第一篇：山东辖区证券期货监管人员和从业人员行为准则执行情况检查活动
山东辖区证券期货监管人员和从业人员
行为准则执行情况检查活动
工 作 简 报
第1期
山东证监局全面启动辖区证券期货监管人员 和从业人员行为准则执行情况检查工作
根据证监会《关于印发<关于组织开展证券期货监管人员和从业人员行为准则执行情况检查的工作方案>的通知》（证监发[2010]19号）要求，日前山东证监局成立了由党委书记、局长徐铁同志任组长，局领导陈家琰、陆泽峰、赵洪军任副组长的检查工作领导小组，印发了《关于组织开展证券期货监管人员和从业人员行为准则执行情况检查的实施方案》，全面启动辖区证券期货监管人员和从业人员行为准则执行情况检查工作。
此次在监管机关内部和辖区行业范围内开展行为准则执行情况的监督检查，旨在督促监管人员和辖区从业人员全面掌握准则主要内容，熟知基本要求和各项禁止行为；进一步增强干部依法行政和从业人员依法执业意识，提高监管水
平和执业质量，努力弘扬监管干部依法监管、热情服务、勤政廉政、务实高效的工作作风和辖区行业各机构规范、自律、守法、诚信的行业风气，提升投资者对行风建设的满意度。
本次专项检查共分四个阶段进行：第一阶段为宣传发动阶段，时间为2010年4月1日至4月5日；第二阶段为自查自纠阶段，时间为2010年4月6日至4月26日；第三阶段为检查整改阶段，时间为2010年4月27日至5月17日；第四阶段为总结阶段，时间为2010年5月18日至5月26日。自查阶段结束后，领导小组将对有关部门、单位、机构执行行为准则的情况组织抽查，全面落实检查工作。
开展行为准则执行情况检查工作是贯彻落实中央纪委书记贺国强同志重要指示精神和会党委要求的具体措施，是提升监管工作水平和行业执业质量的有力保障，对于切实增强监管人员依法行政和从业人员依法执业意识具有重要意义。山东证监局和辖区证券期货经营机构将以此次检查工作为契机，全面查找行为准则执行中的制度漏洞和薄弱环节，认真排查风险和隐患，健全监管工作机制和企业内控机制，进一步提升广大投资者对行风建设的满意度。
报：证监会行为准则检查工作领导小组办公室
山东证监局行为准则检查工作领导小组组长、副组长、成员 送：各处室，省证券业协会、省期货业协会
山东证监局行为准则检查工作领导小组办公室2010年4月7日印发
第二篇：关于印发《保险监管人员行为准则》和《保险从业人员行为准则》的通知
关于印发《保险监管人员行为准则》和《保险从业人员行为准则》的通知
2009-04-08
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保监发〔2009〕24号
各保监局，保监会机关各部门，各保险公司、保险资产管理公司、保险中介公司，中国保险行业协会:
现将《保险监管人员行为准则》和《保险从业人员行为准则》印发给你们，请结合本单位本部门实际，认真贯彻执行。对贯彻实施过程中的意见和建议，请及时报告保监会。
中国保险监督管理委员会
二○○九年二月二十八日
保险监管人员行为准则
为规范监管人员行为，确保依法高效履行监管职责，根据《中华人民共和国公务员法》、《中华人民共和国保险法》以及中国保监会有关规定，制定本准则。
第一条 高举中国特色社会主义伟大旗帜，深入贯彻落实科学发展观，坚决贯彻执行党和国家的路线、方针、政策。
第二条 模范遵守国家法律、法规和中国保监会的规章制度，自觉履行国家工作人员义务。
第三条 依法、科学、有效监管。保护投保人、被保险人和受益人权益，维护市场秩序，防范风险，促进保险业又好又快发展。
第四条 钻研监管业务，把握市场动态，深入调查研究，积极开拓创新，努力提高工作能力。
第五条 认真履行职责，遵守程序，提高效率，接受监督。
第六条 文明、公正执法。统一执法尺度，严格依法办事，公平对待保险市场主体。
第七条 爱岗敬业，团结协作，公道正派，诚实守信。
第八条 清正廉洁，严于律己，遵守廉洁自律制度规定。
第九条 监管事项涉及本人利害关系、夫妻关系、血亲关系以及近姻亲关系的，应按有关规定申请回避。
第十条 不得违反监管工作纪律。不得公开发表与监管政策相悖的言论。
第十一条 不得泄露国家秘密、工作秘密以及保险机构的商业秘密。
第十二条 不得利用职务便利及影响为本人和他人谋取不正当利益。
中国保监会及其派出机构应把遵守本准则情况纳入保险监管人员业绩考核。对表现突出的人员，应予表彰；对违反本准则的，应予批评教育，情节严重的应依据有关规定严肃处理。
本准则自公布之日起施行并由中国保监会负责解释。
保险从业人员行为准则
为规范保险从业人员职业行为，根据《中华人民共和国保险法》、中国保监会有关政策规定，制定本准则。
第一章 保险从业人员基本行为准则
第一条 应依法合规，自觉遵守法律法规、规章制度，接受中国保监会及其派出机构的监督与管理，遵守中国保险行业协会的自律规则，执行所在机构的规章制度。
第二条 应诚实守信，不隐瞒、不说谎、不作假，不损害投保人、被保险人和受益人权益。
第三条 应爱岗敬业，尽职尽责，努力提高服务质量。
第四条 应专业胜任，热爱学习，钻研业务，不断提高专业素养。
第五条 应保守秘密，不泄露商业秘密和客户资料。
第六条 应公平竞争，自觉抵制不正当竞争。
第二章 保险机构高级管理人员行为准则
第七条 应统筹兼顾，妥善处理企业与客户、企业与员工、企业与股东、个人与企业之间的利益关系。
第八条 应树立科学的发展观和正确的业绩观，创新进取，努力提高所在机构的发展质量、竞争能力和服务水平。
第九条
应坚持科学决策、民主决策，正确行使权力，遵守决策程序，尊重员工民主管理权利。
第十条 应稳健经营，加强内控，提高管理能力，防范化解风险。
第十一条 应以人民群众需求和利益为导向，积极开发保险产品，制止销售误导，确保公正、及时理赔。
第十二条 应恪尽职守，勤勉高效，严格自律，发挥表率作用。
第三章 保险销售、理赔和客户服务人员行为准则
第十三条 应根据客户需求、经济承受能力推荐适合的保险产品。
第十四条 应以客户易懂的方式提供保险产品的信息，不得进行任何形式的误导。
第十五条 应主动提示保险产品可能涉及的风险，不得有意规避。
第十六条 应确保所有文件的有效性和准确性，不得代签名、代体检、伪造客户回访记录。
第十七条 应客观、公正、及时理赔，不得拖赔、惜赔。
第十八条 应迅速回应客户咨询，及时提供服务，不得推诿懈怠。
保险机构应严格按照本准则规范从业人员行为。对遵守本准则表现突出的人员，应予表彰；对违反本准则的，应予批评教育，情节严重的应依据有关规定严肃处理。
中国保险行业协会依据本准则制定实施细则，对保险机构执行本准则的情况进行检查。
中国保监会及其派出机构指导和监督保险机构、保险行业自律组织贯彻本准则。
本准则自公布之日起施行并由中国保监会负责解释。
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