构建创新型国家与中国知识产权战略设计5篇

第一篇：构建创新型国家与中国知识产权战略设计

构建创新型国家与中国知识产权战略设计

知识产权战略是指运用知识产权制度和知识产权资源, 为获取竞争优势而进行的总体性战略谋划。面对激烈的国际竞争和严峻的知识产权挑战,知识产权战略已经成为国家发展战略的重要组成部分。目前,中国知识产权法律体系已经基本建立,下一步的主要任务是贯彻落实。由于中国知识产权工作起步比较晚,从国家到企业都缺乏一个系统的知识产权战略思路[ 1 ]。因此,为了构建创新型国家,迫切需要尽快制定国家知识

产权战略。

二、国外实施知识产权战略的经验借鉴

注重长期全球竞争力已成为各国发展经济的基本国策,而在这其中,知识产权战略的实施则是实现技术创新、国家发展的关键。为此,了解国外企业知识产权管理工作的发展状况十分必要。

德国在高新技术转让中居世界第一位,其新发明创造也高居世界之首,如德国的西门子公司,它拥有国内外有效专利约70 000件,每年维持费数量相当可观。德国作为欧洲最大的技术转让国,其企业界对知识产权的战略思想是利用专利权垄断技术市场,使其产品在国内外市场上处于竞争优势,以保持和提高企业在国际市场中占有的份额[ 4 ]。美国自20世纪80年代起,为恢复其在世界经济中的强势地位,陆续采取了一系列加强知识产权保护和管理的重大举措。以IBM公司为例,它的基本战略是确保其活动的自由,即在开发、制造、买卖产品的活动中没有阻力。依据这一战略思想, IBM每年花费其总收入的一成以上用于研究开发活动,年申请专利约有六七百件;自1950年至今, IBM每月自行出版技术公报,在技术公报中公开未申请的发明专利就有8 000件以上。这一方面说明其申请专利采取慎重的态度,另一方面说明其巧施文献公开的战略,以阻止他人申请该专利的目的[ 5 ]。日本是世界上实施知识产权战略最为成功的国家之一,也是从知识产权战略中崛起的国家。二战以后日本实施赶超战略,迅速从引进技术走上技术创新的发展道路。与欧美等发达国家相比,日本是通过引进或改造西方先进技术实现经济发展的。20世纪90年代后,日本连续遭受十多年经济疲软和产业空心化的困扰,亚洲新兴工业化国家和地区的兴起动摇了日本传统经济发展模式的优势,给日本带来了压力。这使日本认识到应跻身于发展知识经济的国家行列[ 6 ]。为此,自1997年以来,日本在知识产权方面进行了一系列改革。制定了《知识产权战略大纲》,成立了跨政府部门的知识产权战略会,把“知识财产”定位到“立国战略”的高度,要发展成“全球屈指可数的知识产权大国”

三、中国知识产权战略的定位

1.自主创新与知识产权

知识产权贯穿于自主创新活动的全过程,是自主创新的基础和衡量指标,也是市场竞争的重要手段。知识产权对于自主创新的作用主要体现在:知识产权制度是自主创新的动力和保障;可以产生激励效应;有效配置技术创新资源;促使新技术商品化和市场化;有利于形成市场公平、有序竞争的法律环境;有利于引进外资和技术。

中国“十一五”规划已将增强自主创新能力作为经济社会发展的一项重要战略,这也是在新形势下调整产业结构,转变经济发展方式的必然选择。按照美国经济学家波特的理论,一国或一个地区经济发展在不同阶段有不同的驱动力。早期的经济增长是要素驱动,之后转向投资驱动,当投资边际效益逐步下降时又转向创

新驱动。增强自主创新能力的核心是要拥有自主知识产权,没有完善的知识产权制度就难以保护和利用创新成果,也就难以进行技术创新和文化创意,因此,每个国家都会制定相应的知识产权战略来推动技术创新,从而为构建创新型国家而服务。

2.创新型国家知识产权战略的定位

(1)以保护国家技术安全为己任技术安全是国家安全的重要组成部分。它是指一国科技在不受到来自外部和内部的破坏、威胁以及任何其他危害性影响的情况下能够正常发展的一种状态。技术安全体现了国家利益免受国外科技优势威胁的能力、国家以科技手段维护综合安全的能力和保障科学技术健康发展的能力。在全球经济竞争越来越取决于国家的科技水平和知识产权实力的背景下,技术安全在国家安全中的地位更加重要。中国的知识产权战略以保护和促进国家技术安全为首要任务。具体而言,中国的知识产权战略要有利于保护和促进国内的独立研发和自主创新。要保护国内科技创新的独立性,尤其是关系到国家重要产业和技术领域的技术路线的独立性。不能让国外企业或机构控制和主导国内关键领域的技术创新路线,使国内创新摆脱对国外技术力量的依赖。

(2)以维护创新者利益为出发点

通过完善知识产权、促进科技创新的利益激励机制,改变计划经济模式下存在的“平均分配”做法,充分发挥科技人才的积极性和主动性;要加快建立促进科技创新和知识产权管理有机结合的良性机制,把加强知识产权保护和管理作为科技管理体制创新的重要内容和主要指标之一;加快自主知识产权产业的发展;要加强与科技有关的知识产权管理制度、保护能力和服务体系建设;要进一步加强国际领域的知识产权合作与交流。

(3)以消除外资干扰为重点知识产权制度最重要的功能就在于促进社会科技的发展。当一国知识产权制度不能促进科技发展时,该国的知识产权制度也就“名存实亡”了。滥用知识产权是阻碍一国科技发展与技术创

新的主要障碍,不对其加以规制,就无法发挥知识产权的应有功能。外国企业在中国抢先“布阵”和“圈地”,限制中国企业技术创新的空间,这种行为严重阻碍了中国企业的技术进步,属于典型的知识产权滥用,但目前中国却缺乏相应的政策法律加以规制,这种状况大大降低了中国知识产权制度作用的发挥。因此,在中国知识产权战略中应把重点放在限制跨国公司知识产权滥用上。

四、中国知识产权的战略设计

1.从宏观的国家层面分析

在建立知识产权制度的初期,国强调知识产权的保护是现实所要求的,但如果我们只片面地关注权利人利益的保护,没有确立相应的权利约束机制,那就无法防止权利人的滥用行为。为此,在实施国家知识产权战略中应恰当地把握知识产权制度不同的政策目标之间的平衡和协调,正确处理好知识的生产、传播和利用的关系,知识产权的获得与知识产权权利行使的关系,有效保护知识产权与切实防止知识产权滥用的关系,并在此

基础上建立起有效规制知识产权滥用行为的法律机制,以使中国知识产权机制的各个方面得以协调发展,既能充分保护知识产权所有人的利益以鼓励技术创新,又能防止知识产权的过度垄断和被滥用以促进知识的有效传播,从而保护知识产权使用人(社会公众)的利益,维护正常的市场竞争秩序,并能在国际交往中合理保护中国的利益。这对中国在知识经济和经济全球化的背景下全面、有效地实施知识产权战略是非常重要的。

2.从中观的行业层面分析

在行业层面上,实施知识产权战略,以加快行业整体发展为目标,促进联合开发支撑行业可持续发展的、具有自主知识产权的核心技术与配套技术,努力形成自己的技术标准,有效防范和突破他人的技术壁垒,提高行业的整体竞争力。改变企业各自为战的局面,努力形成相关的行业协会,在知识产权保护和交流上,在国家法律的框架约束下,形成一套可行的激励机制,更好地应对国际上的知识产权纠纷。在知识经济时代,引进知识成果和资金,促进国际间双边、多边的知识成果交流与合作,必将更加依赖于各国完善的知识产权政策和相关行业整体的实力,必须加强我国企业行业群体观的意识,提高整个行业对知识产权保护的共识。

3.从微观的企业层面分析

在企业层面上,实施知识产权战略,以提高企业核心竞争力为目标,通过不断提高运用知识产权制度的能力与水平,大幅度提升企业创造、管理、实施和保护知识产权的能力和水平,实现企业的可持续发展和利益最大化。

在做好专利保护的同时,要使产品能够为消费者识别,就必须要有商标,而注册商标是对其永久性的保护。每一个企业员工都要有品牌意识企业的商标、名称也构成了企业文化的一部分,是企业的凝聚力之所在,所以说虽然只是一枚小小的商标却是凝聚企业价值的载体,决不可轻视。专利与商标两者有效的结合是实现企业利润最大化的有效途径。在需要的时候,还可以借助其他知识产权保护手段,如对技术图纸等进行版权保

护,对产品外形进行外观设计保护等等,从不同的途径对产品进行全方位的、最有效的立体保护,防止一切可能受到的侵害,最大限度地实现垄断利益,通过知识产权这唯一合法的垄断达到企业的终极目的[ 9 ]。要健全完善企业自己的知识产权管理体系,如设立知识产权管理部,配备具有专业知识的知识产权管理人员,通过对竞争对手的研究开发能力、技术实力、技术发展动向进行比较分析,搜集第一手材料,为决策层提供依据。更重要的是通过跟踪调研、对外比较,确保自己不侵权,并及时发现第三方对我们的侵权,采取有效措施保护自

己的利益,真正做到知己知彼、百战不殆。制定和实施知识产权战略对于国家而言具有重大意义,将会直接关系到国家发展的后劲,也是提高国家和企业国际竞争力、实现经济可持续发

展的重要支撑。因此,制定创新型国家知识产权战略需要各行业、各企业的深入研究和探讨,从而更好地为构建创新型国家而服务。,关于制订中国知识产权战略的几点建议

在进入二十一世纪前后，欧、美、日等纷纷制订本国或本地区的知识产权战略，强化对 知识产权的法律保护。受此影响，中国国内的一些专家、学者也分别撰文，提出制订中国知 识产权战略，制订知识产权基本法。本人认为，在修订了一系列法律，实现中国“入世”这 个政治目标之后，制订一个符合中国实际需要的知识产权战略恰逢其时；比较日本“以知识 产权立国”的战略目标，面对一些外国组织、企业对中国知识产权保护状况持续不断的抱怨 和投诉，制订中国知识产权战略应当重点考虑以下三点：

第一，在中国知识产权法律制度建设中，对中国作者、发明人、权利人的知识产权保护 应当首先被考虑，保护中国人的利益应当成为这样一个制度的出发点和归宿；第二，应当对 知识产权法律制度对于中国企业、公司、个人的发展有怎样的好处进行实证调查，以建立中 国人对于这样一个制度可能带来的利益的信心；第三，应当加强对于传统知识和有关信息法

律的研究，在国际层面表达中国人的观点，最大限度地维护国家利益。

一、制订中国知识产权战略的出发点

在中国知识产权法律制度建设中，对中国作者、发明人、权利人的知识产权保护应当 首先被考虑，保护中国人的利益应当成为这样一个制度的出发点和归宿。

中国的知识产权法律制度建设是伴随着国家改革开放的进程而发展的。1979 年起的改

革开放，从一开始，决策者所下的决心就是尽快结束封闭，走向世界。而要走向世界，就要 参加到有关国际组织当中，而要参加有关国际组织，就必须制订和/或修订国内法，加入有 关国际公约，与国际规则接轨。上个世纪九十年代我国要求恢复在关贸总协定缔约国的地位，就遭遇到修订有关法律，以满足“入关”条件的问题。后来“入关”没有成功，其中一个原 因是有关法律保护水平没有达到“入关”的最低标准。进入二十一世纪，当“入世”被设定 为一个政治目标后，国内几乎所有掣肘法律修订的因素不复存在，在2001 年，所有知识产 权法律都完成了又一轮修订，许多条款保护标准明显超高，但那是不得已的选择。也就是在 这一年，我国成为世界贸易组织的一个成员国。

为了“入世”，我们付出了巨大代价，但我们的目标也如期实现。这里，我们无意对 此进行褒贬。回顾我国从改革开放到加入世界贸易组织的过程，目的是想提醒：我们在制订 知识产权战略的时候，要看到，我们现有的知识产权法律离不开“入世”那个大背景；进一 步完善和实施我们的知识产权法律制度，已经没有了“入世”前的那种压力；我们可以更加 从容地、认真地、从如何有利于保护中国人利益的角度考虑问题。中国是一个讲信用、负责 任的发展中大国，中国作为世界贸易组织的成员国，理所应当地履行她的各项承诺，但履行 承诺，没有必要再超出国际公约标准给予外国权利人以特殊优惠的保护；履行承诺，在涉及 到具体的与中国人利益有关的案件中，不排斥合理合法地在国际公约规则允许范围内尽可能 地、最大限度地保护中国人的利益。

二、制订中国知识产权战略的事实依据

应当对知识产权法律制度对于中国企业、公司、个人的发展有怎样的好处进行实证调 查，以建立中国人对于这样一个制度可能带来的利益的信心。

虽然有许多人撰文论述知识产权的概念早在古代中国就已经产生了，但不容否认的 是，作为承认人的价值、鼓励创造、促进工商业发展的手段而产生的知识产权法律制度，中 国却是近百年来才从西方国家引进的。由于外敌入侵、战乱及至新中国成立后三十年间持续 不断的不正常的政治运动，不可能形成一种尊重知识、尊重人才的氛围，知识产权法律制度 十分薄弱。可以说，正式的大规模的知识产权法律制度建设始自实行改革开放的1979 年，知识产权法律制度建设在中国只有短短二十几年的历史。在这二十几年间，我们在知识产权 方面的成就受外来因素的影响和实现某个政治目标的压力，多局限在仓促的立法和应付外部 和内部对侵权盗版抱怨的形式主义的宣传方面，理论准备并不充分，事实依据更显苍白。

如果有人问，中国的知识产权法律制度是什么，我们可以说，它是只“赖蛤蟆”，有 人可能不同意，但他却没有任何事实依据可以反驳，说它是“白天鹅”。恐怕现在没有几个 人能说清这个问题。原因是，我们没有认真地去做调查研究，看看知识产权法律制度对一个 个人，对一个企业可能起到的鼓励创作的积极作用。我们总是拿外国企业运用知识产权取得 发展的例子来反观中国企业，向企业宣传知识产权如何如何重要，如何如何有用。依靠知识 产权法律保护，美国苹果电脑公司三个年轻人在一间破马厩里起家，发展成全球知名的大型 电脑公司；美国好莱坞的一家电影公司的一部电影就可以创造几十亿美元产值，创造几千人 的就业机会。这样的生动具体的事例在中国有吗？肯定有，只是还没有找出来，报道出去。在制订中国知识产权战略问题上，有许多关于要进一步加强立法、执法的议论，但这些议论 多缺少事实依据。在此议论基础上搞出来的所谓知识产权战略，没有多大价值。所以我建议，在制订中国知识产权战略时，需要花一些时间，花一些资金，做一些实地调研，找出一批依

靠知识产权法律保护取得个人、企业成功发展的典型事例。经由宣传，让个人和企业看到知 识产权法律中国所起的重要作用，增加个人、企业对中国知识产权法律制度的信心。有关调 研结果，应当成为我们制订知识产权战略的重要依据。

三、制订中国知识产权战略的重点内容

应当加强对于传统知识和有关信息法律的研究，在国际层面表达中国人的观点，最大 限度地维护国家利益。

国际上知识产权保护新一轮探讨的议题，主要涉及到传统知识、民间文学艺术、生物多样化等问题。提出这些议题的部分原因是，发达国家与发展中国家在知识产权占有量和法律保护方面的不平衡。一些发展中国家希望借助新议题的探讨，进而把有关内容纳入到获得国际普遍承认的法律体系内，将可能消除在传统知识产权保护方面的不平衡。中国在知识产权、特别是“自主知识产权”的拥有及利用方面，总体上看不占优势。而在地理标志、生物多样化和传统知识保护方面，中国具有重大利益，可以考虑首先把它们纳入国内法的保护范围。在这个方面，我们仍然需要强调实证调查的必要。对于保存、保护传统知识的重点地区、重 点个人，他们究竟是如何看待有关利益的，有怎样的实际需求，传统知识包括哪些范围，等 等，我们在制订有关政策和知识产权战略之前，必须首先搞清楚这些问题。

知识产权的发展与信息技术的发展是密不可分的。从历史上看，每一次信息 技术变革都会引发知识产权的变革。例如，上个世纪九十年代出现的网络传播技 术，它使得作品的复制和传播变得更加方便和快捷。技术变革势必带来法律的变 革。在有些问题上，传统的或者说我们熟悉的知识产权理论已经显得力不从心。例如，对于处于“公有领域的”、“无主的”、“年代久远的”传统知识，用已往我们熟悉的知识产权理论去解释，将永远不会有一个积极的答案。应当看到，知识产权的许多内容，不论是版权、专利、商标还是商业秘密，它们都与信息保护有关，因此，已经有一些学者把知识产权放在“信息法”的框架内进行研究。制订中国知识产权战略，应当在全面了解知识产权基本理论和有关法律、国际公约发展的基础上，跳出传统理论的束缚，站在信息技术发展的前沿，积极吸收“信息法”研究的成果，开展超前研究，结合中国具体国情和实际，提出具有前瞻性、可操作性的方案，在国际层面表达中国人的观点，最大限度地维护中国人的利益。

第二篇：实施知识产权战略与建设创新型国家

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实施知识产权战略与建设创新型国家 吴汉东 中南财经政法大学 教授

吴汉东教授是我国著名的知识产权法专家，自20世纪80年代以来，在知识产权法领域进行了许多基础性、开创性的研究，其硕士论文是全国第一篇研究知识产权的文献;1986年主编的《知识产权法概论》是我国第一部知识产权法教材;1999年，其博士论文获得首届全国百篇优秀博士论文奖，是当年获奖论文中惟一的法学论文。2007年，其著作《知识产权基本问题研究》获得首届中国出版政府奖图书奖，是当年获得该奖项的惟一一部法学著作。他曾多次参加中国民法典、著作权法、专利法的立法咨询活动。吴汉东教授为丰富和发展中国民事法学和知识产权法学作出了卓越的贡献。

胡锦涛同志在党的十七大报告中指出，“提高自主创新能力，建设创新型国家，这是国家发展战略的核心，是提高综合国力的关键。要坚持走中国特色自主创新道路，把增强自主创新能力贯彻到现代化建设各个方面。”报告同时还强调，“深化科技管理体制改革，优化科技资源配置，完善鼓励技术创新和科技成果产业化的法制保障、政策体系、激励机制、市场环境。实施知识产权战略。”可见，提高自

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主创新能力是建设创新型国家的必由之路，而完善知识产权制度则为自主创新提供有力的法律保障。

一、知识财产与知识产权制度功能

(一)知识产权是知识财产私有的权利形态

首先，知识产权具有私权属性。在个人和法人享有的民事权利中，知识产权是有别于传统财产所有权的一种新型权利，它并非指单一权利，而是一系列权利的通称。具体说来，知识产权包括著作权、专利权、商标权、商业秘密权、地理标记权、植物新品种权和集成电路布图设计权等权利。

其次，知识产权保护知识财产。与传统所有权制度所保护的动产和不动产等有体物不同，知识产权保护的是知识、技术、信息等知识财产。基于科学技术的高新化、高速化发展，知识的社会作用日渐突出;而伴随知识产权制度的不断完善，知识的财产属性也不断彰显。对于知识的价值，笔者认为可以如此认识：一方面，先进的属性滋生知识的力量。早在400多年前，英国著名哲学家培根就叹言：“知识就是力量”;时至今日，经历了四次科技革命的反复印证，我们对这句话有了更深层的理解——“只有先进的知识才能成为力量”。近代社会的发展史其实是一部科技进步史，科技进步史实质上就是知识不断推陈出新、更新换代的过程。因此，只有先进的知识、先进的技术

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才能产生促进社会变革、推动历史前进的力量。另一方面，“有产权的知识才能成为财富”。脱离法律保障的知识并不能为任何人所独占，只有具备知识产权形式的知识，才能转化为个人财富。在产权制度的保护下，自主知识产权成为企业的核心竞争力，也是企业重要的无形资产。比尔·盖茨正是凭借Windows操作系统的软件版权和“微软”这一著名商标，而跻身世界首富的。

(二)知识产权是政府公共政策的制度选择

是否保护知识产权，对哪些知识赋予知识产权，如何保护知识产权，是一个国家根据现实发展状况和未来发展需要所作出的制度选择和安排。知识产权制度是西方发达国家300多年来不断发展成长的制度文明，对促进经济发展、推动科技进步、繁荣文化和教育起到了重要作用。知识产权制度已经成为一国走向现代化的必然选择。无论是科技领先型的美国、技术赶超型的日本、引进创新型的韩国，还是发展调整型的印度，无一不是以知识产权为战略武器，去占领国际竞争的制高点和提升自己的国际竞争力。例如，日本政府制定了“知识产权战略大纲”，出台了《知识产权基本法》;美国专利商标局发布了“21世纪战略纲要”，形成了对知识经济的快速反应机制;澳大利亚政府推出了旨在推进本国知识产权战略的“创新行动计划”;印度政府发布了《知识大国的社会转型战略》，确定了国家未来发展目标;韩国政府通过有效的知识产权制度，提升本国的科技竞争力，旨在

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2015年成为亚太地区的科研中心，2025年进入科技领先国家的行列。中国是一个传统的发展中国家，更是一个新兴的工业化国家，有效利用知识产权这种先进的法律制度，是我们缩小与发达国家差距、实现跨越式发展、建设创新型国家的战略抉择。

(三)知识产权是国际贸易体制的基本规则

知识产权是一国自身发展、制度选择的结果，同时也是遵守国际条约、履行入世承诺的需要。在世界贸易组织框架内，知识产权保护已经成为国际贸易规则的重要组成部分。世界贸易组织的一揽子协议主要包括三大主体制度，《货物贸易协议》、《服务贸易协议》和《与贸易有关的知识产权协议》。可以说，《与贸易有关的知识产权协议》是以国际法的形式表达了知识产权保护与国际贸易的合法关系。知识产权与国际贸易的融合主要源于两方面的原因：一是现代国际贸易中技术因素的不断增长。现今国际货物贸易中增长速度最快的是高科技产品，比如计算机、半导体芯片、通讯设备等。它们能够为产品所有人带来很高的附加值，这种高附加值来源于相应的技术优势，体现了知识产权所凝结的价值。与货物贸易相对应的服务贸易，归根结底就是一种思想、技术、信息的商业交换，与知识产权也是息息相关的。二是现代国际贸易中技术优势与成本优势的激烈较量。发达国家在国际贸易中占据技术优势，相比之下发展中国家仅仅具有成本优势。在国际经济分工中，发达国家是一种“头脑经济”，高科技产品在发达

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国家的出口额中占有很大的比重。因此，发达国家总是不遗余力地倡导在全球贸易中保护知识产权，从而巩固他们所拥有的技术优势，维护他们所取得的贸易利益。相对而言，发展中国家在国际贸易中具有的是一种成本优势，主要是劳动力资源优势。这是一种“肢体经济”，污染环境，耗费原材料，以低工资、低福利、低劳动保障的劳动力价格来维系相对的竞争优势。所以，发展中国家更多考虑的是最惠国待遇。发展中国家的成本优势和发达国家的技术优势，构成了当代国际贸易的冲突。东西方国家通过长期的较量和斗争后，终于达成了妥协，形成了乌拉圭回合谈判的一揽子协议，这个协议包括了《货物贸易协议》、《服务贸易协议》和《与贸易有关的知识产权协议》。

二、知识创新与知识产权战略

《与贸易有关的知识产权协议》中规定了七种知识产权，但是其中最为重要的是版权(著作权)、专利权和商标权。下面笔者结合具体制度，就知识创新与知识产权战略谈一下自己的认识。

(一)文化创新与版权战略

版权或者说著作权，是文化领域最重要的知识产权。就其内容而言，可以分为两大部分：一是作品创作者的权利，也称为狭义的著作权。创作者权含有非常丰富的包权利内容，就人身权利来说，包括发表权、署名权、作品完整权、作品修改权等，但与文化产业关联性最

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大、最具经济价值的则是它的财产权利：包括复制权、表演权、发行权、改编权、翻译权、信息网络传播权等。这些丰富的著作权内容，可以为著作权人带来可观的财产收益，从而激发作者的创造力。二是传播者的权利，称为邻接权。传播者在作品的传播过程当中付出了自己的劳动，投入了必要的资金，对他们的投资法律应予以保护，从而激励他们的投资热情。

在知识经济的时代背景下，以版权为制度支撑的文化产业，对一个国家的经济发展和文化传播具有极为重要的作用。文化产业涉及到软件、电影、音像、广告、传媒、图书出版等行业。目前，全世界文化产业每天创造220亿美元的价值，并以5%的速度递增，在一些发达国家速度更快，美国达14%，英国为12%，是各行业中发展速度最快、最具增长潜力的产业。与此同时，在国际贸易中，文化产品的交易额也在日益增大。近年来，我国文化产业也在以迅猛的态势发展，各地文化产业园的兴建，丰富多彩的创意项目的开展，昭示着文化产业在我国的茁壮成长。但不容忽视的是，我国文化产业的发展仍然相对落后，文化产业发展速度低于GDP平均增长水平，在GDP中的比例也相对较低。这就需要我们合理运用版权制度，实施版权战略，维护创作者与传播者的合法权益，激发和鼓励他们的创造力与投资热情，从而推动我国文化创新与文化产业的快速发展。

(二)科技创新与专利战略

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专利权是科技领域最重要的知识产权，也是知识产权类型的核心内容。科技创新、科技转让、科技成果应用都是建立在专利权制度之上。我国《专利法》规定了三种专利权类型：发明专利、实用新型专利和外观设计专利。发明专利是指对产品、方法或者其改进提出的新的技术方案，是最具经济价值，最有战略意义的专利;实用新型专利是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适合于实用的新的技术方案，即我们通常所称的小专利;外观设计则是指关于产品的形状、图案、色彩，做出富有美感的新设计。

专利制度的功能在于一个人或者企业的某一项创新技术在某个国家经过专利部门批准成为了专利，他们就可以在该国境内享有该项技术的独家使用权，从而禁止他人使用。用一句形象的话来讲就是“合法垄断，赢家通吃。”一个重视科技创新的企业可以通过对专利权的运用赢得市场空间，限制竞争对手，并通过专利的许可使用获得可观的授权使用费，然后将所获收益投入到新技术的研发，继续保持在市场竞争中的优势地位，从而形成良性循环。同时，企业可在某个技术获得专利后，以其为基本专利，将其改进技术及外围相关技术均申请专利，形成一个由基本技术同外围相关技术一起构成的专利网，从而形成本企业强项技术的专利壁垒，使竞争对手无法突破。而且，当基本专利到期后，这些外围技术专利仍然有效，从而依旧可以保证

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该公司在技术方面的领先性。由此可见，合理运用专利战略，对一国的科技创新、企业核心竞争力的形成具有极为重要的意义。

(三)市场营销与商标战略

商标权是经营领域最重要的知识产权。商标权在我们国家指的是对注册商标的专用权，包括两项内容：使用权与禁止权。使用权指的是商标注册人对核准注册的商标专有使用的权利;禁止权指禁止他人未经许可在相同或类似商品或服务上使用与注册商标相同或近似的商标。通过商标，特别是通过驰名商标的使用和推介，可以使企业赢得消费者的人心、占领市场、扩大销售份额。

综观现代市场消费趋势，一个明显的特征就是消费者的消费已经由产品消费转向为品牌消费。这种消费趋势在消费行为上的体现就是崇尚品牌、追求品牌，所以提高品牌的知名度、美誉度和影响力，从而提升品牌和企业形象，是塑造企业核心竞争力的重要措施。知识产权制度中的商标制度，可保证企业品牌在正常情况下的“惟一性”，从而利于企业品牌形象的形成与维持。依据商标法的规定，如果一个企业对自己的商标进行了申请注册并获得批准后，那么未经该企业允许，在其所申请的商品类别和相似的商品类别内，就不能再有其他的企业使用相同或相似的商标，否则就是违法行为。如果一个企业想让自己的品牌在市场上是独一无二的，那它只需要将自己的商标在所有

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类别的商品上申请注册即可。这样，未经本企业许可，市场上再出现任何与本企业相同或相似的商标即为非法行为。而且，一旦某个企业的商标符合商标法对驰名商标的规定，它还能够享受到商标法对驰名商标的特殊保护，更能够彰显自己品牌的独一无二性。因此，商标战略的正确运用，将确保企业经营的成功。

三、知识产权制度是建设创新型国家的战略支撑

所谓的创新型国家，指的是以知识创新(包括科技创新与文化创新)为基本政策，提高自主创新能力和形成国际核心竞争力的先进国家。在知识经济时代，经济增长更加依赖于知识的积累与更新，知识也已经成为经济活动中最重要的生产要素。知识产权制度作为制度创新的结果，保障着知识生产、传播和利用的智力劳动过程，服务于知识社会化、产业化、产权化的发展目标。知识产权制度对建设创新型国家具有重要的推动和保障作用。

(一)完善知识产权制度是激励自主创新的制度保障

自主创新需要知识产权制度，知识产权保护激励自主创新。自主创新以知识创新为先导，以知识产权保护为后盾。发端于20世纪80年代，并以微电子技术、生物工程技术和新材料技术为标志的新技术革命，正是同知识产权的保护和激励机制相结合，才使得知识产业迅速崛起和不断扩张。知识产权法律制度的完善程度、知识产权的实际

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保护水平，是一个国家科技水平、经济实力的法律体现，可以客观地反映出一个国家的科技水平和经济实力。换言之，通过知识产权的保护，科技、人才、信息优势才能得以实现和发展;借助于知识产权保护，科技、人才、信息优势才能转化为经济优势。在这个意义上，知识产权法律制度的完善程度、知识产权的实际保护水平，将会成为反映和衡量知识经济发展水平的重要标尺。

(二)拥有自主知识产权是提高国家核心竞争力的战略重点

世界未来的竞争是自主知识产权的竞争。从宏观上讲，国家核心竞争力主要表现在科技实力和经济实力，而评价一国科技实力与经济实力的标准主要是自主知识产权的数量和质量;在微观上看，国家之间的竞争最终细化为各国企业之间的竞争，而考量企业综合竞争力的尺度主要是科技竞争力和品牌竞争力(即知识产权的数量与质量所表现的竞争力)。关于科技竞争力：洛桑国际管理学院在2007世界经济竞争力评估报告中，中国的竞争力排名继去年大幅度上升之后，今年又上升3位，从去年的第18位升至第15位;同样根据该报告，我国科学基础设施和技术基础设施的排名分别达到第15位和第27位，分别比上年提前了2位和6位。由此可见，科技竞争力的明显提升，对我国核心竞争力的提高起到了显著的推动作用。关于品牌竞争力：在世界品牌实验室所评选的2007年世界品牌500强中，拥有量排名前5位的国家依次为美国、法国、日本、英国和德国，分别拥有

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相应品牌247个、47个、43个、35个和23个。中国则仅拥有12个，排名第8位。可以看到，著名品牌拥有量的排名基本上反映了一个国家核心竞争力的强弱。

(三)加强知识产权保护是促进市场经济健康发展的重要举措

市场经济的健康发展，有赖于明晰产权归属，规范产权市场，加强产权保护与管理。在全球化的今天，无论在国内市场还是国际市场，中国经济的发展都离不开对知识产权的有效保护。

就国内市场而言，知识产权是作为市场主体的企业进行市场竞争的法律手段。企业参与市场竞争，需要提高产品的技术含量，培育良好的自主品牌。引申言之，一个企业只有拥有自主知识产权才能占据市场竞争优势;反之，如果知识产权制度缺位，知识产权保护乏力，则会损害自主创新的积极性。

从国际环境来说，知识产权的保护状况已经成为国际社会评估一国投资、贸易环境的重要内容。我国经济对外贸的依存度已经达到了60%以上，因此不能脱离对外贸易来谈经济发展;而知识产权已经成为国际贸易体制的基本规则，所以也不能离开知识产权保护来谈中国的对外贸易。完善的知识产权制度既是技术引进的先决条件，也是外商投资合作的环境要素;一旦我国的知识产权环境无法改善，知识产权

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保护持久乏力，外来技术引进将受到阻碍，外商投资合作也将面临困境。显然，这会对我国经济安全造成严重威胁。

出处:《大众科技报》2008年5月6号第A02版

第三篇：构建创新型国家

科学社会主义理论创新

——建设创新型国家

摘要：我国还处于社会主义初期阶段，进过了30年的改革开放，国家的经济建设取得了举世瞩目的成就。但是，结合国内外的发展情况，我们应清醒的认识到：要走可持续发展的道路，建设科学社会主义，就必须建设创新型国家。创新型国家的建设才是我们经济持续增长国家崛起的根本出路。

关键词：创新新国家国内外背景十二五规划措施

21世纪是经济全球化、信息化、网络化的时代，传统的经济发展模式已发生重大的变革。从国际上来看，创新型经济将逐渐成为经济发展的主流形态，创新已经成为美国、日本和欧洲等发达地区发展战略的重心，创新型国家成为科技强国的重要标志。在这种国际国内背景下，我国提出了增强自主创新能力、建设创新型国家的伟大战略，这一战略的提出对提高自主创新能力、转变经济增长方式、实现可持续发展、全面建设小康社会具有重大的理论和实践意义。

一、建设创新型国家战略的国际背景

创新型经济与全球化竞争进入21世纪，经济全球化浪潮风起云涌，国际竞争更加激烈。为了在竞争中赢得主动，依靠科技创新提升国家的综合国力和核心竞争力，建立国家创新体系，走创新型国家之路，成为世界许多国家政府的共同选择。

1．人类社会已步入创新型经济时代

从世界范围来看，美国、日本等发达国家把科技创新作为基本发展的战略，在世界市场上获得了突出的竞争优势。在国际市场上，对于发展中国家来说，不仅事关国防安全的关键技术难以引进，而且涉及主导产业和装备制造业的尖端技术也难以引进。事实一再证明，真正的核心技术是买不来的，实现全面建设小康社会的奋斗目标必须依靠我们自己的力量建立自主创新的技术发展体系，推动产业技术实现跨越式的发展。面对世界科技发展的大势、面对日趋激烈的国际竞争，我们只有把科学技术真正置于优先发展的战略地位，真抓实干、急起直追，才能把握先机，赢得发展的主动权。

2．新型社会经济形态正在形成：新能源、可持续发展与健康的社会

人类社会正在朝着新型社会经济形态转变，明显的标志是新能源的开发与利用、环境保护和可持续发展、安全与健康社会的形成等，主要有以下几方面的表现：第一，人类社会将从化石能源体系走向可持续能源体系的新时代。第二，人类更加重视保护生态环境。第三，人类面临着人口、健康的新挑战。第四，科技创新以跨学科为主导模式。

3．全球化竞争进一步加剧

我们正处在全球信息化、数字化、网络化的时代。全球化竞争首先表现为科技的竞争。国家主导的科技政策和战略规划备受重视，各国纷纷提出科技创新的新理念、新政策、新规划。各国都把提升科技创新能力作为提升国际竞争力、保障国家安全和未来发展的核心要素和战略基点。

二、国内背景：变革发展模式

从国内经济社会发展状况来看，改革开放以来，党和国家采取了一系列加快我国科技事业发展的重大战略举措，经过广大科技人员的顽强拼搏，我们取得了一批可喜的成就。但也要看到，我国还是一个发展中国家，经济增长严重依赖资金高投入、能源高消耗的状况没有得到根本改变，部分核心技术、关键技术受制于人的状况没有根本改变。同时我们也必须清醒地看到，我国正处于社会主义初级阶段，经济社会发展水平不高、人均资源相对不足，进

一步发展还面临着一些突出的问题和矛盾。

1．我国总体的科技水平与发达国家存在一定的差距

目前，我国科技的总体水平同世界先进水平相比仍有较大差距，研究和开发经费(R&D经费)占GDP的比例远远低于发达国家同时结构还不合理。述这些同我国经济社会发展的要求还有许多不相适应的地方，而且主要是关键技术自给率低、自主创新能力不强，特别是企业核心竞争力不强。农业和农村经济的科技水平还比较低，高新技术产业在整个经济中所占的比例还不高，产业技术的一些关键领域存在着较大的对外技术依赖，不少高技术含量和高附加值产品主要依赖进口；科学研究实力不强，优秀拔尖人才比较匮乏；科技投入不足，体制机制还存在不少弊端。总之，我国科技事业发展的状况，与调整经济结构、转变经济增长方式的迫切要求还不相适应；与把经济社会发展切实转入以人为本、全面协调可持续的轨道的迫切要求还不相适应；与实现全面建设小康社会、不断提高人民生活水平的迫切要求还不相适应。

2．实现经济又好又快的发展需要自主创新

我国的经济增长在自改革开放以来的30多年里取得了惊人的成绩。但是同时由于我国经济结构不合理，随着我国经济总量的不断扩大，经济持续增长的难度将越来越大。此外，我们还应当看到，进人21世纪新阶段，我国发展也呈现出一系列新的矛盾和问题，主要是经济保持平稳快速增长，经济实力显著增强，但生产力发展水平总体上还不高，自主创新能力还不够强，长期形成的结构性矛盾和粗放型增长方式尚未根本改变，经济增长的资源环境代价过大。中国特色社会主义法律体系基本形成，社会主义市场经济体制初步建立，政府职能基本转变，但促进自主创新的体制机制仍不完善，影响自主创新的诸多体制机制障碍依然存在。促进自主创新能力提高，建设创新型国家，面临着改革、规范和完善保护激励创新的法制政策环境，建设创新友好、公平公正的市场环境和尊重鼓励创新的社会文化环境等深层次矛盾和问题。

3．实现可持续发展需要自主创新

改革开放30多年来我国在解决经济增长方式方面取得了积极的进展，资源节约和可持续发展取得了一定的成效。但从总体上来讲粗放型的经济增长方式尚未得到根本的解决，与发达国家相比仍然存在资源消耗高、浪费大、环境污染严重等问题。从中国的基本国情看，作为一个发展中大国，中国必须依靠自主创新解决经济社会发展中的问题。中国的资源短缺现象决定了不可能再走以往大量消耗能源、资源支持工业化的发展道路。

因此，中国的可持续发展必须以科学发展观为指导，通过不断提高自主创新能力促进现代化建设各个环节、各个方面相协调，促进生产关系与生产力、上层建筑与经济基础相协调。坚持生产发展、生活富裕、生态良好的文明发展道路，建设资源节约型、环境友好型社会，实现速度和结构质量效益相统一、经济发展与人口资源环境相协调，使人民在良好生态环境中生产、生活，实现经济社会永续发展。

4．全面建设小康社会需要自主创新

对正处于全面建设小康社会关键历史时期的中国而言，自主创新更具重大的现实意义。我国的基本国情是人口多、底子薄、资源相对贫乏。实现又好又快发展，就要充分发挥科学技术这个第一生产力的作用，建设创新型国家。摆脱资源”瓶颈”性约束和缓解生态环境压力要依靠自主创新，保持经济和社会的持续健康发展要依靠自主创新，全面建设惠及十几亿人的小康社会、立足以人为本推动发展更要依靠自主创新。

三、“十二五”关于创新国家的建设

中共中央“十二五”规划的建议，共有十二个部分，涉及加快转变经济发展方式，开创科学发展新局面；坚持扩大内需战略，保持经济平稳较快发展；推进农业现代化，加快社会主义新农村建设；发展现代产业体系，提高产业核心竞争力；促进区域协调发展，积极稳妥

推进城镇化；加快建设资源节约型、环境友好型社会，提高生态文明水平；深入实施科教兴国战略和人才强国战略，加快建设创新型国家；加快改革攻坚步伐，完善社会主义市场经济体制；实施互利共赢的开放战略，进一步提高对外开放水平等。通读之下，可以看出，中国决策层以科学发展为主题，以加快转变经济发展方式为主线，加快建设创新型国家呼之欲出。

要加快建设创新型国家，深入实施科教兴国战略和人才强国战略必不可少。此次中共中央特别提到要全面落实国家中长期科技、教育、人才规划纲要，大力提高科技创新能力，促进科技成果向现实生产力转化。而要真正做到这一点，加强财税金融政策支持，自是题中之议，中共中央在建议中亦有力挺。

在世界金融危机后，中国依靠低附加值的非核心部件加工和劳动密集型的产品出口之路已越走越难，各种形式的保护主义日益抬头。以转变经济发展方式为主线，推动创新型国家建设，既是挑战，更是机遇。在未来五年乃至更长时间里，坚定走构建创新型国家之路，势将有助中国经济社会发展。

四、建设创新型国家的措施

1．全面实行创造力教育是建设创新型国家的前提。

“十二五”提出，要深入实施科教兴国战略和人才强国战略，加快建设创新型国家。建设创新型国家，需要创新型人才，创新型人才培养，教育是基础和前提。实现“十二五规划”目标，建设创新型国家，必须全面落实教育规划纲要，加快教育改革发展，加快人力资源强国建设，为大力提高科技创新能力提供坚实的人力资源支撑。

2．建设创新型国家，全面提升国民的创新素质是基础。

创新型国家有一个重要的内涵就是国民的创新素质。国民的创新素质包括：创造力意识、创造力人格特征、创造力知识、创造力思维、创造力技能、创造力体能、创造力运用实效等。从目前的实际情况看，我国多数国民的创新素质尚处于低下状态。要想完成创新型国家的建设，就必须想办法提升国民的创新素质。所以说，全面提升国民的创造力素质是建设创新型国家的基础。

全面提升国民的创新素质，可以通过改造旧的教育模式、加大社会创造力培训的投入及力度、举办各类创造力活动、提高创造力者的各种待遇等途径来实现。

3．建设创新型国家，营造良好的创新环境是重点。

建设创新型国家，需要有良好的创新环境为之作铺垫的土壤。可眼下我国的创造力环境还不是需要很大程度的提高。一个创新型国家需要的创新环境应做到：改革现有的教育模式，使之更适应创新人才的培养；在社会倡导诚实劳动、公平竞争、大力鼓励创新、积极保护创新成果免遭非法侵害；加强创新文化建设等。

4．建设创新型国家，建立创新保护和鼓励机制是关健。

在我国的现实国情中，存在着诸多影响甚至是扼杀人们创新积极性的不良现象：学术文艺界的剽窃成风、产业界的假冒伪劣猖獗、知识产权的法律执行力度低下等。它们从根本上阻碍了我国创新事业的发展。另一方面也造成了我国创新人才缺泛、创新成果不足的严重后果。要想保证创新型国家的建设能够顺利完成，就必须要针对我国现实当中的不足以及创新型国家建设的需要，改进和制定出一整套完善的创新成果保护和鼓励政策、制度，并形成一种强有力的促进机制。

建立创新成果保护和鼓励机制是建设创新型国家的关健所在。因为，只有良好的保护和鼓励机制，才能提高国民的创新积极性，只有提高国民的创新积极性，才会有多数量、高质量的创新成果。只有这样建设创新型国家才有保障机制。

总之，时代的发展使我们认识到建设创新型国家的必要性和紧迫型。但同时它也是一项巨大的工程。尤其是我国的创新理念还没有深入人心，国家的创新体质还不健全，同发达国家的差距还很大。让我们认识到建设创新型国家任务的艰巨性。但是有历史的重任在身，相

信经过我们一代又一代的不懈努力，国家的复兴指日可待。

第四篇：创新型国家

一、什么是创新型国家

半个多世纪以来，世界上众多国家都在各自不同的起点上，努力寻求实现工业化和现代化的道路。一些国家主要依靠自身丰富的自然资源增加国民财富，如中东产油国家；一些国家主要依附于发达国家的资本、市场和技术，如拉美国家；还有一些国家把科技创新作为基本战略，大幅度提高科技创新能力，形成日益强大的竞争优势，国际学术界把这一类国家称之为创新型国家。

目前世界上公认的创新型国家有２０个左右，包括美国、芬兰、日本、韩国等。这些国家的共同特征是：创新综合指数明显高于其他国家，科技进步贡献率在７０％以上，研发投入占ＧＤＰ的比例一般在２％以上。此外，这些国家所获得的三方专利（美国、欧洲和日本授权的专利）数占世界数量的绝大多数。

目前，我国科技创新能力较弱，根据有关研究报告，２００４年我国科技创新能力在４９个主要国家中位居第２４位，处于中等水平。在全面建设小康社会步入关键阶段之际，根据特定的国情和需求，我国提出，要把科技进步和创新作为经济社会发展的首要推动力量，把提高自主创新能力作为调整经济结构、转变增长方式、提高国家竞争力的中心环节，把建设创新型国家作为面向未来的重大战略。

二、我国创新现状

目前，我国科技创新能力较弱，根据有关研究报告，2004年我国科技创新能力在49个主要国家（占世界GDP的92%）中位居第24位，处于中等水平。在全面建设小康社会步入关键阶段之际，根据特定的国情和需求，我国提出，要把科技进步和创新作为经济社会发展的首要推动力量，把提高自主创新能力作为调整经济结构、转变增长方式、提高国家竞争力的中心环节，把建设创新型国家作为面向未来的重大战略。

三、如何建设创新型国家

实施自主创新战略，努力建设创新型国家，对我们来说既是一项光荣的使命，也是一个巨大的挑战，我们的创新能力与世界先进水平相比还有较大差距，与建立创新型国家的要求还有很多不相适应之处。主要表现在：

（一）是自主创新的政策环境亟待完善。激励创新的体制机制还存在不少弊端，创新政策的杠杆作用有待进一步发挥。据专家分析，日本、韩国在引进技术和消化吸收方面的资金投入比约为1 ：6，而中国约为1 ：0.05。这与我们的政策激励取向不尽完善有密切关系。

（二）是科技投入强度和结构难以适应大力提高自主创新能力的要求。我国作为一个发展中的大国，近年来科技投入虽逐年增长，但总体水平仍然较低，2005年全社会研发投入占GDP比重仅为1.34%，占全球总量约为1.7%，与建设创新型国家的发展要求还不相适应。

（三）是产业技术基础相对薄弱，对经济发展的支撑作用尚未充分体现。我们很多产业都面临大而不强的问题，增长后劲乏力。今年上半年我国GDP在连年快速增长的基础上又增长了10.9%，但是目前的增长还没有转入到依靠技术进步的轨道上来，而是主要依靠投资和资源消耗。比如能耗问题，“十一五”规划要求到2010年单位GDP能耗比2005年降低20%。尽管采取了很多措施，但今年上半年能源消费增速仍高于GDP增速，技术进步尚没有发挥其应有的作用。

（四）是企业自主创新能力不强，创新主体地位不突出。

集中表现在创新资源投入能力不强、高层次创新人才匮乏、自主知识产权核心技术缺乏、创新资源的整合和系统集成能力较弱、知识产权保护与运用能力不足等。例如，2004年中国工业规模以上企业研发投入仅占销售收入的0.8%，远低于发达国家平均3%的水平。

(一)提高科技自主创新能力意义重大

科技自主创新能力主要是指科技创新支撑经济社会科学发展的能力。近现代世界历史表明，科技创新是现代化的发动机，是一个国家的进步和发展最重要的因素之一。重大原始性科技创新及其引发的技术革命和进步成为产业革命的源头，科技创新能力强盛的国家在世界经济的发展中发挥着主导作用。自然，一项新技术的诞生、发展和应用，最后转化为生产力，离不开观念的引导、支持和制度的保障，可以说，观念创新是建设创新型国家的基础，制度创新是建设创新型国家的保障；但发明一项新技术并转化为生产力，创造出新产品，占领市场取得经济效益，这是只有科技创新才能实现的。随着知识经济时代的到来和经济全球化的加速，国际竞争更加激烈，为了在竞争中赢得主动，依靠科技创新提升国家的综合国力和核心竞争力，建立国家创新体系，走创新型国家发展之路，成为世界许多国家政府的共同选择。纵观当今世界创新型国家，他们的共同特征是，科技自主创新成为促进国家发展的主导战略，创新综合指数明显高于其他国家，科技进步贡献率大约都在70%以上，对外技术的依存度都在30%以下（我国的对外技术依存度达50%以上）。因此，科技自主创新方能体现出国家的创新能力，只有不断提升自主创新能力，才能使经济建设和社会发展不断迈上新的台阶，真正实现可持续发展。

增强科技自主创新能力，关键在于结合科技创新的时代特征，转变科技创新思路。这种思路转变包括：在发展路径上，从以跟踪为主向加强自主创新转变；在创新方式上，从注重单项技术的研究开发向加强以重大产品和新兴产业为中心的技术集成创新转变；在创新体制上，从以科研院所改革为突破口向整体推进国家创新体系建设转变；在发展部署上，从以研究开发为主向科技自主创新与科学普及并重转变；在国际合作上，从一般性科技交流向全方位、主动利用全球科技资源转变。在此基础上，大力推进科技创新，加快科技进步以及先进科技成果的推广应用，不断用先进科技成果提升国民经济水平，提高科学技术在经济增长中的贡献率，实现生产力的跨越式发展。

(二)国家要为其提供良好的宏观环境

建设创新型国家，提高一个国家、一个民族的综合自主创新能力，是一个涉及到体制、机制、文化、国民素质等诸多方面和层次的复杂问题。在社会主义市场经济条件下推动和实现科技创新，需要国家、企业和全社会共同努力。

首先要以政府为主导建设国家创新体系，为科技自主创新创造条件、优化环境，围绕提高科技自主创新能力的战略，把各种资源有效整合起来，以加强体系内各个创新主体的互动。政府、企业、研究机构、大学、中介机构这些要素要互动、协调，而不是分散地各自为政。其次是加大国家对科技开发的投入，并积极引导企业增加研发投入比例，以增强企业自主创新能力。我国2万多家大中型企业中有研发机构的仅占25%，而其中有研发活动的仅30%。据有关统计，大中型企业的研发经费只占其销售额的0.39%，即使高新技术企业也只占0.6%，这个比例还不到发达国家的10%。从国家投入来看，美国、日本这两个典型的创新型国家，其2003年科研经费总额分别占其GDP的2.8%和2.9%，目前我国仅为1.35%。所以，加大国家对科技开发的投入，引导企业增加研发投入比例以增强企业创新能力，是当前一项重要而紧迫的任务。国家要以财政参股、补贴、贴息等投资形式投入资金到企业的科技创新中；同时通过提供包括加速折旧、投资税收抵免、盈亏相抵、纳税扣除、优惠税率、免税期等有利于企业生产经营活动的税收政策，调动企业增加人力资本投资、研究与开发投资的积极性。另外，国家还要加大知识产权保护以激发企业等研发主体投入研发资金的积极性。第三，完善激励创新的政策和法规体系，包括确立新时期我国科技发展基本方略的法律地位，推动科技自主创新政策措施的法律化；完善知识产权制度，强化知识产权保护，支持自主技术标准的形成；完善产业技术政策，调整和优化产业结构；淘汰落后技术和设备，鼓励发展高新技术产业和新兴服务业；完善创新激励政策，包括财税、金融和采购扶持政策、分配激励政策；发展创业风险投资，加强技术咨询、技术转让等中介服务；加强创新人才队伍建设；加强推进科技创新基地与平台建设、对科技创新的统筹协调的政策等。国家要通过这些激励创新的政策和法规，降低企业的科技开发成本和调节风险企业收益，鼓励企业积极应用新成果，引进新技术，加快技术改造。

(三)突出企业在科技自主创新中的作用

企业既是国家经济实力的基础和支柱，更是科技创新的主体；企业的科技创新能力既是企业自身发展壮大的根本动力，也是提升国家竞争力的重要因素。现在世界发达国家和新兴工业化国家都把增强企业创新能力作为提升国家竞争力的重要措施，其科技创新体系都是以企业为主导。我们现在的情况是，企业引进国外技术，但缺乏技术开发力量，而且引进以后对研究院、设计院保密；而真正有引进技术消化创新能力的研究院、设计院，人才济济却只能靠通过搞国家下达的课题养活自己，研究成果不能变成产业成果。要改变这种状况，必须突出企业在科技创新中的作用，使企业能从国家和自身长远发展的高度思考科技创新战略，主动和研究院、设计院和高校结合，使自己真正成为科技开发和科技创新的决策主体、投入主体和利益主体，增强自身的主体意识，在由“中国制造”转向“中国创造”的过程中发挥重要作用。

企业作为科技创新的决策主体具有其客观规律性，因为科技创新能力不仅在于能产生什么样的科研成果，更重要的是在成果转化、产业化应用和市场开拓方面，企业具有把选择适合市场的科技成果转化为产品的先天优势，有直接面向市场并了解市场需求的灵敏机制，有实现持续的科技创新的条件。在使企业成为决策主体的基础上，还要使企业成为科技创新的投入主体。根据国际经验，企业技术开发投入占销售收入的比例要达到3%以上，低于3%意味着这个企业没有竞争力，高新技术企业应该达到10%。以国内极具发展潜力的海尔集团和华为公司为例，海尔集团由于重视技术开发，已从一个街道集体小厂成长为一个年销售额上千亿元的跨国家电企业，其技术开发投入占销售收入的5%，有一支强大的科技开发队伍，拥有专利3000多项。在通讯行业居全球技术发展前沿的华为公司，其成功的关键也是重视技术创新，全公司2.3万名职工中，从事技术开发的有1.3万人，去年技术开发投入45亿元，占销售额10%。企业成为决策、投资主体创新出科技成果，国家、社会通过知识产权保护等各种手段，使之成为收益主体，从而激发企业的科技创新积极性，使科技创新良性循环，从而增强企业的主体意识，真正发挥其主体作用。

（四）营造良好的创新社会文化氛围

要在全社会树立以创新求发展的新理念。世界在发展，时代在前进，任何个人、组织和国家，如果思想观念僵化了，就会停滞不前，甚至可能在激烈的竞争中被淘汰出局。要大力宣传创新思想，增强全社会的创新意识，建设良好的创新文化氛围。

要树立人人都能成才的观念，为不同的人设计不同的“跑道”，努力使每个人都拥有获得发展的机会，都能够人尽其才，才尽其用。要营造鼓励创新、宽容失败的创新文化环境。爱迪生在发明电灯时曾经失败了1000次，当有人嘲笑他屡战屡败时，他说，“我其实并没有失败，因为正是通过这1000次实验，我弄清了有1000种材料不适合做灯泡。”

四、国外创新经验

1科罗娜啤酒飘香写传奇

“科罗娜”在墨西哥是家喻户晓的品牌啤酒，它以清爽的口感和透亮的色泽赢得广大消费者的青睐。生产科罗娜啤酒的莫德罗集团公司，不久前刚刚度过80华诞，在墨西哥城的大街小巷，处处可见它的庆祝广告。

放弃手工创新技术

莫德罗啤酒厂创建于1925年。经过几代人的奋斗，莫德罗现已成为啤酒销量世界排名第四的国际化大企业。它在墨西哥拥有8座现代化工厂，4．3万名员工，年产啤酒1800万箱，并且出口到全球150个国家和地区。

据利纳雷斯介绍，20世纪50年代前，莫德罗啤酒厂通过不断扩大投资，推出新品牌，逐渐抢占了墨西哥国内市场。像“莫德罗”、“科罗娜”、“胜利”等品牌，都是在那个时代成为全国知名品牌的。1956年，莫德罗啤酒厂成为墨西哥啤酒销量最大的厂家。

在成为全国啤酒行业的“领头羊”之后，莫德罗仍然不断求新，改革生产和营销模式。

面对越来越大的市场需求，莫德罗将提高生产过程现代化程度列为扩大生产能力、满足市场需求的当务之急。他们从美国重金聘请啤酒专家，改进啤酒生产工艺流程。在专家的帮助下，莫德罗舍弃了以往传统的手工制作工艺，改用先进的机械酿造技术，使分布在各地的莫德罗品牌啤酒都能保持一致的质量和口味。正是在这个时期，利用香槟生产工艺发酵而成的新科罗娜啤酒诞生了，它比一般的啤酒口感更为清醇，色泽更为明亮，刚投放市场就受到了追捧。

高档价位突破市场

在营销上，莫德罗集团也大做文章。公司积极参与或者举办各种节日聚会，推广产品，并创建了营销人员与顾客交流的制度，发现不足及时解决。此外，公司还建立了分布广泛而科学的配送体系，各州、市的配送点都有卡车司机随时待命，发送啤酒。他们在配送的同时还奉送镇酒冰块，这种周到的做法在炎热而干燥的墨西哥深受客户欢迎。凭借生产和营销模式的创新，莫德罗集团进一步巩固了自己在国内市场的领先地位。

20世纪70年代，莫德罗集团开始向国际化企业的方向发展。公司创建之初也曾探路美国市场，业绩很不理想，但是积累了一些可借鉴的经验。公司决定重整旗鼓，成立了对外销售部，积极开拓国际市场。

经过市场调查，公司发现，到墨西哥海滩度假的美国人常常喜欢带科罗娜啤酒回国，作为留念。于是，公司决定改变以往“低价促销”的战略，针对美国中产阶级的市场需求，把销往美国的科罗娜定位为“高档价位”啤酒。很快，用长颈玻璃瓶盛装的科罗娜啤酒开始出现在美国的酒吧和餐厅里，人们一边品尝科罗娜，一边回忆在沙滩阳光下度假的美好时光。科罗娜啤酒在美国的销量飞速攀升，尤其是1985年和1986年，增长速度达到了170％。美国媒体惊呼“墨西哥啤酒开始抢占世界”，并称此为“科罗娜现象”。从1997年起，科罗娜在美国进口啤酒的排行榜中稳居首位。1985年后，莫德罗集团又着手将这种啤酒打入加拿大、日本、澳大利亚等国。目前，科罗娜已成为全球销量增长最快的品牌啤酒之一。

科罗娜在中国的发展业绩也十分喜人。自1992年进入中国市场后，逐渐成为墨西哥对华贸易的最大项目之一。2001年，墨西哥总统福克斯访华，特意选用科罗娜特级啤酒作为宴会的唯一指定啤酒。

科罗娜啤酒只在墨西哥本地生产，选料精良，工艺精细，这就确保了每瓶啤酒的优良品质和纯正口味。同时，针对国内外市场的变化，通过提高企业自主创新能力，不断改善生产工艺和国际营销模式，从而打造并保持了科罗娜啤酒的国际品牌。

2锐意创新的新加坡

在当今的知识经济时代，创新已经成为全球经济发展的动力之源。作为小国寡民的城市国家，新加坡可供其经济持续发展的“燃料”极其匮乏。新加坡深深了解创新对国家经济发展的重要性与紧迫性。

新加坡国土面积不足700平方公里，人口仅有约400万，经济以转口贸易为主，其状况的好坏受外部因素影响甚大。但新加坡的基础设施及经济经过多年的建设与发展，已经步入发达国家的行列，外汇储备超过1000亿美元，人均国内生产总值超过2万美元。这些都与新加坡政府审时度势和采取锐意创新的灵活进取战略密不可分。

3德尔福的自主创新与经营难题

在当代经济中，自主创新能力是企业生命力的重要标志，也是企业在全球性竞争中占据有利地位的重要保证。与此同时，创新也并非企业经营保持长盛不衰的唯一法宝。美国最大汽车零部件生产商德尔福公司的状况就是其中一例。

自从1999年从通用汽车公司分离出来之后，作为美国乃至世界最大的汽车零部件生产商，德尔福公司在自主创新中成绩斐然，为美国汽车工业的发展和科技创新作出了重大贡献。

德尔福公司之所以能够在世界汽车技术中处于领先地位，主要是企业为自主创新创造了必不可少的条件，投入大量技术力量和研发资金。据介绍，虽然前几年德尔福公司经营就已

经开始面临困难，但是它在科技创新方面的投入却毫不吝啬。比如，２００２年该公司的纯利润只有不到３．５亿美元，但研发投入高达１７亿美元。在该公司，处处可见的口号是：“驾驶明天的新技术，不满足现有的汽车世界”。这大概就是该公司汽车新技术不断涌现的原因和动力。

4自主创新——日本企业竞争力的保证

日本工业产品在国际市场上有着很强的综合竞争力，上世纪九十年代以来，日本每年的贸易顺差基本上都保持在1000亿美元上下，产品出口成了推动日本经济发展的主要动力之

一。而自主创新则是提高产品附加价值、维护竞争力的根本保证。

日本企业一向十分重视提高自己的创新水平，注重增强新产品的开发能力。早在日本企业的独立研发能力还比较薄弱的上世纪五六十年代，它们就非常注意利用各种可能机会从事研发和创新活动。日本企业每引进一项技术，总要花费更多的精力和物力进行消化、吸收。它们不仅要完全学会和掌握这项技术，而且要以这项技术为基础，通过创新，研究开发出拥有自己知识产权的专利技术。有人形象地比喻，日本人每引进100美元的技术，会用200美元来进行学习、消化和创新，并用创新出的专利技术赚回300美元。

保持自主创新能力的一个重要条件就是要有强大的科研投入。泡沫经济破灭以后，日本经济虽然陷入了长达１０多年的低迷之中，但日本企业的科研开发经费投入从１９９５年开始不仅没有减少，而且一直在增加，每年投入的科研经费总额达到了１６．８万亿日元左右，科研经费占国内生产总值的比例也高达３．３５％，这一比例堪称世界之最。

5德国鲁尔区转型与创新之路

在德国西部的鲁尔区，“煤钢基地”早已成为历史。走过30多年转型之路，人口540万、面积4400平方公里的鲁尔区已经成为欧洲最大的新经济区。

在上世纪中叶前的100多年里，鲁尔区一直是德国煤炭和钢铁的生产基地。二战结束后，它也直接带动了德国经济的腾飞。上世纪60年代，石油、天然气供应对以煤钢为主的鲁尔区造成了冲击，煤矿和钢铁公司纷纷倒闭，大批工人失业。鲁尔区在危机中走上转型之路。德“主动创新”打造一流科研机构

为确保在高技术领域的领先地位，德国政府近年来实施了“主动创新”战略，与经济界、科学界开展横向联合，同时重点资助一流大学和主要科研机构，着力培育青年科学家。

鲁尔区转型的第一步选择从教育抓起。1962年，鲁尔区建起了第一所大学——波鸿鲁尔大学，它也是战后德国新建的第一所大学。如今，波鸿鲁尔大学有3．7万名学生和近500名教授。

波鸿鲁尔大学建立后不久，高校如雨后春笋般在多特蒙德、埃森等城市涌现。如今鲁尔区拥有6所综合性大学和8所专科院校，成为欧洲大学最密集的经济区。各个大学在不同工业领域与企业开展合作，尤其是高技术和通信产业。大学和研究机构联手成立“技术转化中心”，为产业结构的转型输送技术成果。

6芬兰的自主创新体系

早在20世纪90年代，芬兰就已建立了适合本国经济发展的技术创新机制，并在实践中不断加以调整和完善，现已形成从教育和研发投入、企业技术创新、创新风险投资到提高企业出口能力等一整套较为完整的自主创新体系。

长期以来，芬兰政府重视教育，不断加大对技术研发的投入，为企业的技术创新创造良好的条件与环境。芬兰政府每年在教育方面的支出仅次于社会福利开支，在国家预算中占第二位。在加强教育投入的同时，政府还进一步加大对科技开发的投入。目前，芬兰研发投入占国内生产总值的比例已达到3．5％，超过日本和美国，在全球名列第三。

芬兰政府通过宏观指导和协调，促使企业、高等院校和研究机构密切合作，共同推动技术开发及科技成果的转化。隶属政府贸工部的芬兰国家技术开发中心是重大科研和产品研制

项目的资助者和推动者。2005年，政府在研发方面的投入达到16亿欧元，其中国家技术开发中心占4．08亿欧元。该中心通过提供研发资金和专家服务的方式，推动新产品的研制工作，帮助企业将具有开发价值的设想变为科研成果，并迅速将其推向市场。目前，芬兰国家技术开发中心资助的重点是中小企业，同时支持芬兰大型企业开展具有挑战性和长期的研发项目，并促进企业同大学、科研机构合作。

五、高等教育要为建设创新型国家负起重大使命

大学是科技创新的重要主体，在建设创新型国家的重大战略中具有不可替代的作用。进一步发挥高校科技创新的作用，关系到我国自主创新能力的提高，关系到建设创新型国家战略的实现，关系到科教兴国战略的全面实施和中华民族的伟大复兴。因此，高校要在建设创新型国家的伟大实践中勇敢地肩负起自己的使命。

20世纪以来，世界各国都把发展教育尤其是高等教育放在重要的位置加以重视。据有关研究表明，20世纪60年代，美国在欧洲许多国家的高校入学率只有15%时，就加快了高等教育的发展，将高校入学率提升为50%，率先进入高等教育大众化时代。20世纪80年代以来，美国更加重视教育，到20世纪结束时，美国的教育投资已占GDP的7%，名列发达国家前茅。日本战后在普及初等教育后，对高等教育进行大规模改革，更加重视发展高等教育和高级创新人才的培养。

在世界科技和人力资源发展大势下，我国加快了包括高等教育在内的教育改革和发展，使高等教育在推进创新型国家建设中担负起更加重要的使命。在近6年颁发的国家自然科学奖中，高校获奖数占每授奖总数的比例基本在一半以上。无论是创新人才的培养还是创新成果的研发，都需要依靠优质高等教育的发展提供创新人才的支撑。我国现有2.5亿人在学习，已成为人力资源大国，但我国拔尖创新人才缺乏。建设创新型国家，除了需要教育向各行各业培养输送数以亿计的高素质劳动者、数以千万计的专门人才外，还需要培养造就出一大批具有创新精神和创新能力的创新人才。因此，建设创新型国家，必须始终坚持教育优先发展的战略地位，加快推进教育事业科学发展，建设人力资源强国。

第五篇：创新型国家

一、什么是创新型国家？

半个多世纪以来，世界上众多国家都在各自不同的起点上，努力寻求实现工业化和现代化的道路。一些国家主要依靠自身丰富的自然资源增加国民财富，如中东产油国家；一些国家主要依附于发达国家的资本、市场和技术，如一些拉美国家；还有一些国家把科技创新作为基本战略，大幅度提高科技创新能力，形成日益强大的竞争优势，国际学术界把这一类国家称之为创新型国家。

目前世界上公认的创新型国家有２０个左右，包括美国、日本、芬兰、韩国等。这些国家的共同特征是：创新综合指数明显高于其他国家，科技进步贡献率在７０％以上，研发投入占ＧＤＰ的比例一般在２％以上，对外技术依存度指标一般在３０％以下。此外，这些国家所获得的三方专利（美国、欧洲和日本授权的专利）数占世界数量的绝大多数。

目前，我国科技创新能力较弱，根据有关研究报告，２００４年我国科技创新能力在４９个主要国家（占世界ＧＤＰ的９２％）中位居第２４位，处于中等水平。

在全面建设小康社会步入关键阶段之际，根据特定的国情和需求，我国提出，要把科技进步和创新作为经济社会发展的首要推动力量，把提高自主创新能力作为调整经济结构、转变增长方式、提高国家竞争力的中心环节，把建设创新型国家作为面向未来的重大战略。

二、何为自主创新能力？

从创新源泉看，创新可以分为引进吸收后的模仿创新和自主创新。自主创新并不是什么都要由我们自己研究、发明和开发。自主创新三个方面的含义：一是要加强原始创新,要在各个生产领域内努力获得更多的科学发现和重大的技术发明；二是要突出加强集成创新,使各相关技术成果融合汇聚,形成具有市场竞争力的产品和产业；三是要在广泛吸收全球科学成果,积极引进国外先进技术的基础上,充分进行消化吸收和再创新。

创新可以说大体有三种主要类型,就是技术创新,管理创新,和制度创新。自主创新的类型可以分为三种，即原始创新、集成创新和在引进消化基础上的再创新（即二次创新）。自主创新能力就是拥有自主创新的能力。

三、提高自主创新能力，建设创新型国家

当今世界，国际间经济竞争乃至综合国力竞争的关键是科学技术的竞争。一个国家能不能在激烈的国际竞争中长久地保持优势，从根本上有赖于其科技进步的速度与自主创新的能力。作为一个有着自身特定国情的发展中大国，我国不可能选择资源依赖型和对外依附型的发展模式，必须走创新发展之路，努力建设创新型国家。这是党中央、国务院从全局和战略高度出发，对未来我国发展所做出的具有重要历史意义的决策。

提高自主创新能力是一项复杂的系统工程，需要全党全社会共同努力，从体制改革、机制完善、政策扶持、人才培养、作风建设等方面形成鼓励和支持自主创新的良好环境。因此，必须把增强自主创新能力提到国家战略的高度，贯彻到现代化建设的各个方面。

提高自主创新能力、建设创新型国家，必须紧紧扭住为经济社会发展服务这个中心。要突出重点，瞄准世界科技发展前沿，坚持有所为有所不为，明确自主创新的战略目标，着力解决制约经济社会发展的重大科技问题。

提高自主创新能力、建设创新型国家，必须建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系。企业要发挥创新主体的重要作用，从国家和自身长远发展的高度思考技术创新战略，把提升自主创新能力放到更加突出的位置，努力变“中国制造”为“中国创造”，力争掌握具有自主知识产权的关键技术，形成现实生产力，在国际市场竞争中占据有利位置，为国家自主创新能力的提高做出贡献。

提高自主创新能力、建设创新型国家，必须建立健全鼓励自主创新、优化创新环境的体制和机制。建立自主创新的激励机制，是激发创新活力、提高创新能力的重要条件。首先，要加强知识产权保护。其次，要创造有利于自主创新的政策环境。第三，要建立有利于自主

创新的用人机制。

提高自主创新能力、建设创新型国家，必须与大力实施科教兴国战略、人才强国战略紧密结合。自主创新能力取决于劳动者素质的提高和高素质人才的培养。要把培养和造就创新型人才摆到突出的位置，努力培养和造就数以亿计的高素质劳动者、数以千万计的专门人才和一大批拔尖创新人才。

提高自主创新能力、建设创新型国家，必须把自主创新作为一种优良作风来培育。创新的时代呼唤创新的作风。要使自主创新成为一种精神、一种品质、一种风尚，成为鲜明的时代特征。

提高自主创新能力、建设创新型国家，任重而道远。只要全社会都积极投身创新、鼓励创新、支持创新，使创新成为中华民族的精神和灵魂，我们的社会就必将永葆生机和活力，我们的国家就必将获得不竭的发展动力。