第一篇：银行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假自查报告
银行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假自查报告
为进一步推进我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度的落实，根据《关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况进行自查的通知》要求，领导班子高度重视，庚即召开专题会议，在会议上认真学习了相关文件并明确专人负责此项工作。会议后，对我行的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度工作进行了自查，现将自查情况汇报如下：
一、加强组织领导，确保自查工作顺利开展
我行接到通知后，立即召开了行务会扩大会对文件要求进行全方位的学习，行长亲自披挂上阵，成立了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查领导小组，行长亲自担任组长，两位副行长为副组长，二部一室主任为成员。为顺利开展重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作打下了良好的开端。为切实做好自查工作，结合正在开展的“银行业内控和案防制度执行年”活动，展开了更细、更深入的自查工作，实行“双管齐下”工作方针，查找问题分析原因，确保了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作落到实处。
二、自查情况
（一）重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。我行始终坚持认真执行重要岗位及敏感环节轮岗制度，每三年进行一次岗位轮换，为有效推动各项业务的开展提供了保障，全面提高了重要岗位及敏感环节工作的安全性。在强制休假方面，严格按照上级行文件的规定，要求休假人员休假时间必须达到 5—10 个工作日，休假期间并安排代指管理人员代替休假人员的岗位，确保了工作的正常开展。今年以来，我行已经完成休假人员为 5 人。
（二）领导班子成员情况。按照文件精神，我行正副行长属于异地交流任职，行长在我行任职未满三年，年龄不足 50 周岁。两位副行长年龄不足 45 岁，在本地任职未达到 5 年。
（三）换户管理及客户管理工作情况。我行在貸款客户的管理中，坚持两个以上客户经理工作制度并实行客户经理每隔两年进行一次换户管理。今年以来，我行客户经理应换户管理人数三次，换户管理人数三次。确保了换户管理工作的有效开展，为提高服务质量和工作效率打下了坚持的基础。
我行在此“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”自查工作中能够从严、从谨，并且坚持与实际工作相合，督促了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假
等内控制度”的落实，坚持突出重点与全面自查相合，在检查信贷、财务、会计等重点业务领域的同时，全面了解了“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”工作进展情况，经过自查我行在“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假”等内控制度落实不存在问题。
第二篇：农村信用社重要岗位人员轮岗及强制休假实施方案[范文]
**县农村信用社重要岗位人员轮岗及强制休假实施方案
为了加强我县农村信用社重要岗位人员的管理，做好超前预防、加强检查监督，遏制违规违纪行为和各类案件发生，防范金融风险，促进我县农村信用社各项业务健康快速发展，根据上级行内控管理工作要求和市联社有关规定，结合我县信用社实际，决定从二00三年元月一日起，对全县信用社重要岗位人员实
行轮岗和强制休假，特制定本实施方案。
一、重要岗位人员的范围
信用社重要岗位人员是指信用联社会计主管、微机管理员、机关会计员、重要凭证管理员、金库管理员、经警保卫人员、票据交换员和基层经营单位的主任、信贷员、主管会计、出纳员、微机操作员、联行结算员。
二、有关规定
1、凡是在同一单位连续从事主任、会计工作满五年的，必须调离原单位；连续从事其他工作满三年（特殊情况不得超过五年）的人员，都要进行轮岗。
2、对从事重要岗位的工作人员必须由联社班子成员根据工作需要研究决定，有计划的安排休假，并安排好顶岗人员和交接工作，特殊情况可实行强制性休假。
3、休假人员的安排：①联社机关重要岗位人员休假，由联社理事长安排，在科室之间调剂顶岗；
②信用社主任休假，由联社主要领导安排，并明确临时负责人；
③信用社职工休假，由联社安排，在内部之间调剂顶岗；
④信用分社人员休假，由信用社主任调剂安排，要明确双人临柜。
4、岗位轮换及休假必须坚持先移交后离岗，先审计后上岗的原则。重要岗位人员轮岗及休假，必须在规定时间内办理全部移交手续；对强制休假的人员，休假时间视实际情况需要确定，强制休假期间个人待遇不变。
5、对轮岗和强制休假期间，审计监察部门要及时按有关规定对其经办的工作进行全面审计，审计时间控制在七天以内。审计结束后，对审计结果形成书面报告，作出审计结论。经审计检查确有问题的人员按有关规定进行查处。涉及违法行为的移送司法机关依法处置。代班人员在顶岗期间如发现问题要及时向负责审计人员报告。
三、管理责任
1、对不组织本单位职工学习，安排轮岗未轮岗，造成员工有抵触情绪不服从安排，并有严重违规违纪或发生案件的，将撤销主任职务。
2、强制休假对象审计不及时，措施不力，导致发生案件或不按审计程序、走过场，应发现的问题未发现或反映问题避重就轻的，将追究审计人员责任。
3、对顶岗代班人员在代班期间发现问题不及时报告、不按规定程序操作或监守自盗而引发责任事故和案件的，将按有关规定从重处罚。
第三篇：辽XX银行关键岗位人员岗位轮换和强制休假实施细则
liao××银行关键岗位人员岗位轮换和强制
休假实施细则
第一章 总 则
第一条 为完善我行内部控制和管理体系，强化岗位监督和约束，防范操作风险和道德风险，根据《商业银行内部控制指引》、《中国银监会关于印发〈商业银行操作风险管理指引〉的通知》、《中国银行业监督管理委员会关于加大防范操作风险工作力度的通知》等有关制度规定，结合我行实际，特制定本实施细则。
第二条 关键岗位是指在业务运营过程中处于关键环节且涉及风险控制点，承担较高风险责任，根据有关规定应当进行重点管理和监督的易发风险岗位。关键岗位依据岗位职责、业务处理权限、业务流程环节、发生风险概率和可能发生的损失等因素认定，分为管理类关键岗位及操作类关键岗位。
（一）管理类关键岗位
总行部门正、副总经理；分（支）行正、副行长及行长助理；二级支行行长；分（支）行财会部经理；分（支）行公司银行部经理及个人银行部经理。
（二）操作类关键岗位：
对公客户经理岗、个人客户经理岗、财务核算岗、重要空白凭证管理岗、印章管理岗、清算岗等。
详见附件一《××银行关键岗位一览表》。
第二章 岗位轮换
第三条 岗位轮换是指根据风险控制工作需要，有计划地安排关键岗位工作人员定期或不定期调换工作岗位的一种制度安排。
第四条
岗位轮换实施
（一）总行部门正、副总经理；分（支）行正、副行长及行长助理等管理类关键岗位人员岗位轮换由总行人力资源部报行务会批准后组织实施。
（二）分（支）行委派会计主管、授信审批官、财会部经理等管理类关键岗位人员岗位轮换由总行人力资源部及总行条线主管部门组织实施。
（三）分（支）行公司银行部经理、个人银行部经理、二级支行行长等管理类关键岗位、操作类关键岗位人员岗位轮换由各分（支）行自行组织实施。原则上在本机构、本部门进行，通过在本机构或本部门内轮换、更换管理或服务对象等方式，进行岗位轮换。对个别特殊岗位在本机构内轮换确有困难的，由所在机构提出申请，经总行人力资源部同意并进行统一调配后，可进行跨机构轮换。
（四）总行各部门关键岗位人员岗位轮换由部门自行组织实施。
第五条 岗位轮换期限
（一）定期轮换。关键岗位人员在同一岗位连续工作时间达到轮换期限，须实施岗位轮换。根据岗位承担的风险责任和业务复杂程度等因素，轮换期限分为共3个档次：4年1次、3年1次、2年1次。
1、管理类关键岗位人员
（1）在同一机构同一岗位连续任职满4年的分行正、副行长及行长助理，必须进行轮岗；
（2）在同一机构同一岗位连续任职满3年的支行正、副行长及行长助理；总行部门正、副总经理；分（支）行财会部经理、公司银行部经理及个人银行部经理，必须轮岗。
（3）2年1次：在同一机构同一岗位连续工作满2年的委派会计主管、授信审批官，必须进行轮岗。
2、操作类关键岗位人员
（1）在同一机构同一岗位连续工作满3年的：财务核算岗……（供参考，待完善）
（2）2年1次：在同一机构同一岗位连续工作满2年的：空白重要凭证管理岗、密押岗、授权岗、外汇控制文件经办岗、事后监督中心经办岗、清算岗、对帐岗、空白卡保管岗、作废卡保管岗…… 必须轮岗（供参考，待完善）
（3）因客户经理岗位特殊性，其岗位轮换受到一定制约，为此，客户经理岗位轮换采取每3年更换1次管户的方式进行。
（二）不定期轮换。
1、组织实施机构根据实际工作需要可以不定期地安排关键岗位人员进行岗位轮换。
2、因特殊原因，纪检监察和内控合规部门提出须轮换岗位的，应立即轮换岗位。
因改革需要，部分内设机构和工作岗位名称变动，若工作内容大部分未改变者，一直在这些内设机构或岗位工作的员工视同一直在同一内设机构或同一岗位工作，亦应按照本实施细则规定
进行岗位轮换或岗位分工调整。
第六条 岗位轮换流程
（一）制定岗位轮换计划
1、总行部门正、副总经理；分（支）行正、副行长及行长助理等管理类关键岗位人员的轮岗计划由总行人力资源部拟定并报送行务会。计划确定后抄送合规部、审计部备案。
2、分（支）行委派会计主管、授信审批官、财会部经理等管理类关键岗位人员的轮岗计划由总行人力资源部及条线主管部门共同制定，抄送合规部、审计部备案。
3、分（支）行公司银行部经理、个人银行部经理、二级支行行长等管理类关键岗位人员及操作类关键岗位人员（客户经理除外）的轮岗计划，由各分（支）行自行制定，报送总行人力资源部、合规部、审计部及条线主管部门备案。
4、分（支）行客户经理管户轮换计划由各分（支）行自行制定，报送总行人力资源部、合规部、审计部及条线主管部门备案。
5、总行部门操作类关键岗位人员的轮岗计划，由部门自行制定，报人力资源部备案。在此基础上，人力资源部制定总行关键岗位人员的轮岗计划，抄送合规部、审计部备案。
计划包括轮岗人员名单、轮岗岗位、轮换方式、轮换时间等内容，于每年1月底前报。
（二）岗位轮换通知
做好轮岗人员的思想政治工作，岗位轮换通知以《××银行员工岗位轮换通知书》（附件二）书面形式通知轮岗人员并由本人签收，轮岗人员应按通知要求及时到新岗位任职、工作。
（三）落实交接手续
轮岗人员在离岗换新岗时，应在部门负责人在场的情况下办理交接手续，并对所交物品等进行造册登记，由交接双方及部门负责人签字。因工作需要，也可由分（支）行指定相关专业部门派出专人负责监交工作。
第七条 岗位轮换离岗审计、检查
（一）审计、检查的内容（包括但不限于以下方面）
1、管理类关键岗位人员
所在机构（部门）内控制度建设是否健全；各项经营指标反映是否真实合理；对前任及其本人任期内发生的重要问题或风险事项是否积极解决，整改措施是否落实到位；费用开支和固定资产管理等情况是否依法合规；经营管理中是否存在违规、越权行为；有无渎职及其他过失行为等。
2、操作类关键岗位人员
是否严格执行业务操作流程、业务授权，有否越权、违规操作和失职行为；经管的业务是否正常，各类档案资料是否齐全；岗位制约是否到位；有否隐瞒、漏报的风险隐患；有否其它履职不当行为等。
（二）审计、检查的组织实施
根据不同情况，安排对轮岗人员进行离任审计或离岗检查，并形成审计或检查结论。
1、总行部门正、副总经理；分（支）行正、副行长及行长助理等管理类关键岗位人员由总行审计部负责离任审计。总行审计部门根据总行人力资源部通知，根据具体情况专门组织审计力量对轮岗人员实施离任审计，在规定的时间内完成审计后，及时出具书面报告。向轮岗人员提出审计事实确认书，由轮岗
人员签字确认，通报审计结果。根据审计结果，决定是否再进行专项检查、审计。
2、分（支）行委派会计主管、授信审批官、财会部经理等管理类关键岗位人员岗位轮换，由分（支）行、总行条线主管部门负责对轮岗人员实施轮岗检查，并出具《××银行岗位轮换检查报告》（附件三），归档留存。
3、分（支）行公司银行部经理、个人银行部经理、二级支行行长等管理类关键岗位，总行部门、分（支）行操作类关键岗位（客户经理除外），人员岗位轮换，由分（支）行、总行各部门自行负责对轮岗人员实施轮岗检查，并出具《××银行岗位轮换检查报告》，归档留存。
4、分（支）行客户经理管户轮换由总行条线主管部门负责人检查，并出具《××银行客户经理管户轮换检查报告》（附件四），归档留存。
审计、检查结束后，发现异常情况的，经进一步查实后，视情节轻重，根据《南昌市商业银行工作人员违规行为处理办法》规定，给予轮岗人员相应处理。
第八条
实行岗位轮换的人员必须符合拟任岗位的任职资格条件。
第九条 实行岗位轮换的人员1年内不得回原机构的原岗位工作。
第十条
对因特殊原因不能按时实行岗位轮换的人员，须经总行人力资源部批准，在执行强制休假和实施离岗审计后，轮换期限最长可延期1年。
第三章 强制休假
第十一条 强制休假是指根据风险控制工作需要，在不事先征求本意见和不提前告知本人的情况下，临时强制要求关键岗位人员在规定期限内休假并暂停行使职权，并派员接替工作，对其进行离岗审计的一种制度安排。
第十二条 因下列情形，关键岗位人员应实行强制休假。
（一）因特殊原因需要延期实行岗位轮换。
（二）为强化管理、防范风险而进行的专项安排。
1、经手的资金、账务、项目等出现异常的；
2、个人行为表现异常，工作质量较差的；
3、有风险隐患、案件线索举报的；
4、可能存在风险隐患的其它情形。
（三）根据上级有关部门的决定。
（四）其它工作需要。第十三条 强制休假流程
（一）制定实施方案
1、总行部门正、副总经理；分（支）行正、副行长及行长助理等管理类关键岗位人员的强制休假方案，由总行人力资源部拟定，报分管行领导批准。批准后的方案抄送合规部、审计部备案。
2、分（支）行委派会计主管、授信审批官、财会部经理等管理类关键岗位人员的强制休假方案由人力资源部及总行条线主管部门共同制定，报分管行领导批准。批准后的方案抄送合规部、审计部备案。
3、分（支）行公司银行部经理、个人银行部经理、二级支行行长等管理类关键岗位、操作类关键岗位人员的强制休假方案按
岗位层面，由分（支）行自行制定，报总行人力资源部及条线主管部门备案。
4、总行部门操作类关键岗位人员的强制休假方案，由部门自行制定，报人力资源部备案。在此基础上，人力资源部制定总行关键岗位人员的强制休假方案，抄送合规部、审计部备案。
方案应包括休假时间、代职安排、工作交接、离岗审计方式等内容，于每年1月底前报送。
（二）强制休假通知
在实施强制休假前一天下班前，以《××银行员工强制休假通知书》（附件五）书面形式通知强制休假人员，并落实代职人员。为确保实施效果，在强制休假决定正式公布前，有关机构和知情人要严格保密。
（三）即时办理交接手续
组织实施机构按有关规定办理强制休假人员与代职人员的交接手续并限期离岗，未经组织实施机构许可，强制休假人员在强制休假期间须暂停行使职权，不得返回工作岗位，也不得向行内机构和人员发出任何工作指令或处理有关工作。交接工作在指定专人的监督下实行。必要时监审部门可对强制休假人员的经办业务和钱账实行先封存后交接。
第十四条 强制休假离岗审计、检查
（一）审计、检查的内容（包括但不限于以下方面）
1、管理类关键岗位人员
所在机构（部门）内控制度建设是否健全；各项经营指标反映是否真实合理；对前任及其本人任期内发生的重要问题或风险事项是否积极解决，整改措施是否落实到位；费用开支和固定资
产管理等情况是否依法合规；经营管理中是否存在违规、越权行为；有无渎职及其他过失行为等。
2、操作类关键岗位人员
是否严格执行业务操作流程、业务授权，有否越权、违规操作和失职行为；经管的业务是否正常，各类档案资料是否齐全；岗位制约是否到位；有否隐瞒、漏报的风险隐患；有否其它履职不当行为等。
（二）审计、检查的组织实施
根据不同情况，安排对强制休假人员进行离岗审计、检查，并形成审计或检查结论。
1、总行部门正、副总经理；分（支）行正、副行长及行长助理等管理类关键岗位人员强制休假离岗审计
总行审计部根据总行人力资源部通知，根据具体情况专门组织审计力量对强制休假人员实施离岗审计，在规定的时间内完成审计后，及时出具书面报告。向休假人员提出审计事实确认书，由休假人员签字确认，通报审计结果。根据审计结果，决定是否再进行专项检查、审计。
2、分（支）行委派会计主管、授信审批官等管理类关键岗位人员离岗检查，由总行条线主管部门负责组织实施，并出具书面《××银行强制休假顶岗检查报告》（附件六），归档留存。
3、总行部门、分（支）行操作类关键岗位人员，分（支）行财会部经理、公司银行部经理、个人银行部经理、二级支行行长等管理类关键岗位人员强制休假离岗检查由分（支）行、总行条线主管部门自行组织实施，并出具书面《××银行强制休假顶岗检查报告》（附件六），归档留存。
第十五条
组织实施审计、检查期间，审计、检查部门有权要求强制休假人员随时回行提供有关资料或进行必要的情况说明。强制休假人员应当保持通畅联系，按要求配合做好有关离岗审计工作。
第十六条 审计、检查结束后，未发现异常情况的强制休假人员，由各分（支）行办公室、综合部通知其回行办理销假手续，继续回原岗位工作；不适宜回原岗位工作的，则调离；发现有违纪违规行为的，经查实后依据根据《南昌市商业银行工作人员违规行为处理办法》规定处理。
第十七条 强制休假时间原则上不超过10个工作日（含），强制休假按照实际离岗天数抵扣当年带薪年休假，超出年休假按年休假处理。强制休假期间，员工的工资、福利待遇不变。
第四章 管理监督
第十八条 岗位轮换和强制休假工作遵循“集中管理、分级负责，统筹规划、分步实施，加强监督、落实责任”的原则。
第十九条 岗位轮换和强制休假由总行人力资源部、审计部、合规部、总行条线主管部门及各分（支）行分工负责。
各分（支）行应建立岗位轮换和强制休假管理台账，进行维护和管理，管理台账每半年向人力资源部报送一次。
总行人力资源部负责修订与完善相关实施细则，建立健全全行岗位轮换和强制休假管理台账，定期进行维护和管理。指导与监督总行岗位轮换和强制休假工作进程。
总行条线主管部门负责相关人员的离岗检查，指导与监督各
分（支）行相关条线岗位轮换和强制休假工作进程。
总行合规部负责全行岗位轮换和强制休假的执行检查工作。总行审计部负责指导全行管理类关键岗位人员岗位轮换、强制休假的离岗审计。
第五章 罚 则
第二十条 有下列行为之一的，按照有关规定给予相应的处理。
（一）分（支）行、部门或员工无正当理由拒不接受强制休假或不配合审计人员工作的；
（二）不按规定时间办理强制休假交接手续或故意拖延交接时间的；
（三）员工在强制休假期间未经许可，擅自回到行内或自行外出旅行以及不能保证与行内正常联系的；
（四）除指定的监审人员外，擅自开拆强制休假人员钱账封条的；
（五）审计中发现违规、违纪问题，造成不良后果或影响的。
（六）审计人员不坚持实事求是、客观公正和不认真履行职责的，根据《南昌市商业银行工作人员违规行为处理办法》追究有关人员的责任。
以上行为视情节轻重，给予批评教育、通报批评、记过、记大过直至开除，情节严重且触犯刑律的，移送司法机关处理。
第二十一条 各分（支）行、总行各部门主要负责人为本单位强制休假和轮岗工作的责任人。对因未按规定实施岗位轮换
或强制休假而出现工作过失或发生案件的，要追究有关直接和间接责任人的责任。
第二十条 总行人力资源部要定期对总行部门、分（支）行岗位轮换和强制休假制度执行情况进行检查，并与考核相结合。因违反本规定发生案件或导致损失的，除追究当事人责任外，还将对相关责任人实行问责。
第六章 附 则
第二十二条 本实施细则由××银行总行负责解释和修订。第二十三条 本实施细则自印发之日起执行。
第四篇：中国银行股份有限公司河南省分行重要岗位员工强制休假及岗位轮换实施办法(2008年版)
中国银行股份有限公司河南省分行重要岗位员工
强制休假及岗位轮换实施办法
（2008年版）
第一章 总则
第一条 为贯彻落实科学发展观，加强和改进中国银行股份有限公司河南省分行（以下简称“我行”）内控体系建设，防范和规避重要岗位人员操作风险和道德风险，同时也为保障员工的休假权益和身心健康，根据《中国银行股份有限公司重要岗位员工强制休假实施办法（2007年版）》、《中国银行股份有限公司职位聘任管理办法（试行）》及我行员工休假的相关规定，特制订本办法。
第二条 本办法适用于省行本部及辖内各级分支机构。第三条 本办法所称“重要岗位员工”包括但不限于以下范围： 一、二级分行、郑州城区直属支行（以下简称“二级行”）、省行部门的管理层成员。
二、基层管辖支行、经营性支行、分理处等经营性分支 机构负责人。
三、各级机构从事授信、资金交易与管理、柜台业务、会计结算、管库、对账、计算机系统支持、守库押运岗位工作，以及涉及现金、重要凭证、印鉴、密押等岗位工作的经营管理人员和业务人员。
第四条 本办法所称“强制休假”是指重要岗位员工每年必须在一段时间内脱离工作岗位，进行休假。
第五条 本办法所称“岗位轮换”是指重要岗位员工在职位聘期届满后，一般不再从事本岗位工作，进行岗位交换。
第六条 “重要岗位”的管理。一、二级行、省行部门的管理层成员重要岗位由省行人力资源部确定。
二、省行部门根据“第三条”所列范畴确定本部门的重要岗位，建立“重要岗位清单”，并向省行人力资源部报备。三、二级行参照上述规定，明确辖内重要岗位的管理层级，建立“重要岗位清单”。
四、各单位确定重要岗位时，需重点考虑风险控制、业务发展因素，同时兼顾流程整合、职能调整、信息科技系统 建设的影响，每年对“重要岗位清单”进行更新。
第二章 强制休假
第七条 强制休假包括“一般性强制休假”和“指令性强制休假”两种形式。
第八条 “一般性强制休假”与员工正常休假相结合。重要岗位员工根据所在机构的休假计划和个人的实际需求，每年自行安排一次休假。
第九条 “一般性强制休假”纳入员工年休假的管理范畴，每次休假的时间不短于5个工作日，不超过个人年休假的最长时间；休假时间短于年休假时间的，两者的差额部分按现行休假规定执行。
第十条 “指令性强制休假”是指为强化内控风险管理，强制要求员工离岗进行休假。
第十一条 “指令性强制休假”不占用员工正常休假时间，每次休假的时间不少于5个工作日；如在休假期间发现问题，经审批同意后，可延长休假时间，但一般不超过20个工作日。
第十二条 “指令性强制休假”按照人员管理权限，由 各级人力资源部门负责组织实施。一、二级行、省行部门的管理层成员“指令性强制休假”由省行管理层统一安排，省行人力资源部制定计划，并组织实施。
二、省行部门重要岗位员工“指令性强制休假”，按照计划由所在部门向人力资源部申请，由人力资源部下达“指令性强制休假通知书”。三、二级行重要岗位员工“指令性强制休假”，由二级行人力资源部门统一管理，组织实施。
二级行所辖基层管辖支行、经营性支行、分理处等经营性分支机构负责人“指令性强制休假”，应按照《中国银行河南省分行基层分支机构负责人代职管理实施办法》中有关规定，进行“指令性强制休假”和代职管理。
郑州城区经营性分支机构负责人“指令性强制休假”及代职管理，由省行个人金融部制定代职计划，建立代职队伍，统一组织实施。
第十三条 各级机构每年安排“指令性强制休假”的员工应不低于重要岗位员工总数的10%，员工新获聘职位任职 不满一年的可不进行指令性强制休假。
第十四条 重要岗位员工因特殊原因当年未自行安排“一般性强制休假”的，次年必须进行一次“指令性强制休假”。
第十五条 “指令性强制休假”的休假方式以个人安排为主，可适当安排专项培训学习或其他工作任务。
第十六条 员工在强制休假期间，薪酬福利待遇维持不变。
第十七条 强制休假的注意事项：
一、为确保实施的随机性和突然性，“指令性强制休假”计划和方案为我行机密，除员工所在部门管理层及人力资源部门有关人员外，不得对其他人员泄露。
二、重要岗位员工收到人力资源部门出具的“指令性强制休假通知书”后，应立即工作交接，进行离岗休假。
三、重要岗位员工不得以各种理由不安排、不接受强制休假。对于不安排、不接受强制休假的员工，应加强教育，必要时应在合法的前提下，采取强制性的检查措施或调整工作岗位。
四、员工强制休假期间，需离开工作所在地或住所地的，事前应提供详细、准确的行程信息及联系方式，报所在机构或上级人力资源部门批准，并保持通畅联系。
第三章 岗位轮换
第十八条 “岗位轮换”可以是同一机构不同职位的互换，或不同机构同类职位的交换，或不同机构不同职位之间的轮换。
第十九条 重要岗位员工所在机构在保证岗位对专业骨干需求的前提下，结合本单位内控需要、工作安排、以及员工职业生涯发展规划，制定岗位轮换计划，报人力资源部门审核并经内控委员会批准后，按照职位管理权限由人力资源部门和所在机构组织实施。
第二十条 重要岗位员工岗位轮换应与职位的聘期管理、监管部门的有关规定相结合。
一、经营管理类的重要岗位员工岗位轮换，应按照《中国银行股份有限公司职位聘任管理办法（试行）》中的聘期管理要求和监管部门的有关规定执行。
二、专业技术类、技能操作类的重要岗位员工一个聘期 届满后，一般不再续聘同一职位，因特殊原因，聘期届满未实行岗位轮换的人员，次年必须实行岗位轮换。聘期届满当年未实行岗位轮换的比例不得大于当年聘期届满人员的50%，并且在岗位轮换前每年必须执行强制休假。
第二十一条 按照“岗变薪变”原则，岗位轮换人员从次月起执行新聘职位的薪酬标准。
第四章 工作接任
第二十二条 强制休假期间，应确定工作接任人： 一、二级行及省行部门的管理层成员强制休假期间，由副职或B角接替其工作，或由省行人力资源部指派人员临时负责。
二、基层管辖支行、经营性支行、分理处等经营性分支机构负责人应按照《中国银行河南省分行基层分支机构负责人代职管理实施办法》进行代职管理和工作交接。
三、其他重要岗位员工强制休假期间，所在机构应安排有相关工作经验的员工接替其工作。
第二十三条 员工在强制休假期间，原有的各项授权自动取消，不得从事原岗位工作，也不得干涉所在机构的经营 管理工作，期满销假后且离岗检查未发现影响其复岗履职问题的，各项授权自动恢复。
第二十四条 员工进行强制休假或岗位轮换应与工作接任人做好工作交接。工作接任人对所接工作应保证正常运转，不得等、靠、推、拖和积压工作，发现异常情况应及时报告。
第五章 离岗检查
第二十五条 重要岗位员工进行强制休假期间，应进行离岗检查： 一、二级行及省行部门管理层成员，由省行人力资源部发出离岗检查要求，法律合规部会同相关业务条线部门负责对其工作情况进行检查。
二、基层管辖支行、经营性支行、分理处等经营性分支机构负责人强制休假期间，应按照《中国银行河南省分行基层分支机构负责人代职管理实施办法》中有关要求进行离岗检查。
三、其他重要岗位员工，由所在机构自行组织对员工的工作情况进行检查。
四、检查任务可以由工作接任人承担，也可以由所在机构或上级人力资源部门另行派员。
第二十六条 离岗检查应按照有关离岗稽核管理规定执行，包括但不限于以下内容：
一、对各级分支机构管理层成员的检查内容：
（一）执行国家金融方针、政策、法令、法规和本行有关规章制度情况；
（二）内部管理制度建设是否完善，执行是否有效；
（三）分管业务是否存在管理漏洞和经济问题；
（四）上级下达的经营业绩指标完成情况及其真实性；
（五）工作交接手续是否完备，工作交接是否有所遗漏；
（六）其他需要检查的内容。
二、对其他重要岗位员工的检查内容：
（一）各项规章制度执行情况；
（二）上级下达任务的完成情况；
（三）业务核算的准确性，有无重大差错；
（四）所管实物、现金账相符情况；
（五）工作中的各类手续、资料的完整、合规性；
（六）工作交接手续是否完备，工作交接是否有所遗漏；
（七）其他需要检查的内容。
第二十七条 离岗检查结束时，负责检查的员工应形成书面材料，向所在机构或上级人力资源部门反馈检查情况，所在机构或上级人力资源部门审核后归入被检查员工的个人合规档案。对于离岗检查中不涉及有案件的业务问题，应同时向被检查的员工进行反馈，以便于其整改。
第二十八条 对重要岗位员工进行离岗检查是一项对企业、对员工本人负责的严肃工作，离岗检查必须遵从真实、准确、严谨的原则，从实际出发，不得推断臆测，不得弄虚作假，更不得借机打击报复、隐瞒欺报。一经发现，应对有关人员做出严肃处理。
第六章 附则
第二十九条 各级人力资源部门承担重要岗位员工强制休假、岗位轮换的统筹管理工作，制订相应的实施规范，并对强制休假、岗位轮换的落实情况和效果进行检查和评价。
第三十条 各级机构（部门）应根据本单位的“重要岗位清单”制定强制休假和岗位轮换计划，及时向人力资 源部门进行报备，并负责组织实施。二级行及省行部门需定期报送强制休假和岗位轮换计划的执行情况。
第三十一条 本办法由省行人力资源部负责解释和修订，自2008年1月1日起执行，原《中国银行河南省分行重要岗位人员强制休假及岗位轮换暂行办法（试行）》同时废止。
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