关于海上风电企业知识产权法律保护的相关建议（共五则）

第一篇：关于海上风电企业知识产权法律保护的相关建议

关于海上风电企业知识产权法律保护的相关建议范文

为实现我国政府提出xxxx年前实现碳达峰、xxxx年前实现碳中和的目标，海上风电开发越来越受到社会的关注。在激烈的市场竞争中，纵观先进跨国公司的经验，其大多都致力于通过对知识产权的统筹规划、开发经营，促使知识产权转化，使其真正成为“浇在智慧火花上的利益之油”。海上风电开发企业如何通过知识产权降低造价成本、提高发电效能，或者将特定知识产权对外转让、许可或投资、担保，从而实现自身权益最大化，已成为值得重视的课题。本文通过梳理国内海上风电企业知识产权管理面临的相关问题，分析海上风电知识产权法律保护相关领域及措施，对海上风电企业知识产权法律保护的提出了相关建议。

一、国内海上风电企业知识产权管理面临的相关问题

通过对国内相关海上风电企业调研，我们发现在知识产权法律保护方面存在的问题主要如下：

（一）企业对知识产权管理的重视程度有待提高

长期以来，国内企业较为重视有形资产，轻视或忽视无形资产的现状。企业缺少对本企业知识产权发展的系统规划，虽然也在积极申请专利，但较为零散和偶然，缺失重要科研项目发展攻关的企业顶层设计。相关企业设置知识产权管理岗位并非出于市场竞争的内在需要，而是或多或少带有应付上级部门要求的目的，这难以真正实现知识产权对于企业的真正价值。

（二）部门分割、缺乏协调机

制和系统规划知识产权管理并非是单一的，而是一个整体的系统，包括战略制定、技术研发、制度规范、人员培训及创新整合等，各管理环节相互影响、相互制约、相互统一，知识产权各项业务之间也存在密切联系。所以，像化为、x巴巴等竞争力强的企业，往往都设立独立的知识产权管理部门专职负责本企业知识产权规划、管理和保护。但有的海上风电企业知识产权管理工作分布在科技部、办公室、法律部、特定的项目部等不同的部门，并且各个部门的核心工作也往往不是知识产权。因此，实际工作中容易产生衔接不畅，甚至责任推诿的现象。

（三）专利申请缺乏前瞻性、系统性考虑

对一项科技成果，是采用申请专利进行保护，还是采用专有技术进行保护，相关企业缺乏事前考虑。在从事科研工作时，不善于分析利用现有专利信息，存在闭关研究的现象；甚至还存在对某些科技成果认识不足，听之任之，未采取任何措施予以保护。在专利组合布局上尚缺乏技巧，如：对于一项科技成果是申请一个专利，还是申请多个专利，抑或是既申请专利也采用专有技术保护，缺乏统筹考虑。

（四）知识产权应用水平不高

这些年，在国家科研创新的大力推动下，相关海上风电开发企业特别是国有企业专利、软件著作权申请数量大幅增加，但专利质量普遍不高，对外转让、许可应用水平不高。经了解，企业经营中，也极少利用知识产权进行担保融资或对外出资的情况。

（五）知识产权管理制度不完善

经调研，有的海上风电企业存在科研人员流失较重的问题，但其并未制定针对科研技术人员和高级管理人员的竞业禁止制度。有的企业虽制定了《测风、测光管理办法》，但办法未对测风、测光数据等商业秘密进行保护。有的企业未制定《商业秘密保护管理办法》，也就意味着地质勘测、水文洋流等资料恐难以按照严格的商业秘密保护措施进行保护。还有的企业对员工职务发明的权利归属未建立规章制度，对员工科研创新积极性产生一定消极影响。

二、海上风电知识产权法

律保护相关领域及措施经初步分析，我们初步认为在海上风电开发建设中可以挖掘的知识产权申请、保护的领域及其保护措施主要有：x、海域地质勘测和水文调查（x）海域地质勘测和水文调查的方式方法，如有技术创新，可申请方法专利；不具备专利申请条件或需要秘密保护的，可通过专有技术保护。（x）若通过海上风电企业内部单位进行海域勘测调查，对于海域地质勘测的数据，以及不同区域的勘测数据积累，可通过商业秘密的方式保护。临近海域可以借鉴相关区域的勘测成果，以便达到节省勘测成本的目的。在海域勘测的商业价值减弱后，也可通过发表文章的方式获得著作权。（x）若委托外部单位或与外部单位合作进行勘测调查，宜通过委托合同或合作合同明确，海上风电企业后续使用该合同成果或在此成果上再进行加工创作，无须征得合同另一方同意，并且新成果的知识产权归海上风电企业所有。x、海域测风（x）测风数据，宜通过商业秘密方式进行保护。海上风电企业可与具体掌握该数据的人员签订保密协议。并通过对数据的积累、分析，争取在其他海域特别是相邻海域加以借鉴，降低测风成本、缩短测风时间。（x）具体的测风设备或技术，若具备专利申请条件的，可申请产品专利或方法专利；不具备专利申请条件，或不希望过早公布于众的，可通过专有技术保护。x、风机设计研发与制造（x）如果风机由海上风电企业内部单位设计或参与设计，具备专利申请条件的，可申请专利；不具备专利申请条件，或不希望过早公布于众的，可通过专有技术保护。（x）如果风机系委托外部单位设计或合作设计，宜通过技术委托合同或技术合作合同将专利申请权或专有技术约定为双方共有，并进一步明确，海上风电企业后续使用上述成果，或在此成果上再进行加工创作，无须征得合同另一方同意，并且新成果的专利权或专有技术归海上风电企业所有。（x）如果申请专利具有较高市场价值，可通过专利对外许可方式实施专利市场应用，可根据具体情况约定为普通许可或排他许可，并约定清楚收益分配方式。x、海上风电机组安装施工（x）由于海上风电企业主导机组安装，可通过积累经验编制施工、安装、验收等规范，制定为企业标准，条件成熟亦可申报行业标准或国家标准。在施工合同中，可约定承包单位的施工和工程验收按该标准执行，以保证工程质量。如果该标准被市场采纳，可扩大海上风电企业美誉度，亦是企业对国家海上风电产业的贡献。同时，海上风电企业后续竞标其他海上风电项目增加筹码。若市场上其他项目采用该标准，也可为海上风电机组施工产业链上的相关企业带来潜在经济效益。但需要注意的是，在发布相关标准时要考虑核心技术的保密信息，通过妥当的措辞，避免核心技术泄密，甚或被社会理解为已经公开，为核心技术以后申请专利造成被动。（x）在施工合同中明确，因特定项目形成的施工工艺专利申请权应由施工方和海上风电企业共享，并安排技术人员参与具有科技含量的施工现场，掌握特定施工工艺，以便在后续项目中可以类推使用。海上升压站安装施工知识产权保护措施亦可参考本节。x、海上风电机组运维风机采购质保期过后，运维的责任便完全由建设单位承担。如果在风机运维过程中能产生相关知识产权，一方面可以降低自身运维成本，另一方面可对其他风电建设单位许可，从而获得收益。通过运行维护经验总结，形成的切实可行的运行维护管理流程和具体措施，可通过商业秘密进行保护。若具备条件，可形成本企业运行维护标准，在企业内部其他海上风电场进行借鉴使用；条件进一步成熟，亦可申报行业标准或国家标准，为本企业竞标其他风电机组运维项目增加筹码。在运维过程中，形成的特定软件，可申请软件著作权。x、海底电缆铺设、维修及海上设施防腐（x）施工单位在铺设海底电缆时，海上风电企业应较深度的参与相关工作，获取海底电缆铺设图纸，掌握海底电缆铺设位置及走向。在海底电缆维修时，借鉴、总结经验，形成自身的检修标准，并注意保密；如果特定的检修方法具备专利申请条件，可申请专利。（x）海上设施防腐，对于海上风电运行单位非常重要，并具有较高的市场化前景，可注意经验积累，将有效的防腐方法或产品申请专利。

三、对海上风电企业知识产权法律保护的相关建议

（一）加强对知识产权管理保护的顶层设计和系统设计

海上风电企业应加强对知识产权的重视程度，形成本企业的知识产权管理体系，明确知识产权管理机构、职责、人员。根据本企业性质，合理确定科研预算，保证知识产权投入成本。制订本企业知识产权发展纲要，结合自身科研实力和市场竞争情况，明确不同时期重点发展的科研项目或不同类别知识产权保护的侧重点。应加强对本企业中、高层管理人员进行知识产权培训，使其充分认识知识产权对企业市场竞争的重要意义。

（二）完善、落实知识产权保护规章制度

海上风电企业应制定专利申请管理办法、商业秘密保护管理办法、竞业禁止管理办法。进一步完善、落实知识产权管理办法和科技创新成果奖励办法，明确员工知识产权创造、保护和运用的奖励和报酬，以及员工造成知识产权损失的责任。加强对相关制度的宣传贯彻力度。

（三）完善高级管理人员和科研人员的劳动合同制度

对新入职的高级管理人员和科研技术人员，应进行知识产权背景调查，以避免侵犯其他公司所签竞业禁止协议或知识产权，必要时应要求入职人员签署合法用工及集团公司免责的书面承诺；适时，与上述人员签订竞业限制协议，并妥善设计补偿条款。在与科研人员的劳动合同中，约定职务发明知识产权权属、保密条款；明确发明创造人员享有的权利和负有的义务。对离职的前述员工，应进行相应的知识产权事项提醒；涉及核心知识产权的员工离职时，应签署离职知识产权协议或执行竞业限制协议。

（四）加强知识产权挖掘、保护、应用力度

1、加强对研发人员的培训，积极利用专利保护技术创新成果。通过技术创新，海上风电企业会有自己的科研成果，但拥有科研成果，并不意味着拥有知识产权。增加研发人员知识产权意识，将科研成果及时通过合适的方式纳入知识产权保护范畴，努力避免科研成果因没有及时进行法律保护而变成了公有技术，被全行业共同无偿的加以使用，从而造成自身丧失了潜在市场和盈利空间的现象发生。在提升专利申请“数量”的同时，更应重视专利“质量”。x、充分利用专利文献检索进行技术创新。鼓励、指导本企业科研人员学会利用专利文献，通过检索，了解世界各国在特定技术领域的最先进水平，及最先进的技术是由哪些企业或者科研单位掌握。以此避免盲目开发，重复研究甚或侵权。通过专利检索，了解竞争对手的专利情况，对比分析自身优劣。x、加强专利组合布局研究。为打破单件专利在技术保护上的局限性，应在现有基础上加强对专利组合体系布局策略的研究，梳理分析哪些技术是自身已有足够储备，哪些技术是可依靠自己力量研发出来，哪些技术可以在外部引进的基础上进行优化改进，并结合企业自身经营发展战略，适时通过申请“核心专利+外围专利”、“基础型专利+改进型专利”、“专利+专有技术”的专利组合布局，提升企业知识产权风险防御能力。x、积极实施应用知识产权。对于有市场前景的专利，可视情况，对外进行许可或转让；在企业并购分立、投资融资过程中，应对知识产权进行尽职调查，应考虑我方知识产权的价值；在对外借贷、出资时，亦可考虑使用知识产权进行担保或出资，从而降低对流动资金的负面影响。在从事上述活动时，应对知识产权予以评估、合理定价。x、在制定行业或国家标准时，应努力将自身知识产权纳入标准之中，从而随着标准的推广，提高自身知识产权的市场占有度，限制竞争对手市场准入程度。x、加强对具体发明人的奖励力度，提高员工乐于创新的积极性。如果特定知识产权对于企业降低成本具有效果，或对外许可获得收益，应将成本降低或收益获取金额的一定比例奖励给发明人。

（五）规范制定知识产权类合同范本

海上风电企业宜制定知识产权合同范本，如技术委托合同、技术合作合同、技术服务合同、竞业禁止协议、保密协议，以及规范通过勘测设计合同、施工合同中的知识产权条款等，统一约定类似项目的知识产权归属、收益分配、及科研人员激励或惩罚措施等，尽量避免由于项目工作人员认识程度的差别而造成类似情况不同处理的负面影响。

（六）考虑知识产权海外布局

对于希望占领海外市场的海上风电企业，应适时考虑商标、商号、域名、专利等知识产权的海外布局。避免别有用心者将我方知识产权海外抢注，从而造成集团相关公司正常海外经营的被动局面。

（七）加强对知识产权代理机构选聘管理

应充分利用知识产权代理机构的专业力量，为海上风电企业专利、商标申请提供专业支持，同时应加强对其的管理水平，确保申请方案和目标能够实现公司效益最大化。

（八）条件成熟时，建立知识产权的预警机制

通过专业人员的市场跟踪、预警，及时针对市场上侵犯我方知识产权的现象依法维权，并积极的应对各式各样的知识产权纠纷。

第二篇：我国海上风电产业发展建议总结

中国产业信息网-免费调查分析报告

我国海上风电产业发展建议总结

内容提示：通过财政补贴鼓励海上风力发电，以逐步实现海上风力发电的商业化运营是国际上的通用做法。中国应在充分借鉴国际深水海域海上风电财政补贴政策经验的基础上，密切结合我国国情，逐步探索深水远岸海上风电财政补贴政策体系。

海上风电有其鲜明的特点，其建设是一项庞大的系统工程，相对陆上风电要复杂得多，但在相关的设备制造、工程施工、管理、运营等方面，海上风电可以借鉴我国陆上风电开发的成功经验和世界风电强国的发展经验。基于上述对我国海上风电发展现状、规划、项目进展、管理政策的总结和分析，提出以下建议。

（1）建立高效的海上风电相关部门协调管理机制。海上风电开发涉及海洋、气象、军事、交通等领域，海上风电规划牵涉航运、自然保护区、渔业生产、军事等多方面，风电审批的主管部门应包括能源局、海洋局、环保、军队等，多个管理部门之间的沟通需要继续加强。海上风电规划需与海洋管理部门、地方规划部门、军事部门，就海域使用面积、使用功能、环境及保护区等方面及时沟通，做出调整。由于各部门遵循的规则和执法方式不尽相同，建议建立高效的协调管理机制，统一认识，形成合力推动海上风电开发。

各地方政府已对海域做出规划，有生态农业、养殖、旅游以及沿海城镇经济等考虑。地方规划和省级海洋规划也可能发生冲突，此时地方规划需服从省级规划，并进行相应调整。

（2）探索深水海域海上风电财政补贴政策体系。

通过财政补贴鼓励海上风力发电，以逐步实现海上风力发电的商业化运营是国际上的通用做法。中国应在充分借鉴国际深水海域海上风电财政补贴政策经验的基础上，密切结合我国国情，逐步探索深水远岸海上风电财政补贴政策体系。例如德国推行的阶梯式海上风电定价政策中体现了对深水海域的补贴力度大于近海区域：海上风电基础上网电价为15 欧分/（kWh），补贴年限12 年；为了支持离岸更远以及深海风电项目，支持年限从12 年起，12 海里以外每增加1 海里(约1.852 km)，年限增加0.5 个月，水深20 m以外每加深1 m，年限增加1.7 个月。

（3）加快海上风电相关技术和设备的系统研发，包括机组、安装施工、运维、并网技术的开发和设备研制以及技术标准制订等，促进海上风电产业整体快速发展。我国海上风电的发展已经受到了越来越多的重视，国家能源局提出的“五个转变”中要求我国风电产业从以陆上风电为主向陆上和海上风电全面发展转变。一方面将海上风电相关设备的技术研发和设备制造列入优先发展的对象，同时加快推进海上风电的标准建设。新颁布的18 项风电标准中大部分是关于海上风电的技术标准，并且未来更多的关于海上风电场建设、运营维护及并网方面的标准制定工作也提上日程。结语在海上风电发展大规模建设的初期，由于规划、建设、运营等方面缺乏经验，并且技术、政策等尚不够完善，出现一些技术管理的制约因素是正常的现象，这也是先进事物从出现到发展成熟的规律。

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随着海上风电开发技术水平的提高和管理体制、政策法规的不断理顺，加上我国政府大力开发海上风电的决心和对其的大力支持，海上风电开发建设必将进入快车道。基于此，我国海上风电发展应以“五个转变”为契机，借鉴陆上发展的成功经验和教训，加快推动海上风电发展：一方面，加强海上风电规划、审批的统一性，实现有序发展，并且与电网规划协调配套发展；另一方面，不断提高海上风电相关设备如海上风电机组、海底电缆、施工平台等关键设备的制造水平，紧密结合我国海域特点以及具体国情，总结积累各类海上风电安装、运营、维护、管理经验，在不断提高海上风电发展质量的同时，控制海上风电发展成本，推动海上风电规模化、快速化发展。

第三篇：海上风电阶段经验总结

海上风电阶段经验总结---2011海上风电国际论坛 2012年03月07日 星期三 22:08 转载自 yiherainbow 最终编辑 yiherainbow

距离中国“海上风电第一单”开标，已经过去了大半年，问题正在陆续显现。

2011年6月15日，在上海国际海上风电及风电产业链大会上，负责中国海上风电项目规划审批的中国水电水利规划设计总院副总工程师易跃春表示，第一批海上风电特许权招标项目招标后，不确定因素比较多，建设速度比较慢，水文探测刚刚做完，空管、航道、雷达的协调还未完成。

中国最大的风电运营商龙源电力集团股份有限公司(下称龙源电力)是首批海上风电中标者之一。该公司总经理谢长军表示，政策法规上的不完善、风机产品质量不稳定，使得中国的海上风电建设无法复制陆上风电的奇迹。“龙源做陆上风电还是很生龙活虎的，做海上风电现在有点晕船。”

“海上风电第一单”推进慢

中国首批海上风电招标项目共有四个，建设地点都在江苏，总规模为100万千瓦。

2010年9月10日，由五大电力集团主导的竞标结果公布后，中标价格之低出人意料。其中，大唐新能源股份有限公司的滨海近海30万千瓦项目的中标电价为每千瓦时0.7370元；中国电力投资有限公司联合体的射阳近海30万千瓦项目为每千瓦时0.7047元；山东鲁能集团的东台潮间带20万千瓦项目为每千瓦时0.6235元；龙源电力的大丰潮间带20万千瓦项目为每千瓦时0.6396元。

海上风电开发难度远大于陆上风电，其发电技术落后陆上风力发电十年左右，成本也要高两至三倍。在此之前，中国第一个海上风电示范项目——上海东海大桥10万千瓦海上风电场项目，税后上网电价为每千瓦时0.978元。

低价中标，意味着企业很难有丰厚回报。谢长军表示，龙源电力在江苏如东3万千瓦潮间带试验风电场的可行性研究预算造价为每千瓦装机接近2万元，通过不断改进和完善施工方案，造价可控制在每千瓦装机1.5万元以下，年运行2600-2700小时，按照每千瓦时0.6396元的中标电价，股本回报率约为12%。随着建设规模的扩大和各种新型装备的投入，还能进一步降低海上风电的施工成本。但是，他奉劝想进入这个行业的企业，“想赚大钱的话不要做海上风电，没钱更不要做”。

政府的前期工作不到位，也无端增加了企业的成本。中标企业在项目筹备过程中，首先需要根据江苏省海上风电规划预选地点，做资源调查评估，但是做完评估提交开发申请时，才知道项目所在地与港口、自然保护区或渔业区冲突，数百万甚至千余万元的前期投资打了水漂。谢长军抱怨说，政府应该把前期工作做好，第一批招标后，江苏改变了海上规划，导致龙源电力前期的许多工作都白做了。“我们前期勘探也花了不少钱，这个钱地方政府也不给赔。”

此外，他表示，海上风电推进速度比较慢的原因之一是施工经验不足，更重要的是没有合适的风机。

在江苏如东3万千瓦试验风场，龙源电力测试了八个厂家的16台风机。一年多运行下来，表现最好的风机来自远景能源，可用率达98%，许多大厂家的表现反而不如江苏这家名不见经传的公司。例如，华锐风电投入了两台3000千瓦的海上风机，运行一年多，就有一台换了电机。

业内人士指出，华锐风电之所以在陆地上取得远超同行的业绩，原因之一是依靠远超同行的售后服务来弥补产品质量上的缺陷，不像许多厂家卖了设备后撒手不管。在海上风电机组的测试中，华锐派出70多人的维修队伍天天守在那里，但海上风电的维修不像陆上那么容易。

“陆上风电那种靠优质服务来弥补可靠性不足的方法，已经不能套用到海上风电场。”上海电气风电设备有限公司前总经理范肖洪说，与陆上风电相比，海上风电需要极高的稳定性，一旦大部件出问题，需要几个月时间才能修复，这还是在滩涂上的试验，如果在海上装机更加困难。

大唐新能源公司副总经理孟令宾深有同感。他说，风机的可靠性、设计方案和控制策略都需要认证，海上对可靠性的要求和陆地上不同，海上风速大的时候，风机一旦损坏，甚至连靠近都没法靠近，“不仅不能有大故障，小故障也不能有”。

浙江运达风电股份有限公司总工程师叶杭冶也认为，“首先考虑可靠性和质量，其次才是成本。”他提道，福建曾经出现某家企业海上风场的风机被台风“鲶鱼”吹坏的事情。

谢长军说，从表面上看，中国的风机厂家掌握了不少核心技术，风机可用率已经接近维斯塔斯、GE等国际巨头，但是需要调试很长时间，难以和国际巨头竞争。丹麦维斯塔斯公司中国区总裁徐侃则表示，维斯塔斯承担的第一座风电场合恩角风场也有过很多教训，当时很多设备需要更换，甚至要到岸上更换。如今，该公司一个项目仅用102天就可安装100多台风机。

谢长军认为，中国厂家应该先把陆上风机的问题解决了，再来研究海上风机。孟令宾还提醒说，正在突飞猛进研发大容量海上风机的厂家，仍需回头解决陆上风机的遗留问题，“我们过去注重销售，忽略了现有4000多万千瓦陆上风电设备的升级”。

不能再搞“大跃进”

经过几年来井喷式的增长，中国风电装机总量在2010年成为世界第一。中国可再生能源学会风能专业委员会副理事长施鹏飞说，中国风电产业需要从数量型增长转变到质量改进，从风电大国转变为风电强国，这一过程中，海上风电的重要性凸显。

目前，中国建成的海上风电装机容量为14.25万千瓦，与2010年国际海上风电总装机350万千瓦相比，少得可怜。根据中国的可再生能源规划，计划2015年海上风电装机容量达到500万千瓦，2020年达到3000万千瓦。这意味着，未来数年内海上风电在中国将会迅猛发展。但不少人士对此持谨慎态度。

中国气象局风能资源详查的初步结果显示，中国5-50米水深、70米高度风电可装机容量约为5亿千瓦。“茫茫大海，看似到处可建海上风电场”，易跃春说，实际上，海上风电要考虑的因素很多。空中因素涉及台风、空中航道、军事雷达，水面上要考虑海浪、潮位和航道，水下要考虑海底冲刷和侵蚀，海底管线等。此外，还需考虑海洋功能的总体区划等。综合这些因素之后，真正可建风电的海域是有限的。

谢长军认为，欧洲大力发展海上风电，一个重要原因是陆上基本没有地方了，但中国陆上风电的空间还很大。对于江苏沿海来说，风场靠近负荷中心，台风也比较少，比较适合海上风电建设，但是对于浙江、福建、广东来说，千万要小心。

“陆地上的井喷式发展，是不适合海上的。所以我提醒同行们，发展海上的时候要慎重再慎重，不能‘大跃进’”，他透露，龙源电力要到2016年才会开始大规模的海上风电建设。

施鹏飞也对财新《新世纪》表示，中国海上风电发展肯定不会像陆上风电那么快，目前还需在不同海域测试，真正大规模的开发“十三五”期间才会开始。

在配套政策法规方面，中国也没有完全准备好。谢长军说，海上风电是新兴产业，以往的海洋功能区划中未能考虑，在没有海洋规划的前提下搞开发，很可能是竹篮打水一场空。而《海上风电开发建设管理暂行办法》于2010年1月颁布之后，国家能源局和国家海洋局联合制定的实施细则尚未出台——所幸的是，据易跃春透露，出台时间应该很快了。

6月16日，在上海举行的此次会议上，绿色和平组织和中国资源综合利用协会可再生能源专业委员会联合发布的《中国风电发展报告2011》还指出，2010年风电装机容量4478万千瓦的中国，风电发电量仅为500亿千瓦时，装机容量4027万千瓦的美国则达到了946亿千瓦时，几乎是中国的两倍。国家发改委能源研究所副所长李俊峰对财新《新世纪》记者表示，这一方面是因为中国风电上网后需要经过合格审查，签订商业运营合同后，才计入运行容量。但另一方面，必须承认中国风机设备完好率不足，美国的年平均利用小时数是2500，中国是2000出头。

前述报告还指出，中国风电领导全球尚需时日，风电产业的“大跃进”将使中国风电的“旧患新伤”更早地浮出水面。

第四篇：海上风电前期工作流程2014

一、海上风电规划

海上风电规划所做的工作主要包括海上风电场选址、收集资料、实地勘察、海上风电场规划报告编制，以及用海预审、环境影响评价和电网接入等专题报告的编制。

1海上风电场选址

海上风电场选址工作步骤如下：

(1)了解国家海上风电发展规划，确定开发意向，初步选择开发海域。

(2)向当地能源主管部门申请开展海上风电场选址工作。

(3)当地政府能源主管部门同意后，开展海上风电场选址资料收集工作。

(4)当地政府相关部门、专业机构等有关人员对风场进行实地勘察，初步了解项目情况。

(5)由专业机构编制海上风电场选址报告，对海上风电场项目的开发提出建议。

2海上风电场选址需收集的资料

海上风电场选址需收集的资料详见如下：

(图一)海上风电场选址需收集的资料

3实地勘察

1、区域海上风能资源

(1)收集、分析当地气象数据，向当地气象专家咨询。

(2)观察邻近海岸植被倾伏情况。(3)向当地渔业居民了解海上风力情况。

(4)现场多时段人工测风。

2、接入变电站

对拟接入的变电站进行考察，研究其主变压器容量、间隔设置、送出线路容量、当地最大负荷等。

3、渔业资源

向渔业主管部门了解渔业资源情况。海上风电场应避开近海人工养殖区域和捕捞作业区域。

4、海上交通

现场勘察海上风电场场址附近是否有航道、锚地、禁航区等，应避开船只航行或出入海港路经。

5、军事、文物、其他保护区

了解场址区域是否存在军事设施、文物古迹、自然保护区域或旅游景区等。

4海上风电场规划报告编制 海上风电规划由国家能源主管部门统一管理和部署，由沿海各省级能源主管部门组织具有国家规定资质的设计咨询单位，按照规范要求编制本省所管理海域内的海上风电发展规划，再由国家能源主管部门组织海上风电技术归口管理部门，在沿海各省区域海上风电发展规划的基础上，编制出全国海上风电发展规划。

5其他专题

各省级海洋行政主管部门对海上风电规划提出用海初审意见和环境影响评价初步意见后，由国家海洋行政主管部门组织沿海各省级海洋主管部门，根据全国和沿海各省区域海洋功能区划、海洋经济发展规划，对海上风电规划用海和环境影响评价进行初步审查。

与此同时，国家能源主管部门还要组织沿海各省级能源主管部门和电网企业编制海上风电工程配套电网工程规划，落实电网接入方案和市场消纳方案。

二、申请项目开发权

国家能源主管部门负责海上风电场项目开发权的授予。项目开发单位在各省级能源主管部门的组织下，积极开展海上测风、地质勘查、项目开发申请报告编制等前期工作。

1海上测风 项目开发单位按照海上风电规划，委托专业机构选择测风点、安装测风设备并开始收集测风数据。在测风期间，项目开发单位应完成海洋水文观测与评价、风电场海图测量、工程地质勘察及项目开发申请报告编制，完成建设用海报告编制及初步审查、海洋影响初步评价报告编制及审查。

2项目开发申请报告

项目开发单位编制海上风电项目开发方案及项目开发申请报告，并报请省级能源主管部门组织审查。

国家能源主管部门根据省级能源主管部门的海上风电项目开发申请，组织技术审查并论证工程建设条件后，确定是否同意开发。

3招投标

国家对海上风电场项目优先以招标方式确定开发投资企业，招标由国家能源主管部门组织。项目前期工作单位在协助省级能源主管部门完成项目开发申请报告上报后，应积极参加国家能源主管部门组织的项目招标。

4项目授予

项目中标后，项目单位与招标人签订项目特许权协议。此协议的签订即表明中标单位已取得该海上风电项目开发权。对于开展了海上风电项目前期工作而最终未中标的项目开发单位，可按照省级能源主管部门核定的前期工作费用标准，接受中标企业给予的经济补偿。

三、申请项目核准

项目开发单位取得开发权后，应按海上风电工程前期工作的要求落实工程方案和建设条件，编写项目申请报告，办理项目核准所需的支持性文件，与招标单位签订项目特许权协议，并与当地省级电网企业签订并网和购售电协议。项目所在地省级能源主管部门对项目申请报告初审后，上报国家能源主管部门核准。

1可行性研究报告

项目可行性研究报告应委托具备甲级资质的设计单位编制。编制完成后，报请省级能源主管部门进行评审。省级能源主管部门根据评审结论，出具项目可行性研究报告审查意见。

可行性研究报告编制完成后，应及时开展项目申请报告的编制工作，并将取得的核准所需支持性文件作为项目申请报告的附件。

2支持性文件

项目单位在上报项目申请报告时，应附有下列支持性文件：

1、项目列入全国或地方规划的依据文件;

2、项目开发授权文件或项目特许权协议;

3、项目可行性研究报告及技术审查意见;

4、项目用海预审文件;

5、环境影响评价报告批复文件;

6、项目接入电网的承诺文件;

7、通航安全审查批复意见;

8、安全预评价备案函;

9、金融机构同意给予项目贷款融资等承诺文件;

10、根据有关法律法规应提交的其他文件。

3申请项目核准

海上风电项目必须经过核准并取得海域使用权后，方可开工建设。项目核准后两年内未开工建设的，国家能源主管部门收回项目开发权，国家海洋行政主管部门收回海域使用权。说了这么多，想来大家也觉得抽象，最后的简图更加直观的描述了海上风电工程前期工作的相关流程。

(图二)海上风电前期工作流程简图

第五篇：海上风电开发建设管理暂行办法

国家能源局、国家海洋局

关于印发海上风电开发管理暂行办法通知

国能新能[2010]29号

河北省、辽宁省、山东省、江苏省、浙江省、福建省、广东省、广西自治区、海南省、天津市、上海市发展改革委(能源局)、海洋厅(局)，国家电网公司、南方电网公司，水电水利规划设计总院：

为规范海上风电项目开发建设管理，促进海上风电健康、有序发展，现制定《海上风电开发建设管理暂行办法》并印发你们，请遵照执行。

附：海上风电开发建设管理暂行办法

二O一O年一月二十二日

主题词：能源

海上风电

管理

通知

附

海上风电开发建设管理暂行办法

第一章

总则

第一条

为规范海上风电项目开发建设管理，促进海上风电有序开发、规范建设和持续发展，根据《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国海域使用管理法》和《企业投资项目核准暂行办法》，特制定本办法。

第二条

本办法所称海上风电项目是指沿海多年平均大潮高潮线以下海域的风电项目，包括在相应开发海域内无居民海岛上的风电项目。

第三条

海上风电项目开发建设管理包括海上风电发展规划、项目授予、项目核准、海域使用和海洋环境保护、施工竣工验收、运行信息管理等环节的行政组织管理和技术质量管理。

第四条

国家能源主管部门负责全国海上风电开发建设管理。沿海各省(区、市)能源主管部门在国家能源主管部门指导下，负责本地区海上风电开发建设管理。海上风电技术委托全国风电建设技术归口管理单位负责管理。

第五条

国家海洋行政主管部门负责海上风电开发建设海域使用和环境保护的管理和监督。

第二章

规 划

第六条

海上风电规划包括全国海上风电发展规划和沿海各省(区、市)海上风电发展规划。

全国海上风电发展规划和沿海各省(区、市)海上风电发展规划应当与全国可再生能源发展规划、全国和沿海各省(区、市)海洋功能区划、海洋经济发展规划相协调。沿海各省(区、市)海上风电发展规划应符合全国海上风电发展规划。

第七条

国家能源主管部门统一组织全国海上风电发展规划编制和管理，并会同国家海洋行政主管部门审定沿海各省(区、市)海上风电发展规划。沿海各省(区、市)能源主管部门按国家能源主管部门统一部署，负责组织本行政区域海上风电发展规划的编制和管理。

第八条

沿海各省(区、市)能源主管部门组织具有国家甲级设计资质的单位，按照规范要求编制本省(区、市)管理海域内的海上风电发展规划；同级海洋行政主管部门对规划提出用海初审意见和环境影响评价初步意见；技术归口管理单位负责对沿海各省(区、市)海上风电发展规划进行技术审查。

第九条

国家能源主管部门组织海上风电技术管理部门，在沿海各省(区、市)海上风电发展规划的基础上，编制全国海上风电发展规划；组织沿海各省(区、市)能源主管部门、电网企业组织编制海上风电工程配套电网工程规划，落实电网接入方案和市场消纳方案。

第十条

国家海洋行政主管部门组织沿海各省(区、市)海洋主管部门，根据全国和沿海 各省(区、市)海洋功能区划、海洋经济发展规划，做好海上风电发展规划用海初审和环境影响评价初步审查工作。

第三章

项目授予

第十一条

国家能源主管部门负责海上风电项目的开发权授予。沿海各省(区、市)能源主管部门依据经国家能源主管部门审定的海上风电发展规划，组织企业开展海上测风、地质勘察、水文调查等前期工作。

未经许可，企业不得开展风电场工程建设。

第十二条

沿海各省(区、市)能源主管部门在前期工作基础上，提出海上风电工程项目的开发方案，向国家能源主管部门上报项目开发申请报告。国家能源主管部门组织技术审查并论证工程建设条件后，确定是否同意开发。

第十三条

项目开发申请报告应主要包括以下内容：

(一)风资源测量与评价、海洋水文观测与评价、风电场海图测量，工程地质勘察及工程建设条件；

(二)项目开发任务、工程规模、工程方案和电网接入方案；

(三)建设用海初步审查，海洋环境影响初步评价；

(四)经济和社会效益初步分析评价。

第十四条

海上风电工程项目优先采取招标方式选择开发投资企业，招标条件为上网电价、工程方案、技术能力和经营业绩。开发投资企业为中资企业或中资控股(50%以上股权)中外合资企业。

已有海上风电项目的扩建，原项目单位可提出申请，经国家能源主管部门确认后获得扩建项目的开发权。

获得风电项目开发权的企业必须按招标合同或授权文件要求开展工作，未经国家能源主管部门同意，不得自行转让开发权。

第十五条

海上风电项目招标工作由国家能源主管部门统一组织，招标人为项目所在地省(区、市)能源主管部门。

对开展了海上风电项目前期工作而最终没有中标的企业，由中标企业按省级能源主管部门核定的前期工作费用标准，向承担了前期工作的企业给予经济补偿。

第四章

项目核准

第十六条

招标选择的项目投资企业或确认扩建项目开发企业，按海上风电工程前期工作的要求落实工程方案和建设条件，编写项目申请报告，办理项目核准所需的支持性文件，与招标单位签订项目特许权协议，并与当地省级电网企业签订并网和购售电协议。项目所在地省级能源主管部门对项目申请报告初审后，上报国家能源主管部门核准。

第十七条

海上风电项目核准申请报告应达到可行性研究的深度，并附有下列文件：

(一)项目列入全国或地方规划的依据文件；

(二)项目开发授权文件，或项目特许权协议；

(三)项目可行性研究报告及其技术审查意见；

(四)项目用海预审文件和环境影响评价报告批复文件；

(五)海上风电场工程接入电网的承诺文件；

(六)金融机构同意给予项目贷款融资等承诺文件；

(七)根据有关法律法规应提交的其他文件。

第十八条

海上风电项目必须经过核准并取得海域使用权后，方可开工建设。项目核准后两年内未开工建设的，国家能源主管部门收回项目开发权，国家海洋行政主管部门收回海域使用权。

第五章

建设用海

第十九条

海上风电项目建设用海应遵循节约和集约利用海域资源的原则，合理布局。

第二十条

项目单位向国家能源主管部门申请核准前，应向国家海洋行政主管部门提出海域使用申请文件，并提交以下材料：

(一)海域使用申请报告，包括建设项目基本情况、拟用海选址情况、拟用海的规模及用海类型；

(二)海域使用申请书(一式五份)；

(三)资信证明材料；

(四)存在利益相关者的，应提交解决方案或协议。

第二十一条

国家海洋行政主管部门收到符合要求的用海申请材料后组织初审。初审通过后，国家海洋行政主管部门通知项目建设单位开展海域使用论证；海域使用论证评审通过后，国家海洋行政主管部门出具项目用海预审意见。

第二十二条

项目建设单位申报项目建设核准申请时，应附国家海洋行政主管部门用海预审意见；无预审意见或预审未通过的，国家能源主管部门不予核准。

第二十三条

海上风电项目建设用海按风电设施实际占用海域面积和安全区占用海域面积征用。其中，非封闭管理的海上风电机组用海面积为所有风电机组塔架占用海域面积之和，单个风电机组塔架用海面积按塔架中心点至基础外缘线点再向外扩50m为半径的圆形区域计算；海底电缆用海面积按电缆外缘向两侧各外扩10m宽为界计算；其它永久设施用海面积按《海籍调查规范》的规定计算。各宗海面积不重复计算。

第二十四条

海上风电项目经核准后，项目单位应及时将项目核准文件提交国家海洋行政主管部门。国家海洋行政主管部门依法审核并办理海域使用权报批手续。

第二十五条

项目单位应按规定缴纳海域使用金，办理海域使用权登记，领取海域使用权证书。

第二十六条

使用无居民海岛建设海上风电的项目单位应当按照《海岛保护法》等法律法规办理无居民海岛使用申请审批手续，并取得无居民海岛使用权证书后，方可开工建设。

第六章

环境保护

第二十七条

项目单位应当按照《海洋环境保护法》、《防治海洋工程建设项目污染损害海洋环境管理条例》及相关技术标准要求，编制海上风电项目环境影响报告书，报国家海洋行政主管部门核准。

第二十八条

海上风电项目建设环境影响报告书应委托有相应资质的单位编制。项目单位在项目申请核准前需取得国家海洋行政主管部门出具的建设项目环境影响报告书的核准文件；无报告书核准意见或未通过核准的，国家能源主管部门不予核准。

第二十九条

海上风电项目核准后，项目单位应按建设项目环境影响报告书及核准意见的要求，加强环境保护设计，落实环境保护措施。按规定程序申请环境保护设施竣工验收，验收合格后，该项目方可正式投入运营。

第七章

施工竣工验收

第三十条

海上风电项目经核准后，项目单位应制定施工方案，报请当地海洋行政主管部门、海事主管部门备案。施工企业应具备海洋工程施工资质，进驻施工现场前应向当地海洋行政主管部门办理施工许可手续。海底电缆的铺设施工应当按照《铺设海底电缆管道管理规定》的要求办理相关手续。

项目单位和施工企业应制订安全应急方案。

第三十一条

国家能源主管部门委托项目所在省(区、市)能源主管部门负责海上风电项目竣工验收。项目单位在完成土建施工、安装风电机组和其他辅助设施后，向所在地省(区、市)能源主管部门申请验收。省级能源主管部门协调和督促电网企业完成电网接入配套设施，在配套电网接入设施建成后，对海上风电项目进行预验收。预验收通过后，项目单位在电网企业配合下进行机组并网调试，全部机组完成并网调试后，进行项目竣工验收。

第八章

运行信息

第三十二条

项目单位应建立自动化风电机组监控系统，向电网调度机构和国家风电信息管理中心实时传送风电场的运行数据。未经批准，项目运行实时数据不得向境外传送。

第三十三条

项目单位应按照有关规定建立安全生产制度，发生重大事故和设备故障应及时向电网调度机构、当地能源主管部门报告，每半年向国家风电信息管理中心提交一次总结报告。

第三十四条

项目单位应建立或保留已有测风塔，长期监测项目所在区域的风资源、以及空气温度、湿度、海浪等气象数据，监测结果应定期向当地省(区、市)能源主管部门和国家风电信息管理中心报告。

第三十五条

新建项目投产一年后，由国家能源主管部门组织有资质的咨询机构，对项目建设和运行情况进行后评估，三个月内完成后评估报告。评估结果作为项目单位参与后续海上风电项目开发的依据。

第九章

其他

第三十六条

海上风电基地或大型海上风电项目，可由当地省级能源主管部门组织有关单位统一协调办理电网接入系统、建设用海预审、环境影响评价和项目核准申请手续。

第十章

附

则

第三十七条

本办法由国家能源局和国家海洋局负责解释。

第三十八条

本办法由国家能源局和国家海洋局联合发布，自发布之日起施行。