融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法(2010年9月27日施行)

第一篇：融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法(2010年9月27日施行)

中国银行业监督管理委员会令

2010 年 第 6 号

《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》已于2010年7月23日经融资性担保业务监管部际联席会议第3次会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。

主 席刘明康二○一○年九月二十七日

融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格

管理暂行办法

第一章 总则

第一条 为加强对融资性担保公司董事、监事、高级管理人员的任职资格管理，促进融资性担保行业合法、稳健运行，根据《中华人民共和国公司法》、《融资性担保公司管理暂行办法》等有关规定，制定本办法。

第二条 本办法所称董事是指融资性担保公司的董事长、副董事长、独立董事和其他董事会成员。

本办法所称监事是指融资性担保公司的监事长、副监事长和其他监事会成员。

本办法所称高级管理人员是指融资性担保公司的总经理、副总经理、首席风险官、首席合规官、财务负责人以及其他对公司经营管理具有决策权或者对公司风险控制起重要作用的人员。

未担任前三款所列职务或虽称谓不同，但实际履行董事、监事、高级管理人员职责的人员，应当纳入本办法的任职资格管理。

融资性担保公司分支机构总经理的任职资格管理适用本办法关于高级管理人员的有关规定。

第三条 担任融资性担保公司董事、监事、高级管理人员，应当报经监管部门核准任职资格。

第四条 本办法所称监管部门是指省、自治区、直辖市人民政府确定的负责监督管理本辖区融资性担保公司的部门。

第二章 董事、监事、高级管理

人员任职资格条件

第五条 融资性担保公司董事、监事、高级管理人员应当具备以下条件：

（一）具有完全民事行为能力；

（二）遵纪守法，诚实守信，勤勉尽职，具有良好的职业操守、品行和声誉；

（三）熟悉经济、金融、担保的法律法规，具有良好的合规意识和审慎经营意识；

（四）具备与拟任职务相适应的知识、经验和能力。

第六条 下列人员不得担任融资性担保公司董事、监事、高级管理人员：

（一）有故意或重大过失犯罪记录的；

（二）因违反职业操守或者工作严重失职给所任职的机构造成重大损失或者恶劣影响的；

（三）最近五年担任因违法经营而被撤销、接管、合并、宣告破产或者吊销营业执照的机构的董事、监事、高级管理人员，并负有个人责任的；

（四）曾在履行工作职责时有提供虚假信息等违反诚信原则行为，或指使、参与所任职机构对抗依法监管或案件查处，情节严重的；

（五）被取消董事、监事、高级管理人员任职资格或禁止从事担保或金融行业工作的年限未满的；

（六）提交虚假申请材料或明知不具备本办法规定的任职资格条件，采用欺骗、贿赂等不正当手段获得任职资格核准的；

（七）个人或配偶有数额较大的到期未偿还债务的；

（八）法律、法规规定的其他情形。

第七条 独立董事拟任人除符合本办法第五条、第六条规定外，还应当是法律、经济、金融、财会或担保方面的专业人士，并不得与拟任职的融资性担保公司存在利益冲突。

第八条 融资性担保公司高级管理人员应从事担保或金融工作三年以上，或从事相关行业工作五年以上。

融资性担保公司高级管理人员应当了解所任职务的职责，熟悉任职公司的管理框架、盈利模式，熟知任职公司的内控制度，具备与所任职务相适应的风险管理能力。

融资性担保公司高级管理人员不得在其他经济组织兼职，经监管部门同意的除外。

第三章 董事、监事、高级管理

人员任职资格的管理

第九条 融资性担保公司申请核准董事、监事、高级管理人员任职资格，应当将下列申请材料报送监管部门：

（一）申请人授权签字人签署并加盖公章的致监管部门的申请书。申请书应当说明拟任人拟任的职务、职责、权限，以及该职务在公司组织结构中的位置。

（二）拟任人身份证明、学历证明的复印件，拟任人简历和未来履职计划。

（三）由拟任人签署的陈述书和任职之后将守法尽责的承诺书。陈述书应当

包括拟任人无犯罪或其他不良行为记录，拟任人或其配偶无数额较大的到期未偿还债务，拟任人与拟担任职务不存在利益冲突等内容。

（四）法律、行政法规或公司章程规定任命董事、监事、高级管理人员应召开股东（大）会或董事会会议的，应当报送相应的会议决议。

（五）监管部门要求的其他材料。

第十条 监管部门可以约见董事、监事、高级管理人员拟任人进行任职前谈话或考试，对拟任人的资格进行审查。

第十一条 融资性担保公司或其分支机构新设立时，董事、监事、高级管理人员任职资格核准申请可以与该机构设立申请一并受理、审查并决定。

第十二条 跨省、自治区、直辖市的融资性担保公司分支机构总经理的任职资格，由分支机构所在地监管部门负责核准，并由总公司向其住所地监管部门备案。

第十三条 融资性担保公司的董事、监事、高级管理人员拟任人在监管部门核准其任职资格前不得履职。

第四章 附则

第十四条 公司制以外的融资性担保机构中实际履行董事、监事和高级管理人员职责的人员的任职资格管理参照本办法执行。

第十五条 省、自治区、直辖市融资性担保机构监管部门可以根据本办法的规定，制定实施细则。

第十六条 本办法颁布前已担任融资性担保公司董事、监事、高级管理人员的，应当向监管部门重新确认其任职资格。不具备本办法规定的资格条件但具备实际履职能力的，经监管部门考核认定后可以取得任职资格，具体认定办法由各省、自治区、直辖市融资性担保机构监管部门制定。

第十七条 本办法自公布之日起施行。

第二篇：《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》

中国银行业监督管理委员会令
2010 年 第 6 号 《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》已于 2010 年 7 月 23 日经融资性担保业务监管部际联席会议第三次会议审议通过，现 予公布，自公布之日起施行。 主 席：刘明康

二○一○年九月二十七日

融资性担保公司董事、监事、融资性担保公司董事、监事、高级管理人员 任职资格管理暂行办法
第一章 总 则

第一条 为加强对融资性担保公司董事、监事、高级管理人员的任职资格管 理，促进融资性担保行业合法、稳健运行，根据《中华人民共和国公司法》、《融 资性担保公司管理暂行办法》等有关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称董事是指融资性担保公司的董事长、副董事长、独立董 事和其他董事会成员。 本办法所称监事是指融资性担保公司的监事长、副监事长和其他监事会成 员。 本办法所称高级管理人员是指融资性担保公司的总经理、副总经理、首席风 险官、首席合规官、财务负责人以及其他对公司经营管理具有决策权或者对公司 风险控制起重要作用的人员。 未担任前三款所列职务或虽称谓不同，但实际履行董事、监事、高级管理人 员职责的人员，应当纳入本办法的任职资格管理。

融资性担保公司分支机构总经理的任职资格管理适用本办法关于高级管理 人员的有关规定。 第三条 担任融资性担保公司董事、监事、高级管理人员，应当报经监管部 门核准任职资格。 第四条 本办法所称监管部门是指省、自治区、直辖市人民政府确定的负责 监督管理本辖区融资性担保公司的部门。第二章 董事、监事、高级管理人员任职资格条件

第五条 融资性担保公司董事、监事、高级管理人员应当具备以下条件：

（一）具有完全民事行为能力；

（二）遵纪守法，诚实守信，勤勉尽职，具有良好的职业操守、品行和声誉； 

（三）熟悉经济、金融、担保的法律法规，具有良好的合规意识和审慎经营 意识；

（四）具备与拟任职务相适应的知识、经验和能力。 第六条 下列人员不得担任融资性担保公司董事、监事、高级管理人员：

（一）有故意或重大过失犯罪记录的；

（二）因违反职业操守或者工作严重失职给所任职的机构造成重大损失或者 恶劣影响的； 

（三）最近五年担任因违法经营而被撤销、接管、合并、宣告破产或者吊销 营业执照的机构的董事、监事、高级管理人员，并负有个人责任的；

（四）曾在履行工作职责时有提供虚假信息等违反诚信原则行为，或指使、参与所任职机构对抗依法监管或案件查处，情节

严重的；

（五）被取消董事、监事、高级管理人员任职资格或禁止从事担保或金融行 业工作的年限未满的；

（六）提交虚假申请材料或明知不具备本办法规定的任职资格条件，采用欺 骗、贿赂等不正当手段获得任职资格核准的；

（七）个人或配偶有数额较大的到期未偿还债务的；

（八）法律、法规规定的其他情形。 第七条 独立董事拟任人除符合本办法第五条、第六条规定外，还应当是法

律、经济、金融、财会或担保方面的专业人士，并不得与拟任职的融资性担保公 司存在利益冲突。 或 第八条 融资性担保公司高级管理人员应从事担保或金融工作三年以上，从事相关行业工作五年以上。 融资性担保公司高级管理人员应当了解所任职务的职责，熟悉任职公司的管 理框架、盈利模式，熟知任职公司的内控制度，具备与所任职务相适应的风险管 理能力。 融资性担保公司高级管理人员不得在其他经济组织兼职，经监管部门同意的 除外。第三章 董事、监事、高级管理人员任职资格的管理

第九条 融资性担保公司申请核准董事、监事、高级管理人员任职资格，应 当将下列申请材料报送监管部门：

（一）申请人授权签字人签署并加盖公章的致监管部门的申请书。申请书应 当说明拟任人拟任的职务、职责、权限，以及该职务在公司组织结构中的位置。

（二）拟任人身份证明、学历证明的复印件，拟任人简历和未来履职计划。

（三）由拟任人签署的陈述书和任职之后将守法尽责的承诺书。陈述书应当 包括拟任人无犯罪或其他不良行为记录，拟任人或其配偶无数额较大的到期未偿 还债务，拟任人与拟担任职务不存在利益冲突等内容。

（四）法律、行政法规或公司章程规定任命董事、监事、高级管理人员应召 开股东（大）会或董事会会议的，应当报送相应的会议决议。

（五）监管部门要求的其他材料。 第十条 监管部门可以约见董事、监事、高级管理人员拟任人进行任职前谈 话或考试，对拟任人的资格进行审查。 第十一条 融资性担保公司或其分支机构新设立时，董事、监事、高级管理 人员任职资格核准申请可以与该机构设立申请一并受理、审查并决定。 自治区、直辖市的融资性担保公司分支机构总经理的任职 第十二条 跨省、资格，由分支机构所在地监管部门负责核准，并由总公司向其住所地监管部门备

案。 第十三条 融资性担保公司的董事、监事、高级管理人员拟任人在监管部门 核准其任职资格前不得履职。第四章 附 则

监事和高级管理 第十四条 公司制以外的融资性担保机构中实际履

行董事、人员职责的人员的任职资格管理参照本办法执行。 第十五条 省、自治区、直辖市融资性担保机构监管部门可以根据本办法的 规定，制定实施细则。 第十六条 本办法颁布前已担任融资性担保公司董事、监事、高级管理人员 的，应当向监管部门重新确认其任职资格。不具备本办法规定的资格条件但具备 实际履职能力的，经监管部门考核认定后可以取得任职资格，具体认定办法由各 省、自治区、直辖市融资性担保机构监管部门制定。 第十七条 本办法自公布之日起施行。

第三篇：融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法

融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格

管理暂行办法

中国银行业监督管理委员会令

2010年第6号

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《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》已于2010年7月23日经融资性担保业务监管部际联席会议第三次会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。

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主席：刘明康

二○一○年九月二十七日 融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格

管理暂行办法

第一章 总 则 

第一条 为加强对融资性担保公司董事、监事、高级管理人员的任职资格管理，促进融资性担保行业合法、稳健运行，根据《中华人民共和国公司法》、《融资性担保公司管理暂行办法》等有关规定，制定本办法。

第二条 本办法所称董事是指融资性担保公司的董事长、副董事长、独立董事和其他董事会成员。

本办法所称监事是指融资性担保公司的监事长、副监事长和其他监事会成员。

本办法所称高级管理人员是指融资性担保公司的总经理、副总经理、首席风险官、首席合规官、财务负责人以及其他对公司经营管理具有决策权或者对公司风险控制起重要作用的人员。

未担任前三款所列职务或虽称谓不同，但实际履行董事、监事、高级管理人员职责的人员，应当纳入本办法的任职资格管理。 融资性担保公司分支机构总经理的任职资格管理适用本办法关于高级管理人员的有关规定。

第三条 担任融资性担保公司董事、监事、高级管理人员，应当报经监管部门核准任职资格。

第四条 本办法所称监管部门是指省、自治区、直辖市人民政 府确定的负责监督管理本辖区融资性担保公司的部门。

第二章 董事、监事、高级管理人员任职资格条件 第五条 融资性担保公司董事、监事、高级管理人员应当具备以下条件：

（一）具有完全民事行为能力；

（二）遵纪守法，诚实守信，勤勉尽职，具有良好的职业操守、品行和声誉；

（三）熟悉经济、金融、担保的法律法规，具有良好的合规意识和审慎经营意识；

（四）具备与拟任职务相适应的知识、经验和能力。 第六条 下列人员不得担任融资性担保公司董事、监事、高级管理人员：

（一）有故意或重大过失犯罪记录的；

（二）因违反职业操守或者工作严重失职给所任职的机构造成重大损失或者恶劣影响的； 

（三）最近五年担任因违法经营而被撤销、接管、合并、宣告破产或者吊销营业执照的机构的董事、监事、高级管理人员，并负有个人责任的；

（四）曾在履行工作职责时有提供虚假信息等违反诚信原则行为，或指使、参与所任职机构对抗依法监管或案件查处，情节严重的；

（五）被取消董事、监事、高级管理人员任职资格或禁止从 事担保或金融行业工作的年限未满的；

（六）提交虚假申请材料或明知不具备本办法规定的任职资格条件，采用欺骗、贿赂等不正当手段获得任职资格核准的；

（七）个人或配偶有数额较大的到期未偿还债务的；

（八）法律、法规规定的其他情形。

第七条 独立董事拟任人除符合本办法第五条、第六条规定外，还应当是法律、经济、金融、财会或担保方面的专业人士，并不得与拟任职的融资性担保公司存在利益冲突。

第八条 融资性担保公司高级管理人员应从事担保或金融工作三年以上，或从事相关行业工作五年以上。

融资性担保公司高级管理人员应当了解所任职务的职责，熟悉任职公司的管理框架、盈利模式，熟知任职公司的内控制度，具备与所任职务相适应的风险管理能力。

融资性担保公司高级管理人员不得在其他经济组织兼职，经监管部门同意的除外。

第三章 董事、监事、高级管理人员任职资格的管理 第九条 融资性担保公司申请核准董事、监事、高级管理人员任职资格，应当将下列申请材料报送监管部门：

（一）申请人授权签字人签署并加盖公章的致监管部门的申请书。申请书应当说明拟任人拟任的职务、职责、权限，以及该职务在公司组织结构中的位置。

（二）拟任人身份证明、学历证明的复印件，拟任人简历和 未来履职计划。

（三）由拟任人签署的陈述书和任职之后将守法尽责的承诺书。陈述书应当包括拟任人无犯罪或其他不良行为记录，拟任人或其配偶无数额较大的到期未偿还债务，拟任人与拟担任职务不存在利益冲突等内容。

（四）法律、行政法规或公司章程规定任命董事、监事、高级管理人员应召开股东（大）会或董事会会议的，应当报送相应的会议决议。

（五）监管部门要求的其他材料。

第十条 监管部门可以约见董事、监事、高级管理人员拟任人进行任职前谈话或考试，对拟任人的资格进行审查。

第十一条 融资性担保公司或其分支机构新设立时，董事、监事、高级管理人员任职资格核准申请可以与该机构设立申请一并受理、审查并决定。

第十二条 跨省、自治区、直辖市的融资性担保公司分支机构总经理的任职资格，由分支机构所在地监管部门负责核准，并由总公司向其住所地监管部门备案。

第十三条 融资性担保公司的董事、监事、高级管理人员拟任人在监管部门核准其任职资格前不得履职。

第四章 附 则

第十四条 公司制以外的融资性担保机构中实际履行董事、监事和高级管理人员职责的人员的任职资格管理参照本办法执行。 第十五条 省、自治区、直辖市融资性担保机构监管部门可以根据本办法的规定，制定实施细则。

第十六条 本办法颁布前已担任融资性担保公司董事、监事、高级管理人员的，应当向监管部门重新确认其任职资格。不具备本办法规定的资格条件但具备实际履职能力的，经监管部门考核认定后可以取得任职资格，具体认定办法由各省、自治区、直辖市融资性担保机构监管部门制定。

第十七条 本办法自公布之日起施行。

第四篇：融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法

融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职

资格管理暂行办法

中国银行业监督管理委员会令

2010年第6号

《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》已于2010年7月23日经融资性担保业务监管部际联席会议第三次会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。

主席：刘明康 二○一○年九月二十七日

融资性担保公司董事、监事、高级管理人员

任职资格管理暂行办法

第一章 总 则 

第一条 为加强对融资性担保公司董事、监事、高级管理人员的任职资格管理，促进融资性担保行业合法、稳健运行，根据《中华人民共和国公司法》、《融资性担保公司管理暂行办法》等有关规定，制定本办法。

第二条 本办法所称董事是指融资性担保公司的董事长、副董事长、独立董事和其他董事会成员。

本办法所称监事是指融资性担保公司的监事长、副监事长和其他监事会成员。

本办法所称高级管理人员是指融资性担保公司的总经理、副总经理、首席风险官、首席合规官、财务负责人以及其他对公司经营管理具有决策权或者对公司风险控制起重要作用的人员。

未担任前三款所列职务或虽称谓不同，但实际履行董事、监事、高级管理人员职责的人员，应当纳入本办法的任职资格管理。 融资性担保公司分支机构总经理的任职资格管理适用本办法关于高级管理人员的有关规定。

第三条 担任融资性担保公司董事、监事、高级管理人员，应当报经监管部门核准任职资格。

第四条 本办法所称监管部门是指省、自治区、直辖市人民政府确定的负责监督管理本辖区融资性担保公司的部门。 第二章 董事、监事、高级管理人员任职资格条件 

第五条 融资性担保公司董事、监事、高级管理人员应当具备以下条件：

（一）具有完全民事行为能力；

（二）遵纪守法，诚实守信，勤勉尽职，具有良好的职业操守、品行和声誉；

（三）熟悉经济、金融、担保的法律法规，具有良好的合规意识和审慎经营意识；

（四）具备与拟任职务相适应的知识、经验和能力。 第六条 下列人员不得担任融资性担保公司董事、监事、高级管理人员：

（一）有故意或重大过失犯罪记录的；

（二）因违反职业操守或者工作严重失职给所任职的机构造成重大损失或者恶劣影响的； 

（三）最近五年担任因违法经营而被撤销、接管、合并、宣告破产或者吊销营业执照的机构的董事、监事、高级管理人员，并负有个人责任的；

（四）曾在履行工作职责时有提供虚假信息等违反诚信原则行为，或指使、参与所任职机构对抗依法监管或案件查处，情节严重的；

（五）被取消董事、监事、高级管理人员任职资格或禁止从事担保或金融行业工作的年限未满的；

（六）提交虚假申请材料或明知不具备本办法规定的任职资格条件，采用欺骗、贿赂等不正当手段获得任职资格核准的；

（七）个人或配偶有数额较大的到期未偿还债务的；

（八）法律、法规规定的其他情形。

第七条 独立董事拟任人除符合本办法第五条、第六条规定外，还应当是法律、经济、金融、财会或担保方面的专业人士，并不得与拟任职的融资性担保公司存在利益冲突。

第八条 融资性担保公司高级管理人员应从事担保或金融工作三年以上，或从事相关行业工作五年以上。

融资性担保公司高级管理人员应当了解所任职务的职责，熟悉任职公司的管理框架、盈利模式，熟知任职公司的内控制度，具备与所任职务相适应的风险管理能力。

融资性担保公司高级管理人员不得在其他经济组织兼职，经监管部门同意的除外。

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第三章 董事、监事、高级管理人员任职资格的管理 

第九条 融资性担保公司申请核准董事、监事、高级管理人员任职资格，应当将下列申请材料报送监管部门：

（一）申请人授权签字人签署并加盖公章的致监管部门的申请书。申请书应当说明拟任人拟任的职务、职责、权限，以及该职务在公司组织结构中的位置。

（二）拟任人身份证明、学历证明的复印件，拟任人简历和未来履职计划。

（三）由拟任人签署的陈述书和任职之后将守法尽责的承诺书。陈述书应当包括拟任人无犯罪或其他不良行为记录，拟任人或其配偶无数额较大的到期未偿还债务，拟任人与拟担任职务不存在利益冲突等内容。

（四）法律、行政法规或公司章程规定任命董事、监事、高级管理人员应召开股东（大）会或董事会会议的，应当报送相应的会议决议。

（五）监管部门要求的其他材料。

第十条 监管部门可以约见董事、监事、高级管理人员拟任人进行任职前谈话或考试，对拟任人的资格进行审查。

第十一条 融资性担保公司或其分支机构新设立时，董事、监事、高级管理人员任职资格核准申请可以与该机构设立申请一并受理、审查并决定。

第十二条 跨省、自治区、直辖市的融资性担保公司分支机构总经理的任职资格，由分支机构所在地监管部门负责核准，并由总公司向其住所地监管部门备案。

第十三条 融资性担保公司的董事、监事、高级管理人员拟任人在监管部门核准其任职资格前不得履职。

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第四章 附 则



第十四条 公司制以外的融资性担保机构中实际履行董事、监事和高级管理人员职责的人员的任职资格管理参照本办法执行。 第十五条 省、自治区、直辖市融资性担保机构监管部门可以根据本办法的规定，制定实施细则。

第十六条 本办法颁布前已担任融资性担保公司董事、监事、高级管理人员的，应当向监管部门重新确认其任职资格。不具备本办法规定的资格条件但具备实际履职能力的，经监管部门考核认定后可以取得任职资格，具体认定办法由各省、自治区、直辖市融资性担保机构监管部门制定。

第十七条 本办法自公布之日起施行。

第五篇：07融资性担保公司董事、监事、高级管理人员申请书

融资性担保公司董事、监事、高级管理人员申请书

省政府金融办：

根据《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》(银监令[ 2010)3号）和《江西省融资性担保机构管理暂行办法》，现提出在XXX融资性担保公司担任XXX申请如下。

（申请书内容至少包括以下几个方面）

一、拟任职务、职责、权限以及该职务在公司组织结构中的位臵

二、拟任人简介，主要体现具备与拟任职务相应的从业资格和工作经验

三、陈述

1、本人与本人拟任职务不存在利益冲突等内容。

2、本人及配偶无数额较大到期未偿还债务。

3、本人无犯罪或其他不良行为记录。

四、承诺

1、本人将遵守法律法规，履行诚信勤勉义务。

2、本人将遵守公司章程和有关制度。

3、本人自愿接受社会和政府的监管。

4、本人所提交的所有相关文件、证件真实、准确、完整，复印件与原件完全一致，并自愿对因材料虚假所引发的一切后果负法律责任。

五、未来履职计划

申请人：XXX 2012年XX月XX日