最新国家开放大学电大《证券投资分析》教学考一体化题库及答案

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盗传必究

一、单选题

1.下列证券中不属于有价证券的是（）。

A.货币证券

B.资本证券

C.商品证券

D.凭证证券

2.导致我国股市与经济走势异动的重要原因之一是（）。

A.就业和国际收支变化

B.国民生产总值的变化

C.管理层的决策

D.通货膨胀上升

3.持有公司（）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。

A.10%

B.20%

C.15%

D.5%

4.开放式基金的日常赎回从基金成立（）开始。

A.1个月后

B.3个月后

C.6个月后

D.第2天

5.股份公司发行的股票具有（）的特征。

A.提前偿还

B.非盈利性

C.无偿还期限

D.股东结构不可改变性

6.在下列债券中筹资成本最高的是（）。

A.金融债券

B.企业债券

C.政府债券

D.国库券

7.从收益的角度看（）。

A.普通股在优先股之后

B.普通股先于优先股

C.公司债券在普通股之后

D.根据公司具体情况，可自行决定

1.看跌期权的协定价与期权费呈（）变化。

A.无规律性

B.无关系

C.同向

D.反向

2.我国A股上市公司成立时间必须在（）以上。

A.1年

B.3年

C.4年

D.2年

3.下列（）不是期货合约中应该包括的内容。

A.交易品种

B.交易价格

C.交易数量

D.交易规格

4.通过计算机网络，没有经纪人的场外交易市场，被称为（）。

A.第二市场

B.第三市场

C.第一市场

D.第四市场

5.如果公司股本超过4亿元，该公司想在深交所上市，其向社会公开发行的股份总数不得少于公司股本总数的（）。

A.35%

B.25%

C.10%

D.15%

6.股票指数期货的标的物是（）。

A.股票价格

B.股票指数

C.股票

D.股指期货合约

7.我国曾于1993年开展的金融衍生交易品种是（）。

A.国债期货

B.股指期货

C.外汇期货

D.利率期货

8.股东权益比率是反映（）的指标。

A.经营能力

B.资产运营能力

C.偿债能力

D.获利能力

9.香港恒生指数采用（）为样本股。

A.40家

B.20家

C.全部上市股票

D.33家

10.H股上市公司公众持股人数不少于（）人。

A.1000

B.500

C.100

D.5000

11.净资产收益率是反映上市公司（）的指标。

A.资本结构

B.偿债能力

C.投资报酬率

D.获得能力

12.交割通常有当日交割、次日交割和（）方式。

A.T+3

B.例行交割

C.T+0

D.T+1

13.涨跌停板制度通常规定（）为当日行情波动的中点。

A.前一交易日的结算价

B.前一交易日的开盘价

C.前一交易日的收盘价

D.前一交易日的最低价

1.证券组合的方差是反映（）的指标。

A.证券之间相关程度

B.投资风险

C.实际收益率

D.预期收益率

2.收盘价、开盘价、最低价相等时所形成的K线是（）。

A.倒T型

B.＋字星

C.一字型

D.T型

3.如果均线从下降轨迹变为平坦转而呈上升趋势，而股价此时从均线下方突破并交叉向上，此信号为（）。

A.盘整信号

B.买入信号

C.卖出信号

D.买入或卖出信号

4.按标准普尔公司的债券评级标准，（）是正常情况下投资者所能够接受的最低信用度等级。

A.AA

B.BB

C.BBB

D.A

5.证券市场技术分析中常用的K线图最早产生于（）。

A.日本

B.中国

C.美国

D.英国

6.下列证券投资品种中，投资风险最大的是（）。

A.公司债券

B.国债

C.金融债券

D.普通股票

7.下列（）K线收盘价小于等于开盘价。

A.光头光脚的阳线

B.一字型

C.带有上下影线的阴线

D.十字型

8.马柯维次的有效边界图中，证券最佳投资组合在（）象限。

A.第三

B.第一

C.第二

D.第四

9.我国债券评级级别设置是（）。

A.三级九等

B.二级六等

C.三级八等

D.四级十二等

10.某股当日新上市，共成交3000万股，该股流通总股本为8000万股，该股当日的换手率（）。

A.35%

B.37.5%

C.63.5%

D.65%

11.目前，世界上广泛采用的道·琼斯股指是以（）为基点100点的指数。

A.1882年10月1日20种运输股均价

B.1894年10月1日30种工业股均价

C.1882年10月1日15种公用事业股均价

D.1882年10月1日30种工业股均价

1.根据《证券法》规定，我国证券市场综合类证券商的最低注册资本限额为（）。

A.1亿

B.3亿

C.5000万

D.5亿

2.上市公司在进行信息披露时，要求提供持续性的信息披露文件，以下不属于此类文件的是（）。

A.公司投资价值分析报告

B.年度报告

C.季度报告

D.临时公告书

3.对内幕交易行为，除根据不同情况没收非法或取得款项和其他非法所得，并处以罚款的数额为（）。

A.1万---5万

B.1万---10万

C.5万---50万

D.5万---30万

4.在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是（）。

A.年报概要

B.招股说明书

C.重大事项公告书

D.上市公告书

5.对购并目标公司进行法律方面的审查分析，其目的是为了（）。

A.回避法律风险

B.避免购并公司形象的损害

C.避免钻法律法规条文的空子

D.A和B

6.我国《证券法》颁布实施的具体时间是（）。

A.1999年7月1日

B.1994年7月1日

C.1998年12月29日

D.1997年10月1日

7.利用利率政策干预证券市场的方式属于（）。

A.法律手段

B.经济手段

C.行政手段

D.自律手段

8.以下（）方式不属于我国常见的上市公司间购并方式。

A.资产剥离

B.资产置换

C.收购兼并

D.股权转让

9.信息披露公开原则的要求就是指信息披露应该（）。

A.准时、确切、定量、真实

B.及时、完整、认真、纯粹

C.及时、准确、完整、真实

D.及时、准确、完整、彻底

二、多选题

1.发展证券市场的八字方针是（）

A.统一

B.法制

C.自律

D.监管

E.规范

1.按产品形态和交易方式分类，衍生工具主要有。（）

A.隔夜拆借

B.期权

C.期货期权

D.互换

E.远期

2.股指期货交易组合条件一般包括（）。

A.交易对象

B.合约现金结算

C.保证金交易

D.合约价格

E.交易时间

3.短期偿债指标主要有（）等。

A.现金比率

B.速动比率

C.应收帐款周转率

D.流动比率

E.资产负债率

4.期货商品一般具有（）三大功能。

A.套期保值

B.赚取利润

C.投机

D.筹资功能

E.价格发现

5.财务分析的主要方法有（）。

A.现金流量分析法

B.综合法

C.比率分析法

D.比较分析法

E.差额分析法

6.反映上市公司资本结构的指标主要有（）等。

A.资本化比率

B.现金比率

C.市盈率

D.资产负债率

E.固定资产净值率

1.证券投资有效组合应满足（）

A.在各种风险条件下，提供最大的预期收益率

B.在各种预期收益率的水平条件下，提供最大的风险

C.在各种预期收益率的水平条件下，提供最小的风险

D.投资本金安全

E.在各种风险条件下，提供最小的预期收益率

2.在证券投资风险的分类中，非系统性风险主要有（）。

A.信用交易风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.企业道德风险

E.企业财务风险

3.下列那些行为，一般会推动股票价格的上涨（）。

A.控制信贷规模

B.降低利率

C.降低法定存款准备金率

D.降低再贴现率

E.央行大量购买国债

4.政治政策性风险主要包括（）的变化等。

A.货币政策发生变化

B.主要领导人的变更

C.利率发生变化

D.宏观经济政策的调整

E.汇率政策变化

5.在K线图中光头光脚大阳线的出现说明（）。

A.股价下降

B.多方占优势

C.空方占优势

D.股价上涨

E.市场波动很大

1.证券市场中除了证券欺诈行为外，其他违规行为还包括：（）。

A.上市公司违规买卖本公司股票

B.擅自发行证券

C.操纵市场

D.为股票交易违规提供融资融券及投资交易

E.上市公司擅自改变募股资金用途

2.证券欺诈行为主要是指（）等违法行为。

A.虚假陈述

B.欺诈客户

C.内幕交易

D.擅自发行证券

E.操纵市场

3.股票回购主要通过哪些方式来完成。（）

A.债转股

B.二级市场购买

C.协议收购

D.要约方式收购

E.二级市场购买

4.目前世界上对证券交易所的监管模式，主要有哪些类型。（）

A.自律型

B.政策型

C.结合型

D.行政型

E.法律型

5.我国证券监管的法律体系包括：（）。

A.行政法律

B.部门规章

C.国家颁布的一系列专门规范信息披露的文件

D.国家法律

E.宪法

6.在上市公司购并分类中，下列属于按购并方式进行分类的是（）。

A.资产置换购并

B.现金购并

C.整体购并

D.二级市场购并

E.股权划拨购并

7.上市公司购并过程中，目标公司价格确定的方法主要有（）。

A.净资产法

B.竟价拍卖法

C.综合证券法

D.市盈率法

E.现金流量法

8.公司经营所需要的资金，主要获得渠道有哪些。（）

A.财政拨款

B.向社会发行债

C.自身的历年积累

D.商业银行的贷款

E.发行股票

三、判断题

1.税率上调可以遏制股市热度。

错误

正确

2.欧洲债券一般是欧洲范围内发行的债券。

错误

正确

3.如果债券持有者不面临违约风险，那么持有债券的收益相对来说就很稳定。

错误

正确

4.预期回报率越高，投资者所承担的风险也就越低。

错误

正确

5.公司发行股票是筹集自有资金的一种形式。

错误

正确

6.可转换债券的转换价格可以随着股票市场价格的变化而调整。

错误

正确

7.持有股票认购权证的人必须在规定期限内买入股票。

错误

正确

8.股东享有公司一定的权利，也就对公司经营结果承担相应的责任和义务。

错误

正确

9.人们买卖股票，就是向发行该股票的公司投资，它反映的不是借贷关系，所以无偿还期。

错误

正确

10.委托股票交易价格，主要分为市价委托和限价委托两种方法。

错误

正确

11.一般情况下，单个证券的风险比证券组合的风险要小。

错误

正确

12.社会主义国家强调劳动致富，证券投资就是不劳而获，所以社会主义国家不该发展证券市场。

错误

正确

13.如果某股票某天换手率比较高，说明股当日成交活跃。

错误

正确

1.一般情况下，每股现金流量不一定要大于每股收益。

错误

正确

2.股份公司注册资本是实收资本的一种形式。

错误

正确

3.期货合约的价格就是期权费。

错误

正确

4.一般来说，固定资产净值率越大越好，资本固定化比率越小越好。

错误

正确

5.在进行财务分析时，只有将各项指标结合在一起分析，才能真正了解企业的财务状况。

错误

正确

6.期权的最终执行权在卖方，而买方只有履约的义务。

错误

正确

7.人们购买期权后，即可获得该股份公司股票的分红、派息。

错误

正确

8.一般情况下，资产重组后的上市企业将很难再享受优惠政策的好处。

错误

正确

9.流动比率越高越好。

错误

正确

10.备兑权证的发行量大，其发行价格应该较高。

错误

正确

1.带有上影线的光脚阴线是先抑后阳型。

错误

正确

2.T型K线图下影线越长，空方力量越强。

错误

正确

3.一般情况下，5天均线市场价格比10天均线市场价格的敏感度要高。

错误

正确

4.带有下影线的光头阳线，常常预示着空方的实力比较强。

错误

正确

5.技术分析准确性的基础是技术分析要尽可能多的包含影响股价的供求因素。

错误

正确

6.当相关系数为－1时，证券组合的风险最大。

错误

正确

7.证券券投资技术分析的理论认为股票价格有其一定的运行规律。

错误

正确

8.证券投资组合不是投资者随意的组合，它是投资者权衡投资收益和风险后，所确定的最佳组合。

错误

正确

1.我国证券市场监管的手段主要有法律手段、经济手段、行政手段等方式。

错误

正确

2.购并公司中成为目标公司的相对控股股东，占有目标公司股权比例的25%，就表明对目标公司拥有控制权。

错误

正确

3.上市公司购并中，混合购并是多角化经营方式的典型例子。

错误

正确

4.美国证券监管制度在世界上较为成熟，是自律性监管的典型代表。

错误

正确

5.我国《证券法》规定，证券市场经济类证券商的最低注册资本金为5亿元人民币。

错误

正确

6.采用协议方式进行回购，主要是用于回购非流通股，仅对股价的中长期走势产生影响。

错误

正确

7.我国证券市场上最为常见的收购出资方式是现金收购。

错误

正确

8.在上市公司购并分类中，按照购并的方向来分类，可以分为善意购并和恶意购并两类。

错误

正确

9.我国目前证券公司，根据业务范围可分为经济类证券公司和综合类证券公司。

错误

正确