证券公司调查报告

第一篇：证券公司调查报告

贵阳证券公司的调查报告

摘要：随着社会经济的发展，金融体系逐步完善, 金融资产质量不断提高, 证劵市场作为一个新兴的金融行业的一部分，为中国经济的发展和社会的进步提供了有利的条件。证券市场作为中国市场经济的重要组成部分，在过去的近二十年中，为中国经济的发展和社会的进步提供了有利的条件，而随着全球一体化进程的迅速发展，信息技术的广泛应用，证券市场与互联网络、信息技术与证券交易的结合也越来越紧密，证券市场的网络化已经成为不争的事实以及未来的大趋势。以下是针对贵阳市的证券公司做的市场调查报告。

关键词：证券公司贵阳调查报告

一．广发证券

（一）公司简介

广发证券公司前身是成立于1991年9月8日的广东发展银行证券营业部，1993年末设立公司，2001年改制为广发证券股份有限公司，是国内首批综合类券商之一.经过几年的辛勤开拓，已经形成了立足广东、深入全国、拓展海外的战略格局。公司先后取得了深交所、上交所等多个机构的会员资格并在上述机构拥有82个席位。公司经营范围包括代理证券发行；自营、代理证券买卖；代理证券还本付息和红利的支付；委托办理证券的登记、过户和清算；证券投资咨询、财务顾问；证券投资基金和资产管理；证券的代保管和鉴证；证券 抵押融资；企业重组、收购与兼并；代理发行外币有价证券；买卖或代理买卖外币有价证券。公司业务网点分布领域覆盖全国，形成了既有集中又有分散，既有统一性又有灵活性，适应于复杂多变市场条件的高效率运行的公司管理与决策营运体系，成为一家以证券业务为主，集股票、债券、基金、咨询、托管、电脑等业务于一体的综合性跨地区的大型金融企业集团。

（二）产品销售情况

１．业务简介

自营投资业务是广发证券的核心业务之一。自营业务的投资标的可分为权益类证券、固定收益类证券、衍生证券。广发证券分别设立了投资自营部、固定收益部和衍生产品部等三个部门负责相关品种的投资。其中衍生产品部主要从事延边公路定向回购股份暨以新增股份换股吸收合并广发证券报告书的创设和备兑权证的发行工作，并根据国内金融衍生产品的发展状况，推出相关的金融品种或利用相关的模型进行投资、风险套

利等。

２．组织架构

广发证券自营业务起初仅设立了投资自营部，负责运用自有资金对所有品种的投资。后来又增加设立了固定收益部，专门负责债券和其它固定收益类证券的投资。2006 年，广发证券又根据最新的市场变化（权证创设规则）设立了衍生产品部，形成了专业分工、全面覆盖所有投资品种的自营机构设置。

３．自营业务流程

自营业务在广发证券董事会下属的风险管理委员会核定的额度范围内开展业务，风险控制委员会负责分解各自营部门的投资额度、风险限额，由各自营投资部门负责具体组织实施。在广发证券各自营业务部门内，实行研究基础上的集中决策制，由投资研究人员在对相关报告研究、实地考察的基础上形成投资证券池，由投资经理在此范围内，按照相关制度规定的额度权限，决定对标的品种的投资，并下达交易指令，交中央交易室交易员执行。同时，根据交易员反馈的情况，适时地修正投资策略。自营业务流程图延边公路定向回购股份暨以新增股份换股吸收合并广发证券报告书

（三）预测公司未来发展

通过公司调研我们了解到公司管理层对行业未来发展趋势判断准确，未来发展战略比较清晰，在业务方面比较务实。公司认为主营业务方面，依靠现在客户资源及销售团队，每年百分之五十的增长率可以保持，公司未来战略并不采取人海战术，而是对客户采取服务创新，为客户创造更多附加值，增加用户粘性，并通过拓展业务范围，提高公司产品服务丰富程度，提高单用户ＡＲＰＵ值，公司将推迟中文内贸版，物流服务平台，保险平台也在酝酿中，这些都对公司业务健康快速成长

二、申银万国

（一）公司简介

申银万国全名是申银万国证券股份有限公司，由原上海申银证券公司和原上海万国证券公司于1996年7月16日合并组建而成，是国内最早的一家股份制证券公司，也是目前国内规模最大、经营业务最齐全、营业网点分布最广泛的综合类证券公司之一。

（二）经营业务

经纪业务是申银万国的基础业务和优势业务，长期以来在营业网点、客户数量、资产规模、市场份额等方面一直雄踞行业前列；在客户服务方面具有专业化、系统化、精细化的突出优势。申银万国经纪业务一贯秉持“依法、合格、规范”的经营方针，坚持“诚信、专业、领先”的服务理念，倡导合规文化，坚持合规经营，保持业务的稳健发展。以维护投资者合法权益为己任，体现出对社会、对市场、对股东的高度责任感。申银万国从1986年9月26日创建新中国第一个股票交易柜台至今，在经纪业务领域内不断推陈出新,一直保持经纪业务领先的优势。1991年，率先开通深圳市场交易和电话委托服务；1996年全面推行无形席位；1998年，围绕“以客户需求为中心”的指导思想，引领行业推动经纪业务第一次转型，将经纪业务推上“智能化、咨询化”的发展轨道；2000年，全面支持网上交易并开通手机委托；2001年，公司确定“依法、合规、规范”的经营方针； 2002年起实施“低成本经营，跨越式发展”的经营战略；2003年起实施“集中生产，连锁经营，标准服务，专业发展”的品牌管理策略；2006年起根据市场发展趋势，以“转换业态、提升能级、变革布局、整合岗位”为核心，以实现通道业务和渠道业务并重发展为目标，推动经纪业务第二次转型，将营业部从交易中心模式逐步升级为营销中心模式，实现服务、营销、理财的一体化发展；2007年7月，公司全面完成技术系统大集中项目；2007年8月，公司全面实现客户资金的第三方存管；2008年起实施客户分类服务和适当性管理；同时根据公司合规文化建设的要求，经纪业务配套确立了“规范管理，执行制度，遵循流程，恪守权限”的合规经营原则。申银万国经纪业务拥有200多万合格账户的客户，客户资产规模在高峰时超过4300亿元，交易份额始终名列行业前十强。

（三）预测公司未来发展

申银万国资产管理业务规范、稳健、收益高，无论任何市场形势，都保证客户获得了理想的收益，且从未出现过资产管理纠纷,在市场形成了良好的声誉；公司在国内券商中率先规范资产管理业务，以国际化标准和基金模式管理客户资产；公司的资产管理产品“金理财”已成为市场颇具知名度和美誉度的理财品牌。

三．湘财证券

（一）公司简介 湘财证券有限责任公司创立于1993年2月8日，1999年第一家获批增资扩股并成为中国首家综合类证券公司，注册资本42.69亿元。公司总部在湖南长沙，现有营业网点33家。

成立以来，公司经营稳健、管理规范，以“人本立正，承诺是金”为核心的企业文化，不仅成为中国资本市场的个性化品牌和区别性存在，并引领全体湘财人创造中国资本市场若干个“第一”：第一家获中国证监会批准增资扩股；第一家被核准为全国性综合类证券公司；第一批进入全国银行间同业拆借市场；第一家与国有商业银行签署股票质押协议；第一家获准设立中外合资证券公司；成立中国第一家国际证券博物馆。

（二）经营业务

第三方存管

“客户交易结算资金第三方存管业务”简称“三方存管”，它是指证券公司客湘财证券总部

户交易结算资金由第三方（如银行）来进行存取及管理。

“三方存管”与以往“银证转账”等方式不同点是按照“证券公司管证券，银行管资金”的原则，将客户的交易结算资金由过去的证券公司管理，转为现在银行存管，相同点是证券交易操作上保持不变。“三方存管”客户将享受证券公司的证券投资服务，还可以享受银行的各种综合理财服务。

第二篇：证券公司调查报告

宁德证券公司的调查报告

摘要：随着社会经济的发展，金融体系逐步完善, 金融资产质量不断提高, 证劵市场作为一个新兴的金融行业的一部分，为中国经济的发展和社会的进步提供了有利的条件。证券市场作为中国市场经济的重要组成部分，在过去的近二十年中，为中国经济的发展和社会的进步提供了有利的条件，而随着全球一体化进程的迅速发展，信息技术的广泛应用，证券市场与互联网络、信息技术与证券交易的结合也越来越紧密，证券市场的网络化已经成为不争的事实以及未来的大趋势。以下是针对华福证券公司做的市场调查报告。

关键词：证券公司宁德调查报告

一．华福证券

（一）．公司简介

华福证券前身为福建省华福证券公司，成立于1988年6月，是我国首批成立的证券公司之一。2003年4月，引进华福证券为控股股东，经中国证监会批准，增资改制并更名为华福华福证券有限责任公司。2010年12月，华福证券将其所持公司股权，依法转让给福建省能源集团有限责任公司、福建省交通运输集团有限责任公司和联华国际信托有限公司（现更名为兴业国际信托有限公司）。2011年8月，经批准更名为华福证券有限责任公司。现公司注册资本5.5亿元人民币，总部设在福建省福州市，在福建省及上海等地拥有48家证券营业部，董事长兼总裁黄金琳，员工1300多人。

华福证券一贯坚持“打造一流证券公司”的经营愿景、“诚信专业，创造价值”的经营宗旨、“规范经营，稳健发展”的经营理念。2005年10月被评为全国首批七家规范类证券公司之一。2006年实施了集中交易项目，为公司的长远发展提供了技术保障。

华福证券是福建省纳税大户，更是诚信纳税企业，从2002年起每年均被评为福州市诚信纳税A级企业，2003年以来累计向国家缴纳各类税费近16亿元。同时，积极投身于社会公益事业，近三年向台湾“莫拉克”台风、四川汶川地震等灾区累计现金捐赠达640万元。

作为海峡西岸主要的证券经营机构，公司正立足于海峡西岸经济区，集中各种优势资源，倾力发展成为管理科学、运作规范、资产优质、抗风险能力强、独具经营特色的优秀券商，为海峡西岸资本市场建设贡献自身的一份力量。

（二）．经营业务

１．业务简介

自营投资业务是华福证券的核心业务之一。自营业务的投资标的可分为权益类证券、固定收益类证券、衍生证券。华福证券分别设立了投资自营部、固定收益部和衍生产品部等三个部门负责相关品种的投资。并根据国内金融衍生产品的发展状况，推出相关的金融品种或利用相关的模型进行投资、风险套利等。

２．组织架构

华福证券自营业务起初仅设立了投资自营部，负责运用自有资金对所有品种的投资。后来又增加设立了固定收益部，专门负责债券和其它固定收益类证券的投资。2006 年，华福证券又根据最新的市场变化（权证创设规则）设立了衍生产品部，形成了专业分工、全面覆盖所有投资品种的自营机构设置。

３．自营业务流程

自营业务在华福证券董事会下属的风险管理委员会核定的额度范围内开展业务，风险控制委员会负责分解各自营部门的投资额度、风险限额，由各自营投资部门负责具体组织实施。在华福证券各自营业务部门内，实行研究基础上的集中决策制，由投资研究人员在对相关报告研究、实地考察的基础上形成投资证券池，由投资经理在此范围内，按照相关制度规定的额度权限，决定对标的品种的投资，并下达交易指令，交中央交易室交易员执行。同时，根据交易员反馈的情况，适时地修正投资策略。

（三）．预测公司未来发展

通过公司调研我们了解到公司管理层对行业未来发展趋势判断准确，未来发展战略比较清晰，在业务方面比较务实。公司认为主营业务方面，依靠现在客户资源及销售团队，每年百分之五十的增长率可以保持，公司未来战略并不采取人海战术，而是对客户采取服务创新，为客户创造更多附加值，增加用户粘性，并通过拓展业务范围，提高公司产品服务丰富程度，提高单用户ＡＲＰＵ值，公司将推迟中文内贸版，物流服务平台，保险平台也在酝酿中，这些都对公司业务健康快速成长

二、东兴证券

（一）．公司简介

东兴证券股份有限公司是经国务院和中国证监会批准，由中国东方资产管理公司、中国铝业股份有限公司和上海大盛资产有限公司发起设立的全国

性综合类证券公司，注册地为北京市，注册资本20.04亿元。

作为股份制证券公司，东兴证券股东实力雄厚。大股东中国东方资产管理公司是经国务院批准成立的国有大型金融企业，注册资本100亿元人

民币，在全国各地均设有分支机构；股东中国铝业股份有限公司是国有大型上市公司；股东上海大盛资产有限公司是上海市政府下属的国有独资综

合性投资控股公司。

作为国有证券公司，东兴证券秉承“诚信、专业、创新”的经营理念，奉行以严格的风险控制为前提、以合理的投资收益为目标的稳健的经营策略，建立科学、严谨、高效的业务流程和风险管控体系，精心打造结构优化、素质精良的专业化人才队伍，始终把客户利益放在首位，为客户、股东和员工创造价值最大化，努力成为品牌领先、能力突出、业绩优良、特

色鲜明的现代金融服务企业。

（二）．经营业务

东兴证券经纪业务形成了实体经纪业务和虚拟经纪业务双轨发展、有效互动的模式，是公司重要的基础业务之一。目前公司业务范围包括

证券代理买卖、代理还本付息、分红派息、证券代保管、鉴证、代理登记开户、证券投资咨询及中国证监会批准的其他业务等。公司在北京、上海、天津、深圳、福州、武汉、杭州、成都、南京、南昌、南宁等中心城市设立了48家经营机构，形成了市场范围与服务辐射全国的经纪业务网络。公司为客户提供多种安全、方便、快捷的委托方式，包括柜台委托、磁卡委托、电话委托、自助委托、网

上交易和手机炒股等。

公司从规章制度建设、业务操作流程、信息技术系统、后台体系监督和预警等方面全方位对经纪业务进行风险控制，已形成一套完整的风险内部控制体系，确保客户交易安全，也为公司经纪业务在制度化、规范化、严格化轨道上运行提供了有力保证

东兴证券以打造“精品投行”为战略，秉承“诚信、尽责、创新、求精”的理念。“诚信”是根本，“尽责”是基础，“创新”是手段，“求精”是作风。

投资银行业务主要面向国内优秀的、成长性良好的企业，为他们提供高质量的全方位金融服务，包括股权和债权融资、企业重组改制、直接股权投资、兼并收购、资产证券化及财务顾问等业务。

投资银行部负责投资银行业务的具体管理和执行，在全国各大中心城市均设有业务代表办事机构，并形成覆盖全国的投行业务服务平

台。市场化的组织架构和集约化的管理模式，使东兴证券投资银行业务形成了立足北京、上海两地，服务全国的战略格局。

公司组建了高质量的投资银行工作团队，团队成员拥有丰富的投资银行业务经验，并根据客户的需求成立专门的项目小组，项目组组

长由资深的投资银行业务骨干担任，小组成员由行业专家、财务专家、法律专家等具有不同专长的人员组成。

我们将依靠良好的专业技能以及各项综合业务资源，以国际化的视野和创新思维，综合运用各种金融工具，为客户提供专业化、个性

化、全方位的投资银行服务。

（三）．预测公司未来发展

东兴证券股份有限公司于2009年7月获得中国证券监督管理委员会批准的从事受托资产管理业务资格，可以从事集合资产管理业务、定向

资产管理业务和专项资产管理业务。

东兴证券目前公司已构建完善的资产管理业务组织架构，形成了科学严密的投资决策体系和业务运作流程，资产管理部拥有一支专业的投研团队，核心成员均具有丰富的投资实践经验和管理经验，资产管理部已建设覆盖债券市场、基金市场、股票市场的较为完整的资产

管理产品线，以满足低、中、高不同风险收益特征的投资者的理财需求。

东兴资产管理业务坚持秉承“以客户为中心，与客户共成长”的经营理念，坚持价值投资的理念，依托历经磨炼的投资团队和专业化的市场管理团队，致力于为客户提供全方位、个性化的理财服务，以良好的投资业绩和专业的理财服务回报客户。

三．兴业证券

（一）．公司简介

兴业证券股份有限公司（601377 SH）是中国证监会核准的全国创新类证券公司和A类A级1证券公司，经营范围包括证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、代办非上市股份公司股份转让、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问、融资融券、证券投资基金代销和为期货公司提供中间介绍业务等。

兴业证券前身可追溯至1991年设立的兴业银行证券业务部，1994年在证券业务部基础上改组设立福建兴业证券公司，1999年根据国家关于金融业“分业经营和分业管理”的政策要求，改制增资并与兴业银行脱钩，更名为兴业证券股份有限公司。

经过20年坚持不懈的努力，兴业证券今天已发展成为拥有26个总部部门、5家分公司、1家派出机构、60家证券营业部、4家控股金融子公司的中大型证券公司，基本搭建起涵盖证券、基金、期货、直接投资和跨境业务等专业领域的证券金融控股集团模型。尤其是近年来，兴业证券抓住市场机遇，取得优良的经营业绩，主要业务和经营指标进入行业20强，综合竞争实力、抗风险能力、行业地位和市场影响力进一步提升，公司发展跃上了一个又快又好的新时期。

在长期的证券市场运作中，兴业证券始终坚持“市场化、规范化、专业化”的经营方针，逐步形成特色鲜明的稳健经营风格。公司坚持证券主业经营，自觉遵守各项法律、法规和行业公约，把合规管理、加强自律、防范风险放在十分突出的位置上，依靠完善的管理体制和风险控制机制防范经营风险，资产质量良好，连续三年获得A类A级1分类监管评级，风险管理和市场应变能力处于证券业先进行列。

兴业证券注册地设在福州市，注册资本22亿元，第一大股东为福建省财政厅。公司始终把建立健全法人治理放在首要位置，按照《公司法》和《证券公司治理准则》等法律法规制定公司章程，设立股东大会、董事会和监事会并规范运作，发挥其职能作用，形成与经营层相互促进和相互制约的制衡机制。

兴业证券十分重视队伍建设，持续推进队伍转型，通过多种方式改善队伍结构，提升队伍专业素质，本科以上人员占比达到80％。公司认真履行企业公民对于股东、员工和社会的责任，让员工享受企业发展的成果，激发员工工作积极性，积极支持社会公益事业，“十一五”公司及职员公益捐赠总额2800万元，曾被评为中国金融企业慈善榜证券业突出贡献奖；公司设有兴业证券慈善基金会，用于持续开展社会公益事业。

兴业证券秉承“艰苦创业、勤勉敬业、廉洁自律、励精图治”16字兴业精神，坚持“专业化、规范化、市场化”的战略指导思想，坚持“稳健规范、长远发展”的经营原则，坚持“业务必须增长、管理必须领先”的内在经营要求，坚持“提升员工价值，创造客户价值”的核心价值观，率先在证券业内倡导产业升级和推行变革转型，并取得明显成效。

（二）．经营业务 服务范围

1.证券的自营和代理买卖2.代理还本付息、分红派息3.证券代保管、鉴证4.代理登记开户5.证券的承销和上市推荐6.证券投资咨询。7委托资产管理8.发起设立证券投资基金和基金管理公司9.代理网上委托证券买卖10.代办股份转让和融资融券业务

产品系列

1.融资服务产品系列2.并购与资产重组产品系列3.管理咨询产品系列4.证券定价与销售5.二级市场投资组合产品系列6.资讯产品系列7.多种服务手段系列8.VIP类产品系列9.代客理财产品系列10.长期客户服务计划

（三）．预测公司未来发展

在我国资本市场持续繁荣发展，证券行业加快产业升级的环境下，兴业证券确立以提升专业投资服务为核心内容的转型战略，即要把以“交易通道服务”为主的业务模式，提升为以“交易通道服务”为基础、以“专业投资服务”为核心的业务模式，争取用10年左右的时间，建立起以客户价值为导向的投资服务业务模式，使公司综合实力进入行业10强，利用上市平台进一步提升综合实力和竞争地位，基本实现将兴业证券打造为一家优质的综合性金融服务公司的愿景与理想。

第三篇：证券公司调查报告1

对财达证券的调查报告

学校：邢台电大

专业：12秋金融（本）

学号：12*** 姓名：靳辉

对财达证券的调查报告

一、单位概况

财达证券有限责任公司是经中国证监会审核批准（证监机构字[2002]81号），于2002年4月设立的一家具有网上交易资格的证券专营机构，公司前身是河北财达证券公司（创建于1995年），业务范围有：证券的代理买卖（含境内上市外资股），代理证券的还本付息、分红派息，证券代保管、鉴证，代理登记开户、自营、基金、资产管理、证券承销、融资融券等业务；注册资本221000万元；注册地石家庄自强路35号；法定代表人翟建强是国内最早成立的专业证券公司之一和全国首家区域性交易场所。

财达证券拥有证券营业部108家，公司营业网点遍布河北、北京、天津、福建、上海和深圳等地，员工1800余人。公司经营范围涵盖证券经纪业务，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，证券投资基金代销以及中国证监会批准的其他业务等。公司还拥有一家全资子公司，专注期货业务的财达期货有限责任公司。

公司法人治理结构健全，经营管理规范，资产质量优良，经营业绩良好，自2004年以来实现连续盈利，各项经营指标全部持续符合中国证监会风险监控的要求。

二、经营管理特点

1、经纪业务

财达证券虽然是河北省内唯一的一家综合类券商，但在省外的部分营业部也在当地取得了较快速度的发展，为公司创造快速发展的业务就是财达的经纪业务发展模式，在业内率先开展了营销团队的业务模式，由券商以往的“坐商”转变为“行商”。此业务模式为财达的发展起到了至关重要的作用。

2、资产管理业务

财达证券在国内券商中率先引进国外先进的投资选股系统，以国际化标准和基金模式管理客户资产，运作规范稳健，投资收益较高，在市场形成了良好声誉，财达“融诚”、“锦诚”等系列产品已成为市场颇具知名度和美誉度的理财品牌。

3、信息技术

具备行业一流的信息技术系统和IT研发实力，满足业务发展和行业创新的系列技术需求，拥有行业领先的核心交易系统和网上交易系统，系统运行安稳定、安全、通畅、可靠，深受监管机关和广大投资者的好评；拥有专业的IT工作团队、先进的软硬件设施、完备的运营保障体系和突出的IT创新能力，近年来先后开发完成企业级证券电子

商务平台、创新型一体化智能经纪业务平台、CRM客户服务平台、手机证券、电话理财中心等多项行业领先的信息应用系统。

4、其他业务

期货业务方面，财达证券设立了全资子公司财达期货有限责任公司开展期货业务，期货公司注册资本规模排名行业前列，共设有10家营业部，并有财达证券旗下证券营业部进行IB业务支持。直投业务方面，财达证券设立了全资子公司财达金智投资有限责任公司开展直投业务，在2010年已为多家上市公司发行债券等在融资业务。

三、存在的问题

随着资本市场的不断完善，客户对金融服务全方位需求愈加迫切，客户已不满足于单纯或者品种单一的投资渠道，因此对券商提出了更加专业的服务要求。目前财达证券的决策层已深刻的认识到了这一点，经营策略已由以往的团队+渠道的模式向产品+服务的模式进行转变，目前阶段正处于转型期。从现在乃至未来，客户将通过保险、银行、证券、信托、基金、私募以及其它更多的合作伙伴享受到财达无处不在的服务。财达证券以诚实守信为发展前提，通过建立科学高效管理机制、采用先进的技术手段和培育不断创新的企业文化形成财达证券的核心竞争能力。

但随着市场环境与监管环境的不断变化、以及同行竞争日趋白热化，产品+服务经营模式的转型速度制约着公司的发展速度，同时集合理财产品的收益也同样影响着公司业务的发展及利润的提升，资产管理所占公司整体利润的比重较小，也制约着公司的进一步提升。

四、思考与建议

通过公司调研了解到公司管理层对行业未来发展趋势判断准确，未来发展战略比较清晰，在业务方面比较务实。公司认为主营业务方面，依靠现在客户资源及销售团队，每年百分之五十的增长率可以保持，公司未来战略并不采取人海战术，而是对客户采取服务创新，为客户创造更多附加值，增加用户粘性，并通过拓展业务范围，提高公司产品服务丰富程度，提高单用户ＡＲＰＵ值。

在公司发展的现阶段应首先考虑到随着市场的不断变化，在今后的发展中庞大的营销团队应该向高、精、尖的投资顾问团队转型，因为从国外成熟市场来看这已经是发展的必然趋势，而打造优秀的销售团队就不可缺少高质量的培训体系与人才选拔制度以确保公司稳健而高效的发展。其次、应加强其他业务的盈利能力提升，如资产管理业务、投行业务等，以便提升整体竞争力，同时规避经营风险。

第四篇：中国中投证券公司调查报告

国中投证券公司调查报告

姓 名：冯逸清 学 号：11082006 专 业：金融工程 班 级：11商62 中

（一）市场定位

中国中投证券有限责任公司（简称“中投证券”）于2005年9月28日在深圳注册成立，是一家全国性综合类的证券公司，由中央汇金投资有限责任公司全资控股，注册资本金50亿人民币。目前设有北京分公司、上海设有分公司，在全国拥有110家营业网点，控股天琪期货公司、瑞石投资公司、中投证券（香港）金融控股有限公司、中投证券投资有限公司。公司成立以来，经纪业务市场份额稳步上升，2009年托管资产总规模一举突破万亿元，列同业第四名。企业融资业务已累计完成债权主承销金额698.61亿元，完成股权主承销金额376.56亿元，被深圳交易所评为2009最佳保荐机构。资产管理业务已成功发行四只理财产品，净值排名稳居行业前茅。证券投资业务在证券业协会统计的2008年证券公司自营业务实现收益率排名中位于第二名。创新业务、结构融资业务、金融衍生品业务、期货IB业务等创新业务均取得可喜成绩。新一代集中交易系统、多银行存管系统、“一柜通”前台营业管理系统等多个金融创新项目获得行业协会和政府颁发的多重奖项。

秉承“以专业精神和卓越服务，提升客户价值”的理念，以“服务、人本、创新”为核心价值观，规范运作、稳健经营，公司致力于成为最具竞争力最具价值创造力的一流现代投资银行。

（二）功能服务

二 多渠道、多产品、多层次，营销服务网络日趋成熟

1.分布于全国主要中心城市的105家营业部和24家服务部，12家营销中心，实行标准化的营销和服务，配备了先进、高效的信息通讯设备，建立了优雅、整洁的交易环境，结成了一个覆盖面广泛的营销服务网络，客户可在其中任一家营业部得到通买通卖、通存通兑的“一站式”服务。

2.作为首家全面实现保证金第三方存管和双币种银行存管的券商，中投证券已与建行、农行、工行、中行、招行、交行、兴业银行、华夏银行、民生银行、浦发银行、上海银行、广发银行、深圳发展银行等多家银行建立起银证合作关系，3000多名派驻银行网点的客户经理将为客户提供便捷、周到的贴身服务。

3.改版后的中投证券网站将提供更为全面、更为及时、更为权威的财经资讯，强大的技术支持使得网上交易更为稳定、快捷、安全，大客户专用交易通道使客户在瞬息万变的市场中抢占先机。

4.交易品种涵盖A股、B股、封闭式基金、开放式基金、国债、企业债、权证以及其它有价证券，投资者可任意选择热键自助、电话自助、远程自助、网上自助等多种委托方式。

5.中投证券具有代办股份转让资格，可以满足客户投资三板市场的需求。

（三）组织结构 内设部门 公关外事部

负责公司的媒体事务、公共关系、信息披露、国别研究、声誉风险、外事活动与国际合作；分析研究宏观经济金融形势、全球公共政策和国别政策；承担国际咨询委员会秘书处工作。法律合规部

负责公司的法律和合规事务，控制公司的法律风险，为公司各类业务提供法律支持，以保障公司资产和收益的安全性；保障公司投资及运作的外部合规，并配合公司其他相关部门，保障公司内部运作的合规性。办公室/董事会办公室

负责公司日常行政办公及后勤服务管理；承担公司董事会、执委会等秘书事务；负责公司综合文件起草、公文运转、档案、统计、安全保密、公司采购管理等工作。

资产配置与战略研究部

负责拟定和调整投资政策、战略资产配置方案，管理总体投资目标；跟踪研究全球经济、金融市场、重点行业、主要经济体的发展动态；承担投资决策委员会秘书处工作；负责对投资项目从决策后到投资前的监督管理工作；负责公司被动资产投资，暂时代管公司交易室。

股权策略投资部

负责以积极方式投资公开市场股票，投资方式可选择自营或外包。债券与绝对收益投资部

负责以积极方式投资各类债券资产、各类绝对收益产品、公开市场大宗商品产品及外汇绝对收益产品。私募股权投资部

负责除资源能源、农林牧渔、基础设施外的泛行业直接与间接的股权或类股权投资。

专项投资部

负责以直投或基金方式管理资源能源、基础设施、农林牧渔、黄金贵金属等集中度较高领域的股权或类股权投资。

投资运营部

负责公司交易匹配、投资活动的后台结算交割、投资资产变动的处理和维护等投资后管理工作；处理日常投资交易数据及其维护；托管行、清算行的选聘、评估和日常管理；SPV公司开设；新产品上线测试等工作。风险管理部

负责拟定公司风险管理政策框架；建立和维护风险管理系统，识别、评估和监控投资业务中涉及的各类风险；建立健全风险监测、预警及危机处理机制，提出重大风险解决方案；计算风险调整后收益，评估投资业绩；承担风险管理委员会秘书处工作。财务部

负责公司会计核算，根据国家会计准则编制会计报表和决算报告；编制和执行公司财务收支预算，并提供公司经营状况财务分析报告；管理公司存量资金；负责投资交易资金的清算与结算。人力资源部

负责拟定公司人才战略，进行公司人力资源规划、开发、配置和管理；建立并实施绩效考核、薪酬福利及培训制度，为公司持续发展提供有国际竞争力的人才支持和保障。信息技术部

负责公司信息技术系统的规划、开发、建设、管理和维护，为公司的投资和运营提供信息技术支持。纪检监察部

负责公司的反腐倡廉工作；负责公司纪检监察制度的制定和实施，建设和完善公司内部惩防体系；对员工遵纪守法情况进行监督检查；调查处理违纪违法案件。

监事会办公室/内审部

负责制定监事会工作制度和内部审计规章制度；建立并完善反舞弊工作机制；组织内部审计、协助开展外部审计，提出整改建议并督促实施；协助监事会对董事、高级管理人员和其他相关人员履职尽职情况开展监督和评估。

其实中投的发展也是一波三折的 早期投资

中投在创始之初，因投资黑石集团、摩根士丹利等公司出现巨大的账面亏损，遭受社会舆论的广泛质疑，随后在2008年刻意放缓了投资速度，将全年新增投资压缩在48亿美元的规模。

黑石集团项目

2007年5月末，筹备中的中投公司与黑石集团(BlackStone)达成30亿美元的投资意向。黑石集团已于2007年6月22日在纽约证券交易所上市，其初始发行价为每股31美元。中投公司购买黑石股票的成本大约为每股29.605美元，并承诺四年内不予出售。

摩根士丹利公司项目

2007年12月19日，中投公司购买摩根士丹利公司56亿美元面值的到期强制转股债券，占摩根士丹利当时股本的约9.86%。2009年6月，中投公司再次购入摩根士丹利12亿美元普通股，保持摩根士丹利股本扩大后的持股比例约9.86%不变[4]。中投不进入摩根士丹利董事会。

策略调整

进入2009年，中投一改此前过于偏重北美与欧洲金融市场的投资策略，主抓境外与境内新兴市场，主要投向资源、地产等更具抵抗通胀能力的非金融资产。2009年7月，中投公司耗资2.11亿英镑（约25亿元人民币），收购世界最大酒商英国帝亚吉欧约1.1%的股权，为该公司的第九大投资者[5]。9月，中投投资19亿美元，购买印尼最大煤炭生产商PT Bumi Resources公司发行的债券型工具；认购在港上市的上海恒盛地产2,000万-3,000万美元的新股，用以支持这家公司在内地开发上海、合肥及其他地区的新地产项目；以8.5亿美元、占股12.91%注资亚洲最大的农产品、大宗工业原料供应商之一——香港来宝集团；协议收购保利集团的控股地产公司保利香港2.3%的股权，价值4.09亿港元[6]。

综上所述中投公司也是国内目前较大较强的一家证券公司，通过粗略分析我们也可以看到它的市场定位以及内部结构还有一些发展中的调整和方向。

第五篇：基金管理公司(证券公司)尽职调查报告提纲

附件3-1

基金管理公司尽职调查报告提纲

一、公司股东结构、内部组织架构、管理资产规模和投资策略

二、核心管理团队成员介绍及内部激励机制

三、投资决策及风险控制体系

四、历史项目投资业绩（旗下基金或管理团队历史业绩）

五、基金累计募集情况及出资人情况

六、储备项目情况

七、其他情况

八、尽职调查结论意见

— 1 — 附件3-2

证券公司尽职调查报告提纲

一、公司历史沿革、股东结构

二、公司内部组织架构、内部控制和风险管理体系

三、公司主要业务开展情况

四、公司经营业绩、资产质量、财务状况

五、公司行业内排名

六、其他情况

七、尽职调查结论意见