专题：证券投资业务管理办法
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证券投资咨询业务资格
证券投资咨询业务资格核准
【行政许可事项】证券投资咨询业务资格核准
【关于依据、条件、程序、期限的规定】
《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第3条：从事证券、期货投资 -
华创证券有限责任公司投资顾问业务管理办法
华创证券有限责任公司证券投资顾问业务管理办法 第一章 总则 第一条 依据《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行办法》等规定，为加强公司
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华创证券有限责任公司投资顾问业务管理办法
华创证券有限责任公司证券投资顾问业务管理办法 第一章总则 第一条依据《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行办法》等规定，为加强公司
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3、证券投资基金托管业务管理办法(新)（五篇模版）
证券投资基金托管业务管理办法（新） （2013年4月2日起施行） 第一章 总 则 第一条 为了规范证券投资基金托管业务，维护证券投资基金托管业务竞争秩序，保护基金份额持有人及相关当事人
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投资业务档案管理办法
投资业务档案管理制度 第一章 总则 第一条 为加强投资业务档案管理，确保项目资料的完整性，促进投资业务经营的合法性和项目资产的安全性，根据《投资管理基本制度》、《投资业务
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证券投资基金销售管理办法
【发布单位】中国证券监督管理委员会 【发布文号】中国证券监督管理委员会令第20号 【发布日期】2004-06-25 【生效日期】2004-07-01 【失效日期】 【所属类别】国家法律法
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证券投资基金销售管理办法
证券投资基金销售管理办法 第一章 总 则 第一条为了规范公开募集证券投资基金（以下简称基金）的销售活动，促进证券投资基金市场健康发展，根据《证券投资基金法》、《证券法》及其
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《场外证券业务备案管理办法》
中证协发布《场外证券业务备案管理办法》经证监会批准，证券业协会发布《场外证券业务备案管理办法》，2015年9月1日起正式实施。 各场外证券业务经营机构： 经中国证监会批准，现发
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证券投资基金销售管理办法-修订说明
《证券投资基金销售管理办法》修订说明 为规范基金销售活动，保护基金投资人合法权益，促进基金市场健康发展，我们结合《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《办法》）实施6年来基
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股份公司证券投资风险控制管理办法
******股份公司证券投资风险控制管理办法
第一章 总则
1、 为规范公司证券投资行为，有效控制风险，保护公司利益，根据《证券法》、《深圳证券
交易所上市规范》、《公司章程》、 -
证券发行上市保荐业务管理办法
证券发行上市保荐业务管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范证券发行上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公司执业水平，保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，根据《证券
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证券账户开户代理业务管理办法
中国银河证券股份有限公司 证券账户开户代理业务管理办法 第一章 总则 第一条 为加强对中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“结算公司”）证券账户开户代理业务的管理，规范
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律师事务所从事证券法律业务管理办法
《律师事务所从事证券法律业务管理办法》已经中国证券监督管理委员会主席办公会议和司法部部务会议审议通过，现予公布，自2007年5月1日起施行。中国证券监督管理委员会主席：尚福
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投资咨询业务管理办法20110615
**期货有限责任公司 投资咨询业务管理办法 第一章总则 第一条 为了规范公司期货投资咨询及相关业务活动，提高期货专业化服务能力，保护客户合法权益，根据《期货交易管理条例》、
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银行从事证券投资业务的优势
与其他金融机构相比，商业银行从事证券投资业务的优势有哪些？
金融机构的证券投资业务，是指以有价证券为经营对象的业务，其证券投资对象主要是政府债券(如国库券的购买)、企业债 -
商业银行证券投资业务的发展情况分析
商业银行证券投资业务的发展情况分析?(转)(2007-05-27 16:55:44)金融机构的证券投资业务，是指以有价证券为经营对象的业务，其证券投资对象主要是政府债券(如国库券的购买)、企
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证券投资业务合规问题总结[大全]
证券投资项目需注意的法律问题 一、交易结构 由于信托公司不能开立证券账户，信托交易结构一般分为两类： （一） 设立有限合伙 1、该种交易模式的优点在于： （1）解决了账户问题。 （2）投资
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会员制证券投资咨询业务管理暂行规定
【发布单位】中国证券监督管理委员会 【发布文号】 【发布日期】2005-12-12 【生效日期】2005-12-12 【失效日期】 【所属类别】政策参考 【文件来源】中国证券监督管理委员
