饮食服务中心廉政风险识别防控表[5篇]

第一篇：饮食服务中心廉政风险识别防控表

饮食服务中心 廉政风险识别防控表

单位名称：

饮食服务中心

2012 年 5 月 28 日 科室名称 饮食服务中心 责任人姓名 傅兴坤 责任人职务 中心主任 业务工作职责 1.负责学生食堂、浴室、开水房的管理与服务。2.负责人员的招聘与管理。3.负责财务的管理。4.负责资产的管理与使用。5.负责食品安全、生产安全、消防安全。6.负责食品原料的采购与管理 7、中心经营网点的出租与管理。8 托管食堂的管理。

党风廉政职责 1.制定党风廉政制度，确定目标。2.开展党风廉政教育。3.落实一岗双责责任。4.实行党政工作民主公开制度。5.建立健全监督体系。6.严格责任追究制度。

序号 风险点及风险表现形式 防控措施 科室自我风险评估（级别）

部门风险评估（级别）经费管理。

表现形式：1 不执行预算，导致超支 2、不按照程序签字，导致失去监督 3、不按照会议通过，导致开支超支 4、食堂不按照现金管理收取，导致个人私吞公款。

加强预算管理；重大支出会议通过；严格签字程序；食堂实行严格的现金管理制度。

一级 一级 2 管理人员招聘。

表现形式：1、不按照集中竞聘上岗，导致管理失去公信力 2、个别聘任不开会决定，导致人情关系走后门 管理人员实行集中竞聘上岗；因工作需要个别聘任的实行集体酝酿，会议决定。

三级 三级 3

食品原材料和小型设备采购；价格调整。

表现形式：1、不实行招标采购，无法保证物伙食原材料实行招标采购；个别原材料和小型设备采一级 一级

品质量好和价格低 2、个别材料和小设备不按照分管、主管领导批准，导致超支开支 3、不执行中心的价格调整机制，导致材料价格无法正常控制，增大成本。

购实行三人以上考察比较后经分管和主管领导批准后采购；中心有一套完备的价格调整机制。伙食原材料及设备的验收。

表现形式：不使用部门联合验收办法，导致验收漏洞，出现以次充好现象。

实行采购、仓储、质检、使用部门联合验收并制定验收办法。

三级 三级 5 经营网点出租与经营。

表现形式：不执行中心统一招标规定，导致出租价格不合理。

经营网点一律招标承租，经营范围有中心统一规定。

三级 三级 6 资产管理与处置。

表现形式：不成立小组和执行学校管理办法，导致集体资产混乱和资产流失。

成立资产管理小组；严格执行学校资产管理办法。

三级 三级

第二篇：饮食服务中心廉政风险防控

饮食服务中心廉政风险防控

管理工作实施方案

为深入贯彻落实中共中央《建立健全惩治与预防腐败体系2008—2012年工作规划》，按照中共山东省纪委《关于加强廉政风险防控管理的意见（试行）》和《山东理工大学廉政风险防控管理办法》文件精神，为进一步加强饮食服务中心党风廉政建设，建立健全廉政防控体系，从源头上预防腐败问题的发生，结合饮食服务中心工作实际，特制定本实施方案。

一、指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，牢固树立以学生为本，全心全意为学生服务的理念，以党风廉政建设责任制和完善预防体系为重点，以规范运行为核心，以强化管理为前提，以完善措施为保证，积极构建覆盖饮食服务中心各个岗位的廉政风险防控管理体系，使职责运行更加规范、自我防控更加有力、监督更加到位、队伍管理更加有效，为实现学生餐饮、洗浴、开水保障工作又好又快的发展提供坚实的纪律和作风保障。

二、工作目标

针对学校廉政风险防控管理试点工作方案的工作目标及后勤管理处廉政风险防控管理工作总体目标，饮食服务中心廉政风险防控管理工作总体目标是：围绕饮食服务中心领导班子及各部门岗位职责履行的各个环节，深入排查岗位职责、工作流程、制度机制、和外部环境四类风险，从完善工作程序、规范业务流程、强化监督管理、健全制度机制等环节入手，构筑前期预防、中期监控、后期处置三道防线，建立权责明晰、制度完善、运作规范、风险明示、有力的廉政风险防控管理体系，形成比较完善的覆盖饮食服务中心所有岗位的廉政风险防控管理长效机制，有效遏制腐败现象的发生。

三、组织领导

为加强廉政风险防控管理工作，建立健全廉政风险防控管理工作组织体系，饮食服务中心成立廉政风险防控管理工作小组，成员如下：

组

长：杨德忠

傅兴坤

成员：邓

辉

柴焕芳

王

欣

刘宣科 小组下设办公室，办公室设在饮食服务中心办公室。

四、工作内容和方法步骤

结合学校廉政风险防控总体部署和饮食服务中心实际情况，计划自2012年4月20日开始，到2012年年底结束，共分五个阶段进行，中心各部门在工作开展过程中要边学习边推进、边排查制定防控措施边落实整改责任，确保风险防控机制建设扎实有效。

第一阶段：动员部署阶段

时间安排：2012年4月20日至4月28日；

（一）建立健全饮食服务中心风险防控管理工作机构。成立饮食服务中心廉政风险防控管理工作小组和办公室，制定《饮食服务中心廉政风险防控管理实施方案》，全面启动能饮食服务中心廉政风险防控建设工作。

（二）召开饮食服务中心部门正经理以上管理人员会议，进行动员部署。组织认真学习中共中央《建立健全惩治与预防腐败体系2008—2012年工作规划》、省纪委《关于加强廉政风险防控管理的意见（试行）》和《山东理工大学廉政风险防控管理办法》等规章制度，全面领会廉政风险防控管理的基本内涵和主要精神，理解和掌握廉政风险防控管理的基本理念和主要方法，进一步细化工作内容，完善工作措施，大力宣传开展廉政风险防控管理工作的重要意义，提高全体人员参与廉政风险防控管理和积极性、主动性和自觉性。

第二阶段：查找风险点及风险等级评估阶段 时间安排：2012年4月29日至5月30日；

（一）厘清岗位权限。根据中心领导班子及各部门岗位工作职责，清理岗位职责权限，检查各项职责是否落实到岗到位，各项规章制度是否健全完善，并把工作职责逐一进行梳理。编制《饮食服务中心岗位职权目录》并在“理工饮食”网站进行公示。

（二）查找风险点。岗位廉政风险点是工作人员在行使权力、履行职责过程中有可能发生不廉洁行为的重要部位、关键环节，重点排查以下四类风险：

一是岗位职责风险。重点排查不能正确履行岗位职责、不能正确行使权力可能导致的廉政风险。二是业务流程风险。重点排查因工作程序和个人自由裁量空间过大，造成权力失控和行为失范而导致的廉政风险。

三是制度机制风险。重点排查因制度机制不健全、制度执行不力、制度不够清晰明确，工作程序不够规范严密导致的廉政风险。

四是外部环境风险。重点排查管理对象可能对相关工作人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致工作人员行为失范，构成失职渎职或“权钱交易”等严重后果的廉政风险。

（三）廉政风险排查方法。

1、排查个人风险点：按照管理岗位全员参与的要求，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种形式，认真分析并查找个人四个方面存在或潜在的廉政风险。

2、中心自查：根据岗位职责和工作程序，结合工作实际，认真分析存在或潜在的廉政风险。

3、中心内部互查：班子成员之间、班子成员与分管部门负责人之间，相互分析排查存在或潜在的廉政风险。

4、各部门之间互查：中心部门与部门之间相互分析排查存在或潜在的廉政风险。

5、监督部门和公众协助排查。视情召开座谈会，邀请纪检监察部门、教师代表、学生代表座谈，协助排查存在或潜在的廉政风险。

（四）廉政风险评估等级。廉政风险评估等级经饮食服务中心廉政风险防控管理小组研究，并根据风险发生概率大小和可能造成的危害程度，风险等级划分为三个等级：

1.一级风险是发生机率高，容易造成严重违纪违法行为，可能出现被司法机关追究刑事责任的廉政风险；

2.二级风险是发生机率较高，容易造成一般违规违纪行为，可能出现受到责任追究、党纪政纪处分的廉政风险；

3.三级风险是发生机率较小的风险。容易造成轻微违规行为，可能被通报批评、诫勉或提醒谈话的廉政风险。

第三阶段：制定措施阶段

时间安排：2012年6月1日至6月25日

围绕排查确定的风险点和风险等级，有针对性地制定防控措施，形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控长效机制。

（一）健全前期预防措施。一是开展廉政教育。结合查找的廉政风险点和确定的廉政风险等级，综合运用党风党纪教育、廉政教育、职业道德教育、警示教育、岗位风险教育、签订党风廉政建设责任书等形式，开展反腐倡廉教育，树立廉政风险意识，自觉做到自重、自省、自警、自励，警钟长鸣，防患于未然。二是完善廉政风险自我防控措施。根据岗位职责，规范用权流程，绘制饮食服务中心单项工作流程岗位风险防控图。三是加强制度建设。针对排查发现的廉政风险，健全完善相关管理制度、公开制度，从制度上堵塞漏洞，从程序上增加公开透明度，预防违法违纪问题的发生。

（二）建立中期监控机制。一是加强权力运行过程的监督。通过落实内部监督考核、谈话提醒、诫勉谈话、督查纠错、批评通报等形式，加强职权运行的过程监督，确保各项管理制度落到实处。二是落实个人重大事项报告、述职述廉、民主生活会、民主评议等制度，实行职权运行动态监控，及时纠正职权运过程中出现的偏差，整改管理工作中的薄弱环节。

（三）严格落实后期处置办法。针对中期监控发现的问题，对有风险表现的岗位人员，及时进行警示提醒、诫勉谈话、责令整改、责任追究，纠正错误。完善相关制度措施，堵塞漏洞，消除隐患，化解风险。对发现的违法违纪问题，依法依纪严肃处理，并进行责任倒查，教育本人，警示他人。

第四阶段：检查总结阶段

时间安排：2012年6月26日至7月10日

饮食服务中心各部门要对廉政风险防控管理工作开展情况进行自查，发现问题，及时纠正，饮食服务中心廉政风险防控管理工作小组将按照总体部署，定期对各部门廉政风险防控管理工作进行阶段性检查和督促。饮食服务中心将针对廉政风险防控管理工作进行阶段性工作小结、整体工作总结，并于7月5日前上报后勤管理处廉政风险防控管理工作办公室。

第五阶段：形成长效机制阶段

时间安排：2012年7月11日至12月30日

（一）建立健全廉政风险防控动态管理机制。结合后勤工作实际、服务意识转变和预防腐败的新要求，及时调整廉政风险内容和防控措施。

（二）建立健全教育长效机制。加强对反腐倡廉宣传教育工作，通过开展权力观教育、岗位廉政教育、示范教育、警示教育和法纪教育，引导党员干部牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，增强拒腐防变的主动性和坚定性。

（三）建立长效运行机制。建立廉政风险档案、经常修正优化。对岗位廉政风险等级实行动态管理，定期梳理分析廉政风险发生、演变的表现形式和内在规律，调整补充廉政风险点和风险等级，完善优化防控措施，推进落实到位、监督到位，以廉政风险防控工作促进学生餐饮、洗浴、开水供应保障工作。

五、工作要求

（一）统一思想，提高认识。廉政风险防控管理工作是从源头上预防腐败的一项重要举措，饮食服务中心广大干部职工要从深入贯彻落实科学发展观的高度，提高对廉政风险防控管理工作重要性和必要性的认识，增强责任感和使命感，广泛宣传廉政风险防控管理工作的重要意义，牢固树立廉政风险意识，自觉参与到具体工作中，确保取得实效。

（二）突出重点，稳步推进。要按照突出重点、分步实施、扎实推进、务求实效的总体要求，突出抓好领导班子和中层管理人员，重点抓好有管理权、许可权、审批权的关键岗位和权力运行的各个环节，全面抓好风险排查、措施制定和保障运行各项工作，努力把廉政风险防控管理融入到业务工作的全过程，以重点带全面，以关键促整体，促进岗位廉政风险防控长效工作机制建设。

（三）强化考核，严格监督。要将廉政风险防控管理工作与党风廉政建设责任制结合起来，做到同部署、同要求、同督促，调动积极性，激发创造性。要强化监督管理措施，重点加强对权力运行的事前、事中监督，防控在前，预防在先，将问题解决在萌芽状态。要加大督查力度，及时对廉政风险进行通报提示，促进防范处置措施落实到位。要建立落实责任追究制度，对各种违法、违纪、违规行为，坚决查处，绝不姑息，确保令行禁止，政令畅通。

（四）狠抓落实，注重实效。要结合实际，积极探索，勇于创新，在查找廉政风险点上下功夫，在健全长效机制上做文章。要把开展廉政风险防控与饮食服务中心各项业务结合起来，强化风险防控工作的服务保障功能，要把开展风险防控与作风建设、效能建设、岗位廉政教育及党务、政务公开等工作结合起来，使之相互融合、相互促进，取得实效。

饮食服务中心 2012年4月25日

第三篇：廉政防控表

廉政防控表

所属部门：**有限公司 岗位

项目经理

姓名

岗位主要职责

认真贯彻执行《建筑法》、《合同法》和国家有关劳动保护法令和制度。贯彻“安全第一、预防为主”的方针，搞好安全防范措施，把安全工作落到实处； 履行项目目标责任书规定的职责，对项目部和项目实施负责全面管理，编制施工组织设计方案与施工安全技术措施，编制工程各层次进度计划表；

建立健全项目部的各项规章制度，实现项目部的管理制度化、规范化、程序化，参与项目管理中重大问题的处理、决策，根据施工现场实际情况安排施工；

负责与业主及相关方的沟通与协调，认真履行《建设工程施工合同》条款。

岗位潜在廉政风险

岗位责任心不强，履行岗位职责不到位或不履行“一岗双责”违反廉洁自律的相关规定，利用职务便利为自己或他人谋取私利；

决策程序不规范，超越权限，不执行上级安排，私自变更工作要求和内容； 采取隐瞒及造假等手段欺骗建设单位。

廉政风险防范措施建议

在实际的工作中进一步健全廉政风险防控体系，制定廉洁风险定期自查可操作的防控体系； 加强思想教育，严格按照程序办事，不越权，不乱用权利； 重大变更单价委托第三方进行审核。本人签字：

年月日

领导审核意见

年月日

廉政防控表

所属部门：**有限公司 岗位

施工员

姓名

岗位主要职责

认真贯遵守《中华人民共和国安全生产法》及有关法律、法规； 在项目经理的直接领导下开展工作，组织工程施工的生产管理，确保工程进度、质量和安全。参加图纸会审和工程进度计划的编制，负责编制各项施工组织设计方案和施工安全、质量、技术方案，编制各单项工程进度计划及人力、物力计划和机具、用具、设备计划。

协助技术人员抓好工程施工的技术工作，保证按图纸、按标准、按工艺组织施工作业，避免返工；搞好配合比及限额配料工作，杜绝材料浪费。协助项目经理编制文明工地实施方案，根据本工程施工现场合理规划布局现场平面图，安排、实施、创建文明工地。

岗位潜在廉政风险

串通施工队，为施工队方便施工故意放错样； 利用权利吃、拿、卡、要。

廉政风险防范措施建议

加强测量检查，派2个以上人员一起做测量；

强化监督和责任追究，定期、不定期对责任区域范围内的各类项目实施监督管理和研讨，确保无“三无”事故发生。本人签字：

年月日

领导审核意见

年月日

廉政防控表

所属部门：**有限公司 岗位

安全员

姓名

岗位主要职责

贯彻执行国家地方有关主管部门关于安全的方针政策、规范、制度的规定，坚持“安全预防为主”的方针，协助项目经理及技术负责人对本工程的安全管理，对施工现场出现的安全问题负主要责任；

认真检查督促施工现场的安全生产的劳动保护及各项安全规定的落实； 参加施工方案中安全生产技术措施的条款拟定工作，检查督促条款的实施，负责安全措施标识的管理和使用，及时记录好安全台帐；

负责本工程的常规安全检查活动，并做好检查记录，协助落实奖惩措施，对违章现象进行制止，对一般事故做出处理和记录；

对进入施工现场的新工人进行安全教育及日常生产的安全教育工作；

自觉遵守公司财务制度，加强自身廉正建设，杜绝本工程的一切不正之风和腐败现象。

岗位潜在廉政风险

对安全生产的重要性认识不足，对施工中违章行为和安全隐患不能及时发现，导致发生重大质量责任事故；

对违反安全质量各项管理制度的行为视而不见，造成损失或严重后果。

廉政风险防范措施建议

正确行使手中的权力，严格律己、相互监督，发现隐患及时排除；

强化监督和责任追究，定期、不定期对责任区域范围内的各类项目实施监督管理和研讨，确保无“三无”事故发生。本人签字：

年月日

领导审核意见

年月日

廉政防控表

所属部门：**有限公司 岗位

技术负责人

姓名

岗位主要职责

贯彻执行国家技术标准，对项目的技术、实验负责任；

实施公司质量方针，实现项目质量管理目标，协助项目经理统筹项目质量保证计划，安排工程技术工作；

负责组织施工，组织设计和主要施工方案的编制，确保工程达到设计要求的各项技术指标； 主持技术会议，研究处理施工过程中重大技术问题，排除施工过程中的技术障碍，安排工程技术文件资料的分配、签发、保管和日常管理。

岗位潜在廉政风险

与施工队串通一气，任意变更工程数量、施工工艺和施工材料； 可能不按实际发生的情况进行签证； 不能及时发现结算中高估冒算内容。

廉政风险防范措施建议

加强制度建设，建立严格的工程管理程序和制度；

严格四方签证制度，尽可能保留影像资料，来防控风险；

采用公司内部汇报、内部审查、咨询成果三级负荷制度防控风险。本人签字：

年月日

领导审核意见

年月日

廉政防控表

所属部门：**有限公司 岗位

质检员

姓名

岗位主要职责

严格遵守《中华人民共和国安全生产法》和有关法律、法规；

执行“五同时”围绕项目定期组织检查，对于质量问题说产生的不安全因素应及时整改，定人、定时、定措施，认真做好复查工作，并迅速报告； 在编制施工计划时，应有安全技术措施；

对进行中的安全技术措施要按质、按量实行监督。

岗位潜在廉政风险

改变检测数据，故意降低验收标准； 虚报工程量；

利用权力吃、拿、卡、要。

廉政风险防范措施建议

加强对质检人员的教育，加强检测、抽查力度，对验收标准进行严格要求； 对工程量申报加强审核要求，层层把关，落实责任；

强化监督和责任追究，定期、不定期对责任区域范围内的各类项目实施监督管理和研讨，确保无“三无”事故发生。本人签字：

年月日

领导审核意见

年月日

廉政防控表

所属部门：**有限公司 岗位

材料员

姓名

岗位主要职责

严格执行国家有关规定，以及上级指示和规定，随时掌握工程所需物资的情况。

编制各类生产资料的采购计划时，坚持择优、择廉、择近的原则，对材料的规格质量、数量进行严格把关验收，确保工程施工需要

加强施工现场各类材料的管理，特别是易燃、易爆、有毒等材料应作好隔离、防火、防泄漏等措施；

现场各类材料的运输，堆放应符合要求，并作好标记；

对各类建筑材料在采购中严格把好质量关，确保建筑产品的可靠性和安全性； 根据施工现场的需要和项目部季、月提出的个人防护用品的预算，编入供应计划，及时采购、供应并保证质量。

岗位潜在廉政风险

物品购置未按规范操作；购买的物品价格明显高于市场价；单独一人去购买； 在于材料方之间，有吃、拿、卡、要等现象，材料质量不符合国家标准。

廉政风险防范措施建议

比价采购；

确保两人以上参与采购，相互监； 自觉、自律、严格要求自己。本人签字： 年月日

领导审核意见

年月日

廉政防控表

所属部门：**有限公司 岗位

资料员

姓名

岗位主要职责

归档的材料应做到分类清楚，材料齐全完整，档案装具应排列有序，统一编号。归档的材料在移交时，交接双方须认真清点、核对，并签名盖章。

对保管的资料做统一的统计，鉴定，销毁制度，并遵守保密纪律，不外泄。贯彻执行国家地方有关主管部门关于安全的方针政策、规范、制度的规定，坚持“安全预防为主”的方针，协助项目经理及技术负责人对本工程的安全管理，对施工现场出现的安全问题负主要责任； 参加施工方案中安全生产技术措施的条款拟定工作，检查督促条款的实施，负责安全措施标识的管理和使用，及时记录好安全台帐；

负责本工程的常规安全检查活动，并做好检查记录，协助落实奖惩措施，对违章现象进行制止，对一般事故做出处理和记录；

岗位潜在廉政风险

印鉴管理不规范操作，未经上级领导允许私自加盖公章。

廉政风险防范措施建议

正确行使手中的权力，严格律己、相互监督，严格印鉴使用管理记录； 完善制度建设，强化监督和责任追究。本人签字： 年月日

领导审核意见

年月日

第四篇：廉政风险防控

现在市局在试运行的廉政风险防控模板是中国局和省局领导和专家精心编制的，流程规范科学，对于提前化解权力运行中腐败的风险，提高廉政管理水平都是有效的措施。同时，也会进一步规范和促进我们的各项业务工作。我们对廉政模板没做太大的修改。我们主要任务还是在模板的试运行过程中，严格执行各项制度，形成常态化，并逐步完善各项流程。8月以来，我们在各项流程的运行和模拟中，没有太大的问题，主要是：

一是基层业务人员对风险防控工作认识不深，对于风险防控管理知识了解不多，深入开展此项工作，还要进一步的磨合。

二是由于前期模板修改时间紧，对于地方出台的“两集中三到位三减少两提高” 政策和其他一些规范性文件的相继出台与市局的社会管理部份的廉政风险防控的结合还需要进一步完善。

三是多年来，形成了固有的思维和工作模式，工作中沿用老的办法，模板试运行的规范性还有困难，需要相应的制度建设配合。

第五篇：廉政风险防控

学习加强廉政风险防控指导意见和陈亚初同志讲话的心得体会

胡锦涛总书记在十七届中央纪委七次全会上强调，要推进廉政风险防控机制建设。农业银行上海分行也积极响应、认真贯彻落实第十七届中央纪委第七次全会和总行2012年纪检监察工作会议精神，由陈亚初同志带头召开了2012年纪检监察工作会议，会议主要回顾了2011年的反腐倡廉工作以及布置2012年主要的工作任务。

南翔支行党支部在收到支行下达的要求各部门学习的通知后，按照分行统一部署，坚持“突出重点、整体推进、健全机制、注重实效”的工作思路，围绕思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境5类风险，有针对性地在局系统开展了廉政风险防范管理工作，逐步形成以积极防范为核心、以强化管理为手段、以规范权力运行为目的、以“三提高、四结合、五种方法、六项机制”为中心内容，的风险防控机制。

一、三提高

1.提高风险查找的彻底度。

采取召开座谈会、设立征求意见箱、开展问卷调查等形式，广泛征求意见，综合对比分析，认真分析和查找每个重点岗位在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面存在的潜在风险点，认真填写清查表，存入廉政风险信息档案中。

2、提高风险危害的警示度。

根据查找的风险点，对照职责要求，有针对性地逐一制定出防控措施，郑重作出自觉抵御廉政风险的承诺，进行公开和公示，接受广大群众的监督。同时制作廉政风险防控流程图、风险警示桌牌、工作规范等，让重点岗位人员时时警醒、事事反省，提高警示度。

3、提高廉政风险的防控度。

在廉政风险防控机制建设过程中，开展了以“读廉文、思廉政”为主题的廉文荐读活动，每月精选有关政策法规、正反面典型案例和清官廉吏故事进行学习，强化教育，有效地化解和降低了岗位廉政风险。

二、四结合1.与落实党风廉政建设责任制相结合。

坚持把开展廉政风险防控机制建设工作放在办公室党风廉政建设工作大局去谋划和落

实，认真落实党员 “一岗双责”制度，一级抓一级，层层抓落实，确保个人、岗位都能够查实找准各自存在的风险点。

2.与党务公开工作相结合。

把廉政风险防控机制建设与党务公开工作同研究、同部署、同落实，把权力运行中的廉政风险点作为公开公示的重点内容，做到工作岗位、权责内容、廉政风险、防控措施“四公开”。

3.与机关作风建设相结合。

在全体职工中开展机关作风建设活动，着力解决纪律观念淡薄、工作被动应付等问题，努力提高行政效率、提升工作质量。

4.与制度机制建设相结合。

以廉政风险防控机制建设为契机，结合查找到的风险点，进一步修订完善了相关制度，探索建立了岗位责任制及自查纠错、过错责任追究等长效机制，不断加强自身建设，努力为南翔支行服务好客户提供坚强保证。

三、五种方法

1.岗位职责梳理法。

组织全体干部职工对各自的岗位职责、职能进行认真梳理，明确职责分工和职权范围，并根据岗位层次，有针对性地查找岗位廉政风险点。对于领导重点查找在营销工作、所务管理、审查把关、廉洁自律等方面存在的廉政风险。对于一般工作人员重点查找财物管理、工作落实、执行制度等方面存在的廉政风险。

2.业务流程分析法。

对基本职能进行深入分析，提出履行基本职能需要办理的业务事项。在此基础上，对每项具体业务的流程进行分析，明确具体业务的承办岗位、办事依据和具体环节，以及每个环节的办理时限、职责权限和质量要求，绘制岗位职责管理网络图和业务程序流程图。

3.文件准则对照法。

组织党员干部认真学习各项文件，明确党纪要求和党风廉政建设责任，联系工作实际，对照文件查找可能产生失职渎职、假公济私、作风不实等问题的业务事项和工作节点。

4.情境假设推理法。

对于每一个工作岗位，假设在没有制度约束或监督不到位的情况下，工作人员在履行职责过程中可以有哪些不作为、慢作为、乱作为的情形，可能产生什么样的后果，会对单位、社会造成什么样的危害，制定什么样的制度或措施可以防范此类问题的发生。

5.制度机制评估法。

对制度的防控效能进行评估，看制度条款主要针对哪些问题，制约机制否是健全，防范措施是否有效，查找因制度设计缺陷而导致的廉政风险；对现有制度的执行情况进行评估，看是否真正按制度办事，有无例外情况，查找因制度得不到有效执行导致的廉政风险。

四、六项机制

1.常敲“警示钟”

建立廉政风险经常性教育提醒机制。注重抓好理想信念教育、廉洁警示教育、道德规范教育和重点岗位廉政教育，对管钱、管物、管人的领导、科室和人员，开展法律法规教育，提高全体党员干部自觉坚守思想道德防线、廉洁从政底线和党纪国法红线。

2.打好“预防针”

建立廉政风险全面排查机制。严格对照岗位职责查找可能影响廉政建设、酿成腐败问题的“风险点”，确定不同岗位风险等级，明确每个岗位风险点，根据岗位风险大小和具体风险节点，有针对性地采取防控措施，加强潜在风险隐患的防控，打好“预防针”。

3.砌牢“防火墙”

建立廉政风险集中管理机制和健全廉政风险分析机制，掌握廉政风险发生、演变的表现形式和内在规律，掌握廉政风险可能发生的环节，及时发现廉政隐患，砌牢廉政岗位风险防控的“防火墙”。

4.编好“护廉网”

建立廉政风险防范机制。根据查找出的廉政风险，按照党风廉政建设责任制的要求，明确防控责任领导和责任人。经常组织开展廉政教育、谈话谈心等活动，及时掌握重点岗位工作人员的思想动态，编织好岗位廉政的“护廉网”。

5.念紧“紧箍咒”

建立责任追究机制。成立廉政风险防控机制建设督查小组，定期监督检查，对制度不落实、防范措施不到位的问题随发现、随指出、随整改，保证了廉政风险防范机制的有效运行。

6.安好“安全阀”，建立优化循环机制。针对反腐倡廉工作发展的新形势、新问题，认真研究分析，及时制定和不断优化防范措施，督促干部职工在各自岗位上严格自律，模范遵守廉洁从政的各项规定，使本部门廉政风险始终处于可控状态。

中国银监会主席刘明康在2010年银行业案件防控和安全保卫工作会议上指出,银行业廉政防控工作具有长期性、反复性、复杂性的特点,我们不能稍有松懈。所以,商业银行当前纪检监察和党风廉政工作的难度和压力十分巨大。必须有效利用思想政治工作这一有力武器,形成全行上下广泛认可的价值观念、各级领导齐抓共管的良好局面、全体员工自我约束的工作习惯、团队内部相互提醒的监督机制,为银行业务的健康稳定发展保驾护航。

南翔支行——周宁

2012-7-4