合规培训心得

2020-06-25 16:20:08下载本文作者:会员上传
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合规培训心得

古语有训:矩不正,不可为方;规不正,不可为圆。对银行人而言,客户是发展的天然基石,质量是发展的永恒主题,而合规则是发展的根本保障。为筑好业务发展的生命保障线,近日,在单位领导的指示下,我部组织开展了员工合规政策培训及相关案例学习,触动颇深,现将习得总结如下:

一、对文件的理解

合规是我行内部的一项核心风险管理活动,合规操作是企业合规文化的重要构成要素。“合规”包含着两个层次的涵义:一是有“合格”的“规”,如总行下发的《XXXXX》等,二是“合“,就是有了这样的规章制度,大家都要自觉地去遵守,这不仅关乎纪律,更关乎个人的荣誉和体面,经不得挑战。

二、对工作的反思

作为一名基层信贷客户经理,一方面,要竭诚服务客户,另一方面,也要与同事精诚合作。那么,要处理好合规与满足客户要求、合规与维护同事情谊的矛盾还得从以下两点着手:

1、谈感情,更要讲制度。我们应把握政策,规范操作,控制风险,自觉抵制各种违纪、违规、违章行为,要根除以信任代替管理,以习惯代替制度,以情面代替纪律,坚持以诚相待,以高效率和高质量取得客户的信任。珍惜自己的职业生涯,视制度如生命,纠违章如排雷,增强风险防范意识和自我保护意识,提高规范操作,从源头上预防案件的发生。

2、坚决执行各项规章制度,从自身做起,慎重对待每一笔业务,严格按照规范化服务标准,在自己的职责与权限范围内受理贷款,坚决执行面签面谈,不违规查询客户信息,妥善保管客户重要资料并注意保密。用细致和诚意给客户带去更愉悦的服务体验。

三、个人心理建设

合规学习不应在问题发生之后,而应在和风细雨之时。只有在做出选择前意识到不良行为的严重性及可能带来的风险,才能有效地规范约束自身的行为。具体而言,就是要让大脑的犒赏情绪与惩罚情绪与合规行为相结合,即让合规与犒赏情绪绑定,这样,合规行为就会使人感到一种愉悦,我们称它为荣誉感;同时让违规行为与惩罚情绪绑定,这样,违规行为会感使人到一种难受,我们称它为耻辱感。人们提倡什么,唾弃什么,就是对正面情绪与负面情绪的分配的过程,这种自然的结合即为文化本源。情绪经过人为的干预重新与推崇的事件相结合,即为心理建设。这种心理防线一旦建立,就有相对的稳定性,能够帮助我们抵御角色暧昧和角色冲突的挑战。

总而言之,合规是条生命线,往前一步就是不留退路。所有的制度,只为搭建单位及个人的体面。但是,纸薄言浅,只有用实际行动支撑它、维护它,站得稳,立得正,才能最大程度保卫单位资金安全,切实维护我行利益,最终使每一位员工受益。

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