更高的要求，关于加强对检察机关自身执法办案活动的监督，最高人民检察院有什么新的要求和举措?孙谦:检察机关执法应该做到规范、依法、文明，否则就没有资格监督别人。因此，不断加强对自身执法活动的规范和监督，是最高人民检察院始终抓住不放的工作重点。在加强对诉讼活动的法律监督的同时，对自身的监督首先要加强，一是完善自侦案件线索管理制度，坚决防止压线索不查、利用线索谋私等问题。二是切实加强对检察机关自侦案件立案活动的监督。三是进一步规范自侦案件办案程序。继续推进执法规范化建设，全面整合、优化办案工作流程和办案规范。四是完善省级以下人民检察院办理职务犯罪案件的备案、批准制度。省级以下(不含省级)人民检察院办理职务犯罪案件决定立案的，报上一级人民检察院备案，拟决定撤销案件、不起诉的，报上一级人民检察院批准，进一步规范备案、批准的程序。五是改革完善检察机关办理职务犯罪案件的审查逮捕程序。省级以下(不含省级)人民检察院办理职务犯罪案件需要逮捕犯罪嫌疑人的，由上一级人民检察院审查批准。这项改革已经着手实施，并取得了较好的效果。六是自觉接受侦查、审判等机关的制约。对侦查机关申请复议、复核以及人民法院驳回抗诉等案件定期复查，促进法律监督工作水平不断提高。七是自觉接受人民监督员的监督。办理职务犯罪案件，按照规定的程序和范围接受人民监督员的监督。

进一步完善和规范人民监督员的产生方式、职责权限、组织形式和监督程序，推动人民监督员制度的规范化、法律化。八是继续完善检务公开制度。进一步明确向公众和当事人公开的诉讼监督工作事项，增强诉讼监督工作的透明度，保障人民群众对诉讼监督工作的知情权、参与权和监督权，提高执法的公信力。九是完善检察人员违纪违法行为惩处和预防机制。强化上级人民检察院对下级人民检察院查办职务犯罪工作的监督，健全和切实落实检察人员执法过错责任追究制度，严明办案纪律，加强执法监察、检务督察和巡视工作，严格追究执法过错责任，严防办案安全事故发生。

记者:通过您的介绍，我们对最高人民检察院的部署有了比较全面的了解。要切实做好这项工作，您认为各级检察机关还需要注意哪些问题?

孙谦:诉讼监督工作使命光荣，责任重大，必须坚持党的领导，依靠人大监督和人民群众支持，才能保障诉讼监督顺利进行。

第一，必须坚持党的领导。党的领导是做好诉讼监督工作的根本保证。各级人民检察院在诉讼监督工作中要积极争取和紧紧依靠党的领导，严格执行重要工作、重要部署、重大情况、重要案件报告制度，主动向党委、政法委汇报诉讼监督工作取得的成绩和存在的问题，争取党委、政法委对诉讼监督工作的支持，帮助解决遇到的困难和问题。对于诉讼监督工作中发现的司法人员严重违法违纪行为，在纠正违法行为的同时，要及时将有关材料移送纪检机关;发现倾向性的违法违纪问题，要及时向纪检机关通报。

第二，必须自觉接受人大监督。各级检察机关要增强接受人大及其常委会监督的自觉性、主动性，健全接受人大及其常委会监督的工作机制。积极争取人大常委会采取执法检查、听取诉讼监督专项报告、作出决议、对有关部门工作开展监督等形式，加强对诉讼监督工作的监督和支持。加强立法研究工作，积极向人大及其常委会提出立法建议，在刑事、民事、行政诉讼法中进一步明确诉讼监督的程序和方式，为诉讼监督工作提供明确、具体的法律依据。第三，必须紧紧依靠人民群众。坚持专门工作与群众路线相结合，依靠人民群众做好诉讼监督工作。加大对诉讼监督工作的宣传力度，形成良好的舆论氛围。

记者:加强对诉讼活动的法律监督也是目前正在进行的司法体制和工作机制改革的重要内容，二者如何统一和协调起来呢?

孙谦:强化检察机关的法律监督，是司法体制和工作机制改革的重要内容。加强对诉讼活动的法律监督，是检察机关贯彻中央司法体制改革部署的一个重大举措。最高人民检察院发布的这个意见，是对今后一个时期诉讼监督工作作出的部署。各地检察机关在贯彻过程中，要注意把加大诉讼监督工作力度同依法推进改革统一起来，对于应当修改法律或者会同有关

部门制定相关文件的改革和监督措施，各地应当加强研究和探索，在法律修改或者在最高人民检察院与有关部门联合发布有关文件、建立相关机制后贯彻实施。

第三篇：解析最高人民检察院副检察长孙谦就《意见》答记者问

最高人民检察院副检察长孙谦就《意见》答记者问

日前，最高人民检察院印发了《最高人民检察院关于进一步加强对诉讼活动法律监督工作的意见》，记者就加强检察机关的诉讼监督工作采访了最高人民检察院副检察长孙谦。

记者:孙副检察长，您好!最高人民检察院最近印发了《关于进一步加强对诉讼活动法律监督工作的意见》，请您谈谈这个文件的出台背景和起草过程。

孙谦:对诉讼活动实行法律监督，是宪法和法律赋予人民检察院的重要职责，是我国社会主义司法制度、检察制度的重要特色，是人民检察院法律监督性质和职能的重要体现。全面加强人民检察院对诉讼活动的法律监督，促进司法公正，是党中央的明确要求和人民群众的迫切愿望，也是检察工作实现科学发展的客观要求。胡锦涛总书记强调，要加强对诉讼活动的法律监督，切实解决执法不严、司法不公的问题。***同志指出，检察机关要切实承担法律监督使命，忠实履行法律监督职能，着力增强法律监督能力。曹建明检察长多次提出，一定要按照中央要求，以对党、对人民、对宪法高度负责的态度，全面强化对诉讼活动的法律监督，维护司法公正。《意见》的出台，是检察机关贯彻胡总书记等中央领导同志对检察工作的重要指示，贯彻十七大、十七届四中全会和全国政法工作电视电话会议精神的重要举措，对于全面强化法律监督，维护社会主义法制的统一、尊严和权威，促进公正廉洁执法，维护社会公平正义、促进社会和谐稳定具有重要意义。

最高人民检察院经过深入调研，在充分了解地方各级检察机关开展诉讼监督工作有关情况的基础上，经过反复研究和论证起草了意见稿。在起草过程中，先后征求了有关部门和各省级检察院的意见，经最高人民检察院十一届检察委员会第九次会议审议通过并报经中央批准后，于日前下发执行。

记者:加强诉讼监督工作确实意义重大，请您谈一谈检察机关加强对诉讼活动法律监督工作的指导思想和要求。

孙谦:人民检察院开展诉讼监督工作，要高举中国特色社会主义伟大旗帜，以邓小平理论、“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持社会主义法治理念，坚持党的事业至上、人民利益至上、宪法法律至上，贯彻“强化法律监督，维护公平正义”的检察工作主题，严格依法履行人民检察院的法律监督职能，进一步加大工作力度，狠抓薄弱环节，突出监督重点，完善监督机制，强化监督措施，提高监督能力，增强监督实效，促进司法公

正。

对诉讼监督工作的基本要求，主要有以下几点:一是敢于监督，善于监督。要牢牢把握宪法和法律关于人民检察院是国家法律监督机关的职能定位，始终把强化法律监督、维护公平正义作为检察工作的根本任务，不断增强监督意识，做到既敢于监督，刚正不阿，又善于监督，慎重行事，讲究方式方法，不断提高监督水平。二是依法监督，规范监督。要严格依据法律赋予的职权，按照法律规定的程序，规范诉讼监督机制和手段，运用查处职务犯罪、抗诉、纠正违法通知、检察建议、建议更换办案人等方式开展监督工作，及时纠正诉讼中的严重违法行为和错误裁判，严肃查处司法不公背后的职务犯罪，全力维护司法公正。三是突出重点，注重实效。要紧紧抓住人民群众反映强烈的执法不严、司法不公、司法腐败问题，着力加强对立案、侦查、审查逮捕、审查起诉、审判、执行等重点环节和关键岗位的监督，增强监督工作的针对性和实效性。要坚决贯彻中央的要求，重点加大对诉讼中实体、程序方面的严重违法和司法不公背后的职务犯罪的监督和查处力度，切实提高攻坚克难能力和法律监督水平，把工作着力点放在增强实效上，使诉讼中的违法行为得到纠正，错误判决、裁定得到改正，职务犯罪得到查处。四是提高效率、保证质量。要正确处理诉讼监督中的一系列关系，坚持监督的力度、质量、效率和效果的有机统一，加大监督力度，提高监督效率，保证监督质量，追求最佳的监督效果，使诉讼监督实现打击犯罪与保障人权、实体公正与程序公正、监督制约与协调配合、法律效果与政治效果、社会效果的有机统一。五是要处理好监督与支持的关系。人民检察院与人民法院、公安机关、刑罚执行机关虽然在诉讼活动中分工不同，但根本目标一致，都在各自职权范围内严格执行法律，为建设中国特色社会主义服务。人民检察院加强诉讼监督，目的是督促和支持有关机关严格依法行使职权，确保法律得到正确实施，维护社会主义法制的统一、尊严和权威。要树立监督就是支持、监督与支持相统一的理念，在监督中支持，在支持中监督，推动社会主义法治建设的顺利进行。

记者:检察机关加强对诉讼活动的法律监督，要突出哪些重点呢?

孙谦:前面说过，加强诉讼监督工作的一个基本要求就是突出重点，注重实效。人民群众反映强烈的执法不严、司法不公、司法腐败问题，就是检察机关诉讼监督工作的重点。

在刑事诉讼中，一是要加强对应当立案而不立案的监督，探索完善对不应当立案而立案的监督机制;二是要加大对侦查活动中刑讯逼供、暴力取证等违法行为的查处力度，健全排除非法证据制度，探索对侦查机关采取的强制性侦查措施及强制措施的监督机制;三是要加强对审判程序违法的监督，加大对死刑立即执行改判缓期二年执行案件、二审不开庭审理后改变一审判决案件审判监督薄弱环节的监督力度，加大对不服人民法院生效裁判申诉案件的

办理力度，完善检察机关办理刑事申诉案件的程序和机制，完善对死刑案件审判活动的监督机制;四是建立健全预防和纠正超期羁押的长效工作机制，完善对刑罚执行活动的监督制度，建立刑罚执行同步监督机制等。

在民事审判和行政诉讼中，一是要完善民事、行政抗诉案件的申诉审查机制，依法保障当事人的申诉权利;二是要加大抗诉工作力度。重点做好对涉农维权、弱势群体保护、劳动争议、保险纠纷、补贴救助等涉及民生的确有错误案件的审查抗诉工作;三是要加强对行政诉讼的监督;四是要加强对人民法院再审活动的监督;五是要研究检察机关对民事执行工作实施法律监督的范围和程序等。

记者:检察机关将如何通过完善监督工作机制、措施来强化对诉讼活动的法律监督?

孙谦:加强诉讼监督工作要落到实处，需要从多个方面完善监督机制，强化监督措施，主要有以下几个方面:一是拓宽诉讼监督案件的来源和渠道;二是进一步健全上下一体、分工合理、权责明确、相互配合、相互制约、高效运行的诉讼监督体制，发挥诉讼监督的整体效能;三是完善与侦查、审判、刑罚执行机关的沟通协调机制，研究建立有关机关对人民检察院监督意见的反馈机制，解决实践中的突出问题;四是根据诉讼活动的实际需要，综合运用多种监督手段;五是针对人民群众反映强烈的执法不严、司法不公问题，适时开展专项监督活动，争取每年解决几个重点问题;六是坚持把大案要案作为查办职务犯罪工作的重点，加大依法查办执法不严、司法不公、违法办案背后的职务犯罪的力度。此外，还要完善诉讼监督考评机制和激励机制等与之配套的工作机制。

记者:加强对诉讼活动的法律监督，也对检察机关自身的执法办案活动提出了更高的要求，关于加强对检察机关自身执法办案活动的监督，最高人民检察院有什么新的要求和举措?

孙谦:检察机关执法应该做到规范、依法、文明，否则就没有资格监督别人。因此，不断加强对自身执法活动的规范和监督，是最高人民检察院始终抓住不放的工作重点。在加强对诉讼活动的法律监督的同时，对自身的监督首先要加强，一是完善自侦案件线索管理制度，坚决防止压线索不查、利用线索谋私等问题。二是切实加强对检察机关自侦案件立案活动的监督。三是进一步规范自侦案件办案程序。继续推进执法规范化建设，全面整合、优化办案工作流程和办案规范。四是完善省级以下人民检察院办理职务犯罪案件的备案、批准制度。省级以下(不含省级)人民检察院办理职务犯罪案件决定立案的，报上一级人民检察院备案，拟决定撤销案件、不起诉的，报上一级人民检察院批准，进一步规范备案、批准的程序。五是改革完善检察机关办理职务犯罪案件的审查逮捕程序。省级以下(不含省级)人民检察院办理职务犯罪案件需要逮捕犯罪嫌疑人的，由上一级人民检察院审查批准。这项改革已经着手

实施，并取得了较好的效果。六是自觉接受侦查、审判等机关的制约。对侦查机关申请复议、复核以及人民法院驳回抗诉等案件定期复查，促进法律监督工作水平不断提高。七是自觉接受人民监督员的监督。办理职务犯罪案件，按照规定的程序和范围接受人民监督员的监督。进一步完善和规范人民监督员的产生方式、职责权限、组织形式和监督程序，推动人民监督员制度的规范化、法律化。八是继续完善检务公开制度。进一步明确向公众和当事人公开的诉讼监督工作事项，增强诉讼监督工作的透明度，保障人民群众对诉讼监督工作的知情权、参与权和监督权，提高执法的公信力。九是完善检察人员违纪违法行为惩处和预防机制。强化上级人民检察院对下级人民检察院查办职务犯罪工作的监督，健全和切实落实检察人员执法过错责任追究制度，严明办案纪律，加强执法监察、检务督察和巡视工作，严格追究执法过错责任，严防办案安全事故发生。

记者:通过您的介绍，我们对最高人民检察院的部署有了比较全面的了解。要切实做好这项工作，您认为各级检察机关还需要注意哪些问题?

孙谦:诉讼监督工作使命光荣，责任重大，必须坚持党的领导，依靠人大监督和人民群众支持，才能保障诉讼监督顺利进行。

第一，必须坚持党的领导。党的领导是做好诉讼监督工作的根本保证。各级人民检察院在诉讼监督工作中要积极争取和紧紧依靠党的领导，严格执行重要工作、重要部署、重大情况、重要案件报告制度，主动向党委、政法委汇报诉讼监督工作取得的成绩和存在的问题，争取党委、政法委对诉讼监督工作的支持，帮助解决遇到的困难和问题。对于诉讼监督工作中发现的司法人员严重违法违纪行为，在纠正违法行为的同时，要及时将有关材料移送纪检机关;发现倾向性的违法违纪问题，要及时向纪检机关通报。

第二，必须自觉接受人大监督。各级检察机关要增强接受人大及其常委会监督的自觉性、主动性，健全接受人大及其常委会监督的工作机制。积极争取人大常委会采取执法检查、听取诉讼监督专项报告、作出决议、对有关部门工作开展监督等形式，加强对诉讼监督工作的监督和支持。加强立法研究工作，积极向人大及其常委会提出立法建议，在刑事、民事、行政诉讼法中进一步明确诉讼监督的程序和方式，为诉讼监督工作提供明确、具体的法律依据。

第三，必须紧紧依靠人民群众。坚持专门工作与群众路线相结合，依靠人民群众做好诉讼监督工作。加大对诉讼监督工作的宣传力度，形成良好的舆论氛围。

记者:加强对诉讼活动的法律监督也是目前正在进行的司法体制和工作机制改革的重要内容，二者如何统一和协调起来呢?

孙谦:强化检察机关的法律监督，是司法体制和工作机制改革的重要内容。加强对诉讼

活动的法律监督，是检察机关贯彻中央司法体制改革部署的一个重大举措。最高人民检察院发布的这个意见，是对今后一个时期诉讼监督工作作出的部署。各地检察机关在贯彻过程中，要注意把加大诉讼监督工作力度同依法推进改革统一起来，对于应当修改法律或者会同有关部门制定相关文件的改革和监督措施，各地应当加强研究和探索，在法律修改或者在最高人民检察院与有关部门联合发布有关文件、建立相关机制后贯彻实施。

第四篇：《劳务派遣暂行规定》有 关 问 题 答 记 者 问

《劳务派遣暂行规定》有关问题答记者问

来源：人社部

为贯彻落实新修订劳动合同法，规范劳务派遣用工行为，人力资源社会保障部制定公布了《劳务派遣暂行规定》（人力资源和社会保障部令第22号，以下简称《暂行规定》）。日前，记者就有关问题专门采访了人力资源社会保障部劳动关系司负责同志。

问：制定《暂行规定》的背景及意义是什么？

答：2012年底，全国人大常委会对劳动合同法进行了修订。为增强法律的操作性，更好地推动法律关于劳务派遣规定的贯彻落实，我们制定公布了《暂行规定》。《暂行规定》是规范劳务派遣的一部重要规章，它的颁布实施，对于进一步规范劳务派遣用工行为，明确劳务派遣单位、用工单位和被派遣劳动者三方的权利义务，维护被派遣劳动者的合法权益，促进企业健康发展，构建和发展和谐稳定的劳动关系具有重要意义。

问：请简要介绍一下《暂行规定》的起草过程及主要内容？答：在起草过程中，我们通过开展实地调研、召开座谈会、书面和网上公开征求意见等多种方式，反复听取了全国人大法工委、国务院法制办、国资委、全国总工会、中国企业联合会、全国工商联等有关部门和单位、地方人力资源社会保障部门、不同类型所有制企业、劳务派遣单位以及部分行业协会的意见，并将《暂行规定》草案向社会公开征求意见。在征求意见的一个月内，共收到3万多条意见和建议。

我们对各方面意见进行汇总梳理、深入研究并充分借鉴吸收。2013年末，人力资源社会保障部第21次部务会审议通过了《暂行规定》，决定自2014年3月1日起施行。

依据新修订的劳动合同法、劳动合同法实施条例等法律法规，《暂行规定》主要对适用范围，劳务派遣用工比例，劳动合同的订立、履行、解除和终止，跨地区劳务派遣的社会保险，法律责任以及用工比例调整过渡期等作了具体规定。

问：《暂行规定》的适用范围是什么？

答：劳务派遣单位经营劳务派遣业务，企业使用被派遣劳动者，以及依法成立的会计师事务所、律师事务所等合伙组织、基金会以及民办非企业单位等组织使用被派遣劳动者，适用《暂行规定》。

机关事业单位编制外用工问题将随着改革不断深化和法律的不断完善逐步加以妥善解决，本规定没有将其使用劳务派遣用工纳入适用范围。下一步，我们将统筹考虑，协调推进，逐步予以规范。问：劳务派遣用工比例应如何计算？对于目前使用被派遣劳动者比例较高的部分用工单位，应如何处理？

答：劳务派遣用工比例问题受到社会普遍关注。在综合考虑各方面情况、充分调研论证的基础上，《暂行规定》明确，用工单位应当严格控制劳务派遣用工数量，使用的被派遣劳动者数量不得超过其用工总量（指用工单位签订劳动合同人数与使用的被派遣劳动者人数之和）的10%。为加强对用工单位执行比例要求的监督管理，确定用工比例的责任主体，《暂行规定》对比例的核算问题进行了明确，即用

工比例的计算单位为依照劳动合同法和劳动合同法实施条例可以与劳动者订立劳动合同的用人单位。

为使劳务派遣用工数量较多的用工单位能够平稳地将用工比例降至规定比例，最大限度地减少对企业生产经营、劳动者就业和劳动关系的影响，《暂行规定》给予了用工单位两年的过渡期，即用工单位在《暂行规定》实施前使用被派遣劳动者数量超过其用工总量10%的，可以在《暂行规定》施行之日起两年内逐步降至规定比例。但同时要求，在未达到规定比例之前，不得新用被派遣劳动者。超过比例的用工单位应当制定调整用工方案，采取有效措施积极调整用工方式，逐步达到规定要求。

问：辅助性岗位上使用被派遣劳动者应当履行什么程序？答：为增强新修订劳动合同法关于辅助性岗位规定的操作性，防止用工单位在辅助性岗位上滥用劳务派遣，《暂行规定》明确，用工单位拟使用被派遣劳动者的辅助性岗位，应当经职工代表大会或者全体职工讨论，提出方案，与工会或者职工代表平等协商确定，并在用工单位内公示。

问：《暂行规定》从哪些方面加强了对被派遣劳动者平等权益的保障？

答：为切实保障被派遣劳动者的劳动报酬、福利待遇和社会保险等方面的平等权益，《暂行规定》在新修订劳动合同法所规定的用工单位应当对被派遣劳动者与本单位同类岗位的劳动者实行相同的劳动报酬分配办法的基础上，又增加了一些新的规定。比如，在福利待遇

权益方面，明确用工单位应当按照劳动合同法第六十二条的规定，向被派遣劳动者提供与工作岗位相关的福利待遇，不得歧视被派遣劳动者。在社会保险权益方面，明确劳务派遣单位开展跨地区派遣业务的，应当在用工单位所在地为被派遣劳动者参加社会保险，按照用工单位所在地的规定缴纳社会保险费。这些新规定，从保险福利待遇上体现了同工同酬的要求。

问：被派遣劳动者发生工伤、职业病后，应如何处理？答：劳务派遣是一种特殊的用工方式，它将传统的“用人”与“用工”一体的两方法律关系转化为劳务派遣单位、用工单位和劳动者之间的三方法律关系。在劳务派遣实践中被派遣劳动者发生工伤或职业病后，劳务派遣单位与用工单位之间责任主体不清，经常相互推诿，导致被派遣劳动者的工伤保险权益得不到有效保障。鉴此，《暂行规定》明确，被派遣劳动者在用工单位因工作遭受事故伤害的，劳务派遣单位应当依法申请工伤认定，用工单位应当协助工伤认定的调查核实工作。劳务派遣单位承担工伤保险责任，但可以与用工单位约定补偿办法。

同时，《暂行规定》明确，被派遣劳动者在申请进行职业病诊断、鉴定时，用工单位应当负责处理职业病诊断、鉴定事宜，并如实提供职业病诊断、鉴定所需的劳动者职业史和职业危害接触史、工作场所职业病危害因素检测结果等资料，劳务派遣单位应当提供被派遣劳动者职业病诊断、鉴定所需的其他材料。

问：《暂行规定》对跨地区劳务派遣的社会保险问题是如何

解决的？

答：为防止劳务派遣单位侵害被派遣劳动者的合法权益，实现跨地区被派遣劳动者与用工单位职工的“同工同保”，《暂行规定》明确了跨地区派遣劳动者的参保地区、缴费标准和缴费主体。具体规定为，劳务派遣单位应当在用工单位所在地为被派遣劳动者参加社会保险，按照用工单位所在地的规定缴纳社会保险费。劳务派遣单位在用工单位所在地设立分支机构的，由分支机构办理参保手续，缴纳社会保险费；未在用工单位所在地设立分支机构的，由用工单位代为被派遣劳动者办理参保手续，缴纳社会保险费。

问：用工单位在哪些情形下可以将被派遣劳动者退回劳务派遣单位？哪些被派遣劳动者不得退回？

答：为保障被派遣劳动者的就业稳定性，防止用工单位无正当理由随意退回被派遣劳动者，《暂行规定》在劳动合同法第六十五条第二款的基础上进一步明确了用工单位可以退回劳动者的情形。即，用工单位出现以下三种情形，方可将被派遣劳动者退回劳务派遣单位：一是用工单位有劳动合同法第四十条第三项、第四十一条规定的情形的；二是用工单位被依法宣告破产、吊销营业执照、责令关闭、撤销、决定提前解散或者经营期限届满不再继续经营的；三是劳务派遣协议期满终止的。但是，如果被派遣劳动者有劳动合同法第四十二条规定的患病或者非因公负伤在规定的医疗期内以及女职工在孕期、产期、哺乳期等情形的，在派遣期限届满前，用工单位不得依据《暂行规定》第十二条第一款第一项规定将被派遣劳动者退回劳务派遣单位。派遣

期限届满的，应当延续至相应情形消失时方可退回。

问：被派遣劳动者被用工单位退回后，劳务派遣单位应如何处理？

答：被派遣劳动者被用工单位退回后，劳务派遣单位应区分情形依法妥善处理与被派遣劳动者的劳动关系。一类是，被派遣劳动者有劳动合同法第三十九条和第四十条第一项、第二项规定情形的，劳务派遣单位依照劳动合同法第六十五条第二款的规定可以与被派遣劳动者解除劳动合同。另一类是，用工单位以《暂行规定》第十二条规定的情形将被派遣劳动者退回劳务派遣单位，如劳务派遣单位重新派遣时维持或者提高劳动合同约定条件，劳动者不同意的，劳务派遣单位可以解除劳动合同；如劳务派遣单位重新派遣时降低劳动合同约定条件，劳动者不同意的，劳务派遣单位不得解除劳动合同。此外，在被派遣劳动者退回后无工作期间，劳务派遣单位应按照不低于所在地人民政府规定的最低工资标准，向其按月支付报酬。

问：实践中，已经有部分用工单位将原劳务派遣协议改为业务外包协议或承揽合同，以规避法律责任，对此应如何处理？

答：我们已经注意到，劳动合同法修改决定公布后，有的劳务派遣单位和用工单位采取劳务承揽、业务外包的方式应对法律对劳务派遣的规制。为防止这种规避法律责任的行为，切实维护被派遣劳动者的合法权益，《暂行规定》第二十七条明确规定，用人单位以承揽、外包等名义，按劳务派遣用工形式使用劳动者的，按照本规定处理。这

一规定将有效遏制用人单位“假外包，真派遣”的现象。

问：下一步，你们将从哪些方面做好《暂行规定》的贯彻落实工作？

答：徒法不足以自行。《暂行规定》颁布后，我们将制定印发《关于做好劳务派遣暂行规定贯彻实施工作的通知》，重点指导各地人力资源社会保障部门做好以下工作：一是大力抓好学习培训和舆论宣传引导工作，提高人社系统干部职工依法行政的能力，增强劳务派遣单位和用工单位自觉遵守法律的意识。二是进一步开展用工单位劳务派遣用工比例情况摸底调查，指导超过规定比例的用工单位制定并实施调整用工方案，实现平稳有序过渡。三是加大对劳务派遣和用工行为的规范指导力度，指导督促劳务派遣单位和用工单位认真履行法律义务。四是加强劳务派遣监管，适时组织开展劳务派遣专项执法检查，严肃查处违反劳务派遣规定的各类行为，切实维护被派遣劳动者的各项合法权益。

第五篇：问者记答布发》)行试(引指控监易交常异货期《就人责负关有所易交货期融金国中

中国金融期货交易所有关负责人就《期货异常交易监控指引(试行)》发布答记

者问

2010年10月22日，中国金融期货交易所(以下简称中金所)发布了《中国金融期货交易所期货异常交易监控指引(试行)》(以下简称《指引》)。近日，中金所有关负责人就此回答了记者的提问。

问：中金所为什么要出台《指引》 ?

答：发布实施《指引》，是强化股指期货市场自律监管、完善交易所监查规则体系、规范股指期货市场运行秩序、推动股指期货市场健康发展的客观需要。

股指期货上市交易以来，中金所按照中国证监会“高标准、稳起步、严监管”的要求，严格履行一线监管职责，及时采取相关措施。整体看，股指期货市场运作规范，监管严格，投资者理性参与，市场运行平稳健康。为了进一步巩固提高股指期货规范运行水平，中金所最近下发《指引》，专门针对市场异常交易行为进行进一步严格规范。

交易所是市场的组织者和监管者，对市场运行进行一线监管是交易所的核心职责。交易所对股指期货市场的一线监管，对于市场功能的正常发挥起着重要作用。中金所利用处于市场前沿的地位，积极尝试进一步严格对期货交易行为的监管标准，将监管关口由违规行为监管前移到异常交易行为监管，从而更加充分地发挥交易所的一线监管优势，减少、避免违规行为和违法行为对市场的危害。为及时完善监管规则，提升监管效果，中金所总结监管经验，结合股指期货上市交

易以来异常交易的主要表现形式，并经充分征求、吸收市场各方意见，制定并颁布了《指引》。

问：《指引》的指导思想是什么?

答：《指引》是交易所业务规则体系的有机组成部分之一，《指引》的发布，进一步充实了交易所在市场监查方面的业务规范，完善了中金所的业务规则体系，有利于进一步提高交易所监管工作的透明度和制度化程度。在《指引》的制定过程中，主要遵循了以下两个指导思想：

一是实行自律管理关口前移。自律管理关口前移体现为交易所对尚未构成违反交易所《违规违约处理办法》和国家有关法律法规的异常交易行为及时进行制止和处理。与行政监管机构相比，交易所处于市场监管一线，具有及时发现潜在违规行为、及时采取措施制止的优势，通过及时发现和制止异常交易行为，有利于防范异常交易行为进一步发展为情节严重的违规行为和价格操纵等性质和后果特别严重的违法行为，从而避免、减少违法违规行为对市场的危害。

二是充分发挥会员在交易所自律管理中的作用。自律监管是股指期货监管体系的重要环节，在一定意义上，期货公司对客户交易行为的管理是交易所自律管理的有机组成部分之一。期货公司作为交易所会员，理应配合交易所共同维护市场的正常秩序。而且，会员具有接近客户和了解客户的优势，有必要也有条件在加强客户管理、规范客户交易行为和协同交易所监管等方面发挥重要的作用，这也是我国证券市场近年来在自律监管实践中总结出的成功经验。中金所《会员管理办法》也规定，会员应当加强客户交易行为的合法合规性管理。此次《指引》 的发布，进一步加强和细化了会员的客户管理职责和协同监管义务，将会员逐步纳入到期货市场自律管理体系中，进一步促动会员管理客户的主动性，提升监管工作效果。

问：《指引》的主要内容是什么?

答：《指引》的主要内容具体表现在三个方面：

一是明确界定异常交易行为的具体形态。《指引》根据股指期货上市以来异常交易行为的主要表现形态，并借鉴证券异常交易行为的基本类型，对期货异常交易行为进行了概括与列举。与《违规违约处理办法》以及有关期货法律法规相比，《指引》侧重从行为客观表现形态的角度对异常交易行为进行描述，对主观和后果要件进行了合理简化，以利于对异常交易行为的及时认定和监管。在列举异常交易行为的具体形态时，主要考虑了如下因素：第一，对应相关法律法规和中金所相关业务规则中关于违规交易行为的类别，对可能发展为洗售操纵、约定交易操纵、连续交易操纵和虚假申报操纵等典型操纵行为或者作为操纵手段的异常交易行为进行规定;第二，对程序化交易中可能影响交易所系统安全或者正常交易秩序的行为，以及日内短线过度交易等非理性行为作为异常交易行为进行监管;第三，考虑到监管工作的前瞻性，对在证券市场和商品期货市场作为利益输送手段出现过的高买低卖等异常交易行为，预先在《指引》中进行了规定。

二是加强并细化了会员的客户管理和协同监管义务。《指引》规定，会员应当切实履行客户交易行为管理职责，配合交易所进行自律监管，主要体现为：第一，会员应当及时履行对客户异常交易行为的防范、发现和报告义务;第二，会

员应当及时提醒、劝阻和制止客户的异常交易行为，引导客户理性、合规参与股指期货交易;第三，会员应当与客户约定，客户出现交易所规定的异常交易行为并经劝阻、制止无效的，会员可以采取提高交易保证金、限制开仓、拒绝客户委托或者终止经纪关系等措施;第四，会员应当积极配合交易所对客户异常交易行为的监管，及时告知客户交易所的监管信息和书面决定，并保留有关证据。

三是进一步完善了交易所对异常交易行为可以采取的措施。为强化对异常交易行为的监管力度，提高监管措施的针对性，提升监管效果，《指引》完善了交易所对客户和会员的监管措施。《指引》规定，客户出现异常交易行为的，交易所可以采取电话提醒、要求报告情况、要求提交书面承诺、列入监管关注名单、约见谈话等措施;情节严重的，交易所可以根据《中国金融期货交易所交易规则》和《中国金融期货交易所违规违约处理办法》等规定采取限制入金、限制出金、限制开仓、降低持仓限额、提高保证金标准、限期平仓、强行平仓、通报批评、公开谴责等监管措施或者纪律处分措施;涉嫌违反法律、法规、规章的，交易所提请中国证监会进行立案调查。会员出现未尽职履行客户管理职责和协同监管义务的，交易所可以责令其整改，并按照交易所《违规违约处理办法》、《会员管理办法》采取相应监管措施或者纪律处分措施，同时向中国证监会提交减少会员分类评价分值的自律监管建议函，从而实现交易所自律监管和证监会行政监管的有机衔接。

问：异常交易行为与期货交易中的违规行为和违法行为是什么关系?

答：对期货异常交易行为的监管，是交易所实践“监管关口前移”，进一步严格监管标准的具体体现。股指期货交易中的异常行为，主要体现为交易委托、价格、频率等方面存在异常之处，比如撤单申报过于频密、申报价格过度偏离等。与期货交易中的违规行为和违法行为相比，异常交易行为情节相对轻微，通常未达到违反国家法律法规的程度。一般情况下，异常交易行为也未违反交易所的《违规违约处理办法》等业务规则，或者虽然涉嫌违反交易所《违规违约处理办法》，但属于情节较为轻微的情形。尽管如此，考虑到部分异常交易行为有可能被利用作为违法、违规行为的手段，如不及时加以引导和制止，有可能发展成为情节严重的违规行为，甚至可能进一步发展成为价格操纵等性质和后果特别严重的违法行为。

问：中金所对于程序化交易的监管是怎么考虑的?

答：《指引》将“通过计算机程序自动批量下单、快速下单影响交易所系统安全或者正常交易秩序”作为异常交易行为的一种进行监管。程序化交易自20世纪70年代在美国产生以来，在计算机技术不断进步及金融市场快速发展的推动下，已经被广泛应用于外汇、证券、期货等市场。近年来，一些公司开始在国内市场进行相关的研究和推广，不少投资者表现出浓厚的兴趣，逐步应用于交易之中。程序化交易作为一种交易策略，在运用得当的情况下，对于活跃市场交投、促进套利、发挥市场功能等方面可以发挥积极作用。但程序化交易也可能加剧市场波动，可能影响交易所系统安全。为此，国外交易所对程序化交易采取了各种监管措施。为防范风险，未雨绸缪，中金所《交易细则》规定“会员、客户使用或者会员向客户提供可以通过计算机程序实现自动批量下单或者快速下单等功能的交易软件的，会员应当事先报交易所备案”，“会员、客户采取可能影响交易所系统安全或者正常交易秩序的方式下达交易指令的，交易所可以采取相关措

施”。这次在《指引》中将“通过计算机程序自动批量下单、快速下单影响交易所系统安全或者正常交易秩序”作为异常交易行为进行监管，在监控和监管过程中，中金所特别注重以下几点：一是无论是否采取程序化交易的方式，不得从事《指引》中规定的各种异常交易行为以及违反期货法律法规和中金所相关业务规则的其他行为;二是公平对待程序化交易和非程序化交易，切实维护市场的“三公”原则，使各类市场参与者公平参与市场交易;三是防范和制止程序化交易可能对交易所系统安全的影响。

问：中金所将如何组织好《指引》 的落实工作?

答：《指引》 的制定立足于股指期货市场的运行和监管实践，中金所在制定发布《指引》的过程中，积极听取会员的意见，充分吸收合理化建议，保障了《指引》 的可行性。《指引》 发布后，中金所将重点从以下四个方面做好落实工作：

一是组织交易所会员高级管理人员参加专题培训，进一步加深会员高级管理人员及其相关业务人员对《指引》的理解和把握;

二是进一步完善相关配套制度和流程，对会员在客户交易行为管理和协调交易所自律监管中遇到的问题及时予以解答，指导会员对客户异常交易行为的认定、规范和管理;

三是适时对会员执行、落实《指引》 的情况进行检查、抽查，督促会员认真落实《指引》的各项要求;

四是跟踪《指引》 的执行情况，结合实际需要，适时进行调整、完善。省人民政府水行政主管部门建立水土保持监测网络，对全省水土流失动态进行监测、预报，省人民政府定期将监测、预报情况予以公告。县级以上人民政府水行政主管部门及其所属的水土保持监督管理机构，应当建立执法监督体系，对《中华人民共和国水土保持法》和《中华人民共和国水土保持法实施条例》及本办法的执行情况实施监督检查。水土保持监督人员依法执行公务时，必须持有县级以上人民政府颁发的水土保持监督检查证件，并佩带执法标志。