20100204金山区上海聿得投资发展有限公司贷款融资顾问协议书

第一篇：20100204金山区上海聿得投资发展有限公司贷款融资顾问协议书

融资顾问协议书

甲方: 上海聿得投资发展有限公司

乙方：上海君艳投资咨询事务所

鉴于甲方因企业运营及发展需要进行借、贷融资，乙方具有从事借、贷融资项目之专业能力及从业经验，甲方拟聘请乙方为甲方借、贷融资项目顾问。甲、乙双方在平等互利、协商一致的基础上，协议如下：

第一条借、贷融资顾问之委任

1.甲方同意聘任乙方作为公司借、贷融资项目顾问，为其借、贷融资提供顾问服务。财务顾问服务期限自本合同签订之日其至甲方借、贷融资到位并付清乙方应得佣金为止。若自本合同签订之日起的60个工作日内，乙方的借、贷融资顾问工作没有实质性进展，甲方有权解除合同；若因甲方未按乙方要求提供借、贷融资的相关资料或信息，未按乙方要求进行借、贷融资所必要的公司业务或结构的整理或规范而导致借、贷融资进程拖延的，乙方有权解除合同，但甲方在一年内向乙方介绍给甲方的投资人上海融客投资管理有限公司和上海睿谷资产管理有限公司（包括融客投资和睿谷资产的关联机构），借款，仍应向乙方支付相应比例的佣金。

2.本协议借、贷融资总金额为人民币170,000,000元，但不限于170,000,000元，最后以甲方提供的资产总量经投资人或机构评审后，实际借、贷给甲方的资金总额为准。

第二条借、贷融资顾问服务范围

1.开展甲方公司借、贷融资调研论证工作，并提出借、贷融资方案；

2.协助甲方公司设计融资实施方案，并最终确定和提出为甲方公司借、贷融资实施方案；

3.为甲方公司寻找借、贷融资的投资人，直到达成融资协议；

4.协助甲方公司与投资人及其中介机构谈判，争取最为有利的融资条件。

第三条工作安排及分工

1、为完成本协议目的，双方应建立及时而有效的沟通反馈机制，并认真履行相互通知、沟通和协商的义务；

2、双方本着分工负责、紧密合作的原则履行本协议：

（1）甲方责任：甲方应确定专门人员，积极配合借、贷融资工作的实施；甲方对借、贷融资的各种要求、建议，应及时、明确地告知乙方；应根据工作进程和乙方要求及时提供有关文件和资料，并组织相关人员接受访谈；对乙方提供的有关信息、建议和方案，应及时反馈意见和做出决策。

（2）乙方责任：针对本协议书的要求，乙方应组织由具有相应专业经验为主的专业人员组成的借、贷融资顾问团队，向甲方提供本协议借、贷融资顾问服务。甲方应根据其实际需要，在其办公所1

在地为乙方及其投资人组成的调研人员提供必要的工作条件。因甲方原因导致乙方不能按协议书规定期限完成工作时，乙方不为此承担责任。

第四条 借、贷 融资顾问费用及其支付

经双方协商，甲方同意按照以下费用标准向乙方或其指定之人支付融资财务顾问费用：

1.甲方同意按到位借、贷融资总金额的百分之叁（3%）支付融资佣金，佣金以融资相同币种支付

（例如：借、贷融资总金额为人民币170,000,000元×3%＝5,100,000元；即乙方应得融资佣金5,100,000元。但不限于5,100,000元，乙方应得融资佣金以甲方实际收到借贷款总额乘以3%为准）。如借、贷融资总额是分批进入甲方的，乙方同意佣金按实际每次发生的额度结算。

2.根据甲方的要求，乙方同意佣金在融资资金到位后的30个工作日内结清。

3.甲方及其关联公司及其实际控制人等应确保该借、贷融资佣金的支付得到股东、董事会同意。

4.融资佣金支付方式：甲方应将款项汇入乙方或其指定之人指定的帐户。

第五条其它费用支出

双方确认，上述借、贷融资佣金中，不包括任何其它中介费用。各中介机构（包括但不限于注册会计师、评估师、律师等）专业顾问的费用应由甲方根据借、贷融资的实际需要另行支付。

第六条本协议之自动承担

甲方与乙方签订协议后，双方均应履行。如双方在本协议签订后达成补充协议的，该补充协议应视为本协议的一部份。若甲方与其它公司合并（不论为吸收合并或新设立合并、亦不论甲方为消灭公司或存续公司）,换股或实施其他任何方式的股权交易或产权交易，该合并、控股,换股或实施任何方式的股权交易或产权交易后，原甲方及为本合同目的所设立或相关的所有公司及相关实际控制人亦同样适用本协议。但若该等合并达到或超过甲方原有资产及/或业务规模50％的，本协议需重新协商并经相关各方同意后签订新的协议。

第七条不可抗力

若因包括法律、法规变化和政府命令等不可抗力事件之发生，而使得任一方实质上无法履行其协议义务时，该方此项协议义务在自不可抗力事件发生起至不可抗力事件停止为止之期间内暂停，双方亦不对他方负任何因此而生损害之赔偿责任。实质上无法履行协议义务之一方必须于不可抗力事件发生后立即将此事实通知对方。

第八条争议解决办法

凡因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应通过友好协商解决。协商不成，委托人可直接向协议签署地的人民法院诉讼解决。

第九条保密协议

本协议任何一方不得向公众或第三方公开或提供对方向其提供的任何信息、资料和有关文件。

甲方应对乙方完成本协议项下借、贷融资顾问服务的方式、方法、融资渠道及所提供的投资者之联系信息等方面的商业秘密承担保密义务。未经乙方同意，甲方不得违反诚实信用原则和本协议规定的方式，使用上述信息，不得向公众或第三方披露、使用或者允许他人使用上述商业秘密。

甲方同意上述商业秘密包括乙方以口头或书面的形式（包括图文传真、电子邮件及电子文档形式），向甲方或其工作人员提供的一切不属于公众领域所普遍知晓的全部信息。

乙方（含其工作团队、工作人员）应严格保守甲方公司的商业机密，包括但不限于：1）公司及其股东单位的设立文件信息；2）公司的财务会计及税务信息；3）公司的经营情况及业务数据。

第十条其他

1、双方同意本协议替代所有原先双方的口头承诺，双方就融资顾问事宜均按本协议执行。甲乙双方通讯往来应以书面形式发出。以电子邮件、电报、电挂、传真等数据电文发出的，一经发出即视为送达；以挂号信形式发出的，在该信函投邮之日起七日内视为送达；以专人送递的，则已经送出即视为送达。

本协议所列通讯地址或接收系统如有变化，应在变化前三日内通知另一方；否则另一方按照原通讯地址或接收系统发出文件、信息，视为有效发出。

3、本协议中的“投资人”，系指经由乙方向甲方介绍的银行、银主、投资机构或自然人等，目前特指定是上海融客投资管理有限公司和上海睿谷资产管理有限公司（包括融客投资和睿谷资产的关联机构），如有其它投资人，甲乙双方需另行确认补充说明。

4、双方对本协议各条款的内容和后果均已知悉，并一致确认不存在欺诈、协迫、重大误解、显失公平、乘人之危等情形。

5、本合同自甲、乙双方授权代表签字盖章之日起生效。

6、本合同一式四份，双方各执两份，具有同等法律效力。

以下为签章处，无正文。

甲 方：上海聿得投资发展有限公司乙 方：上海君艳投资咨询事务所 法定代表人：法定代表人：

授权代表：授权代表：

年月日2010年2月4日

签署地点：●