质量评估

第一篇：质量评估

望谟县自然灾害应急避难所工程监理工作总结

B10

望谟县自然灾害应急避难所工程

监理工作总结 年 至 年

监理单位（章）：总监理工程师：李忠军技术负责人：日期：2014年5月 23 日

四川亿博工程项目管理有限公司

望谟县自然灾害应急避难所工程

一、工程概况

望谟县既然灾害应急避难所工程位于原望谟县县委党校，总建筑面积13038㎡类型为土建工程及道路602m。墙体采用泡沫加气砖砌筑，其中实验小学及指挥中心为框架，A栋宿舍为砖混结构。本工程建筑耐火等级为一级，抗震设防烈度为七度，作八级构造处理，抗震设防等级为甲类。

二、工程建设管理情况

1、执行法规情况

工程建设施工过程中，参建各方均能严格执行《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国招标投标法》、《建设工程质量管理条例》、《建设工程安全生产管理条例》等现行国家和地方法律法规，遵照《工程建设标准强制性条文》和国家现行有关施工质量验收规范、规程等进行现场管理和施工，没有发生违法、违规现象，各方行为符合规定要求、工程质量和安全得到了有效保证。

2、监理情况

总监理工程师 李忠军 受四川亿博工程项目管理有限公司法人书面委托，全权负责望谟县自然灾害应急避难所工程的监理工作，所有参与的监理人员均具备相应的监理资格。自2013年 5月 23 日进场组建项目监理机构至今，以总监为首项目监理机构的各监理人员能够按照《建设工程监理规范》、《建设工程监理工作标准》和现行有关法律法规和条例、工程施工验收规范规程等，对照“三控、两管、一协调”的要求认真开展监理工作，完成了监理合同约定的监理任务，取得了良好的监理效果。

（1）本工程现场监理建立和执行的主要工作制度：设计交底及图纸自审、会审制度，以及技术交底制度；施工组织设计审核制度；材料构配件进场报检验收制度；监理交底制度；设计变更制度；隐蔽工程验收制度；开工令、监理通知、停工令、复工令制度；工程验收及质量评估制度；例会制度；月报和周报制度；质量问题及质量事故处理制度；监理日记制度；旁站监理制度；“安全与文明施工”监理定期检查制度；抽查制度；项目内部例会；考核制度；评比制度；培训制度共十九项。通过这些制度的实施，现场管理工作有条不紊，质量、安全和文明施工、进度和造价控制等处于受控状态，资料信息等完整有序。

（2）主要监理手段：以事前控制、主动控制、过程动态控制为主，事后检验把关、控制质量。检查、检验未通过的不予验收，未经验收的不签证工程量、不签署付款凭证，确保工程各项指标达到合同定及规范要求。

事前控制内容包括：1）严格按程序办事，完善和收集工程建设前期各类资料；2）把好合同关，做到责任明确、奖惩分明、有章可循，避免含混不清、模棱两可；3）把好资质关，对施工总包单位、分包单位以及材料供应商的资质、施工管理人员的资质，特殊工种在有效期内的上岗证进行审核，同时对施工单位的管理体系、管理制度和质保体系（包括质量责任制），施工技术标准，工程质量检验制度进行审查；4）把好勘察设计关，协助建设单位进行设计交底和图纸会审，督促施工单位及时整理出会审纪要。凡设计变更均需设计单位正式出图；凡结构变更等重大问题应报原图审单位审批，在施工中遇到问题，避免由施工人员直接向设计人员提出；5）把好施工组织设计关：认真审核施工单位编制的施工组织设计，在质量管理上有工艺标准、检查标准、合格标准或工法，以便使整个施工过程有序地、科学合理地进行；6）把好单项工程开工关：施工组织设计须获总监批准，承包单位人员到位（资质证书齐全），机具进场（并按规定进行率定）施工管理体系及制度基本完善，施工准备工作已完成；7）严格签署时各分项工程必须完成且通过验收。

事中控制内容包括：1）加强过程质量控制，施工过程严格按施工质量验收规范规定和经审批的施工组织设计执行。认真如实地建立过程控制资料，如材料验收记录、施工记录、“三检”记录、隐蔽验收记录以及施工方案的资料，作为验收的依据之一；2）认真执行“三检制度”，每个“检验批”或分项工程完成必须经过班组自检，各工种之间上下道工序之间交接检，质量部门专职检，做好记录和签证，报监理审查认定；3）设置工程质量控制点，如项目的停止点、见证点等，把设置位置、分项部位通知施工单位；对“停止点”，施工到该处时，必须暂停施工报监理检查，未经检查就进行下道工序施工，监理有权要求拆除检查，本工程设置停止点包括轴线定位、标高复核、材料进场验收、基础（验槽）验收、混凝土浇捣、各分项混凝土验收、各分部验收、预留孔洞及预埋件验收、防水隐蔽验收、给排水管道及电线配管隐蔽验收、灌水试验、水压试验等；对“见证点”，施工到该处时，施工必须通知监理检查，如模板制安、填隙层、水稳层摊铺等；4）实行材料取样、试验检测“二见证”制度，没有经过监理见证的材料和试验报告，监理不予认可，保证了试验的随机性、代表性和客观公正性，审核通过建立台帐；5）对进场材料、设备、构配件必须具备合格证及性能检测报告，并按规定进行见证取样、送检，通过后建立监理台帐，进行总量控制；6）定期检查所使用机械、设备情况以及计量仪表的准确度；7）对关键部位、关键工序（如基础、基坑、路基回填，混凝土浇筑等）采取旁站监理及平行抽检，对一般施工操作过程采取巡检、抽检相结合；8）对于下道工序掩盖上道工序，上道工序完成后进行隐蔽验收制度，如基础验槽等隐蔽工程验收制度；9）对于量大、面广的工程采用样本间(件)作法，在对样本间(件)的使用材料，操作工艺以及实物鉴定合格后方可大面积施工，避免了既成事实难以整改的现象；10）对于新工艺、新材料及时组织专题论证，经鉴定批准后才进行施工。

事后控制内容主要是强化验收：1）分项（检验批）工程完成后首先由施工单位填好分项（检验批）工程验收单并附上质保资料及“三检”记录报监理工程师，进行分项（检验批）工程验收，经监理检查，凡不合格的，返回整改，经复查合格后予以验收签证；2）分部工程完成后，有安全和使用功能检测要求的项目施工单位均能按规定进行安全及使用功能检测，检测合格后由施工单位填写报验单，并附上分项（检验批）验收记录及质量控制、安全功能检测和过程控制资料报监理检查验收签证。

经过对望谟县自然灾害应急避难所建设工程各检验批、分项、分部（子分部）工程的检查验收，望谟县自然灾害应急避难所建设工程各专业检验批分批、分级验收通过，质量控制资料齐全，安全及功能检验和观感质量符合规范要求。

（3）针对本工程特点的监理工作方法和措施：

为保证现场各项工作有序进行，根据不同施工阶段参与施工单位和施工内容的特点，安排不定期组织召开各类专题会。通过这些会议，一方面可以了解各施工单位的阶段计划、协调相互之间的交叉作业面，另一方面可以了解现场材料、设备影响进度的情况，为推动整体工作起到了重要作用。

针对工程施工特点，项目部除采用以上手段和措施保证工程顺利开展外，项目内部在总监负责制的基础上，不同时期项目部分成不同的监理小组，每小组承担固定的监理任务并明确小组负责人，从思想上杜绝监理人员敷衍了事的工作态度，养成工作严谨、主动工作的工作作风。工程验收阶段，监理人员每人承担一定监理内容，分管固定施工单位，以便督促检查问题的整改。人盯人，是监理项目部采用的最多的管理方式，每一个监理组不同时期监理不同的项目内容，并确保该内容各工作正常开展，发现问题及时处理、与其他小组有关的及时沟通、协调解决，各小组协调有困难时由总监出面协调，总监协调有困难时借助业主力量解决问题，避免了问题的互相扯皮、互相推诿。在小组的管理上，为杜绝个别小组或组员与施工单位相处时间长互相熟悉后管理松懈现象，项目部根据现场及时调整小组布局，调整管理范围，使工程质量、进度和工程签证始终处于受控状态。

2）工程施工自2013年5月23日开工，2014年 5 月 23 日施工内容基本完成，施工工期365天。监理部除了采取上述有关协调办法外，为配合现场工作需要，监理部在保证监理人员数量和专业搭配合理的基础上，安排管线和小板施工阶段监理跟踪旁站、倒班工作，确保现场各工序得到及时验收、不影响下道工序开始时间；施工赶工阶段，为保证施工单位加班时间的问题及时得到协调解决和保证加班时间段的工序质量，监理部每晚安排值班、时间基本与现场同步，巡视、检查、处理现场问题。

加强过程验收，缩短现场问题整改时间。监理部改变了以往的工作模式，即一道工序完成后施工单位自检合格后再报监理验收的程序，监理人员跟踪施工过程、在施工工

序执行操作过程中与施工单位质检员一起现场检查把关，发现质量问题及时指出并督促现场整改，节省了很多工序间的验收时间，使监理与施工验收基本同步完成，从监理的角度保证了工期的紧凑、有效。

3、施工单位基本情况和评价

施工过程中，每单项工程开始之前我监理机构均按照规定要求施工单位进行了有关质量管理体系、安全管理体系、开工、管理人员、特工种或专业作业人员等的报审，我监理人员对施工单位报审的资料进行了认真审查并到现场进行了核对，施工总包、分包各单位的主要人员资格符合规定要求，质量管理体系健全，一线专业作业人员证书齐全有效，符合招标文件要求。

4、主要建筑材料使用情况

望谟县自然灾害应急避难所建设工程施工过程，施工单位在每项建筑材料或设备进场前均按规定进行了进场报验，监理人员对申报的材料或设备资料进行审核并与对进场材料或设备现场核对，对需要复试的材料进行了见证取样和见证送检，监理机构经过审查、核对和对复试报告的审核后认为用于工程建筑的材料（包括、水泥、砂石等）、各类有关设备等产品符合相关合同和相关文件规定，生产厂家均具有生产许可证，材料或设备质量保证资料齐全、有效。

5、工程质量情况

由总监理工程师组织，对分部工程进行了预验收，对有关质量控制资料、有关安全及功能的检验和抽样检测结果的资料进行了核查，对观感质量进行了检查，预验收同意质量评定合格。

6、施工中发生的质量问题，质量、安全事故处理情况

整个施工过程中，对工程质量、安全文明的控制监理采取现场巡视、检查、关键工序旁站、平行检验和工序验收相结合的方式，现场发现问题及时采取签发监理工程师通知单、监理工程师联系单或召开专题会议等方式，通报给有关单位并限期整改，对问题整改情况各有关单位均进行回复且经过监理工程师的复核检查，过程中质量、安全管理处于受控状态。

四、结语

望谟县自然灾害应急避难所工程完工后，我项目监理机构组织建设单位、设计单位、施工单位和有关检测单位对工程质量进行了预验收，预验收过程 望谟县 质量监督站有关专家全程参与，预验收提出了一些需要整改和完善的施工内容，我监理人员和业主代表及时督促有关施工单位认真整改，并组织有关人员对整改问题进行了复查，复查完毕我监理机构又组织各有关施工单位技术负责人或质量员和业主有关专业负责人对望谟县自然灾害应急避难所工程所有施工内容质量普查，进过检查参与各方一致认为整改内容全部完成、工程施工质量符合质量验收标准。通过验收检查、工程试运行和我监理机构对所有工程资料的审查，现形成质量评估结论如下：

1、望谟县自然灾害应急避难所建设符合国家有关的法律、法规，符合基本建设程

序；

2、望谟县自然灾害应急避难所工程建设各施工单位完成了设计图纸和工程施工承包合同约定的全部施工内容；

3、工程质量符合国家现行施工质量验收规范和有关规程，监理机构同意质量评定合格；

4、同意工程竣工验收。

第二篇：质量评估报告

JZLX15 输电线路工程质量评估报告

宜都220kV输变电工程配套线路工程

宜都-十里铺110kV线路工程

质量评估报告

湖北鄂电建设监理有限公司

2014年7月 批准：（公司技术负责人）年 月 日

审核：（公司职能部门）年 月 日

编写：（总监理工程师）年 月 日

目

次

1工程概况 ···················································································································································· 1

2质量评估范围 ············································································································································ 2

3质量评估依据 ············································································································································ 2

4施工过程质量控制综述 ····························································································································· 2

5工程质量监理控制概述 ····························································································································· 3 6

分项、分部、单位工程质量核查情况 ······································································································ 4 7

工程质量评估结论 ····································································································································· 81 工程概况 1.1、工程概况

220kV枣山至长林线路全长48.801km(新增371米)，杆塔共146基（新增4基）。本工程15mm冰区长度为18.582km（杆塔号T001-T058），导线采用2×LGJ-400/50型，地线为一根24芯OPGW光缆，另一根为JLB35-120铝包钢绞线。10mm冰区长度30.128km（杆塔号T058-T143），导线采用2×LGJ-400/35型，地线为一根24芯OPGW光缆，另一根为JLB35-100铝包钢绞线。1.2、工程开竣工时间：

工程于2011年09月开工，2013年1月竣工，具备送电条件。1.3、工程质量目标：

质量管理总体目标是满足国家、行业施工验收规范、规程、质量验评标准和设计要求，达到合同要求的技术指标，工程质量总评为优良，确保工程“达标投产”完成省公司下达的工程创优目标，争创国网优质工程和国家优质工程，其中：

土建工程：分项工程合格率为100%，单位工程优良率为100%，观感得分率≥95%；

安装部分：分项工程合格率为100%，单位工程优良率为100%； 线路工程：分项工程合格率为100%，分部工程优良率为100%。1.4、项目法人及参建单位：

1)业主单位：湖北省电力公司 2)建设单位：荆门供电公司 3)设计单位：湖北省电力勘察设计院 4)监理单位：湖北鄂电建设监理有限责任公司 5)施工单位：湖北省输变电工程公司 6)运行单位：荆门供电公司输电中心 质量评估范围

监理合同所确定的工程监理范围内工程质量，包括杆塔基础、杆塔组立、接地工程、导线展放及附件安装。3 质量评估依据

①工程建设相关的法律、法规及项目批审文件； ②建设工程项目有关的标准、规范；

③业主编制《220kV长林变第二电源线路工程建设管理纲要》； ④设计文件、设计图纸等技术资料； ⑤本工程“监理服务大纲”； ⑥本工程监理合同；

⑦业主与施工单位、供货商（包括设计、施工、材料设备供应等）签订的工程建设合同及有关文件。

⑧国家及国家电网公司颁发的现行施工验收规范、技术规程和质量验评标准（包括达标投产考核指标和优质工程评选要求等）；

⑨制造厂商提供的产品说明书及安装工作指导书；

⑩施工过程中设计单位、建设管理单位及上级单位对本工程所发布的有关文件（包括设计修改通知单、施工图会审、交底纪要及项目法人和上级单位对本工程提出的要求）。4 施工过程质量控制综述

工程开工前，监理部对施工单位报送的项目管理机构设置、施工组织设计、强制性条文施工实施计划、治理质量通病施工技术措施、质量保证体系、安全保证体系和各项规章制度、施工作业指导书、施工措施、安全控制措施，以及杆塔出厂质量证明书、材质证明等资料进行了认真的审查。在施工中发现的质量问题监理部以监理工程师通知单下发给施工单位，施工单位在整改完毕后以监理工程师通知回复单报监理部复查签证。在施工过程中施工项目部、业主项目部和监理项目部认真、严格、有序地进行质量控制与质量管理。

施工项目部在工程施工中对每道工序都制定了相应的质量通病防治项目，对应的防治项目都制定了主要的防治措施，并在施工中对照相应的防治措施都进行了认真落实，监理部对施工项目部防治质量通病措施进行了跟踪督促检查、落实。监理部认为施工单位对防治质量通病措施执行情况到位，满足工程施工要求。

监理部对施工单位的强制性条执行情况进行了督促检查，并在施工中要求施工项目部逐条进行落实，在验收过程中，监理部对施工项目部执行强制性条文情况进行了检查。从检查的情况来看，施工项目部在质量管理及现场质量施工方面，强制性条文执行情况较好，有详细的执行记录，监理工程师进行了签证。工程质量监理控制概述

质量监理控制过程主要包括事前控制、事中控制和事后控制。为了加强该工程的质量管理，监理项目部配置了电子经纬仪、游标卡尺、钢卷尺、扭力扳手等检测仪器，并经检验合格。依据上述仪器对进场的各种材料以及施工工序进行了抽检，保证了该工程进场材料合格使用、每个工序的验收质量。5.1事前控制措施

进行监理策划文件的编制，由专业监理工程师编制了《输电线路工程专业监理实施则》，施工过程中指导质量监理控制工作。

开工前熟悉施工图纸，总监理工程师组织监理项目部人员对施工图进行预检，并形成了预检记录。参加由业主项目部组织的施工图会检及施工图设计交底。

审查了施工项目部报送的《一般施工（调试）方案报审表》的完整性、工艺的合理性、方法的先进性、保证措施的针对性，均满足本工程需要。

审核了施工项目部编报的重要作业、重点部位、关键工序的《特殊施工技术方案（措施）报审表》、特殊试验方案，其内容的完整性、工艺的合理性、方法的先进性、保证措施的针对性，均符合规程规范要求。

审查了试验（检测）单位的资质，具有相应的资质能够满足本工程所需试验项目要求。

审核了施工项目部报审的《施工质量验收及评定范围划分报审表》，划分内容准确合理、有利于控制工程施工质量。

审核了施工项目部报审的《主要测量计量器具/试验设备检验报审表》，其机械/器具规格、型号、数量满足施工需要、证明文件合格有效。

5.2事中控制措施

审核了施工项目部报审的《主要材料及构配件供货商资质报审表》，资质有效，符合本工程建设需要。

审核施工项目部报送的《工程材料/构配件/设备进场报审表》，其质量证明文件满足要求。核查现在实际与报审资料是否一致，是否满足工程实际需要。同时对拟进场使用的工程材料、构配件的实物质量进行检查，对进场材料进行见证取样送检，并对检验报告进行了审核，符合要求后方允许进场。

监理项目部每月定期召开工程例会，对工程质量状况进行分析，提出改进质量工作的意见，对存在的质量薄弱环节和问题，提出整改要求，并落实上一次会议提出质量问题的整改结果。

现场监理人员每日进行质量巡视检查，检查现场质量管理人员持证上岗情况，对资质不符合要求的人员，通知施工项目部予以调整。检查用于工程的主要测量器具、计量器具、施工机具的实际状况，确保了仪器、设备检验有效、状态完好。同时对施工过程中的测量、定位结果进行复验和确认。

在整个施工过程中，监理项目部运用工序检查、见证、旁站、巡视、平行检验等质量控制手段，有效的对工程施工质量进行检查、控制。按照本工程《专业监理实施细则》对重点部位、关键工序进行了旁站监理、平行检查，填写了《旁站监理记录表》、《平行检查记录表》。根据施工进展，对施工现场进行巡视，重点检查施工质量管理是否到位、施工作业是否满足规范和设计要求，发现问题及时纠正。

配合质量监督机构完成各阶段质监工作和有关质量问题的整改闭环，配合工程设计变更工作，复核现场实际变更工程量。

应用基建管控模块，做好质量信息管理工作。

督促施工项目部落实强制性条文执行计划，对强制性条文执行情况进行了检查确认。按照《国家电网公司输变电工程施工工艺标准库》、《国家电网公司输变电工程施工工艺示范手册》的要求，督促施工项目部在施工过程中应用实施，特别在施工过程中得到了有效实施。5.3事后控制措施

在收到《初检验收申请表》后，对施工项目部报送的竣工资料进行审查，组织监理初检对现场实体和工程资料进行检查。对发现的问题，下达监理工程师通知单由施工项目部制定整改措施并实施，整改完毕后由监理项目部组织复查。

初检合格后，向业主项目部提交工程竣工预验收申请，参加建设管理单位组织的竣工预验收，并对验收中提出的问题和缺陷，督促施工项目部进行整改后复查。分项、分部、单位工程质量核查情况

本工程单位工程共1个，分部工程6个，分项工程15个。施工过程分别组织进行了质量验评，分项工程合格率为100%，分部工程优良率为100%，单位工程优良率为100%。工程建立了质量保证体系，运转正常；技术资料齐全、完整。其中：

6.1土石方工程

本工程共1个分部工程、5个分项工程。

共抽查了46基杆塔，占全线杆塔总数的33%，检查关键项目2项，重要项目2项，关键数据92个，重要数据92个。所检项目及数据均符合设计、验收规范（GB50233-2005）的规定。

6.2基础工程

本工程共1个分部工程、3个分项工程。

共抽查了48基杆塔，占全线杆塔总数的34%，检查关键项目6项，重要及一般项目10项，关键数据288个，重要及一般数据480个，外观质量较好。所检项目及数据均符合设计、验收规范（GB50233-2005）的规定。6.3铁塔组立

本工程共1个分部工程、1个分项工程。

共抽查了44基杆塔，占全线杆塔总数的31%，检查关键项目3项，重要及一般项目7项，关键数据132个，重要及一般数据308个，外观质量较好。所检项目及数据均符合设计、验收规范（GB50233-2005）的规定。

6.4导线展放及附件安装

本工程共1个分部工程、4个分项工程。

共抽查了耐张段13个，占耐张段总数的30%，检查关键项目16项，重要及一般项目16项，关键数据208个，重要及一般数据210个，外观质量较好。所检项目及数据均符合设计、验收规范（GB50233-2005）的规定。

6.5接地工程

本工程共1个分部工程、1个分项工程。

共抽查了杆塔44基，占杆塔总数的30%，检查关键项目3项，重要及一般项目4项，关键数据132个，重要及一般数据176个，外观质量较好。所检项目及数据均符合设计、验收规范（GB50233-2005）的规定。

6.6防护设施

本工程共1个分部工程、1个分项工程。

共抽查了杆塔44基，占杆塔总数的30%，检查关键项目1项，重要及一般项目1项，关键数据44个，重要及一般数据44个，外观质量较好。所检项目及数据均符合设计、验收规范（GB50233-2005）的规定。7 工程质量评估结论

本工程经过施工项目部三级自检、整改消缺合格，向监理项目部报送“工程初检申请表”，总监理工程师收到 “工程初检申请表” 后，组织监理人员对工程质量严格进行初检，并对施工项目部报送的三级自检资料认真进行核实，对工程实物和资料上存在的问题，以监理工程师通知单下发给施工项目部，施工项目部整改完毕后以监理工程师通知回复单报监理部复检，在复检合格后签署监理意见。

本工程施工期间，业主、监理、施工等参建单位的质量监督、检查工作有效，质量管理体系运转正常，工程技术资料、施工记录、隐蔽工程监督管理签证齐全，工程管理资料齐全、规范，施工过程和施工质量处于受控状态。

综上所述，220kV长林变第二电源线路工程施工质量合格，达到合同质量目标，本工程施工质量优良。

第三篇：评估质量控制

各省、自治区、直辖市、计划单列市资产评估协会（注册会计师协会），具有证券评估业务资格的资产评估机构：

为规范评估机构的业务质量控制，明确评估机构及其人员的质量控制责任，维护社会公共利益和资产评估各方当事人的合法权益，中国资产评估协会在财政部等部门指导下，制定了《评估机构业务质量控制指南》，现予以发布，自2012年1月1起正式施行。

2011年1月1日至2011年12月31日期间，具有证券评估业务资格的资产评估机构依据本指南对本机构评估业务质量控制制度进行修改和完善并试运行。2012年1月1日起，具有证券评估业务资格的资产评估机构正式执行。其他评估机构参照执行。

请各地方协会将《评估机构业务质量控制指南》及时转发评估机构，组织评估机构和注册资产评估师进行学习和培训，并将执行过程中发现的问题及时上报中国资产评估协会。

附件：《评估机构业务质量控制指南》

中国资产评估协会 二0一0年十二月十八日 附件：

评估机构业务质量控制指南 第一章 总 则

第一条 为规范评估机构的业务质量控制，明确评估机构及其人员的质量控制责任，维护社会公共利益和资产评估各方当事人合法权益，根据《资产评估准则——基本准则》和《资产评估职业道德准则——基本准则》，制定本指南。

第二条 评估机构应当结合自身规模、业务特征、业务领域等因素，建立质量控制体系，保证评估业务质量，防范执业风险。

第三条 质量控制体系包括评估机构为实现质量控制目标而制定的质量控制政策，以及为政策执行和监控而设计的必要程序。

第四条 评估机构应当针对以下方面制定相应的控制政策和程序：

（一）质量控制责任；

（二）职业道德；

（三）人力资源；

（四）评估业务承接；

（五）评估业务计划；

（六）评估业务实施和报告出具；

（七）监控和改进；

（八）文件和记录。

第五条 评估机构制定的质量控制政策和程序，应当形成书面文件。评估机构应当记录这些政策和程序的执行情况。

第六条 评估机构对资产评估业务进行质量控制，应当遵守本指南。第二章 质量控制责任

第七条 评估机构应当合理界定和细分质量控制体系中控制主体承担的质量控制责任，并建立责任落实和追究机制。控制主体通常包括：

（一）最高管理层；

（二）首席评估师；

（三）项目负责人；

（四）项目审核人员；

（五）项目团队成员；

（六）评估机构其他人员。

第八条 最高管理层是指在最高层指挥和控制评估机构的一个人或者一组人。

最高管理层对业务质量控制承担最终责任。

第九条 最高管理层应当在股东会（或者合伙人会议）授权的或者章程（或者合伙人协议）规定的范围内行使职权，并承担以下职责：

（一）树立质量管理意识，让全体人员充分认识到业务质量控制的重要性，确保全员参与，以达到质量控制目标；

（二）制定评估机构的服务宗旨，确保全体人员理解服务宗旨的内涵，并评审其持续适宜性；

（三）在相关职能部门层次上建立质量目标，质量目标应当具体、可测量和可实现，并与服务宗旨保持一致；

（四）策划组织架构和质量控制体系，并对其进行定期评审，确保其处于适宜、充分和有效的状态；

（五）合理授权分支机构的业务权限，对分支机构的业务开展实施控制。

第十条 首席评估师是指最高管理层在质量控制体系方面的代表。首席评估师应当为评估机构的股东（或者合伙人），且应当具备履行职责所需要的经验和能力。首席评估师由最高管理层指定并授予其管理权限，直接对最高管理层负责。

第十一条 首席评估师承担以下职责：

（一）确保质量控制体系建立、实施和保持；

（二）监控质量控制体系的运行情况，向最高管理层报告并提出改进的建议和方案；

（三）促进全体人员不断提高业务质量意识。

第十二条 评估机构应当制定评估业务项目负责人制度。项目负责人应当符合下列要求：

（一）具有注册资产评估师资格；

（二）具备履行职责所需的职业道德、专业知识、执业能力、专业经验；

评估机构应当对每项评估业务委派项目负责人，可以根据业务特征决定是否由股东（或者合伙人）、董事担任项目负责人。

第十三条 项目负责人承担以下职责：

（一）评估计划的制订和组织实施；

（二）评估业务实施中的协调和沟通；

（三）按照程序报告与评估业务相关的重要信息；

（四）组织复核项目团队人员的工作；

（五）对专家的工作成果进行分析判断，确信其合理性；

（六）组织编制评估报告，并审核相关内容；

（七）在出具的评估报告上签字盖章；

（八）组织处理评估报告提交后的反馈意见；

（九）组织评估业务工作底稿归档。

第十四条 项目审核人员应当符合下列要求：

（一）具备履行职责的技术专长；

（二）具备审核业务所需要的经验和权限；

（三）保证审核工作的客观性。

第十五条 项目审核人员承担以下职责：

（一）审核评估程序执行情况；

（二）审核拟出具的评估报告；

（三）审核工作底稿；

（四）综合评价项目风险，提出出具评估报告的明确意见。

第十六条 项目团队成员一般包括承担或者参与评估业务项目工作的注册资产评估师、业务助理人员。项目团队成员承担以下职责：

（一）接受项目负责人的领导，了解拟执行工作的目标，理解项目负责人的工作指令；

（二）按照评估机构质量控制政策和程序的要求从事具体评估业务工作，形成工作底稿；

（三）汇报执行业务过程中发现的重大问题；

（四）复核已完成的工作底稿并接受审核。

第十七条 评估机构应当明确处于质量控制体系中的其他人员的职责，该类人员通常包括：

（一）业务洽谈人员；

（二）业务部门负责人；

（三）分支机构负责人；

（四）人力资源管理人员；

（五）信息管理人员；

（六）档案管理人员；

（七）文秘人员。第三章 职业道德

第十八条 评估机构应当制定政策和程序，保证全体人员遵守资产评估职业道德准则。

第十九条 评估机构制定的政策和程序，应当强调遵守资产评估职业道德准则的重要性，并通过以下方式予以强化：

（一）管理层的示范；

（二）教育和培训；

（三）监控；

（四）对违反资产评估职业道德准则行为的处理。

第二十条 评估机构应当按照资产评估职业道德准则的要求，恪守独立、客观、公正的原则。针对具体评估业务的特点，评估机构应当：

（一）对影响独立性和客观性的利益关系等因素进行分析和判断，最大限度地减少或者消除不利因素，直至放弃评估业务，以使对独立性和客观性的不利影响降至可接受的水平；

（二）要求内部相关人员就有关独立性的信息进行沟通，以确定是否存在违反独立性的情形；

（三）排除影响评估师做出独立专业判断的外部因素的干扰。

第二十一条 评估机构制定的保密政策，应当要求执业人员和其他相关人员对国家秘密、委托方和相关当事方的商业秘密、所在评估机构的商业秘密负有保密义务。除下列人员和机构依法从评估机构获取和保留的国家秘密及商业秘密外，不得向他人泄露在执业过程中获得的不应公开的信息以及评估结论：

（一）委托方或者由委托方书面许可的人；

（二）法律、行政法规允许的第三方；

（三）具有管辖权的监管机构、行业协会。

执业人员和其他相关人员在为委托方和相关当事方服务结束或者离开所在评估机构后，应当按照有关规定或者合同约定承担保密义务。第四章 人力资源

第二十二条 评估机构应当合理配置必需的人力资源，并根据业务的变化，对人力资源进行调整和更新。

第二十三条 评估机构在制定人力资源政策和程序时，应当考虑以下内容：

（一）人力资源规划；

（二）岗位职责和任职要求；

（三）招聘与选拔；

（四）教育与培训；

（五）绩效考评；

（六）薪酬制度。

第二十四条 评估机构在制定项目团队成员配备的政策和程序时，应当要求项目团队成员具备下列条件：

（一）必要的职业道德素质，能够保持独立性；

（二）必要的专业知识、执业能力、专业经验；

（三）遵守评估机构业务质量控制政策和程序的意识。

第二十五条 评估机构聘请专家和外部人员协助工作的，应当制定利用专家和外部人员工作的政策和程序，以确信其工作的合理性。第五章 评估业务承接

第二十六条 评估机构应当制定评估业务承接环节的控制政策和程序，确保在与委托方正式签订业务约定书之前，对拟委托事项进行必要了解，以决定是否接受委托。

第二十七条 评估机构应当谨慎地选择客户和业务，在制定业务承接环节的政策和程序时，应当考虑以下方面：

（一）业务洽谈；

（二）业务约定书的审核和签订；

（三）发生业务约定书变更、中止、终止情形时的处置。

第二十八条 评估机构应当规定业务洽谈人员所具备的条件。业务洽谈人员在洽谈业务时，应当了解下列事项：

（一）评估业务基本事项；

（二）法律法规、评估准则的要求；

（三）委托方的要求；

（四）被评估单位的情况；

（五）评估业务风险。

第二十九条 在签订业务约定书之前，评估机构应当考虑与评估业务有关的要求、风险、胜任能力等因素，以确保：

（一）委托方的要求得到正确理解；

（二）风险得到初步识别和评价；

（三）有能力满足合理要求和控制风险。

第三十条 评估机构应当根据业务风险对评估业务进行分类，分类时应当考虑下列因素：

（一）来自委托方和相关当事方的风险；

（二）来自评估对象的风险；

（三）来自评估机构及人员的风险；

（四）评估报告使用不当的风险。

第三十一条 当发生业务约定书变更、中止、终止情形时，评估机构应当采取措施进行处置，并保持记录。采取的措施通常包括：

（一）对变更、中止、终止的情形进行重新审核；

（二）就拟采取的行动及原因与委托方沟通；

（三）将信息传达到相关人员。第六章 评估业务计划

第三十二条 评估机构应当制定评估业务计划的控制政策和程序，以确保：

（一）项目团队成员了解工作内容、工作目标、重点关注领域；

（二）项目负责人有效组织和管理评估业务；

（三）管理层人员有效监控评估业务；

（四）使委托方和相关当事方了解评估计划的内容，配合项目团队工作。

第三十三条 评估机构应当针对以下事项制定评估业务计划控制政策和程序：

（一）评估计划编制前进一步明确业务基本事项；

（二）评估计划编制和批准的参与者；

（三）评估计划的内容和繁简程度；

（四）评估业务时间进度、质量和成本之间的制约关系，评估计划的可执行性；

（五）评估计划的编制、审核、批准流程；

（六）评估计划实施过程中的重大调整。

第三十四条 评估机构制定的评估业务计划环节的控制政策和程序，应当要求项目负责人在编制评估计划前完成以下事项：

（一）为编制评估计划、开展后续工作而组织资源；

（二）确定是否对委托方和相关当事方进行必要的业务指导；

（三）确定是否对项目团队成员进行适当的培训；

（四）确定是否开展初步评估活动。

第三十五条 对大型、复杂的评估业务，评估机构制定的评估业务计划环节的控制政策和程序，应当要求编制详细的评估计划。第七章 评估业务实施和报告出具

第三十六条 评估机构应当制定评估业务实施和报告出具环节的控制政策和程序，以保证相关法律法规、评估准则得以遵守，满足出具评估报告的要求。

第三十七条 评估机构应当针对以下事项制定评估业务实施和报告出具环节的控制政策和程序：

（一）项目团队组建及工作委派；

（二）现场调查、评估资料收集和评定估算；

（三）评估报告编制；

（四）利用专家工作；

（五）引用其他专业报告结论；

（六）疑难问题或者争议事项的解决；

（七）项目负责人的指导与监督；

（八）内部审核；

（九）评估报告签发及提交。

第三十八条 评估机构在制定不同特征资产（企业）的现场调查、收集评估资料、评定估算以及编制评估报告的控制政策和程序时，通常考虑以下要素：

（一）现场调查方案的可行性；

（二）评估资料的真实性、合法性和完整性；

（三）评估方法的恰当性、评估参数的合理性；

（四）评估报告的合规性。

第三十九条 评估机构制定的引用其他专业报告结论环节的控制政策和程序，通常包括下列内容：

（一）对出具专业报告的机构和人员资质的关注；

（二）对拟引用专业报告进行必要的关注；

（三）引用的情形、方式及其在评估报告中的披露。

第四十条 评估机构制定的解决疑难问题或者争议事项的控制政策和程序，通常包括下列内容：

（一）向评估机构内部或者外部具备资历和经验的相关人员咨询；

（二）处理项目执行过程中的意见分歧。

只有对分歧意见形成结论，评估机构才能出具评估报告。

第四十一条 评估机构应当制定控制政策和程序，要求项目负责人对项目团队成员的工作进行指导、监督，并对下列事项实施控制：

（一）项目团队的组建和管理；

（二）业务时间进度；

（三）业务沟通；

（四）业务风险；

（五）业务成本。

第四十二条 评估机构应当设置专门部门或者专门岗位实施评估业务的内部审核，内部审核的政策和程序应当确保未经审核合格的事项不进入下一程序。内部审核的政策和程序，应当包括下列内容：

（一）内部审核流程；

（二）项目审核人员的专业能力要求；

（三）审核的时间、范围和方法。

第四十三条评估机构应当制定评估报告签发政策和程序。

评估报告签发政策和程序应当规定，一旦发现已经提交的评估报告存在瑕疵、错误等问题时，评估机构为挽回不良影响，根据问题的严重程度或者潜在影响程度应当采取的相应措施。第八章 监控和改进

第四十四条 评估机构应当制定政策和程序，对质量控制体系运行情况进行监控。监控应当重点关注以下内容：

（一）质量控制体系是否符合本指南的要求，是否符合评估机构的实际；

（二）质量控制体系是否达到了质量目标；

（三）质量控制体系是否得到有效的实施和保持。

第四十五条 评估机构对质量控制体系运行情况的监控措施主要包括：

（一）建立信息系统，收集、管理和利用不同渠道来源的相关信息，为评价和改进质量控制体系提供依据；

（二）对质量控制体系运行的过程进行监控；

（三）对质量控制体系的运行情况进行定期检查和评价。

第四十六条 对监控中发现的问题和隐患，质量控制体系中的相关控制主体应当采取适当的纠正措施和预防措施，并对所采取措施的有效性和效率进行评价。

第四十七条 评估机构应当根据监控和其他方面的信息对质量控制体系的适当性和有效性进行评价，并提出改进意见。第九章 文件和记录

第四十八条 评估机构应当制定文件控制政策和程序，确保质量控制体系各过程中使用的文件均为有效版本，防止误用失效或者废止的文件和资料。

第四十九条 评估机构应当制定政策和程序，保持业务质量控制的相关记录并及时归档。

记录控制的政策和程序，应当规定记录的标识、储存、保护、检索、保存期限和超期后的处置所需的控制。

第五十条 业务质量控制记录主要包括：

（一）人力资源管理记录；

（二）评估业务工作底稿；

（三）监控和改进记录；

（四）质量控制体系评审记录。

第五十一条 业务质量控制记录，应当根据重要性和必要性设计其内容，以满足法律法规、评估准则及相关要求。第十章

附 则

第五十二条 本指南自2012年1月1日起施行。

第四篇：矿山质量评估

富达矿山安全质量标准化自评报告

矿山企业开展安全质量标准化活动，是务实安全生产基础，建立企业自我约束、不断完善安全生产长效机制的一项重要基础性工作。富平非煤矿山安全工作会议召开，市安监局对贯彻工作进行了细致的安排。会后，我们及时对照《标准》进行实施。

一、富平矿山的基本情况

富平矿山属典型的山坡露天矿，年开采矿石180万吨。开采方式采用阶段式开采、中深孔钻孔（¢90mm）和非电毫秒延续导爆管微差爆破，爆破器材的使用富平县民爆公司配送。以上技术与措施大大提高了矿山生产的本质安全度。

矿石运输采用公路运输，从采准平台运输到山下破碎站，目前有两个采准平台即1065和1050，破碎卸料平台高程为900米水平，至1065水平运矿公路全长5.4公里，道路平坦，排水系统良好。整个矿山采用无电化生产，山上主要设备有zg350型潜孔钻1套、轻型支架式潜孔钻2套、油动挖土机4台、斯太尔矿车11余台，推土机1台。洒水车1台。手风钻2套。

矿山周边均无村庄，爆破环境较好。

二、成立组织，制定计划，推动标准化活动稳步迈进

完善各项规章制度、彻底整治现场的安全隐患，开展矿山贯标整治活动，安全部门安全工作标准化程度等。

矿山车间在6月份组织员工进行贯彻标准学习，正确引导职工对标准化活动的正确认识，树立标准意识，规范生产行为，不被动的为了“贯彻”和“贯标”逐步将标准化落到实处。将标准化活动引向深入，成为矿山安全工作行之有效的载体。

三、完善制度，整治现场、务实开展工作

近一年来，施工队对照安全管理考评内容进行了逐项检车和整改，先后修订或完善了《安全生产目标管理制度》、《安全生产档案管理制度》《职业危害预防制度》和各种安全台帐。制定了职业健康监护计划，进一步落实了职业危害预防措施，还对《标准》中要求的各项记录进行了检查和整改，严格遵守爆破器材领用和清退登记制度。在安全教育方面，先后对岗位各工种开展了针对性教育和安全知识考核。

完善软件建设同时，工厂加大投入对采场进行整治，修建了1065米采准平台和通向平台的道路，形成两个开采平台，加大对平台东侧边坡及矿带处理，形成了良好的开采线。同时矿山车间有计划的对采场的危石、边坡进行了清理和修整处理。

对采场、道路上设立的标示进行了完善工作，树立了车辆限速牌、弯道警示牌等安全标示，涉及安全问题坚持生产为安全让道的思想。平台中深孔爆破作业中严格遵守《爆破安全操作规范》并详细制定爆破方案和警戒方案。，以上方案经领导批准后方可实施。

第五篇：质量评估报告

神府经济开发区海湾煤矿有限公司三号井（0.45Mt/a）矿井项目工程质量评估报告 编 制: 审 核: 审 批: 编制单位：西安煤炭建设监理中心编制日期：二零一二年五月十一日

海湾煤矿三号井工程质量评估报告

海湾煤矿三号井工程项目（0.45Mt/a）于2009年10月14日开工建设，至2011年12月份全部施工完毕，于2012年3月1日试生产。历时近三年完成该项目工程建设。在项目建设过程中，投资、施工进度、工程质量和施工安全均取得了预期控制目标。

西安煤炭建设监理中心海湾煤矿三号井项目监理部对海湾煤矿三号井项目地面工程、矿建工程机电安装工程建设进行全过程监理。忠实地履行了监理合同和监理规范赋予的职责，较好的完成了监理工作。具体情况如下：

一、工程概况：

本工程位于陕西省神木县孙家岔镇崔家梁村。项目工程由土建工程、矿建工程、机电安装工程三部分组成。地面土建、矿建及设备安装工程项目共79个单位工程,其中：矿建工程30个单位工程，土建23个单位工程，安装26个单位工程。

二、工程质量评定及完成情况：

截至目前，海湾煤矿三号井已完工单位工程79个，其中：矿建工程30个单项工程，土建23个单位工程，安装26个单位工程，均已经全部通过竣工验收，评定为质量合格；工程质量合格率达到100%。

海湾煤矿三号井工程自2009年开工以来，经过建设单位、设计单位、施工单位、监理单位等有关参建单位的共同努力、密切配合，基本达到了预期的目标。

该项目竣工的79个单位工程，经建设单位组织设计、施工、监理、质监等有关部门对工程进行验收，对工程实体查验、观感质量打分评定和查阅工程施工资料，综合评定工程质量等级全部合格。经过近三个月的联合试运行，生产系统运行正常。

三、监理工作情况：

根据本工程特点，我公司选派对同类工程有成熟经验的监理工程师组成监理班子，现场设置项目监理部，实行总监理工程师负责制，先后有7人参与海湾煤矿三号井各项工程建设监理服务。本项目监理部于2010年1月8日进驻海湾煤矿三号井工程施工现场。依据委托监理合同、有关法律法规、规范标准、设计文件及编制的监理规划对海湾煤矿三号井各工程项目进行严格的监理，根据工程实际情况建立、健全了包括监理人员岗位责任制、监理程序、材料、设备进场报验制度、隐蔽工程检查验收制度、监理工作例会制度等各项监理工作制度和程序，并严格贯彻执行。从工程投资、进度、质量、安全控制，合同管理、信息管理，工作协调以及文明施工等各方面进行严格的控制和管理，全面地履行了委托监理合同。

（一）质量控制及效果

在质量方面的控制上，我们坚持“质量第一”的原则，坚持预防为主，坚持质量标准，要求各专业监理工程师做好施工阶段的事前、事中、事后质量控制，各单位工程质量状况基本稳定，处于受控状态。在工程开工阶段，1、对各施工单位的前期资料进行审查，包括开工报告，施工组织设计，质量保证措施及质量保证体系，分包单位资质及专职管理人员，特殊工种作业人员资格证，上岗证，从人员、机械、材料、方法、环境等因素，积极开展事前控制。审查并熟悉设计图纸，及时组织和参与图纸的会审工作，做好图纸会审记录。在施工阶段，各专业监理工程师对进场的原材料进行严格把关，审查有关材料质量的证明文件和资料，如施工单位提交的材料合格证、检验试验报告等资料。同时要求施工单位对进场的材料按规定要求进行做见证取样送检，不合格的材料清出了场地，绝不允许在工程上使用，保证了进场材料的质量。

2、审查签认各工序，检验批、分项、分部、单位工程质量验评资料及质量证明文件，并进行现场检查验收，符合要求予以签认。

3、现场监督、检查施工单位在施工过程中，人员、施工机械设备、材料、施工方法、施工环境等因素是否处于良好的受控状态，并能满足工程质量的要求。对检查验收发现的质量缺陷，及时发出口头或监理工程师通知单要求施工单位整改，并对整改结果再进行检查验收，对各道施工工序进行了严格把关，上道工序不合格的不准进入下道工序施工。

4、采取平行检查、旁站、验收程序，对地基处理、砼工程、隐蔽工程，起重吊装及重点部位严格按照监理规范进行旁站监理，综合运用监理工作的职能技术措施、组织措施、经济措施等方法，使工程质量达到预定的质量目标。

5、组织召开监理例会、专题会议、组织参加工程平衡会、安全工作会议等，对施工和安装中存在的问题进行解决与沟通。施工中发现的问题随时与业主沟通，与施工单位协调，使工程得以正常施工。在竣工验收阶段，督促施工单位对预交工工程进行自检，并对施工单位提交的竣工验收报告及竣工验收资料进行审核签认，组织对预交工程的预验收，对工程存在的质量缺陷，下发检查记录通知，及时督促施工单位整改，跟踪检查整改情况，适时签发质量评估报告，参加业主组织的工程竣工验收。工程施工过程中检验批、分项、分部、单位工程质量合格，质量控制资料完整，达到质量合格的标准。

（二）进度控制及效果

在进度管理上，我们针对海湾煤矿三号井地面工程的特点，制定了相应的进度控制计划和措施，通过审核、检查、对比、调整及组织协调等手段，保证了各工程进度的顺利进行。

1、审核各施工单位报送的工程进度计划，根据工程建设要求，合理安排施工顺序，使其具有可操作性。

2、要求施工单位每月22日前上报下月的月进度计划，认真进行审核，并督促施工单位按计划进行实施，并检查施工单位执行进度计划的情况，如有偏差，协助施工单位及时分析原因，进行调整，并采取有效的补救措施，对施工过程出现的问题，及时进行协调解决，从而减少对工程进度的影响。

3、确保工程在合理状态下施工，加强重点工程的工期控制。

4、督促各施工单位做好材料供应和储备，以及劳动力的组织。工程进度总的来说基本达到了工期目标的要求，目前工程均已竣工验收交付使用，取得了比较满意的效果。

（三）投资控制及效果

在投资控制上，我们对各单位工程的投资都进行了严格控制，使实际投资基本控制在合理投资范围。

1、要求各专业监理工程师做好施工图纸的会审工作，并参与对施工图预算的审核工作。

2、参加业主组织的部分材料考察工作，进行认质认价，有效的控制了质量和投资。

3、参加每月25号月末工程结算验收工作，按合同约定认真核查施工单位上报的月工程量报表，并对上报的工程量，进行现场预验收，严格对未完分项工程和未经监理检查验收或验收不合格的分项工程审核，不满足质量要求，工程计量不予确认，对审定的工程报量，与业主沟通后，签署工程款支付证书。

4、严格审查有关设计变更和工程签证。各专业监理工程师认真核对图纸及变更，并根据实际情况进行现场核查计量，签署工程量变更签证。

5、每年年终对各单位工程预决算审核，积极地配合业主做好各项签证、调概及结算工作。在投资控制方面取得了比较理想的效果。

（四）安全文明施工控制及效果

在安全控制上，我们监理部按照相关法规规定严格履行监理的各项职责，坚持以预防为主的方针，对地面所有工程项目进行严格的安全监督管理，通过对各项目部报送的施工组织设计、安全专项施工方案、安全措施及人员机构进行审查，召开安全工作专题会议、定期或不定期地进行现场安全检查、下发安全隐患整改监理通知、参加业主每周组织的安全文明施工检查等形式，对施工中存在的安全隐患进行重点防范。重点对深基础开挖、高空作业、临时用电、起重吊装、脚手架、临边防护、施工机械及防火、防盗、防煤气中毒等危险性较大安全隐患进行检查，对检查出的安全隐患督促施工单位及时进行整改，并检查整改结果。督促各施工单位健全安全组织机构，加强现场各施工环节的安全管理；经常性地对工人进行安全教育培训，增强工人的安全防范意识，做好安全技术交底工作；加大对安全文明施工的投入，保障安全文明施工的顺利实施。同时积极参加业主组织的百日安全活动，有效地促进了施工单位的安全管理。总的来说，全年无安全事故，达到了预期的安全目标。在文明施工的管理上，同安全工作一样，进行了严格的监督管理。

四、海湾煤矿三号井项目工程质量评估意见：

西安煤炭建设监理中心海湾煤矿三号井项目监理部，对海湾煤矿三号井各项工程全过程进行监理，所有单位工程质量合格。各单位工程的施工管理、质量控制、质量保证资料基本齐全；矿井建设期间完成投资17248万元，占项目概算16840.9万元的102%，其中：井巷工程3750万元，土建工程2663万元，设备购置6550万元，安装工程1350万元，其他费用2935万元。施工程序合理、规范，分项、分部、单位工程质量符合设计及合同要求，满足安全及使用功能。

综上所述，我监理部认为在各有关单位的共同努力下，海湾煤矿三号井建设项目工程具备项目工程备案验收条件。

西安煤炭建设监理中心

2012年5月10日