第一篇：A工人岗前考试试卷
煤矿从业人员安全培训考试试卷
（闭卷，总分100，时间：2013年2月20日）单位：政忠煤矿姓名：成绩：
一、填空题（将正确答案填入括号内）（每小题4分）
1、在经济承包合同中（）要作为具有否决权指标。
2、正断层是指上盘相对（）的断层。
3、每个生产矿井至少有（）能行人的通达地面的安全出口。
4、（）是安装在风门上，移动插板来调节窗口的面积，以控制通过风量大小的设施。
5、发生透水预兆时必须立即（）作业。
6、在工作面装药前、放炮前和（）都必须检查放炮地点20米范围内的的瓦斯浓度。
7、处理拒爆的方法是：在拒爆炮眼至少（）米处另打与拒爆炮眼平行的新炮眼，重新装药起爆。
8、斜井中有人员通过时，必须和信号把钩工预先取得联系，做到“行车不行人，（）”。
9、重大伤亡事故是指一次死亡（）人的事故。
10、对于脊柱损伤的伤工，（）用人背的方法搬运。
二、判断题（对的在括号内画√，错的画×）（每小题3分）
1、煤矿安全生产方针是“安全第一、预防为主、综合治理”。（）
2、井下行走要通过风门时，应该把两道风门同时打开。（）
3、下井前严禁喝酒，以免神志不清造成事故。（）14、用水灭火时，水流应从火源中心向外围喷射。（）
5、井下挂有“禁止通行”或危险警告标牌的地方，无论有无栏杆
挡着，均不得进入。（）
三、选择题（将下面三个备选答案中唯一正确的答案代号填入括号
内）（每小题3分）
1、下井时严禁穿（）衣服。
A．棉布B．花布C．化纤
2、严格禁止携带（）下井。
A．长纤子B．烟、火C．锋利刀具
3、煤矿职工由于不服从管理、违反规章制度，发生重大伤亡事故构成（）。
A．重大劳动安全事故罪B．重大责任事故罪C．玩忽职守罪
4、煤矿职工要自觉抵制违章作业、违章指挥和（）等“三违”现象。
A．违犯治安条例B．违犯计划生育政策
C．违反劳动纪律
5、对于出血的伤员，必须（）。
A．先止血，后搬运B．止血与搬运同时进行C．先搬
运，后止血
四、简答题
1、瓦斯爆炸的条件是什么 ？（10分）
2、冒顶事故有哪些预兆？（10分）
3、简述井下发生灾害事故时在场人员应遵循的行动原则。10分）3（
第二篇：新工人进场岗前培训考核试卷
宣宁杭高速公路建设宣城至宁国段路基工程
考核日期：
总得分：
新工人进场岗前培训考核试卷
施工队：
姓名：
得分：
根据国务院令第39号《建设工程安全生产管理条例》第三十七条规定组织本次考核。共50道考核题，每题2分，满分100分。其中共同科目30题，分项科目20题。
一、共同科目：（30题，每题2分，满分60分）
（一）、单选题：（在空格处填写A或B。不填、错填均不得分）
1、《中华人民共和国安全生产法》自（）起实施。
A、2002年11月1日 B、2004年2月1日 2、2010年“安全生产月”的活动主题是（）。
A、以人为本，关爱生命 B、安全发展，预防为主
3、党的十六届五中全会通过的“十一五”规划《建议》，明确要求坚持安全发展，并提出了（）的安全生产方针。
A、安全第一、预防为主、综合治理 B、安全第一、预防为主
4、安全技术交底制度，是指每项工程实施前由施工单位技术人员对有关安全施工的技术要求，向施工（）详细说明，并由双方签字确认的制度。
A、部门领导、管理人员 B、作业班组、作业人员
5、作业人员应当遵守安全施工的工程建设强制性标准、规章制度，（）安全防护用具等。
A、不必使用 B、正确使用
6、未经安全生产教育培训考核或者考核不合格的人员（）。
A、不得上岗作业 B、可以上岗作业
7、缺少安全装置或安全装置已失效的机械设备（）。
A、可以由技术熟练的人员使用 B、不得使用
8、（）机械设备上的自动控制机构、力矩限制器、防护罩等安全装置。
A、可以拆除 B、严禁拆除
9、机械设备操作人员必须身体健康、（），方可独立操作机械设备。
A、经过专业培训考试合格，获有操作证后 B、只要技术熟练
10、（）在机械设备运转时进行维修、保养和调整作业。A、可以 B禁止
11、施工现场的脚手架、防护设施、安全标志和警示牌（）。
A、不得擅自拆动 B、可以随便拆除
巢湖市路桥工程有限公司宣宁高速路基工程第四合同段 宣宁杭高速公路建设宣城至宁国段路基工程
12、施工作业过程中做到“三不伤害”是指（）。
A、不伤害我，不伤害你，不伤害他
B、不伤害自己，不伤害他人，不被他人伤害
13、作业班组每天作业前（）班前安全活动，使每个施工人员预知当天作业的危险、有害因素。A、必须进行 B、不必进行
14、“单元预警法”是一种（）管理模式。A、安全生产 B、施工作业
15、每个（）人员，每月必须接受1次以上安全教育培训，授课时间不得少
于2学时。A、一线施工作业 B、安全生产管理
（二）、判断题（在括号内打√或×，表示对或错，不填、错填均不得分）
1、施工单位对从业人员进行安全教育和培训，保证从业人员具备必要的安全生产知识，熟知安全操作规程，掌握本岗位的安全操作技能。
（）
2、施工单位在工程报价中应当包含不低于投标价的0.5％的安全生产费用，且不得作为竞争性报价。
（）
3、在施工中发生可能危及人身安全的紧急情况时，作业人员没有接到通知不得停止作业。
（）
4、采用新技术、新工艺、新设备、新材料时，对作业人员不需要进行安全生产教育培训。
（）
5、分包单位可以不服从总承包单位的安全生产管理，导致的安全事故不承担责任。
（）
6、特殊工种只要有技术，有与没有操作证，都可以上岗作业。
（）
7、进入施工现场的作业人员，必须戴好安全帽，并扣好帽带。
（）
8、机械设备施工作业前，技术人员应向操作人员作施工任务及安全交底，操作人员应熟悉作业环境与施工条件，遵守施工现场安全规则。
（）
9、机械设备不得靠近架空输电线路作业，如限于现场条件，可以不考虑安全距离。
（）
10、机械设备应按时进行保养和维修，不得带病运转和超负荷作业。
（）
11、下午要搭设脚手架，喝一瓶啤酒就不喝了。
（）
12、对新进场的人员，不必进行岗前安全教育培训，只要能干事就行。（）
13、参加施工的人员（包括学徒、实习生、代培人员和民工）要熟知本工种的安全操作规程。
（）
14、冬季施工使用煤炭取暖，应密实门窗，防止热量散发。
（）
15、高温季节露天作业的固定场所，应搭设遮阳棚等防止热辐射措施，有条件的要采取洒水降温。
（）
巢湖市路桥工程有限公司宣宁高速路基工程第四合同段 宣宁杭高速公路建设宣城至宁国段路基工程
施工队：
姓名：
得分：
二、桥涵（隧道）工程：（20题，每题2分，满分40分）
（一）、单选题：（在空格处填写A或B。不填、错填均不得分）
1、人工开挖土方（基坑）是，操作人员之间必须保持足够的安全距离，横向距离不小于2米、纵向距离不小于（）。A、3米 B、1米
2、在无防护的高空、悬崖和陡坡作业时（）安全带。A、必须系挂 B、可以不挂
3、安全“三宝”指（）。A、安全帽、安全带、安全绳 B、安全网、安全带、安全帽
4、使用行灯及潮湿作业场所照明电压不得超过（）伏。A、220 B、36
5、遇到（）以上大风天气，禁止进行高空、起重作业。A、六级B、八级
6、用手推车装运物料，应注意平稳、掌握重心，不得猛抛、撒把、溜放，前后车距平地不得小于2米，下坡不得小于（）。A、2米 B、10米
7、开挖的沟（坑）边缘，堆土或堆放物料时，应保持1米以上的安全距离，堆放高度不得超过（）。A、1.5m B、2.5m
8、施工现场电器设备应严格执行“三级配电，二级保护”，实行（）。
A、一机一闸一漏保 B、多机共闸闸刀
9、电焊机地线（）用钢丝绳、各种管道、金属构件、钢筋等代替接地线。
A、可以 B、禁止
10、乙炔瓶应直立放置，避免日晒并安装回火阀，与氧气瓶安全距离为（）。
A、10米 B、1.0米
（二）、判断题（在括号内打√或×，表示对或错，不填、错填均不得分）
1、施工现场临时用电，可以使用无灭弧功能的刀闸作为电源控制开关。（）
2、光脚不得进入施工现场，但穿拖鞋可以进行施工作业。
（）
3、电气设备和线路要绝缘良好，固定电源线时可以与金属物绑在一起。（）
4、施工现场的电源、电路的安装和拆除，谁都可以进行操作。
（）
5、高空作业衣着要灵便，可以穿硬底和带钉易滑的鞋。
（）
6、坑槽施工，发现有裂缝或支撑走动，要立即采取加固措施。
（）
7、电焊机可以与其他设备共用开关箱，施焊完毕，拉闸上锁。
（）
8、高处作业应将所需工具放在作业平台或模板上，也可以插在腰间。（）
9、拆除模板、脚手架时，可以进行上下双层同时作业。
（）
10、在脚手架上的作业人员应配带救生设备，防止高处坠落。
（）
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施工队：
姓名：
得分：
二、土石方工程：（20题，每题2分，满分40分）
（一）、单选题：（在空格处填写A或B。不填、错填均不得分）
1、施工现场急弯、陡坡地段（）明显的交通标志，与铁路交叉处应有专人看守，并设置信号装置和落杆。A、应当设置 B、可以不设
2、高边坡土石方工程开挖与装运作业，（）上、下双重同时进行作业。
A、可以 B、禁止
3、清理路堑边坡上滚石和整修边坡时，应（）顺序进行，坡面上松动的土石块应及时清除。A、自下而上 B、自上而下
4、施工中发现山体滑动、崩塌迹象危及施工安全时，必须（）。
A、接到停工令后，方可停止施工 B、暂停施工
5、沟槽、基坑回填时，必须在构筑物（）回填夯实。
A、一侧 B、两侧
6、挖掘机装料时，铲斗（）从自卸车驾驶室的上空越过。A、可以 B、禁止
7、多台推土机联合作业时，前后间距应大于8米，左右距离应大于（）米。
A、2.5 B、1.58、平地机在坡道上进行转移时，刮刀伸出的方向应（）方向。
A、上、下坡变换 B、始终朝向下坡
9、两台以上压路机同时作业时，其前后间距不得小于3米；在坡道上纵队行使时，其前后间距不得小于（）。A、5 米 B、20米
10、装载机装料时，应采用（）将铲斗插入料堆的方式进行装料。A、加大油门高速 B、控制油门低速
（二）、判断题（在括号内打√或×，表示对或错，不填、错填均不得分）
1、靠近河流和陡坡处的道路应设置护栏和明显的警告标志。
（）
2、在边通车边施工地段，施工人员可以不穿反光背心上路作业。
（）
3、砍伐的树木、清理的杂草，可以进行就地焚烧。
（）
4、工程机械车辆，在公路和城市道路上行驶，可以不遵守交通规则。（）
5、挖掘机、装载机的铲斗，可以作为升降梯运送人员进行高处作业。（）
6、推土机在陡坡高坎上作业，应专人指挥，铲刀可以超出边坡的边缘。（）
7、平地机在坡道停放时车头应朝下坡方向，将刀片或松土器压入土中。（）
8、自卸车可以边倒车边起斗，或在猛进猛退中起斗。
（）
9、压路机在碾压傍山道路时，必须外侧向里侧碾压。
（）
10、拖式振动碾在拖行中，不得切换离合器时，必须在停止行进后进行。（）
巢湖市路桥工程有限公司宣宁高速路基工程第四合同段
第三篇：新工人进场岗前培训考核试卷
宣宁杭高速公路建设宣城至宁国段路基工程
考核日期：总得分：
新工人进场岗前培训考核试卷
施工队：姓名：得分：
根据国务院令第39号《建设工程安全生产管理条例》第三十七条规定组织本次考核。共50道考核题，每题2分，满分100分。其中共同科目30题，分项科目20题。
一、共同科目：（30题，每题2分，满分60分）
（一）、单选题：（在空格处填写A或B。不填、错填均不得分）
1、《中华人民共和国安全生产法》自（）起实施。
A、2002年11月1日B、2004年2月1日2、2010年“安全生产月”的活动主题是（）。
A、以人为本，关爱生命B、安全发展，预防为主
3、党的十六届五中全会通过的“十一五”规划《建议》，明确要求坚持安全发展，并提出了（）的安全生产方针。
A、安全第一、预防为主、综合治理B、安全第一、预防为主
4、安全技术交底制度，是指每项工程实施前由施工单位技术人员对有关安全施工的技术要求，向施工（）详细说明，并由双方签字确认的制度。
A、部门领导、管理人员B、作业班组、作业人员
5、作业人员应当遵守安全施工的工程建设强制性标准、规章制度，（）安全防护用具等。A、不必使用B、正确使用
6、未经安全生产教育培训考核或者考核不合格的人员（）。
A、不得上岗作业B、可以上岗作业
7、缺少安全装置或安全装置已失效的机械设备（）。
A、可以由技术熟练的人员使用B、不得使用
8、（）机械设备上的自动控制机构、力矩限制器、防护罩等安全装置。
A、可以拆除B、严禁拆除
9、机械设备操作人员必须身体健康、（），方可独立操作机械设备。
A、经过专业培训考试合格，获有操作证后B、只要技术熟练
10、（）在机械设备运转时进行维修、保养和调整作业。A、可以B禁止
11、施工现场的脚手架、防护设施、安全标志和警示牌（）。
A、不得擅自拆动B、可以随便拆除
巢湖市路桥工程有限公司宣宁高速路基工程第四合同段
宣宁杭高速公路建设宣城至宁国段路基工程
12、施工作业过程中做到“三不伤害”是指（）。
A、不伤害我，不伤害你，不伤害他B、不伤害自己，不伤害他人，不被他人伤害
13、作业班组每天作业前（）班前安全活动，使每个施工人员预知当天作
业的危险、有害因素。A、必须进行B、不必进行
14、“单元预警法”是一种（）管理模式。A、安全生产B、施工作业
15、每个（）人员，每月必须接受1次以上安全教育培训，授课时间不得少
于2学时。A、一线施工作业B、安全生产管理
（二）、判断题（在括号内打√或×，表示对或错，不填、错填均不得分）
1、施工单位对从业人员进行安全教育和培训，保证从业人员具备必要的安全生产知识，熟知安全操作规程，掌握本岗位的安全操作技能。（）
2、施工单位在工程报价中应当包含不低于投标价的0.5％的安全生产费用，且不得作为竞争性报价。（）
3、在施工中发生可能危及人身安全的紧急情况时，作业人员没有接到通知不得停止作业。（）
4、采用新技术、新工艺、新设备、新材料时，对作业人员不需要进行安全生产教育培训。（）
5、分包单位可以不服从总承包单位的安全生产管理，导致的安全事故不承担责任。（）
6、特殊工种只要有技术，有与没有操作证，都可以上岗作业。（）
7、进入施工现场的作业人员，必须戴好安全帽，并扣好帽带。（）
8、机械设备施工作业前，技术人员应向操作人员作施工任务及安全交底，操作人员应熟悉作业环境与施工条件，遵守施工现场安全规则。（）
9、机械设备不得靠近架空输电线路作业，如限于现场条件，可以不考虑安全距离。（）
10、机械设备应按时进行保养和维修，不得带病运转和超负荷作业。（）
11、下午要搭设脚手架，喝一瓶啤酒就不喝了。（）
12、对新进场的人员，不必进行岗前安全教育培训，只要能干事就行。（）
13、参加施工的人员（包括学徒、实习生、代培人员和民工）要熟知本工种的安全操作规程。（）
14、冬季施工使用煤炭取暖，应密实门窗，防止热量散发。（）
15、高温季节露天作业的固定场所，应搭设遮阳棚等防止热辐射措施，有条件的要采取洒水降温。（）
施工队：姓名：得分：
二、桥涵（隧道）工程：（20题，每题2分，满分40分）
（一）、单选题：（在空格处填写A或B。不填、错填均不得分）
1、人工开挖土方（基坑）是，操作人员之间必须保持足够的安全距离，横向距离不小于2米、纵向距离不小于（）。A、3米B、1米
2、在无防护的高空、悬崖和陡坡作业时（）安全带。A、必须系挂B、可以不挂
3、安全“三宝”指（）。A、安全帽、安全带、安全绳B、安全网、安全带、安全帽
4、使用行灯及潮湿作业场所照明电压不得超过（）伏。A、220B、365、遇到（）以上大风天气，禁止进行高空、起重作业。A、六级B、八级
6、用手推车装运物料，应注意平稳、掌握重心，不得猛抛、撒把、溜放，前后车距平地不得小于2米，下坡不得小于（）。A、2米B、10米
7、开挖的沟（坑）边缘，堆土或堆放物料时，应保持1米以上的安全距离，堆放高度不得超过（）。A、1.5mB、2.5m8、施工现场电器设备应严格执行“三级配电，二级保护”，实行（）。
A、一机一闸一漏保B、多机共闸闸刀
9、电焊机地线（）用钢丝绳、各种管道、金属构件、钢筋等代替接地线。A、可以B、禁止
10、乙炔瓶应直立放置，避免日晒并安装回火阀，与氧气瓶安全距离为（）。A、10米B、1.0米
（二）、判断题（在括号内打√或×，表示对或错，不填、错填均不得分）
1、施工现场临时用电，可以使用无灭弧功能的刀闸作为电源控制开关。（）
2、光脚不得进入施工现场，但穿拖鞋可以进行施工作业。（）
3、电气设备和线路要绝缘良好，固定电源线时可以与金属物绑在一起。（）
4、施工现场的电源、电路的安装和拆除，谁都可以进行操作。（）
5、高空作业衣着要灵便，可以穿硬底和带钉易滑的鞋。（）
6、坑槽施工，发现有裂缝或支撑走动，要立即采取加固措施。（）
7、电焊机可以与其他设备共用开关箱，施焊完毕，拉闸上锁。（）
8、高处作业应将所需工具放在作业平台或模板上，也可以插在腰间。（）
9、拆除模板、脚手架时，可以进行上下双层同时作业。（）
10、在脚手架上的作业人员应配带救生设备，防止高处坠落。（）
施工队：姓名：得分：
二、土石方工程：（20题，每题2分，满分40分）
（一）、单选题：（在空格处填写A或B。不填、错填均不得分）
1、施工现场急弯、陡坡地段（）明显的交通标志，与铁路交叉处应有专人看守，并设置信号装置和落杆。A、应当设置B、可以不设
2、高边坡土石方工程开挖与装运作业，（）上、下双重同时进行作业。
A、可以B、禁止
3、清理路堑边坡上滚石和整修边坡时，应（）顺序进行，坡面上松动的土石块应及时清除。A、自下而上B、自上而下
4、施工中发现山体滑动、崩塌迹象危及施工安全时，必须（）。
A、接到停工令后，方可停止施工B、暂停施工
5、沟槽、基坑回填时，必须在构筑物（）回填夯实。A、一侧B、两侧
6、挖掘机装料时，铲斗（）从自卸车驾驶室的上空越过。A、可以B、禁止
7、多台推土机联合作业时，前后间距应大于8米，左右距离应大于（）米。
A、2.5B、1.58、平地机在坡道上进行转移时，刮刀伸出的方向应（）方向。
A、上、下坡变换B、始终朝向下坡
9、两台以上压路机同时作业时，其前后间距不得小于3米；在坡道上纵队行使时，其前后间距不得小于（）。A、5 米B、20米
10、装载机装料时，应采用（）将铲斗插入料堆的方式进行装料。
A、加大油门高速B、控制油门低速
（二）、判断题（在括号内打√或×，表示对或错，不填、错填均不得分）
1、靠近河流和陡坡处的道路应设置护栏和明显的警告标志。（）
2、在边通车边施工地段，施工人员可以不穿反光背心上路作业。（）
3、砍伐的树木、清理的杂草，可以进行就地焚烧。（）
4、工程机械车辆，在公路和城市道路上行驶，可以不遵守交通规则。（）
5、挖掘机、装载机的铲斗，可以作为升降梯运送人员进行高处作业。（）
6、推土机在陡坡高坎上作业，应专人指挥，铲刀可以超出边坡的边缘。（）
7、平地机在坡道停放时车头应朝下坡方向，将刀片或松土器压入土中。（）
8、自卸车可以边倒车边起斗，或在猛进猛退中起斗。（）
9、压路机在碾压傍山道路时，必须外侧向里侧碾压。（）
10、拖式振动碾在拖行中，不得切换离合器时，必须在停止行进后进行。（）
第四篇：2018工人入场安全教育考试试卷
湖北广盛集团
工人入场安全教育培训考试试卷
项目名称：____________ 工种：___________ 姓名：___________ 得分：_____________
一、单项选择：
（）
1、进入建筑施工作业人员年龄必须在__________岁 A.18 B.55 C.60 D.18-60（）
2、高空作业人员不得有心脏病、癫痫病、恐高症、高血压。A.是 B.否
（）
3、建筑行业的特点是高风险、流动大、露天作业、机械程度低。A.是 B.否
（）
4、新上岗人员必须经过培训考试合格后方可上岗作业，培训不得少于______学时。A.20 B.30 C.40 D.50（）
5、进入施工现场必须正确佩戴安全帽。A..是 B.否
（）
6、进入施工现场可以攀登脚手架。A..是 B.否
（）
7、作业人员必须遵守操作规程，中午可以喝啤酒。A..是 B.否
（）
8、特种作业人员必须持证上岗。A..是 B.否
（）
9、非电工不得随便接线。A..是 B.否
（）
10、未经领导同意不得拆除安全警示标志。A..是 B.否
（）
11、红色表示禁止、停止、危险或提示消防措施的信息。A..是 B.否
（）
12、绿色表示指令及必须遵守的规定。A..是 B.否
（）
13、黄色表示注意警示的信息。A..是 B.否
（）
14、蓝色表示安全提示的信息。A..是 B.否
（）
15、施工现场虽然有可燃物和危险品，但是做累了可以休息一下抽支烟。A..是 B.否
（）
16、施工作业人员的义务有：接受培训掌握生产技能、遵章守规服从管理、正确佩戴和使用安全防护用品、发现事故隐患及时报告。A..是 B.否（）
17、员工享有的权利有：享有工伤保险与死亡赔偿权、享有危险因素知情权、享有应急措施知情权、拒绝违章指挥和强令冒险作业权。A..是 B.否（）
18、班组级安全教育培训的内容是：本岗位的安全操作规程、安全与职业卫生事项、安全技术交底、有关事故案例等。A..是 B.否
（）
19、施工作业的五种伤害是：坍塌、物体打击、触电、高处坠落、安全意识差。
A..是 B.否
（）20、2m及以上的高处作业必须系挂安全带，安全带应__________ A.平放 B.高挂低用 C.低挂高用 D.只要挂扣就行（）
21、《劳动法》规定，用人单位必须为劳动者提供符合规定的劳动条件和必要的________ A.劳动防护用品 B.生产工具 C生活用具
（）
22、建筑施工安全防护的“三宝”是指________ A.安全帽、安全带、安全网 B.安全帽、安全带、绝缘鞋 C.安全带、安全网、绝缘手套（）
23、“三违”行为是指违章指挥、违章操作、________ A.违反制度 B.违反操作规程 C.违反劳动纪律
（）
24、脚手架必须配合施工进度搭设。一次搭设高度不应超过相邻连墙件以上_________ A.三步 B.两步 C.四部
（）
25、脚手架必须设置纵、横向扫地杆。纵向扫地杆应采用直角扣件固定在距底座上皮不大处的立杆上
A.200mm B.250mm C.300mm（）
26、现场采用三级配电,在总配电和开关箱两级滑电报护,且末端漏电保护器的作电流在 ___以下,动作时间小于0.1S,实行一机一闸一漏电保护器,一个开关箱。A.30ma B.40ma C.50ma（）
27、砼浇筑作业面上的施工人员必须穿______ A.步鞋 B.拖鞋 C.绝缘鞋
（）
28、安全生产的“四不放过”是指事放原因来清不放过,整改措施未落实不放过未受教育不放过 A.事故未处理不放过 B.事故责任人未处理不放过 C.未做罚款处理不放过
（）29安全生产“三不伤害”是指________ A不伤害自己、不伤害他人、不被他人伤害 B.不伤害自己、不伤害群众、不被他人伤曹 C.不伤害群众、不伤害他人、不被他人伤害（）30、建筑中的“四口“是___________ A.楼梯口、电梯口、预留洞口、通道口 B.楼梯口、电梯口、预留洞口、阳台口 C.楼梯口、阳台口、预留洞口、通道口
（）
31、发现有人触电时,切不可直接接触,应首先迅速拉闸断电，或用_等材料,将触电接触电器或电线分离开_____ A 钢筋 B.木方、木板 C.钢管
（）
32、当钢筋骨架高度在4n以上时，施工人员应在_____上作业,上下应在斜道上行 A高凳 B.操作平台 C.高契成操作平台
（）33,电焊作时，一、二次线必须加防触电保护装置，一次线（电源到焊机）长度不超过二次线长度小于30m接线应压接牢固,并安装防护罩 A 6m B.5m C.4m
湖北广盛建设集团有限责任公司
安全管理部
第五篇：客户经理岗前培训考试试卷
客户经理岗前培训考试试卷(一)________________________________________
单选题
1.客户不配合会员适当性管理或提供虚假信息的，会员可以警告但没有权利拒绝为其开通创业板市场交易。该说法：
2分
已自动评判
A.正确
B.错误
学员答案：B
标准答案：B
学员得分：
分
2.证券公司应当在业务流程中落实创业板市场投资者适当性管理的各项规定，持续做好投资者教育和风险揭示工作。
2分
已自动评判
A.正确
B.错误
学员答案：A
标准答案：A
学员得分：
分
3.数据统计口径以证券账户为单位进行统计指的是：
2分
已自动评判
A.即一个证券账户对应一个首次股票交易日期
B.即一个帐户编码对应一个资金结算主席位
C.即一个帐户编码对应一个股票交易日期
D.即一个证券帐户对应一个股票交易日期
学员答案：A
标准答案：A
学员得分：
分
4.基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价。该说法：
2分
已自动评判
A.正确
B.错误
学员答案：A
标准答案：A
学员得分：
分
5.证券公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与创业板市场所产生的投诉等事项，及时化解相关的矛盾纠纷。
2分
已自动评判
A.正确
B.错误
学员答案：A
标准答案：A
学员得分：
分
6.中国证券业协会无权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。该说法：
2分
已自动评判
A.正确
B.错误
学员答案：B
标准答案：B
学员得分：
分
7.基金销售机构应当通过内部控制保障基金销售适用性在基金销售各个业务环节的实施。该说法：
2分
已自动评判
A.正确
B.错误
学员答案：A
标准答案：A
学员得分：
分
8.实时开户数据接口中，返回数据（SJSKB.dbf，业务代号为‘1C’）的KBTXDZ字段9-16位填写的是什么？
2分
已自动评判
A.资金结算主席位
B.首次交易日期
C.证券帐户
D.证券帐户编号
学员答案：B
标准答案：B
学员得分：
分
9.证券公司接受客户申请时，可以搜集的客户信息有哪些：1 证券投资经验 2 风险偏好 3 投资目标 4 婚姻状况 5 身体状况 6 客户身份 7 财产与收入状况
2分
已自动评判
A.1234567
B.12367
C.12345
D.123567
学员答案：B
标准答案：B
学员得分：
分
10.________________应当为证券公司实施创业板市场投资者适当性管理提供必要的技术支持和查询服务。
2分
已自动评判
A.登记结算公司和深圳证券交易所
B.中国证监会
C.深圳证券交易所
D.上海证券交易所
学员答案：A
标准答案：A
学员得分：
分
11.深圳证券交易所和中国证券业协会按照会员管理的要求，对证券公司实施创业板市场投资者适当性管理和投资者教育等方面情况进行自律监管，对发现的违规行为及时采取自律措施，向深圳证券交易所报告并通报证监会相关派出机构。该说法：
2分
已自动评判
A.正确
B.错误
学员答案：A
标准答案：B
学员得分：
分
12.ZQZH 字段的意思是___? 2分
已自动评判
A.证券帐户编号
B.首次交易日期
C.A,B股证券账号
D.资金结算主席位
学员答案：A
标准答案：C
学员得分：
分
13.证券公司应以电子或书面的方式，妥善保存客户信息及评测结果、交易经验核查结果及已签署的风险揭示书等资料，保存期限不少于____年。
2分
已自动评判
A.4
B.3
C.2
D.1
学员答案：C
标准答案：C
学员得分：
分
14.新增客户数据的查询，服务时间段为：
2分
已自动评判
A.任意天候的8:30－17:00
B.工作日的9:00-16:00
C.工作日的8：30-17：00
D.任意天候的9:00-16:00
学员答案：C
标准答案：C
学员得分：
分
15.证券公司应该针对哪些人员进行培训？(1)相关营销、管理、业务及技术人员(2)营业部证券从业人员(3)证券投资者(4)股票用户
2分
已自动评判
A.(1)(2)
B.(3)(4)
C.(1)(3)
D.(1)(4)
学员答案：A
标准答案：A
学员得分：
分
16.根据客户的风险测评结果认为不适合参与创版市场交易，证券公司应该如何处置？
2分
已自动评判
A.通知客户，加强市场风险提示
B.加强风险提示，劝导其审慎考虑是否申请开通创版市场交易
C.作为内部资料，不公开
学员答案：B
标准答案：B
学员得分：
分
17.询价对象应承诺获得网下配售的股票待有期限不少于（）。
2分
已自动评判
A.1个月
B.3个月
C.6个月
D.12个月
学员答案：B
标准答案：B
学员得分：
分
18.尚未具交易经验的自然人投资者，在按照第六条第一款的要求签署《创业板市场投资风险揭示书》时，应当就自愿承担市场风险抄录“特别声明”。上述文件签署___交易日后，会员可为客户开通创业板市场交易。
2分
已自动评判
A.两个
B.三个
C.五个
D.十五个
学员答案：C
标准答案：C
学员得分：
分
19.纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为5个阶段，其中恢复阶段是指（）。
2分
已自动评判
A.20世纪初资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段
B.1929－1933年
C.第二次世界大战后至20世纪60年代
D.从20世纪70年代开始至今
学员答案：C
标准答案：C
学员得分：
分
20.基金投资人放弃接受调查的，基金销售机构不可以通过其他合理的规则或方法评价该基金投资人的风险承受能力。该说法：
2分
已自动评判
A.正确
B.错误
学员答案：B
标准答案：B
学员得分：
分
21.证券包销是指（）。
2分
已自动评判
A.证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
B.证券承销商在承销期结束时将售后剩余证券全剖自行购入的承销方式
C.证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式
D.证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
学员答案：D
标准答案：D
学员得分：
分
22._____ 应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与创业板市场所产生的投诉等事项，及时化解相关的矛盾纠纷。
2分
已自动评判
A.证券公司
B.登记结算公司
C.中国证监会
D.深圳证券交易所
E.上海证券交易所
学员答案：A
标准答案：A
学员得分：
分
23.证券公司应该如何为客户签署风险揭示书及特别声明？
2分
已自动评判
A.通过网络形式为客户签署风险揭示书及特别声明
B.可以在营业部以外的地方签署风险揭示书及特别声明
C.必须在营业部现场签署风险揭示书及特别声明
学员答案：C
标准答案：C
学员得分：
分
24.证券公司以电子或书面的方式，保存客户的信息及测评结果、交易经验核查结果及已签署的风险揭示书等资料，保存期不少于____年
2分
已自动评判
A.4
B.3
C.2
D.1
学员答案：C
标准答案：C
学员得分：
分
25.证券公司如何帮助客户判断自身是否适合参与创业板市场交易？
2分
已自动评判
A.提供测试题，客户进行测试评估判断
B.公司对客户风险认知与承受能力进行测评，并告知客户测评结果
C.提供相关市场风险资料，客户参考评估
学员答案：B
标准答案：B
学员得分：
分
26.风险不匹配是指在基金产品的风险等级和基金投资人的风险承受能力类型之间建立合理的对应关系的基础上将基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况。该说法：
2分
已自动评判
A.正确
B.错误
学员答案：A
标准答案：A
学员得分：
分
27.首次交易日期库中ZQZH的长度和类型是？
2分
已自动评判
A.6 D
B.10 D
C.10 C
D.6 C
学员答案：C
标准答案：C
学员得分：
分
28.同一客户的不同证券帐户的交易信息是否可以合并统计？
2分
已自动评判
A.是
B.否
学员答案：B
标准答案：B
学员得分：
分
29.客户可以通过一下哪些方式申请开通创业板市场交易：
2分
已自动评判
A.电话形式
B.营业场现场或网上
C.书信形式
学员答案：B
标准答案：B
学员得分：
分
30.基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映，基金产品风险应当至少包括____等级：
2分
已自动评判
A.低风险等级、中风险等级、高风险等级
B.低风险等级、中低风险等级、高风险等级
C.小风险等级、中风险等级、大风险等级
D.小风险等级、中风险等级、大风险等级、特大风险等级
学员答案：A
标准答案：A
学员得分：
分
31.会员无需在营业场所现场与客户书面签署《创业板市场投资风险揭示书》。该说法：
2分
已自动评判
A.正确
B.错误
学员答案：B
标准答案：B
学员得分：
分
32.按照（）证券投资基金可以区分为主动型和被动型基金
2分
已自动评判
A.基金的运作方式不同
B.投资目标划分
C.投资理念的不同
D.投资标的划分
学员答案：C
标准答案：C
学员得分：
分
33.客户是否可以通过网上申请开通创业板市场交易申请？
2分
已自动评判
A.可以
B.不可以
C.视情况而定
学员答案：A
标准答案：A
学员得分：
分
34.我国《公司法》规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。
2分
已自动评判
A.账面价格
B.票面金额
C.清算阶值
D.内在价值
学员答案：B
标准答案：B
学员得分：
分
35.深圳证券交易所应当制订创业板市场投资者适当性管理的具体实施办法。
2分
已自动评判
A.正确
B.错误
学员答案：A
标准答案：A
学员得分：
分
36.如果投资者不配合或提供虚假信息的，证券公司可以拒绝为其提供开通创业板市场交易服务。
2分
已自动评判
A.正确
B.错误
学员答案：A
标准答案：A
学员得分：
分
37.会员应当妥善处理与客户的矛盾与纠纷，但不必指定专门部门受理客户投诉。该说法：
2分
已自动评判
A.正确
B.错误
学员答案：B
标准答案：B
学员得分：
分
38.股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问而采取的举措。
2分
已自动评判
A.B股
B.H股
C.A股
D.N股
学员答案：C
标准答案：C
学员得分：
分
39.证券公司内部控制的目标不包括（）。
2分
已自动评判
A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B.防范经营风险和道德风险
C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平
D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
学员答案：C
标准答案：C
学员得分：
分
40.基金销售机构可以违背基金投资人意愿向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品。该说法：
2分
已自动评判
A.正确
B.错误
学员答案：B
标准答案：B
学员得分：
分
41.基金管理人对基金代销机构进行审慎调查时，以下哪一种基金代销机构的情况是不需要了解的？
2分
已自动评判
A.内部控制情况
B.基金管理能力
C.信息管理平台建设
D.账户管理制度
学员答案：A
标准答案：B
学员得分：
分
42.在投资者教育中，可以通过以下哪些方式为投资者提供创业版知识服务？
2分
已自动评判
A.交易系统
B.电话传真
C.电子邮件
D.信函
E.以上都正确
学员答案：E
标准答案：E
学员得分：
分
43.（）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
2分
已自动评判
A.基本信息
B.奖励信息
C.警示信息
D.收入情况信息
学员答案：D
标准答案：D
学员得分：
分
44.《实施办法》第五条所称“股票”是指：
2分
已自动评判
A.A股和B股，主板、中小企业板上市公司股票
B.基金、债券、权证
C.代办股份转让系统挂牌的非上市公司股票
学员答案：A
标准答案：A
学员得分：
分
45.投资者参与创业板市场不用做到以下哪一点（）
2分
已自动评判
A.熟悉创业板市场相关规定及规则
B.丰厚的证券投资经验
C.了解创业板市场风险特性，具备相应风险承受能力
D.按照规定办理参与创业板市场相关手续
学员答案：B
标准答案：B
学员得分：
分
46.证券公司是否可以直接为机构客户开通创业板市场交易？
2分
已自动评判
A.是
B.否
学员答案：A
标准答案：A
学员得分：
分
47.按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为（）。
2分
已自动评判
A.公开募集的结构化产品与私募结构化产品
B.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品 联结型产品
C.收益保证型和非收益保证型
D.保本型产品和保证最低收益型产品
学员答案：A
标准答案：A
学员得分：
分
48.会员应当采取切实有效措施，对本所要求关注的重点监控账户和重点监控股票的交易进行监控，防范违法违规行为和异常交易行为的发生。该说法：
2分
已自动评判
A.正确
B.错误
学员答案：A
标准答案：A
学员得分：
分
49.《创业板市场投资风险揭示书》签署___交易日后，会员可为客户开通创业板市场交易。
2分
已自动评判
A.两个
B.三个
C.五个
D.十五个
学员答案：A
标准答案：A
学员得分：
分
50.跨证券公司转托管后，原先的开通申请是否还有效？
2分
已自动评判
A.无效
B.有效
学员答案：B
标准答案：A
学员得分：
分
51.我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。
2分
已自动评判
A.信托投资公司
B.政策性银行
C.商业银行
D.保险公司
学员答案：C
标准答案：C
学员得分：
分
52.中国结算深圳分公司通过D-COM系统向各证券公司法人集中批量发送深圳市场存量客户A股、B股证券账户首次股票交易日期数据，本次发送数据的账户范围包括哪些帐户?(1)证券公司已经申报使用信息的A股帐户；(2)证券公司有托管余额的A股帐户；(3)证券公司已经申报使用信息的B股帐户；(4)证券公司有托管余额的B股帐户。
2分
已自动评判
A.(1)(2)
B.(3)(4)
C.(1)(3)
D.(1)(4)
学员答案：A
标准答案：D
学员得分：
分
53.企业债交易以全价交易的方式进行。该说法：
2分
已自动评判
A.正确
B.错误
学员答案：A
标准答案：A
学员得分：
分
54.《实施办法》第五条中的“股票”是指____?(1)基金、债券、权证；(2)除基金、债券、权证之外的所有的A、B股；(3)主板、中小企业板上市公司股票；(4)代办股份转让系统挂牌的非上市公司股票
2分
已自动评判
A.(1)(2)(3)(4)
B.(2)(3)
C.(2)(3)(4)
D.(3)(4)
学员答案：B
标准答案：B
学员得分：
分
55.在客户开（销）户环节中，如何向客户宣讲账户规范的要求与意义，提高其对账户规范工作的认识？
2分
已自动评判
A.通过报纸、通讯张贴公告
B.通过网站、营业部大厅张贴公告
C.通过电话预约、信件邮寄
D.通过电话语音提示、柜台营业员主动提醒
E.以上均正确
学员答案：E
标准答案：E
学员得分：
分
56.根据深圳证券交易所和中国证券业协会按照会员管理的要求，对发现的违规行为及时采取自律措施，向深圳证券交易所报告并通报证监会相关派出机构。
2分
已自动评判
A.正确
B.错误
学员答案：B
标准答案：B
学员得分：
分
57.每一基金份额具有一票表决权，基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权。此种说法：
2分
已自动评判
A.正确
B.错误
学员答案：A
标准答案：A
学员得分：
分
58.会员向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金必须是标的证券。该说法：
2分
已自动评判
A.正确
B.错误
学员答案：B
标准答案：B
学员得分：
分
59.下列与基金销售人员的日常管理工作相关的制度不包括（）
2分
已自动评判
A.基金销售适用性管理制度
B.销售人员招聘制度
C.销售人员培训和管理制度
D.基金销售业务制度
学员答案：A
标准答案：A
学员得分：
分
60.证券业协会章程由（）制定。
2分
已自动评判
A.国务院证券监督管理机构
B.协会中处于核心地位的证券公司
C.协会的会员大会
学员答案：C
标准答案：C
学员得分：
分
61.尚未具备___交易经验的自然人投资者，如要求开通创业板市场交易，在按照第六条第一款的要求签署《创业板市场投资风险揭示书》时，应当就自愿承担市场风险抄录“特别声明”。
2分
已自动评判
A.一年
B.两年
C.三年
D.五年
学员答案：B
标准答案：B
学员得分：
分
62.证券经纪人可同时接受多家证券公司的委托，专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动。证券经纪人不能同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托。此种说法：
2分
已自动评判
A.正确
B.错误
学员答案：A
标准答案：B
学员得分：
分
63.投资者融资买入证券后，只能通过卖券还款的方式向会员偿还融入资金。该说法：
2分
已自动评判
A.正确
B.错误
学员答案：B
标准答案：B
学员得分：
分
64.判断题：境内企业到境外发行证券，不需经国务院证券监督管理机构批准。此种说法：
2分
已自动评判
A.正确
B.错误
学员答案：B
标准答案：B
学员得分：
分
65.国债交易以全价交易的方式进行。该说法：
2分
已自动评判
A.正确
B.错误
学员答案：B
标准答案：B
学员得分：
分
66.货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在（）
2分
已自动评判
A.1年以内
B.1年以上2年以内
C.1年以上5年以内
D.5年以上
学员答案：A
标准答案：A
学员得分：
分
67.我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在（）阶段
2分
已自动评判
A.萌芽期
B.发展期
C.整顿期
D.再度发展期
学员答案：D
标准答案：D
学员得分：
分
68.从业人员应遵守国家相关法规规范，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。此种说法：
2分
已自动评判
A.正确
B.错误
学员答案：A
标准答案：A
学员得分：
分
69.为进一步规范中国证券业协会（以下简称协会）会员单位的投资者教育工作，引导投资者树立正确的投资理念，_____，促进证券市场的健康稳定发展，制定本指引。
2分
已自动评判
A.深入理解证券投资法则
B.促进投资者财产收入
C.增强财产安全意识
D.增强风险防范意识
学员答案：D
标准答案：D
学员得分：
分
70.对于通过证券业从业人员资格考试的基金销售人员，统一办理执业注册、后续培训和执业年检的是（）。
2分
已自动评判
A.基金销售机构
B.中国证券业协会
C.中国证监会
学员答案：A
标准答案：A
学员得分：
分
71.证券投资基金反映的是（）关系，是一种受益凭证。
2分
已自动评判
A.债权债务
B.所有权
C.信托
D.产权
学员答案：C
标准答案：C
学员得分：
分
72.债券现货交易中，当日买入的债券当日不可以卖出。
2分
已自动评判
A.正确
B.错误
学员答案：B
标准答案：B
学员得分：
分
73.深圳证券交易所可以对违反本办法的会员采取书面警示、约见谈话、要求整改或通报批评等监管措施或纪律处分措施。该说法：
2分
已自动评判
A.正确
B.错误
学员答案：
标准答案：A
学员得分：
分
74.债券回购交易实行质押库制度，融资方应在回购申报前，通过上海证券交易所交易系统申报提交相应的债券作质押。该说法：
2分
已自动评判
A.正确
B.错误
学员答案：A
标准答案：A
学员得分：
分
75.基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映，应当至少包括以下______类型。哪个类型不属于其中
2分
已自动评判
A.保守型
B.稳健型
C.积极型
D.进取型
学员答案：D
标准答案：D
学员得分：
分
76.深圳证券交易所没有义务为证券公司实施创业板市场投资者适当性管理提供必要的技术支持和查询服务。
2分
已自动评判
A.正确
B.错误
学员答案：B
标准答案：B
学员得分：
分
77.证券经纪人为证券从业人员，应当通过_______，并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件。
2分
已自动评判
A.证券从业人员资格考试
B.国家公务员考试
C.国家统一的《证券法》考试
D.操盘手资格考试
学员答案：A
标准答案：A
学员得分：
分
78.下面哪种行为不属于基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为：
2分
已自动评判
A.违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息
B.利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利
C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额
D.在不同基金资产之间、基金资产和其它受托资产之间进行分析
学员答案：D
标准答案：D
学员得分：
分
79.证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的___________进行审查。
2分
已自动评判
A.毕业学校
B.姓名或者名称、身份的真实性
C.信用备案
D.国籍信息
学员答案：B
标准答案：B
学员得分：
分
80.协会对从业资格和执业证书实行编码管理。此种说法：
2分
已自动评判
A.正确
B.错误
学员答案：A
标准答案：A
学员得分：
分
81.反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有下列行为，依法给予一定行政处分。下列哪个行为不会受到行政处分：
2分
已自动评判
A.违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的
B.泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的C.违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的D.执法过程中发生冲突
学员答案：D
标准答案：D
学员得分：
分
82.公司发行公司债券应当符合__________规定的发行条件。
2分
已自动评判
A.《中华人民共和国公司法》
B.《中华人民共和国证券法》
C.《中华人民共和国企业管理条例》
D.《证券发行与承销管理办法》
学员答案：D
标准答案：B
学员得分：
分
83.证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。委托公司以外的人员的，应当按照《条例》规定的证券经纪人形式进行，不得采取其他形式。此种说法：
2分
已自动评判
A.正确
B.错误
学员答案：A
标准答案：A
学员得分：
分
84.融券卖出的申报价格可以略低于该证券的最近成交价。该说法：
2分
已自动评判
A.正确
B.错误
学员答案：B
标准答案：B
学员得分：
分
85.证券公司有下列哪种情形的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管。
2分
已自动评判
A.治理混乱，管理有序
B.挪用客户资产并自行弥补
C.风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机
D.在证券交易结算中没有交收违约
学员答案：B
标准答案：C
学员得分：
分
86.上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额_____的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过
2分
已自动评判
A.30%
B.50%
C.75%
D.90%
学员答案：A
标准答案：A
学员得分：
分
87.投资者教育工作的目的是为了帮组社会公众了解证券行业，自觉维护市场次序，___? 2分
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A.增强财产安全意识
B.促进资本市场规范发展
C.促进投资者财产收入
D.深入理解证券投资法则
学员答案：B
标准答案：B
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分
88.__________依法对证券投资基金活动实施监督管理。
2分
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A.地方政权监督管理结构
B.国务院证券监督管理机构
C.证监会
D.国务院企业管理机构
学员答案：B
标准答案：B
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分
89.国务院证券监督管理机构可以要求下列单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息，以下信息不正确的是：
2分
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A.证券公司及其董事、监事、工作人员
B.证券公司的股东、实际控制人
C.为证券公司提供服务的银行服务机构
D.证券公司控股或者实际控制的企业
学员答案：D
标准答案：C
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分
90.基金产品风险评价结果应当作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据。该说法：
2分
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A.正确
B.错误
学员答案：A
标准答案：A
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分
91.证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起___个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。
2分
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A.5
B.7
C.10
D.15
学员答案：A
标准答案：A
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分
92.对机构进行检查和调查时，不可以调阅执业人员档案。此种说法：
2分
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A.正确
B.错误
学员答案：B
标准答案：B
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分
93.期货公司可以酌情为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码。该说法：
2分
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A.正确
B.错误
学员答案：B
标准答案：B
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分
94.客户证券交易和资金存取环节：发现客户存在异常交易行为的，应当立即告知、提醒客户，对可能严重影响正常交易秩序的行为，___。
2分
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A.禁止其本次的交易行为
B.加其“入黑名单”，日后不予办理交易
C.根据情况，应当及时向证券交易所报告，并按规定采取限制措施
D.对其加强教育
学员答案：C
标准答案：C
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分
95.以下基金销售人员中，不需取得中国证券业执业证书就能从业的是（）
2分
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A.基金管理公司的全部基金销售人员
B.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员
C.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员
D.商业银行总行从事基金理财业务咨询活动的人员
学员答案：D
标准答案：D
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分
96.证券公司有_______第二条规定情形的，国务院证券监督管理机构可以直接向人民法院申请对该证券公司进行重整。
2分
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A.《公司法》
B.《证券法》
C.《企业破产法》
D.《刑法》
学员答案：C
标准答案：C
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分
97.期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，应该根据《期货交易管理条例》第几条法规进行处罚？
2分
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A.六十条
B.七十条
C.七条
D.八十条
学员答案：B
标准答案：B
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分
98.国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案；对于不符合本法规定的设立申请，不予批准。此种说法：
2分
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A.正确
B.错误
学员答案：A
标准答案：A
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分
99.投资者融资买入或融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额。该说法：
2分
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A.正确
B.错误
学员答案：A
标准答案：A
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分
100.基金销售人员从事基金销售活动，应当遵循的原则不包括（）
2分
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A.勤勉尽职原则
B.诚实守信原则
C.投资者利益优先原则
D.机构利益优先原则
学员答案：D
标准答案：D
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