国际化背景下知识产权的刑事法保护———第三届当代刑法国际论坛会议综述

第一篇：国际化背景下知识产权的刑事法保护———第三届当代刑法国际论坛会议综述

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国际化背景下知识产权的刑事法保护———第三届当代刑法国际论坛会议综述

《法制日报》2009.12.2

3国际化背景下知识产权的刑事法保护

———第三届当代刑法国际论坛会议综述

□刘炯

随着知识经济的到来和经济全球化进程的不断深入，知识产权日益成为国家发展的战略性资源和国际竞争力的核心要素，成为建设创新型国家的重要支撑和掌握发展主动权的关键。如何运用刑事法律手段保护知识产权，是国际范围内需要关注并加强研究的一项重要课题。为此，北京师范大学刑事法律科学研究院与德国马普学会外国刑法与国际刑法研究所于2009年12月13日至14日在泰国曼谷联合举办了以“国际化背景下知识产权的刑事法保护”为主题的第三届“当代刑法国际论坛”。

本次论坛得到了中国法学会刑法学研究会、国际刑法学协会中国分会的积极协助和国际著名知识产权保护组织商业软件联盟的大力支持。出席论坛的十余个国家和地区的五十余位中外知名刑事法专家学者围绕“国际化背景下知识产权的刑事法保护”的主题，就知识产权刑事法保护的理念与刑事政策、各国关于知识产权的刑事法保护等问题进行深入地研讨。知识产权刑事法保护的理念与刑事政策

运用刑事法手段保护知识产权，首先应树立科学的基本理念和确立合理的刑事政策。

北师大刑科院吴宗宪教授提出，加强知识产权的刑事法保护，须确立三大基本理念：第一，从保护力度来看，应树立逐步增强保护的理念；第二，从保护手段来看，应坚持多种保护相结合的理念；第三，从保护目标来看，应贯彻体现公平正义的理念。只有遵循上述基本理念，才能确立恰当的知识产权刑法保护制度。

北师大刑科院王志祥教授认为，知识产权的刑事法保护应与其他部门法(如行政法、经济法)保护协调一致，做到国内立法与相关国际标准的衔接有度，兼顾刑事立法与刑事司法的有机统一。

南开大学法学院张心向副教授主张，在知识产权的强制保护方面应严格区分侵犯知识产权的行政违法行为与行政犯罪行为，并在两者的行为规范形式上进行类型化整理，为两者的区分提供现实类型模板、理想类型模板、权威类型模板。

北师大刑科院郭理蓉副教授认为，知识产权犯罪刑事政策是知识产权保护与社会进步、国家利益、刑法谦抑等诸方面多重博弈的结果，完善我国知识产权犯罪刑事政策，在实体方面，犯罪化应当审慎，不同对象区别对待、强弱有别，合理配置刑罚；在程序方面，应调整追诉政策，扩大自诉案件范围，充分调动权利人的积极性，形成打击知识产权犯罪的合力。国外关于知识产权的刑事法保护

各国关于知识产权的刑事法保护虽有所不同，但不乏成熟的经验和先进的理论。

德国慕尼黑大学舒奈曼教授指出，侵权行为已变得如此容易、多样并且几乎成为常态，因而只有刑法才能明确树立重要性和严肃性。这对保护法益、指引社会遵守禁止性规范和培养人们的道德观念都会起到作用。

俄罗斯莫斯科国立法律科学院巴尼娅托夫斯卡娅教授等认为，刑事法律不能忽视知识产权这种新型权利(法益)的存在，必须对现行法律进行相应修改，但也不能将智力权利领域的所有民事违法行为都规定为刑法禁止规范，而是应当根据刑事法律的任务对这些关系的刑事政策意义进行衡量分析，刑法只调整那些不可宽恕和无法容忍的侵犯知识产权的行为，同时在犯罪化时也需制定科学的标准与依据。

俄罗斯科学院杜巴维克教授从生态环保角度认为，非法使用商标行为给公民周围环境和生态

权利的法律保护增加了危险，不仅阻碍了无污染产品的生态化生产，而且破坏了为保证产品生态性能而投入额外资金的其他生产者的竞争能力。因此，极有必要对这类违法行为的一般特征进行具体化，尤其应借助“使用个性化手段”这一概念来实现这种具体化，即此类“使用”可以发生在各种商品的制作、广告、运送、保存、传播中及提供服务和完成工作中。希腊亚里斯多德大学阿希姆安德里特教授指出，从文化产品的意义上讲，大范围的刑事化会冻结文化的创造力和灵感之间有价值的互动。如果必须采取干预措施，那么刑事制裁较之民事途径只能是次优选择，因而刑事保护作为最后的手段并不是越多越好，而是应该在保护所有权和鼓励创作之间寻求一个最佳平衡点。

韩国比较刑事法学会会长李延元教授在分析韩国《产业技术泄露防止法》中对于产业技术泄露的处罚规定后认为，不应将不正当取得者使用或公开所取得产业技术的行为视为独立的犯罪行为；应将产业技术泄露行为界定为“未经授权泄露产业技术的行为”；善意取得非法泄露、掌握的产业技术后的恶意使用和公开行为只应适用于调查机关对此无法提出反证的情况，对其刑罚配置应与能够提出反证的“非法掌握产业技术行为”有所区别；对于和产业技术泄露相关的过失行为，即便属于重大过失也不应适用刑事处罚。

商业软件联盟副总裁兼亚太区总监杰夫·哈迪先生认为，软件产业的发展高度依赖对软件知识产权的有效保护。企业最终用户盗版是对软件产业伤害最大的一种盗版行为。根据TRIPS协议的要求，商业规模的盗版应受刑事制裁，企业最终用户盗版属于此范畴，应追究刑事责任。刑事制裁是降低和减少盗版的最有效手段。亚洲多数国家和地区，包括中国台湾和香港，都对企业最终用户盗版追究刑事责任。建议中国大陆在刑法或司法解释中明确对企业最终用户使用盗版软件予以刑事制裁。

中国关于知识产权的刑事法保护

在国际化背景下，如何完善中国关于知识产权的刑事立法，是中国学者关注的重点问题。北师大赵秉志教授针对我国侵犯商业秘密罪的立法完善问题，提出“三改三不”建议。所谓“三改”是指：取消刑法典第219条第2款中第三人过失侵犯商业秘密罪的规定，将该款修改为“明知前款所列行为，获取、使用或者披露他人的商业秘密的，以侵犯商业秘密论”；将刑法典第219条第1款对侵犯商业秘密罪规定的定罪情节“给商业秘密的权利人造成重大损失”和加重量刑情节“造成特别严重后果”，分别修改为“给商业秘密的权利人造成重大损失或者有其他严重情节”和“造成特别严重后果或者有其他特别严重情节”；在刑法典第219条中增加“为境外窃取、刺探、收买或者非法提供商业秘密的，应当从重处罚”的规定。所谓“三不”是指：不宜增设过失泄露商业秘密罪；不应也不必通过修改刑法的方式解决应否降低侵犯商业秘密罪的定罪标准问题；不宜提高侵犯商业秘密罪的法定最高刑。

中南财经政法大学刑事法学院夏勇教授提出应注意刑法介入知识产权领域的有限度性，避免走入单纯以社会危害性作为犯罪化标准、一味追随或者顺从外国做法、违背罪刑法定原则等误区，以防止过快犯罪化所带来的负面作用，并认为应把知识产权的刑事法保护工作重点放在加大执法和司法力度方面。

北师大刑科院李希慧教授认为，就现行三种知识产权刑法保护立法模式而言，“结合型”立法模式不利于实现法律之间的协调统一，“集中型”立法模式的指导思想又难以实现，因此“分散型”立法模式是我国知识产权刑法立法的最佳模式。这种立法模式既符合侵犯知识产权犯罪所体现的行政犯属性，又能充分适应知识产权制度的开放性特征。

吉林大学法学院徐岱教授在分析现有知识产权保护在刑事实体法和刑事程序法方面所面临的困境后，提出以下3条可供参考的完善路径：通过司法解释，增强惩治知识产权犯罪的司法操作性；通过立法解释，提升惩治知识产权犯罪的刑法解释体系的缜密性；通过刑法修正案，提高惩治知识产权犯罪的明确性和稳定性。

北师大法学院张远煌教授提出了强化立法保护的对策思路：采取行为犯的立法模式，强化刑

法的预防功能；扩大侵犯商标权行为的犯罪化范围，加大对驰名商标的保护力度；降低追诉标准，加大打击商标权犯罪力度；第四，调整刑罚结构，增设罚金刑和资格刑。

中国人民大学法学院黄京平教授认为，中国知识产权犯罪的立法方式及最高司法机关的司法解释权力为司法适用环节适当加大或适时调整对知识产权犯罪的惩处力度，提供了必要且有效的操作空间，如《关于办理侵犯知识产权刑事案件具体应用法律若干问题的解释(二)》对刑事立法所规定的具体知识产权犯罪的定量要素适时调整，降低了入罪的基本数量标准，因此，今后应重视运用司法解释解决惩处知识产权犯罪实践中出现的问题。

北师大刑科院卢建平教授主张，在判断“相同”商标前必须厘清客观认识和客观事实、相关公众和特定主体这两对基础范畴，认为刑法规范中的“相同”并不是完全的客观存在的“相同”，而是事实上在一般认识中的“相同”。对两个商标相同与否也应由司法人员以相关公众在事实上的一般认识为准来裁决，而非以自身或者其他专业人员的知识经验为基础。他建议，在罪刑法定原则的约束下，应将对于商标犯罪中的“相同”适当扩张到“基本相同”。最高人民检察院检察理论研究所张智辉教授提出，对计算机技术的保护不应仅仅局限于对软件著作权的保护，还应包括以下两个方面：一是对与计算机软件的应用密切相关的计算机系统的保护；二是对计算机系统数据的保护。

第二篇：知识经济背景下企业知识产权保护研究

知识经济背景下企业知识产权保护研究

田艳丽

摘 要：当前知识经济蓬勃发展，知识产权已经成为经济发展的“动力泵”。然而由于历史原因，我国企业对知识产权保护的认识和重视程度不够。本文对企业构建知识产权保护过程中应该重点关注的一些问题给出了初步的看法，并在此基础上提出了一些粗浅的建议。

关键词：知识经济；知识产权保护

1知识产权的定义及重要性

所谓知识产权，是指从事智力创造性活动取得成果后依法享有的权利。近年来，伴随着中国经济的高速增长，中国企业在国际市场上的竞争力逐步增强，许多中国企业纷纷开始在全球开拓业务，遭受国外企业的竞争与挑战。诸如技术壁垒、专利费索取、商标侵权、仿冒名牌等“知识产权”纷争日益激烈，然而，由于我国企业长期受计划经济影响，企业的知识产权保护意识还比较淡薄，应对贸易纠纷的能力也有限。“知识产权”已经成为国外企业排挤中国企业的重要手段。

在当前知识经济蓬勃兴起、全球竞争日益加剧的时代背景下，知识产权不仅是国家经济发展的“动力泵”，同时也是企业核心竞争力的重要体现，它直接关系到企业的生存与发展，决定企业的命运和未来。因此，企业应当认识到知识产权保护的迫切性和重要性。结合我国企业的现实情况，笔者认为四个方面值得我们予以特别的关注。

2企业知识产权保护过程应重点关注的问题

①树立知识产权保护意识。2000年美国耐克公司向深圳市中级人民法院起诉浙江省进出口公司、嘉兴制衣厂。理由是浙江省进出口公司、嘉兴制衣厂为西班牙CIDESPORT公司贴牌生产的滑雪衫夹克产品侵犯耐克公司的商标权。深圳市中级人民法院最终判决浙江省进出口公司、嘉兴制衣厂侵权成立，赔偿耐克公司相应的损失。由于我国企业长期处于计划经济中，企业对知识产权的认识很不充分。“有制造无创新、有创新无产权、有产权无应用、有应用无保护”。从具体表现形式来看，知识产权淡薄主要体现在两方面：

一、不懂得保护自己的知识产权。很多技术在申请专利前就参加展览或以论文等形式发表，使得该技术将失去了独特性和新颖性，为他人无偿使用；

二、不尊重他人的知识产权，侵犯他人的权利。假冒侵权现象层出不穷，知识产权纠纷时有发生。要树立知识产权保护意识，就意味着企业要学会尊重知识、尊重创新、尊重人才，对保护知识产权的重要性给予足够的重视，并掌握必要的保护措施和知识。

②建立商业秘密的保密制度。过去我们谈到知识产权主要指专利权、商标权及著作权等，但随着经济全球化，知识产权的范围已超过原有的领域，除上述权利外，它还应包括商业秘密以及其他由于智力活动而产生的权利。所谓商业秘密，是指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。其内涵十分丰富，除技术秘密外，还包括客户名单、货源情报、产销策略、招投标的标底等。近年来因员工流动而造成商业秘密泄露案件时有发生。我国企业应吸取教训，对商业秘密要及时建立保密制度、采取保密措施。例如对技术人员业务活动进行规范，制定严格的技术资料接触程序，使每个人都只能接触到核心技术的一部分。或是与员工签订保密协议，与商业伙伴签订保密协议等。

③注重创新，努力营造良好的创新环境。注重创新，就是要求企业把开发创造知识产权放在重要地位，不断提升企业知识产权的数量和水平。而创新又可分为自主创新和引进创新。在自主创新方面，企业可以加大R&D投入，研制自己的核心技术，开拓自己的营销网络，通过创新能力的提升提高在产业链条中的地位。而至于引进创新，当前的国际经济危机为我们提供了很好的机会，我们可以以相对便宜的价格从国外引进先进技术，通过引进、消化、吸收及再创新，开发围绕核心专利的应用性专利技术。通过创新活动，可以提高企业在知识产权方面的竞争力，使企业在激烈的市场竞争中立于不败之地。

④积极应对知识产权诉讼。积极应对知识产权诉讼有两层意思。

一、如果发现自己的知识产权被侵害，要敢于出来维权，保护自身的知识产权不受侵犯。

二、尊重别人的智力成果，避免侵犯他人的知识产权。如果遭遇诉讼，我们也要积极应对。鉴于知识产权的重要性，为了更好的利用知识产权诉讼维护企业利益，大中企业应当根据自身情况建立知识产权保护专业机构。对于中小企业，由于资金实力和人员方面的限制，可以配备相应专业管理人员开展知识产权工作，也可以将知识产权保护服务外包给社会知识产权服务机构或专业人员。

3结语

在经济全球化的今天，企业参与国际竞争越来越频繁。知识经济竞争的核心实际上就是知识的竞争，知识产权已经成为企业参与国际竞争的制高点。企业应当充分认识开展知识产权保护的必要性、紧迫性，注重对知识产权创造及保护的投入。需要特别指出的是，企业知识产权保护并不是一个孤立系统，需要企业各部门通力合作来促进和保护企业知识产权，同时，企业还应加强同知识产权管理部门和社会其他支持部门的联系，获得社会支持体系的服务与支持，从而为企业核心竞争力提供源源不断的动力支持。参考文献：

[1]汪张林.我国纺织服装企业知识产权方存在的问题与对策[J].科技与经济,2007,(4).[2]鄂齐.金融危机背景下我国企业知识产权战略[J].辽宁经济,2009,(3).[3]吴小刚,郭伟青.企业知识产权自我保护体系构建探索[J].新西部,2009,(16).

第三篇：为什么要在wto下建立一套知识产权国际保护机制.

为什么要在 wto 下建立一套知识产权保护国际机制

在 “乌拉圭回合” 开始以前, 并未涉足知识产权问题由于经济全球化及日益加强的国际贸 易联系,发达国家及我国开始重视知识产权的保护。

对知识产权的保护仍然很不力,原因主要有两个方面。

一是国内方面。虽然知识产权法律制度已经确立数百年, 但至 20世纪 80年代, 仍有一些国 家知识产权法律制度不健全。即使在建立了知识产权法的国家里, 也存在着相当多问题。有 许多国家对外国人在本国取得知识产权保护往往施加许多限制,要求履行一些复杂的手续, 使得外国人的知识产权很难在本国受到法律保护。同时, 各国在立法上相差甚大, 也妨碍了 知识产权的保护。

二是国际方面。从《巴黎公约》于 1883年缔结,到乌拉圭回合谈判开始,在一个多世纪的 时间里,出现了一系列国际条约,形成了知识产权国际保护体系。就这一体系的状况而言, 虽然在知识产权国际保护方面起了很大的作用, 但仍有许多不足, 需要不断完善。主要存在 以下问题:(1 多边国际条约的影响范围太小。除几个主要公约, 如 《巴黎公约》、《伯尔尼公约》、《世 界版权公约》 以及 《建立世界知识产权组织公约》 等缔约国较多以外, 其他许多国际条约的 缔约国数目太少,如《商标注册条约》只有几个缔约国,很难发挥作用。

(2许多国际条约本身缺陷严重。依目前在知识产权国际保护领域中起作用最大的三个国 际公约—— 《巴黎公约》、《伯尔尼公约》 和 《世界版权公约》 而言, 它们本身就有很大欠缺。第一, 各公约均没有一个强有力的机构来保证其实施。虽然主要公约大部分由世界知识产权 组织来负责管理, 但该组织也没有建立起一套强有力的保证体系来确保各公约在所有缔约国 都能得到遵守。其二, 各公约均未规定某一缔约国违反公约时应给予的惩罚, 致使一国违反 自己的义务时其他缔约国束手无策, 缺少有力的报复或惩罚措施。第三, 许多公约允许缔约 国保留的范围

太宽, 致使公约的规定名存实亡。第四, 许多公约规定过于笼统, 为缔约国逃 避自己的义务留下很大的余地。

(3各公约缺少相互协调机制,不能在知识产权保护领域进行广泛的国际合作。(4现存的国际保护体系不适应新技术革命的要求。现存体系主要对专利权、商标权、版 权及其邻接权提供保护, 对于一些新技术革命的成果, 如生命工程、微电子技术等等, 尚未 纳入这一体系当中。

知识产权国际保护不力已经对国际贸易构成严重的障碍。

首先, 随着高新技术的不断发展, 国际贸易中的货物, 尤其是由发达国家输往发展中国家的 货物的技术含量较高, 经常含有许多专利技术;而大多数发展中国家的知识产权保护水平并 不很高,对这些高新技术产品的法律保护不力,影响了高新技术产品向这些国家的出口。其次, 技术贸易和版权贸易在国际贸易中的份额不断上升, 知识产权保护不力影响了技术贸 易和版权贸易的正常发展。

最后, 随着国际服务贸易的发展, 对商标、商号、商业秘密以及反不正当竞争保护的要求越 来越高,而在这些方面尚未形成统一的国际标准,对国际服务贸易的发展构成障碍。

(二知识产权谈判的原则和目标

部长宣言关于“与贸易有关的知识产权问题,包括冒牌货贸易问题”部分指出, “为了减少对国际贸易的扭曲和障碍, 考虑到促进充分有效地保护知识产权的必要性, 并保 证实施知识产权的措施和程序本身不对合法贸易构成障碍, 谈判应旨在澄清关贸总协定的规 定,并视情况制订新的规则和纪律。

谈判应旨在拟订处理国际冒牌货贸易的多边原则、规则和纪律的框架, 同时应考虑到总协定

已进行的工作。

这些谈判不得有碍于世界知识产权组织和其他机构在处理这些问题方面可能采取的其他补 充行动。”

对于知识产权的性质,协议序言第 4段给出一个明确的答案——知识产权是私权。

.知识产权应受民法保护

我国立法、司法实践及法学研究各领域目前尚很少使用“私权”一词。与“私权”含义相等 的应当是“民事权利”。因此,我国民法学界和知识产权研究领域普遍将知识产权作为民事 权利的一种。TRIPS 协议有关知识产权性质的表述, 更加明确了这样一个结论:知识产权是 民事权利的一种。既然是民事权利, 自然应受民法的规范与保护。这与我国的民事立法实践 也是相吻合的。

需要说明的是, 虽然知识产权作为民事权利的一种, 受民法通则的保护, 但并不意味着知识 产权法也是民法的一种分支。现在学术界有不少人将知识产权法纳入到民法体系中, 从权利 的性质的角度来看是正确的, 但从法律部门的角度来看就很值得商榷了。对于知识产权法到 底属于哪个部门的问题, 我们认为, 应当在对知识产权法的规范进行分类的基础上才能得出 结论。

知识产权法, 不论版权法、商标法还是专利法, 其基本规范不外乎两大类:关于权利人所享 有权利及其保护的规范与关于权利人取得权利的条件和程序的规范。

关于权利人所享有的权利及其保护的规范属于人们通常所说的 “实体规范” 的范畴, 从其部 门归类的角度来看, 由于这些规范涉及的是知识产权的内容、行使、保护等问题, 而知识产 权又属于民事权利, 所以这些规范在性质上应与民法通则关于民事权利的内容、行使及保护 的规范是相同的。因此,就这部分“实体规范”而言,它们应属于民法的一部分。

关于权利人取得权利的条件及程序的规范属于人们通常所说的 “程序规范” 的范畴。这部分 规范主要涉及权利人取得知识产权的手续和程序以及履行手续和程

序中的权利义务。由于取 得知识产权所需要履行的有关手续和程序在性质上属于行政程序, 这部分规范应被纳入行政 法的范围。

所有知识产权法都至少由这两种基本规范构成。不过, 通过对比两种不同性质的规范在知识 产权法中的地位, 我们就会发现, 除了那些实行自动保护制度的国家的版权法外, 在知识产 权法中占主导地位并不是那些规定权利人的权利及其保护的实体规范, 而是关于权利人如何 取得权利的程序规范。

由此可以得出结论, 笼统地将知识产权法划入民法是错误的。实际上, 知识产权法从其主要 规范的性质上来看倒更应该被纳入行政法。然而, 知识产权法作为法律规范, 到底应当纳入 民法、行政法, 或者独成一系, 在实践中似乎并无太大意义既然知识产权是民事权利的一种, 其保护也应与民事权利的保护一样。就知识产权而言, 其保护主要是通过制止其他人的侵权 行为而实现的。从我们在本书有关知识产权的具体类型所包含的权利内容中可以发现, 知识 产权的权利人的基本权利是禁止或制止他人未经其许可而实施有关行为。

。但就我个人而言, 我认为知识产权法应当划入经济法, 但凡知识产权其必备的要件就是能 够体现出客观的市场价值。即所谓知识产权可用具体的货币衡量, 否则不会有人去申请专利 从而获利。我国目前在知识产权方面做了很多努力, 但存在的问题也不可忽视。政府监管不 力和缺乏强有力的执行手段, 以及国家所谓的试点工程导致发达地区和欠发达地区知识产权 保护有了天壤之别。这不得不说是一种遗憾, 更加恶劣的是我国为了单纯追求经济效应而放 纵民间企业大量复制和侵犯他国知识产权。比较知名的有山寨苹果手机, 998元。山寨愤怒 小鸟主题公园;甚至是山寨的纽约城。一片山寨风气甚嚣尘上。而我国对于对于这类山寨侵

权居然持认同意见。这明显是一种倒退, 也难怪 wto 或美国总找我国麻烦。这一民族的认知 错误无法改变,中国就永远只能是望其他国家项背。加入世界贸易组织后,我国知识产权保护 面临新的机遇和挑战。我们拥有的权利和承担的义务是, 当我国与其他缔约方在知识产权方面发生争 端时, 可以适用世贸组织统一的争端解决机制。这个争端解决机制一方面有助于减少或在一定程度上 扼制过去极少数发

达国家动辄使用的肆无忌禅的单边报复的行为, 使我们在可能与发达国家发生的知 识产权争端时, 能够在协议的框架下通过多边谈判解决争端;另一方面,也对我国的知识产权保护提 出了更高的要求。如果我们不能对有关缔约方知识产权权利人的合法权利提供有效的保护, 就有可能 被终止应享有的减让等优惠待遇,直至受到交叉报复和跨部门报复。加强对知识产权的保护,特别是 对假冒、盗版行为进行有效、有力地打击和制裁,就已经成为我国 “ 入世 ” 后必须要履行的义务。知识 产权作为一种无形的财产权, 由智力劳动者对其成果依法享有的一种权利。在当今的国际经济贸易中, 知识产权保护涉及的领域在逐渐加宽,份量在逐渐加大。在未来的国际贸易竞争中,知识产权将是竞 争的焦点。综上所述,建立一套行之有效的知识产权国际保护机制有其合理及必要性。

第四篇：开放式创新背景下的企业知识产权战略保护与管理策略

开放式创新背景下的企业知识产权战略保护与管理策略

王琛

一，引言

当今世界，经济全球化趋势不断加快，促进了信息、知识、人才的跨国流动，推动了生产力要素的全球配置。对知识资源的创造、占有和运用，已经成为各国取得竞争优势和提升综合国力的根本所在。特别地，企业作为一国之创新主体，由于知识的分工及其分布特征，使得企业要获取并保持强大的竞争优势，除了组织自身要创造并集成知识外，还必须探索和整合组织的外部知识资源。伴随企业间合作、知识共享和知识转移的日渐频繁，企业创新范式逐渐经由传统的对公司研发组织的控制，即封闭创新范式向开放创新范式转换，而这种范式的更迭使企业面临的问题是：如何在开放式创新的大背景下，卓有成效的保护和管理自己的知识产权？

二，何谓开放式创新

在20世纪的绝大多数时间内，企业基于“成功的创新需要控制”的理念，认为创新活动应该严格的控制在企业内部，R&D（内部研发）是公司非常有价值的战略资产，企业通过建立自己的实验室或研发中心，在企业内部进行研发、生产、销售，并进一步提供售后服务和财务金融支持，以此获得产品在市场上的垄断地位，从而得到超额的边际利润。该创新模式被哈佛商学院的Henry Chesbrough称为“封闭式创新”。该模式的特点是研发创意、产品开发设计、产品生产与市场化、售后服务等都内嵌于企业自身系统中完成，这种范式被许多大型企业成功验证。然而，进入21 世纪，全球创新形势发生了很大的变化，这使得原来成功运行的封闭式创新模式遭遇新的挑战，逐渐由封闭式创新转向更开放的创新。

Henry Chesbrough在《开放式创新——进行技术创新并从中赢利的新规则》一书中正式提出开放式创新（Open Innovation）的概念。他认为，“企业或组织

在进行创新的过程中，可以利用内部和外部两条市场通道将企业内、外有价值的创新资源集中起来创造价值，同时建立相应的内部机制分享所创造价值的一部分。企业内部的创意可以通过外部渠道实现市场化，同样，外部的技术也可以被企业接受、采用。”在开放式创新模式下，企业的技术创新是一个开放的、非线性的活动过程，创新可以跨越企业的传统边界，不再完全依靠自身的力量。开放的本质是外部创新资源的获取和利用，强调企业对内外创新资源的有效整合，借此提高创新效率，激发创新利润。

三，开放式创新对企业知识产权保护的影响及企业知识产权的保护机制 在当前，开放式创新理论的核心内容之中对企业来说最重要的部分应该是知识产权的保护与管理了。下面将就这两方面分述开放性创新对其的影响以及企业可以采取的配套策略。

在开放式创新形势下，企业的知识产权管理和保护已不再是对知识产权的控制，而更多地关注知识产权的权益配置、知识产权的利用和增值。这就要求相应地探索企业进行知识管理的商业模式，开发评估知识产权价值的工具和手段，并培育知识产权交易市场，提高企业的知识产权保护能力。

（一）构建开放式创新环境下知识产权管理的商业模式

在传统的商业战略中，知识产权通过合法手段来排除竞争对手，从而本身起到一种保护作用。在这个时代，专利被视为一种进入壁垒，而不是作为一种收益和盈利的资源。但在开放式创新环境下，应将专利和其他知识产权作为能直接增加一个公司的市场价值的盈利资产，通过许可转让自己的知识产权，将知识产权资产上升到公司的战略领域。这样，一种适宜于开放式创新环境的知识产权保护机制应该是将束之高阁的知识产权释放出来，并利用它们产生利润。因此在开放式创新环境下是将知识产权同商业模式联系起来，并通过有效的商业模式杠杆利用企业内外部的知识产权。

（二）探索评枯知识产权价值的工具和手段

要有效地对知识产权进行战略保护，其保护的程度常常受到知识产权自身价值的影响。因此，准确而客观地衡量知识产权的价值，对于知识产权的保护具有举足轻重的作用。但是，评估知识产权的价值将是一个挑战性的工作，因为企业的许多知识是嵌人在企业知识工人的大脑中的，而且这些知识是动态的，随时间变化其价值会产生很大的波动性，有的升值，有的则贬值甚至被淘汰，因此，知识产权保护的一个重要方面就是开发评估知识产权价值的工具和手段，以便企业对自身的知识产权现状有清晰的了解。

（三）培育知识产权交易市场体系

产权交易中介组织的发展为减少交易双方由于信息不对称和市场的不确定性，必须积极发展形式多样的技术中介服务机构，有效促进知识产权权益的配置，引导产、学、研等机构遵循自愿平等、互利有偿、诚实信用的原则，进行科技开发和成果转让，并根据实际情况，选择适合技术特点和发展要求的分配方式，以“机构专业化、组织网络化、市场国际化”作为我国知识产权交易中介组织的发展方向，并规范技术交易中介服务机构。

四，开放式创新对企业知识产权管理的影响和企业知识产权管理的建议 企业知识产权管理是对知识产权主体与客体的管理，包括对知识产权资源的管理和知识产权成果的管理。知识产权资源即企业的创新资源，主要包括人才、知识技术、资金、市场和信息。知识产权成果是企业的知识产权资产，包括技术创新成果和非技术创新成果。在开放式创新环境下，企业的知识产权管理发生了明显地变化：

1、管理理念的更新

开放式创新环境下，企业知识产权资源的配置与流动在更大的范围进行，知识产权成果的来源更加丰富，知识产权利益主体多元化，知识产权成果的占有和使用更为多样化，知识产权管理更加复杂，企业必须树立知识产权管理开放战略思想，对企业内外部的知识产权资源进行有效地分析，实现知识产权成果的最大化利用。

2、产权主体的多元化

在开放式创新环境下，企业使用的知识产权资产的主体趋于多元化，知识产权主体以多种形式存在，主体之间的合作也更加频繁和广泛，知识产权管理的对象较封闭式创新更加广泛和复杂。

3、知识资产的外部化

在开放式的创新理念下，企业的边界被打破，创新成果能够穿越企业的边界进行扩散，内部的知识产权可以扩散到其它企业发挥作用，外部的知识产权同样也可以被企业接收利用。

4、管理成本重心转移

进行开放式创新，企业可以自己研发，也可以合作研发、委托研发甚至直接购买他人的知识产权，并且由于知识产权主体的多元化，管理的成本主要集中反映在知识产权资产评估、购买、分享和风险控制方面。

开放式创新环境下，企业必须具备开放的知识产权战略意识，建立并实施相应的知识产权管理战略管理制度，防范知识产权资产流失，通过知识产权管理和交易获取收益和创造价值。

（一）开放战略

实现开放式创新的企业，要求利用多个领域的知识产权信息，从更为广泛的开放性渠道中获取知识产权资源，而不是仅仅局限于企业内部。因此，从全局来看，要促进企业间合作和共同发展，树立开放性战略管理思想是十分必要的。开放式创新推动了信息和技术的交流与合作。企业可以实施公开资源战略，通过资源的部分公开和部分公开资源的方式开放资源，与外部建立良好的合作。同时，企业需要构筑一个开放性的知识产权管理系统，通过该系统获取知识产权资源，建立与外部的开放性信息网络，将更多知识产权主体涵盖到自身创新体系中来，获得远距离的知识和互补性的资源，并不断向外部开辟新的市场，从系统的层面去利用内外部创新成果。

（二）自主创新

开放式创新并不是简单地依靠外部资源进行创新的模式，完全依赖于企业外部资源的创新是不可持续的，尤其是在不确定、复杂的环境下，完全依赖于外部创新，注定要失败。开放式创新更强调企业的自主创新。但是自主创新不等于自我创新、独立创新，更不是关门创新，而是一种开放式的创新、全球化的创新和学习型的创新，自主创新的核心就是创造和拥有更多的自主知识产权。所以，企业必须加强对学习和吸收能力的培养，落实、提高自身获得、吸收和使用新知识的速度。同时应该建立对外交流机制，重视促进知识的流动，增强员工团队协作能力，并增强组织接受知识存量的能力，提高公司的领先知识的含量和优化知识

结构。

（三）制度革新

创建一个开放式创新系统，不仅仅需要技术创新，还需要相应的制度创新。进行有益的资源分配，实现资源的合理配置，保障企业知识产权利益，促进企业知识产权商业化，这些都离不开企业的制度创新。开放式创新环境下，企业应该通过改善内部的人力资源管理手段，规范企业内部人事规章制度，建立完善的企业激励制度、人才培养制度、人才选拔制度，以此稳定企业内部研发组织结构的稳定性，避免企业内部创意的流失，最大限度地发挥创新者的创新热情，并建立文件、激励机制等充分利用内外部专家的知识资源，有效地获取和分配资源，提高创新质量和效率。

（四）合作共享

开放式创新实际上是创造性地使用广泛存在于产品价值网络的各个节点中的知识的过程。企业在开放式创新中，不但可以获得新的知识资源，而且还可以达到双赢的知识创造和共享。但是企业选择开放式创新的目的，实际上是对创新成果所有权和创新成果使用权强烈追逐的产权欲望，而知识产权的许可已经成为基于新技术的企业的商业化战略。因此，开放式创新环境下，需要协调各参与主体对创新资源的配置和创新成果的使用，就必须建立有效的知识产权合作和许可制度，建立一种新型的合作创新机制以及新型的资源分配和共享体系，通过组织要素的充分联合和互动，调动价值网络中的各主体合作积极性，推动知识产权的创造效率和产权成果的转化利用。

（五）风险控制

开放式创新环境下，为了防范知识产权资产的流失，企业应该引入内部风险控制机制。内部风险控制机制包括风险投资机制和风险评估机制。风险投资机制特有的阶段性评估体系可以提高创新项目的运行效率，帮助企业提高知识产权成果的总体利用度和集成度，使合作方共同承担风险和收益，提高产权成果的成功率和商业化运作的可能性。企业应该同时引入风险评估机制，加强企业对研发成果商业潜力的早期评估能力，充分评价流出和流入企业的知识产权资源的所有潜在商业潜能与价值，从而避免潜在的损失。

五，结语

知识产权作为一种战略性资源，在经济发展中的作用越来越重要。中国经济能否真正融人经济全球化大潮，企业能否在竞争中变大变强，既需要整合各方面的知识、技术资源提高自主创新能力，也需要进行知识产权的管理和保护。这是我国谋求经济社会可持续发展的两大关键要素。在我国《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020）》中将增强企业的自主创新能力明确为发展规划的战略基点。但是自主创新不等于封闭式创新，企业的创新过程需要吸纳外部重要的知识和技术资源。我们从开放式创新这个大背景出发，提出了关于我国企业在开放式创新环境下知识产权的保护机制和管理策略的几点意见。这对于加快我国建设“创新型”国家，深化体制改革，提高自主创新能力，具有十分重要的意义。

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参考文献：

 《论开放式创新模式下的企业知识产权战略》胡承浩 金明浩

 《开放式创新下的自主知识产权创造研究》刘名

 《开放式创新下的企业知识产权运营研究》郑永康