第一篇：江门市先进装备制造产业基金创投子基金合作机构申报材料
江门市先进装备制造产业基金创投子基金
合作机构申报材料
机构名称：
联 系 人：
联系方式：
****年**月**日
目录
一、申报机构登记表 二、承诺函 三、子基金组建方案 四、管理人情况介绍 五、基金募集 六、基金投资 七、其他证明性文件清单
申报材料具体内容(具体格式请参考附件)：
一、申报机构登记表（格式参考附件 1）
二、承诺函（格式参考附件 2）
三、子基金组建方案 子基金组建方案包括但不限于基金名称、组织形式、规模（总规模、分几期到位、申报基金规模）、存续期、交易结构、投资产业领域、管理人、托管人、管理费用、收益分配、核心人员简介，项目储备以及与子基金相关的其他必要内容。
四、子基金管理人情况介绍 （一）子基金基金管理人简介（成立时间、注册资本、股东及股权结构）
（二）子基金管理团队（团队核心人员职务及简历，格式参考附件 3-6）
（三）子基金基金管理人投资业绩（格式参考附件 7）
（四）子基金基金管理团队投资业绩（格式参考附件 8）
（五）三个以上领投案例介绍 （六）激励和风险约束机制（七）申请机构股东会和董事会决议（八）子基金管理公司在中国基金业协会的登记备案信息 五、基金募集
基金募集包括份额认购、LP 出资能力、缴款进度安排、已确定出资的出资承诺函等。
六、基金投资 基金投资包括投向、投向比例限制（如有）、投资决策机制、储备项目列表（格式参考附件 9）、第一阶段投资计划等事项。
七、其他证明性文件 （一）基金管理机构营业执照复印件（盖章）、证券投资基金业协会登记证明（盖章）、章程（复印件加盖公章）。
（二）投资决策、风险控制、激励机制等制度文件。
（三）主要经营管理人员的身份证明、履历材料。
（四）子基金管理人最近三年及最近一期的财务报表及审计报告；如果出资人为自然人，提供身份证复印件、现居住地、联系方式以及资本实力证明等资料。
（五）子基金受托管理投资资金规模的证明文件及其额度。
（六）子基金材料：章程或合伙协议（草案）、委托管理协议（草案）、资金托管协议（草案）。
（七）拟设子基金合规性评估自评表（格式参考附件 10）。
申报机构登记表 基金名称
拟成立基金规模
拟申报金额
拟组建基金投资策略 投资领域和资金比例：
投资阶段和资金比例：
申报机构名称（管理机构）
注册地址
法人代表/负责人
股东及持股比例
联系人/联系方式 姓名 职务 办公电话 手机 传真 电子邮件 通信地址 管理基金情况 累计管理数量 累计管理规模 已实现退出数量及规模 已实现退出收益情况（倍数及 IRR）
已投资项目情况 累计项目数量 累计投资规模 已退出项目数量及规模 已退出项目收益情况（倍数及 IRR）
登记（备案）情况 申报机构是否在政府主管部门登记（或备案）且在中国证券投资基金业协会备案 是 □
否 □ 核心团队成员投资项目情况 累计项目数量 累计投资规模 已退出项目数量及规模 已退出项目收益情况（倍数及 IRR）
负责人签名
申报机构盖章
承诺函 江门市先进装备制造产业基金：
我方（基金管理公司名称）就申报江门市先进装备制造产业基金参股设立基金相关事宜郑重承诺如下：
一、我方完全理解并接受《江门市先进装备制造产业基金组建方案》、《江门市先进装备制造产业基金申报指南》的所有要求。
二、我方保证提交的所有基金申报材料都是真实、准确、合法的，如有虚假、隐瞒或违法内容，我方愿承担一切法律责任。
三、若我方申报的基金方案最终通过专家评审和尽职调查，我方承诺在贵公司要求期限内完成合伙协议签订工作，并积极推进基金发起设立进程。
四、若我方申报的基金方案通过专家评审和尽职调查，但由于我方原因导致合伙协议不能签订，我方承诺赔偿由此给贵公司带来的直接损失（包括但不限于贵公司组织专家评审会的费用、委托中介机构尽职调查的费用等），并于贵方通知之日起 7 日内支付完毕。
五、本承诺书一式两份，我方盖章生效。贵公司与我方各存一份，均具同等法律效力。如产生争议，由双方协商解决；若协商不成，则应提交广州仲裁委员会裁决，律师费、仲裁费由败诉方承担。
特此承诺。
（基金管理公司公章）
****年**月**日
申请机构团队主要管理人员情况
（包括主要管理人员情况表和主要经营管理人相关材料）
团队主要管理人员情况表
序号
姓名
职位
工作经历简介
投资案例
电话/手机
邮件
团队主要经营管理人的相关材料（重点包括：法定代表人简表、高级管理人员简表、主要投资团队成员简表，及其身份证复印件、相关职业证书复印件等）。
法定代表人简表
姓名
出生年月
学历
专业技术职称
毕业学校
所学专业
毕业时间
主要从事专业
工作经历：
工作业绩：
签名：
****年**月**日
高级管理人员简表
姓名
出生年月
学历
专业技术职称
毕业学校
所学专业
毕业时间
主要从事专业
工作经历：
工作业绩：
签名：
****年**月**日
投资团队成员简表
姓名
出生年月
学历
专业技术职称
毕业学校
所学专业
毕业时间
主要从事专业
工作经历：
工作业绩：
签名：
****年**月**日
基金管理人投资业绩 序号 项目名称 行业分类 投资时间 投资轮次 投资金额 占股比例 是否领投 是否派出董事 是否派出、招聘高管 投资是否在盈亏平衡点后 退出时间 退出方式 收益倍数及IRR 项目是否有后续增值融资 项目公司联系人及电话 是否同意提供相关证明资料，包括增资合同、被投公司章程等
基金管理团队投资业绩 序号 姓名 任职单位及职务 投资项目名称 行业分类 投资时间 投资轮次 投资金额 占股比例 是否领投 投资是否在盈亏平衡点后 退出时间 退出方式 收益倍数及IRR 项目公司联系人及电话
储备项目列表 序号 项目名称 行业分类 项目单位 注册地址 主营业务及核心优势 拟投资金额 占股比例 投资方案及资金用途 投资亮点 项目估值 拟投资时间 可比公司 项目联系人 联系方式
拟 设 基金合规性评估自评表1 1
【
】申报基金的管理人（盖章）
****年**月**日
评估项目（自评问题）
自评 自评依据/证明 是 否 不确定 基金投向与准则
是否重点投向符合江门市先进装备制造业发展规划、符合国家产业政策以及高技术产业发展规划的企业，集中投资于轨道交通装备制造、汽车及零部件制造、船舶和特种船舶修造、海洋工程装备、清洁能源装备、智能制造装备、节能环保装备、卫星应用等战略性新兴产业和高新技术改造提升传统产业领域。？
是否明确投资方式为股权投资？
是否明确投资回收资金不得用于再投资？
是否约定对单个企业的累计投资限额？
是否约定闲置资金的投资方式？《自评表》是尽职调查的重要内容，在填表时，请务必注明自评依据或证明，自评项目的“是”、“否”回答仅供相关机构给予关注。
是否约定不投资于已上市企业（所投企业在投资后上市的除外）？
是否约定不向任何人提供担保、资金拆借、赞助、捐赠？
是否约定不从事贷款或股票（所投资企业未来实现上市的除外）、期货、房地产、证券投资基金、股权投资基金、企业债券、金融衍生品等投资业务？
是否约定不进行承担无限连带责任的对外投资？
上述要求是否已全部在基金章程/合伙协议以及发起人协议中做了明确约定？
所有出资人对上述要求是否知悉并充分领会？
如果申请江门制造业基金，是否计划优先投资于江门市范围内的企业（包括存量或者新增）？
如果申请江门制造业基金，计划原则上投资于江门市的投资总额不低于江门制造业基金母基金对该子基金出资额的 2 倍；涉及战略性重大项目并经管委会审批同意的，子基金投资江门市的投资总额不低于政府对该子基金出资额的 1 倍？ 基金设立运营的规范性
基金管理机构的营业执照、固定营业场所和与其业务相适应的软硬件设施是否齐备？
基金是否在江门市内注册设立？
基金的组织形式是否为有限合伙制或公司制？
基金管理机构是否已经在中国证券投资基金业协会办理登记备案？
基金管理机构的董事、监事和高级管理人员是否满足任职资格（无违法、行政处罚和不良记录）？
基金管理机构如同时管理其他基金的，是否为本基金建立了独立的管理团队和激励机制？
基金管理机构是否具备完备的风险管理制度？
基金管理机构是否至少3名高管人员取得基金从业资格？
基金托管银行是否具有私募股权投资基金托管经验？
是否明确了子基金管理人对母基金管理机构的信息报告制度？
是否同意至少每半年向江门制造业基金提交一次运作报告，分别在该年度 8月31日前、下一年度4月30日前提交？
基金 管理人 基金管理机构或其控股股东管理的基金是否至少有 2 个通过 IPO、并购、收购等方式成功退出的案例？
基金管理人实收资本是否不低于500万元人民币？
基金管理机构是否至少有 3 名具备 3 年以上创业投资或基金管理工作经验的高级管理人员？
基金管理机构是否能够提供3个以上投资创业企业的成功案例？
子基金管理机构是否为所申报的子基金制定了第一阶段的投资计划？
基金管理人实际在管基金总体投资进度是否不低于 70％？
本次申报是否只申报一个子基金？
子基金管理机构对拟申报子基金的跟投出资是否不低于子基金规模的 1%？
基金规模是否在 1 亿元人民币以上（含）？
是否同意江门制造业基金母基金的出资额不早于其他出资人？
基金投资人/合伙人出资 是否约定募集资金全部出资在1年内到位，其中首期到位资金不低于认缴出资总额的 30%？
是否已约定所有投资者均以货币出资，且全部出资须在约定期限内到位？
对承诺出资而未出资者是否约定明确罚则？
个人出资是否出具了出资实力证明并经过验证，是否为合格投资者？
合伙制基金的出资人如是合伙制企业，合伙制企业的出资人是否为合格的投资者？
全部出资中，是否存在通过发行信托或集合理财产品形式募集资金的情形？
是否约定基金不吸收或变相吸收存款？
企业出资人是否有关于出资的董事会或股东会（合伙人会议）决议？
是否确认全部出资中不存在任何形式的非法集资行为？
是否确认全部出资中不存在任何形式的出资人代持行为？
出资人中的合伙企业是否披露了最终的合伙人信息？
各类国有企业（事业）单位券商直投、保险公司等需受监管部门审批的出资人是否获得了必要的审批？
基金对各类国有企业（事业）单位、券商直投、保险公司等受监管部门监管的出资人所需的监管事项是否进行了充分的信息披露？
基金管理团队成员对基金管理机构是否持股？
是否确认托管银行与基金主要出资人、基金管理机构无任何形式的股权、债务和亲属等关联和利害关系？
基金管理人在基金中出资比例是否不低于总出资额的 1％？
是否同意在合伙协议或相关协议中约定，有下列情况的，江门制造业基金可以无条件退出：
（1）母基金出资承诺函有效期为 6 个月，子基金在有效期内未能完成首期募资的，终止对该子基金的投资。
（2）子基金未按照子基金章程、合伙协议或其他约束性文件约定投资的。
（3）违反国家相关法律法规（4）投资进度缓慢，预计难以完成（5）子基金、子基金管理机构或相关投资机构发生实质性变化，已经不符合相关协议的。
是否确认基金不存在双 GP 管理安排？
基金投资和退出的最终决策是否由基金管理人的投资决策委员会（投委会）做出？
治理结构
除基金管理团队外的任何单一出资人及其关联出资人在投委会中合计所占席位是否不超过总席位数的 1/3？
除基金管理团队外的所有其他出资人在投委会中合计所占席位是否不超过总席位数的 1/2？
是否明确对于涉及到出资人或投委会委员的任何关联交易的投资和退出决策须关联委员回避？
基金是否对各种形式的利益冲突及其风险防范措施进行了明确界定？
基金的投资决策、投资退出和分配以及
相应的资金划转、结算流程、跟踪文件和其他操作是否有完备的制度支撑？ 投决会名单是否确定？
是否同意母基金向子基金派驻观察员，列席投资决策委员会，并视情况派出代表进入子基金的投资决策委员会？
基金投资回收资金是否按“先返本后分利”的原则进行分配？
是否对基金运营各项费用的承担和各项收入的享有在基金和基金管理人之间进行了明确的分割？
储备 项目 储备项目所处行业、阶段和区域是否与基金投资策略相关规定一致？
对储备项目的计划投资时间、金额、投资方式等是否与基金投资策略相关规定一致？
是否确认储备项目中不存在与 GP、LP或其他当事人关联的项目？
基金管理人声明 对于本表自评的所有项目，本基金管理人都本着专业精神和勤勉尽责的态度进行了必要的验证，所列自评依据和证明都真实、可信。特此声明。
基金管理人（盖章）
年月日
第二篇：创投基金合作协议(申报稿)
编号：
××××创投基金合作协议
甲方：××市政府金融办公室 乙方：北京××××投资有限公司
为实现××市产业转型的战略目标，器；投资管业迅速发展壮大；进而实发起设立“××××创业投资中心（有限合伙）”（以下简称“基金”，乙方或其指定机构作为基金的普通合伙人和管理人，负责基金的管理和运营，以及资金的募集；甲方作为基金的运营顾问，负责为基金运营提供服务，为乙方开放××市拟上市企业资源数据库。
基金组织形式为有限合伙企业，全体合伙人应共同签署相关的合伙协议、合伙协议之补充协议等法律文件。基金的注册地址为××省××市。
基金的存续期限为7年。经普通合伙人提议并经持有三分之二及
二、基金的募集、设立和托管
2支出，法
万元），对基金的债务承担无限责任；任。
行，对基金的资产进行全程托管，确保资金安全。
三、基金的投资方向和咨询顾问委员会
基金投资方向：基金的认缴出资将用于对中国境内非上市优质企
业的股权投资（包括作为股权投资附加条件的债权投资），推动投资
组合快速成长，并实现公开发行上市。
基金拟优先对本区域内优质、成长型未上市企业股权进行投资，以寻求获得长期资本增值。
乙方管理的其它基金在同等条件下优先投向本地企业，支持当地中小企业和初创期企业的发展。行审慎尽职调查工作，委员会成员的产生具体表决程序将在合伙协议
乙方指定的机构作为基金的管理人，主要负责基金的日常运营，包括投资业务和日常管理等，并向基金提供相应的管理服务，内容包括但不限于：项目选择、调查、审查、分析、协商、评估、决策、投资、监控、撤出、变现、股权管理、资金财务管理等，并就出售机会向基金提供建议等。
在管理人承担基金投资业务管理职能的情况下，作为管理人对基金提供管理及其他服务的对价，基金在其存续期间应向管理人支付管理费。基金日常办公开支如人力资源费用、房租、物业管理费、水电费、通讯费以管理费承担。
以后支付日为每年的6月15日和12月15
年支付管理费，计算公式为：
投资期的管理费=2%×当期管理费计算天数/36
52%/365
甲乙双方一致同意：乙方或其指定机构作为基金的管理人应尽到其应尽的责任，基金经营期间，基金收到的项目投资收入、股息、分红、利息及其他现金收入扣除费用及相关税费后可供分配的部分（以下简称“可供分配现金”，但为投资款分期支付或支付本合伙企业运
营费用等而预留的合理金额除外）不得用于再投资，并按项目进行分配。
投资收益分配原则为：某一投资项目所得的可供分配现金，应当首先在所有参与该投资项目的合伙人间，按照各合伙人在该项目的实缴出资比例划分，并将其中划分给普通合伙人的部分支付给普通合伙人；管理收益（未分配业绩报酬之前）的20%。
投资
六、政策支持
充分发挥甲方在××地区的平台优势和资源优势，为基金的运营提供保障。甲方将协调当地政府相关部门为基金和管理公司的顺利运营的有利环境，争取适用的优惠政策。（附市政府常务会议讨论材料）
七、未经一方事先书面同意，另一方不得向第三方泄露相关内容。本保密条款在基金存续期内以及基金清算终止后两年内有效。
八、法律适用和争议解决
本协议的订立、生效、履行、解释、修改和终止等事项适用中华人民共和国现行法律、法规和规章。本协议仅为合作概要条款，基金设立后甲乙双方权利义务、以及全体合伙人的权利义务将以基金的合伙协议、合伙协议之补充协议等法律文件为准。
决。如各方在争议发生后30京仲裁委员会进行仲裁。
甲方：××市金融办公室
法定代表人或授权代表（签字）：
二零一二年月日
第三篇：私募机构与政府产业基金合作方案
私募机构与政府产业基金合作方案模板
济南高新财金投资有限公司
关于公开征集济南高新区产业引导基金合作机构的公告 为创新财政资金使用方式，更好…………
济南高新财金投资有限公司面向社会公开征集合作机构，通过其全资子公司齐鲁资本，联合社会资本共同出资设立总规模100亿元的济南高新区股权投资基金。基金首期规模26亿元，分为济南高新区产业投资基金、济南高新区产业转型升级基金、济南高新区人才发展基金三类，现将有关情况公告如下：
一、设立基金基本情况
（一）济南高新区产业投资基金。总规模80亿元，首期规模20亿元，设立四支子基金，每支子基金5亿元，征集4家基金管理机构分别管理。主要对高新区内四大主导产业智能装备、生命健康、电子信息、现代服务业及其他战略性新兴产业进行股权投资，助推高新区产业发展。
（二）济南高新区产业转型升级基金。总规模15亿元，首期规模5亿元，征集1家基金管理机构管理。主要投资于符合高新区发展规划的新增重点项目、科技成果转化项目及产业转型升级项目等。
（三）济南高新区人才发展基金。总规模5亿元，首期规模1亿元，征集1家基金管理机构管理。重点投资于高新区内处于初创期的人才聚集型企业。
二、合作模式
（一）共同出资设立基金。由齐鲁资本以参股方式与社会出资人共同出资设立基金，齐鲁资本出资比例不超过25%。
（二）合资成立基金管理公司。公开征集相关领域内基金投资管理经验丰富、募集资金能力强的基金管理机构。齐鲁资本可根据情况与其共同出资在济南高新区新设或改组设立基金管理公司，由其担任相关基金执行事务合伙人，具体负责基金组建及日常管理。
三、合作机构申请条件
在中国大陆境内注册并已在中国证券投资基金业协会登记备案，且符合《济南…………合作机构的说明》设立条件的基金管理机构。多家机构拟共同发起设立基金的，应推举1家机构作为申请者。
四、报名方式和申请材料
申请合作的基金管理机构须于2016年11月28日至2016年12月5日（每天9:00—17:00，节假日除外），至济南高新区舜华路2000号舜泰广场6号楼3101室现场报名，报名时须提交申请机构营业执照（副本复印件加盖公章）和私募基金管理人登记证明、法人授权委托书、法定联系地址及电话。
参加评审的申请机构，需按照《说明》要求提供书面申报材料（一式8份）及电子版材料（光盘1份）。
一、总括
为抢抓经济结构转型机遇，吸引国内外投资机构和优秀创业人才关注山东济南的发展，推动投资结构多元化，以投资结构优化促进产业结构优化，加速山东省跨越发展，遵照政府引导基金设立通行做法，结合当地的实际情况，制定政府引导基金设立总体方案。
二、基金组建方案
（一）基本架构
1.基金名称：山东小沐智能产业基金
2.基金规模：总规模为10亿元人民币，首期3亿元人民币 3.基金募集：发起人3亿元人民币，对外募集7亿元人民币 4.基金期限：5+2年 5.组织形式：有限合伙制 法定代表人：李小沐 注册地： 山东省济南市 6.基金性质：盈利性基金
7.基金管理人：北京小沐资产管理有限公司 8.管理费率：2% /年
9.资金到位时间：2017年1月
10.基金投向：本基金拟投向于企业IPO、新三板、创业板、定向增发等
11.投资金额：单个项目投资金额不得超过基金规模的20% 12.业绩报酬：参照基金管理的通行惯例，有限合伙人（LP）获得项目收益的80%，普通合伙人（GP）获得项目收益的20%。
（二）基金募集
1.基金规模：总规模为10亿元人民币，首期3亿元人民币。2.发起合伙人：
（1）有限合伙人：北京小沐资产管理有限公司，出资1000万元；（2）普通合伙人：山东振兴股权投资基金有限公司，出资1亿元，中国东部发展促进会，出资2亿元。3.募集对象：拟邀请……等相关机构共同出资。募集对象包括政信金融服务平台旗下60余家子公司及其会员单位，同时，采用更加市场化的操作，适当扩大募集对象范围至具有独立法人资格的企业或自然人。4.募集条件：有实力的，有信誉的，且对政府引导基金有充分了解和认同，认可长期价值投资理念的具有独立法人资格的企业或自然人。5.募集金额：首期对外募集1亿元，最小出资单位为500万元。
（三）基金宗旨
立足山东，辐射全国，着力扶持山东省内战略性新兴产业和高成长性企业，打造一支有影响力的区域基金品牌，在可承受的风险范围内，为出资人创造最大化的收益。
（四）基金优势
1.山东地区的最佳机遇期； 2.政府高度重视，大力支持；
3.政府设立引导基金，有利于最大程度整合政府各方面资源。
（五）业务定位
1.投资方向：专注于战略性新兴产业和高成长性企业的直接股权投资。2.投资区域：优先选择山东省内的优质企业。3.投资对象：相对成熟的拟上市项目及中早期项目。
4.投资领域：重点投资智能硬件产业和济南市主导产业及重点扶持产业。
（六）基金运营 1.投资策略
以企业有良好发展前景及具备上市意愿和条件为投资标的选择基本标准；以条件相对成熟的拟上市项目为主要投资方向，控制风险，缩短投资周期；同时兼顾中早期项目的投资培育，在整体收益得以保证的前提下提前布局，获取更高的超额收益。2.运营原则
根据基金宗旨在运作上完全采取市场化策略，严格坚持股权投资必要的业务原则―尽责调研、客观评估、科学决策。基金的运营全权委托基金管理机构的专业管理团队，其他出资人不介入具体管理工作。基金管理机构在当地组建一批专业团队专门负责本基金的投资。提高决策的专业性、科学性及独立性，基金管理机构要借鉴国际主流管理模式，并结合中国的本土特点，设立独立的投资决策委员会，作为最高投资决策机构。基金管理机构要奉行稳健的经营风格，力图在可承受的风险范围内。3.运作流程（1）市区政府引导并发起，吸引社会资金共同设立基金；（2）将基金托管至各方认可的商业银行；（3）基金管理机构接受委托作为基金管理人；
（4）基金管理机构执行从项目筛选到投资退出的一系列投资事务；（5）投资决策委员会根据投资建议进行投资决策。4.基金的投资决策
（1）最高决策机构：投资决策委员会，投资项目由该投资决策委员会审核且同意后方可实施，同时投资决策委员会通过的项目即可实施投资。
（2）投资决策委员会设立和决策原则：对投资业绩负责的基金管理机构、政府出资人和社会资本出资人有权委派委员。
（3）投资决策委员会构成：投资决策委员会由5名决策委员组成，其中政府派1名，基金管理机构委派2名，其他合伙人推荐2名。（4）决策机制：投资决策审核会实行5票中3票赞成通过制。5.风险管控
（1）同业竞争禁止原则：本基金的基金管理机构不再受托管理XX投资基金。（2）资金第三方托管：引入资金第三方独立托管机制，将基金托管至各方认可的商业银行，托管人履行资金的保管和监督职能。
（3）两层决策机制：凡拟投资项目，先由基金管理机构审核完善，然后提交政府引导基金投资决策委员会决策。
（4）定期的信息披露：基金管理机构每季度就基金运作情况向投资人做出报告。
（5）专业化的投资后增值服务：基金管理机构要将投资后管理从整个投资管理流程中分离出来，通过对每个投资项目的价值深入挖掘和精耕细作，为被投资企业提供个性化的资本服务、以及有实用价值的、贴身的增值咨询服务、执行服务，来实现利益的最大化。6.基金管理费用
（1）管理费用用途：包括基金日常经营运作的开支，人员工资、房屋租赁及装修费用，日常办公费用、项目调研费用、聘请中介机构和专家费用、培训费用、投资后项目管理费用等，除此外基金不承担运行的日常费用。
（2）管理费率：2%，以到位资金总额按年提取。
（3）管理费提取方式：基金委托管理费用按于12月1日前提取。7.基金盈利模式及成本费用（1）基金收益来源：
基金主要投资未上市企业股权，通过对投资企业股权的转让、回购及IPO等退出后获利。本基金对于基金未投资于股权投资项目的闲余资金将采取动态控制、低风险的投资方法，投资于国债、金融债、央行票据等风险低流动性好的金融产品。（2）基金的成本费用：
① 支付管理机构的基金管理年费； ② 基金合伙人会议费用； ③ 基金成立时的开办费； ④ 投资退出的直接费用； ⑤ 其他基金本身的税费等。8.收益分配及超额收益酬金（1）分配条件：
① 在基金受托管理期间，基金可分配净收益的50%； ② 有出资人提议且经全体出资人同意； ③ 基金管理期满。（2）分配原则：基金管理人对基金收益部分按20%的比例提取激励酬金，剩余部分按所有出资人的出资比例分配
第四篇：无锡市产业引导股权投资基金合作机构甄选邀请函范文
无锡市产业引导股权投资基金
合作机构甄选邀请函
无锡市产业引导股权投资基金（以下称“引导基金”）经无锡市政府批准设立，市政府设立引导基金决策委员会提供总体指导，市财政局代表市政府履行引导基金出资人职责，无锡市金融投资有限责任公司为受托管理机构。
无锡市产业引导股权投资基金通过与合作机构合作募集的方式，体现政府资金的引导作用。2015年计划合作成立基金总额20亿元，其中引导基金出资5亿元。引导基金合作设立的子基金主要投资于我市工业、农业、服务业、科技、文化旅游等产业领域，重点突出高端装备制造、微电子、新能源、节能环保、物联网与云计算、新材料、生物技术和新医药、软件和服务外包、工业设计与文化创意等战略性新兴产业和现代服务业。本重点投资领域：互联网与物联网、装备类产业整合、新材料、中小企业并购整合、智慧城市、集成电路、影视文化、新能源产业等。
无锡市地处江苏省南部、太湖之滨，是长三角中心城市之一。近年来，无锡经济持续快速发展,国内生产总值在全国地级市排名前列，2014年GDP总额达到8205亿元，人均GDP突破2万美元，均长期位列全国前列。连续多年被评为福布斯“大陆十佳商业城市”之
一、《财富》杂志“中国最佳商务城市”之
一、“中国创新能力最强城市”等称号。长期以来，无锡市政府高度重视科技金融发展，本次市产业引导股权投资基金诚邀国内优秀投资管理机构共谋发展，必将对本市产业转型升级及科技创业带来更大推动作用。
一、合作机构申请标准
申报引导基金的投资机构应满足以下条件：
1、在中国大陆注册，且实缴注册资本不低于2000万元人民币，有较强的资金募集能力，有固定的营业场所和与其业务相适应的软硬件设施 ,原则上管理股权投资基金的规模不低于5亿元人民币 ；
2、有健全的股权投资管理和风险控制流程，规范的项目遴选机制和投资决策机制，能够为被投资企业提供创业辅导、管理咨询等增值服务 ；
3、至少有10名具备3年以上股权投资或基金管理工作经验的专职高级管理人员，管理团队稳定，具有良好的职业操守和信誉 ；
4、具备良好的管理业绩，至少主导过3个股权投资 IPO 成功案例 ；
5、机构及高级管理人员无行政主管机关或司法机关处罚的不良记录。
二、申报方案基本要求
投资机构申报引导基金的子基金方案应至少包含以下内容：
1、子基金注册和办公地在无锡市区，且投资于无锡市境内企业的资金不低于引导基金出资额的 2 倍，其中，投资于初创期科技型中小企业的资金不低于引导基金出资额 ；
2、主要发起人（或合伙人）、子基金管理机构、托管金融机构已基本确定，并草签发起人协议、子基金章程或合伙协议、委托管理协议、资金托管协议 ；其他出资人（或合伙人）已落实，并保证资金按约定及时足额到位 ；
3、每支子基金募集资金总额原则上不低于 1.5 亿元人民币。其中：申请者为投资企业的，其注册资本或净资产不低于5000万元人民币 ；市级引导基金出资额原则上不超过子基金注册资本或承诺出资额的 30%；子基金管理机构对子基金认缴出资额不低于基金规模的 2%；除政府出资人外的其他出资人数量一般不少于2个 ；
4、子基金对单个企业的投资原则上不超过被投资企业总股本的30%，且不超过子基金总资产的 20%。
三、收益分配办法
1、子基金企业按章程或合伙协议约定向子基金管理机构支付管理费用，管理费用一般按照不超过子基金注册资本或承诺出资额的 2% 确定，具体比例在委托管理协议中明确。
2、子基金存续期结束时，子基金出资各方按照出资比例或相关协议约定获取投资收益。子基金年平均收益率（税前）达到5%以上的，引导基金按照超额累进办法，原则上可将不超过其应当享有子基金增值收益的30%奖励子基金管理机构。
（一）子基金年平均收益率达到 5%-10%（含）的，引导基金可将其增值收益的 5％予以业绩奖励；
（二）子基金年平均收益率达到 10%-15%（含）的，引导基金可将其增值收益的 10％予以业绩奖励；
（三）子基金年平均收益率达到 15%-20%（含）的，引导基金可将其增值收益的20％予以业绩奖励；
（四）子基金年平均收益率超过 20% 的，引导基金可将其增值收益的30％予以业绩奖励。
四、引导基金操作流程
引导基金选择合作投资机构的步骤如下：
1、公开征集：通过网站、媒体等多种渠道公开征集引导基金合作投资机构；
2、机构申报：申请合作的投资机构须向受托管理机构提交《无锡市产业引导股权投资基金申请机构登记表》及《无锡市产业引导股权投资基金设立子基金申请材料清单》（见附件）；
3、材料初审：由受托管理机构对申报材料的合规性和完整性进行审查；
4、专家评审：财政局设立专家评审委员会，组织专家对通过初审的投资机构申报方案进行独立评审；
5、尽职调查：由受托管理机构对通过专家评审会的投资机构开展尽职调查和入股谈判，出具《尽职调查报告》及《出资建议书》；
6、挑选决策：由引导基金管理办公室根据尽职调查报告和引导基金出资建议提出引导基金出资计划草案，报决策委员会进行投资决策；
7、网站公示：对于决策委员会研究通过的项目，由引导基金相关主管部门在政府门户网站对拟参股子基金有关情况进行公示，公示期不少于10个工作日；
8、实施方案：对经公示无异议的项目，由引导基金管理办公室会同相关主管部门确认子基金方案，批复引导基金出资额度，引导基金受托管理机构按规定将出资金额拨付子基金账户。
产业引导股权投资基金申请为常年受理。2015申请受理日期为自本公告发布之日起,第一批截止时间为2015年06月20日；第二批截止时间为2015年09月30日；第三批截止时间为2015年11月30日。申请机构承诺对申报材料的合法性、真实性、有效性、一致性负完全责任。
联系人：李平原；邵子佩 固定电话：0510-85189708 移动电话：***；*** 邮箱：lipy@wxfig.com；shaozp@wxfig.com 地址：无锡市太湖新城金融一街8号楼1218
附件：1.《无锡市产业引导股权投资基金管理暂行办法》
2.《无锡市产业引导股权投资基金申请指南（2015）》
无锡市金融投资有限责任公司
2015 年 4月24日
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