第一篇：人大预算联网监督数据信息提供规范,审计监督（征求意见稿）》
ICS
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DB
地 方 标 准 DB XX/ XXXXX—XXXX
人大预算联网审查监督数据信息提供规范
审计监督 点击此处添加标准英文译名 点击此处添加与国际标准一致性程度的标识（征求意见稿）
XXXX-XX-XX 发布 XXXX-XX-XX 实施
四川省市场监督管理局
发 布
DBXX/ XXXXX—XXXX I 前言
本标准按照GB/T1.1的规则编写。
本标准由四川省人大常委会办公厅提出并归口。
本标准由四川省市场监督管理局批准。
本标准起草单位：四川省人大预算委员会、四川省人大常委会预算工作委员会、四川省审计厅、四川省标准化研究院 本标准起草人：
DBXX/ XXXXX—XXXX 1 人大预算联网审查监督数据信息提供规范
审计监督 1 范围
本标准规定了四川省行政区域内县级以上地方人民政府审计机关面向同级人大预算联网审查监督系统在线提供审计监督数据信息内容的术语定义、基本原则、基本要求、以及数据信息提供范围、内容、频率及时间要求等内容。
本标准适用于四川省各级地方人大预算联网审查监督系统面向同级审计机关进行的审计数据信息采集工作。术语和定义 下列术语和定义适用于本标准。
2.1 人大预算联网审查监督系统 各级地方人大运用信息化技术手段，对同级政府财政预算决算的编制、执行等实施在线监督的平台。
2.2 审计监督 审计机关依据《预算法》、《监督法》、《审计法》等法律法规规定，对本级各部门的预算执行情况和决算，以及党和国家重大经济政策措施贯彻落实情况，公共资金、国有资产、国有资源管理分配使用的真实合法效益，领导干部履行经济责任、自然资源资产管理和生态环境保护责任情况和有关经济活动所进行的监督活动。基本原则 各级审计机关依照法律法规等规定，接受同级人大工作监督时报送的信息内容应遵循以下原则：
——真实性 ——完整性 ——及时性 ——安全性 4 基本要求 4.1 审计监督数据信息内容应与各级地方政府审计机关向同级人大报送的审计工作报告和整改报告反映的内容相协调。
4.2 审计监督数据信息内容应充分反映审计工作查出的问题及整改过程全貌，便于人大实施监督。
DBXX/ XXXXX—XXXX 2 4.3 各级地方政府审计机关宜采取数据自动推送、电子报表导入、纸质填报等多种方式，按照规定的频率、时间和路径，向同级人大预算联网审查监督系统提供审计监督数据信息。
注：本标准附录中所有样表均为参考性样表，各级人大常委会可根据实际工作情况自行调整设计。数据信息提供范围 审计监督数据信息包括审计工作查出问题、问题整改及结果处理等信息，以及审计工作相关信息。数据信息分类 审计监督数据信息可分为：
a)资料性数据信息，包括但不限于以下：
——审计工作报告（含专项审计工作报告）
——审计整改报告（含专项审计整改工作报告）
——审计部门年度工作计划及总结 ——审计监督工作动态、简报 ——审计工作重要会议、调研等资料 ——审计要情、要闻 ——与审计工作相关的法律法规、政策性文件、规范性文件 ——其他（如，审计署对我省实施相关审计所出具的审计报告及决定等）
b)业务数据信息，包括但不限于以下：
——审计重点工作情况 ——审计查出问题及整改、处理情况 ——审计结果应用情况 7 数据提供要求 7.1 资料性数据 资料性数据提供要求见表1。
表1 资料性数据提供要求
序
号
项
目 适用范围
报送频率
报送时间 省 市 县 1 审计工作报告（含专项审计工作报告）
√ √ √ 年报 地方政府当年向同级人大报告审计工作前 10 日 2 审计整改报告（含专项审计整改报告）
√ √ √ 年报 地方政府当年向同级人大报告审计整改工作前 10 日 3 审计机关年度工作计划及总结 √ √ √ 适时 文件形成后 4 审计工作动态、简报 √ √ √ 年报 信息产生后 5 审计工作重要会议、调研 √ √ √ 适时 工作完成后 6 审计要情、要闻 √ √ √ 适时 信息产生后
DBXX/ XXXXX—XXXX 3 7 与审计相关的法律法规、政策性文件、规范性文件 √ √ √ 适时 文件发布后 8 其他（如，审计署对我省适时相关审计所出具的审计报告及决定等）
√
适时 工作完成后 7.2 业务性数据 业务性数据提供要求见表2。
表2 业务性数据提供要求
序
号
项
目
要
素
适用范围
报送频率
报送时间
参考样表 省 市 县 1 审计重点工作情况 年度、工作内容、开展情况 √ √ √ 年报 地方政府当年向同级人大报告审计工作前1 个月 参见附录 A 2 审计查出问题与整改、处理情况 年度、类别、项目、查出的问题情况、整改处理情况 √ √ √ 定期 查出问题：地方政府当年向同级人大报告审计工作前 1 个月 参见附录 B 整改与处理：地方政府当年向同级人大报告审计整改工作前 1个月；次年地方政府向同级人大报告审计工作前 1 个月 3 审计结果应用情况 年度、查出问题、结果应用情况 √ √ √ 年报 地方政府当年向同级人大报告审计工作前1 个月 参见附录 C
DBXX/ XXXXX—XXXX 4 A
A
附 录 A（资料性附录）
审计重点工作情况 审计重点工作情况参见表A.1。
表A.1 审计重点工作情况统计表
序号 年度 审计重点工作 工作开展情况 1
...注：
年度即审计年度。
DBXX/ XXXXX—XXXX 1 B
B
附 录 B（资料性附录）
审计查出问题和整改、处理情况 审计查出问题和整改、处理情况参见表B.1。
表B.1 审计查出问题和整改、处理情况统计表
序号
年度
类别
审计项目 审计查出问题 整改、处理工作 当年向人大报告审计工作前 1 个月 当年向人大报告整改工作前 1 个月 次年向人大报告审计工作前 1 个月 问 题起 始时间 查 出问 题情况 责 任单 位 涉 及 金额（万元）
审计报告和审计决定书（编号）
整改状态（完 成 /未完成）
整 改情 况 整改报告（编号）
移 交 处理情况 整改状态（完 成 /未完成）
整 改情 况 整改报告（编号）
移 交 处理情况 1
...注1：年度指审计年度。
注2：类别指审计计划类别，如预算管理和决算草案审计、部门预算执行审计、经济责任审计、扶贫审计、重点民生资金项目审计、政府投资审计等。
注3：审计查出问题应提供审计报告和审计决定书纸质文档的 PDF 版，作为附件报送。
注4：审计整改应提供被审计单位的审计整改报告纸质文档 PDF 版，作为附件报送。
注5：整改情况应说明整改结果、未整改原因、整改措施、整改时限等。
DBXX/ XXXXX—XXXX 2 C
C
附 录 C（资料性附录）
审计结果应用情况 审计结果应用情况见表C.1。
表C.1 审计结果应用情况表
序
号
年
度
类
别
查出的问题 结果应用 财政预算安排 制度建设 移交司法处理 干部考核任用 其
他 1
..._________________________________
第二篇：强化审计监督 规范政府采购预算管理
财政性资金是通过预算进行管理的，政府采购资金作为财政性资金，也必须实行预算管理。从我国预算制度改革要求看，预算不仅要完整，而且支出项目要具体明确，《政府采购法》不仅对政府采购预算的编制和审批管理作了具体规定，同时还赋予了审计机关对政府采购活动进行监管的职责。通过审计，发现政府采购预算管理中存在一些问题应引起我们的高度重视，并在今后的审计监督中采取相应对策和措施，以保证预算制度改革的顺利实施。
目前政府采购预算管理中存在的问题部门预算是开展政府采购工作的前提，由于这项改革起步较晚，制约了政府采购的规模和范围，滞缓了政府采购工作的发展。当前政府采购预算管理中存在的主要问题有：
一、预算编制仍未得到细化，传统的预算审批方法和手段需要逐步改变。预算编制粗放的问题突出，甚至一些地区尚未编制采购预算，采购缺乏计划性。财政部门预算的编制时间虽然在逐年提前，但财政部门的预算审批办法仍然变化不大，由于上报的预算细化程度不够，而且往往每年有很多突击项目，一时难以确定明细，因此下达的预算仍仅仅是盘子数，而不是可以据此执行的预算。由于预算编制不细化，导致政府采购计划的编制也是粗放型的，难于操作。
二、预算单位预算编制质量有待提高。虽然目前财政部门规定了预算单位必须制订滚动预算和部门预算，但在实际执行过程中对预算编制的质量仍然需要进一步提高，由于预算编制的不规范，致使财政部门在确立预算时不仅费时费力，而且预算随意性很大，往往要反复多次才能确立下来。产生这一问题的原因主要是：一预算单位对其单独编制政府采购预算的重要性认识不够、意识不强，沿用以往的编制观念来编制政府采购预算，效果很不理想。主要表现为：
1、采购预算申报不完整、不及时。
2、采购内容要素填写不全、不清，采购预算不具备可操作性。二在不同程度上存在争盘子、抢资金的现象，没有树立一盘棋的思想。一些单位上报预算时，对有的项目抱着“先争指标，再定最终需求，不争白不争”的心态，预算编制粗枝大叶，由于安排的项目并不十分必要和紧急，经过调研后再行申请调整项目或作为“机动资金”用于应急突发项目，等申报采购计划时时间已过了大半年，整个采购周期拉得很长。这种预算编制思路，使得高标准配置、盲目重复购置等浪费行为时有发生，造成资源的严重浪费。三预算编制已细化，但在描述所需设备的性能时却指定品牌、型号或供应商。按照国际惯例，预算单位编制采购预算时不应指定或品牌或特定供应商，但必须对所需购买产品的技术性能要求做出详细说明。据了解，含有倾向性的情况大致有两种：一种是政府采购预算的编制牵涉到一些技术和专业问题。不少预算单位对所采购物品的技术性能知之甚少，无法提出详细要求，只能参考某一型号的指标照抄照搬。第二种情况是预算单位对所采购物品已有意向品牌及具体型号，甚至已联系好供应商，申请预算时就以该供应商的报价作为预算价填报采购计划。《政府采购法》规定，如果投标人的报价均超出预算价，采购人不能支付的，则作废标处理。此外，由于各单位强调自身的消费偏好，也使采购难以整合为一体，无法形成整体消费倾向，使采购规模效益大打折扣。
三、政府采购执行随意的现象普遍存在，即使在年初预算时有编制政府采购计划，也难保计划有效执行。许多地方的做法是，单位要采购什么就申报什么，只要资金有来源，能执行政府采购规定的程序，就可以随意采购。政府采购制度只是使这些单位的采购方式发生了变化，而缺乏对采购行为的必要约束，重复采购、盲目采购现象依然存在。此外，采购预算的约束力差，采购资金不能完全按预算目标、预算额度使用，挤占、挪用采购资金及超预算
采购的现象时有发生。
加强对政府采购预算管理的方法和措施针对上述存在的现象，审计机关应进一步加大对政府采购预算的监督力度。笔者认为，采购预算的审计监督作为整个政府采购审计的基础，应重点围绕“细化预算编制，强化预算约束”来进行，重点延伸调查采购管理机构、采购单位和采购代理机构等，通过抽查政府采购档案，查阅采购活动记录和检查财政对政府采购资金的预算安排、采购计划的编制和执行情况，督促相关单位切实履行好各自在政府采购工作环节中的相应职责，严格按章办事，共同规范政府采购预算管理的行为。
一、对政府采购管理部门应重点审查：
1、是否将政府采购预算纳入部门预算同步编制，即在财政综合预算的基础上，单独编列详细的政府采购预算，把预算内、外等财政性资金统一考虑进去。
2、是否按照采购预算编制的合法程序进行，即采取自下而上和自上而下相结合的方式进行，由各采购单位向财政部门申报采购预算，财政部门审核汇总报政府、人大审批，然后再层层批复下达。
3、是否做到严格审核监督采购预算的编制、执行行为的规范性，采购预算的编制和调整是政府采购计划的基础，应逐项从严审核把关，同时避免日后预算的不断调整，维护预算的严肃性。
二、对采购单位应重点审查：
1、预算编制的完整性。所有列入政府采购范围的单位是否全都按要求编制了政府采购预算，是否将应该实行政府采购的项目全部纳入采购预算，是否存在无预算采购。
2、资金来源的合规性。资金是否正当、足额，有无资金来源未列入同级财政部门预算，有无以乱集资、乱摊派等方式筹集的不合规资金，有无或挤占挪用其它预算资金。
3、采购项目的合理性。是否属于单位生存和发展必需的采购项目，有无高标准配置、重复配置；是否合乎国家的政策法规。
4、采购预算编制的可操作性。采购预算是否细化到项目，是否把决定采购具体执行依据的内容要素，采购项目名称、规格型号、技术参数和需求时间填写清楚、完整；有无存在指定品牌和型号或供应商的行为。
5、审查采购预算的有效性，预算确定后，有无随意更改，如遇特殊情况确需追加或调整，是否按规定程序和权限重新上报审批；是否存在虽已纳入采购预算却不执行政府采购的项目。
三、对采购代理机构应重点审查：是否严格按预算执行，做到了无预算不采购，无计划不执行，不超预算采购；是否全面完成了当年政府采购管理部门下达的政府采购计划。
第三篇：关于加强全区动物卫生监督信息工作的意见(征求意见稿)
关于加强全区动物卫生监督信息工作的意见
(征求意见稿)
动物卫生监督信息是动物卫生监督部门领导科学决策和指导工作的重要依据，是为领导提供参谋服务的主渠道。为进一步强化全区动物卫生监督信息工作的科学化、规范化管理，拓宽信息渠道，提高信息质量，加快报送频次，促进上情下达、下情上达，促进动物卫生监督事业可持续发展，现就加强全区动物卫生监督信息工作提出如下意见：
一、进一步提高对动物卫生监督信息工作重要性的认识 动物卫生监督信息工作是动物卫生监督工作的重要组成部分，是动物卫生监督工作的基础性工作，它既是对动物卫生监督工作整体情况、阶段性情况的及时反映，更是对动物卫生监督工作中的一些好做法、好经验的总结、完善和提高，动物卫生监督信息工作的质量和水平直接影响动物卫生监督的全局工作。只有切实加强动物卫生监督信息工作，及时准确反映动物卫生监督工作的情况和问题，才能为领导决策提供准确可靠的依据。同时，及时、有效地收集、传输重大动物疫病信息，对预防、控制和扑灭重大动物疫情，最大限度地减轻重大动物疫情对畜牧业和公众健康造成的危害，促进民生事业的发展具有十分重要的意义。
二、动物卫生监督信息工作的主要任务和基本要求
动物卫生监督信息工作的主要任务：根据全区动物卫生监督工作任务，研究制定动物卫生监督信息工作计划，并组织实施；收集、研判、处理、上报、通报、存储动物卫生监督信息，为领导科学决策和指导工作提供服务；开展动物卫生监督信息工作交流；了解、掌握和指导下级动物卫生监督机构开展信息工作；开展信息调查研究和信息理论研究，不断提高信息工作水平。
动物卫生监督信息工作的基本要求： 准确、及时、全面、适用。准确，即动物卫生监督信息的内容要准确无误，真实可靠。及时，即动物卫生监督信息的收集、处理、传递、反馈要及时迅速，讲究时效。全面，即动物卫生监督信息的收集和处理要注意广泛性，真实地反映动物卫生监督工作各个方面的情况。适用，即向上级动物卫生监督机构上报的信息要有针对性，尽可能被上级机关采用。
三、加强动物卫生监督信息工作制度建设
动物卫生监督信息工作制度建设是动物卫生监督信息工作的基础性工作，是确保动物卫生监督信息工作正常、有序开展，确保动物卫生监督信息畅通的根本保证。
（一）建立健全动物卫生监督信息报告制度
动物卫生监督信息报告实行属地管理、逐级报告、专人负责制度，逐步实行信息化管理。向自治区动物卫生监督所报送信息，一般情况，各市动物卫生监督所每两日报送一次，急事、要事要立即报送。对自治区党委、政府以及农业部、自治区水 产畜牧兽医局工作部署的贯彻执行情况，以及法律法规的执行情况要及时上报。对领导同志批办事项的落实情况，要随办随报。自治区动物卫生监督所通过《广西动物卫生监督信息简报》及时通报各市报送的信息，并对各市报送信息及被采用的情况，每月通报一次。
动物卫生监督信息报告内容：
1、法律、法规、规章、标准和重大政策的执行情况；
2、对自治区党委、政府以及农业部、自治区水产畜牧兽医局工作部署的贯彻执行情况；
3、工作规划和工作计划；
4、半年工作总结和工作总结；
5、专项工作报告；
6、重大、突发动物疫情发生、蔓延情况；
7、重大、突发动物疫情应急预案和预警预案；
8、动物卫生监督违法案件查处情况；
9、动物卫生监督证章及标志使用情况；
10、动物产地检疫情况；
11、动物屠宰检疫情况；
12、交易市场动物卫生监督情况；
13、动物防疫监督检查站业务情况；
14、动物及动物产品无害化处理情况；
15、重大案件的查处及执法人员重大违纪事件处理情况；
16、机构变更和重大人事变动情况；
17、对领导同志批办事项的落实情况；
18、其他需要报告的事项。
（二）建立健全动物卫生监督信息工作岗位责任制 各级动物卫生监督机构、动物卫生监督机构负责人、动物卫生监督机构信息员是动物卫生监督信息工作的主体，只有明确三方的责任，建立岗位责任制，层层落实责任，才能真正把动物卫生监督信息工作落到实处。
1、动物卫生监督机构的责任
各级动物卫生监督机构是本级动物卫生监督信息工作的责任人。主要职责是：根据全区动物卫生监督工作的要求，完成本单位动物卫生监督基本信息的收集、编辑、上报等工作。
2、动物卫生监督机构负责人的责任
各级动物卫生监督机构要确定一名负责人分管动物卫生监督信息工作，名单报自治区动物卫生监督所备案。该负责人是本级动物卫生监督信息工作的第一责任人，主要承担以下职责：
（1）审查把关本单位上报或对外公布的信息，对本单位上报或对外公布的信息负责；
（2）负责本单位的信息安全保障工作，包括本单位信息设备的物理安全、网上信息安全监控、有害信息清理等；
（3）对信息员进行培训，指导信息员完成信息工作。
3、动物卫生监督机构信息员的责任
各级动物卫生监督机构要确定至少一名同志负责信息工作，名单报自治区动物卫生监督所备案。信息员是本级动物卫 生监督机构信息工作专职工作人员，主要承担以下职责：
（1）按照信息上报制度的规定，收集、整理、报送本单位动物卫生监督信息；
（2）密切跟踪信息的处理情况，切实做好信息反馈工作；（3）开展信息调查研究工作，对动物卫生监督工作的焦点、难点问题进行调研；
（4）完成领导交给的其他信息工作任务。
（三）建立健全重大紧急动物卫生监督信息报送制度 重大紧急动物卫生监督信息是指重大突发事件、重大紧急动物疫情等重要紧急情况。只有建立健全重大紧急动物卫生监督信息报送制度，才能及时有效地转输紧急重大动物卫生监督信息，为领导及时决策提供依据。
1、重大紧急动物卫生监督信息报送要做到随时发生随时报送。重大突发事件、重大紧急动物疫情等情况发生后，各级动物卫生监督机构的第一接报人，要立即将信息原件或电话记录迅速报主管(或带班)领导阅示。
2、主管(或带班)领导在接到重大紧急信息后，经过认真复核，提出处理意见，经主要领导审批后迅速上报上级动物卫生监督机构和同级畜牧兽医主管部门。
3、重大紧急信息原件或电话记录等原始资料要妥善保管，以备查阅。
4、各级动物卫生监督机构要指定专人密切跟踪反馈有关后续情况，直至重大紧急事件最终得到妥善解决。
5、重大紧急动物卫生监督信息的报送要严格执行国家保密法律法规规章的规定，确保信息不泄密。
6、建立责任制，明确责任。自治区、市、县三级动物卫生监督机构的主要负责人是重大紧急信息报送工作的第一责任人。哪一级发生迟报、漏报、瞒报，由哪一级负责。
（四）建立健全动物卫生监督信息发布审批制度 发布动物卫生监督信息，是加强动物卫生监督工作交流，充分展示动物卫生监督工作重要地位的窗口,起着对内服务、对外宣传的重要作用。发布动物卫生监督信息最基本的要求是确保信息的准确、真实，符合舆论导向。只有对发布的信息进行严格的审批，才能保证信息的质量。因此，各市、县动物卫生监督机构要加强对动物卫生监督信息发布审批制度重要性和必要性的认识，切实从维护社会稳定、维护大局利益出发，严格履行信息发布审批制度。凡是在网上或是其他媒体上发布的动物卫生监督信息，主题要与党中央、自治区党委保持高度一致，内容要以反映我区动物卫生监督事业发展为主。要求实事求是，措辞严谨。所有对外发布的信息，必须经本级动物卫生监督工作机构主管领导审核，主要领导审批，方可发布。凡涉及国家秘密、动物疫情的信息，不得公开发布。
（五）建立健全动物卫生监督信息工作考评责任制
1、动物卫生监督信息工作采用计分的办法进行考评。自治区动物卫生监督所每年对各市动物卫生监督机构上报及被采用的信息进行计分，按各单位得分多少排列，对成绩突出的单位 和信息员给予表扬和奖励，对上报信息不实事求是、弄虚作假、瞒报漏报重大信息的单位，予以通报批评。
1、上报信息的基本要求：各市每月上报信息不少于10条，自治区动物卫生监督所对各市报送信息及信息采用情况，每月通报一次。
2、采用信息计分标准：
（1）每月按要求完成信息报送任务的，计10分，每多报一条加1分，少报1条扣1分。
（2）单条信息（指1个单位独立完成的信息）被自治区动物卫生监督所采用刊登在《广西动物卫生监督信息简报》上的，每条计5分；被自治区水产畜牧兽医局采用的，再加10分；被自治区党委、政府采用的，再加15分；被中国动物疫病预防控制中心采用的，再加15分。
（3）单条信息得到自治区动物卫生监督所领导批示的，再加5分；得到自治区水产畜牧兽医局领导批示的，再加10分；得到自治区党委、政府领导批示的，再加15分；得到中国动物疫病预防控制中心领导批示的，再加15分。
（4）综合信息（指多个单位合作完成的信息）如被采用的，所得分数由参与单位均分。
四、加强全区动物卫生监督信息网络建设
全区动物卫生监督系统的信息网络，以自治区动物卫生监督所为枢纽，由纵向、横向两个系统构成。纵向，由自治区动物卫生监督所向上联结自治区水产畜牧兽医局和中国动物疫病 预防控制中心，向下联结各市动物卫生监督机构，再由市动物卫生监督机构联结县、乡（镇）动物卫生监督机构直至养殖单位；横向，由自治区动物卫生监督所联结自治区各有关单位，市、县动物卫生监督机构联结本级各有关单位。各级动物卫生监督机构内部也要建立渠道畅通的信息网络。
广西动物卫生监督网和《广西动物卫生监督信息简报》是全区开展动物卫生监督信息工作的重要平台，各市、县动物卫生监督机构要充分利用这两个平台开展信息工作。各市动物卫生监督机构上报给自治区动物卫生监督所的信息，经本单位主要领导审批后，不涉及国家秘密和动物疫情的，可直接从网络传输到自治区动物卫生监督所动物卫生信息科，电子信箱为：gxahi@gxahi.com。
五、加强动物卫生监督信息队伍建设
各市、县动物卫生监督机构要设立信息工作机构，配备一定数量的政策观念和事业心较强、综合分析能力和文字水平较高、理论素养好、思想敏锐的同志从事信息工作，有条件的单位可聘请兼职信息员。要加强对信息工作人员的培训，不断提高他们的观察研究能力、综合分析能力和文字表达能力，逐步建立起一支精明强干的信息员队伍。
六、加强对动物卫生监督信息工作的领导
做好动物卫生监督信息工作是全区动物卫生监督机构的重要职责。全区动物卫生监督机构要提高对信息工作重要性的认识，把信息工作摆在重要日程，切实加强对信息工作的领导。要有一名领导分管信息工作，将信息工作作为业务工作的重要部分部署落实到动物卫生监督工作的各个环节，经常督促指导信息工作人员开展信息工作。建立信息工作机构，形成领导重视、专人负责、本单位各部门共同参与的信息工作格局。关心支持信息工作人员的成长，积极为他们营造良好的工作环境。开展信息调查研究，及时解决信息工作中遇到的困难和问题。建立健全信息工作规章制度，使信息工作逐步走向制度化、规范化。
广西壮族自治区动物卫生监督所
二〇〇八年元月三日
第四篇：自治区卫生监督所工作人员绩效考核方案(征求意见稿2)
工作人员绩效考核方案
（征求意见稿）
根据《卫生厅关于印发<公共卫生与基层医疗卫生事业单位绩效考核办法（试行）>的通知》(卫人发[2010]225号)精神, 为做好我所绩效考核管理工作，完善工作人员考核体系，强化岗位责任意识，确保绩效工资制度的顺利实施，结合我所工作实际，制定本方案。
一、指导思想
以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，通过建立健全卫生监督绩效考核制度，完善收入分配机制，激发职工工作积极性和主动性，提高工作效能和工作质量，提高公益服务水平，促进卫生监督事业全面、协调、可持续发展，为推进医药卫生体制改革、保障人民群众健康提供人力保障。
二、考核原则
（一）坚持公平、公开、公正的原则；
（二）坚持分类考核原则，对管理人员、执法人员、后勤服务人员分别进行考核。
（三）坚持德、能、勤、绩、廉全面考核，以绩为主的原则；
（四）坚持定性与定量结合，以定量为主的原则；
（五）坚持平时考核与考核相结合的原则。
三、组织领导
卫生监督所成立绩效考核工作领导小组。×××任组长，×××、×××副组长，各科室负责人为成员。主要负责绩效考核工作的组织领导、管理协调、研究分析和评定等次，日常工作由办公室负责，各科室配合抓好落实。
四、考核依据及范围
考核依据：《人民政府办公厅转发人力资源社会保障厅等四部门关于公共卫生与基层医疗卫生事业单位实施绩效工资意见的通知》（政办发[2010]91号）及《卫生厅关于印发<公共卫生与基层医疗卫生事业单位绩效考核办法（试行）>的通知》(卫人发
[2010]225号)。
考核范围：卫生监督所除正职所领导外的所有正式工作人员均列入绩效考核范围。即：副职所领导、中层干部、监督员及后勤服务人员。
五、考核内容
根据我所实际，着重从“德、能、勤、绩、廉”五个方面，根据不同类别、等级及岗位职责，充分体现卫生管理、卫生执法和后勤服务人员的特点进行考核。
管理人员（中层干部）充分体现政策水平、工作成效、组织能力、文字言语表述水平等方面；卫生执法人员（监督员）重点突出对卫生法律法规的掌握、运用水平，执法监督频次和力度，案件处理水平和文明执法等方面的考核。后勤服务人员重点对完
成任务的数量和质量，操作技能水平、服务态度等方面的考核。主要表现在：
德—即政治品质、思想道德。具体考核的内容就是积极参加各项集体活动和公益活动以及主动履行岗位职责状况。
能—就是履行卫生监督岗位职责的能力或胜任卫生监督工作的主观条件。主要考核履行岗位职责中独立解决问题的能力、掌握与运用卫生法律法规的水平和勇于创新的精神。
勤—即在工作中付出劳动的总量和出勤的时间。主要以遵守劳动纪律和出勤衡量。
绩—就是对完成的工作任务进行定量评估。
廉—即廉洁自律。
六、考核方法和程序
绩效考核分平时考核、季度考核、考核，通过个人自评、科室评议、单位审核等，对德、能、勤、绩、廉五项内容分别评分，结果汇总，作为个人考核结果的依据。其中个人自评和科室评议每月进行一次，科级干部半年考核一次，其他人员每季度考核一次。
考评基本分为100分，具体考核内容见考核细则。绩效考评结果分为Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四个级别，其中Ⅰ级占同类考评人数的10％，Ⅱ级占同类考评人数的80％、Ⅲ、Ⅳ级根据具体情况确定，不设定比例。获得本单位单项表彰奖励的每项加2分；获得厅级奖励的每项加3分；获得省部级奖励的每项加5分。长期病休，发生违纪违规行为，给单位声誉造成不良影响的本评定为Ⅳ级。
（一）日常考核。由科室负责，根据全所的工作计划安排以及个人工作职责，每个月组织考评一次。重点考核目标任务及日常工作的完成状况。由本人填写自评表，科室负责人组织，全科室人员参与考核。
（二）季度考核。每季度由主管领导组织相关科室人员，在个人自评和科室评议基础上，按照绩效考核标准考评得分。
（三）考核。由所考核领导小组，根据日常考核、季度考核、综合目标责任制完成情况，按照绩效考核标准考评得分，并经领导小组研究后提出绩效考评等级。所领导班子副职由正职提出考核意见。
（四）考评监督。考评工作必须遵循实事求是和公开、公平、公正的原则，考评结果将在所内部公示。
七、考核结果的运用
绩效考核结束后，考核领导小组将每个被考核人的综合得分如实记录，考核成绩将纳入个人档案管理，作为今后监督所岗位聘任、职务晋升、表彰奖励等方面的重要依据。
同时，考核结果作为兑现绩效考核奖励的主要依据，兑现个人绩效工资奖励，具体奖励分配方法见《卫生监督所绩效考核奖励分配方案》。
八、其他
（一）本实施方案由监督所考核领导小组负责解释；
（二）本办法自颁发之日起实行。
第五篇：兽药临床与非临床研究质量管理规范监督检查办法征求意见稿_百(精)
兽药临床与非临床研究质量管理规范监督检查办法
第一条 为了加强和规范兽药临床研究质量管理规范(以下 简称兽药 GCP 和兽药非临床研究质量管理规范(以下简称兽药 GLP 监督检查工作,提升兽药研究试验评价数据的科学性和准 确性,根据《兽药管理条例》,制定本办法。
第二条 本办法适用于县级以上兽医主管部门依法对兽药安 全评价单位遵守兽药 GCP 和兽药 GLP 情况进行的监督检查。第三条 农业部负责制定兽药 GCP 和兽药 GLP 监督检查技术 规范和准则,组织实施对兽药安全评价单位的监督检查工作。农业部成立兽药质量规范管理工作委员会, 下设兽药质量规 范管理办公室(以下简称兽药质管办 , 承担具体监督检查工作。县级以上地方人民政府兽医管理部门负责本行政区域内兽 药 GCP 和兽药 GLP 的日常监督检查工作。
第四条 首次接受兽药 GCP 或兽药 GLP 检查的, 兽药安全评 价单位应当向农业部报告,并提交以下材料:(一报告表;(二单位法人资格证明文件;(三机构与人员相关情况:机构概述、设置与职责、人员 构成及培训情况;(四动物饲养区域及动物试验区域情况;(五仪器、设备情况:仪器设备一览表;仪器、仪表、量 具、衡器等检定情况和验证情况;(六标准操作规程;(七兽药安全评价研究实施情况;(八从事兽药安全评价 6个月以上的自查报告;(九农业部规定的其他有关资料。
第五条 报告材料齐全并符合要求的, 农业部制定监督检查 方案,成立检查组并组织监督检查。
报告材料不齐全或者不符合要求的, 一次性告知需要补正的 材料内容和时限;逾期未补正的,视为放弃接受监督检查。第六条 兽药质管办应当在监督检查前通知兽药安全评价 单位、省级兽医管理部门及检查组成员。被检查单位应保证所提 供的资料真实、可靠,并按要求协助开展现场检查工作。
第七条 检查组由专家和执法人员组成, 专家从农业部兽药 GCP 和兽药 GLP 专家库中抽取,执法人员由省级兽医主管部门选 派。检查组由 5-7名人员组成,实行组长负责制, 组长由农业部 指派。
第八条 检查组应当按照检查方案和兽药 GCP 或兽药 GLP 检查标准进行现场检查。
实施现场检查时,检查人员可以对检查对象的研究、试验、管理场所进行查看, 并查验有关研究、试验、工作记录等文件和
资料。必要时,检查人员可以进行复制、记录、录音、录像、照 相。
第九条 检查组根据现场检查发现的问题和不符合项, 填写 现场检查缺陷项目表, 并由被检查单位法定代表人或其授权人签 名。
第十条 检查人员应严格遵守国家法律、法规和纪律, 公正、廉洁地开展监督检查活动, 不得从事兽药 GCP 和兽药 GLP 监督检 查相关的有偿咨询服务, 对监督检查中获知的技术或商业秘密负 有保密责任。
第十一条 被检查单位对现场检查人员、检查方式、检查程 序及评价结论等存有异议的, 可直接向检查组提出或在检查组结 束检查之日起 10个工作日内向农业部提出书面申诉。
第十二条 检查组应当在完成现场检查后 7个工作日内向 农业部提交现场检查报告和综合评价意见。综合评价意见分为 “合格”和“不合格”两类,并由检查组全体成员签字确认。有 不同意见的,应予以注明。
检查组对现场检查报告和综合评价意见应当保密, 不得作为 他用。
第十三条 监督检查合格的, 农业部对现场检查报告和综合 评价意见进行审查确认,并予以公告。
监督检查不合格的, 被检查单位可以在 6个月内自行完成整 改后,按照本办法第四条规定向农业部报告,接受监督检查。
第十四条 经农业部公告符合要求的兽药安全评价单位, 按 照兽药 GCP 或 GLP 规范完成的试验数据资料, 可以在申请兽药注 册或兽药产品批准文号中使用。
第十五条 经农业部公告符合要求的兽药安全评价单位, 应 当于每年 1月 31日前将上年开展兽药临床与非临床研究质量工 作情况报告农业部。主要人员和实验设施发生变更, 或出现可能 严重影响兽药 GCP 或兽药 GLP 实施的情况时, 应当及时向农业部 提交书面报告。
第十六条 农业部对兽药安全评价单位开展不定期专项检 查。经检查不符合要求的,责令其限期改正;逾期不整改或整改 期满后仍不符合要求的,予以公告。
第十七条 县级以上地方兽医行政管理部门应当加强兽药 安全评价单位的管理,对其执行国家法律、法规、标准和规范等 情况进行监督检查,发现问题及时向农业部报告。
第十八条 兽药安全评价单位有下列情形之一的, 农业部对 其已经出具的试验数据的真实性进行核查, 各单位的试验项目数 据 3年内不得用于兽药注册或者兽药产品批准文号申请;给他人 造成损失的,依法承担赔偿责任。
(一未按照兽药 GCP 或兽药 GLP 要求进行试验,或编造、修改数据,提供虚假试验检测结果的;
(二以非兽药 GCP 或兽药 GLP 试验冒充兽药 GCP 或兽药 GLP 试验的;(三隐瞒不利数据的;(四以欺骗等不正当手段通过现场核查的;(五其他严重违反兽药 GCP 或兽药 GLP 行为的。第十九条 本办法自 2016年 月 日起施行。
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