第一篇：项目风险管理与案例分析毕业论文题目
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项目风险管理与案例分析毕业论文
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电影制片项目风险管理探讨
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IT项目风险管理与案例分析
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“宽带我世界?上海”的项目风险管理
科技计划项目管理信息系统
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“世纪村?王府”房地产开发项目管理研究
第二篇：项目风险管理案例分析
项目风险管理案例分析
2013/4/22 19:37:39 | 171次阅读 | 来源：中国项目管理资源网 【已有0条评论】发表评论
我们公司承揽的沈阳棋盘山滑雪场项目管理任务，不仅工程有很强的独特性，而且项目蕴含的风险很大，是我第一次作为项目经理承担的任务。该项目建设内容包括：新建一条雪道长550m，宽20m;加长雪道一条;迁移一条雪道;原计划投资总额为800万元。其中的新雪道建设工程又包括：挡土墙、停车场、道路、树木移植、土方工程、雪道平台砌筑、排水管道埋设、造雪供水管线及供电电缆敷设，上下栈房等项目。
从项目组成内容就可以看出其特点：子项庞杂、涉及专业面广、周期长短不
一、临时性强，这些因素决定了我们的项目管理工作难度很大，但是我们团队利用已掌握的项目管理知识和技术克服各种困难成功地完成了这项工作，总结其成功经验有如下几点：
一、严格控制项目范围化解其中风险
由于这个项目属于旅游行业，原立项内容严重缺项且笼统，导致工程开工后项目范围蔓延严重，有关单位要求增追加投资到1200万元，我们项目管理方受出资方开发区管委会政府委托，严格把关：通过对项目目标的分解建立了工作分解结构WBS、编制了WBS词典，向开发区管委会呈报了《关于调整冰雪大世界改造项目内容的报告》进一步明确了该项目范围，以上文件上报后得到了管委会的批复，调整后的项目名称为“冰雪大世界改造项目”，我们根据批复文件形成了项目范围基准，从而避免“三超”带来的风险。
二、整体考虑，将项目蕴含的风险变成项目机遇
在项目启动之初，我们了解到新雪道工程对土方需求较大，回填土方达6万余立方米，因此决定首先解决土源问题。但是我们遇到的挑战是作为国家4A级大型风景区解决土源问题必须顾及园区自然景观的和谐性，不能造一景毁一景，顾此而失彼，为此我们在方圆十几公里范围内进行了广泛考察，确定结合各个项目目标分散取土的方案，我们根据不同区域综合平衡，避免重负建设带来的增加资金和延长工期风险，主要取土区域有如下几块：
⑴雪道南侧松林外空地：
利用挖掘机深挖五米多，倒运土方二万余立方米，造成一大深水池，形成山、水、林融为一体的新景观;
⑵合服务楼东、南两侧： 撤土一万立方米左右，为综合服务楼开辟了东面的道路，在楼的东南角形成一块平整土地，建设出一个二千余平方米的停车场，解决了景区附近车辆的存放问题;
⑶业奇观园正门前：
取走土方六千立方米后，平整出较大面积的园区空地，该地块冬季作为沈阳冰雪节的冰雕区，夏季则为绿地和休闲广场;
⑷炉房以南：
原为草木混杂的荒地，地势高低不平，取走二万五千多立方米后，形成一片开阔的场地，作为锅炉燃料储备库和集团杂物堆放场。
通过以上新雪道的建设项目管理，我们不仅完成了合同既定的管理目标，而且还拓展了整个景区的运营空间，改善了周边环境，由取土造地形成了很多新项目、带来了新的利润增长点，项目的各项目标都得以实现，一举多得，收效甚大。
三、科学合理进行采购低风险发生的可能性
为了控制项目投资风险我们聘请专家采用类比估算方法进行成本估算，调整后的投资额为784万元并经过管委会批准成为成本控制基准。针对该项目的特点我们项目的总投资进行了分解、分标段确定标底，我们项目管理部筹划组建了招标工作小组，由开发区财政局统一领导，成员由建设单位、项目管理部、评标专家组成，项目管理部协助业主进行了工程量清单的编制、审核招标文件工作。我们采取公开招标方式，选择专业性强、报价低、工期合理、有利于进行工程管理的承包商和施工队伍，为如期顺利完成各项目目标提供了保障。
在采购工作完成后，采取不同标段分别签订合同
方式、然后根据确定各自的合同价分不同时段使用EVM技术进行项目绩效测量，以便降低项目风险。在工期管理方面我们使用了PROJECT项目管理软件绘制网络图、横道图以便向不同的项目干系人汇报工作绩效;在工程安全生产和质量管理方面，参建各方建立了有关规章制度，严格控制变更的发生，将风险降到最低程度，增加了项目成功的可能性。
历经几个沈阳冬季冰雪节的使用，证明了我们的项目管理效果是非常好的，项目的建成为整个景区的经营业绩提升和开发区经济增长作出巨大了的贡献，也成为沈阳市冬季一张亮丽的名片。
第三篇：中级项目风险管理-案例分析参考答案
项目风险管理-案例分析
参考答案
第一题
第一问
1、项目范围不明确，会导致团队成员工作职责不清晰，进度、成本等不可控的风险；
2、洋山公司在采购时，没有根据各个供应商的特点加以区别对待，而是与过多的供应商逐一谈判，耗费时间过长，可能会导致采购产品不能在需要时按时到货的风险；
3、洋山公司与各供应商谈判时，没有突出本项目所需采购产品的特征，可能会导致采购产品并不符合客户需求的风险；
4、洋山公司没有与供应商建立良好的沟通机制，未能考虑到供应商的供货周期，对采购产品的到货时限要求过于苛刻，可能会导致供应商难以按时或有意不按时供货的风险；
5、未充分考虑到设备散热因素，造成了该区域的机房专用空调因负荷过重而多次宕机，会导致系统不能正常运行的风险；
6、未对系统测试的重要性给予充分重视，可能会导致系统不能安全运行的风险；
7、新旧系统的接割过于简化，会导致新旧系统交接不平稳。
第二问
1、与客户充分沟通，明确该项目所能实现的客户需求，从而明确规定项目的范围；对于该项目不能实现的目标，要向客户说明，可以进一步另立项目加以完成；
2、采购时，应该首先明确本项目所需采购产品的特征，以产品需求说明书为依据进行采购。并且，要根据各个供应商的特点，选择适合本项目的供应商谈判、合作；
3、尽可能缩短采购的谈判时间，尽早签订合同，为供应商提供充足的供货时间；合同条款应详细、充分，避免因合同制定的疏漏产生的纠纷；
4、要充分了解项目的实际情况，加以深入分析和研究，对于设备散热的特殊要求，应该给予重视，并制定有效的解决方案；
5、测试是保证项目质量的有效手段之一。有效的测试会及时发现项目存在的问题，并积极制定方案加以解决，消除因测试不到位而产生的系统不能安全运行的风险；
6、要对新旧系统交割的过程给予充分重视，与客户协商，制定完善的交接流程，让客户签字确认。
第四篇：自学考试 项目风险管理分析
4.1项目风险分析概述
4.1.1项目风险分析的内涵(识记)
广义项目风险管理：包含风险识别、风险评估、风险管理（P17）
重点介绍狭义项目风险管理,即只包含风险评估环节。风险评估又分为风险评估和风险评价。
1、风险估计
（1）定义：风险估计(risk
assessment)是在风险识别之后，为了进一步明确各个风险事件发生的概率以及其后果的严重程度，对其风险值的大小进行量化的过程。
（2）目的：旨在分析风险对项目目标存在的潜在影响，包括消极影响和积极影响。
（3）重点：对项目各阶段的单个风险进行估计或量化，而没有从系统的角度来考虑项目风险的影响，也没有系统考虑这些风险能否被项目主体接受。
2、风险评价
（1）定义：风险评价（risk
evaluation）是对项目风险进行综合分析，并根据风险对项目目标的影响程度进行项目风险分级排序的过程。
（2）评价基准：风险评价基准是针对项目主体每一种风险后果确定的可接受水平。风险的可接受水平可以是绝对的，也可以是相对的。
4.1.2项目风险分析的分类
项目风险分析根据分析对象的不同，可以分为定性风险分析和定量风险分析。
1.定性风险分析
（1）定义：是评估并综合分析风险的概率和影响，对风险进行优先排序，从而为后续分析或行动提供基础的过程；本过程的主要作用是，使项目经理能够降低项目的不确定性级别，并重点关注高优先级的风险。
（2）受态度影响：这类评估会受项目团队和其他干系人的风险态度的影响。因此，为了实现有效评估，就需要清晰地识别和管理实施定性风险分析过程的关键参与者的风险处理方式。
（3）减少偏见：建立概率和影响层级的定义，有助于减少偏见的影响。
（4）作用：实施定性风险分析通常可以快速且经济有效地为规划风险应对建立优先级，可以为实施定量风险分析奠定基础。
2、定量风险分析
（1）定义：定量风险分析是就已识别风险对项目整体目标的影响进行定量分析的过程；本过程的主要作用是，通过产生量化风险信息，来支持决策机制，以降低项目的不确定性。
（2）对象：实施定量风险分析的对象是在定性风险分析过程中被确定为对项目的竞争性需求存在潜在重大影响的风险。在进行定量分析时，也可以对单个风险分配优先级数值。
（3）顺序：通常，实施定量风险分析在实施定性风险分析过程之后开展。有时，因为缺少足够的数据建立模型，可能无法实施定量风险分析。项目经理应该运用专家判断来确定定量风险分析的必要性和有效性。
4.1.3项目风险估计指标（识记）
项目风险分析的首要任务是对每一个风险事件的风险值进行估计。
风险估计的主要指标有两个：（1）风险发生可能性（概率大小）（2）风险产生的后果
项目风险估计的首要任务是分析和估计项目风险发生的概率，即项目风险发生可能性的大小。这是项目风险估计中最为重要的一项工作，因为一个项目风险的发生概率越高，造成项目损失的可能性就越大，对它的控制就应该越严格。
风险发生可能性的估计值分为三类：客观概率、主观概率和合成概率。
2、项目风险产生后果的估计
项目风险估计的第二项任务是分析和估计项目风险产生的后果，即项目风险可能带来的损失大小。风险因素—>风险事故/事件à损失损失的性质;损失的范围;损失的时间分布
不确定型：出现哪些状态不能完全确定，各种状态发生的概率也未知（0）
随机型：出现的各种状态已知，而且各种状态发生的概率也已知的风险。
确定型:
风险出现的概率为1，确定会发生。
4.1.4项目风险评价基准（识记）
项目风险评价基准是项目风险评价与决策的依据，是项目组织对风险影响评价与风险等级判断的标准，其核心内容是综合考虑管理情境与主体因素对项目组织风险决策的影响，形成真正反映项目组织客观实际的风险评价依据。
1、效用与效用曲线
效用（utility）是指人们对风险满足或感受程度。人不同，对风险的评价也不同。因此，效用是一个相对概念，其数值也是一个相对值。
保守型效用曲线:效用随着损益值的增多而递增，且递增速度
越来越慢，即边际效用递减。
冒险性(激进型)效用曲线:风险偏好风险喜好者效用损益值效用随着损益值的增多而递增，且递增速度越来越快，即边际效用递增。
中间型效用曲线
2、风险容忍度
风险容忍度指人们对风险的可接受程度，实质是反映人们判断风险影响并进行风险决策的准则.风险影响范围分为可忽略风险(忽略)、可接受风险（考虑损失与成本的最优化）、不可接受风险（无条件回避）三个区域。
4.1.5项目风险分析的依据
（1）项目管理计划
（2）风险管理计划
是项目管理计划的组成部分，为定量分析提供指南、方法和工具。
（3）风险登记册：风险识别过程的主要输出就是风险登记册中的最初内容，为实施定量风险分析提供基础。
（4）事业环境因素：事业环境因素是指项目团队不能控制的，将对项目产生影响、限制或指令作用的各种条件。
（5）组织过程资产：组织过程资产是执行组织所特有并使用的计划、流程、政策等，可用于执行或治理项目的任何产物、实践或知识。可分为两大类：流程与程序，和共享知识库。
4.2定性风险分析的技术与方法
项目风险分析根据分析对象的不同，可以分为定性风险分析和定量风险分析。
4.2.1
主观评分法(应用)
1、主观评分法的内涵
主观评分法是利用专家的经验等隐性知识，直观判断项目每一单个风险并赋予相应的权重，如0-9之间的一个整数，0代表没有风险，9代表风险最大，然后把各个风险的权重加起来，再与风险评价基准进行分析比较。
2、主观评分法的应用步骤：
（1）识别可能遇到的风险（风险清单），设计风险评分表，并规定评分规则，以及风险评价基准值。
（2）对可能的风险因素的重要性进行主观评价。
（3）对专家评估结果进行计算分析，确定项目风险情况
最大风险权重值=行数*列数*最大风险值
4.2.2风险概率和影响评估(理解)
风险概率和影响评估包括风险概率和风险影响评估两部分
（1）风险概率评估：目的在于分析每个具体风险发生的可能性；
（2）风险影响评估：目的在于分析风险对项目目标的潜在影响，既包括积极影响，也包括消极影响。以专家访谈或会议的形式实现，所选专家或参会人员应该包括项目团队的内部成员和项目外部经验丰富的专家两部分。在访谈或会议期间，需要记载相关说明信息，包括确定概率和影响级别所依赖的假设条件等。
4.2.3
概率-影响矩阵（应用）
1、概率--影响矩阵的内涵
概率影响矩阵也称为风险矩阵，是用于评估风险概率及影响程度的一种定性方法。此方法一般用非常高、高、一般、低、非常低等定性语言对风险发生的可能性及后果的严重性进行描述，并通过风险概率与影响的不同组合来评定风险等级，进而对项目风险进行优先级排序。
2、确定概率--影响矩阵的步骤
（1）确定风险概率、影响后果及风险值等级划分标准；
（2）风险发生概率及影响程度评价；邀请项目团队内外部成员及专家，根据风险概率及影响后果等级划分标准，对当前项目已识别的所有风险因素逐项进行评估。
（3）统计评价结果、计算风险值，划分风险等级
3、风险值有助于风险应对
消极：处于矩阵高风险（深灰色区），需要采取优先措施和激进的应对策略。处于低风险（无色区）的威胁，可能只需要作为观察对象列入风险登记册，或为之增加应急储备，而不必采取主动管理措施。
积极：处于高风险（深灰色区）的机会，可能是最易实现且能够带来最大利益的，故应该首先抓住。处于低风险（无色区）的机会，则应加以监督。
4.3定量风险分析的技术与方法
（1）敏感性分析法（2）决策树法（3）层次分析法（4）贝叶斯概率法（5）期望效用函数理论（6）蒙特卡洛模拟法（7）网络分析技术
4.3.1
敏感性分析法（理解）
1.敏感性分析法的内涵
敏感性分析（sensitivity
analysis）是指从定量分析的角度研究有关因素发生某种变化对某一个或一组关键指标影响程度的一种不确定分析技术。其实质是通过逐一改变相关变量数值的方法来解释关键指标受这些因素变动影响大小的规律。通过敏感性分析可以达到以下目的：
（1）了解项目的风险水平；
（2）找到影响项目效果的主宰因素；
（3）比较分析各备选方案的风险水平，实现方案优选。
2、敏感性分析的分类
根据因素变动情况敏感性分析可以分为单因素敏感性分析和多因素敏感性分析。
（1）单因素敏感性分析，是指假设在项目其他因素都不变的情况下，对项目单一因素
进行分析。
（2）多因素敏感性分析，是指同时分析多个因素变化对项目活动的影响。由于多因素敏感性分析比较复杂，本章主要对单因素敏感性分析方法进行介绍。
3.敏感性分析法的步骤
（1）确定敏感性分析指标。一般而言，敏感性分析采用的指标要与经济评价指标一致，常用的分析指标为净现值和内部收益率。
（2）选定分析因素及其变化范围。常选的分析因素有项目投资额、建设年限、寿命期、基准折现率等。
（3）计算不确定因素变动时对分析指标的影响程度。单因素时，要在固定其他因素的条件下，变动一个不确定因素，然后再变动另一个因素。
（4）找出敏感因素，进行分析和采取措施，以提高技术方案的抗风险能力。
4.敏感性分析的特点
敏感性分析是不确定性分析中常用的一种重要方法，但是其存在两个方面的局限性。
（1）敏感性分析将几个影响因素割裂开，逐个分析，没有考虑因素之间的系统性。
（2）每种影响因素的变化幅度都是由分析人员主观确定的，如果事前调查分析工作不足，敏感性分析将会带有较大的片面性。
4.3.2
决策树法(应用)
1、决策树法概述
决策树法是在已知各种情况发生概率的基础上，通过构成决策树来求取净现值的期望值大于等于零的概率，评价项目风险，判断其可行性的决策分析方法，它是直观运用概率分析的一种图解法。由于这种决策分支画成图形很像一棵树的枝干，故称决策树。决策树一般由以下几部分组成。
（1）决策节点，从这里引入的分支叫做方案分支，分支数量与备选方案数量相同，在分支上注明方案名称。
（2）状态节点，也称机会节点。它从引出的分支叫做状态分支或概率分支，在分支上注明自然状态名称及其出现的概率，分支数量与自然状态数量相同。
（3）结果节点，将不同方案在各种自然状态下所取得的结果（如损益值）标注在结果节点的右端。
2、决策树的分类
（1）单阶段决策树：决策问题只需进行一次决策活动
（2）多阶段决策树：一个决策问题中包含着两个或两个以上层次的决策。
3、决策树法的应用步骤
（1）绘制决策树
（2）计算各节点的期望损益值
（3）风险决策，比较各方案损益值大小，选择损益值大者为备选方案。
4.3.3
层次分析法（理解）
1、层次分析法的内涵
AHP体现了人们决策思维的基本特征：分解、判断、综合。它特别适用于难以完全量化，又相互关联、相互制约的众多因素构成的复杂项目风险决策问题。
2.层次分析法的应用步骤
（1）建立层次结构模型。
（2）构造判断矩阵
（3）计算权重向量
（4）一致性检验。
可以看出，所有单排序的C.R.<0.1，认为每个判断矩阵的一致性都是可以接受的；
当C.R.>0.1时，认为判断矩阵不符合一致性要求，需要对该判断矩阵进行修正。
4.3.4
贝叶斯概率法（理解）
1、贝叶斯概率法的内涵
如果项目风险事件的概率估计是在没有客观数据或者历史数据不足的情况下作出的，则称这种概率的估计为先验概率。
P
（B∣A)
=
P
（A∣B)
×P
(B)
/
P
(A)
P
(A)随机事件A发生的先验概率，考虑任何B方面的因素。
P
(B)随机事件B发生的先验概率，也称标准化常量。
P
(A∣B)已知B发生后A的条件概率，也称A的后验概率。
P
（B∣A)已知A发生后B的条件概率，也称B的后验概率。
2、贝叶斯概率法的应用步骤
（1）已知类条件概率密度参数表达式和先验概率。
（2）利用贝叶斯公式转换成后验概率。
（3）根据后验概率大小进行决策分类。
4.3.5
期望效用函数
1、期望效用函数理论的内涵
如果某个随机变量X以概率Pi取值Xi，i=1,2，...,n，而某人在确定地得到Xi时的效用为U(Xi)，那么，该随机变量给他的效用如下所示：
U(X)=E[U(X)]=P1U(X1)+P2U(X2)+......+PnU(Xn)
式中，E[U(X)]表示随机变量X的期望效用。因此，U(X)称为期望效用函数。
2、期望效用函数理论的应用步骤
适用条件：风险事件出现的各种状态已知，而且这些状态发生的概率也已知。
（1）确定各种自然状态下的项目收益值。
（2）确定每一个方案的期望效用值。
（3）根据每一个方案的期望效用值大小进行方案决策.4.3.6
蒙特卡洛
1、蒙特卡洛模拟法的内涵
蒙特卡洛模拟法，又称统计模拟方法（P82,随机模拟法）。是用来解决工程和经济中的非确定性问题，通过成千上万次的模拟，涵盖相应的可能概率分布空间，从而获得一定概率下的不同数据和频度分布，通过对大量样本值的统计分析，得到满足一定精度的结果，因此蒙特卡洛模拟法是进行不确定与风险型问题的有力武器。
2、蒙特卡洛模拟法的步骤
（1）分析评价参数的特征，并根据历史资料或专家意见，确定随机变量的某些统计参数。
（2）按照一定的参数分布规律，在计算机上产生随机数。
（3）建立数学模型。
（4）通过足够数量的计算机仿真，取得具有一定规律性的实验数据。
（5）根据计算机仿真的参数样本值，通过对大量的评价指标值的样本分析，为决策提供重要的参考。
3、蒙特卡洛模拟法的特点P103
（1）以实验为基础，可以弥补确定型分析手段的不足，避免对不确定与风险决策问题的误导。
（2）通过蒙特卡洛模拟，可以对不确定与风险型问题进行有效分析，解决常用决策方法所无法解决的难题，更加全面深入地分析不确定与风险性问题。
4.3.7
网络分析技术
1、网络分析技术的特点
网络分析技术是以项目网络计划技术为基础的分析方法。
（1）把所有要做的工作，按照先后顺序和逻辑关系进行排序，并用网络图的形式表达出来。
（2）选择关键路径，并根据时间、资源等方面的要求，对网络进行优化。
（3）组织计划的实施。计划实施构成是一个动态过程，计划需要不断根据新情况、新问题进行调整和优化。
2、网络分析技术的应用步骤
（1）对风险进行识别，确定网络计划的那些工作存在的风险。
（2）对这些风险因素进行定量分析。
（3）将这些定量信息用网络分析技术进行汇总，确定该项目在费用、进度等方面不确定性的变化范围和变化规律，从而对项目的总体风险作出定量评价。
3、网络分析技术的分类
包括计划评审技术（PERT）和图解评审技术（GERT）
（1）PERT适用于项目活动、活动之间的逻辑关系确定，但是在每一项活动的持续时间不确定的情况下。
（2）GERT适用于项目活动持续时间、活动之间逻辑关系都不确定的情况。GERT可以理解为由多个PERT组成。
4.4项目风险分析的结果
4.4.1更新风险登记册
随着定性风险评估产生出新信息，需要更新风险登记册。更新的内容包括：
（1）对每个风险的概率和影响评估、风险评级和分值、风险紧迫性或风险分类，以及低概率风险的观察清单或需要进一步分析的风险。
（2）项目的概率分析。
（3）实现成本和时间目标的概率。
（4）量化风险优先级清单。
（5）定量风险分析结果的趋势
4.4.2更新假设条件日志
随着定性风险评估产生出新信息，假设条件可能发生变化。需要根据这些新信息来调整假设条件日志。假设条件可包含在项目范围说明书中，也可记录在独立的假设条件日志中。
第五篇：案例分析题目
【背景材料】
北京某建设工程监理公司承接了某建设工程项目的监理任务。为了在建设工程实施过程中有效地进行目标控制，监理单位对项目总目标进行了分解。当工程进行到一定阶段后，监理单位将建设工程目标分解到分部工程和分项工程的层次。
【问题】
1.该监理单位分解该建设工程项目目标时应当遵循哪些原则?
2.建设工程目标是否要分解到分部工程和分项工程取决于哪些因素?
【考点】
建设工程目标的分解。
【要点分析】
为了建设工程实施过程中有效地进行目标控制，仅有总目标还不够，还需要将总目标进行适当的分解。
【参考答案】
1.该监理单位分解该建设工程项目目标时应当遵循的原则有：
(1)能分能合;
(2)按照工程部位分解，而不按照工种分解;
(3)区别对待，有粗有细;
(4)有可靠的数据来源;
(5)目标分解结构与组织分解结构相对应。
2.建设工程目标是否要分解到分部工程和分项工程取决于：
(1)工程进度所处的阶段;
(2)资料的详细程度;
(3)设计所达到的深度;
(4)目标控制工作的需要。
【背景材料】
小方参加全国监理工程师考试，经考试合格，取得了《监理工程师执业资格证书》。在办理齐全所有手续后，小方完成了初始注册的申请。但是，由于存在着种种客观原因，在规定时间内小方未能完成初始注册，只得逾期初始注册。
在初始注册有效期内，小方更换了工作单位，因此提出了变更注册的申请。
至注册期满，小方仍要求继续执业，因此提出了延续注册的申请。
【问题】
1.小方申请初始注册和逾期初始注册时应当提交哪些材料?
2.小方因工作变动而申请变更注册应当提交哪些材料?
3.小方申请延续注册时应当提交哪些材料?
【考点】
监理工程师执业资格注册。
【要点分析】
考查考生对监理工程师执业资格注册的步骤、内容的掌握程度。
【参考答案】
1.小方申请初始注册应当提交的材料有：
(1)监理工程师注册申请表;
(2)小方的资格证书和身份证复印件;
(3)小方与聘用单位签订的聘用劳动合同复印件，以及社会保险机构出具的参加社会保险的清单复印件;
(4)学历或学位证书、职称证书复印件，与申请注册相关的工程技术、工程管理工作经验和工程业绩证明。
逾期初始注册，除上述材料外还应当提交达到继续教育要求的证明文件。
2.小方因工作变动而申请变更注册应当提交的材料有：
(1)变更注册申请表;
(2)小方与新的聘用单位签订的聘用劳动合同复印件及社会保险机构出具的参加社会保险的清单复印件;
(3)小方的工作调动证明。
3.小方申请延续注册时应当提交的材料有：(1)延续注册申请表;(2)小方与聘用单位签订的聘用劳动合同复印件及社会保险机构出具的参加社会保险的清单复印件;(3)小方在注册有效期内提交达到继续教育要求的证明文件。
【背景材料】
某建设工程项目，在决策阶段，相关人员发现本项目存在若干风险，其中一些风险可以采用投保的方式进行转移，保费大约需要40万元左右。但是决策层认为，当前市场投资前景很好，于是决定风险自留，仅支出8.6万元对其中一小部分发生概率较大的风险进行了投保，将节省下来的保险费用作投资，以期取得较多的投资回报。
在预计的工程施工期间，发生建筑材料、劳动力大幅度涨价的可能性较大，对此，决策层决定在日后与施工单位签订的施工合同采用固定总价合同的形式，以规避该风险。
对于本工程中可能存在的一部分风险，决策层决定采用风险回避的对策;此外，对于本工程施工阶段的某些风险，决策层认为有必要建立损失控制计划系统。
【问题】
1.文中所述，建设单位决策层决定风险自留的做法是否合适?为什么?
2.计划性风险自留的适用条件包括哪些?
3.决策层决定在日后与施工单位签订的施工合同采用固定总价合同的形式，以规避涨价风险的行为属于什么种类的风险对策?
4.风险回避对策有什么缺陷?
5.就施工阶段而言，损失控制计划系统应当包括哪些内容?
【考点】
风险对策。
【要点分析】
考生应明确各类风险对策的内容、特点、分类和适用条件。
【参考答案】
1.建设单位决策层决定风险自留的做法合适。
建设单位判断当前市场投资前景很好，这就意味着保险费的机会成本很大，可以采取风险自留，将保险费作为投资，以取得较多的投资回报，即使今后自留风险事件真的发生了，增加的投资回报也可用于弥补其造成的损失。
2.计划性风险自留至少要符合以下条件之一才应予以考虑：
(1)别无选择;
(2)期望损失不严重;
(3)损失可准确预测;
(4)企业有短期内承受最大潜在损失的能力;
(5)投资机会很好(机会成本很大);
(6)内部服务优良。
3.这一行为属于非保险风险转移的风险对策。
4.风险回避对策的缺陷在于：
(1)回避一种风险可能产生另一种新的风险;
(2)回避风险的同时也失去了从风险中获益的可能性;
(3)回避风险可能不实际或不可能;
(4)风险回避是一种消极的风险对策。
5.就施工阶段而言，损失控制计划系统应当包括：
(1)预防计划(又称安全计划);
(2)灾难计划;
(3)应急计划。
【背景材料】
某建设单位将拟建工程项目的实施阶段监理工作委托某监理公司进行监理。监理合同签订后，总监理工程师组织有关的监理人员分阶段先后编制了设计、施工招标及施工等不同阶段的监理规划，在各阶段的监理规划中，分别对相应阶段的工程项目、监理工作范围和任务以及目标控制的内容和措施等作出了规定，其部分内容要点分述如下：
(一)设计阶段的监理工作范围和任务
1.审查可行性研究报告。
2.投资控制方面：
(1)收集设计所需的技术经济资料数据，协助业主制定投资目标规划;
(2)配合设计单位开展技术经济分析，优化设计，促进设计投资合理化;
(3)审核工程概算;
3.进度控制方面：
(1)与外部协调，保证设计顺利进行;
(2)制定建设工程总进度计划，力求按计划要求进行设计，检查与控制设计进度;
4.质量控制方面：
(1)协助业主制定工程质量目标和水平，提出“设计要求”文件;
(2)配合设计单位优化设计，在保障设计质量的前提下，协助设计单位开展限额设计;
(3)审查阶段性设计成果;
(4)进行设计跟踪，及时发现设计质量问题并协调解决;
(5)组织并参加设计交底及图纸会审;
(6)进行工程变更审查，严格控制设计变更;
(二)施工招标阶段的监理工作范围及任务
1.协助业主编制招标文件;
2.协助业主编制标底;
(三)施工阶段的监理工作范围与任务
1.质量控制方面：
(1)审核承包单位的资质及其质量保证体系;
(2)审查承包单位提交的施工组织设计或施工方案;
(3)对进场的建筑材料、设备进行检查与确认;
(4)对施工人员、施工机械设备及施工环境质量进行全面控制;
(5)协助业主做好合同中约定的现场准备工作;
(6)监督检查工序质量，严格工序交接检查制度，做好隐蔽工程检查;
(7)做好中间质量验收工作及质量签证;
(8)审查设计的施工图纸质量，提出修改意见;
2.进度控制方面：
(1)审查施工单位提交的施工进度计划，确认其可行性;
(2)及时协调有关各方的关系;
(3)预防和处理工期延长的索赔;
(4)做好进度检查与控制工作，保证实际进度与计划进度要求相符;
3.投资控制方面：
(1)做好施工过程中的工程计量及支付工程款的确认与签证工作;
(2)协助业主按合同要求做好业主应为承包方提供的施工条件;
(3)预防和处理好承包商的费用索赔;
(4)严格控制合同价格的调整;
(5)审核施工单位提交的工程结算书;
(6)保证实际发生的费用不超过计划投资;
(四)工程目标控制的措施
为了取得目标控制的理想成果，可以采取以下措施：
1.组织措施——落实目标控制的组织机构、人员、任务、分工、权力、责任，改善工作流程;
2.技术措施——多方案比较与选择，对方案进行技术经济分析，优选方案;
3.经济措施——工程量及费用审核，偏差分析与投资预测，预防措施，经济激励与惩罚的运用;
4.政治措施——政治动员，政治组织层层保证，宣传鼓动，思想政治工作保证，争比先进;
5.合同措施——拟定合理、完善的合同条款，处理合同执行中的问题，确定有利的管理模式及合同结构;
6.法律措施——通过法律手段，如仲裁、诉讼等处理纠纷。
【问题】
对以上各款，你认为哪些条款有不妥之处?说明原因。
【考点】
建设工程的监理工作范围。
【要点分析】
建设工程监理工作的范围通常包括立项阶段，设计阶段，施工招标阶段，材料、设备采购阶段，施工准备阶段，施工阶段，竣工验收阶段的内容。
建设工程监理控制目标的方法和措施应重点围绕投资控制、进度控制、质量控制这三大控制任务展开。
建设工程监理控制的具体措施有：组织措施、经济措施、技术措施和合同措施。
【参考答案】
以上条款的不妥之处是：
(1)“审查可行性研究报告”不妥。因为审查可行性研究报告的工作，应是前期决策立项阶段中的监理工作，不是设计阶段的监理工作。
(2)“与外部协调，保证设计顺利进行”不妥。“保证设计顺利进行”改为“保障设计顺利进行”较妥，“保证”的提法难以完全实现。
(3)“组织并参加设计交底及图纸会审”和“进行工程变更审查，严格控制设计变更”不妥。设计交底及图纸会审以及对工程变更的审查与控制应当是施工阶段的监理工作，而不是设计阶段的监理工作。
(4)“审核承包单位的资质及其质量保证体系”不妥。审核承包单位资质主要应当在施工招标阶段进行，而不应在施工阶段进行，如承包合同中未明确分包单位，对分包商资质审查可在施工阶段进行。
(5)“审查设计的施工图纸质量，提出修改意见”不妥。审查设计施工图纸质量应当是设计阶段监理工作之一。
(6)“保证实际进度与计划进度要求相符”不妥。将“保证”改为“保障”较妥，或用更切合实际之词。
(7)“保证实际发生的费用不超过计划投资”不妥。“保证”也应改为“保障”或“努力促使”等为妥。
(8)工程目标控制中的“政治措施”和“法律措施”不妥。不应包括第4条政治措施和第6条法律措施。
【背景材料】
某业主拟投资一综合大厦项目。项目为地下1层、地上23层的高层建筑，建筑面积为30000m2，估计造价为5000万元。为了保证投资效益，业主与一监理公司签订了监理委托合同。监理委托合同规定：监理工作内容包括对综合大厦项目进行风险损失分析、施工监理。
监理工程师通过调查，对综合大厦项目的风险进行了分析，并向业主提出了好的建议。业主采用了监理工程师的建议，使综合大厦项目开发取得了成功。
【问题】
1.建设工程风险损失包括哪几个方面?
2.在风险管理中，风险管理目标确定的基本要求有哪些?
3.施工过程中，监理月报应包括哪几个方面内容?
4.监理资料管理的基本要求有哪些?
【考点】
建设工程风险管理。
【要点分析】
风险管理是一项有目标的管理活动，只有目标明确，才能起到有效的作用。风险管理目标的确定要体现其一致性、现实性、明确性和层次性。在风险事件发生前，风险管理的首要目标是使存在的损失最小。
【参考答案】
1.建设工程风险损失包括：投资风险、进度风险、质量风险、安全风险。
2.风险管理目标确定的基本要求有：
(1)风险管理目标与风险管理主体总目标的一致性;
(2)目标的现实性;
(3)目标的明确性;
(4)目标的层次性。
3.监理月报应包括的内容有：
(1)本月工程概况;(2)本月工程进度;(3)总工程进度;(4)工程质量;(5)工程计量与工程款支付;(6)合同其他事项的处理情况;(7)本月监理工作小结。
4.监理资料管理的基本要求是：(1)及时整理、真实完整、分类有序;(2)由总监理工程师负责，由专人具体实施;(3)在各阶段监理工作结束后及时整理归档;(4)其编制及保存应按有关规定执行。
一、单项选择题(共50题，每题l分。每题的备选项中，只有1个最符合题意)
1、工程建设单位与某设计单位签订合同，购买该设计单位已完成设计的图纸，该合同法律关系的客体是()。
A.物
B.财
C.行为
D.智力成果
标准答案： D
2、担保方式中的保证，实际运用过程中应理解为()。
A.债务人和债权人约定，债务人向债权人保证履行合同义务
B.债务人和债权人约定，当债务人不履行债务时，由保证人代为履行债务
C.保证人和债权人约定，当债务人不履行债务时，保证人按约定履行债务
D.保证人和债务人约定，当债务人不履行债务时，保证人按约定履行债务
标准答案： C
3、依据《担保法》，只能由合同当事人本人提供担保的担保方式是()。
A.保证
B.抵押
C.质押
D.定金
标准答案： D
4、某建筑工程，业主投保了建筑工程一切险。工程竣工移交后，在合同约定保险期限内发生地震，造成部分建筑物损坏，业主向保险公司提出索赔。则应由()。
A.保险公司承担全部损失
B.保险公司承担除外责任以外的全部损失
C.业主自行承担全部损失
D.业主和保险公司协商分担损失
标准答案： C
5、合同公证与鉴证的相同点是()。
A.目的、法律效力、原则
B.范围、性质、目的 C.目的、原则、内容
D.法律效力、目的、性质
标准答案： C
1．合同的成立必须经过（）。
A．要约邀请
B．要约
C．承诺
D．鉴证
E．公证
[答案]BC
[解题要点]订立合同一定要经过“要约”和“承诺”两个阶段，但不一定要经过要约邀请。
2．《合同法》规定，承诺撤回的条件是，撤回承诺的通知应当在（）到达要约人。
A．要约到达受要约人之前
B．受要约人发出承诺通知前
C．承诺通知到达要约人之前
D．受要约人发出承诺通知后
[答案]C
解题要点]见教材。承诺撤回的两个条件是：
①承诺通知到达要约人之前；
②与承诺通知同时到达要约人。
3．如果施工单位项目经理由于工作失误来源，导致采购的材料不能按期到货，施工合同没有按期完成，则建设单位可以要求（）承担责任。
A．施工单位
B．监理单位
C．材料供应商
D．项目经理
[答案]A
[解题要点]当事人不履行或者履行合同不符合约定条件的，就应当承担违约责任。
4．合同当事人约定了违约金，也约定了定金。合同履行过程中发生违约后（）。
A．未违约～方可以选择定金或违约金要求对方赔偿
B．违约一方可以选择定金或违约金要求对方赔偿
C．未违约一方可以同时采用定金或违约金要求对方赔偿
D．违约金和定金约定同时无效，需采用其他方式追究违约责任
[答案]A
[解题要点]定金或违约金都是违约方承担违约责任的方式，可以选择使用，不能合并使用。
5．依据《合同法》的规定，出现（）订立的合同时，当事人可以向仲裁机构请求撤销合同。
A．违反法律法规规定
B．当事人恶意串通损害第三人利益
C．以合法形式掩盖非法目的 D．对方当事人采用欺诈手段
[答案]D
[解题要点]与无效合同对比记忆，只有概念记清，才能对具体事例的判断不混淆。此处单选、多选都能出题，要注意。
6．按照《合同法》的规定，属于要约邀请的包括（）。
A．价目表的寄送
B．招标公告
C．递送投标书
D．无价格的商业广告
E．发出中标通知书
[答案]ABD
[解题要点]招标公告是要约邀请，投标文件是要约，中标通知书是承诺。招投标属于要约与承诺的特殊形式，单一买方设定标的，从中择优，中标可视为一种特殊的交易方式参见教材。
7．发生涉及工程造价问题的施工合同纠纷时，如果仲裁庭认为需要进行证据鉴定，可以由（）鉴定部门鉴定。
A．申请人指定的
B．政府建设主管部门指定的 C．工程师指定的 D．当事人约定的 E．仲裁庭指定的 [答案]DE
[解题要点]仲裁中专门性何题的鉴定，一是合同约定，二是由仲裁庭指定。
8．在施工合同中，（）的合同属于无效合同。
A．施工企业伪造资质等级证书签订
B．招标人与投标人串通签订
C．施工企业的违约责任明显过高
D．建设单位的违约责任明显过高
E．约定的质量标准低于强制性标准
[答案]ABE
[解题要点]无效合同是违反了法律规定的条件而订立的。
9．招标方式中，邀请招标与公开招标比较，其缺点主要有（）等。A．选择面窄，排斥了某些有竞争实力的潜在投标人 B．竞争的激烈程度相对较差 C．招标时间长 D．招标费用高 E．评标工作量较大 [答案]AB [解题要点]公开招标投标时间长，费用高，评标工作量大。
10．招标投标过程中需要对现场进行考察，以了解现场情况。现场考察组织工作由（）。
A．招标人承担，费用由投标人承担
B．投标人承担，费用由招标人承担
C．招标人承担，费用由招标人承担
D．投标人承担，费用由投标人承担
[答案]A
[解题要点]组织投标人踏勘现场是招标人招标程序中的必要组成部分，投标人要按照招标文件中注明的时间和地点，积极参加现场勘察和投标预备会。
1．在开标时，如果发现投标文件出现（）等情况，应按无效投标文件处理。
A．未按招标文件的要求予以密封
B．投标函未加盖投标人的企业公章
C．联合体投标未附联合体协议书
D．明显不符合技术标准要求
E．完成期限超过招标文件规定的期限
[答案]ABC
[解题要点]D、E均属于有效投标中的未作实质性响应的重大偏差，应在初评阶段淘汰的投标书。此处注意，《案例》考试中的投标文件挑错就要此次为依据。
2．监理招标的宗旨是对监理单位（）的选择。
A．能力
B．人员
C．设备
D．报价
[答案]A
[解题要点]监理工程师凭借的是自己的知识、经验、技能而受业主委托，所以监理招标的宗旨是对监理单位能力的选择。
3．公开招标在开标时，应当由（）。
A．招标监督机构主持，所有投标人均应参加
B．招标监督机构主持，投标人自愿参加
C．招标人主持，所有投标人均应参加
D．招标人主持，投标人自愿参加
[答案]C
[解题要点]《招标投标法》35条规定：开标由招标人主持，邀请所有投标人参加。
4．开标时判定为无效的投标文件，应当（）。
A．不再进入评标
B．在初评阶段淘汰
C．在详评阶段淘汰
D．在定标阶段淘汰
[答案]A
[解题要点]《房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管理办法》第35条的规定：无效投标文件，不得进入评标。这是对其他投标人的合法权益的保障。
5．对招标文件的响应存在细微偏差的投标书，（）。
A．不予淘汰，在订立合同前予以澄清、补正即可
B．不予淘汰，在评标结束前予以澄清、补正即可
C．不予淘汰，允许投标人重新报价
D．初评阶段予以淘汰
[答案]B
[解题要点]细微偏差不影响投标文件的有效性，应在评标结束前予以澄清、补正，这些澄清、补正不会对其他投标人造成不公平的结果。
6．某建设工程物资采购合同，采购方向供货方交付定金4万元。由于供货方违约，按合同约定计算的违约金为l0万元，则采购方有权要求供货方支付（）万元承担违约责任。
A．4
B．8
C．10
D．14
[答案]C
[解题要点]本题的物资采购合同既约定了定金，又约定了违约金，未违约一方可以选择适用条款，而不能合并使用。
7．按照诉讼的地域管辖规定，建设工程合同纠纷应由（）的人民法院管辖。
A．工程所在地
B．被告住所地
C．原告住所地
D．合同签字地
[答案]A
[解题要点]建设工程合同纠纷的管辖，既涉及级别管辖，又涉及地域管辖。地域管辖是指纠纷适用不动产所在地的专属管辖，由工程所在地人民法院管辖。
8．按照《招投标法》的规定，（）可以不进行招标，采用直接发包的方式委托建设任务。
A．施工单项合同估算价l50万元人民币
B．重要设备的采购，单项合同估算价150万元人民币
C．监理合同，单项合同估算价150万元人民币
D．项目总投资4000万元，监理合同单项合同估算价30万元人民币
E．项目总投资2000万元，监理合同单项合同估算价30万元人民币
[答案]AE
[解题要点]对比教材，B、C、D选项是必须进行招标的，而A中估算价150万，少于200万的规定，E少于总投资3000万，监理合同单项合同估算价30万不够50万的规定，所以不属于强制招标的范围。
9．按照《招标投标法》的要求，招标人如果自行办理招标事宜，应具备的条件包括（）。
A．有编制招标文件的能力
B．已发布招标公告
C．具有开标场地
D．有组织评标的能力
E．已委托公证机关公证
[答案]AD
[解题要点]由于建设工程招标是一项经济性、技术性很强的专业活动，因此，必须对招标人的招标能力有所要求，并向有关行政机关备案。
10．招标的资格预审须知中规定，采用限制合格者数量为六家的方式。当排名第六的投标人放弃投标时，应当（）。
A．仅允许排名前五名的投标人参加投标
B．改变预审合格标准，只设合格分，不限制合格者数量
C．由排名第七的递补，维持六家投标人
D．重新进行资格预审
[答案]C
[解题要点]资格预审合格的标准目前有两种：一是限制合格者数量，一家放弃，另一家递补以维持数量；二是不限数量，这增加了评标的工作量。
1．依据《合同法》的规定，执行政府定价或政府指导价的合同，合同当事人一方逾期接受货物时，遇价格上涨，应（）。
A．按原价格执行
B．按新价格执行
C．按原价和新价的平均价执行
D．按市场价执行
[答案]B
[解题要点]有违约惩罚的意思在里面。
2．《合同法》中规定的合同履行抗辩权，是指合同履行过程中当事人任何一方因对方的违约而（）的行为。
A．解除合同
B．变更合同
C．转让合同
D．中止履行合同义务
[答案]D
[解题要点]考概念，如果题意换成具体事例，也应该会选择。
3．法人成立进行注册登记时，应当以（）为住所。
A．主要办事机构所在地
B．主要经营场所所在地
C．主要合同履行地
D．董事长的户口所在地
[答案]A
[解题要点]法人的场所是法人进行业务活动的所在地，是确定法律管辖的依据。法人注册登记时，以法人的主要办事机构所在地为住所。
4．某施工企业在异地设有分公司，分公司受其委托与材料供应商订立了采购合同。材料交货后货款未支付，供应商应以（）为被告人向人民法院起诉，要求支付材料款。
A．监理单位
B．分公司
C．建设单位
D．施工企业
[答案]D
[解题要点]本题考核的是“代理”的有关内容。代理是代理人在代理权限内，以被代理人的名义实施的、其民事责任由被代理人承担的法律行为。按照本题的说明，材料供应合同的当事人应该是某施工企业和材料供应公司，分公司只是施工企业的代理人，所以被代理人应对代理行为承担民事责任。
5．在工程项目建设过程中，可采用的担保方式有（）。
A．投标人提供投标保函
B．中标人提供担保公司出具的履约保证书
C．发包人提供银行出具的工程款支付担保函
D．发包人提供的在建工程留置权担保
E．承包人提交的预付款保函
[答案]ABCE
[解题要点]选项D中的留置，是指债权人按照合同约定占有对方（债务人）的财产，当债务人不能按照合同约定期限履行债务时，债权人有权依照法律规定留置该财产并享有处置该财产得到优先受偿的权利。由于留置是一种比较强烈的担保方式，必须依法行使，不能通过合同约定产生留置权。依《担保法》规定，能够留置的财产仅限于动产，且只有因保管合同、运输合同、加工承揽合同发生的债权，债权人才有可能实施留置。
6．某单位与某设计院就购买该设计院设计专利签订了合同，此合同法律关系的客体是（）。
A．物
B．行为
C．智力成果
D．活动
[答案]C
[解题要点]注意区分B选项，“行为”重在过程，是指人的有意识的活动；而“智力成果”重在结果，题干描述的是买专利，所以客体是“智力成果”。
7．根据《合同法》的规定，既具有对合同未违约方给予补偿，又具有对违约方实行制裁双重性质的是（）。
A．罚金
B．赔偿金
C．利息
D．违约金
[答案]D
[解题要点]承担违约责任是以补偿性为原则，也具有惩罚性，不能只取其一，所以正确答案只有D。
8．某施工合同约定由施工单位负责采购材料，合同履行过程中，由于材料供应商违约而没有按期供货，导致施工没有按期完成。此时应当由（）违约责任。
A．建设单位直接向材料供应商追究
B．建设单位向施工单位追究责任，施工单位向材料供应商追究
C．建设单位向施工单位追究责任，施工单位向项目经理追究
D．建设单位不追究施工单位的责任，施工单位应向材料供应商追究
[答案]B
[解题要点]违约责任采用严格责任原则，虽然没有按期完工是材料供应商违约，不是施工单位的过错，但客观上导致了违约行为，就应当承担违约责任。
9．订立合同过程中，（）是要约。
A．招标公告
B．投标书
C．寄送的价目表
D．招标说明书
[答案]B
[解题要点]A、C、D及商业广告属于要约邀请，此处单选、多选都能出题，一定要记清楚。要约一般明示希望与他人订立合同，而要约邀请则是希望他人向自己发出要约。
10．法律法规、当事人对合同的形式、程序没有特殊要求，则（）时，合同成立。
A．要约生效 ,B．承诺生效
C．双方当事人签字或者盖章
D．附生效期限的合同期限届至
[答案]B
[解题要点]一般依法成立的合同，自成立时生效，而成立就是有承诺，所以B正确。C仅适用于书面合同，D附生效条件的合同，自条件成就时生效。
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