袁驿所加强和规情况报告表范税收票证管理

第一篇：袁驿所加强和规情况报告表范税收票证管理

袁驿所加强和规范税收票证管理

袁驿所严格按照市、县局的票证管理制度，结合上半年县局对我所税收票证检查情况，不定期对税收票证的各个环节进行细致审核检查。票证管理人员和用票人员经常自查票证安全情况，做好“六防”，即防盗、防火、防潮、防虫蛀、防鼠咬、防丢失，保证票证的安全存放。对于作废票证严格审核各联的完整性、作废原因的真实性、重打号的及时性；对于大额完税证使用，做到开票人与所领导双向签字，及时汇总入库，不压款过夜；对于所开票证，做到科目、数据准确、印章齐全。票管人员每月月底严格盘点税收票证库存，并与税收票证用票人员结报手册和金税三期系统的结存数逐一核对，在系统上及时结报，保证账实、账账相符。通过监督检查及时发现和解决管理中存在的问题，排除隐患，消除风险源，进一步规范票证管理行为，提高用票人员的防范风险意识，确保税收及时、准确、足额入库。（王超）

第二篇：袁驿所三举措圆满完成税收资料调查工作

袁驿所三举措圆满完成税收资料调查工作

历时近个月的税收资料调查工作,按时保质保量在袁驿所落下唯幕，袁驿所在开展此项工作中，做到：一是提高思想认识，确保调查工作顺利开展。及时召开专题会议，向全所干部认真传达县局税收资料调查工作动员会精神，明确目标、认真分工、落实责任，确保调查工作的顺利开展；二加强培训指导，切实提高调查工作质量。认真做好了对内对外的培训。对内进行专题培训，讲解了报表的填写内容、新增指标的内容、报表数据的所属期应注意的地方，示范了软件的安装、使用、数据录入、报表审核等，对外就税收调查的意义、报表的填报要求、应注意事项等进行了宣传和讲解，确保了调查工作的质量；三是认真审核，确保数据质量。切实做到把好“两道关”即人工初审企业填报资料，严把数据“入口关”。人机结合进行数据审核第二关，将数据在上报县局前，利用调查系统中的审核公式进行审核，对于审核时发现的不符合填表说明的问题，进行修改，确保数据质量。（王超）

第三篇：中金所合规管理培训报告

中金所合规管理培训情况报告

本人于2012年12月10日赴广州参与了中金所组织的合规管理培训，此次培训的重点内容如下，与各位领导与同事分享：

一、期货交易管理条例修订解读

由期货一部焦增军处长讲解，主要阐述结合今年期货市场发展情况为市场整体平衡健康；市场功能有效发挥；业务创新规范有序；对外开放稳步推进的大背景下进行了一系列的修订。主要内容包括：

1.删除了“变相交易”的定义，强调了“期货交易”定义，核心为“集中交易方式”及“标准化合约”，两点均具备方可认定为期货交易，即必须符合条例的相关条款。目的为对类交易场所清理整顿提供法律支持。2.为原油、国债期货的推出进行了制度保障，规定了符合规定条件的境外机构允许参与国内期货市场，但应以非会员身份参与。国债期货交易方面，允许商业银行作为特结会员参与期货市场，但参与具体方式仍在研究中。

3.涉及12项期货行业行政审批项目的取消及调整，9项取消，3项修改，包括业务发展类如IB业务资格及投资咨询业务许可；公司变更类及结算与保证金存管类。

4.集中履约担保方面，进一步明确了中央对手方职责。5.有价证券直接作为保证金，仓单修改为标准仓单。

后续工作为修改部门规范化配套规章制度，并倡导公司学习、宣传和培训条例精神以及加强投资者教育培训。今后监管政策思路将继续保持放松管制、推动创新、推动市场发展的基调进行。

二、期货公司净资本合规监管

由证监会监察二部刘洪波处长讲解，就净资本核心内容及指标体系进行了说明。应最新的发展情况，为符合行业发展要求，未来监管部门将在部分指标如净资本/净资产，负债/净资产等进行适时调整。同时强调了净资本持续监控、上报、现场及非现场检查等各级监管的重要性。

三、美国衍生品市场考察的若干借鉴 广发期货的肖成总经理向大家交流了美国衍生品市场考察后的感想，认为目前国内期货市场将经历十大转变及机遇：

1.有商品期货逐渐过渡到金融衍生品期货； 2.单一经纪业务过渡到综合业务；

3.监管主体由政府主导过渡到交易所主导，期货公司实现自主经营，但需要较长时期。

4.投资者结构由散户过渡到机构；

5.交易所由会员制过渡为股份制，期货公司未来将成为交易所股东； 6.期货市场对外开放步伐将加快，表现为境外代理、保税交割、原油等境外业务；

7.行业监管理念由保护期货行业过渡到保护投资者及市场竞争者； 8.资管业务开闸，将使财富管理市场新增一股新兴力量；

9.创新促进期现结合，体现在金融衍生品和资产的结合，境内境外的结合，场内场外的结合上；

10.期货市场作为国家风险管理工具，尤其是做空杠杆的风险管理功能是其他金融市场无法替代的。

四、股指期货市场的自律监管

中金所监察部的朱道义部长介绍了今年抽查的70家期货公司的现场检查结果，表示明年将继续抽查部分公司进行现场检查，主要检查内容涉猎交易、结算、交割、投资者教育等业务内容，投资者适当性制度，异常交易行为及实际控制关系等四个重点方面。提出了检查中发现的具体问题及部分期货公司可以借鉴的做法。

此部分内容，我将具体列明后，根据此次会议精神，进行股指适当性制度专项自查工作，并由合规部牵头组织交易服务部及相关部门学习讨论，借鉴好的方法，进一步优化规范股指开户及交易流程，严格按照自律监管工作要求开展工作。

五、异常交易行为相关业务规则修订

异常交易行为修订的主要思想将适度放松监管责任，一般情况下，出现异常交易行为监管部门将采取首席风险官或分管副总电话提示，约见谈话，不再发送监管意见函，但特殊情况，如屡次出现为按要求提示客户等情况仍然会采取相应监管措施。此外，实际账户关系账户的监控中，出现第三次合并持仓超限的监管要求，由当日强平改为客户当日自行平仓，次日由期货公司强平。

六、国债期货产品规则设计的和监管思路

介绍了国债合约设计的原则，国债期货推出后期货公司风险控制面临的挑战来自四个方面：

1.市场参与者以机构为主，可能面临操纵风险；

2.国债波幅较股指小，价格不连续，需要针对性的实时监控；

3.国债现货流动性较差，价格透明度低，面临客户违约或无法交割的风险； 4.国债期货较其他期货品种更为专业复杂，容易引发投资者风险。要求对与国债期货推出前后期货公司应做好完善风险监控制度及加强日常监控工作，建立价格异动监控体系，持仓排查力度，现货分析功能建设控，增加国债交割风控模块等准备工作。

最后，监察处李晓峰总监进行了总结发言，回顾了2012年工作情况，面对2013年，在放松管制及提倡创新的大环境下，新品种层出不穷以及随着理财、保险、量化交易等各种新的交易模式的加入，监管工作将面临严峻的挑战。同时，对期货公司首席风险官提出了持续做好自律监管工作，抓好合规管理基本建设工作，加强与交易所互动的要求。

二〇一二年十二月十三日