债券上市协议

第一篇：债券上市协议

甲方：___________________________

乙方：___________________________

鉴于乙方申请其债券在甲方上市，根据国家有关法律、法规、规章的有关规定和《__________________》等业务规则，甲乙双方协商一致，签订本协议。

第一条　本协议中上市企业债券的基本情况如下

债券名称：___________________________；

代码：___________________________；

债券面额：_______________________；

期限：___________________________；

利率：___________________________；

发行价格：_______________________；

实际发行总量：___________________________；

已募集资金数额：_________________________；

主管机关批准文号：_______________________。

第二条　本协议签订后，甲方向乙方发出上市通知书，确定上市日期。

第三条　甲方有权根据法律、法规、规章、中国证监会授权及业务规则对上市债券实施日常监管。

第四条　乙方应遵守国家有关法律、法规、规章及甲方的各项规则、规定，行使权利、履行义务。

第五条　乙方在接到甲方签发的《上市通知书》后，须于上市日前五日在中国证监会指定的信息披露报刊上登载上市公告书，并将上市申请文件置备于指定场所供公众查阅。

上市公告书必须在明显位置注明下列文字：本债券发行人对以下刊出资料的真实性、准确性、完整性负责。以下资料如有不实之处，本债券发行人当负由此而产生的相应责任。

__________________证券交易所对本债券上市申请及有关事项的审查，并不构成对本债券信用的保证。

第六条　乙方应当披露的信息包括定期报告和临时报告。定期报告包括年度报告和中期报告，其它报告为临时报告。乙方应当依照《__________________》第五章的规定及时、准确地披露定期报告和临时报告。

第七条　乙方对于债券评估机构对公司债券信用等级的评定情况，以及企业债券信用跟踪评级的变动情况应及时地报告甲方。

第八条　乙方必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别或连带责任。

第九条　甲方根据有关法律、法规、规章对乙方披露的信息进行形式审查，对其内容不承担责任。

第十条　乙方应聘请董事会秘书或相应专职人员一名，负责与甲方联系，并负责信息披露工作。董事会秘书或专职人员发生变更时，乙方应及时通知甲方。

第十一条　乙方向甲方缴纳债券上市费，上市费分为上市初费和上市月费，上市初费按上市总额的0.01％缴纳，最高不超过______元，上市月费的标准为：以债券上市总额_________元为基数，每月交纳_________元，每增加_________元，月费增加_________元，最高不超过_________元。乙方最迟须于上市日前三日向甲方缴纳上市初费，并自上市日的第二个月起至终止上市当月止，按年预交上市月费，每年在收到交款通知后，划交甲方指定帐号。

第十二条　甲方在债券本息兑付日前一周终止债券交易。乙方如通过甲方兑付该债券，应在派息兑付前4日将兑付款项划交甲方指定帐号，同时须向甲方支付兑付费用，具体金额另行商定。

第二篇：债券上市申报材料内容与格式

附件

1债券上市申报材料内容与格式

一、上市申报材料的纸张、封面与份数

（一）纸张

应采用规格为209×295毫米的纸张（相当于A4纸张规格）。

（二）封面

1、标有“××债券上市申请材料”字样；

2、债券发行人名称。

（三）份数

发行人向本所提交申请材料二份，其中一份为原件。

二、上市申请材料目录

（一）债券上市申请书；

（二）有权部门批准债券发行的文件；

（三）同意债券上市的决议；

（四）债券上市推荐书；

（五）公司章程；

（六）公司营业执照；

（七）债券募集办法、发行公告及发行情况报告；

（八）债券资信评级报告及跟踪评级安排说明；

（九）债券实际募集数额的相关证明文件；

（十）上市公告书（内容与格式见附件2）；

（十一）具有证券从业资格的会计师事务所出具的审计报

告；

（十二）担保人近三年资信情况与担保协议（如有）；

（十三）发行人最近三年是否存在违法和重大违规行为的说明；

（十四）债券持有人名册及债券托管情况说明；

（十五）本所要求的其他文件。

第三篇：债券转账协议

债务转让协议

甲方：

乙方：

丙方：

协议签订时间：20年月日

协议签订地点：

为妥善解决甲、乙、丙三方的债权债务问题，甲、乙、丙三方经协商，依法达成如下债务转移协议：

一、根据甲方与丙方于年月日签订的《合同》（合同编号：），截止年月日，丙方尚欠甲方货款共计元。

现三方同意将丙方应付给甲方的部分债务（金额：人民币元）转移

给乙方承担。

二、乙方应在本协议签订后的日内直接向甲方偿还上述元债务，并承担法律规定的债务人的相关义务。

三、除上述元债务由丙方转移给乙方承担外，丙方仍应按合同约定

承担对甲方的其他债务的偿还义务。

四、如本协议无效或被撤销，则丙方仍需按与甲方签订的原合同及其附件约

定的相关条款履行付款义务。同时，乙方承诺对丙方的上述债务（金额合计人民币元）向甲方承担连带担保责任。

五、甲方同意在本协议上签字以确认乙丙双方对上述债务的转让事宜。

六、如有未尽事宜，三方应按相关法律规定友好协商解决。

七、本协议自甲、乙、丙三方当事人签章后生效。

八、本协议一式叁份，甲、乙。丙三方各执壹份。

九、因履行本协议发生的一切诉讼，均由甲方住所地人民法院管辖。

甲方：

法定代表人或授权代理人：

乙方：

法定代表人或授权代理人：

丙方：

法定代表人或授权代理人：

第四篇：债券转让协议

债券转让协议

甲方：身份证号码：

乙方：身份证号码：

身份证号码：

甲方转让其所有的的壹拾万股债权(债券证面值人民币壹拾壹万元，￥110000.00元，债券证编

号：)，乙方受让该债权。各方约定如下：

第一条 债权转让

1.1甲方同意按本协议的条款和条件向乙方转让债权，乙方同意按本协议的条款和条件从甲方受让债权。

1.2 各方同意，甲方以人民币（￥元）将本协议项下的债权一次性转让给乙方，乙方向甲方支付人民币（￥元），取得甲方本协议项下的债权的所有权。

1.3乙方取得债权的所有权后，该等债权所包括本金和利息等收益均归乙方所有，甲方不得请求。

1.4甲方需协助办理乙方取得本协议项下的债权的有关手续。

第二条 陈述、保证和承诺

2.1 A公司承诺并保证：

2.1.1 甲方具有完全民事行为能力，有权实施本协议项下的债权转让并能够独立承担民事责任;

2.1.2 其转让的债权系合法、有效的债权。

2.2 乙方承诺并保证：

2.2.1乙方具有完全民事行为能力，有权受让本协议项下的债权并能独立承担民事责任;

第三条 违约责任

3.1 各方同意，如果一方违反其在本协议中所作的陈述、保证、承诺或任何其他义务，致使其他方遭受或发生损害、损失、索赔、处罚、诉讼仲裁、费用、义务或责任，违约方须向另一方作出全面赔偿并使之免受其害。

第四条 生效

4.1 本协议于各方签署后生效。

第五条 适用法律

5.1 本协议的订立、生效与解释均适用中国法律。

第六条 其他规定

6.1 对本协议所作的任何修改及补充必须采用书面形式并由各方签署。

6.2 本协议构成各方有关本协议主题事项所达成的全部协议和谅解，并取代各方之间以前就该等事项达成的协议、谅解或安排。

6.3 在本协议履行过程中发生的纠纷，双方应友好协商解决;协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

6.4 本协议以中文书就，一式三份，甲方、乙方、南平太禹集团公司各持一份，具有同等效力。

甲方：乙方：

日期：日期：

见证人：

日期：

第五篇：债券上市公告书格式——(企业运营,公告书)

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