融资方财务顾问协议

第一篇：融资方财务顾问协议

项目

财 务 顾 问 协 议

本《财务顾问协议》（以下简称“本协议）由以下双方签署：

甲方：

法定代表人：

住所：

乙方：北京大盟汇信投资管理有限公司

法定代表人：

住所：

鉴于：

（1）甲方系________________公司，具有融资意向，有意委托乙方担任其财务

顾问，负责为甲方就_______________项目物色符合甲方要求的投资人或确定其他融资渠道以取得其业务发展所需资金（以下简称“融资”）；

（2）乙方作为专业投资咨询公司，具有为甲方提供所需服务的财务顾问服务能

力，并同意接受甲方的该等委托为甲方提供财务顾问服务。

经友好协商，双方就甲方委托乙方为其提供财务顾问服务事宜达成如下协议，以资共同遵照执行：委托事项及委托内容

甲方委托乙方、乙方接受委托，为甲方就“融资”提供财务顾问服务，包括但不限于如下服务：

1.1 真实、完整地向甲方物色并介绍投资人；

1.2 应甲方要求确定融资渠道；如甲方愿意通过信托渠道融资，乙方应提供 1

候选信托公司，协助设计信托产品结构等服务，并在信托产品意向达成后，为甲方提供优质的客户；

1.3 安排甲方与投资人、信托公司见面、谈判；

1.4 协助甲方和投资人设计融资方案；

1.5 协助甲方整理并向投资人、信托公司提供有关资料；

1.6 推荐并协调会计师事务所、律师事务所等相关中介机构开展工作；

1.7 应甲方要求，为甲方提供有关政策、法律法规咨询；

1.8 安排商务谈判并促成甲方与有关方面签订具有法律效力的融资协议书或

其他类似法律文件（以下简称“投资协议”）。委托期限

甲方对乙方的委托期限为自本协议生效之日起的年；若委托期限届满，乙方提供的投资机会的某一交易仍在进行中，则本协议自动顺延直至该交易完成。排他性与非僭越

3.1 委托期间，甲方不应就本协议项下的委托事项委托其他任何第三方；

3.2 在本协议签署后年内，甲方将不越过乙方直接与乙方物色并向甲方推

荐的投资人和或信托公司进行包括但不限于融资接触、谈判或签署任何投融资协议。甲方的责任和义务

4.1 就乙方承办委托事项及时向乙方提供必要的要求和真实准确的文件资

料；

4.2 配合乙方工作，并为乙方提供必要的便利条件；如通过信托渠道融资则

甲方应提供合格的资质及抵(质)押和担保条件；

4.3 应对乙方推荐投资人、信托公司的建议及时做出回应，并安排与投资人、信托公司会谈；

4.4 根据本协议约定及时向乙方支付财务顾问费用和报酬；

4.5 甲方应基于其独立判断做出融资决策，其融资风险由甲方自行承担；

4.6 甲方同意甲方本身及其关联人均受本协议的约束，其关联人进行本协议

项下的交易均视为甲方的行为。乙方的责任与义务

5.1 应甲方的要求，派员参加甲方组织的有关会议、提供有关文件资料、书

面或口头意见；

5.2 积极为甲方物色投资人、信托公司，洽谈委托事项；

5.3 乙方向甲方提交的分析意见、咨询、策划、建议等服务应当符合国家法

律、法规、政策的规定和甲方的利益；

5.4 乙方应不定期地向甲方沟通、报告委托事项的进展情况；

5.5 乙方向甲方提供财务顾问服务过程中，应遵守国家法律法规和监管规定，因乙方违法行为所导致的一切后果均由乙方承担；

5.6 接受本协议约束，严格履行本协议项下应尽之义务。费用、报酬及支付

6.1 本次融资总额为______元整(￥________)，总期限为_____个月, 总额及

期限以最后完成融资为准，总融资成本为融资总额的_____%/年×期限，财务顾问报酬为总融资成本减去投资人报酬及信托报酬,信托公司服务费，管理费，税费等以外的费用。

6.2 前期费用：本协议签署后对于本项目前期尽职调查所产生差旅费、交通

费等由甲方负责。

6.3 财务顾问报酬支付条件和方式：甲方应在投资人或信托公司将每期融资

资金付至甲方指定账户之日起三个工作日内，按照前款计算的信托报酬,信托公司服务费，管理费，税费及财务顾问费一次性足额支付给乙方或其指定的信托及第三方公司银行账户。

6.4 具体付款金额及期限须按实际“融资”情况另附<补充协议-付款确认函>

6.5 甲方按约定每延迟一日付款，应向乙方支付相当于应付款项每日千分之

一的违约金。

6.6 乙方的银行账户信息如下：

户名：

开户银行：

银行账号：

6.7 乙方收到甲方支付的每一笔款项后应及时出具相应的发票。保密

7.1 乙方及其委派的财务顾问，对本协议的内容及在服务过程中知悉的甲方的商业秘密应予保密。未经甲方事先书面同意，乙方不得向任何第三方提供或披露本协议及甲方提交乙方使用的材料与文件。

7.2 甲方对于本协议的内容及乙方出具的书面报告、意见书及非书面的策划、咨询等服务内容应予保密。未经乙方事先书面同意，甲方不得向任何第三方提供或披露本协议及乙方提交给甲方的材料与文件，7.3 上述保密约定在本协议期限届满或被撤销或解除之后三年内对双方仍具

有约束力。

7.4 上述保密义务不适用于如下信息：

（1）公共领域里的信息；

（2）非由于具有保密义务方的原因已经为公众所知的。

（3）由具有保密义务方以外其他渠道被他人获知的信息，这些渠道并

不受保密义务的限制。

（4）由于法律的适用、法院或其他国家有权机关的要求而披露的信

息。非合理中止

甲方非合理地中断与投资人、信托公司的谈判、投融资协议的签署或履行。如因甲方原因导致投融资协议签署后融、投资无法依约履行，甲方应补偿乙方因提供顾问服务所发生的实际费用支出和相当于投融资协议确定的投资额2%的补偿金。违约责任

任何一方同意并承诺，对于因其违反本协议约定而使对方遭受的或与之有关的所有损失，其将向对方做出赔偿，使之免受损害。但本协议其他条款规定了违约金计算方法的，则适用相应条款规定的违约金计算方法。10 争议解决

凡因本协议所发生的或与之相关的任何争议，应首先由双方友好协商解决。如自一方提出协商30日内双方协商不能解决或一方不愿通过协商解决的，任何一方均可将该等争议向被告所在地人民法院起诉。本协议的变更、解除、终止

11.1 本协议未尽事宜经双方协商一致后，双方可另行签订补充协议或以确

认函形式予以确定，所签补充协议和确认函与本协议不一致的，以所签补充协议和确认函为准。

11.2 本协议经双方协商一致后可以变更、解除或终止。标题

本协议中的标题仅为检索方便而设臵，各条款的具体内容应当以条款的具体规定为准，而不应参考该标题进行解释。生效及其他

13.1 本协议一式贰份，双方各执壹份，具有同等法律效力。

13.2 本协议自甲乙双方法定代表人签字或盖章并加盖各自公章之日起生

效。

13.3 本协议取代了双方就委托事项之前所达成的任何口头协议、谅解或备

忘录。

13.4 如本协议的任何条款由于不符合法律法规的规定而无效，并不因此导

致整个协议的无效。双方可根据协议的本意重新达成有关符合法律法规要求的约定。

13.5 一方未行使本协议项下其应享有的任何权利，不应视为其对该权利的放弃，也不限制其在未来对该权利的行使。

（本页以下无正文）

（本页为签署页，无正文）

甲方（盖章）：

法定代表人：

乙方（盖章）：

法定代表人：

年月日

第二篇：财务顾问协议范本

融资顾问服务协议

委托方：（以下简称“甲方”）注册地址：

法定代表人：

受托方：亚洲美银资本（以下简称“乙方”）注册地址：

法定代表人：

一、项目背景

1、甲方是一家专注于中国区的专业性产业投资公司。

2、乙方在协助企业寻找投资者、及协助投资者寻找投资项目方面拥有丰

富的经验和专业的判断力，在中国境内拥有广泛的客户资源。

3、甲方确认：在本协议签署前，甲方已经接受了乙方推荐的某公司之引

入投资人(含增资和/或受让老股东股权)项目（以下简称“项目”或“目标公司”），乙方已经向投资项目的所有者引荐了甲方，并且乙方正在尽力协助甲方对项目进行分析和评估，正在协助甲方与投资项目所有者进行谈判。

在此背景下，甲方同意委托乙方就目标公司或其控股的或关联的公司之增资和/或受让目标公司老股东股权项目（以下简称“项目”）提供一系列相关服务（以下简称“委托”）。

二、服务计划

乙方在本委托中提供的服务内容如下：

1、乙方已经对项目有初步判断，并对该项目进行前期的接触和了解；

2、准备该项目的初步项目介绍，供甲方参考。该项目介绍主要根据项目

企业提供的基础资料编制；

3、在合适的时候安排甲方与项目方会面，进一步介绍该项目的情况并探

讨投资的可能性；

4、作为甲方与项目方之间的桥梁，促进甲方与项目方之间的沟通和谈判，直至交易的最终达成。

三、收费安排

本协议签订之日起，甲方或其关联方（包括信托方）不得逾越乙方就入股目标公司或其控股的或关联的公司股份事宜与其他中介方或直接与目标公司或其控股的或关联的公司进行接触。只要甲方或其关联方（包括信托方）最终获得目标公司或其控股的或关联的公司股权(股份)，不管通过何种渠道获得，均视为通过乙方获得了投资机会，甲方均应向乙方支付本协议规定的共3页 第页 1

财务顾问费用。

乙方从甲方收取的财务顾问费为成功费（“成功费”），乙方具体收费安排如下：

1、如果甲方与目标公司签订了具有法律效力的投资/收购合同，或甲方与

目标公司老股东签订股权转让协议，或其他相同性质文件并生效后，则甲方应按照甲方对该投资项目投资额（“投资额”）(包括在甲方增资情况下计入目标公司注册资本及资本公积等科目的金额总和，在股权转让情况下甲方支付给目标公司老股东股权转让款的总额)的2%(百分之贰)支付乙方或乙方指定的第三人作为成功费。

2、在甲方向目标公司支付投资款后壹拾日内或甲方与目标公司老股东签

订股权转让协议之日起壹拾日内，甲方一次性向乙方或乙方指定的第三人全额支付上述成功费，逾期支付的，每逾期一日另付千分之一的违约金。

3、有效时间

在甲方与项目方初次会面之日起24个月内，如果甲方与备选项目签订了投资/收购合同或其他相同性质文件，则甲方同意该交易是源于乙方的服务并承诺知会乙方有关交易的细节以及根据本条款的规定支付乙方成功费。

四、保密条款

1、双方承诺不对外披露在本委托中双方相互提供的保密信息（“保密信

息”）。双方保证仅将该等保密信息用于项目的分析及内部评估之用，未经对方同意，任何一方不向其他第三方披露。对方一旦要求，另一方会将所获得的全部保密信息交还对方或将其销毁。

2、保密信息是指任何一方专有的，不对外公开的信息。保密信息不包括

（1）有关信息披露之前，对方已经拥有；（2）有关信息是对方由第三方合法地获得，而且并无违反任何不得披露的约定；（3）有关信息在披露给对方时已经在公开场合可以获得及（4）有关信息在披露之后成为公开信息，而且并非由于违反本约定而导致的。

3、若是根据法律、任何政府部门、机构或其他相关监管机构的强制性要

求，任何一方在通知对方后可以披露保密信息的相关部份。

五、乙方提供的信息

乙方在本委托过程中将尽可能提供所有乙方认为有助于甲方了解项目的信息予甲方，但除非与甲方另外订立书面约定，否则乙方将不会对所提供的信息进行独立的验证。

六、争议解决

本协议的签署、效力、履行、解释和可强制执行性，均受中华人民共和国法律管辖。因本协议或本协议有关而且是产生的任何争议，应由各方通过友好协商

解决。如果任何一方为争议的解决发出第一份书面通知之日起六十（60）天内未能通过协商达成解决的，任何一方应将争议提交中国国际贸易仲裁委员会上海分会仲裁解决。

七、效力

本协议书于协议各方盖章、各方本人/法定代表人或授权代表签字后生效。

八、协议文本

本协议书以中文写成，正本一式二份，各方各执一份，每一份具有同等法律效力。

[以下无正文]

甲方：(盖章)

法定代表人或授权代表(签字)：

日期：年月日

乙方：(签字)

法定代表人或授权代表(签字)：

日期：年月日

第三篇：财务顾问协议

本协议所称的“企业市场营销财务顾问服务”是指乙方在对甲方整体市场营销内外部环境、行业发展、竞争情竞等深入了解和掌握的基础上，协助甲方制定和优化营销战略、计划等。

根据甲方的委托，乙方将就企业战略发展财务顾问为甲方提供如下财务顾问服务： 深入分析甲方营销宏观环境、行业环境、竞争对手、市场群落、渠道、内部环境等综合营销环境，协助甲方确定目标市场和产品定位，协助甲方制定整体营销战略

协助甲方进行产品组合、价格体系、渠道策略、促销策略等的规划设计，协助甲方制定营销计划

对甲方产品进行需要求调查与竞争品牌价值分析，在充分了解和深入分析的基础上，协助甲方制定品牌发展战略与品牌塑造制略

对甲方生产体系价值链演变趋势和市场导向、市场需求进行研究和梳理，对甲方营销渠道、营销体系、营销成员考核、评估与激励等进行全方面评估或再造

协助甲方建立营销组织，使市场、销售等各项功能和营销战略相匹配，根据所采购原材料的采购数量、采购需求预测、采购物资的规格、定价因素、供应商地点、供应商的表现等协助甲方投定采购品种的类别及未来发展趋势或方向

协助甲方开展市场及销售管理培训，逐步提高甲方营销人员的业务素质和工作能力。

第四篇：财务顾问协议

财务顾问协议

甲方（委托人）： 法定代表人： 住所：

乙方（受托人）：XX公司 法定代表人： 住所：

甲方因经营需要进行融资，拟聘请乙方担任财务顾问，以对甲方的融资活动提供特定的财务顾问服务，乙方接受甲方的聘请。

以鉴于以上情况，甲乙双方在平等互利和真诚合作的基础上，经友好协商，特订立如下条款，以资共同遵照履行：

一、合作事项

1.甲方拟通过股权融资，聘请乙方担任其唯一融资财务顾问；乙方接受委托，为甲方提供融资项目的财务顾问服务。

2.双方合作内容：乙方在遵守法律法规和金融监管及不违反保密义务的前提下，利用自身或有关关联方渠道，选择并推荐目标投资人。乙方作为财务顾问所推荐并募集的金额（下称“实际募集金额”）以乙方选择并推荐的目标投资人最终投资到账金额为准，该金额在融资结束后由甲乙双方以书面形式确认。

二、甲方的权利与义务 1.甲方权利

1.1 有权监督乙方履行本协议的约定；

1.2 法律法规、其他监管规定以及本协议约定的其他权利。2.甲方义务 / 7

2.1 甲方应确保自身公司股权结构及核心管理团队在协议有效期内保持稳定，不发生重大变化，且甲方相关人员的调整不得影响本协议下甲乙双方的合作关系和甲方的正常经营。若发生上述重大变化，甲方应在上述事项发生之日起三日内书面通知乙方。

2.2 为乙方履行本协议约定的服务成立专门的小组或指定负责人，以配合乙方实施本项目；

2.3 及时、真实、准确、完整地向乙方提供工作所需的文件、资料及融资相关情况的陈述说明；

2.4 依据本协议约定按时、足额向乙方支付募集顾问费用。2.5 法律法规、其他监管规定以及本协议约定的其他义务。

三、乙方的权利与义务 1.乙方权利

1.1 在本协议有效期内，乙方为甲方独家融资财务顾问。1.2 乙方有权知悉甲方拟投资项目信息和项目投资进度。1.3按本协议约定收取相应募集顾问服务费用。

1.4 可根据项目情况，聘请其他中介机构为乙方提供咨询和协助，产生的费用由乙方承担。

1.5 法律法规、其他监管规定以及本协议约定的其他权利。2.乙方义务

2.1 利用自身专业优势和丰富资源，勤勉、谨慎、积极、负责地为甲方完成本协议第一条约定的服务内容。

2.2 积极促进各方根据相关投资协议按时进行股权与投资资金的交割。

四、费用及支付

就本协议履行期间发生的财务顾问费，甲乙双方同意如下报酬支付方式： / 7

1.本协议签订之日起三日内，甲方向乙方支付前期费用人民币1,000,000.00元（大写人民币：壹佰万圆整），乙方为甲方完成融资后，该款项可作顾问费用抵扣。

2.如乙方推荐的投资人与甲方签订投资协议且资金到达甲方账户或其他为融资设立的指定账户或新公司账户后三日内，甲应向乙方提供资金到账的凭证复印件。同时，甲方支付给乙方或乙方的指定收款人财务顾问费用，财务顾问费按融资总额（“融资总额”包括乙方推荐的投资人向甲方或者甲方股东以及甲方、甲方股东指定的公司及个人提供的一切资金、有价证券及其他财产性权益，包括而不限于增加注册资本、支付股权转让款[包括用于支付股权转让款的其他公司股权及股票]、提供过桥贷款及借款、支付债券对价款等）总价值的2%收取，贷款或借款转为股权投资的，融资总额不重复计算。甲方应在收到投资款之后的三日内支付到乙方指定账户。

3.如投资人的资金以分批的方式（含过桥贷款）投入，财务顾问费用也将按照上述分批的方式相应支付给乙方。

4.以上费用为不含税金额，甲方需另行承担6%的增值税。上述费用甲方应通过银行转账付至乙方如下账户：

户名： 开户行： 账号：

五、其他事项说明

1.如果甲方融资为人民币，则财务顾问费以人民币结算，如果融资资金为人民币以外的币种，则甲方以相应币种按收到资金当日汇率折算成人民币与乙方结算顾问费。同时，乙方收取顾问费后三个工作日按甲方提供票据。

2.在本协议（不论任何原因）终止后6个月内，甲方如果达成符合如下情况的投资协议：协议下的投资人是在乙方向甲方推荐并与甲方接触的或乙方有参于相关谈判，乙方仍有权在投资完成后收取本协议规定的全部费用。/ 7

3.乙方因本项目实施过程中涉及的下列费用，如有发生，由甲方承担：差旅费、通讯费、其它必要花费等。经甲方同意，乙方可预先收取或垫付部分费用，甲方应根据乙方实际支出予以报销。

4.乙方只依据甲方提供的信息进行服务，不负独立调查和核实信息的责任。乙方协助甲方所准备的任何针对第三方或经甲方同意后分发给第三方的文件，除双方另有约定外，甲方应对这些文件负责。

5.在乙方为甲方提供融资顾问服务的过程中，甲方与其自行寻找的投资人达成合作的，乙方不得就此向甲方主张任何费用。

六、保密条款

1.双方在获得对方商务秘密和秘密文件后应尽到谨慎小心的义务，未经事先的书面协议和口头认可，不可泄露给第三者。使用商务秘密和秘密文件的范围仅限于与本项目有关的人员和探讨前述合作可能性之上。原则上，双方不得复制对方提供的秘密文件，如必须复制，需征得对方的同意。

2.未经双方书面同意，双方均应保持相互合作所提供的财务机密，并应承担泄密后给对方造成的经济损失。财务机密的保密义务不因本协议的解除或终止而免除。除财务机密外的其他商务秘密，秘密接受方应承担的保密期限应当从知悉商务秘密之日起至该商务秘密公开之日止，且不因本协议的解除或终止而免除。

七、协议的变更与解除

1.经双方书面同意，可变更或终止本协议。对本协议的任何变更或终止均须以书面形式进行，并经本协议双方签字并盖章后才能生效。但一方严重违反协议，致使不能实现协议目的，对方有权向该方发出书面通知解除本协议。

2.甲方不得向乙方索回在终止日之前已向乙方支付的顾问费。3.已产生的权利、义务或责任在本协议终止之后继续有效；及

4.本协议第五条、第六条、第九条、第十条以及第十一条在本协议终止之后继续有效。/ 7

八、不可抗力

1.不可抗力包括任何不可预见、不可避免并且不能克服的客观情况，包括但不限于：国家政策法规的重大变化、地震、水灾、传染性疾病、国际制裁以及战争等情形，而这种客观情况已经或可能将会对本协议的一方或双方对本协议的履行产生重大实质性不利影响。

2.如果上述不可抗力事件的发生严重影响一方履行其在本协议项下的义务，则在不可抗力造成的延误期内中止履行不视为违约。如果一方因违反本协议而延迟履行本协议项下的义务后发生不可抗力，则该方不得以不可抗力的发生为由免除责任。

3.宣称发生不可抗力事件的一方应迅速书面通知本协议他方，并在其后的十五（15）天内提供证明不可抗力事件发生及其持续的足够证据。

4.如果发生不可抗力事件，本协议双方应立即互相协商，以找到公平的解决办法，并且应尽一切合理努力将不可抗力事件的后果减小到最低限度，否则，未采取合理努力方应就扩大的损失对另一方承担相应的赔偿责任。如不可抗力事件的发生或后果对本协议的履行造成重大妨碍，并且本协议双方未找到公平的解决办法，则经甲乙双方协商一致同意，本协议可终止。

九、违约责任

1.协议一方因不履行或不及时全面履行本协议，应视为违约。

2.甲方违反协议规定，逾期支付或者不支付财务顾问费的，按拖欠金额的日千分之二标准支付违约金。

3.因甲方任何原因导致本协议无法履行的，甲方已支付的前期费用将以不予退回还，并向乙方赔偿由此造成的全部经济损失（包括但不限于直接、间接经济损失、商誉损失及相应的诉讼费、律师费、鉴定费、诉讼保全担保费、差旅费等成本费用）并承担相应违约责任等。

4.本协议履行过程中，甲方未告知乙方，私自与乙方提供的投资人列表及名单中的投资人签订协议的，该协议视为乙方财务顾问服务工作之成果，甲方应以融/ 7

资额为基数按本协议约定比例支付财务顾问费，并按全部财务顾问费的30%支付违约金。

十、通知与签字

1.双方按本协议做出的任何通知、认可、同意、要求或其他事项应采用书面形式，并且按照本协议规定的地址或传真号码、电子邮件发出，则：

如经专人交付的，应视作在交至相关一方的地址时已经送达； 如经邮政送交的，应视作在付邮后第三个工作日已经送达； 经传真或者电子邮件发送的，应视作在发出时已经送达。2.双方联系方式如下： 甲方地址： 电子邮件地址： 传真： 乙方地址： 电子邮件地址： 传真：

甲乙双方均必须保证其上述联系方式真实。如有变更，须于变更之日起三日内以书面形式通知对方，否则对方按上述方式作出的通知即视为已送达。

十一、争议解决

凡因本协议引起的或与本协议有关的争议，双方应友好协商解决。协商不成时，双方均同意采用以下第（）种争议解决方式：

1.甲、乙双方均同意向乙方所在地人民法院提起诉讼。2.甲、乙双方均同意向深圳国际仲裁院提起仲裁。

十一、其他事项

1.本协议自双方当事人签名、盖章之日起生效；本协议自生效之日起一年内有效，协议期满，经双方同意后可续约。/ 7

2.本协议经双方当事人协商一致，可以通过签署补充协议的形式对本协议予以变更、修改、补充，补充协议为本协议的有效组成部分。

3.本协议一式贰份，双方各执壹份，具有同等法律效力。

甲方（盖章）：

法定代表人或授权代表（签字）：

乙方（盖章）：

法定代表人或授权代表（签字）：

二○一八年 7 / 7

月 日

第五篇：财务顾问协议

财务顾问服务协议

甲方：****** 法定代表人：XXX

乙方：****** 法定代表人：*****

甲乙双方本着平等自愿、诚实守信的原则，根据中国相关法律法规的规定，经友好协商一致决定，甲方聘请乙方在北京代表甲方向国民信托有限公司贷款***亿元（可分笔到帐）中担任财务顾问，有关事项达成如下协议：

第一条 服务范围

乙方利用其在客户网络、信息渠道、市场操作、专业人员的知识和经验、资金来源渠道等方面的优势，根据甲方需求，为甲方提供下列全部或部分财务顾问服务：

１.融资顾问服务：根据甲方的实际情况，为其设计包括但不限于传统商业银行产品和投行产品在内的多种融资方案；协助甲方开展授信评级和客户评价工作；为甲方提供相关金融政策咨询服务。

２.资金来源服务：负责组织甲方贷款所需的存款资金来源，确保甲方从国民信托有限公司取得足额贷款。

３.财务管理咨询：对甲方的财务状况进行分析诊断，为甲方的资本运作、资产管理、债务管理等活动提供一揽子解决方案，帮，助客户降低融资成本，提高资金利用效率和投资效益，改进财务管理。

４.沟通与协调服务：乙方协助甲方与其主管部门及监管机构就甲方贷款等金融活动事宜进行沟通和协调。

５.政策法规咨询：乙方向甲方提供相关的法律、法规、政策咨询服务。

６.乙方应当于本协议签订后90日内向甲方提供咨询服务成果，包括但不限于书面材料、电子文档、影像材料等。乙方应当在提供的材料中明确表示根据甲方提供的材料及实际情况是否能够取得融资**亿元。

第二条 双方权利和义务

（一）甲方的权利和义务

１.甲方的权利：（１）有权要求乙方提供前述财务顾问服务；（２）对乙方提供的顾问服务建议或报告有审议、修改及最终决策的权利。

２.甲方的义务：（１）配合乙方工作，向乙方提供相关资料，并保证所提供资料真实、准确、完整、有效；（２）依据本协议规定，在贷款成功后按时向乙方支付财务顾问费用（贷款成功是指甲方从国民信托有限公司获得本协议约定的全部贷款，否则视为贷款失败）；（３）甲方应承担保密义务，未经乙方许可，甲方不得向第三方提供（包括但不限于披露、转载等）乙方提交给甲方的任何材料、文件等资料，及其上述材料、文件、资料所包含的任何信息。但甲

方有权根据法律、法规、有权机关或监管部门的要去进行披露。

（二）乙方的权利和义务

１.乙方的权利：（１）根据甲方财务顾问服务需要，乙方有权了解包括但不限于甲方的财务、生产、销售、投资、规划、重大经营决策等经营管理情况；（2）依据本协议约定，按时向甲方收取财务顾问服务费用。

２.乙方的义务：（１）在我国现行法律、政策允许的范围内，遵循诚实、勤勉的原则，为甲方提供前述财务顾问服务；（２）乙方应承担保密义务，未经甲方许可，乙方不得向第三方提供（包括但不限于披露、转载等））甲方提交乙方的任何材料、文件等资料，及其上述材料、文件、资料所包含的任何信息。但乙方有权根据法律、法规、有权机关或监管部门的要求进行披露。

第三条 财务顾问费

甲乙双方商定，乙方向甲方提供本协议规定的服务，并成功帮助甲方获得国民信托有限公司贷款***亿元，甲方按照顾问费包干方式确定财务顾问费用，该顾问费用包括但不限于为取得该融资所需的存款回报资金成本，计算公式如下：

到位贷款资金额度×（年化利率0.5％）×（贷款期限**年）。

财务顾问费用按下列方式向乙方支付至乙方指定账户： 付款付款：若甲方一次性收到国民信托全部贷款，则甲方在收到全部融资资金后且乙方提供发票5个工作日内一次性向乙方支付全部顾问费用；若甲方分批收到国民信托贷款，则在甲方每次收到融资

资金后且乙方提供发票5个工作日内向乙方支付到位贷款资金额度相对应的顾问费用。

财务顾问费应付至乙方如下指定账户： 开户名： 开户行： 账 号：

第四条 违约责任

甲方全部贷款成功后无正当理由不支付财务顾问费用的，应按照未付金额的日万分之五向乙方支付违约金。

如本协议生效后乙方未能在约定的时间内帮助甲方获得本协议约定的贷款，每逾期一日，乙方应向甲方承担按财务顾问费万分之五的标准支付违约金，甲方可直接在财务顾问费中扣除，迟延超过30日仍未获取贷款的，甲方有权解除本合同。

第五条 协议的效力与变更

1.本协议须在乙方提出的咨询服务成果中明确甲方能够成功获取贷款***成果提交后90日内）后本协议才生效，生效后除双方另行商定并达成书面协议或本协议另有约定或法律规定的原因外，任何一方不得单方解除本协议。

2.本协议的变更，除双方另有约定外，均需双方共同协商同意并以书面方式做出。

3.甲乙双方达成合作意向，甲方成功从国民信托有限公司获得融资，并向乙方履行完毕本协议所规定的财务顾问费用的支付，本协

议终止。

4.本协议未尽事宜，由双方另行协商并达成一致后，可以签订补充协议。补充协议是对本协议的有效组成部分，与本协议具有同等法律效力。如补充协议的规定与本协议不一致的，则以补充协议为准。

第六条 声明条款

1.甲乙双方已阅读本协议所有条款，对本协议条款的含义及相应的法律后果已全部通晓并充分理解。

2.乙方仅从专业的角度向甲方提供有关建议或咨询，甲方应对乙方提供的财务顾问服务建议进行独立判断，独立决策，并自行承担由此产生的风险。

3.乙方向甲方提供财务顾问服务并不代表乙方向甲方提供融资承诺，也不能保证甲方融资能够获得成功。

4.乙方视甲方工作小组或指定联系人向乙方发送的书面文件（包括传真、信函、电子邮件等）为正式的具有法律效力的文件，并据此做出判断和咨询建议。

第七条 附则

1.本协议经甲方或授权代理人签字及乙方负责人或授权代理人签字并加盖公章后生效。

2.本协议壹式 肆 份，双方各执 贰 份，具有同等法律效力。

甲方：（公章或合同专用章）

法定代表人：（或授权代理人）

乙方：（公章或合同专用章）

法定代表人：（或授权代理人）

协议签订日期： **** 年 ** 月 ** 日