与项目介绍方的财务顾问协议

第一篇：与项目介绍方的财务顾问协议

幸汇投资管理有限公司

和

关于

私募融资的财务顾问协议 二〇一一年四月

财务顾问协议

本协议由以下各方于2012年月日于北京签署。

甲方：

法定代表人：

注册地址：

乙方：

身份证号/注册地址：

鉴于：

一、甲方是一家位于北京的从事私募股权投资的企业。目前甲方拟通过乙方的安排参与AAA有限公司（以下简称“AAA”公司）此次的Pre-IPO股权投资（下称“投资”）。

二、乙方是一在股权交易、资产重组、并购、融资和财务咨询方面有着丰富经验的人员/机构，有丰富的项目资源，有能力促成甲方此次的投资。

为此，双方特秉承平等自愿、互惠互利、长期合作的原则，经过友好协商，就甲方聘请乙方作为其投资的独家财务顾问达成本协议如下：

一． 财务顾问服务事项：

乙方提供的财务顾问服务事项包括：

(1).介绍并协助甲方协调其和其它投资者及被投资公司的工作，促成投资顺利

完成；

(2).参加与投资的有关谈判、磋商（如各方均认为有必要参加该等谈判），在谈

判中代表甲方提出建议和意见并保证甲方在谈判磋商中占有绝对主动权；

(3).对投资进行合理评估和估价，为甲方投资风险管理提供财务咨询，协助甲

方分析和规避财务风险、法律风险；

(4).协助甲方制订投资方案；

(5).其他经各方协商一致的事项。

二．

服务方式

（1）乙方在本协议第一条款约定的顾问服务事项范围内提供专业财务顾问服务。甲方指派专人负责与乙方保持工作联络。甲方就本协议项目可以随时与乙方咨询联系。

（2）乙方提供的服务方式为书面方式（包括但不限于电邮、传真、信件），也可为口头方式（包括并不限于面谈、电话）。

三． 甲方的权利和义务：

(1).甲方有权要求乙方按照本协议的约定向其提供财务顾问服务；

(2).甲方拥有决策自主权，并有权最终决定是否采用乙方提供的咨询意见和建

议；

(3).甲方有权就协议事项以书面或口头形式向乙方提出合理而明确的要求；

(4).甲方应当积极协助和配合乙方工作，并为乙方提供必要的便利条件；

(5).甲方应承担保密义务，未经乙方许可，甲方不得向第三方提供（披露）乙方

提交给甲方的材料与文件，以及转载从乙方财务顾问服务获得的信息；

(6).甲方有义务按照本协议的约定向乙方支付财务顾问费用；

(7).甲方不得向乙方及乙方的关联方收取基金管理费和投资收益分成相关的费

用和收益分成。

四． 乙方的权利和义务：

(1).乙方保证全面、及时、成功地履行完毕本协议约定的工作范围内的义务。按

照本协议约定和中国法律、法规的规定为甲方提供财务顾问服务；

(2).乙方承诺不接受任何针对甲方的敌意业务委托，并将尽最大努力维护甲方的利益；

(3).乙方不得无故拒绝解答甲方的咨询；

(4).乙方应承担保密义务，未经甲方许可，乙方不得向第三方提供（披露）甲方

提交乙方使用的材料与文件。但甲方授权同意披露的信息和已被他人公开的信息除外；

(5).乙方尽其最大努力协助甲方对本协议私募投资项目在最短时间内完成投资；

(6).乙方及乙方的关联方享有通过甲方对AAA投资的权利，投资金额不高于

【】万元；

(7).按照本协议约定向甲方或其关联方收取财务顾问费用（含股权）及其他相关

费用。

五、协议有效期：

本协议有效期为本协议签署之日至甲方完成此次投资并且乙方获得其全部财务顾问报酬之日（以工商登记变更为准）。

六、财务顾问报酬及支付：

甲方或甲方的关联方获得此次投资一定金额的股权投资或转让，从而导致投资完成，即视同本协议界定的财务顾问工作成功。甲方应按以下规定向乙方支付财务顾问费：

（1）、基本财务顾问费

甲方同意按照甲方实际投资金额（实际投资总金额-乙方及乙方的关联方对AAA的投资金额）的【 】%计算应当向乙方支付的基本现金财务顾问费（以下简称“基本现金财务顾问费”）。甲方签署投资的正式法律协议投资合同并完成股权变更工商登记手续之日起五个工作日内，计算相应金额的基本现金财务顾问费支付给乙方或乙方书面指定的第三方。

（2）、收益分成财务顾问费

甲方在此次投资取得全部现金收益五个工作日之内，向乙方或乙方书面指定的第三方支付甲方获取的收益分红的40%，即（甲方实际投资金额因本次投资所取得的现金收入-甲方实际投资金额）*8%，作为收益分成财务顾问费。

七、甲方同意，乙方正在为甲方接洽以下本次投资相关方:

A、北京SDJH投资有限公司；

B、XYJT有限公司；

C、自然人C1，C2，C3；

D、AAA有限公司；

等与本次投资的相关方（上述A、B、C方系D方股东）

因此，如果甲方和任何上述相关方签署任何关于股权转让、增资或者其他性质融资的协议，则均应当认为是由于乙方而不是任何第三方提供财务顾问协议而促成的甲方投资。如果乙方为甲方推荐上述本次投资相关方以外的关联方，则双方应当事先通过传真或者电子邮件等方式书面确认该新关联方为乙方推荐给甲方的；相应的，该新关联方和甲方签署任何关于股权转让、增资或者其他性质融资的协议，也应当认为是由于乙方而不是任何第三方提供财务顾问协议而促成甲方本次投资。

上述，如果甲方通过乙方提供或视为通过乙方提供财务顾问服务，参与A、B、C方任何一方Pre-IPO股权投资并签署关于股权转让、增资或者其他性质融资的协议的，乙方均通过甲方投资上述公司且投资金额不高于捌佰万（800万）元，乙方按照本协议第六条约定方式获得财务顾问报酬。本协议双方对此另行约定的，按照约定履行。

八、特别约定

甲方承诺，如甲方关联方通过乙方安排参与本协议投资的，适用本协议甲方权利义务等条款约定。

九、协议生效：

本协议经各方法定代表人或授权代表签署后生效。

十、违约责任：

（1）如果本协议一方有任何违约行为，则该违约方应按本协议和中国法律法规的规定向非违约方承担违约责任。甲方逾期支付本协议项下应当支付给乙方款项的，每逾期付款一日，甲方须按应付而未付款项总金额的千分之三向乙方支付滞纳金，并应当赔偿乙方的其他经济损失。

（2）乙方应诚实履行本协议约定的义务，如甲方发现乙方有任何不真实陈述及/或提供任何不真实信息、资料的，甲方有权单方解除本协议，并有权要求乙方赔偿全部经济损失。

十一、争议解决：

双方由于本协议及相关协议引起的纠纷，首先应通过友好协商方式解决。协商未成的，双方约定由北京仲裁委员会仲裁裁决。

十二、文本及效力：

本协议一式贰(2)份，甲方、乙方各执壹（1）份，各份具有同等法律效力。本协议未尽事宜，经双方友好协商签订书面补充协议确定，与本协议具有同等法律效力。

（以下无正文）

（本页为签字页）

甲方：幸汇投资管理有限公司

（公司盖章）

授权代表：

签字：日期：

乙方：

授权代表：

签字：

日期：

第二篇：财务顾问协议范本

融资顾问服务协议

委托方：（以下简称“甲方”）注册地址：

法定代表人：

受托方：亚洲美银资本（以下简称“乙方”）注册地址：

法定代表人：

一、项目背景

1、甲方是一家专注于中国区的专业性产业投资公司。

2、乙方在协助企业寻找投资者、及协助投资者寻找投资项目方面拥有丰

富的经验和专业的判断力，在中国境内拥有广泛的客户资源。

3、甲方确认：在本协议签署前，甲方已经接受了乙方推荐的某公司之引

入投资人(含增资和/或受让老股东股权)项目（以下简称“项目”或“目标公司”），乙方已经向投资项目的所有者引荐了甲方，并且乙方正在尽力协助甲方对项目进行分析和评估，正在协助甲方与投资项目所有者进行谈判。

在此背景下，甲方同意委托乙方就目标公司或其控股的或关联的公司之增资和/或受让目标公司老股东股权项目（以下简称“项目”）提供一系列相关服务（以下简称“委托”）。

二、服务计划

乙方在本委托中提供的服务内容如下：

1、乙方已经对项目有初步判断，并对该项目进行前期的接触和了解；

2、准备该项目的初步项目介绍，供甲方参考。该项目介绍主要根据项目

企业提供的基础资料编制；

3、在合适的时候安排甲方与项目方会面，进一步介绍该项目的情况并探

讨投资的可能性；

4、作为甲方与项目方之间的桥梁，促进甲方与项目方之间的沟通和谈判，直至交易的最终达成。

三、收费安排

本协议签订之日起，甲方或其关联方（包括信托方）不得逾越乙方就入股目标公司或其控股的或关联的公司股份事宜与其他中介方或直接与目标公司或其控股的或关联的公司进行接触。只要甲方或其关联方（包括信托方）最终获得目标公司或其控股的或关联的公司股权(股份)，不管通过何种渠道获得，均视为通过乙方获得了投资机会，甲方均应向乙方支付本协议规定的共3页 第页 1

财务顾问费用。

乙方从甲方收取的财务顾问费为成功费（“成功费”），乙方具体收费安排如下：

1、如果甲方与目标公司签订了具有法律效力的投资/收购合同，或甲方与

目标公司老股东签订股权转让协议，或其他相同性质文件并生效后，则甲方应按照甲方对该投资项目投资额（“投资额”）(包括在甲方增资情况下计入目标公司注册资本及资本公积等科目的金额总和，在股权转让情况下甲方支付给目标公司老股东股权转让款的总额)的2%(百分之贰)支付乙方或乙方指定的第三人作为成功费。

2、在甲方向目标公司支付投资款后壹拾日内或甲方与目标公司老股东签

订股权转让协议之日起壹拾日内，甲方一次性向乙方或乙方指定的第三人全额支付上述成功费，逾期支付的，每逾期一日另付千分之一的违约金。

3、有效时间

在甲方与项目方初次会面之日起24个月内，如果甲方与备选项目签订了投资/收购合同或其他相同性质文件，则甲方同意该交易是源于乙方的服务并承诺知会乙方有关交易的细节以及根据本条款的规定支付乙方成功费。

四、保密条款

1、双方承诺不对外披露在本委托中双方相互提供的保密信息（“保密信

息”）。双方保证仅将该等保密信息用于项目的分析及内部评估之用，未经对方同意，任何一方不向其他第三方披露。对方一旦要求，另一方会将所获得的全部保密信息交还对方或将其销毁。

2、保密信息是指任何一方专有的，不对外公开的信息。保密信息不包括

（1）有关信息披露之前，对方已经拥有；（2）有关信息是对方由第三方合法地获得，而且并无违反任何不得披露的约定；（3）有关信息在披露给对方时已经在公开场合可以获得及（4）有关信息在披露之后成为公开信息，而且并非由于违反本约定而导致的。

3、若是根据法律、任何政府部门、机构或其他相关监管机构的强制性要

求，任何一方在通知对方后可以披露保密信息的相关部份。

五、乙方提供的信息

乙方在本委托过程中将尽可能提供所有乙方认为有助于甲方了解项目的信息予甲方，但除非与甲方另外订立书面约定，否则乙方将不会对所提供的信息进行独立的验证。

六、争议解决

本协议的签署、效力、履行、解释和可强制执行性，均受中华人民共和国法律管辖。因本协议或本协议有关而且是产生的任何争议，应由各方通过友好协商

解决。如果任何一方为争议的解决发出第一份书面通知之日起六十（60）天内未能通过协商达成解决的，任何一方应将争议提交中国国际贸易仲裁委员会上海分会仲裁解决。

七、效力

本协议书于协议各方盖章、各方本人/法定代表人或授权代表签字后生效。

八、协议文本

本协议书以中文写成，正本一式二份，各方各执一份，每一份具有同等法律效力。

[以下无正文]

甲方：(盖章)

法定代表人或授权代表(签字)：

日期：年月日

乙方：(签字)

法定代表人或授权代表(签字)：

日期：年月日

第三篇：财务顾问协议

本协议所称的“企业市场营销财务顾问服务”是指乙方在对甲方整体市场营销内外部环境、行业发展、竞争情竞等深入了解和掌握的基础上，协助甲方制定和优化营销战略、计划等。

根据甲方的委托，乙方将就企业战略发展财务顾问为甲方提供如下财务顾问服务： 深入分析甲方营销宏观环境、行业环境、竞争对手、市场群落、渠道、内部环境等综合营销环境，协助甲方确定目标市场和产品定位，协助甲方制定整体营销战略

协助甲方进行产品组合、价格体系、渠道策略、促销策略等的规划设计，协助甲方制定营销计划

对甲方产品进行需要求调查与竞争品牌价值分析，在充分了解和深入分析的基础上，协助甲方制定品牌发展战略与品牌塑造制略

对甲方生产体系价值链演变趋势和市场导向、市场需求进行研究和梳理，对甲方营销渠道、营销体系、营销成员考核、评估与激励等进行全方面评估或再造

协助甲方建立营销组织，使市场、销售等各项功能和营销战略相匹配，根据所采购原材料的采购数量、采购需求预测、采购物资的规格、定价因素、供应商地点、供应商的表现等协助甲方投定采购品种的类别及未来发展趋势或方向

协助甲方开展市场及销售管理培训，逐步提高甲方营销人员的业务素质和工作能力。

第四篇：财务顾问协议

财务顾问协议

甲方（委托人）： 法定代表人： 住所：

乙方（受托人）：XX公司 法定代表人： 住所：

甲方因经营需要进行融资，拟聘请乙方担任财务顾问，以对甲方的融资活动提供特定的财务顾问服务，乙方接受甲方的聘请。

以鉴于以上情况，甲乙双方在平等互利和真诚合作的基础上，经友好协商，特订立如下条款，以资共同遵照履行：

一、合作事项

1.甲方拟通过股权融资，聘请乙方担任其唯一融资财务顾问；乙方接受委托，为甲方提供融资项目的财务顾问服务。

2.双方合作内容：乙方在遵守法律法规和金融监管及不违反保密义务的前提下，利用自身或有关关联方渠道，选择并推荐目标投资人。乙方作为财务顾问所推荐并募集的金额（下称“实际募集金额”）以乙方选择并推荐的目标投资人最终投资到账金额为准，该金额在融资结束后由甲乙双方以书面形式确认。

二、甲方的权利与义务 1.甲方权利

1.1 有权监督乙方履行本协议的约定；

1.2 法律法规、其他监管规定以及本协议约定的其他权利。2.甲方义务 / 7

2.1 甲方应确保自身公司股权结构及核心管理团队在协议有效期内保持稳定，不发生重大变化，且甲方相关人员的调整不得影响本协议下甲乙双方的合作关系和甲方的正常经营。若发生上述重大变化，甲方应在上述事项发生之日起三日内书面通知乙方。

2.2 为乙方履行本协议约定的服务成立专门的小组或指定负责人，以配合乙方实施本项目；

2.3 及时、真实、准确、完整地向乙方提供工作所需的文件、资料及融资相关情况的陈述说明；

2.4 依据本协议约定按时、足额向乙方支付募集顾问费用。2.5 法律法规、其他监管规定以及本协议约定的其他义务。

三、乙方的权利与义务 1.乙方权利

1.1 在本协议有效期内，乙方为甲方独家融资财务顾问。1.2 乙方有权知悉甲方拟投资项目信息和项目投资进度。1.3按本协议约定收取相应募集顾问服务费用。

1.4 可根据项目情况，聘请其他中介机构为乙方提供咨询和协助，产生的费用由乙方承担。

1.5 法律法规、其他监管规定以及本协议约定的其他权利。2.乙方义务

2.1 利用自身专业优势和丰富资源，勤勉、谨慎、积极、负责地为甲方完成本协议第一条约定的服务内容。

2.2 积极促进各方根据相关投资协议按时进行股权与投资资金的交割。

四、费用及支付

就本协议履行期间发生的财务顾问费，甲乙双方同意如下报酬支付方式： / 7

1.本协议签订之日起三日内，甲方向乙方支付前期费用人民币1,000,000.00元（大写人民币：壹佰万圆整），乙方为甲方完成融资后，该款项可作顾问费用抵扣。

2.如乙方推荐的投资人与甲方签订投资协议且资金到达甲方账户或其他为融资设立的指定账户或新公司账户后三日内，甲应向乙方提供资金到账的凭证复印件。同时，甲方支付给乙方或乙方的指定收款人财务顾问费用，财务顾问费按融资总额（“融资总额”包括乙方推荐的投资人向甲方或者甲方股东以及甲方、甲方股东指定的公司及个人提供的一切资金、有价证券及其他财产性权益，包括而不限于增加注册资本、支付股权转让款[包括用于支付股权转让款的其他公司股权及股票]、提供过桥贷款及借款、支付债券对价款等）总价值的2%收取，贷款或借款转为股权投资的，融资总额不重复计算。甲方应在收到投资款之后的三日内支付到乙方指定账户。

3.如投资人的资金以分批的方式（含过桥贷款）投入，财务顾问费用也将按照上述分批的方式相应支付给乙方。

4.以上费用为不含税金额，甲方需另行承担6%的增值税。上述费用甲方应通过银行转账付至乙方如下账户：

户名： 开户行： 账号：

五、其他事项说明

1.如果甲方融资为人民币，则财务顾问费以人民币结算，如果融资资金为人民币以外的币种，则甲方以相应币种按收到资金当日汇率折算成人民币与乙方结算顾问费。同时，乙方收取顾问费后三个工作日按甲方提供票据。

2.在本协议（不论任何原因）终止后6个月内，甲方如果达成符合如下情况的投资协议：协议下的投资人是在乙方向甲方推荐并与甲方接触的或乙方有参于相关谈判，乙方仍有权在投资完成后收取本协议规定的全部费用。/ 7

3.乙方因本项目实施过程中涉及的下列费用，如有发生，由甲方承担：差旅费、通讯费、其它必要花费等。经甲方同意，乙方可预先收取或垫付部分费用，甲方应根据乙方实际支出予以报销。

4.乙方只依据甲方提供的信息进行服务，不负独立调查和核实信息的责任。乙方协助甲方所准备的任何针对第三方或经甲方同意后分发给第三方的文件，除双方另有约定外，甲方应对这些文件负责。

5.在乙方为甲方提供融资顾问服务的过程中，甲方与其自行寻找的投资人达成合作的，乙方不得就此向甲方主张任何费用。

六、保密条款

1.双方在获得对方商务秘密和秘密文件后应尽到谨慎小心的义务，未经事先的书面协议和口头认可，不可泄露给第三者。使用商务秘密和秘密文件的范围仅限于与本项目有关的人员和探讨前述合作可能性之上。原则上，双方不得复制对方提供的秘密文件，如必须复制，需征得对方的同意。

2.未经双方书面同意，双方均应保持相互合作所提供的财务机密，并应承担泄密后给对方造成的经济损失。财务机密的保密义务不因本协议的解除或终止而免除。除财务机密外的其他商务秘密，秘密接受方应承担的保密期限应当从知悉商务秘密之日起至该商务秘密公开之日止，且不因本协议的解除或终止而免除。

七、协议的变更与解除

1.经双方书面同意，可变更或终止本协议。对本协议的任何变更或终止均须以书面形式进行，并经本协议双方签字并盖章后才能生效。但一方严重违反协议，致使不能实现协议目的，对方有权向该方发出书面通知解除本协议。

2.甲方不得向乙方索回在终止日之前已向乙方支付的顾问费。3.已产生的权利、义务或责任在本协议终止之后继续有效；及

4.本协议第五条、第六条、第九条、第十条以及第十一条在本协议终止之后继续有效。/ 7

八、不可抗力

1.不可抗力包括任何不可预见、不可避免并且不能克服的客观情况，包括但不限于：国家政策法规的重大变化、地震、水灾、传染性疾病、国际制裁以及战争等情形，而这种客观情况已经或可能将会对本协议的一方或双方对本协议的履行产生重大实质性不利影响。

2.如果上述不可抗力事件的发生严重影响一方履行其在本协议项下的义务，则在不可抗力造成的延误期内中止履行不视为违约。如果一方因违反本协议而延迟履行本协议项下的义务后发生不可抗力，则该方不得以不可抗力的发生为由免除责任。

3.宣称发生不可抗力事件的一方应迅速书面通知本协议他方，并在其后的十五（15）天内提供证明不可抗力事件发生及其持续的足够证据。

4.如果发生不可抗力事件，本协议双方应立即互相协商，以找到公平的解决办法，并且应尽一切合理努力将不可抗力事件的后果减小到最低限度，否则，未采取合理努力方应就扩大的损失对另一方承担相应的赔偿责任。如不可抗力事件的发生或后果对本协议的履行造成重大妨碍，并且本协议双方未找到公平的解决办法，则经甲乙双方协商一致同意，本协议可终止。

九、违约责任

1.协议一方因不履行或不及时全面履行本协议，应视为违约。

2.甲方违反协议规定，逾期支付或者不支付财务顾问费的，按拖欠金额的日千分之二标准支付违约金。

3.因甲方任何原因导致本协议无法履行的，甲方已支付的前期费用将以不予退回还，并向乙方赔偿由此造成的全部经济损失（包括但不限于直接、间接经济损失、商誉损失及相应的诉讼费、律师费、鉴定费、诉讼保全担保费、差旅费等成本费用）并承担相应违约责任等。

4.本协议履行过程中，甲方未告知乙方，私自与乙方提供的投资人列表及名单中的投资人签订协议的，该协议视为乙方财务顾问服务工作之成果，甲方应以融/ 7

资额为基数按本协议约定比例支付财务顾问费，并按全部财务顾问费的30%支付违约金。

十、通知与签字

1.双方按本协议做出的任何通知、认可、同意、要求或其他事项应采用书面形式，并且按照本协议规定的地址或传真号码、电子邮件发出，则：

如经专人交付的，应视作在交至相关一方的地址时已经送达； 如经邮政送交的，应视作在付邮后第三个工作日已经送达； 经传真或者电子邮件发送的，应视作在发出时已经送达。2.双方联系方式如下： 甲方地址： 电子邮件地址： 传真： 乙方地址： 电子邮件地址： 传真：

甲乙双方均必须保证其上述联系方式真实。如有变更，须于变更之日起三日内以书面形式通知对方，否则对方按上述方式作出的通知即视为已送达。

十一、争议解决

凡因本协议引起的或与本协议有关的争议，双方应友好协商解决。协商不成时，双方均同意采用以下第（）种争议解决方式：

1.甲、乙双方均同意向乙方所在地人民法院提起诉讼。2.甲、乙双方均同意向深圳国际仲裁院提起仲裁。

十一、其他事项

1.本协议自双方当事人签名、盖章之日起生效；本协议自生效之日起一年内有效，协议期满，经双方同意后可续约。/ 7

2.本协议经双方当事人协商一致，可以通过签署补充协议的形式对本协议予以变更、修改、补充，补充协议为本协议的有效组成部分。

3.本协议一式贰份，双方各执壹份，具有同等法律效力。

甲方（盖章）：

法定代表人或授权代表（签字）：

乙方（盖章）：

法定代表人或授权代表（签字）：

二○一八年 7 / 7

月 日

第五篇：财务顾问协议

财务顾问服务协议

甲方：****** 法定代表人：XXX

乙方：****** 法定代表人：*****

甲乙双方本着平等自愿、诚实守信的原则，根据中国相关法律法规的规定，经友好协商一致决定，甲方聘请乙方在北京代表甲方向国民信托有限公司贷款***亿元（可分笔到帐）中担任财务顾问，有关事项达成如下协议：

第一条 服务范围

乙方利用其在客户网络、信息渠道、市场操作、专业人员的知识和经验、资金来源渠道等方面的优势，根据甲方需求，为甲方提供下列全部或部分财务顾问服务：

１.融资顾问服务：根据甲方的实际情况，为其设计包括但不限于传统商业银行产品和投行产品在内的多种融资方案；协助甲方开展授信评级和客户评价工作；为甲方提供相关金融政策咨询服务。

２.资金来源服务：负责组织甲方贷款所需的存款资金来源，确保甲方从国民信托有限公司取得足额贷款。

３.财务管理咨询：对甲方的财务状况进行分析诊断，为甲方的资本运作、资产管理、债务管理等活动提供一揽子解决方案，帮，助客户降低融资成本，提高资金利用效率和投资效益，改进财务管理。

４.沟通与协调服务：乙方协助甲方与其主管部门及监管机构就甲方贷款等金融活动事宜进行沟通和协调。

５.政策法规咨询：乙方向甲方提供相关的法律、法规、政策咨询服务。

６.乙方应当于本协议签订后90日内向甲方提供咨询服务成果，包括但不限于书面材料、电子文档、影像材料等。乙方应当在提供的材料中明确表示根据甲方提供的材料及实际情况是否能够取得融资**亿元。

第二条 双方权利和义务

（一）甲方的权利和义务

１.甲方的权利：（１）有权要求乙方提供前述财务顾问服务；（２）对乙方提供的顾问服务建议或报告有审议、修改及最终决策的权利。

２.甲方的义务：（１）配合乙方工作，向乙方提供相关资料，并保证所提供资料真实、准确、完整、有效；（２）依据本协议规定，在贷款成功后按时向乙方支付财务顾问费用（贷款成功是指甲方从国民信托有限公司获得本协议约定的全部贷款，否则视为贷款失败）；（３）甲方应承担保密义务，未经乙方许可，甲方不得向第三方提供（包括但不限于披露、转载等）乙方提交给甲方的任何材料、文件等资料，及其上述材料、文件、资料所包含的任何信息。但甲

方有权根据法律、法规、有权机关或监管部门的要去进行披露。

（二）乙方的权利和义务

１.乙方的权利：（１）根据甲方财务顾问服务需要，乙方有权了解包括但不限于甲方的财务、生产、销售、投资、规划、重大经营决策等经营管理情况；（2）依据本协议约定，按时向甲方收取财务顾问服务费用。

２.乙方的义务：（１）在我国现行法律、政策允许的范围内，遵循诚实、勤勉的原则，为甲方提供前述财务顾问服务；（２）乙方应承担保密义务，未经甲方许可，乙方不得向第三方提供（包括但不限于披露、转载等））甲方提交乙方的任何材料、文件等资料，及其上述材料、文件、资料所包含的任何信息。但乙方有权根据法律、法规、有权机关或监管部门的要求进行披露。

第三条 财务顾问费

甲乙双方商定，乙方向甲方提供本协议规定的服务，并成功帮助甲方获得国民信托有限公司贷款***亿元，甲方按照顾问费包干方式确定财务顾问费用，该顾问费用包括但不限于为取得该融资所需的存款回报资金成本，计算公式如下：

到位贷款资金额度×（年化利率0.5％）×（贷款期限**年）。

财务顾问费用按下列方式向乙方支付至乙方指定账户： 付款付款：若甲方一次性收到国民信托全部贷款，则甲方在收到全部融资资金后且乙方提供发票5个工作日内一次性向乙方支付全部顾问费用；若甲方分批收到国民信托贷款，则在甲方每次收到融资

资金后且乙方提供发票5个工作日内向乙方支付到位贷款资金额度相对应的顾问费用。

财务顾问费应付至乙方如下指定账户： 开户名： 开户行： 账 号：

第四条 违约责任

甲方全部贷款成功后无正当理由不支付财务顾问费用的，应按照未付金额的日万分之五向乙方支付违约金。

如本协议生效后乙方未能在约定的时间内帮助甲方获得本协议约定的贷款，每逾期一日，乙方应向甲方承担按财务顾问费万分之五的标准支付违约金，甲方可直接在财务顾问费中扣除，迟延超过30日仍未获取贷款的，甲方有权解除本合同。

第五条 协议的效力与变更

1.本协议须在乙方提出的咨询服务成果中明确甲方能够成功获取贷款***成果提交后90日内）后本协议才生效，生效后除双方另行商定并达成书面协议或本协议另有约定或法律规定的原因外，任何一方不得单方解除本协议。

2.本协议的变更，除双方另有约定外，均需双方共同协商同意并以书面方式做出。

3.甲乙双方达成合作意向，甲方成功从国民信托有限公司获得融资，并向乙方履行完毕本协议所规定的财务顾问费用的支付，本协

议终止。

4.本协议未尽事宜，由双方另行协商并达成一致后，可以签订补充协议。补充协议是对本协议的有效组成部分，与本协议具有同等法律效力。如补充协议的规定与本协议不一致的，则以补充协议为准。

第六条 声明条款

1.甲乙双方已阅读本协议所有条款，对本协议条款的含义及相应的法律后果已全部通晓并充分理解。

2.乙方仅从专业的角度向甲方提供有关建议或咨询，甲方应对乙方提供的财务顾问服务建议进行独立判断，独立决策，并自行承担由此产生的风险。

3.乙方向甲方提供财务顾问服务并不代表乙方向甲方提供融资承诺，也不能保证甲方融资能够获得成功。

4.乙方视甲方工作小组或指定联系人向乙方发送的书面文件（包括传真、信函、电子邮件等）为正式的具有法律效力的文件，并据此做出判断和咨询建议。

第七条 附则

1.本协议经甲方或授权代理人签字及乙方负责人或授权代理人签字并加盖公章后生效。

2.本协议壹式 肆 份，双方各执 贰 份，具有同等法律效力。

甲方：（公章或合同专用章）

法定代表人：（或授权代理人）

乙方：（公章或合同专用章）

法定代表人：（或授权代理人）

协议签订日期： **** 年 ** 月 ** 日