第一篇：廉政风险防控工作手册
廉政风险防控工作手册
廉政风险防控工作简介
屯留县国土资源局是县人民政府主管土地资源、矿产资源、测绘等国土资源规划、管理、保护与合理利用的工作部门。我局机关内设10个股室，下设8个国土资源管理所。全局共有在职干部职工111名，其中党员 52名。
今年以来，按照县委要求，我局认真贯彻落实县纪委廉政风险防控试点工作部署，以深化认识为切入点，以查找风险点、制定防范措施为重点，积极推进廉政风险防控工作，收到了明显成效，主要做法是：
一是以深化思想认识为切入点，加强对廉政风险排查防控工作的组织领导。采取学习教育和动员部署相结合，查找风险点和修订制度同步进行，防范措施在推进中逐步完善的工作方法，召开专题会议，成立廉政风险防控工作领导组，制定实施方案，明确指导思想和工作目标要求，建立了廉政风险点防范管理工作责任分解体系。在实施当中注重两个过程：一是注重受教育过程，组织专题学习，全员参与，接受廉政警示教育，增强自律意识；二是注重岗位责任过程，明确岗位职责，建立长效机制，最终达到防范风险、保护干部、提高工作效率的目的。二是以岗位职能为立足点，明确各自查找的重点。查找廉政风险点，是加强对权力运行过程监管和控制的关键，风险点是否找准、找全，关系到风险防控的有效性。在风险点查找方面，我们对各股室所的岗位职权进行了清理，明确了负责人和责任人，查找出了岗位业务流程风险和制度风险，确定了风险等级，针对廉政风险制定落实了防控措施，并健全完善了岗位责任制和廉政风险防控的有关制度。
三是以流程环节为突破点，全力查找廉政风险点。根据岗位及权力行使所有环节易产生不廉洁行为，重点查找班子成员、重点岗位行政权力行使、重点环节的风险点，采用流程图分析和由事及人分析法，确立廉政风险点。在查找过程中，主要采用“三级查找”，重点查找个人廉洁自律方面的不足和工作岗位性质存在的潜在风险点及其表现形式，经过局风险防控领导组研究甄别、筛选、归类，并再次进行风险分析和评估，对确认的风险点按照发生机率、危害程度和违法、违纪、违德的性质确定风险等级进行“三级划分、三级管理”。对三级不同风险点分别由防控领导组、纪检组和分管领导实施监控，并针对不同风险点，规范流程，完善制度，加强监督。
四是以落实防范措施构建长效机制为根本点，强化岗位权力运行监督。一是抓好廉政责任书的签订，建立廉政档案；二是抓好督察考核，推行《廉政风险防控双评双考办法》；三是抓好制度完善，进一步修订完善工作制度和业务流程，健全长效机制；四是抓好社会监督，发挥社会整体合力。
开展廉政风险防控试点工作以来，我局干部职工风险防范意识得到了进一步增强，廉洁从政的意识进一步提高，执法行为进一步规范，工作机制、监督体系进一步完善。
目 录
屯留县国土资源局开展廉政风险防范管理工作实施方案………………
廉政风险防控知识问答
1、什么是廉政风险？………………
2、什么是廉政风险防控机制？…………
3、我局建立廉政风险防控机制的指导思想是什么？………………………………
4、我局廉政风险防控的总体思路是什么？………………………………
5、廉政风险防控工作的原则是什么？………………………………
6、廉政风险防控工作的主要内容是什么？………………………………
7、廉政风险防控工作的主要方法步骤是什么？………………………………
8、廉政风险防控分为几种类型，具体有哪些？………………………………
9、廉政风险可分为几个等级？………………………………
10、廉政风险防控应该把握哪三个关键?………………………………
廉政风险防控 党风廉政建设责任制分解
李国喜（局长、党组书记）………… 尹支平（党组成员、副局长）…… 郭志强（党组成员、副局长）…… 袁旭亮（党组成员、副局长）…… 徐国民（党组成员、纪检组长）…… 葛艳芬（办公室主任）………… 王晋良（地籍股股长）………… 李 萍（财务股股长）………… 李素芳（耕保股股长）………… 刘晋玺（利用股股长）………… 常延平（执法监察大队队长）………… 申国庆（储备交易中心主任）………… 陈 立（矿管股股长）………… 牛丽萍（规划股股长）………… 基层国土资源所所长…………
配套制度
领导班子廉洁自律守则………… 干部职工日常行为规范…………
加强机关人员管理严肃机关工作纪律的规定………… 局机关干部行为规范“十个不” ………… 局机关干部职工七做到………… 工作人员道德准则………… 干部职工考核办法………… 领导班子议事决策规则………… “三重一大”监督管理办法…………
行政执法过错责任追究制实施办法………… 民主生活会制度………… 首问责任制度………… 限时办结制………… 责任追究制度………… 服务承诺制………… 岗位责任制………… 承诺制度…………
干部职工谈心谈话制度………… 领导干部述职述廉述学制度………… 廉政谈话制度………… 党风廉政建设制度………… 政务公开及接受监督制度………… 领导干部廉洁自律制度………… 挂牌上岗制度………… 信访工作制度………… 考勤请销假制度…………
附 则
中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则…………
屯留县国土资源局
开展廉政风险防范管理工作实施方案
为进一步推进我局惩治和预防腐败体系建设，切实加强对权力运行的监督制约，全面提升广大党员干部特别是领导 干部的廉政风险防范能力，确保国土资源各项工作顺利开展，根据徐绍史部长在国土资源领域腐败问题治理工作电视电话会议上的讲话精神，根据市局党组《关于印发<中共长治市国土资源局党组关于开展廉政风险防范管理工作实施方案>的通知》和县委《关于建立廉政风险防控机制的实施意见（试行）》文件要求，结合我县国土资源工作实际,制定如下实施方案:
一、指导思想
以邓小平理论、“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，紧紧围绕国土资源工作，以规范和制约权力运行为核心，以“查找、建制、监控”三个环节为重点，建立起以强化岗位为点、规范程序为线、完善制度为面的廉政风险防范机制，筑牢拒腐防变堤坝，为推进国土资源事业健康发展提供强有力的政治纪律保证。
二、对象范围
各国土资源所，机关各股室，全体在岗干部职工。
三、工作步骤
(一)教育发动阶段(9月中旬)
这一阶段的主要任务是，对开展廉政风险防范管理工作进行动员部署，统一思想认识，明确工作要求，增强防范意识，奠定思想基础，组织广大党员、干部特别是领导干部认真学习中央关于反腐倡廉建设的文件、党纪政纪规定，开展警示教育和典型示范教育。
(二)查找廉政风险点阶段(9月下旬至10月上旬)
这一阶段的主要任务是，围绕国土资源行政审批、行政 执法、行政许可、行政处罚和行政收费及人、财、物管理等 重点环节和关键岗位，采取自己找、互相查、领导点、组织评等方法，从思想道德、岗位职责、业务流程、管理环节、制度机制和外部环境等方面,全面查找存在或潜在的廉政风 险点，为制定廉政风险防范机制提供依据。
1、个人查找岗位廉政风险点。每位干部职工都要严格 对照自身工作岗位、履行职责、执行制度的实际情况，认真 查找和分析出存在或潜在的廉政风险点，填写《个人岗位廉 政风险点和自我防范承诺表》(见附件1)，提出有效防范廉政风险措施（10月10日前报局办公室）。
2、各股室、所查找廉政风险点。根据各股室、所的职责和实际管理职能，对权力运行和完成监管任务的工作流程,由股室、所负责人组织全体人员进行查找和分析存在或潜在的廉政风险点，经集体讨论后，由股室、所负责人填写《股室、所廉政风险点和防范承诺表》(见附件2)，制定预防和控制各类廉政风险的具体措施（10月10日前报局办公室）。
3、确定廉政风险点。领导小组办公室在各层面查找分析出廉政风险点的基础上，进行筛选评估整理，报局领导审核后，确定风险点和风险等级，以便实行等级管理、分级负责，有效防控。
(三)制定廉政风险防范机制和措施阶段(10月中旬至12月下旬)
这一阶段主要任务是，针对查找到的廉政风险点，制定 防范措施，落实工作责任，形成风险定到岗、制度建到岗、责任落实到岗的廉政风险防范机制，推进惩防体系建设。结合经济社会发展、行政职能转变和预防腐败的新要求，对新出现的廉政风险和履职过程中发现的新问题，及时制定和不断优化防范措施，形成廉政风险防范良性循环，推进源头 工作向纵深发展。
四、风险界定(一)风险类型
1、思想道德风险。指个人因主观原因和外部环境的不良诱惑而可能产生思想道德问题的风险。主要表现为:放松 世界观改造、理想信念动摇;不思进取、得过且过;漠视群众、官僚主义;脱离实际、形式主义;弄虚作假、虚报浮夸;见利忘义、以权谋私;贪图享受、腐化堕落;阳奉阴违、我行我素;独断专行、软弱涣散等。
2、岗位职责风险。指个人因不能正确履行岗位职责、正确行使权利可能导致的廉政风险。主要表现为:不履行“一岗双责”或履行不到位，致使本人、本单位或所属人员发生违法违纪问题;违反廉洁自律相关规定，以权谋私；违反民主集中制，独断专行或软弱放任；失职渎职，不履行或不正确履行职责等。
3、股室、所职能风险。指股室、所不能正确履行职能或在履行职能的权利运行中可能导致或面临的廉政风险。主要表现为:股室、所不能正确履行职能、不作为或集体违规违纪，不按工作程序办事,各股室之间协调配合不到位而发生问题等。
4、制度机制风险。指因体制原因或制度机制不健全可能导致的廉政风险。主要表现为:制度本身存在漏洞或缺乏 可操作性;制度贯彻落实不到位；制度过时未及时修订；制度缺乏相互支撑、相互制约，不能形成制约合力；工作流程 出现漏洞等。
5、绩效风险。主要指公职人员懒、散、滑、软、等、拖、冷、浮、俗等不良工作作风引起的风险。(二)风险等级
按照风险大小及发生的几率将廉政风险分为三级，即一 级风险、二级风险、三级风险，分别用红色、橙色、黄色表示。
一级风险点是指直接行使国土资源行政审批、行政执 法、行政许可、行政处罚和行政收费及人、财、物管理等权 力的重点环节和关键岗位。
二级风险点是指与国土资源行政审批、行政执法、行政 许可、行政处罚和行政收费及人、财、物管理等权力密切相 关的环节和岗位。
三级风险点是指与国土资源行政审批、行政执法、行政 许可、行政处罚和行政收费及人、财、物管理等权力有一定关系，但不太密切的环节和岗位。
五、组织领导
为切实加强开展廉政风险防范管理工作的领导，特成立县国土资源局开展廉政风险防范管理工作领导组，具体负责 廉政风险防范管理工作的组织、协调、实施。组 长：李国喜 局党组书记、局长 副组长：尹支平局党组成员、副局长
郭志强 局党组成员、副局长
袁旭亮 局党组成员、副局长
徐国民 局党组成员、纪检组长 成员由各股室、国土资源所负责人组成。领导组办公室设在局办公室，负责日常工作，办公室主任：葛艳芬。举报电话: 0355-7523061
六、工作要求
(一)提高思想认识。开展廉政风险防范管理工作，是贯 彻落实党的十七大关于反腐倡廉建设要更加注重治本、更加 注重预防、更加注重制度建设的重要举措，是深入推进国土资源系统惩治和预防腐败体系建设的有效抓手，是提高党员干部特别是领导干部拒腐防变能力的有效途径。全局干部职工要从加强党的执政能力建设、建立健全惩防体系和推进源头治理腐败的高度，充分认识开展岗位廉政风险防范管理工作的重要性。
(二)加强组织领导。领导干部要将推进廉政风险防范管理工作作为一项重要政治任务，加强领导，周密部署，认真抓好组织实施。要自觉参加学习教育活动，带头查找廉政风险点，带头制定和落实防范措施，形成“人人查找风险、人人公开风险、人人制定措施、人人参与监管”的反腐倡廉建设良好局面。
(三)注重活动实效。在开展廉政风险防范管理中，要防 止走过场，务求实效。股室、所和个人要认真查找在履行岗位职责和工作流程上的各个环节，是否存在风险、存在什么样的风险，怎么样预防风险。要正确处理好开展廉政风险防范管理工作与推动各项工作的关系，要与当前开展的“煤焦领域反腐败专项斗争”和“工程建设领域突出问题专项治理”等工作结合起来,与推进惩防体系建设和落实今年反腐倡廉建设各项任务结合起来，高质量地完成廉政风险防范管理工作的各项任务。
廉政风险防控知识问答
1、什么是廉政风险？
答：廉政风险是指党员干部在行使权力、执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。
2、什么是廉政风险防控机制？
答：建立廉政风险防控机制是加强党风廉政建设，做好事前防范工作的一项有效措施。
3、我局建立廉政风险防控机制的指导思想是什么？
答：坚持以党的十七大、党的十七届三中、四中全会精神和中纪委五次全会精神为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的要求，认真探索廉政风险防控机制，着力构建国土资源系统廉政风险防控体系，通过创新体制、机制、努力实施关口前移，积极营造干部职工创业、干事的良好环境，为加快推进我县跨越转型发展提供坚强有力的政治保障。
4、我局廉政风险防控的总体思想是什么？
答：围绕一条主线（以落实党风廉政建设责任制为主线）；贯彻三个法规《中国共产党党内监督条例》、《关于试行党政领导干部问责的暂行规定》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干规定》；把握三个关键（事前有预防、事中有监控、事后有处置）；搭建五个平台（公开平台、评议平台、服务平台、监督平台、信息平台）；抓好五个环节（清查权力风险点、推行岗位廉政承诺、公开权力流程、引深民主评议、强化考核问责）。
5、廉政风险防控工作的原则是什么？
答：有四条原则：
1、依法界定原则；
2、公开透明原则；
3、流程优化原则；
4、强化监督原则。
6、廉政风险防控工作的主要内容是什么？
答：一是列出权利清单，查找廉政风险；二是细化防控责任，公开廉政承诺；三是把握三个关键，实现动态防控；四是搭建廉政平台，建立防控网络；五是加强评估考核，严格问责追究。
7、廉政风险防控工作主要方法步骤是什么？
答：一是列出权力清单；二是绘制权力流程图；三是严格审核把关；四是公示权力清单；五是查找廉政风险；六是强化民主评议；七是划分风险等级。
8、廉政风险分为几种类型，具体是哪些？
答：风险类型有五种，具体是设权风险、自律风险、制度风险、操作风险、绩效风险。
9、廉政风险可分为几个等级？
答：分为三个等级：高风险、一般风险、低风险。
10、廉政风险防控应把握哪三个关键？
答：一是事前有预防；二是事中有监控；三是事后有处置。
廉政风险防控 党风廉政建设责任制分解
姓 名：李国喜 岗 位：党组书记、局长 岗位职责：
负责国土资源局全面工作，协调各领导之间的工作，负责上行文件、文书的签发以及上级交办的其他工作。
1、在各级部门的正确领导和有效监督下，把握全局工作重心，对各项工作实施全面、有效的领导。
2、负责全县国土资源规划测绘、保护利用、储备交易、执法监察等全面工作。
3、关心职工生活，讲究工作方式，把全局建成一个团结高效、生机勃勃、依法行政、文明执法的战斗集体。
4、模范带头执行各项法律、法规和本局各项规章制度，抓好干部职工队伍的思想、组织、作风、廉政建设。
5、创新工作思路、工作策略、工作方式，从多方面、多层次、多角度拓展国土资源事业的发展空间，探索新形势下国土资源事业的新路子。
6、坚持民主集中制原则，不搞行政命令，当好“班长”，不断增强领导班子的凝聚力和战斗力。
7、保证全局工作有创新、有成效、无重大失误，严格把关，杜绝违法行政行为。
8、积极做好本部门职责范围和上级领导交办的各项工作任务。风险点、风险类型及风险等级：
1、民主集中制原则落实不到位，造成个人说了算而引起的决策问题。设权风险 高风险
2、由于监督、管理教育不严，造成下属严重违纪、违法。操作风险 高风险
3、制度不完善或制度不落实造成工作或资金管理使用失误。制度风险 一般风险
4、关键岗位用人不当造成失察。绩效风险 一般风险 防控措施：
1、加强学习，提高政治素质，增强驾驭全局的能力；
2、自觉接受人大、政协和社会监督；
3、根据形势变化不断完善各项管理制度；
4、坚持民主集中制原则，做到决策民主、用人得当；
5、加强对队伍的教育和管理，做到管事、管人两手抓，以管人促管事；
6、严于律己，率先垂范，以身作则，当好表率；
7、深入基层，调查研究，关心爱护下属。一岗双责：
1、抓好自身党风廉政建设和风险防控工作；
2、对本单位党风廉政建设和风险防控负总责；
3、重点抓好班子成员、中层干部的权力监督以及高风险点的监督和风险防控工作。
姓名：尹支平
岗位：党组成员、副局长 岗位职责：
负责常务工作。具体负责农用地转用申报、耕地保护、土地规划和土地登记等工作。
1、负责耕地保护政策在我县的全面落实，确保我县耕地和基本农田总量不减少。
2、负责土地利用总体规划的修编，建设用地预审、报批的审查和农村居民建房审批工作。
3、负责地籍管理、登记发证工作。
4、负责做好所分管业务各项指标和任务的全面完成情况。
5、负责本机关各项制度在分管股室所的全面落实。
6、负责对分管股室所各种上报表格资料、拟发文件的全面审核，然后呈报局长审核同意。
7、认真完成局长安排的其他工作。风险点、风险类型及风险等级
1、建设用地审批 设权风险 高风险
2、土地登记发证。设权风险 高风险
3、监督分管股室所和工作人员 自律风险 高风险
4、对分管工作落实不到位。绩效风险 一般风险 防控措施：
1、努力学习行业法律法规和制度，严格执行廉政准则，认真履行岗位职责，从严把关；
2、严格按照上级指示精神完成各项工作任务；
3、提高服务意识，在职权范围内做到不推诿、不扯皮、热情接待，及时办理。
4、认真执行廉政准则。一岗双责：
1、抓好自身党风廉政建设和风险防控工作；
2、抓好第二党支部党风廉政建设和风险防控工作；
3、对分管股室所及其成员的廉政风险防控工作负总责。
姓名：郭志强
岗位：党组成员、副局长 岗位职责：
协助局长并负责做好局机关党务、政务、财务和矿产资源管理等工作：
1、负责矿产资源的规划、开发管理、利用与储备工作。
2、负责地质环境保护、地质灾害防治和地质勘查工作。
3、负责全局的机关行政工作和后勤保障工作，突出抓好机关各项工作制度的建立、完善、落实、考核工作。
4、负责机关财务管理工作。
5、负责机关党务工作，突出抓好党的思想建设、组织建设、作风建设。
6、负责机关工、青、妇、计生工作，促进机关工、青、妇、计生工作正常有效开展。
7、负责完成分管业务各项指标和任务。
8、负责落实各项规章制度。
9、完成局长安排的其他工作。风险点、风险类型及风险等级：
1、矿业秩序监管 设权风险 高风险
2、财务监管 设权风险 高风险
3、监督分管股室所和工作人员 操作风险 高风险
4、对分管工作落实不到位 绩效风险 一般风险 防控措施：
1、认真学习法律法规和相关制度，认真履行职责，工作从严把关；
2、严格按照上级指示精神完成各项工作任务；
3、多深入基层调查研究，多听基层的声音；
4、提高服务意识，在职权范围内做到不推诿扯皮，热情接待及时办理；
5、认真执行廉政准则。一岗双责：
1、抓好自身党风廉政建设和风险防控工作；
2、抓好第一党支部党风廉政建设和风险防控工作；
3、对分管股室所及其成员的廉政风险防控工作负总责。
姓名：袁旭亮
岗位：党组成员、副局长 岗位职责：
协助局长并负责做好执法监察及土地开发整理、测绘等工作：
1、负责国土资源系统的违法违纪案件查处工作，对国土资源违法违规现象做到早发现、早处理，让问题消灭在萌芽状态，遏制其扩散蔓延。
2、负责国土资源系统的信访工作，认真接待上访群众，对群众反映问题认真调查处理，做到件件有答复、事事有回音。
3、利用“3.19”、“6.25”、“8.29”等法律法规宣传日，加大国土资源法律法规宣传教育力度。
4、负责国土资源测绘工作。
5、负责土地开发整理工作，确保全县耕地占补平衡。
6、负责做好所分管业务各项指标和任务的全面完成情况。
7、负责本机关各项制度在分管股室的全面落实。
8、负责对分管股室所各种上报表格资料、拟发文件的全面审核，然后呈报局长审核同意。
9、认真完成局长安排的其他工作。风险点、风险类型及风险等级：
1、违法案件查处
设权风险 高风险
2、测绘市场监督管理 设权风险 一般风险
3、监督分管股室所和工作人员 操作风险 高风险
4、对分管工作落实不到位
绩效风险 一般风险
防控措施：
1、努力学习行业法律法规和制度，严格执行廉政准则，认真履行岗位职责，从严把关；
2、严格按照上级指示精神完成各项工作任务；
3、提高服务意识，在职权范围内做到不推诿、不扯皮、热情接待，及时办理；
4、认真执行廉政准则。一岗双责：
1、抓好自身党风廉政建设和风险防控工作；
2、对分管股室所及成员的党风廉政建设和风险防控工作负总责；
3、执法监察工作与党风廉政建设和风险防控工作有机结合。
姓名：徐国民
岗位：党组成员、纪检组长 岗位职责：
协助局长并负责做好土地储备、交易、利用、纪检监察和党风廉政等工作：
1、负责国土资源系统的纪检监察工作，做好本系统党风廉政建设和反腐败工作。
2、负责全县国有土地的土地利用监管、收购储备和国有土地使用权的招标拍卖挂牌出让工作。
3、负责国土资源管理所正规化建设。
4、负责做好所分管业务各项指标和任务的全面完成情况。
5、负责本机关各项制度在分管股室所的全面落实。
6、负责对分管所各种上报表格资料、拟发文件的全面审核，然后呈报局长审核同意。
7、认真完成局长安排的其他工作。风险点、风险类型及风险等级：
1、土地招标拍卖挂牌出让 设权风险 高风险
2、国土系统纪检监察 操作风险 高风险
3、监督分管股室所和工作人员 操作风险 高风险
4、分管工作落实不到位 绩效风险 一般风险 防控措施：
1、加强对政治理论和业务知识的学习，进一步提高思想政治素质，提升工作能力；
2、严格土地储备、交易、利用等工作的监督管理；
3、认真执行廉政准则，加强廉洁自律教育，严肃查处本系统违法违纪行为；
4、明确职能，分岗定责，不断完善岗位目标责任制；
5、努力抓好党员干部的思想政治学习和廉政教育，筑牢思想道德防线，提高政治素质和道德修养。一岗双责：
1、抓好自身党风廉政建设和风险防控工作；
2、抓好第三党支部党风廉政建设和风险防控工作；
3、对分管股室所及其成员党风廉政建设和风险防控工作负总责；
4、抓好全体干部职工的思想政治教育，落实党风廉政责任制。
姓名：葛艳芬 岗位：办公室主任 岗位职责：
1、组织协调机关日常工作；
2、负责国土资源法律法规的宣传教育、业务培训的组织工作；
3、负责档案、保密、保卫、卫生、资产管理、车辆管理、后勤管理工作；
4、负责人员签到、人事管理工作；
5、负责上级来人的接待和服务工作；
6、对公文严格把关，确保正确性和准确性；
7、承办局内各种材料的打印、复印，微机维护与管理工作；
8、做好局内信息化建设工作；
9、承办领导交办的其它工作任务。风险点、风险类型及风险等级：
1、公文和印章管理 设权风险 高风险
2、财产保管 操作风险 一般风险
3、工作落实不到位 绩效风险 一般风险 防控措施：
1、加强学习，提高自律意识；
2、遵守纪律，严格按制度办事；
3、勤勉尽职，以身作则。一岗双责：
1、抓好自身党风廉政建设和风险防控工作；
2、对本股室及其成员党风廉政建设负责；
3、抓好本股室日常工作。
姓名：王晋良 岗位：地籍股股长 岗位职责：
1、负责全县地籍统一管理，组织进行土地资源调查、地籍调查和变更调查、登记发证、土地证书年检、负责调处、复议土地权属纠纷；
2、负责土地确权、土地登记工作，并对各类土地登记的正确性负责；
3、负责土地统计、土地动态监测工作，实行土地登记公开查询制度；
4、对报批和供应土地的地类、位置、面积负责；
5、承办领导交办的其他事宜。风险点、风险类型及风险等级：
1、土地权属登记 设权风险 高风险
2、土地资源调查 自律风险 一般风险
3、工作落实不到位 绩效风险 一般风险 防控措施：
1、加强廉政教育和政策、法规学习，提高业务素质；
2、完善各种规章制度，严格按规定办事；
3、公开办事程序，公正、透明办公，接受群众和媒体监督。一岗双责：
1、抓好自身党风廉政建设和风险防控工作；
2、对本股室及其成员党风廉政建设负责；
3、抓好本股室日常工作。
姓名：李素芳 岗位：耕保股股长 岗位职责：
1、负责全县辖区内的耕地保护工作；
2、负责土地复垦，整理的立项、报批、勘查和未利用土地开发工作，并完善各种管理制度；
3、负责承办县级以上各级土地行政主管部门、人民政府审批的农用地转用及项目用地的审查，报批工作；
4、负责非农建设占用耕地补充方案的审查，报批及监督落实工作；
5、负责国家、省、市重点建设项目同统一征地的组织协调工作；
6、负责全县居民建房用地资料的审查工作；
7、承办领导交办的其他事宜。风险点、风险类型及风险等级：
1、居民建房许可证发放 设权风险 高风险
2、建设用地审查报批。操作风险 高风险
3、工作落实不到位 绩效风险 一般风险 防控措施：
1、严格按法律法规办事，依法行政；
2、加强自身修养，廉洁奉公，明白做事；
3、落实多人参与、多部门参与、互相监督制约机制。一岗双责：
1、抓好自身党风廉政建设和风险防控工作；
2、对本股室及其成员党风廉政建设负责；
3、抓好本股室日常工作。
姓名：李萍 岗位：财务股股长 岗位职责：
1、贯彻执行国家法律、法规及财务制度，负责管理全局财务工作，建立健全财务管理制度；
2、监督、检查、指导国土所的财务工作，做好报账员的业务指导和培训工作；
3、负责局里行政经费预算编报、执行和决算，及时向局领导汇报单位财务收支情况，协助领导做好财务管理决策；
4、负责国土收益各项规费的征收入库管理工作，做到应收尽收，及时足额入库，5、对各项规费征缴和经费支出的合理性负责；
6、承办领导交办的其他事宜。风险点、风险类型及风险等级：
1、财务监管不到位 操作风险 高风险
2、财务处理上违法违规 操作风险 高风险
3、票据使用不规范 自律风险 一般风险 防控措施：
1、严格执行会计法、审计法和预算外资金管理的各项规定；
2、严格执行财务管理的各项规定和机关办事程序；
3、加强制度建设，做到责权分离，互相监督，互相制约。一岗双责：
1、抓好自身党风廉政建设和风险防控工作；
2、对本股室及其成员党风廉政建设负责；
3、抓好本股室日常工作。
姓名：刘晋玺 岗位：利用股股长 岗位职责：
1、负责执行国家土地供应政策，组织制定和实施国有建设用地土地供应计划年度计划；
2、负责土地资产的管理和监督，承办国有土地使用权出让、作价出资（入股）、授权经营、政府收购和划拨的审核报批工作；
3、负责公布土地市场运行动态，预测土地市场发展趋势；
4、制定建设用地供应的审查办法，指导建设用地供应审查；
5、会同有关部门制订国有建设用地管理的规章和办法；
6、负责城乡地价的统一管理，做好土地等级评定、基础地价修订、土地使用权评估结果的备案工作；
7、负责监督、检查、指导全县辖区内的土地利用管理、历年欠缴土地出让金追缴工作，对辖区内批而未征、征而未供。供而未用、用而未尽土地和容积率进行日常监管，对以往供地情况进行摸底清查，并对查出的问题按政策规定进行处置；
8、完成领导交办的其他事宜。风险点、风险类型及风险等级：
1、土地利用情况监管 操作风险 高风险
2、透露出让底价等保密信息 自律风险 一般风险
3、工作落实不到位 绩效风险 一般风险 防控措施：
1、加强廉政教育和政策、法规学习，提高业务素质；
2、完善各种规章制度，严格按规定办事；
3、加强效能建设，提高工作效率；
4、公开办事程序，公正、透明办公，接受群众和媒体监督。一岗双责：
1、抓好自身党风廉政建设和风险防控工作；
2、对本股室及其成员党风廉政建设负责；
3、抓好本股室日常工作。
姓名：牛丽萍 岗位：规划股股长 岗位职责：
1、负责全县土地利用总体规划、年度用地计划的编制、落实、执行情况；
2、编制基本农田保护、土地复垦、整理开发等专项规划，并指导、监督规划的全面实施；
3、负责全县基本农田保护区的划定工作；
4、负责建设项目用地的预审、核准备案工作，依法对建设项目涉及的土地利用事项进行审查和规划调整工作；
5、对上报土地的用途和用量负责；
6、承办领导交办的其它事宜。风险点、风险类型及风险等级：
1、建设用地规划许可 设权风险 高风险
2、项目用地是否占用基本农田 操作风险 高风险
3、建设用地项目选址 自律风险 一般风险
4、工作落实不到位 绩效风险 一般风险 防控措施：
1、提高个人素质，严格依法办事，认真对规划材料进行核实，确保准确无误；
2、认真执行党的路线方针政策，以科学发展观统领本股室的各项工作；
3、加强反腐倡廉学习教育，提高廉政意识，自律意识。一岗双责：
1、抓好自身党风廉政建设和风险防控工作；
2、对本股室及其成员党风廉政建设负责；
3、抓好本股室日常工作。
姓名：陈立 岗位：矿管股股长 岗位职责：
1、按照《矿产资源法》制定矿产资源规划，结合实际搞好矿产资源勘查和开发利用工作；
2、负责探矿权采矿权的审批、登记、报批、发证工作；受理探矿权采矿权转让、变更、延续和保留申请等事宜，并依法进行审核报批和登记发证；
3、负责煤矿和非煤矿山企业的矿产资源开发利用和日常监管工作，对矿山企业开发利用过程中实行块段开采管理，对探矿权人和采矿权人进行年度检查；
4、负责煤矿企业和矿山企业各项规费的足额收缴；
5、负责对矿山企业进行“三率”考核，做好各矿山企业的管理；
6、负责监督矿山企业搞好地质环境保护和治理工作；
7、负责做好全县地质灾害防治工作，督促国土所和监测责任人做好隐患点监测；
8、负责建设用地地质灾害危险性评估备案工作和地质勘查单位资质备案工作，负责建设用地项目压覆矿产许可申报工作；
9、负责完成《矿产资源法》和《地质灾害防治条例》等相关法律法规所赋予的其它监管工作。
10、负责本质安全型单位创建和综合治理各项工作；
11、承办领导交办的其他事宜。风险点、风险类型及风险等级：
1、采矿权审批发证 设权风险 高风险
2、矿山企业监督管理 设权风险 高风险
3、征缴矿山企业各项费用 自律风险 一般风险
4、工作落实不到位 绩效风险 一般风险 防控措施：
1、加强法律、法规业务学习，提高自身素质；
2、加强执法巡查，发现违法行为苗头及时警告制止；
3、深入基层，加强调研，多措并举，研究从深层次解决实际问题。一岗双责：
1、抓好自身党风廉政建设和风险防控工作；
2、对本股室及其成员党风廉政建设负责；
3、抓好本股室日常工作。
姓名：史陈萍 岗位：测绘股股长 岗位职责：
1、负责测绘法律、法规、规章及规范性文件的宣传、培训及在本行政区域内的贯彻执行；
2、组织编制本县的基础测绘规划并组织实施；
3、主动配合本级人民政府发展计划主管部门，根据本县的基础测绘规划，编制本县的基础测绘年度计划；
4、组织、管理和实施全县基础测绘、行政区域界限测绘、地籍测绘，负责全县测绘单位资质认证、年检和测绘项目登记、管理县区域内基础地理信息数据和保护测量标志，依法管理测绘市场；
5、负责审理、报批需出版或展示的地图，对全县地图市场进行监管；
6、承办领导交办的其它事宜。风险点、风险类型及风险等级：
1、测绘市场、地图市场的监管 操作风险 高风险
2、测量标志保护 操作风险 一般风险
3、工作落实不到位 绩效风险 一般风险 防控措施：
1、认真学习行业法律法规和相关制度，认真履行职责，从严把关；
2、严格按照上级指示精神完成各项工作任务；
3、加强自身修养，廉洁自律。一岗双责：
1、抓好自身党风廉政建设和风险防控工作；
2、对本股室及其成员党风廉政建设负责；
3、抓好本股室日常工作。
姓名：常延平
岗位：执法监察大队队长 岗位职责：
1、负责国土资源管理及相关法律、法规的贯彻落实，做到依法行政、文明执法；
2、负责对国土资源法律、法规的执行情况进行监督检查；
3、负责对土地和矿产资源的监督检查，对煤矿和非煤矿山的超层越界行为进行查处；
4、负责对违反国土资源管理法律、法规的违法案件的巡查和查处工作，负责对各国土所及相关股室移送的非法违法涉地涉矿案件认真查处，并依法律程序移送相关司法部门；
5、负责对县城主要交通要道（国道、省道及市县交通要道）两侧300米以内违法占地的巡查和处理；
6、负责信访案件的调查落实和调解工作；
7、承办领导交办的其他事宜。风险点、风险类型及风险等级：
1、违法案件查处不力 设权风险 高风险
2、信访案件未有效调处 操作风险 高风险
3、工作落实不到位 绩效风险 一般风险 防控措施：
1、认真学习行业法律法规和相关制度，认真履行职责，从严把关；
2、严格按照上级指示精神完成各项工作任务；
3、加强自身修养、廉洁自律。一岗双责：
1、抓好自身党风廉政建设和风险防控工作；
2、对本股室及其成员党风廉政建设负责；
3、抓好本股室日常工作。
姓名：申国庆 岗位：土地储备交易中心主任 岗位职责：
1、根据土地利用总体规划和城市、集镇规划及市场需求情况，编制土地收购储备计划、收购储备方案，执行中长期和年度土地收购储备计划；
2、负责储备管理县人民政府依法收回的使用期届满的、依法没收的违法用地和地上物、闲置土地和低效利用土地、无主地、荒芜及未开发利用的国有土地和农村集体经济组织土地；
3、负责全县辖区范围内土地的招标、拍卖和挂牌出让等交易工作；
4、负责土地收购储备综合统计工作；
5、根据审批权限或授权委托具体承办土地及矿业权的出让、转让、出租、抵押等交易工作；
6、建立相关国土资源交易信息数据库，发布国土资源交易信息；
7、承办领导交办的其它事宜。风险点、风险类型及风险等级：
1、土地收购储备 设权风险 高风险
2、土地公开出让 操作风险 高风险
3、工作落实不到位 绩效风险 一般风险 防控措施：
1、认真学习行业法律法规和相关制度，认真履行职责，从严把关；
2、严格按照上级指示精神完成各项工作任务；
3、加强自身修养、廉洁自律。一岗双责：
1、抓好自身党风廉政建设和风险防控工作；
2、对本股室及其成员党风廉政建设负责；
3、抓好本股室日常工作。
姓名：李 文、张旭彦、侯晋伟、郭玉坤、杨晓东、崔海军、高 伟、程俊岩、岗位：基层国土资源所所长 岗位职责：
1、宣传、贯彻、执行国土资源管理相关法律法规、方针政策；
2、对本辖区进行动态巡查，对发现的国土资源违法行为及时发现、及时制止、及时查处、及时报告，配合县局做好国土资源违法案件的调查核实、取证和处理工作；
3、做好本辖区内国土资源信访接待工作，及时调处和化解矛盾，发现重大上访苗头，及时报告；
4、负责农村居民住宅用地以及乡（镇）村公共设施、公益事业建设用地的审核报批及批准后的组织实施和监督管理工作；
5、依据上级土地利用总体规划，参与编制和实施本行政区域的土地利用总体规划、矿产资源总体规划、地质环境保护总体规划及其他专项规划，协助做好规划听证工作；
6、开展耕地保护特别是基本农田保护工作，协助编制土地开发、整理、复垦计划，并对实施情况进行监督管理；
7、协助县局开展本行政区域内的土地资源调查、土地分等定级、土地登记、土地统计、地籍档案管理、土地证书核发和土地动态监测管理工作；
8、协助县局开展农用地转用、集体土地征收、具体建设项目供地等有关工作；
9、维护矿产资源勘查、开发秩序，对行政区域矿业权人履行法定权利义务、矿产资源的开发利用与保护进行监督管理；
10、协助开展矿山地质环境的监督、保护工作以及地质灾害监测、防治工作；
11、协助县局做好本行政区域内各项土地、矿产资源规费的收缴管理工作；
12、承办领导交办的其他事宜。风险点、风险类型及风险等级：
1、违法行为的查处 设权风险 高风险
2、建设用地审查报批发证 设权风险 高风险
4、地质灾害防治 操作风险 一般风险
5、土地开发整理 设权风险 高风险
5、工作落实不到位 绩效风险 一般风险 防控措施：
1、认真学习行业法律法规和相关制度，认真履行职责，从严把关；
2、严格按照上级指示精神完成各项工作任务；
3、加强自身修养、廉洁自律。一岗双责：
1、抓好自身党风廉政建设和风险防控工作；
2、对本所及其成员党风廉政建设负责；
3、抓好本所日常工作。
领导班子廉洁自律守则
一、坚持以“三个代表”重要思想为指导，认真实践科学发展观，树立共产主义理想和信念，牢记为人民服务宗旨，树立艰苦朴素的工作作风。
二、认真贯彻民主集中制原则，凡重大决策、重要工作安排和重大资金动作，必须经过集体讨论决定。坚持“两公开一监督”，虚心接受干部职工的测评监督。
三、反对阳奉阴违、弄虚作假，虚假浮夸的行为。
四、自觉遵守党纪国法，带头执行中央关于领导干部廉洁自律的各种规定，遵守各种规章制度，凡要求别人做到的，自己首先做到，凡禁止别人做的，自己坚决不做。
五、坚持原则，忠于职守，勤业敬业，为政清廉，率先垂范，不滥用职权，不徇私枉法，不以权谋私，不利用工作之便吃请受贿，不超标坐车，不利用公款从事消费性娱乐活动，不对下属单位或当事人吃、拿、卡、要、报。
六、反对官僚主义，搞好调查研究。提倡实事求是的工作作风，深入实际，切实解决实际工作中存在的问题。
七、完善领导班子廉洁自律和民主集中制，坚持批评与自我批评制度，建立健全民主监督制度，不搞当面一套、背后一套。
八、增强团结，提高干部队伍的凝聚力和战斗力。讲民主，讲政治，讲团结，讲大局，坚持反对自由主义和宗派主义。
九、艰苦奋斗，勤俭节约，树立良好的形象，当好人民公仆。
干部职工日常行为规范
一、自尊自爱，注重仪表
1、维护国家、集体荣誉，爱惜个人名誉。
2、坐、立、行要端正，穿戴整洁、稳重大方，不穿背心、短裤、拖鞋上班。
3、研究环境卫生，不随地吐痰、不乱扔弃物、不乱扔垃圾，保持公共场所和办公室整洁有序。
4、举止文明，情趣健康，不讲粗话，不看黄色影像，不参加迷信活动和不健康的娱乐活动。
二、文明礼貌，热情待人
5、实行首问制，遇到问事，热情接待，耐心指点，积极为民解难释疑，对符合政策规定的事要及时、准确地办理，不得回避，不得扯皮，不得推诿。
6、使用礼貌用语，尊重他人人格，态度和蔼，谦恭礼让，不怠慢宾客，不侮辱他人。
7、讲话注意场合，掌握分寸，保守秘密，涉及政策问题和事关全局问题，要按有关规定办理，不乱开口子。
8、惜时守信，答应别人的事按时做到，做不到时说明原因并表示歉意。
三、遵规守纪，严于律己
9、坚守工作岗位，履行工作职责，上班不迟到，下班不早退。
10、参加各类会议和活动要准时到场，严格遵守会议纪律，不做与会议无关的事。
11、有事要请假，去向要告知，不得无故缺勤。
12、遵守公共秩序，不乱丢弃物，不乱停放车辆。
13、言行一致，表里如一，秉公办事，不徇私情，不以权谋私，不违法乱纪。
四、勤俭节约，爱护公物
14、服从后勤管理，爱护公共财物，不损害花草树木。
15、节约水电，用后随手关闭开关。
16、节约开支，不摆阔气，不乱花钱，严格执行财务制度。
加强机关人员管理 严肃机关工作纪律的规定
为严肃机关纪律，整顿机关秩序，确保机关干部队伍的纯洁性，增强机关的凝聚力、战斗力，增进机关团结，特制订本规定：
一、所有工作人员，发生下列情形之一者，给予停职检查处分，在全体干部职工大会上予以通报。
1、拒不执行党支部决议或擅自改变党支部决定的。
2、违反机关工作日中午禁酒制度规定，达到最严重处分标准的（即发现三次或因醉酒造成恶劣影响的；或因饮酒而耽误工作，造成严重损失的）。
3、连续旷工超过3天，或年内累计旷工超过5天的。
4、年终考核不合格的。
5、连续2次、累计3次不参加义务劳动的。
6、不服从领导工作安排，自行其是，顶撞、诋毁领导，情节恶劣的。
7、连续两个股室对其工作不满意，拒绝为其安排工作，申请将其调离的。
8、未经批准，连续三次不参加机关政治、业务知识学习和会议的。
9、在机关内部吵架或在各种场合参加打架斗殴，造成恶劣影响的。
10、有吃、拿、卡、要行为被举报并查证属实的。
二、对被停职检查人员的有关规定：
1、被停职检查人员在停职期间，必须严格遵守机关的一切规章制度，按时上下班，善始善终地完成领导交办的各项工作任务。
2、被停职检查人员必须定期向所在股室所和局领导汇报工作，写出书面思想、工作汇报，每半月向所在股室所汇报1次，每月向局领导汇报1次。
3、停职检查期间，取消一切奖金、福利待遇。
4、停职检查期间，表现较好，真正从思想上认识到自己的错误，并得到了领导和同志们的认可，可由所在股室所向局党组提出申请，经局党组研究决定后，解除其处分。
5、停职检查期间，工作不积极，认识不到错误，停职检查期时间超过半年仍未解除处分的，经局党组研究，可令其下岗，直至除名。
工作人员行为规范“十个不”
一、嘴不馋。下乡一般要回本单位吃饭，如需在下面就餐只吃便饭或派饭，并交纳一定额度的伙食费。
二、心不贪。一律不准贪占便宜，在任何情况，不得以任何借口收受下级单位以及管理对象的钱物。
三、恶不沾。要自觉加强党性修养，以身作则，决不允许参与黄、赌、毒、封建迷信活动，一经发现，按情节轻重和社会影响程度给予严肃处理。
四、学不惰。要经常学习，在注重政治理论学习的同时，也要注重对业务知识和有关政策法规的学习。要潜心钻研自己业务范围内的各方面知识，争当工作的行家里手。
五、私不谋。不准在被管理的经济实体中兼职和报销应由个人支付的各种费用。
六、利不占。要经常进行廉洁自律教育，决不允许以任何形式谋取私利。
七、身不浮。要经常深入群众，调查研究，认真践行“三个代表”重要思想，积极主动为服务对象提供帮助、排忧解难。
八、脸不冷。群众有事来找，态度要好。对群众的误会要宽容，不得横眉冷眼，生言冷语，切实树立国土资源系统的良好形象。
九、事不准。要树立只争朝夕的工作意识，提倡“今天的事马上办、明天事情今天办”，决不推诿扯皮，不推卸责任，努力提高办事效率。对暂时难以办理的事，应说明理由，并制定切实可行的解决办法，告知对方解决期限。
十、职不失。对待工作要爱岗敬业、认真负责、慎重处理，不要草率行事，不因失职而造成不必要的损失。处理矛盾突出的事由，必须有足够说服力的规定、依据，不徇私情，不因自己办事不公引起矛盾激化。
干部职工七做到
一、遵守处事原则，严格办事程序；
二、工作尽心尽职，办事高质高效；
三、待人耐心和蔼，服务热情周到；
四、举止文明大方，衣着整洁端正；
五、言行遵规守纪，精神务实创新；
六、学习常抓不懈，业务力求精谌；
七、合作共事为缘，精诚团结为先。
工作人员职业道德准则
一、认真学习马列主义、毛泽东思想、邓小平理论和“三个代表”重要思想，坚持党的基本路线、坚持正确的政治方向，在思想上、行动上同党中央保持高度一致。
二、严格执行党和国家的民族政策和宗教政策，坚决维护祖国统一，维护民族团结，维护社会稳定，旗帜鲜明地反对民族分裂主义和非法宗教活动。
三、努力学习科学文化知识，刻苦钻研本职业务。爱岗敬业，恪尽职守，提高效率，确保质量，认真负责地做好本职工作，全心全意为人民服务。
四、坚持实事求是，密切联系群众。服务热情，诚实守信，积极为基层和群众排忧解难。深入实际，调查研究，报实情、讲真话，反对弄虚作假。
五、遵纪守法，清正廉洁，秉公办事，不徇私情，不得利用职务或者工作上的便利谋取私利。坚决反对消极腐败现象，自觉抵制行业不正之风。
六、严于律己，宽以待人，谦虚谨慎，戒骄戒躁。坚持原则，公道正派，顾全大局，团结协作。自省自警，不做有损国格、人格的事。
七、遵守机关各项规章制度。保守党和国家秘密，自觉维护国家利益和安全。艰苦奋斗，厉行节约，严格财经纪律，反对铺张浪费。
八、模范遵守社会公德，讲文明，讲礼貌，讲秩序，讲卫生。维护正义，是非分明。倡导新风，反对陋习。
领导班子议事决策规则
为进一步规范和完善（党组）领导班子的工作制度，使其充分发挥领导核心作用，根据上级党委、政府的议事决策规则及其它有关规定，制定本规则。
一、议事决策的原则
（一）坚持以邓小平理论、“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻执行党的基本路线，基本纲领和基本方针以及上级的各项决策部署。
（二）坚持遵守《党章》和国家法律，严格按照法律法规的规定议事决策。
（三）坚持党的民主集中制原则，贯彻“集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定”的基本制度，贯彻集体领导和个人分工负责相结合的制度。
（四）坚持解放思想，实事求是，与时俱进，开拓创新，努力使决策符合时代要求，符合客观规律，符合工作实际。
（五）坚持总揽全局、协调多方的原则，充分发挥领导核心作用。
二、议事决策的主要载体
议事决策主要通过以下形式的会议来实现。
（一）党组会议。主要议题是：
1、贯彻落实党的路线、方针、政策和上级的指示、决议。
2、研究干部任免、技术职务及技术等级聘用、奖惩、调动等从事管理方面的事宜以及纪检监察方面的工作情况。
3、制定年度计划和完成一个时期的中心任务所采取的重大决策。
4、听取党支部的工作汇报，指导党支部加强党的组织建设。
5、研究对各股室所负责人及成员的考察情况。
（二）局务会议。主要议题是：
1、认真传达贯彻上级工作部署和重要指示精神，讨论、决定重大事项，部署各项具体工作。
2、传达局内有关决议、决定和有关重要会议精神。
3、对提交局党组会审定及局长办公会提交的重要事宜进行审议。
4、对局指定的各项制度，如规范、规定、办法进行审议通过。
5、通报全局财务运行、国土资源管理等重要工作情况。
6、研究局重点突发性事件的应急处理。
7、各股室所请示重要事宜。
8、其它需要研究讨论的有关问题。
（三）局长办公会议。主要议题是：
1、研究处理日常工作中的重要问题。
2、汇报交流分管工作情况，研究部署阶段性工作。
3、议定各种重要的规章制度。
4、讨论制定本局工作安排，工作总结及临时性的行政管理工作任务。
5、听取分管局长对重点工作进展情况的汇报，必要时听取各股室所的专项汇报。
6、听取财务收支状况汇报，研究较大财务开支和有关福利问题。
7、研究有关重大行政执法工作事宜。
8、其它需要提交局长办公会议讨论的事项。
（四）局长碰头会议。主要议题是：
听取分管局长对重点工作进展情况的汇报或参会股室所的专项汇报，沟通情况，集中解决突出问题，部署下阶段工作。
三、议事决策过程的记录及议定事项的落实
各类会议均由办公室负责记录，并整理归档。需要形成纪要的，由办公室主任负责起草，会议召集人审核后签发。
各类会议议定的事项，由领导班子成员按分工负责抓好落实。需各股室所承办的，办公室负责日常督办落实。
四、其它
（一）各类会议的参会人员要严格遵守保密纪律，不得向外泄露应当保密的会议内容和讨论情况，违者要严肃追究责任。
（二）对可以公开或需要干部职工知情的会议内容，要及时向干部职工分开或传达落实。
“三重一大”监督管理办法
为规范领导干部决策行为，严格决策程序，防止决策失误，提高领导干部决策的科学化、民主化、公开化，特制订本办法。
一、“三重一大”是指重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额资金使用。
（一）重大决策包括：
1、制定国土资源规划、年度工作计划、重大工作部署、改革方案等重要问题；
2、行政机构改革、人事制度改革、党风廉政建设、安全稳定、表彰奖惩等重要问题；
3、行政管理过程中对人、财、物所作出的宏观管理上的重要决策、决定；
4、上级重要文件、重要会议精神的贯彻落实及向上级请示报告的重要事项。
（二）重要干部任免包括：
1、副股（所）级以上干部任免和调整。
2、重要岗位上的人事调整；
3、后备干部人选推荐；
4、县级以上荣誉人选推荐；
5、对干部职工的奖励和违反党纪政纪干部职工的处理意见；
6、工作人员的调入和调出。
（三）重大项目安排及大额资金使用包括：
1、省、市、县级土地开发整理复垦项目；
2、大宗物品采购在5千元以上项目；
3、企事业单位建设用地项目的审查报批和供地、用地监管；
4、日常经费在计划外一次性支出5千元以上（含5千元）的款项；
5、地质灾害治理、防治、评估项目；
6、其它大额资金使用项目。
二、“三重一大”决策形式及程序
（一）重大决策
涉及重大决策问题，应根据具体情况，经局长或分管领导酝酿，提出初步设想，在认真听取各方面意见的基础上，由局党组集体讨论后作出决策。
（二）重要干部任免
根据《党政领导干部选拔作用工作条例》的规定，机关中层干部的任免，通过组织考察、征求意见，经过必要程序后，由局党组集体讨论做出任免决定。
（三）重大项目安排及大额资金使用
1、重大项目的安排必须由承办或有关部门在充分调查研究讨论或论证的基础上提出方案和报告，经主管领导审阅同意后，提交局长办公会讨论决定。必要时提交党组会讨论决定。
2、大额资金必须由使用部门拟定支出计划或报告，经分管局长审查同意后，提交局长办公会讨论决定，必要时提交党组会讨论决定。
3、凡属于政府采购目录的物品，都必须通过局财务股统一进行采购。
三、“三重一大”的监督管理
1、领导干部要严格按照党风廉政建设责任制的要求，带头执行“三重一大”的有关规定，并要求所主管部门严格执行有关规定。
2、凡涉及“三重一大”问题的工作会议、局长办公会，必须有详实的会议记录。会议记录存档备查。
3、对于凡未按规定程序审批或未按规定要求签字的，相关部门拒绝加盖公章，涉及资金支出的财务部门拒绝拨款报账。
4、对于未按规定程序选拨的干部，不予办理任免手续，并必须纠正。
5、严格实行政务、财务公开制度，干部任免、奖惩及财务支出等事项，按规定进行公示或公布，接受群众监督。
6、加大对基建修缮项目公开招标及大宗物品政府采购的监督力度，从源头参与，对违反“三重一大”规定的相关责任人要追究责任，对造成严重后果的，要从严处理。
四、“三重一大”责任追究
有下列情形之一的，应追究责任：
1、未按规定内容、范围、程序报领导干部集体研究决定的；
2、擅自改变领导集体决定或不按领导集体做出的决定办事的；
3、擅自泄露领导集体研究决定的应保密事项的：
4、弄虚作假，骗取领导集体做出决定的。
属于个人责任的，按以下形式追究：情节轻微的，对主要责任人给予批评教育、诫勉谈话；情节较重、造成一定损失的，责令主要责任人写出书面检查或通报批评；情节严重、造成恶劣影响和重大损失的，上报上级给予主要责任人党纪政纪处分，建议调离岗位。属于领导集体责任的，按以下形式追究：情节轻微的，要召开专题会议，开展批评与自我批评，并限期纠正；情节较重、造成一定损失的，领导集体要向上级做出书面检讨；情节严重，造成恶劣影响和重大损失的，领导集体请求上级作出调整。
民主生活会制度
一、领导班子民主生活会是落实民主集中制原则，加强班子建设的重要途径，必须提到重要议事日程，切实坚持好。
二、领导班子民主生活会的主要内容包括：紧紧围绕党的基本路线，母企鹅结合中心工作以及班子建设和班子成员思想实际，认开展批评和自我批评，着重检查解决以下几个问题：能否以邓小平理论为指导，自觉实践“三个代表”；在思想上、政治上、行动上与党中央保持一致；能否认真执行党的路线、方针、政策以及上级工作决策，卓有成效开展工作；能否树立和落实科学发展观，正确的政绩观，不断提高执政能力；能否贯彻民主集中制原则，坚持集体领导，发扬民主，搞好一班人团结；能否树立为人民服务思想，为政清廉，遵纪守法；能否深入实际、调查研究，克服官僚主义，转变工作作风，及时解决群众关心的问题等。
三、领导班子民主生活会一般每半年召开一次，没有特殊情况，不得拖延召开。会前要做好准备，确定中心议题。遵循团结—批评—团结的方针，充分发扬民主、围绕议题交流思想认识，总结经验教训，既要弄清思想，又要团结同志。
四、会议召集人或主持人要带头开展批评与自我批评，引导大家畅所欲言。
五、领导班子民主生活会检查和反映的问题，要积极制定整改措施，切实加以解决；需要上级帮助解决的，应及时向上级组织报告。
六、领导班子民主生活会，要指定专人做好会议记录，特殊情况，应将会议内容向下级通报或报送上级组织，以便各级及时了解情况。
首问责任制度 一、接受当事人首次问徇的工作人员为第一责任者。
二、第一责任者对外来办事人员所提问题和要求，要按照岗位责任认真接待和登记，凡是在本岗位能够一次办结的事项，必须一次办结。
三、对外来办事人员所提问题和要求不能一次办结的，要做出耐心、细致、准确的解答，不准推诿和误导。
四、不属于本岗位职能范围的事情，应主动、热情、负责地介绍到有关股室和部门。
五、涉及到相关股室所，要与有关主管人员进行对接，直至事情终结。
六、对所提内容的事宜是本部门的，应告知办理程序、负责人、办理时限；所咨询的事宜非本部门的，应告知应去部门、电话及联系方式。
七、接待要使用文明用语，严禁使用忌语。
限时办结制
为进一步增强工作人员服务意识，提高工作效率和服务水平，提高国土资源系统办事效率，避免无故拖延办理时间现象，保障人民群众的合法权益，实现结合我局的工作实际，特制订本制度。
一、限时办结制是指规定国土资源系统、各单位、各部门在接治项目审批、办证手续、产权登记等相关业务必须在规定的时间内办理完结的制度。
二、各职能部门负责人负责办理、指导或者处理本部门限时办结制的执行情况，并及时将有关情况报主管领导。
三、建立限时办结制的转接件登记薄。详细记载接件时间、转件时间、责任人等内容。
四、在提交要件齐全，申办材料符合要求的前提下，明确各股室所审批、办证等相关时限。
五、坚持依法行政，严格执行国家法律、法规，决不允许借期限紧张而曲解法律、疏于管理。
六、违反本制度有关规定，初次并情节轻微的，由本人做出深刻检查，并向申办人赔礼道歉；情节较重且造成不良影响或后果的，按有关规定予以必要的组织处理、经济处罚和纪律处分。
责任追究制度
一、我局实行局长负责制，采取一级对一级负责、层层分解、责任到人、量化考核的监督制约机制。
二、全体干部职工要严格遵守国家法律法规和职业纪律，不断提高业务技能，规范办事程序，公开收费标准，坚持依法办事，优质服务。
三、各股室所要对当前工作统筹安排，做到分工明确、权责清晰、监督有力，对违法乱纪、吃拿卡要报者，要及时向分管领导汇报。
四、对没有按规定程序办事，给发群众造成损失或不良后果，群众反映强烈的，一经查实，对第一责任人要严肃处理。情节较轻的，除责令改正外，要在全体会议上通报批评，公开检查，并给予一定的经济处罚；情节严重者，按党政纪处理，调离工作岗位或移交纪检部门查处，直至追究其形式责任。股室负责人及分管领导承担连带责任，年终不得评优评先。
五、对社会反映良好、工作成绩突出、敢于承担责任的股室和个人要予以表彰奖励、提拔重用。
服务承诺制
一、服务承诺制是单位或部门根据职能部门根据职能要求，将对外服务的内容、程序、时限以及服务标准等事项向社会作出公开承诺，并采取有效措施保障承诺事项的落实，自觉接受群众监督制度。
二、服务承诺的主要内容：
（一）简化办事程序。承诺办事程序要力求科学、合理、简便、易行，办事必备条件具体、明确、最大限度方便行政管理相对人。
（二）缩短办事时限。承诺手续齐全、能办的马上就办；不能办的要限时办结；缩短流转签批时间，内部股室当天签办，不滞留过夜，单位领导不压不拖，及时办。
（三）提供优质服务。机关工作人员应增强宗旨意识和责任意识，做到文明礼貌、态度热情、服务周到，努力为行政管理相对人提供优质的服务。
（四）其它服务承诺。联系本单位实际，对作风、监督、收费等方面作出服务承诺。
三、对本单位或部门职权内的审批、核准、报备、登记等服务事项的法律法规依据、办理条件和具体要求以及办理程序、时限、承办部门和承办人员等要素，分别采取编印办事指导、服务手册、触摸屏、显示屏或新闻媒体等渠道向社会公示，以方便管理相对人办事。
四、要规范和完善对履行的监督、奖惩机制。公开投诉电话和具体受理群众投诉的部门或股室，自觉接受群众监督。对群众投诉的问题应认真调查处理，并将调查处理结果在公示的时限内反馈给投诉人。
五、对出现的违诺行为，要按责任追究有关规定，追究直接责任人或单位领导的责任。
干部职工谈心谈话制度
为进一步加强干部职工队伍的思想政治工作，及时掌握干部职工的思想、工作动态，切实做到关心人、理解人和爱护人，调动干部职工的积极性，增强机关干部职工的凝聚力、战斗力，特制定本制度：
一、谈话对象及分工
干部谈话对象为全局全体干部职工。谈心谈话活动，原则上采取一级抓一级、分级负责的办法。领导班子成员由局一把手负责谈话；各股室所负责人由分管领导负责谈话；一般干部职工由本股室所主要负责人负责谈话，并将谈话情况向分管领导和局长反馈。
二、谈话内容及重点
干部职工谈心谈话的内容可根据不同对象，不同情况而定，一般有以下几个方面：
1、了解谈话对象的思想、工作、作风、学习及家庭等方面的情况。
2、肯定谈话对象的基本成绩，指出谈话对象的缺点和存在问题。
3、对谈话对象提出希望、要求和努力方向。
4、听取谈话对象的意见、建议和要求。
5、其他认为必须谈话的事项。
谈心谈话要体现讲政治、讲正气的精神，坚持实事求是的原则。干部职工谈话要做到四个结合：
一是与做好干部职工队伍的政治思想工作相结合；二是与干部职工工作情况相结合；三是与解决干部职工队伍的实际问题相结合；四是与抓好后备干部队伍建设相结合。
谈心谈话工作在下列情况下要及时开展：
1、群众对班子成员和干部职工在思想作风、工作作风、道德品质、廉洁自律等方面有反映时，要及时谈话提醒、教育引导、防微杜渐。
2、干部职工之间、班子内部之间出现不团结苗头，要及时谈话指出，化解矛盾，把问题消除在萌芽状态。
3、干部职工在工作、生活中遇到困难和挫折时，要及时谈话鼓励，帮助他们提高克服困难的信心和勇气。
4、干部职工调任、转任、提任、降职、轮岗、退休、重大奖励、处分以及考核、考察、民主评议等，要及时进行谈话，肯定成绩，指出问题，提出希望和要求。对谈话中反映的重要问题，负责谈心谈话的同志要及时向组织汇报。
三、谈话方法及要求
谈话采用集体谈话与个别谈话相结合的方法。谈话一般每年不少于二次，时间视情安排相对集中。局领导必要时应随时找干部职工谈心，主动征求意见。干部职工可以主动向局领导反映情况，汇报思想。领导班子成员之间，干部职工之间也要互相谈心，沟通思想，融洽关系，形成团结实干的良好氛围。负责谈话的领导及职能科室要主动了解谈话对象的思想、工作情况，注重谈话的思想性和原则性，要讲究谈话艺术，增强谈话的针对性，努力提高谈话效果。
领导干部述职述廉述学制度
一、领导干部述职、述廉、述学的范围：副股级以上领导干部。
二、每年述职、述廉、述学一次，局领导班子成员每半年述职、述廉、述学一次。
三、述职、述廉、述学、内容包括本年度管理目标、廉洁自律和学习情况、主要工作成绩和体会、自身建设中存在的主要问题和优缺点、下年度初步打算等。
四、在述职、述廉、述学的基础上，根据年初工作责任制完成情况和本人平时表现，经民主评议和领导研究，评出优秀、称职和不称职，并予以公布。
廉政谈话制度
为加强对全系统干部职工的教育、监督和管理，促进国土资源系统的党风廉政建设，根据有关规定，制定本制度。
一、廉政谈话分为任职前廉政谈话和诫勉谈话。任职前廉政谈话，即在任职前，面对新的任务，明确其在党风廉政建设和反腐倡廉工作中所负的责任，提醒和要求其在职务提升或变动后，进一步增强廉洁自律的意识，自觉接受群众监督；诫勉谈话，是指在廉政建设方面群众有反映或有苗头性问题，但够不上执法部门立案调查和纪律处分的。
二、廉政谈话本着教育在先、预防为主的方针，将关口前移，强化事前监督，按照规定的内容、程序和要求，对党员、干部进行教育、保护和监督。
三、党员干部应当模范遵守党纪政纪，自觉接受教育和监督；应当如实向组织汇报思想工作和工作情况，认真接受批评和建议，及时纠正缺点和错误，努力改进工作，不断提高思想政治水平。
四、党员干部有下列情况之一的，应当进行谈话：
1、职务晋升或者工作调动的；
2、有不廉洁行为或者违纪苗头，需要提醒或者帮助教育的；
3、有群众反映或者信访举报一般问题，需要澄清或者调查的；
4、其它需要通过谈话了解的。
五、组织及分工
按照干部管理权限和党风廉政建设责任制规定，谈话分级负责，分别进行、如工作需要，也可以委托或者制定有关人员进行谈话。
六、谈话的程序和要求
1、根据掌握的情况和工作需要，确定谈话对象。
2、应当提前以适应方式将谈话时间、地点通知谈话对象。
3、谈话对象对谈话内容必须如实回答，不得隐瞒或规避。
4、需要谈话对象对有关问题作出书面答复或者说明的，可以要求谈话对象提供书面材料。
5、谈话对象提出的合理建设和意见，可以采纳的，应当采纳，并将采纳情况告知谈话对象。
6、谈话时，应做好记录，记录谈话时间、地点、次数、谈话人员、谈话对象等基本情况、受领导委托、指定进行谈话的，事后应将谈话情况向领导汇报。
第二篇：廉政风险防控工作手册
廉政风险防控工作手册
安庆市廉政风险防控
工
作
手
册
市廉政风险防控工作 指导协调小组办公室 2012年5月
第一部分
有关文件
一、成立指导协调小组文件
二、市《实施方案》
关于成立市廉政风险防控工作 指导协调小组的通知（庆责惩防字[2012]1号）
各县（市、区）党委、政府、纪委，（党组）、市直各单位党委纪检组（纪委、纪工委）：
为认真贯彻落实《中共安徽省委、安徽省人民政府关于加强廉政风险防控工作的意见》（皖发〔2012〕10号）和省廉政风险防控工作指导协调小组《关于开展全省廉政风险防控工作的实施方案》（皖廉防发〔2012〕1号），扎实开展全市廉政风险防控工作，经市委、市政府同意，决定成立市廉政风险防控工作指导协调小组及办公室。指导协调小组在市党风廉政建设责任制暨惩治和预防腐败体系建设领导小组领导下开展工作，主要任务是指导协调全市廉政风险防控工作，抓好各项工作任务的落实。各地、各部门也要成立相应的机构，保证廉政风险防控工作的有序开展，收到预期效果。现将市廉政风险防控指导协调小组成员名单通知如下： 组
长：
刘大群
市委常委、市纪委书记 副组长：
汪莹纯
市委常委、市政府常务副市长 成员：
胡腊香
市纪委副书记、监察局局长 陆应平
市委副秘书长、办公室主任
郑
颖
市人大常委会副秘书长、办公室主任
朱大宁
市政府副秘书长、办公室主任
王伟东
市政协副秘书长、办公室主任
桂
青
市委组织部常务副部长
朱训道
市委宣传部副部长
刘
怀
市法院纪检组长 李邦宪
市检察院纪检组长 王晓辉
市监察局副局长 邵显桥
市财政局纪检组长 吴
云
市直纪工委书记 汪久芳
市编办副主任 张泽水
市教育工委副书记 尚晓玲
市审计局副局长 许恒星
市交通局纪检组长 李
虹
市水利局纪检组长 汪森根
市国税局纪检组长 江伟东
市政府法制办副主任 毕双喜
市政务公开办副主任
指导协调小组办公室设在市纪委监察局，办公室主任由胡腊香同志兼任，副主任由王晓辉同志兼任。
安庆市党风廉政建设责任制暨惩防 体系建设工作领导小组 2012年5月14日
关于开展全市廉政风险防控工作的实施方案(庆办发[2012]7号)为认真贯彻落实《中共安徽省委、安徽省人民政府关于加强廉政风险防控工作的意见》（皖发〔2012〕10号）和省廉政风险防控工作指导协调小组《关于开展全省廉政风险防控工作的实施方案》（皖廉防发〔2012〕1号），扎实开展全市廉政风险防控工作，特制定本方案。
一、指导思想
以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照中央关于建立健全惩治和预防腐败体系的要求，以制约和监督权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险防控机制，不断提高预防腐败科学化、制度化和规范化水平，为建设“四个安庆”提供有效服务和有力保证。
二、目标任务
在全市各级党的机关、人大机关、行政机关、政协机关、审判机关、检察机关、人民团体、事业单位以及国有控股企业全面开展廉政风险防控工作，逐步建立起前期预防、中期监控、后期处置有机统一的廉政风险防控机制。
一是建立廉政风险防范机制。通过全面查找、分析不同权力和权力运行不同环节中所存在的廉政风险点，科学评估、确定风险等级，按照分级管理、分级负责、责任到人的要求，制定有针对性的风险防范措施。
二是建立廉政风险监控机制。加强权力运行过程中廉政风险信息的收集、分析和处理工作，加大监督检查力度，创新监督方式和手段，积极依托科技开展廉政风险防控，推进权力运行公开透明，突出抓好重点领域、重点部位、重点岗位及权力运行关键环节的廉政风险防控工作。
三是建立廉政风险防控处置机制。及时运用谈话函询、警示诫勉、责令纠错等制度，对苗头性、倾向性问题做好纠正处理工作。加强对权力运行效能和质量的考核评价工作。对权力运行过程中发现的严重问题，应问责的及时实施问责；该立案查处的坚决依纪依法立案查处，严肃追究相关人员的党纪政纪和法律责任。
三、工作安排
（一）动员部署阶段（4月—6月）
1、制定方案，广泛宣传。各地各部门各单位要认真学习《中共安徽省委、安徽省人民政府关于加强廉政风险防控工作的意见》和省、市《实施方案》，学习朱读稳书记、肖超英市长在全市廉政风险防控工作会议上的讲话和市委常委、市纪委书记刘大群动员报告精神，充分把握开展廉政风险防控工作的指导思想、基本原则、目标任务和工作重点，结合实际制定方案，并进行广泛宣传。
2、成立机构，动员部署。市里已经成立了廉政风险防控工作指导协调小组及其办公室，在市党风廉政建设责任制暨惩防体系建设领导小组领导下开展工作。各地各部门要成立相应机构，适时召开会议，进行动员部署，明确开展廉政风险防控工作的目的意义、工作任务和要求。
3、加强指导，培训业务。市廉政风险防控工作指导小组办公室将于5月中旬举办全市廉政风险防控工作业务培训班，培训廉政风险防控工作相关业务。各地也要结合实际抓好对相关人员的培训，熟悉工作内容和工作流程，确保本地本部门廉政风险防控工作扎实有序地开展。
（二）重点推进阶段（6月—12月）
1、开展清权确权，编制流程图（6月中旬—8月中旬）。各地各部门依据法律法规及“三定”方案，摸清权力底数及行使权力的依据、程序和时限，该保留的保留，需要调整充实的调整充实，该废止的坚决废止。全面清理、逐项确认，编制“职权目录”，明确职权名称、内容、行使主体和法律依据等。按照“程序法定，流程简便”的要求，优化运行流程，明确每一项职权的办理主体、条件、程序、期限和监督渠道等内容，绘制“权力运行流程图”（含内部流程图和外部流程图）。经集体研究确定的职权目录、流程图，报经本地法制办、编办和市防控办审核备案后，在相关网站、栏目公开，接受社会监督。同时，清理规范单位内部管理职权，明确职权行使的岗位、权限、程序和时限等，并以适当方式公开，接受干部职工监督。
2、查找廉政风险点，评定风险等级（8月中旬—9月下旬）。围绕规范权力运行，通过自己找、群众帮、领导提、专家评和组织审等方式，自上而下，自下而上，内外结合，分岗位、部门、单位三个层面，全面深入查找廉政风险点。要根据权力重要程度、自由裁量权的大小以及腐败现象发生的可能性的大小等，划分出不同的风险级别，一般分为高、中、低三个等级，实行分级管理、分级负责、责任到人，重点突出对高等级风险点的防控。
3、公示廉政风险点，制定防控措施（9月下旬—11月上旬）。各地各部门对查找出的各类风险点，要以一定的形式进行公示，以接受单位内部和社会的监督。针对查找出的廉政风险点和评定的风险等级，制定“一对一”的防控措施。属于岗位职责方面的，通过建立健全权力运行程序和分权、示权、控权的权力制衡机制等方式，加强监督和制约。属于业务流程方面的，按照廉洁、效能、便民的原则，优化业务流程，规范程序，提高效率。属于制度机制缺失或不完善方面的，建立健全相关制度机制，并抓好落实。制定防控措施中重点把握三个环节：一是有一个风险点，就要有一个相对应的防控措施；二是防控措施要具体管用，具有针对性和可操作性；三是防控措施制定后，要建立岗位权力行使风险防控一览表，统一以流程图或表格等形式在一定范围内予以公开。
4、建立风险监控处置长效机制（11月上旬—12月中旬）。建立风险监测机制，通过信访举报、案件查处、监督检查、经济责任审计、干部考核、网络舆情等多种渠道，加强对岗位行政行为、制度机制落实、权力运行过程动态监测，及时发现日常管理中存在的漏洞和薄弱环节以及苗头性、倾向性问题。建立预警处置机制，通过廉政风险监测机制，对已发现的廉政风险，及时向有关单位或岗位个人发出预警信号，采取谈话函询、警示诫勉、责令纠错等处置措施，及时纠正工作中的失误和偏差，化解廉政风险。
（三）检查验收阶段（2012年12月—2013年1月）
1、认真做好总结（2012年12月中旬—12月下旬）。各地各部门要对一年来的廉政风险防控工作进行回顾，总结经验，查找不足，提出廉政风险防控工作常态化意见。
2、搞好检查验收（2013年1月上旬—1月下旬）。在各地各部门总结自查的基础上，市廉政风险防控工作指导协调小组办公室组织对各地各部门开展廉政风险防控工作情况进行检查考核，并将考核结果作为2012党风廉政建设责任制和惩防体系建设检查考核的重要内容。
四、工作要求
（一）高度重视，精心组织。廉政风险防控工作意义重大、参与面广、工作要求高，各地各部门要高度重视，切实加强领导，摆上工作日程，加强学习宣传。要把开展廉政风险防控工作与贯彻中纪委、省纪委全会、市纪委十届二次全会和市政府第四次廉政工作会议精神结合起来，与贯彻落实《廉政准则》及开展业务工作结合起来，科学谋划，统筹安排，精心组织实施，即严格按要求扎实推进，又要结合实际、创新特色，以廉政风险防控工作的开展促进各项业务工作的落实。
（二）领导带头，以身作则。各地各部门主要领导要亲自抓、负总责，充分发挥引领表率作用，带头参加学习教育活动，带头查找岗位风险点，带头制定防控措施，带头落实防控责任，带头作出廉政承诺。班子成员要抓好自身和分管部门的廉政风险防控工作，切实履行“一岗双责”的政治责任。
（三）加强学习，深入动员。各地各部门要针对广大党员干部思想实际，深入细致地开展学习教育，把学习教育贯穿于廉政风险防控工作的全过程。广大党员干部要以此为契机，进行自我教育，积极支持和参与本单位廉政风险防控工作，认真查找本岗位廉政风险点，有针对性地制定防控措施，努力实现关口前移，防范在前。
（四）统筹兼顾，协调推进。各试点单位要在前期工作的基础上进行再动员、再部署，深化认识、巩固成果、强化措施、完善机制、提升水平。市各行业主管单位要按照“谁主管、谁负责”的原则，在抓好本机关防控工作的同时，加强对本行业、本系统下属单位的工作指导，做到上下联动、不留死角。为保证工作的顺利推进，市指导协调小组办公室将组织人员，分别对各地各部门每一阶段的工作进行指导督查。不定期召开工作推进会，听取相关部门和单位前期工作情况汇报及下一步工作打算，了解各地各部门工作进展情况，有针对性地加强督促指导。
中共安庆市委办公室 安庆市人民政府办公室 2012年5月14日
第二部分
廉政风险防控有关业务知识
一、廉政风险防控工作的背景
二、廉政风险防控的有关概念
三、廉政风险防控的工作要求
一、廉政风险防控工作背景
（一）政策背景
2003年党的十六届三中全会上，党中央审时度势，提出了建立健全惩治和预防腐败体系，进一步明确反腐败必须与发展社会主义市场经济相适应；必须将教育、制度、监督三者并重齐抓；必须惩防并举，注重预防，充分发挥教育、制度、监督的整体效能。党的十六届四中全会明确提出了建立健全惩防体系的要求。2005年1月，中央颁布了《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》，这是以胡锦涛同志为总书记的党中央在总结历史经验、科学判断形势基础上作出的重大战略决策，是反腐倡廉工作向纵深发展的必然要求。2008年6月，中央又颁布了《建立健全惩治预防腐败体系2008-2012年工作规划》，这是贯彻十七大精神的重大举措，是对《实施纲要》的继承、发展和创新，也是扎实推进惩防体系建设的指导性文件。
（二）实践背景
加强廉政风险防控，作为推进权力公开透明运行、健全权力运行制约和监督机制的一项重要实践和探索，最早是由北京市崇文区（现东城区）提出并实施的。2006年底，拥有美国阿肯色州理工大学管理学硕士学位的张岚出任北京市原崇文区委常委、纪委书记，她从落实中央关于构建惩防体系的要求出发，产生了一个大胆的设想：借用现代管理方法，在每个权力岗位、每个工作环节中查找风险点，然后制订相应防范措施，将预防腐败关口前移，最大限度地降低廉政风险。2010年，胡锦涛总书记在十七届中央纪委五次会议上明确提出，“要推进廉政风险防控机制建设，从重点领域、重点部位、重点环节入手，排查廉政风险，健全内控机制，构建制度防线，形成以积极防范为核心，以强化管理为手段的科学防控机制。”2011年，十七届中央纪委六次全会明确要求，要“全面推进廉政风险防控管理工作”。国家预防腐败局在2011年的工作要点中，将廉政风险防控作为重点之一进行安排部署。2011年8月30日，中央纪委书记贺国强在北京市考察一些单位开展廉政风险防控工作情况后，出席了中央纪委、监察部、国家预防腐败局组织召开的全国加强廉政风险防控规范权力运行现场会并作了重要讲话，要求要扎实推进廉政风险防控、规范权力运行工作，不断取得从源头上预防和治理腐败新成效。
安徽省委省政府高度重视廉政风险防控工作,2010年，安排铜陵市、马鞍山市、芜湖市和省发改委等六个单位在全省率先开展廉政风险防控管理试点工作。在2011年召开的省纪委八届七次全会上，省委张宝顺书记要求，“要积极探索在权力集中部门和岗位实行廉政风险防范管理，深入查找风险点，提前打好预防针，建立健全监督检查、考核评估和整改纠错机制，着力构建前期预防、中期防控、后期管理三道防线”。2011年7月6日，全省廉政风险防控管理试点工作动员会在铜陵召开，省委办公厅、省政府办公厅印发了《关于开展廉政风险防控管理试点工作的意见》，全省廉政风险防控管理试点工作正式启动。2012年3月30日，省委市政府出台了《关于加强廉政风险防控工作的意见》（皖发[2012]10号），4月9日，省党风廉政建设责任制暨省惩防体系建设领导小组办公室印发了《关于成立省廉政风险防控工作指导协调小组的通知》（皖责惩防办明电[2012]1号），4月12日，省廉政风险防控工作指导协调小组制定印发了《关于开展全省廉政风险防控工作的实施方案》（皖廉防发[2012]1号），标志着全省廉政风险防控工作全面铺开。
我市在2011年7月启动廉政风险防控试点工作，制定了《安庆市关于开展廉政风险防控管理试点工作的实施方案》，成立了市廉政风险防控管理试点工作指导组及办公室，确定在市中级法院、财政局、交通局、水利局、国税局、供电公司等6个市直单位和桐城市、岳西县开展廉政风险防控试点工作。2011年9月23日，召开了廉政风险防控管理试点工作推进暨业务培训会，对廉政风险防控管理工作流程和关键环节进行专题辅导。2011年底，全市8个试点单位已顺利完成了试点工作任务。5月14日，市委常委会召开会议专题研究廉政风险防控工作,决定成立了市廉政风险防控工作指导协调小组，并审定了《关于开展全市廉政风险防控工作的实施方案》，全市廉政风险防控工作全面铺开。
二、廉政风险防控的有关概念
（一）什么是廉政风险？廉政风险特指因制度机制不完善、岗位职责不明确、业务流程不科学，而导致出现行政权力不规范运行、党员干部不能廉洁从政的可能性。廉政风险的主要表现在：
1、制度机制方面，表现在未能根据改革发展和党风廉政建设的需要，及时完善和认真执行各项制度，导致部分制度的可操作性不强，执行力较弱，贯彻落实不到位；部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的常规化的工作措施。
2、岗位职责方面，表现在不履行“一岗双责”或履行不到位；违反廉洁自律和廉洁从政的相关规定；利用职务上的便利图谋私利；违反民主集中制，独断专行或软弱放任；失职渎职、不作为或滥用职权。
3、业务流程方面，表现在行政权力运行过程中缺乏有效监督和对权力难以形成合理合规的制约；办事程序繁琐，透明度不高，行政效率低下，群众办事极其不方便；容易形成形式主义、官僚主义、弄虚作假、独断专行、铺张浪费、以权谋私的不当行政行为。
（二）什么是廉政风险点？廉政风险点是指公共权力运行流程中可能出现因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生廉政风险的具体环节或岗位。主要是行政审批、行政执法、人事管理、财物管理、工程项目管理等环节。廉政风险点及其相对应的廉政风险是动态的、变化的，随着权力运行的变化或岗位职能职权的调整，而相应发生变化。廉政风险点查找是廉政风险防范管理最重要的基础工作。要着重从制度机制、岗位职责、业务流程三个方面，查找本单位、科室和岗位在行使行政职权中可能存在的廉政风险隐患点。
1、查找岗位风险点。组织党员干部对照以往履行职责、执行制度的情况，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种方式，认真分析并查找出个人在履行岗位职责的过程中，存在或潜在的风险内容及其表现形式。
2、查找科室风险点。组织具有或行使执纪执法、行政许可、行政处罚、项目审批、人事管理、财务管理、物资采购供应、项目建设等重要行政权力的科室，分别查找出制度机制、岗位职责和业务流程等方面存在或可能存在的廉政风险，并认真细化、分析风险的内容和表现形式。
3、查找单位风险点。着重对“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）决策以及腐败问题易发频发的关键环节和重点部位，认真查找本单位的廉政风险点。承担涉及全局性的重点行业、重点领域工作的部门和单位，要在查找自身风险点的同时，切实履行牵头职责，按照系统和行业管理规则及流程，积极协调相关单位，主动查找行业、系统风险，指导基层工作。
（三）什么是廉政风险防控？廉政风险防控是指以积极防范为目标，以强化管理为手段，在公共权力行使的重点领域、重要岗位和关键环节，排查廉政风险，健全内控机制，加强风险预警和防控机制。通俗地讲，就是查找出党员干部日常工作生活中的廉政风险，有针对性地制定防范措施，建立起反腐倡廉建设与行政业务之间的关联机制，在权力运行的各个环节对廉政风险实施控制，从而最大限度地降低腐败行为发生的可能性。
1、弄清 “三个问题”：一是领导干部要弄清开展廉政风险防控是当好领导、搞好管理、带好队伍的有效方法，也是履行“一岗双责”的有力抓手；二是纪检监察干部要弄清推行这项工作是反腐倡廉建设事半功倍的工作，是既不伤害干部又保护干部的有效措施，更是抓好预防腐败工作的有效载体。三是作为一名一般干部职工要弄清开展廉政风险防控是保证自己政治坚定、工作稳定和一生平安的基础性工作。开展廉政风险防控工作是为了预防和控制腐败现象，是为了降低腐败发生的几率，是为了避免苗头性、倾向性问题演变为腐败问题，是为了让干部少犯或不犯错误，是对干部最大的关心和爱护。
2、分清“三个误区”：一是风险不等于问题。风险是一种可能性，只是可能发生的危险，而问题是客观存在的弊端和不足。因此，查找风险是找可能性，不是找现实问题。二是腐败风险不等于腐败。腐败是已经发生的为谋取私利而滥用公共权力或公共职位的行为，而腐败风险是指党员干部在工作和日常生活中发生腐败行为的可能性，是不确定的，如果防控得好就不会发生，如果防控得不好可能就会发生。三是查风险不是找问题。查风险是查找发生危险的可能性，不是已经发生的现实性，不是某个干部已经存在的问题；不是干部的自我画像，不是针对个人的，而是针对岗位的、部门的、静态的；不管谁在这个岗位上、在这个单位里，风险都是存在的。
（四）如何确定风险等级？廉政风险点查找后，要依据重要廉政风险点的多少和权力的重要程度、权力行使的频率、腐败现象发生的几率等内容对权力进行廉政风险评估，将每个类别的廉政风险各划分为三个等级，“高”表示廉政风险最大，“中”次之，“低”较小。原则上，“高”级廉政风险，是指具有重要的执纪执法和重要的经济管理职能，掌握着行政许可、行政处罚、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应、项目建设等重要权力的单位、科室或岗位；“中”级廉政风险，是指掌握部分行政许可、行政处罚、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应、项目建设等重要权力的单位、科室或岗位；“低”级廉政风险，是指没有行政许可、行政处罚及项目审批权，较少或基本不掌握人、财、物管理权的单位、科室或岗位。
单位、科室和岗位廉政风险点查找和等级的评定程序为：先由单位、科室和岗位个人自己查找、评定，送领导（上级机关）和下属单位（下属）分别征求意见，修改后送评审小组审核，再由党委（党组）或领导小组审定后进行公示，然后按管理权限分别报送备案。
（五）如何制定防控措施？围绕排查确定的各类风险点和风险等级，有针对性地提出并推进防控措施，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。
1、针对岗位风险，由本人对照与业务工作相关的各项法规制度，提出防范控制风险的具体措施和办法，报所在科室或党组织备案。
2、针对单位、科室风险，由党政领导班子围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防控措施和相关工作程序，统一以流程图或表格等形式在一定范围内予以公开。针对行业、系统风险，各有关部门和单位要认真研究分析本行业、本系统存在的共性问题，并结合业务工作和自身实际，进一步健全完善防控风险的相关规章制度，明确防控风险任务要求和工作标准，形成廉政风险防控上下一体、左右联动的通畅、有效运行机制。
要采取廉政承诺、警示教育、风险提示、预警处置等多种形式，对廉政风险点加强监控，提高单位和个人的防范和自律意识。要采取有效措施，重点防范等级高的廉政风险，对属于权力过于集中的，进行合理分解和科学配置，建立行政权力运行不同环节之间的有效制衡机制；对属于自由裁量权过大的，细化裁量标准，规范行政程序，实现有效分解和控制；属于制度缺失或不完善的，建立健全相关制度并抓好落实；属于传统手段难以有效监控的，积极运用现代科学和管理手段。
三、廉政风险防控的工作要求
（一）强化领导责任。各级党委、政府要把加强廉政风险防控工作作为一项重要任务，列入议事日程，精心制定方案，认真组织实施；各级党政领导班子及其成员要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，加强组织领导，周密安排部署，认真组织实施。主要领导要亲自抓、负总责，领导干部要带头查找廉政风险点，带头制定和落实防控措施，认真抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控。真正将廉政风险防控落实到各项工作、各个环节的每一个相关人员，努力形成上下互动，人人查找风险，人人公开风险，人人制定防控措施，共同参与风险防控的良好局面。
(二)抓住关键环节。一要全面摸清权力底数。要全面清理和确定对管理和服务对象行使的各类职权，科学编制“职权目录”，并对每一项职权编制“权力运行流程图”，做到责权明确、程序规范。二要找准权力运行风险点。认真查找每个部门、单位、岗位在权力行使、制度机制、思想道德等方面存在的廉政风险点，并依据权力的重要性、权力行使的频率、腐败现象发生的概率及危害程度等，对查找出的廉政风险点评定风险等级，实行风险等级管理。风险点的查找主要从岗位、科室、单位 “三个层面”，重点在岗位职责、业务流程、制度机制等方面可能发生腐败行为的风险点。一是排查岗位廉政风险点。组织党员干部结合岗位职责查找存在或潜在的廉政风险点。重点对象为各级领导干部、基层单位负责人、重点岗位人员。二是排查处(科)室廉政风险点。组织处(科)室的全体人员从工作程序、业务流程、制度机制等方面排查存在的廉政风险点。重点对象为管理人、财、物和具有行政许可、行政执法和行政处罚的处(科)室。三是排查单位廉政风险点。结合单位、部门和行业特点，主要查找领导班子“三重一大”（重大问题决策、重要干部任免、重大项目投资决策、大额资金使用）。议事决策以及行政管理中容易产生腐败行为的风险因素、风险点和表现形式。重点对象为各级党委、行政及行业监管部门。三要合理确定风险等级。风险等级的确定，应当根据其岗位对于单位的重要程度、权力的集中度、业务量的多少、社会关注度、近五年来的信访量、历年来查办案件的情况、资金调度和日常用量等等要素来确定。风险等级确定以后，必须建立一个相对科学的管理体系。不同级别的风险，要建立完善不同的管控制度，明确不同的管控责任人。另外，风险等级是变化的，要实行动态化的管理。可以根据实际情况和需要，编制风险管理软件，每年进行风险梳理，建立风险提醒和管理的长效机制。四要科学制定防控措施。属于权力行使方面的，要通过建立健全权力制衡机制，优化权力结构，规范行政裁量权，确保权力正确行使；属于制度机制方面的，要通过查漏补缺、建章立制，进一步完善相关制度；属于思想道德方面的，要通过加强党性党风党纪教育，增强党员干部的风险意识和廉洁从政的自觉性。五要推进权力公开透明运行。通过政府网站、公开栏、新闻媒体等途径，主动向社会公开不涉及国家秘密、不危害国家安全的职权目录、“权力运行流程图”和行政裁量权基准等，自觉接受社会监督。
(三)突出防控重点。加强廉政风险防控工作，必须在“全面防控”的同时，加强“重点防控”。一是要突出重点对象。要把领导干部特别是掌握人事权、执法权、司法权、审批权、监管权等权力的领导干部作为重点对象，同时要加强对人、财、物管理等关键岗位的防控，以规范领导干部的用权行为。二是要突出重点领域。要抓好工程建设、土地出让、产权交易等腐败现象易发多发领域以及征地拆迁、教育医疗、社会保障、食品药品安全、环境保护、安全生产等涉及民生领域的廉政风险防控工作。三是要突出重点环节。要科学分解和配置权力，加强权力运行的制约和监督。四是要突出重点任务。权力行使前要着重查找廉政风险点，制定和落实风险防控措施；权力行使中要着重进行实时动态监控，及时发现各种苗头性、倾向性问题；权力行使后要着重通过警示提醒和责令整改等手段，及时纠正偏差，避免廉政风险演化为腐败行为。
(四)运用科技手段。要充分运用现代科学技术尤其是信息技术手段，把科技手段融入廉政风险防控、规范权力运行的制度设计和管理流程之中，不断提高有效预防腐败的能力。如大力推进电子政务建设，建立完善权力网上公开运行和电子监察系统，把廉政风险点和公共资源配置、公共资金使用情况等纳入电子监察范围，实现网上实时动态监控；积极推进科技平台和资源整合，建立健全信访举报、投诉处理、政风行风评议、风险等级管理、预防腐败信息共享等系统，构建权力运行综合监控网络平台。加快预防腐败信息分析和预警系统的研发，加强廉政风险信息采集、分析、反馈和处理，准确地判断和妥善处置廉政风险。
(五)健全长效机制。加强廉政风险防控、规范权力运行工作，既要抓紧解决存在的突出问题，更要通过深化改革和完善制度，建立健全长效机制。一是要继续深化行政审批制度、干部人事制度和国有资产管理体制等重点领域和关键环节改革，推进公共资源交易统一规范管理，消除导致腐败行为发生的体制机制因素；二是要加快完善规范权力运行的制度体系，督促各部门各单位针对日常管理中存在的漏洞和薄弱环节，及时完善相关制度，切实做到用制度管权管事管人；三是要加快完善廉政风险防控工作机制，切实建立预警处置、动态管理和检查评估等机制，通过对存在苗头性、倾向性问题或具有轻微违纪行为的单位和公职人员及时予以警示和处置，并结合实际及时调整完善廉政风险内容、等级和防控措施，确保廉政风险防控措施落到实处。
第三部分
有关表格
一、职权目录
二、领导班子集体廉政风险防控一览表
三、部门廉政风险防控一览表
四、流程图范例
职 权 目 录
责任单位（科、室）
职权名称 职权内容
实施依据
第三篇：廉政风险防控
廉政风险防控机制建设实施方案
为深入贯彻落实《廉政风险防控机制建设》和全面加强党风廉政建设和反腐败工作，根据区教育局党委的统一部署，结合我校的实际情况，在全校开展廉政风险防控机制建设工作，为做好此项工作，特制定本方案。
一、指导思想
以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举，注重预防”的方针，突出构建惩防体系主线，按照更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设的基本要求，大力加强党员干部队伍建设，强化领导干部廉洁自律，促进全校党风廉政建设和各项工作的顺利开展。
二、基本原则
开展廉政风险机制建设，要以公开、阳光、透明为基本原则全
员参与为基本要求，确保查找廉政风险不漏项，做到“六个坚持”即坚持以廉政教育和思想发动贯彻始终；坚持把边查边改和边建边做贯彻始终；坚持把廉政建设业务工作协调发展，坚持把走群众路线，充分发挥民主，依靠群众的参与和支持抓好廉政风险防控机制建设贯彻始终。
三、目标要求和主要内容
主要内容：以监督制约和规范权力运行为核主，重点围绕行政
审批权、资源配置权、行政执法权、干部任用权、项目管理权，对我校的每个部门，每个岗位，每个人员的职责定位，法定权限和工作流程认真排查梳理，做到职权项目清楚，职权范围明确，职权流程清晰。按照全员参与的要求，通过自己找，领导提，集体定等多种形式，查准个人在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面发生不作为或乱作为导致各类问题发生的风险表现，对排查出的风险点，实施分类管理，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向生问题演变为违纪违法行为，着力形成强化岗位为点，以规范程序为线，以完善制度为面的全面覆盖，层层监管，责任到位的廉政风险防控机制。目标要求：通过深入开展廉政风险防控机制建设工作，使全校党员干部岗位权利更加规范，党员干部廉政风险得到化解，廉洁自律意识更加牢固，党员干部合法益得到有效保护。
四、领导小组和实施步骤
（二）方法步骤： 第一阶段：动员部署
1、学习调研。组织全校党员干部学习《廉政风险防控机制建设应知必知问答》，充分认识开展廉政风险防控机制建设的重要性、紧迫性，增强抓好廉政风险防控机制建设的责任感。
2、动员部署。召开廉政风险防控机制建设动员大会进行动部署，明确指导思想，阐明廉政风险防控机制建设工作的重要意义，讲清防控廉政风险要解决的突出问题，四个阶段的工作任务以及每个阶段任务完成时限，方法步骤等。
第二阶段：排查廉政风险
排查廉政风险点，一是排查岗位廉政风险点。组织党员干部结合岗位职责查找存在或潜在的廉政风险点。重点查找班子“三重一大”议事决策以及行政管理中容易产生腐败行为的风险因素、风险点和表现形式，查找领导班子成员行政权力运行过程中关键环节的风险点地。二是排查可能存在的风险点。采取个人查、组织评、群众议的形式，动员全体干部、领导班子成员参考科学方法，人人查找风险，人人公开风险，人人评议风险。开展“五查五看”，一查道德方面风险点；二查岗位职责方面廉政风险点；三查业务流程方面廉政风险点；四查制度建设方面廉政风险点；五查外部环境廉政风险点。
第三阶段：制定防控措施
1、明确职责。按照“岗位定措施”的基本要求，以解决岗位职责不清、岗位 权限界定不准、履行岗位职责缺乏监督制约，对失责行为追究不严等问题为重点，从制度建设入手进行清权确权，制定整改措施，深入抓好规范权力运行的制度建设，促进依法履行、规范行政、正确行使职权。
2、优化工作流程。按照“部门定流程”的基本要求，以解决工作流程混乱，公开透明度不强，自由裁量权过大，行政效率低等问题为重点，重点围绕“三重一大”等重大事项的科学决策以及正确行使权利，有效控制和解决暗箱操作、无序操作等行为发生。
3、推进体制制度创新。按照“单位定制度”的基本要求，充分发挥制度对防控廉政风险的保障力。积极推进体制改革和机制创新，从根本上防控廉政风险。
第四阶段：落实提高
1、明确责任。校党支部书主为廉政风险防控机制建设的第一责任人，领导班 子成员各负其责。
2、总结提高。及时对每个阶段工作进行总结，按阶段按时上报局廉政风险防控机制建设领导小组办公室。
2011
年11月12日
第四篇：廉政风险防控
廉政风险防控
常务副校长：
在廉政风险点建设工作开展阶段，通过个人自查、同事互查、组织帮查，确定了个人思想道德和工作职责风险点。针对查找出来的风险点，提出以下防范措施：
一、思想道德风险点
1．放松世界观改造，理想信念动摇的风险。2．不认真学习，政治素质低的风险。
3．责任心不强，有畏难情绪，履职不到位，创新意识不够的风险。4．不注意调整心态，不思进取，得过且过的风险。
防范措施: 加强学习，增强党性修养，坚定理想信念不动摇。加强学习，努力提高自身综合素养，进一步转变工作作风，增强责任心，兢兢业业开展好各项工作。进一步转变工作作风，积极进取，认真扎实开展好每一项工作。
二、岗位职责风险点
风险点：在公务活动中用公款参与高消费娱乐、及健身活动：公务用车；干部推选、评先评优工作中，任人唯亲、营私舞弊等；在贯彻落实重大工作决策和各项决议过程中，执行不力，造成工作失职；研究制定干部管理不力，出现违规违纪现象；重大决策过程中，调研不深入，不坚持民主集中制，搞“一言堂”，造成决策失误；对党员及党员领导干部廉洁从政教育管理不严；在所分管、经办的工作中不依法、依制度、依规定办理业务、处理工作，出现违纪、违法、违反原则的事项。
防范措施：
1、落实党风廉政建设责任制，遵守领导干部廉洁从政有关规定；
2、充分发扬党内民主，严格按党委议事规则办事；
3、严格执行财经纪律和财务管理制度；
4、严格执行党务、政务、财务公开制度；
5、加强对干部的教育管理，提高工作效能；
6、加强群众监督；
7、加强自身道德修养、廉洁自律；
8、谦虚谨慎、倾听各方意见；
9、严格遵守《廉政准则》。
个人廉政风险点防范措施
副校长：
在廉政风险点建设工作开展阶段，通过个人自查、同事互查、组织帮查，确定了个人思想道德和工作职责风险点。针对查找出来的风险点，提出以下防范措施：
一、思想道德风险点
1．放松世界观改造，理想信念动摇的风险。2．不认真学习，政治素质低的风险。
3．责任心不强，有畏难情绪，履职不到位，创新意识不够的风险。4．不注意调整心态，不思进取，得过且过的风险。
防范措施: 加强学习，增强党性修养，坚定理想信念不动摇。加强学习，努力提高自身综合素养，进一步转变工作作风，增强责任心，兢兢业业开展好各项工作。进一步转变工作作风，积极进取，认真扎实开展好每一项工作。
二、岗位职责风险点
风险点：在公务活动中用公款参与高消费娱乐、及健身活动：公务用车；干部推选、评先评优工作中，任人唯亲、营私舞弊等；在贯彻落实重大工作决策和各项决议过程中，执行不力，造成工作失职；研究制定干部管理不力，出现违规违纪现象；重大决策过程中，调研不深入，不坚持民主集中制，搞“一言堂”，造成决策失误；对党员及党员领导干部廉洁从政教育管理不严；在所分管、经办的工作中不依法、依制度、依规定办理业务、处理工作，出现违纪、违法、违反原则的事项。
防范措施：
1、落实党风廉政建设责任制，遵守领导干部廉洁从政有关规定。
2、严格执行民主集中制。
3、依法履行政府监管职责，提高政府行政效能。
4、严格执行财经纪律和财务管理制度。
5、严格执行党务、政务、财务公开制度。
6、加强群众监督。
7、加强自身道德修养、廉洁自律。
8、谦虚谨慎、倾听各方意见。
9、加强法律、法规知识的学习，提高履职能力。
10、完善机关各项规章制度，严格监督，严肃工作纪律和工作作风。
个人廉政风险点防范措施
副校长：
在廉政风险点建设工作开展阶段，通过个人自查、同事互查、组织帮查，确定了个人思想道德和工作职责风险点。针对查找出来的风险点，提出以下防范措施：
一、思想道德风险点
1．放松世界观改造，理想信念动摇的风险。2．不认真学习，政治素质低的风险。
3．责任心不强，有畏难情绪，履职不到位，创新意识不够的风险。4．不注意调整心态，不思进取，得过且过的风险。
防范措施: 加强学习，增强党性修养，坚定理想信念不动摇。加强学习，努力提高自身综合素养；进一步转变工作作风，增强责任心，积极进取，认真扎实开展好每一项工作。
二、岗位职责风险点
风险点：在公务活动中用公款参与高消费娱乐、及健身活动：公务用车；干部推选、评先评优工作中，任人唯亲、营私舞弊等；在贯彻落实重大工作决策和各项决议过程中，执行不力，造成工作失职；研究制定干部管理不力，出现违规违纪现象；重大决策过程中，调研不深入，不坚持民主集中制，搞“一言堂”，造成决策失误；对党员及党员领导干部廉洁从政教育管理不严；在所分管、经办的工作中不依法、依制度、依规定办理业务、处理工作，出现违纪、违法、违反原则的事项。
防范措施：
1、落实党风廉政建设责任制，遵守领导干部廉洁从政有关规定。
2、严格执行民主集中制。
3、依法履行职责，加强工作调研和督查。
4、加强群众监督。
5、加强自身道德修养、廉洁自律。
6、谦虚谨慎、倾听各方意见。
7、严格按程序、制度办事。
8、加强党员干部的廉政教育和管理，筑牢拒腐防变的思想防线。
9、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。
廉政风险点防范措施 办公室（包含财务室）
在廉政风险点建设工作开展的阶段，通过个人自查、同事互查、领导帮查，确定了工作职责风险点。针对查找出来的风险点，提出以下防范措施：
一、岗位职责风险点
1、私自挪用、侵吞公款。
2、做假账，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证，提供不真实数据。
3违规盖章。
4、截留、挪用粮食直补补贴、家电下镇补助。
5、私设小金库。
6、截留、挪用农户医疗报销金。防范措施：
1、加强岗位廉政教育。加强党员干部思想道德教育、廉政风险防控教育和法纪教育，引导党员干部树立廉洁意识、风险意识和责任意识，筑牢拒腐防变的思想道德防线。
2、严格遵守财经纪律，不设“账外账”、“小金库”。
3、做到专款专存、专款专用，规范业务工作流程。
4、加强政策法规和业务知识学习，不断提高工作水平和事业心、责任感。
第五篇：廉政风险防控
学习加强廉政风险防控指导意见和陈亚初同志讲话的心得体会
胡锦涛总书记在十七届中央纪委七次全会上强调，要推进廉政风险防控机制建设。农业银行上海分行也积极响应、认真贯彻落实第十七届中央纪委第七次全会和总行2012年纪检监察工作会议精神，由陈亚初同志带头召开了2012年纪检监察工作会议，会议主要回顾了2011年的反腐倡廉工作以及布置2012年主要的工作任务。
南翔支行党支部在收到支行下达的要求各部门学习的通知后，按照分行统一部署，坚持“突出重点、整体推进、健全机制、注重实效”的工作思路，围绕思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境5类风险，有针对性地在局系统开展了廉政风险防范管理工作，逐步形成以积极防范为核心、以强化管理为手段、以规范权力运行为目的、以“三提高、四结合、五种方法、六项机制”为中心内容，的风险防控机制。
一、三提高
1.提高风险查找的彻底度。
采取召开座谈会、设立征求意见箱、开展问卷调查等形式，广泛征求意见，综合对比分析，认真分析和查找每个重点岗位在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面存在的潜在风险点，认真填写清查表，存入廉政风险信息档案中。
2、提高风险危害的警示度。
根据查找的风险点，对照职责要求，有针对性地逐一制定出防控措施，郑重作出自觉抵御廉政风险的承诺，进行公开和公示，接受广大群众的监督。同时制作廉政风险防控流程图、风险警示桌牌、工作规范等，让重点岗位人员时时警醒、事事反省，提高警示度。
3、提高廉政风险的防控度。
在廉政风险防控机制建设过程中，开展了以“读廉文、思廉政”为主题的廉文荐读活动，每月精选有关政策法规、正反面典型案例和清官廉吏故事进行学习，强化教育，有效地化解和降低了岗位廉政风险。
二、四结合1.与落实党风廉政建设责任制相结合。
坚持把开展廉政风险防控机制建设工作放在办公室党风廉政建设工作大局去谋划和落
实，认真落实党员 “一岗双责”制度，一级抓一级，层层抓落实，确保个人、岗位都能够查实找准各自存在的风险点。
2.与党务公开工作相结合。
把廉政风险防控机制建设与党务公开工作同研究、同部署、同落实，把权力运行中的廉政风险点作为公开公示的重点内容，做到工作岗位、权责内容、廉政风险、防控措施“四公开”。
3.与机关作风建设相结合。
在全体职工中开展机关作风建设活动，着力解决纪律观念淡薄、工作被动应付等问题，努力提高行政效率、提升工作质量。
4.与制度机制建设相结合。
以廉政风险防控机制建设为契机，结合查找到的风险点，进一步修订完善了相关制度，探索建立了岗位责任制及自查纠错、过错责任追究等长效机制，不断加强自身建设，努力为南翔支行服务好客户提供坚强保证。
三、五种方法
1.岗位职责梳理法。
组织全体干部职工对各自的岗位职责、职能进行认真梳理，明确职责分工和职权范围，并根据岗位层次，有针对性地查找岗位廉政风险点。对于领导重点查找在营销工作、所务管理、审查把关、廉洁自律等方面存在的廉政风险。对于一般工作人员重点查找财物管理、工作落实、执行制度等方面存在的廉政风险。
2.业务流程分析法。
对基本职能进行深入分析，提出履行基本职能需要办理的业务事项。在此基础上，对每项具体业务的流程进行分析，明确具体业务的承办岗位、办事依据和具体环节，以及每个环节的办理时限、职责权限和质量要求，绘制岗位职责管理网络图和业务程序流程图。
3.文件准则对照法。
组织党员干部认真学习各项文件，明确党纪要求和党风廉政建设责任，联系工作实际，对照文件查找可能产生失职渎职、假公济私、作风不实等问题的业务事项和工作节点。
4.情境假设推理法。
对于每一个工作岗位，假设在没有制度约束或监督不到位的情况下，工作人员在履行职责过程中可以有哪些不作为、慢作为、乱作为的情形，可能产生什么样的后果，会对单位、社会造成什么样的危害，制定什么样的制度或措施可以防范此类问题的发生。
5.制度机制评估法。
对制度的防控效能进行评估，看制度条款主要针对哪些问题，制约机制否是健全，防范措施是否有效，查找因制度设计缺陷而导致的廉政风险；对现有制度的执行情况进行评估，看是否真正按制度办事，有无例外情况，查找因制度得不到有效执行导致的廉政风险。
四、六项机制
1.常敲“警示钟”
建立廉政风险经常性教育提醒机制。注重抓好理想信念教育、廉洁警示教育、道德规范教育和重点岗位廉政教育，对管钱、管物、管人的领导、科室和人员，开展法律法规教育，提高全体党员干部自觉坚守思想道德防线、廉洁从政底线和党纪国法红线。
2.打好“预防针”
建立廉政风险全面排查机制。严格对照岗位职责查找可能影响廉政建设、酿成腐败问题的“风险点”，确定不同岗位风险等级，明确每个岗位风险点，根据岗位风险大小和具体风险节点，有针对性地采取防控措施，加强潜在风险隐患的防控，打好“预防针”。
3.砌牢“防火墙”
建立廉政风险集中管理机制和健全廉政风险分析机制，掌握廉政风险发生、演变的表现形式和内在规律，掌握廉政风险可能发生的环节，及时发现廉政隐患，砌牢廉政岗位风险防控的“防火墙”。
4.编好“护廉网”
建立廉政风险防范机制。根据查找出的廉政风险，按照党风廉政建设责任制的要求，明确防控责任领导和责任人。经常组织开展廉政教育、谈话谈心等活动，及时掌握重点岗位工作人员的思想动态，编织好岗位廉政的“护廉网”。
5.念紧“紧箍咒”
建立责任追究机制。成立廉政风险防控机制建设督查小组，定期监督检查，对制度不落实、防范措施不到位的问题随发现、随指出、随整改，保证了廉政风险防范机制的有效运行。
6.安好“安全阀”，建立优化循环机制。针对反腐倡廉工作发展的新形势、新问题，认真研究分析，及时制定和不断优化防范措施，督促干部职工在各自岗位上严格自律，模范遵守廉洁从政的各项规定，使本部门廉政风险始终处于可控状态。
中国银监会主席刘明康在2010年银行业案件防控和安全保卫工作会议上指出,银行业廉政防控工作具有长期性、反复性、复杂性的特点,我们不能稍有松懈。所以,商业银行当前纪检监察和党风廉政工作的难度和压力十分巨大。必须有效利用思想政治工作这一有力武器,形成全行上下广泛认可的价值观念、各级领导齐抓共管的良好局面、全体员工自我约束的工作习惯、团队内部相互提醒的监督机制,为银行业务的健康稳定发展保驾护航。
南翔支行——周宁
2012-7-4
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