证券公司整改报告

第一篇：证券公司整改报告

证券公司自查报告的要求

证券公司须对客户资产的安全性、业务经营的合规性、法人治理、内部控制等情况进行认真自查，重点核实是否存在下列问题，在此基础上向证监会提交详细的自查报告：

（1）是否存在挪用客户交易结算资金的行为（如是，则须详细披露挪用时间、挪用金额及比例、用途）？

（2）是否存在将客户交易结算资金质押给银行的情况（如是，则须详细披露质押金额、发生时间、资金用途）？

（3）是否存在挪用客户托管的债券的行为（如是，则须详细披露挪用时间、挪用金额及比例、用途）？

（4）是否存在帐外经营的情况（如是，则须详细披露帐外经营的业务内容、所涉金额及发生时间）？

（5）公司资产是否被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用（如是，则须详细说明占用方名称、占用资产的方式、所占用资产的性质和金额、所占用资产占公司总资产的比例等）？

（6）是否存在为股东、关联方及其他单位或个人提供担保、融资或融资性交易的情况（如是，则须详细说明有关

方名称、担保（融资或融资性交易）金额和担保（融资或融资性交易）方式）？

（7）股东单位是否存在利用关联交易从公司抽逃或变相抽逃出资的行为（如是，则须详细说明抽逃出资的方式和金额）？

（8）公司目前是否存在股权由于质押或其他争议而被冻结或被拍卖而发生转移，已经或可能导致股权结构发生变化的情况（如是，则须作出详细说明）？

（9）目前是否存在尚未清理的违规债务（包括个人柜台债）（如是，则须详细说明违规债务的发生时间和具体金额）？

（10）公司是否存在违规开展客户资产管理业务及挪用客户委托管理资产的行为？如有，则须详细披露违规情况、挪用金额及比例、用途。

如存在上述问题，证券公司必须在自查报告中详细披露当前存在的风险情况，同时制定切实可行的整改计划，包括具体的整改措施、整改期限以及落实整改措施的责任人等。责任人应为公司法定代表人或其指定的公司现有高级管理人员。篇二：证券公司年度报告内容和格式准则(2013年修订)证券公司年度报告内容与格式准则

（2013年修订）

第一章 总 则

第一条 为规范证券公司年度报告的编制及信息披露行为，保护公司股东和债权人的合法权益，提高证券公司财务信息质量，根据《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《企业会计准则》等法律、法规，及中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的有关规定，制订本准则。第二条 凡根据《公司法》、《证券法》规定经批准设立的证券公司（以下简称公司）应按照本准则的要求编制年度报告，并在每个会计年度结束之日起4个月内向中国证监会报送。已公开发行证券的公司除执行本准则外，还应按照公开发行证券的公司信息披露有关规定编制与披露年度报告。未公开发行证券的公司还应按照本准则第四章要求编制并向社会公开披露信息。

第三条 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其承担个别和连带的法律责任。

第四条 本准则是对公司年度报告编制和披露的最低要求。对年度报告使用者有重大影响的信息，公司均应披露。— 1 —

在不影响披露内容完整性和妨碍阅读的前提下，公司可采用相互引证的方法，对各相关部分的内容进行适当的处理，以避免不必要的重复。

第五条 公司年度报告中的财务报表应经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计，有关审计报告应由该所盖章，并由两名注册会计师签名盖章。

编制合并财务报表的公司，纳入合并范围的企业和特殊目的主体的年度财务报表，以及对公司财务报表有重大影响的联营企业、合营企业的年度财务报表，也应由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计。

中国证监会要求的其他专项报告也应由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计。

第六条 公司必须在年度报告中全文转载注册会计师的审计意见，不得随意修改或删节会计师事务所和注册会计师已签发意见的财务报表。

第七条 公司在编制年度报告时还应遵循如下一般要求：

（一）年度报告中引用的数字应采用阿拉伯数字，有关货币金额除特别说明外，指人民币金额，并以元、千元、万元、百万元或亿元为单位。

（二）公司可根据有关规定或其他要求，编制年度报告外文译本，同时应保证中外文文本的一致性，并在外文文本上注明：“本报告分别以中、英（或其他语种）文编制，在对中外文文本— 2 —的理解上发生歧义时，以中文文本为准。”

（三）年度报告封面应载明公司名称、“年度报告”的字样、报告期年份，也可载有公司的外文名称、徽章、图案等。年度报告的目录应编排在显著位置。年度报告目录应标明各章、节的标题及其对应的页码。

（四）公司编制年度报告时可以图文并茂，采用柱状图、饼状图等统计图表，以及必要的产品、服务和业务活动图片进行辅助说明，提高报告的可读性。

第八条 编制合并财务报表的公司，年度报告正文中披露的数据应以合并报表数据为基础。按照监管要求需用母公司数据计算和编制的内容除外。

第二章 年度报告

第一节 重要提示、目录和释义

第九条 公司应在年度报告显要位置作出如下（但不限于）重要提示：

“本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其承担个别和连带的法律责任”。

如有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或 — 3 —

无法保证其真实、准确、完整的，应当声明：“×××无法保证本报告内容的真实、准确、完整”，并说明理由。同时，单独列示未出席董事会审议年度报告的董事姓名及原因。

公司负责人、主管会计工作的负责人及会计机构负责人（会计主管人员）应声明并保证年度报告中财务报表的真实、准确、完整。

如果执行审计的会计师事务所对公司财务报表出具了非标准审计意见，重要提示中应增加以下陈述：

“××会计师事务所为本公司出具了带强调事项段的无保留意见（或保留意见、无法表示意见、否定意见）的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请注意阅读”。

第十条 公司应对可能造成报告使用者理解障碍以及特定含义的术语做出通俗易懂的解释，年度报告的释义应在目录次页排印。

第二节 公司概况

第十一条 公司应披露如下简介：

（一）公司的法定中、外文名称及缩写；

（二）法定代表人、总经理；

（三）注册资本、净资本和各单项业务资格；

（四）公司注册地址，公司办公地址及邮政编码，公司国际— 4 —

互联网网址、电子信箱；

（五）公司董事会秘书的姓名、联系地址、电话、传真、电子信箱。

第十二条 公司应简要介绍其历史沿革，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况。

第十三条 公司应采用图表或其他有效形式，简要介绍其组织机构，包括公司总部的主要职能部门、境内外分公司、境内外子公司等。还应披露境内外重要分公司、子公司的地址、设立时间、注册资本（或营运资金）、负责人、联系电话等。

第十四条 公司应披露其证券营业部的数量和分布情况等。

第三节 财务和业务数据摘要

第十五条 公司应采用数据列表方式，披露合并财务报表和母公司财务报表主要项目的期末数（本年数）、期初数（上年数）和增减百分比。主要财务数据和指标的排列应从左到右，左起为报告期的数据。

第十六条 公司应披露的主要财务数据包括但不限于：资产总额、负债总额、所有者权益总额、营业收入、净利润（归属于母公司所有者的净利润）、其他综合收益，以及与期初或上期数据相比变动超过30%的重要项目。公司应披露的主要财务指标包 — 5 —篇三：证券营业部xx年合规管理工作报告 xx证券xxxx证券营业部

xx年合规管理工作报告

依据《xx证券合规报告办法》，营业部xx年的合规管理工作情况如下：

一、营业部经纪业务运行情况 xx年度，xxxx营业部经纪业务操作流程符合合规要求，风险控制到位，印鉴齐全，档案的交接、保管符合制度要求，营业经营场所，公示信息种类齐全。

1、日常开户方面

截止xx年xx月底，业务柜台资金账户开户xx户，销户xx户。

2、身份信息维护方面

客户身份证件有效期限修改：xx户，客户姓名更改xx户，客户基本信息修改：xx户。

3、中登开户方面

营业部证券账户开户：xx户。

4、客户身份识别与风险等级划分方面

截止xx年xx月xx日，业务柜台客户身份识别业务xx户，限制信息解除客户共计xx余户。

5、配合公司业务测试方面

全年营业部业务柜台配合公司业务测试x次，营业部按要求、按质量完成测试工作的具体要求。

6、融资融券业务方面 6-

1、业务开展

两融全年开户xx户，征信xx户，销户xx户。6-

2、业务培训

主要培训有：融资融券培训三次。

二、ib业务协助开户过程、投资者适当性管理落实情况 1.期货开户业务，正常开户x户，仿真账户x户，经核查，文本信息与系统信息一致无误，且开户过程均有监控录像。（投资者、ib业务岗、ib管理岗、营业部合规专员在场）2.客户文本档案一户一档单独保存，资料齐全、且有专用档案柜存放。电子档案都定期通过光盘刻录保存，信息齐全。3.营业部现场配有客户委托电脑（互联网、驻留），应急委托电话x部，设备均能正常使用。4.应急演练记录、档案查阅记录、风险提示记录（未发生）、总结计划、投诉记录（未发生）、培训记录、空白档案领用、ib业务专用章领取、使用情况，严格按照制度流程进行逐条记录，且信息无误。

5.营业部负责人及专职人员档案内容齐全，相关资料完备无误。6.ib业务人员操作符合相关制度规范，熟悉ib业务操作的各个环节的风险控制，业务环节中，对投资者教育工作及风险揭示到位，后续的客户档案管理、重要凭证的交接、保管符合要求，日常应急演练科目项目充分。

7、xx年x月、x月、x月，根据公司合规部及营业部的工作安排，我部对ib业务进行了x次专项自查，通过检查，营业部ib业务开展符合规范，运行良好。

三、营业部财务部情况

财务部门人员操作按照公司的相关制度执行，人、权、责独立运行，符合公司对于关键岗位的信息隔离墙制度。

四、营业部电脑部的情况

电脑部门操作都能按照公司的相关制度执行，人、权、责独立运行，符合公司对于关键岗位的信息隔离墙制度，日常运行日志记录规范。

五、营业部印章及证照使用情况

营业部印章管理严格按照公司印鉴管理的有关规定执行，印鉴保管、使用分开、独立，登记使用记录完整。

六、营业部投资者教育情况 1.专题讲座。

对于投资者教育工作营业部领导高度重视，并指定专人负责此项工作的长期开展，xx年，营业部多次举办专题讲座，其中涉及整非教育、创业板、新入市投资者讲座、其他讲座。通过投资者教育专项活动，使投资者丰富证券知识，了解相关证券的投资风险，同时更重要的是引导投资者多学习、多研究、多比较，不盲目、不投机、不炒作，以获取长期合理回报为目标，养成理性投资、长期投

资的习惯，进而在全市场形成健康的投资文化。2.投资者园地建设。

为了让投资了解更新、更快的咨询，营业部对投资者园地进行了更换，营业部投资者园地分为：公司基本情况介绍、法律法规、风险提示、新入市指引、研究咨询、每日公告、整非教育专栏、创业板专栏等板块，布局合理，内容完备，位置醒目，方便投资者随时进行查询相关内容。

3.投资者教育日常工作

⑴ 通过每日晨报和投资者园地向投资者介绍每日市场回顾与展望，并公告今日的新股申购。并提醒广大投资者在日常交易中识别不法分子的骗术并提醒投资者不要轻易将证券账户借个他人使用，以防不法之徒从事非法证券活动。

⑵xx年，营业部工作人员不定期向现场客户发放证券知识和整非活动的宣传资料,向广大投资者普及证券知识，告知客户应树立正确投资理念，通过合法证券经营机构从事证券交易，并通过合法途径获取公开信息进行理性分析判断，谨慎防范市场风险； ⑶ 营业部信息咨询岗的工作人员在进行客户回访时，都会核对回访者的重要资料，并询问回访者是否在日常的股票交易中遇到疑难问题，最后对回访者提出的需求和建议及时反馈给相关的工作人员，所有回访都认真做好记录。

（4）按照上交所发布的《关于在营业场所配合做好上证重点指数展示宣传的通知》，营业部在投资者园地开设专门栏目，每天及时更新上证重点指数及样本表现，主要包括：上证180、上证50、上证380、上证综指、上证国债、上证基金、上证企债。此外利用行情机，展示上证380每日表现情况。

七、营业部档案管理情况

档案独立保管，档案室防火、防盗、防蛀、技防设施运转正常，档案分类明确，借阅采取严格的登记制度。

八、合规管理组织建设：兼职合规管理专员的举荐、变更，反洗钱工作小组的成立、成员的变更情况 xx年，营业部合规管理工作组织体系运行正常，下半年，针对营业部xxxx岗位变动，营业部调整了反洗钱工作小组成员，并对此次人员变更上报合规管理部进行了报备。

九、本期制度审查汇总

xx年，营业部无制度审查情况发生

十、反洗钱工作方面

1、对日常业务及时予以合规检查。

经过日常合规检查，没有发现有违公司相关管理制度的业务发生。

2、对反洗钱、合规核查方面：

大额交易和可疑交易核查方面，累计核查业务笔数约xx笔，合规月报的报送xx笔。

3、风险等级调整：

反洗钱等级划分日常调整xx笔。

十一、信息隔离墙制度执行方面

1、通过对电脑部的检查，营业部信息系统未发生重大应急事件，机房日志填写、保管完善，人员权限设置符合规定。

2、通过对财务的检查，部门操作都能按照公司的相关制度执行，低值易耗品的购买审批手续齐全，资金类岗位权限符合公司对于关键岗位的信息隔离墙制度。

十二、合规宣传、培训情况 xx年营业部共组织全体员工反洗钱及合规方面的相关培训xx次，使员工在学习的过程中更直观地了解洗钱犯罪的情形和危害。从根本上做到反洗钱工作的防控相结合。投资者教育工作方面，在日常开户及各项经纪业务活动中，业务人员在做好客户的身份识别工作的同时，通过业务办理过程的交流向客户讲解身份重新识别的重要性，潜移默化提高客户对反洗钱工作的认识程度

十三、配合合规管理部其他相关工作 切实履行公司经纪业务管理相关的操作制度流程，较好完成公司合规管理部的实时监控核查和核查记录回复，对于核查记录资料保存完整，任务计划按时完成。并对所核查的业务资料保管、流转采取保密处理，严格按照合规制度执行。

十四、配合稽核部、风险管理部等公司相关部门工作的情况汇总 xx年，营业部配合稽核、风险管理部门相关检查工作x次。xx年，营业部配合证监会调查工作x次，检查期间营业部报送材料准确、完整，符合要求，全年营业部共报送人民银行反洗钱非现场监管报表x次，营业部洗钱风险识别分析报送工作x次。

十六、违法违规行为、合规风险隐患的发现、处理及整改情况 xx年，营业部未发现经纪业务运行违规行为及各类合规风险。xxx证券xxxx营业部

xx年x月x日篇四：关于财务工作整改情况报告

关于财务工作整改情况报告

根据中国证券监督管理委员会深圳监管局《关于在深圳辖区上市 公司全面深入开展规范财务会计基础工作专项活动的通知》（深证局 发〔2010〕109号）的要求，我司开展了此次专项活动自查工作，制 定了自查方案，已完成了第一阶段的自查工作，现将本次专项活动第

二阶段的整改情况报告如下：

一、整改活动开展情况

公司根据贵局下发的[2010]109号《关于在深圳辖区上市公司全 面深入开展规范财务会计基础工作专项活动的通知》（以下简称《通 知》）要求，以及《调查问卷》、《常见问题》中对相关具体问题的描 述，我司2010年11月20日前开展了第一阶段的自查工作，认真分 析了自查中发现的问题，确定了具体整改期限，明确整改责任人。对 深圳证监局走访过程中提出的问题，我们已严格按照要求整改。在对 相关问题整改中我们咨询了公司外聘会计师事务所的意见、建议。本 次整改以会议、邮件、现场检查等形式督促、跟进整改进度，落实整 改情况。

二、自查发现的问题及整改情况

根据《通知》的目标和要求，各公司的财务会计基础工作应达到 以下要求：

（一）各公司应当建立符合规定和适应公司自身发展的财务管理 1 组织架构，做到岗位职责清晰，授权明确合理，不相容职务相互分离，相互制约；财务会计人员具备相关专业知识和专业技能，具备会计从 业资格；公司对财务会计人员后续教育有制度性安排。

（二）各公司应当根据相关法律法规的规定，建立健全符合公司 自身经营特点的财务管理和会计核算制度体系并不断予以完善，明确 制度的制定和修订流程以及应当履行的决策程序。制度中应包含责任 追究条款，对需要进行责任追究的范围、责任认定的具体标准、处罚

措施以及责任追究机构和程序等做出明确的规定，责任追究应与绩效 考核挂钩。

各公司应当建立财务会计相关负责人管理制度，对财务负责人和 会计机构负责人的任职条件、职责、权限、考核等做出规定。财务会 计相关负责人管理制度应经公司董事会审议批准。

（三）各公司应加强财务信息系统的建设和管理，保证财务信息 系统的独立性，不得与控股股东、实际控制人共用财务信息系统，也 不得向控股股东、实际控制人提供任何能够查询、修改公司财务信息 系统的权限；公司的财务信息系统应当符合会计电算化相关规定的要

求，满足公司的实际需要；公司应加强对财务信息系统用户及其权限 的管理。

（四）各公司应当加强会计核算基础工作的规范性，凭证填制符 合要求，会计档案归档及时、保管安全；应当切实提高会计核算和财 务信息披露水平，能独立编制合并财务报表和报表附注；应当根据《企 业会计准则》及相关规定，结合公司所处行业特征和自身生产经营特 2 点，制定明确、恰当的会计政策，并在财务报表附注中详细披露，不 得以《企业会计准则》中的原则性规定代替公司的会计政策。根据上述通知要求

（一），我们在自查中依托财务管理组织架构，明确了各岗位职责、优化了工作流程，根据各岗位业务变化，及时进 行了修订更新；对集团内各公司会计人员基本情况进行统计，了解会 计人员是否具备从业资格；在2010年12月份公司组织安排了“财务 部门2011年度教育训练计划”。根据上述通知要求

（二），自查中公司根据《深圳证券交易所股 票上市规则》、《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》、《会计基 础工作规范》、《会计电算化管理办法》、《会计档案管理办法》、《企业 内部控制基本规范》等相关法律法规及公司章程的规定，具体制定了 公司内部相关制度、具体业务实施细则，如：《财务负责人制度》等。此次整改中又补充完善了《会计人员继续教育管理制度》、《会计档案 管理办法》等制度。

根据上述通知要求

（三），自查中公司规模急速发展，经营模式的不断创新，流程操作更新加快，在财务信息系统方面已加强建设和 管理，公司erp系统已升级至用友8.9.0版本，人员操作权限由信息 部严格控制，职责分明。为适应公司发展需要，公司已增加了费用预 算模块，采用用友软件中的集团预算应用模式，包括深圳、苏州、南 昌的预算与业务报销都使用了该模式进行管理，从预算管理设定、预 算表的编制、预算的控制与分析，以及日常报销的业务均按照集团模 式统一进行。这种模式有利于集团的集中管控，并能够独立部署预 3 算与报销的it系统，利于进行日常维护和风险的管理。合同管理模 块，主要为设备、工程、维修、租赁等大型资产合同从签订到付款等 全部流程都在erp系统中管理，固定资产请购单采用系统打印代替 手工单据，极大方便了公司资产合同的管理。网上报销、委外加工、人力资源工资系统、供应商管理平台等模块，这些模块已陆续投入使 用。

根据上述通知要求

（四），自查中公司进一步强调凭证填制规范

要求，摘要简明清晰、科目使用规范、合理。会计档案及时归档、保 管，制定了《会计档案管理办法》，并已遵照执行。根据《企业会计 准则》及相关规定，制定了具体明确的适合公司生产经营特点的记账 基础和记量属性、外币业务核算方法、收入确认原则、存货核算方法 等相关会计政策、会计估计、会计差错更正方法。

针对在自查中发现问题及具体整改情况如下： 1.财务人员和机构设置基本情况

存在的问题：财务部分人员暂未取得会计从业资格证。整改措施：根据《会计法》、《深圳市会计条例》中对会计人员

资格的相关规定，按照《深圳市会计条例》中第十条：“取得会计从 业资格证书的人员，方可从事会计工作”要求，公司对集团内各公司 会计人员基本情况进行统计，审查各会计人员的从业资格，通知未取 得会计证人员在最近一个周期考取，人事部门将此作为后续财务人员 招聘录用条件之一。

整改结果：未取得会计证人员将在2011年6月份深圳财政局会 4 计证资格考试报名期间内考取，12月参加财会电算化考试，预计年 底可取得会计从业资格证书。

2.会计核算基础工作规范性情况

存在的问题：对合并范围往来定期对账，每月一次明细账核对，只是核对正确，未对结果签字确认。

整改措施：进一步明确、规范各会计人员岗位职责，完善各往

来对账手续，从此次财务会计基础工作自查之日起销售会计已按月及 时与苏州、南昌子公司往来对账，在次月10号前完成对账工作，由 双方签章确认，现已遵照执行。

整改结果：从2010年11月起销售会计已对内部往来对账双方 签章确认，后续持续监督执行。

3.资金管理和控制情况

存在问题：(1).出纳人员获取部分银行未实施快递派送的银行对帐单；(2).部分银行存款余额调节表未复核。

整改措施：(1).明确出纳岗位工作职责，加强出纳工作管理，更换由其他会 计人员从银行索取银行对帐单，做到相互牵制，明确责任；(2).监督检查银行存款余额调节表签批手续完整，并且指定专人 复核，在每一账户银行存款余额调节表完成后，对银行存款余额调节 表统一填制汇总表，核对银行存款明细科目，以防相关表档遗漏。整改结果： 5篇五：2016证券公司区域经理述职报告 2016证券公司区域经理述职报告

大家好！时间飞逝，不知不觉中，充满希望的2016年就将画上圆满的句号。回首2016年的工作，有收获的喜悦，有与团队协同作战的艰辛，也有遇到困难和挫折时惆怅。总体而言，到银河证券的这半年是愉快的。感谢银河证券为我未来的发展提供良好的舞台。我是2016年8月正式加入银河证券的，回首这半年来的工作，我在上级的正确领导下，认真贯彻落实公司的经营指导思想和各项方针政策，我始终把忠于职守、勇于创新作为自己的基本工作要求。在上级领导的支持和有关同事的配合下，较好的完成了自己所承担的工作任务，取得良好的业绩。

一、2016年的工作业绩和做法

1、招聘工作。现在招聘的客户经理有6人，开户6户，有效户5户，网上营业厅156个，银河99基金销售10万。

2、开发银行网点。首先，我打印了一个建行所有网点地址的表，然后去找那些没驻点的银行的大堂经理。通过她们找到网点经理，谈合作的事情。然后和网点主任谈我们的业务刚发展到这个地方，再说说能带给他们带来的效益等。截止12月，我开发的银行网点共个。

3、新人培训。通过培训，提高了他们的沟通能力、协调能力、团队合作精神和学习能力以及专业的证券知识和客户销售经验及市场开拓意识。

4、对客户经理的日常考核。制定了客户经理日常工作考核评价表，对他们的常规工作进行考核，促进他们对公司新产品、新业务的推广，宣传活动和组织新客户“投资报告会”和组织各种客户联谊活动，参与营业部各种客户回访活动，参加公司、营业部及驻点银行组织的各种培训等方面的工作。

5、管理团队。自加入公司后，让我知道一个人能力相对于团队力量的有限性，对于我们的工作内容，只要通过公司的平台，团队之间的协作，才能开发出更多的客户，创造出更大的财富。加强以严格考勤、定制管理为重点的工作秩序治理工作。严格落实考勤和三会制度，让员工保持良好的工作状态，杜绝思想出现松懈。坚持每周召开总结讲评会，对主要工作进行点评，对存在问题的员工及时进行谈话督促。组织员工结合本岗位工作职责查找在业务操作流程方面、执行制度方面存在的问题和不足，及时进行整改。注重与员工交流沟通，及时将重点工作贯彻落实到每一名员工。要求员工通过积极寻找客户资源，调动自身的综合潜力，努力提高自身执行力水平，力所能及地完成自己份内的工作任务，促进员工在思想和行动上与该行保持一致，加强团队的凝聚力。利用各种机会和条件同业务员直接见面和交流。以姐妹般的身份和亲情对待业务员，向他们传承公司的文化、观念和发展前景。

二、2016年的工作计划(一)及时做好各项重点工作 2016年即将到来，在新的一年中，我仍将全力以赴，不断发展壮大，不断自我超越，继续发扬吃苦耐劳、勇于拼搏精神，勇攀高峰，不辜负上级对我的信任和期望，为公司事业的发展贡献自己的力量。继续解放思想、转变观念，从实际出发，创新思维，针对工作的急、难问题，制定针对性强、可操作性强的措施，切实解决工作中的实际问题。及时做好信息统计工作，为领导、同事提供全面准确无误的经营信息。紧密围绕公司的经营目标，发挥好区域经理的作用。做好招聘、开发银行网点、新人培训、对客户经理的日常考核、管理团队等工作。

(二)2016年工作虽取得了一些效果，但还存在很多不足

1、证券业务还有待深入全面了解。

2、对网络方面知识和动手能力有待加强。

3、在以后的工作学习中要不断地学习新业务，新知识，做到知识的不断更新。(三)整改措施

1、平时注重知识技能积累，刻苦钻研，在边学习边实践中成长

2、加强网络方面的学习，有机会多参加相关方面培训。

3、在工作中善于总结，对典型、要害问题解决注重整理，形成文档，希望部门加强这方面的交流、监督。

4、主动争取新业务工程测试和实施机会，在实践中学习。

5、加强和各们的沟通。

明年会有的机会和竞争在等着我，我心里在暗暗的为自己鼓劲。要在竞争中站稳脚步。踏踏实实，目光不能只限于自身周围的小圈子，要着眼于大局，着眼于今后的发展。新起点、新希望。站在2016年的起点，让我们满怀信心，以更清醒的头脑、更旺盛的斗志、更奋发的姿态、更勤奋敬业的精神和更充沛的干劲，向我们的既定目标进发！我相信，在总公司的领导下，通过全体员工的共同努力，2016年的工作一定会取得良好的效果，为银河证券总体的发展，做出我们应有的贡献。

以上述职述廉报告，请领导和同志们评议，欢迎对我的工作提出宝贵意见，借此机会，向工作中极力支持我的胡总经理、市场总监邓总以及各级领导和同志表示诚挚的谢意。

第二篇：证券公司整改通知书

证券公司整改通知书

证券公司整改通知书

**证券有限责任公司：

我局近期对你公司营业部进行了现场检查。

现将检查中发现的问题和整改要求通知如下：

一、营业部存在的问题

1、营业部内部控制制度建设不完善；

2、部分客户开户资料不完整，存在一人开立多个资金账户，一个资金账户对应多个股票账户的情况；

3、与银行签署的客户交易结算资金账户存管协议不完整；

4、营业部清算日志记录不连贯，内容不完整，无清算人员签字；

5、通过检查柜面系统发现，存在为客户开通透支权限的情况，存在一客户透支的情况；

6、部分机构客户取款无相应代理人信息，部分客户限额以上取款未经审批，经四路营业部大额取款审批单不规范，仅有流水台账；

7、个别客户办理强制取款业务，且没有相关审批手续；

8、营业部在权限配置及使用方面存在一定的风险隐患：电脑部系统管理人员有部分业务权限；超级用户两人同时拥有密码；高风险业务权限如股东代码转移仅交易部经理签字即可使用，部分证券红冲蓝补无相应审批手续；人员调整岗位后未能及时调整柜员权限设置；开户岗、资金岗实质单人单岗；清算人员兼任财务人员等等；

9、存在未经证监会批准的银证通业务；

10、营业部面临转岗人员较多，不利于员工稳定。

二、整改要求

针对上述问题，你公司须督促济南两家营业部进行以下方面的整改：

1、进一步完善内部控制制度，规范业务操作流程，并督促营业部严格执行；

2、进一步加强账户资料清理工作；

3、尽快与相关银行签署客户交易结算资金账户存管协议；

4、进一步梳理营业部权限配置及使用情况，堵塞风险漏洞；立即取消客户透支权限，对限制类权限要严格履行审批制度；

5、督促营业部暂停银证通业务，并制定计划逐步清理；

6、妥善处理大量员工转岗问题，避免产生不稳定因素，并且制定处置风险的预案。

你公司须于**年**月**日前向我局提交整改报告，我局将在适当时机对

上述两家营业部整改情况进行复查。

本次检查是例行的现场检查，上述结论不代表我局对你公司营业部其它情况的实质性判断。若上述两家营业部存在其他违法、违规行为，不得以此次检查未发现为由免除法律责任。

第三篇：证券公司实习报告

东华大学管理学院经济系

专业实习报告

实习单 位 中信证券股份有限公司上海古北路证券营业部 姓 名 王 广 荣 学

号 100730323 年 级 2010 级

专 业

金 融 学 指 导 老 师 金 继 红

2014年 1 月 10 日

中信证券古北路营业部实习报告

前言

这学期经过在网上投简历、面试之后，我有幸被中信证券古北路营业部录取。这是我第一次在券商公司实习，在这段时间里，我学到了许多在学校未能学到的新知识，这将对我未来职业的发展发挥重要的作用。第一次近距离的走进证券公司，我不但了解到了公司的发展历程，企业文化，组织结构及管理制度，同时进一步夯实了我的专业知识，提升了我的表达沟通能力和营销能力，养成良好的工作习惯和态度，使我获益匪浅。

实习单位概况

中信证券股份有限公司是一家综合类证券公司，全牌照、创新类AA级券商（国内暂无AAA级），国内券商中综合实力排名第一。中信证券上海古北路营业部位于长宁区古北新区古北路黄金城道路口。我部营业面积近1000平方米，环境布置独树一帜，客户厅设有100多个位置，环境舒适。公司近年来在中信证券上海地区业绩迅速上升，无论在产品销售，现金增值业务，融资融券业务，非通道业务上都有明显的提升。古北路营业部致力于为客户提供各种高端理财咨询，为满足客户理财，融资需求提供各项服务，为个人客户和机构客户提供多样化的融资渠道。

实习工作和体会

实习期间每天的工作时间是早上8:30至11:30，下午1:00至5：00。工作安排是每天早上开完晨会后就开始着手做自己的工作，我的工作内容按时间前后主要分为两部分：人事助理和前台助理工作。

作为人事助理，主要工作还是招聘。在开始工作之前，负责老师先开会对我培训了一下招聘的相关事宜。他告诉我公司主要招的岗位，用人标准，怎么搜索简历等，完了之后我便开始工作。工作总是有节奏的一步步开展，刚开始时老师只是给一批名单我，让我打电话约来面试。刚开始打时或多或少都有点紧张和恐惧，等打了一两天后效果就好了许多，也掌握了一些打电话的窍门。接着我开始搜简历，这个工作也是慢慢推进的。一开始是老师给我一堆简历作为例子教育我怎么取舍，接着由我到网上挑25个简历让老师过目，并对我挑的简历进行深入浅出的分析，这样来回几次之后我就能自己晒简历约面试了，而不需要经过老师来审阅。最后还有一项工作就是老师还带着我去面试应聘者。这是个很有意义的工作，老师在面试结束后总会向我分析应聘者的一些状况，从而教会我怎么看人。

前台助理的主要工作是营销推广和营销推动两个部分，具体包括产品销售，摆摊开发新客户、评选颁奖，信息传递等工作。在我实习阶段正好赶上了公司微信推广，两融开户，个股期权模拟交易等多个活动。这些活动的推广自然落到了我的身上。微信推广、两融开户主要是通过打电话途径要求客户绑定公司的公共微信账号、约客户来营业部开两融账户。个股期权交易则是通过邮寄的方法对客户进行相关业务知识教育。在做这些工作之前，负责老师都会对我进行相关的培训和学习。颁奖主要针对营业部表现出色的员工进行奖励，这是营销推动的一种方式。每个我月负责把获奖名单列出来，然后将名字用一种能吸引眼球的方式公布在公司显著的位置。销售产品统计汇报也是推动营销的方式，及时让投资顾问了解自己的业绩状况，这将有助于完成任务。我每周都会将最新数据统计出来并在周一晨会向投顾汇报。

这次实习，收获很大，学到的东西很多，归纳出来主要分为三大块内容：专业知识的提升、营销沟通能力的提升以及工作习惯的养成。

专业知识的提升。由于营业部的主要工作是业务办理和营销产品，因此我会接触到各种各样产品和业务。在大学期间的课堂上我主要学习到的是一些股票基金债券等的一些基本概念，但详细情况和具体操作都不是很了解。在实习过程中，公司给了我这样一个学习的机会，让我更深入的学习了解。首先是个人开户流程：

1、个人开户需提供身份证原件及复印件，深、沪证券账户卡原件及复印件；若是代理人，还需与委托人同时临柜签署《授权委托书》并提供代理人的身份证原件和复印件；

2、填写开户资料并与证券营业部签订《证券买卖委托合同》；

3、证券营业部为投资者开设资金账户；

4、办理开通证券营业部银证转账。其次是产品学习。如今各种金融产品的概念，要素，特点等我都已经十分清楚。最后就是证券市场的分析。每天晨会都会有资深投顾进行市场的分析，这对我来说是难得的学习机会，我也从中获益颇多。1.熟悉K线理论。K线代表市场多空博弈，阳线表明多胜空，阴线表明空胜多。K线图有多重形状以及由K线图可以组成多重形态。我们从K线图中，既可看到股价（或大市）的趋势，也同时可以了解到每日市况的波动情形。比如太阳线，此种图表示最高价与收盘价相同，最低价与开盘价一样，上下没有影线。表示强烈的涨势，股市呈现高潮，买方疯狂涌进，不限价买进。各种图状就不一一赘述，总之，K线图可以做为很好的一个判断依据。2.宏观市场分析。宏观经济与股市运行：(1)宏观经济下的强势产业选择。(2)估值、政策与股市走势。(3)行业周期与产业链。关注的重要指标有原油价格、有色金属价格、煤炭价格、BDI走势。(4)投资策略：估值与成长。投资策略的几个关键词：经济周期与股市周期、自上而下与自下而上、行业周期与机构调整、价值投资与趋势交易。

营销沟通能力的提升。在实习阶段，营销在营业部是每天都会有的工作，我不但在看别

人营销，同时自己也营销。经过三个月的实习，在这方面有了一定的建树。营销就是根据市场需要组织生产产品，并通过销售手段把产品提供给需要的客户被称作营销。营销的主要过程有：（1）机会的辨识（2）新产品开发（3）对客户的吸引（4）保留客户，培养忠诚（5）订单执行。电话销售的话整个过程分为四部分：

1、电话销售心态调整 2.快速陌生电话约访

3、电话中的销售技巧

4、电话销售自我管理。由于在营销过程中遭到拒绝打击是家常便饭的事情，因此，内心受挫，心情低落便自然而然的容易出现。然而心情是影响营销成败的关键因素之一。解决这个问题的唯一途径只有多锻炼，当经历了足够多的打击时，就能从容面对这一切了，而不是因此心情低落。在实习阶段我打了很多电话，也遭受了很多的打击，很多次也都使我心情低落，但效果还是一次次变好了。我的语言沟通能力也上来了，心理承受能力也增强了。营销需要的不仅是技能，还需要积极的心态，自信心，承受力等软实习，对我的锻炼起到非常大的作用，使我在这些方面进步很多。

工作习惯和工作态度的养成。作为新入职的人来说，刚开始的工作很关键，养成的工作习惯或将影响一生。幸运的是，公司负责我的老师不但很负责，要求严格，而且还利用闲散时间教会我这方面的东西。首先在工作态度上一定要谦逊积极。作为新人态度要恭敬，谦虚好学。这不但关系到工作的顺利进展，也关系到和同事的人际关系处理问题。当领导交代任务是要积极的去完成，而不能找理由推脱。在习惯方面最基本的是遵守公司准则，不迟到早退。作为新人还要谨言慎行，毕竟和老同事之间有一定的年龄差距和分歧，不乱说话，乱做事，工作才能顺顺利利，开开心心！在实习期间我严格遵循着公司的规章制度，同时坚持低调做人，高调做事原则，这些习惯对我工作的顺利进行都发挥了重要的作用。

总结

这次实习时间很短，但的确很有必要，很有意义，同时也是一次令人非常难忘的经历。实习中我收获最大的主要包括三方面内容：专业知识的进一步深造学习、营销沟通能力的提升、良好工作习惯和态度的养成。“纸上得来终觉浅，绝知此事要躬行”，经过这次实习，我深切体会到理论和实践的关系及重要性。理论来源于实践并对实践有指导作用，实践检验理论并促进理论的发展，二者相辅相成，共同发展。我们只有将二者结合，才能理论的重大作用，才能在实践中学得更多，收获更多。在未来的学习工作中，我们要切记二者的结合，在工作中不忘加强理论学习，在学习中更不要忘记实施行动。总之，在工作中注意工作习惯和态度，多方面的学习，坚持理论与实践相结合，我们才能成长的更快，更优秀，更成功。

第四篇：证券公司实习报告

2011年春节过后，作为一位行将大学毕业的本科生，我立即投进了对本人所学专业实践操纵的实习中，进进方正泰阳证券公司岳阳营业厅学习和实习。

在这里短短两个多星期的实习生活中，自然是收获颇丰，不但对证券公司的平常工作流程有了大体的了解，更重要的是结识了一批有十几年证券从业经验的专业人士。在与长辈和同龄人的交换中，我对证券行业的熟悉实现了从理论到实践的奔腾。

在此我非常感谢给我这个实习机会的严总，和先容我进来的黄叔叔和贺叔叔。共事过的同龄人苏莹，吴伟，黎雅莉，和任总，用他们在证券公司的逐日的工作告知我们很多简单而深入的道理；在客户服务部，谢总，庆姐（李经理），姜姐（经理），易姐也在言行和工作态度中显现了她们十多年从业经验在这一行的老到和熟习，从她们身上不止是学到了很多东西，更多的能传达给人的一种精练感觉，不可简单描写。

固然，十分荣幸能接近罗老师（罗昊，这里的首席分析师），并在最后的几天能和老师交换，学习，这类交换是理论完全和实践结为一体，其体验更为深入。

再次感谢这十五天里所有和我相识的人们，短短半个月教会我的东西势必毕生回味。实习扼要先容：

实习地点：方正泰阳岳阳营业部

实习时间：2011年2月18日??2011年3月5日 主要工作：柜台服务，和客户服务部工作

记得刚刚进进泰阳的时候给我的第一印象就是这个公司的内部控制比较严格，固然我已说明了我的来意只是简单实习，不触及找工作就业的题目，但主管人士还是需要我制作好自己的简历递交上往，以备以后复查情况。

下面是我从网上找到的泰阳公司简介，自己描写公司概况不如这个来得贴切，摘录一些，以便观者更好的了解公司概况：

“泰阳证券有限责任公司创建于 1988年，其前身为湖南省证券公司，是经中国人民银行批准成立的全国首批证券公司之一。XX年10月18日，经中国证券监视管理委员会批准增资扩股至12.05亿元人民币,并更名为“泰阳证券”。

XX年，在湖南省人民政府和证监部分的领导下，公司实施市场化重组，由北京大学方正团体有限公司、方正证券有限责任公司注资重组公司，注册资本变更为10.50亿元，XX年5月，完玉成部工商变更登记手续。目前，公司具有证券营业部 28家，其中湖南省内有15家，其余均散布在北京、上海、深圳、重庆、广州、杭州、南京等省会和经济发达城市，构成立足湖南，辐射全国的网点布局。公司各项业务发展态势良好，XX年，在中国证券业协会公布的全国券商七项排名中，我公司有五项进进前二十名。

XX年，随着证券市场行情回热，公司业务全面走出低谷，经营业绩突飞猛进，全年利润高达2.289亿元。XX年底，公司在湖南省委、省政府和证监部分领导下顺利完成重组，由我国着名的it行业龙头企业??北京大学方正团体注资重组公司，公司新增股东还包括方正证券、股份制贸易银行和国内一些实力雄厚的国有企业，公司实力进一步壮大。现在，“延续创新，方方正正做人，实实在在做事”成了公司新的管理理念和企业文化，它为公司经营管理注进了无穷活力，各项业务显现出史无前例的增长态势。至XX年 4月，公司实现股票基金交易量2741亿元，创下了历史最高水平。

今年内公司将全面完成集中交易和客户保证金第三方存管工作，并在证监部分和董事会的领导下，实施“方正证券”和“泰阳证券”合并，使公司的资本实力和核心竞争力得到进一步充实和增强。

同时，作为全国六家合规制度试点的证券公司之一，通过合规管理制度的实施，公司内部控制和抗风险能力将得到极大的提升。” 见面后，主管们简单问了情况以后就把我和同学带到了柜台服务，让负责这里的任总安排我们工作。任总相当和善，深得员工喜欢。

他安排我们跟随苏莹和吴伟学习，非常恰巧的是，这两位仁兄和我们还都算得上有交情，苏莹的好友曾到威海游玩，和我有几天的交情，而吴伟和我竟然是初中校友。

一见面间隔就拉近了，没甚么好拘泥的，我们有题目就问他们，而他们也把所有我们能做的工作都绝不犹豫的给了我们。（题外音：压迫啊！剥削啊！）没想到最开始学会的居然是如何使用复印机。

这的确也是现代办公室必备技能之一啊?? 一天下来向任总汇报的时候，他就是用这样一句简单的话深入诠释了这第一天的所成心义（话外音：一语道破天机的感觉）。

随后在柜台一个星期的工作中，我们基本上承包下所有复印工作，在帮助这一看似简单工作的进程中让我们对柜台的基本流程有了大体认知。

泰阳岳阳营业厅的前台服务（柜台服务）分为四个部份，一号到四号柜台分别是：证券帐户开户，资金帐户开户（含开户信息修改，如密码修改，帐单打印等等??这个柜台的事情比较杂一点，我们就是主要随着这个柜台实习），柜台咨询，和三方存管办理。客户开户主要经过一号柜台和二号柜台办理，开户表申请表一式两份，身份证要复印在背面，而身份证还另外要再复印一份，假如是信息修改，则除修改申请表都要复印身份证外，单独的身份证复印件要三份。另外，资金帐户卡也是都要复印的。

大部份时候我们的工作很轻闲，还可以观摩一下其他人繁忙的工作，开户人来很多的时候，他们基本没有时间跟我们说话。若是遇上复印任务忽然涌来，而这时候候复印机又恰恰卡纸的时候最使人头痛，这样的时刻固然未几，但的确在它突发的时候又教会了我们一个东西??怎样拆开复印机，把那些卡住的纸给拽出来，重新开始，祈祷这一次不要卡„„

实在在柜台的第二天我们就多了除复印以外的另外一个重要工作：资料回档。说得简单一点就是把那些已开好户的资料装进资料袋按顺序寄存在资料室里。可是当时吴伟兄真是一点都不“怜香惜玉”，（话外：冷自己一个。）给了我们半人高的资料渐渐装袋。同学看到直接说：怎样弄得完啊。我衡量了一下速度，估算两个小时弄得完，吴伟兄给我的最后期限是下个星期三，当时是星期二的下午。果然两人通力合作在我预计的时间内完成了。

后来还加了跟第一次差未几的摞，也在第二天上午全部完成。这个工作其实不复杂，主要是把开户表装袋，然后按顺序装进资料盒，但是工作量大，而且上午的两个半小时工作中我们必须有一个人在柜台上协助复印，一个人弄那上百份的资料还是有点费劲。这一环节主要是把开户表装袋，然后按顺序装进资料盒。

为了使工作能更有效力，我和同学想的办法是把所有的好回类，然后很轻易就可以排好序，装盒的工作就很简单了。这样的安排最少使我们的工作进度快了三倍。

明显，她们对客户的告诫都非常有道理，当客户真正碰到这样的情况，又要转的时候，自然会回想到当初这边经理的告知，想必也是感受非凡。

在泰阳最后的几天，帐户清算基本完成，我们很荣幸的走进里面的办公室，听罗老师在有时间的时候跟我们“讲课”。罗老师很健谈，平时在办公室里非常活泼，和我们谈话的时候让人老练实在。

他历来不吹嘘，而是实际讲授一些题目。从和他的交换来看，便知这人做事逻辑清楚，有条有理。他首先询问了我们希看学

到甚么样的东西，然后结合实际跟我们讲授。

还让我们回往整理好自己想要知道的东西，这样能更好的和他交换。每每回答我们提出的题目，也是层次分明，轻重有别。我还趁此机会跟他交换我的论文方向??公司债券。

他表示我这个题目还是不错，可以好好写写，另外还告知我长江电力是目前我国唯逐一个比较规范的发行典型公司债券的企业。当天回来一查，不由得感叹罗老师这条信息太有用了。罗老师固然具有多年的从业经验，依然为人谦逊，跟我们说话就像朋友聊天一样。混了几天比较熟了，说话也放得开。我心里有一些题目自己感觉很低级，但在罗老师眼前也敢拿出来问了。那天我问他中石油为何会这样降落??在看盘中间这是我一直不解的一个题目。

他一步一步给我分析，市场承受能力，价值高估等等。他告知我那天中石油开盘，它的定位价格是16.7元，但是在市场上，这只股票的价值被严重高估，他当天晨会讲授的时候就明确指出中石油假如超过开盘价超过四十，那末价值就已严重高估，假如超过四十五那就要绝不犹豫的抛出。

此时他把中关村的k线图给我们看，真是一个讽刺的参照。欷歔不已的同时，忽然明白理性的投资多么重要，固然中国股市存在着很多投机行为，但是在这个大鱼小鱼都要生存的海洋里，如何作一只聪明的审时度势的鱼还是要通过不断的学习和经验的积累。

和罗老师相处的几天中，有时候我还是觉得分析师就是有点奇异。比方说有一次早上他跟我们分析如何看股票的远景，他特地拿中集团体，万科a作了说明。

说，固然这些股票现在不是特别吸引人，但是你看看他们从事的甚么行业，都是国家政策偏向的方向，这样的股票才有投资价值。结果当天上午，中集直接涨停。我很希看知道罗老师的股票分析思路，因而就和同学拿几只股票进行询问。结果惊奇的发现，只要我们能说出名字的，他就可以立即打出代码，开始讲授„„当我为此赞叹不已时，罗老师只是淡淡的说：“做这一行的，就时这样，股民多题目就多，他们可能拿任何题目来问你，所以这是必须。”

对股票的分析思路和他平时的言谈一样，层次分明，首先是大环境，然后到政策面，行业面，再到股票的基本面。而基本面的分析固然最重要的就是价时量，月线，周线（罗老师特别夸大的）的分析也很重要，其他一些指标结合参考。在罗老师这样清楚的指导下，我感觉自己对个股的分析也仿佛渐渐上了一个层次。

两个多星期的实习很快就走到了尾巴上，而这短短经历就恍如一片美丽风景的缩影，精练，简洁，却也耐人回味。在此，再次对泰阳所有共事过的同龄人，和悉心指导我们的长辈们表示感谢，从你们身上所窥见的敬业爱岗，认真工作勤奋研究的精神是我得到的最大收获。

第五篇：证券公司实习报告

实习报告

班

别：

学

号：

姓

名：

指导老师：

2011年7月15日----2011年8月15日，我有幸来到广发证券南宁营业部进行为期一个月的短期实习。在此期间，我得以近距离的接触一个证券公司，在了解广发证券的发展历程，公司文化的同时，更多的知道了营业部各个部门的职责，日常业务的流程，公司主要业务以及公司人力资源管理情况等等方面的内容。在实习之中学习到了大量的投资以及理财的知识，并且在待人出事方面也有了长足的进步。总之，通过这次实习，我受益匪浅。一． 广发证券公司简介

广发证券股份有限公司，是中国首批综合类券商之一。广发证券股份有限公司的前身是广东发展银行证券部。2001年改制为广发证券股份有限公司。自1994年开始，广发证券在行业内唯一16年蝉联“中国十大券商”，成就了证券业的一个传奇。凭籍着正确的发展战略、规范的经营管理以及完善的风控机制，已发展成为市场上具有较高影响力的证券公司之一。公司（含子公司）现有证券营业部网店194个，数量列居国内券商前二，网点遍布全国。截至2010年12月31日，广发证券注册资本25.07亿元，合并报表资产额959.47亿元，净资产194.31亿元，其中归属母公司股东权益194.01亿元；2010年合并报表实现营业收入102.19亿元，实现利润总额56.88亿元，现净利润41.98亿元，其中归属于母公司所有者的净利润为40.27亿元。资本实力及盈利能力在国内证券行业持续领先。公司上市后，总股本增加至25.070457亿股，总市值居国内上市证券公司前列。公司旗下拥有三家全资子公司，分别是广发期货有限公司、广发控股（香港）有限公司和广发信德投资管理有限公司，并持股广发基金管理有限公司和易方达基金管理有限公司，初步形成了跨越证券、基金、期货、股权投资领域的金融控股集团架构。司成长过程中，通过自身积累发展和多次市场化收购兼并行动，规模不断壮大，主要经营指标多年名列行业前茅。在长期的发展过程中，公司形成了自己鲜明的特色： 以稳健的经营原则始终贯穿于公司的经营管理工作当中公司成立以来，始终坚持“稳健经营、规范管理”的经营原则，高度重视内部管理体制的健全和风险防范机制的完善，初步形成了一套具有自身特色、合乎证券业规范运作要求的制度化管理体系。公司一贯重视企业文化建设，“知识图强、求实奉献”的核心价值观深入人心，这些由员工共建共享的企业文化在公司的经营管理中起到了至关重要的作用，公司高度重视健全内部管理体制，完善风险防范机制，初步形成了具有自身特色的合规管理体系，经受住了多次市场重大变化的考验。集中的人才优势，雄厚的研发实力使公司享有中国证券行业“博士军团”的美誉。

二． 实习过程。

2011年7月15日，是我上班的第一天，当时我们通过了面试，谢经理提议我们可以立即进入工作，谢经理向我们介绍了营业部的基本情况，营业部主要有综合部和业务部这两个部门。综合部负责电脑与财务部门的工作，为工作人员提供一些后期保障；业务部分为客户服务中心和营销管理部两个部门，客服部提供柜台服务并为大户提供

一些服务，营销管理部顾名思义就是营销产品了。谢经理让我们进入综合部工作，了解公司的一些运作情况。第一次踏入那办公室，办公室里并不多人。工作的第一天，和前辈交谈几句，然后交待好我的工作以后她就开始埋头工作。虽然一天只工作几个小时，但第一天我觉得过得很漫长，我还深深体会到，在办公室中，很多时候同事不会象同学一样对你嘘寒问暖。但总的来说，第一天的工作体验，让我知道接下来的日子应该要怎么工作，应该如何改变与人相处的态度。我相信，只要我认真学习，好好把握，做好每一件事，实习肯定会有成绩的。

我的主要工作就是协助后勤，工作的主要内容是把客户基本资料录入电脑,整理报销发票并贴到凭证上面去，帮助入职人员复印资料,制作表格并排版，协助客户经理接待客户, 核对客户信息,打电话通知各个部门前来开会等。很多看起来似乎很简单的事情，做起来并不是自己想象的那么简单，就比如打电话我认为这件工作很简单，平时我们不是经常做这样一件事吗？但是真的要做的时候，却不是一件容易的事了。也许是因为自己总是认为对方比自己年纪、职位都要高，所以觉得有一种谦卑的感觉，说话的底气不足。后来我观察他们是怎么与客户交谈的。在观察她工作后，我突然很佩服他们的勇气，他们与客户谈话的时候神情自如，说话自信。我终于知道自己的不足，我不敢主动开口，没有把自己溶入职位里去，没有进入工作状态，也太过看谦卑了，在工作岗位上，每个人都是平等的。第一次踏入那办公室，办公室里并不多人。工作的第一天，和前辈交谈几句，然后交待好我的工作以后她就开始埋头工作。

接下来我有幸参加了公司的举办的职前培训，虽然主要是面对新入职的同事入职前的准备，但是我们实习生也得到了参加这次培训的机会。第一天上课，是有关广发证券公司的基本介绍，这里在文章开头已有介绍，这里不再赘述。下午进行的是一个关于职业生涯规划的测试与解析，在这以前，我们在学校上《人力资源管理》这门课的时候已经有相关的测试了，但是时隔几个月到公司实习来，我的观念和自我认识一有了一些变化，通过这次测试，我更新清晰的认识了自己，发现了自己在组织与沟通交流上面的长处，也发现了自己做事过于谨慎缺少创新的短板，这些也为我的职业生涯规划提供了重要的参考。

后来的几天就是公司的的各项基本业务以及各种理财产品的介绍，和客户营销的技巧。上课的董经理给我们介绍了客户营销的基本技巧，我们通常将客户按风险承受能力分为保守型，谨慎型，稳健型，积极型，进取型的五种类型，我们实际的工作要了解客户的风险偏好，从而为其建议比较符合客户的理财方案，在营销公司的理财产品时，对各个产品的实质内容了解是非常必要的。而且，对于客户经理来说，良好的营销习惯是必不可少的，要做到熟背话术，大量的拜访，注意留潜在可发展客户的电话，及时写工作日志，等等。经理特别强调了工作日志的重要性，工作日志是每日工作的总结，是明日工作的的计划，是解决问题的平台，一本详细的，准确的工作日志是一个成功者的重要的工具。

在最后的一个星期我得到了到前台工作的机会，在前台工作主要是办理一些开户的工作，开户的流程是需要本人及本人身份证（最好用第二代身份证）设置交易密码，填写相关的资料，开立股东帐户卡，签第三方存管协议，你自己选择一个银行作为指定银行，（有银行卡，或者还没办的，都可以）。台办完所有手续后，去银行办理第三方存管确认手续，如果没有银行卡，可以马上办一张，如果本来就有，直接确认就可以了，需要填一张单子，我营业部有银行驻点办公人员，可以直接办理。目前网上交易都是默认开通的，如果不放心，可以在开户的时候提出来在这个过程中我们协助客户填表、复印证件、并在客户完成后进行简要的查看以确保重要的地方都有填到。机构开户的流程和个人差不多，只是要提供的证件和填的合同不一样。前台另一个主要的工作就是柜台服务。例如：客户需要在柜台办理各种业务，如转托管，撤消指定交易，变更客户资料和密码的重置以及创业板的开通等等。

三、实习总结。

我对于广发感慨最深的就是公司的人力资源管理体系。公司非常的注重现有人才的挖掘与后备人才的培养。我们实习生在那里感受到了真正的关怀，每当我们有什么问题时前辈和领导都会给我们做悉心的解答。事实上，通过对有上进心、乐于学习、积极进取的新入职大学生的培养，使其逐步成为成长为部门技术骨干、业务骨干。这样可以保证公司的可持续发展，促进公司人才的换代更新。人才支撑企业发展，企业发展造就人才。要形成企业与人才同发展，产品与市场同进步，资本与技术同增值的良好氛围，有了这个氛围，我们企业的经济转型升级和新产业发展就快了，企业的未来就会充满无限的生机和活力。广发证券是一个很大的平台，可以

满足你的发展需求，而对人才的渴望也正是企业突出的表现。除此之外，公司的薪酬激励制度也做得很合理，比如营销类岗位的薪资由固定底薪（1500元－3000元）＋绩效奖金＋月度、季度奖金组成。这充分体现了短期激励和长期激励相结合的原理，体现了员工的价值，有着比较强的激励作用。一方面，基本工资保证了员工的基本生活需求，在解决了温饱问题之后才能专心的投入工作，另一方面绩效奖金与月度、季度奖金有为员工平时的业绩与长期的发展都有所兼顾，多劳多得，少劳少得，这样，既可以防止高级人才的流动，同时也可以吸引高级人才的加盟，一石二鸟。这样也可以把一下工作不得力或者滥竽充数的人努力的动力。我在公司这一个月，因为我在后勤干过，所以工资怎样得多怎样会少我也有所耳闻，实际上，做这行的就是这样，一些业绩好的前辈的工资可以得几千块，而几乎没什么业绩的新人也只能拿着基本工资度日。这个在我的印象中非常深刻，我也坚定了我日后要更加努力工作和学习的决心，想要过上好日子，想要实现人生的理想，就必须从现在做起。

其实，很多事情看似简单，其实真正的做起来却可能会很困难，通过实践我深有感触，几个月的实习期虽然很短，却使我懂得了很多。不仅是进行了一次良好的校外实习，还学会了在工作中如何与人相处，知道干什么，怎么干，按照规定的程序来完成工作任务。为我以后更好的发展奠定了基础。在这几个月的工作中，认识到在学校学习的是理论知识，与实际运用中有很多不同之处，但是理论知识也不能丢弃，要与实际相结合。通过这一段时间的学习，强化了自己组织协调能力，专业工作能力，表达能力和熟练使用各种办公设备的技能。

同时也发现了个人的不足之处，就是喜欢一心两用，喜欢一口气做许多事情。如今想想,这样其实并不好，如果我一段时期内专注于一项工作，不求博但求精, 相信一定能更好更精的完成。自从我发现自己有这个缺点和问题后，我常常警戒自己，以后无论做事还是做人也不能一心两用。在公司里的一位前辈跟我们说过，我们的付出跟回报是成正比的，只要你肯付出就一定会有回报。我从对证券业一无所知，到初窥门径，其中学习了很多，人也更加成熟。在这里的实习生活，让我学着开始面对社会，让我对证券专业知识有了兴趣，相信在以后的学习生活中，我会开始关注留意股市行情，关心各种新鲜金融政策，用全新的视角观察周围的新闻动态，既不会盲目入市，更加不会放过每一个能够创造稳定收益的投资机会。在此，我由衷感谢广发给了我这个发展的平台。