FIDIC施工合同的心得体会

第一篇：FIDIC施工合同的心得体会

学习FIDIC施工合同的心得体会

FIDIC合同条件是在国际工程承包活动中享有权威地位，被称为“土木工程合同的圣经”。随着中国加入WTO后中国建筑市场的扩大开放以及对外承包工程的需要，我国的众多工程项目将按照国际惯例采纳FIDIC合同条件。

要理解FIDIC合同的特点和理论基础。FIDIC合同的最大特点是：“程序公开，公平竞争，机会均等”。FIDIC合同的理论基础是：承包商可以不考虑自己不知道的事情，例如：材料的上涨、下降或不可抗力以及政府法令修改造成的费用变更等导致损失的因素。我们做投标报价的时候，要具体项目具体分析（包括工程市场，劳务市场，交际礼仪，合同条件，以及政治、经济、宗教、外汇政策等等，“以供领导决策只用”），尽量做到合理报价。

要在合同、企业管理上下功夫，中医安全、注意质量。纠正观念的差异，一般说来绝对不提倡“超质量标准，提前工期“，单更不允许偷工减料，要讲规范，多看图纸，要仔细研究合同，以合同书跟业主进行交流和合作。

FIDIC是国际咨询工程师联合会的法文缩写，中文译为“菲迪克”。他的总部设在瑞士洛桑。FIDIC是一种先进的合同管理形式，是集工业发达国家土木建筑上百年的经验，是把工程技术、法律、经济和管理等有机结合起来的合同条件。它的合同条件一般分为通用合同条件和专用合同条件两部分组成。

通用合同条件大致划分为：涉及权利义务的条款，涉及费用管理的条款，涉及工程进度控制的条款，涉及质量控制的条款和涉及法规性的条款五大部分。其中的25大项分别是：定义与解释、工程师及工程师代表、转让与分包、合同文件、一般义务、劳务、材料、工程设备和工艺、暂时停工、开工和误期、变更、添加和省略、索赔程序、承包商的设备、临时工程和材料、计量、暂定金额、制定的分包商、证书与支付、补救措施、特殊风险、解除履约合同、争端的解决、通知、业主的违约、费用和法规的变更、货币与汇率。当然，还有考虑补充的条款，如贿赂、保密、关税和税收的特别规定等。

仅有通用合同条件还是不够的，具体到某一工程项目，有些条款应进一步明确，还必须考虑工程的具体特点和所在地区的情况予以必要的变动。专用合同条件中的条款的出现可能是基于以下原因：(1)在通用合同条件的措辞中专门要求在专用合同条件中包含进一步说明的信息，如果没有这些信息，则合同条件就不完整。（2）在通用合同条件中说到专用合同条件中可能包含有补充材料的地方。但如果没有这些补充条件，合同条件仍不失琦完整性。（3）工程类型、环境或所在地区要求必须增加的条款；（4）工程所在国的法律或特殊环境要求通用合同条件所含的条款有所变更。

国际承包工程行业涉及到的FIDIC合同包括以下几种：红色封皮主要是土木施工方面的，正式名称为《土木工程施工合同条件》，海外通常叫红皮FIDIC合同；黄色封皮是机电工程方面的，正式名称为《机电工程合同条件》，常叫黄皮FIDIC合同；白色封皮是涉及咨询方面的，正式名称为《业主与咨询工程师模式协议》，也叫白皮FIDIC合同；另外，交钥匙项目专用的一个橙皮的FIDIC合同，正式名称为《设计、施工及交钥匙合同条件》，其主要特点就是参考黄皮FIDIC合同做了些变通；还有1999年发布的银皮的适合融资承包的BOT（一种投资方式：是建设-经营-转让）项目的合同条件；以及绿皮的科研合同，适合30万英镑（50万美元）以下，但合约半年一下的项目。FIDIC合同有两个版本，一个是1977年的第三版，一个是1988年的第四版。到目前为止，除学习、谈论和研究领域用的1988版外，在海外承包工程中真正实际应用的仍常见到的是1977年版。1988年版与1977年版的差别主要在“仲裁上”，还有些是文字和条款顺序上的修改。另外，1988年版将索赔条款列的更详细，专门列出第53款，把索赔过程写的一清二楚。两个版本的FIDIC合同主要原因就是“仲裁条件不一样”，1988年版的仲裁条款强调“友好解决”，而1977年版则强调仲裁“要有明确的时间概念”，一旦项目在实施工程中发生争端并需要付诸仲裁，这对承包商有利。

现在世界上使用范围较广的还有ICE合同条件。实际上，ICE合同是FIDIC合同的鼻祖，FIDIC合同是从ICE合同演变而来的。ICE是英国土木工程师协会The Institution Of Engineers 的英文缩写。ICE合同与FIDIC合同相比，有些相近或雷同，但两者有着本质上的区别：ICE合同亲业主，它侧重于维护业主的利益；FIDIC合同是亲承包商的，它维护承包商的利益更多一些。所以在实际的应用中我们应该考虑自己作为承包商时尽量签定FIDIC合同。而分包工程时尽可能的签定ICE合同，以取得实际的利益。

标书的结构。一般来说，投标文件应包括投标须知、投标书、投标保证书、合同条款和条件（一般的和特殊的）、技术规范、工料单（BQ单Bill of Quantity）及补遗或信函往来等。FIDIC合同是单价合同，量价分析，验工计价，据实付款。BQ单的格式：序号，工作内容，数量，单位，单价，小计价格，页小计。如果BQ单中的单价与总价矛盾，应以单价为准：如果数字与英文文字矛盾，应以英文文字为准。在工作中务必要认真填写，防止出错，并且是以英文书写为准。BQ

1作为计量验工付款的基础；2作为评估过程单通常具有三种功用：○○3作为得出一个最终的实际费用或核算最终合同价格之变更的基础；○基础；而与工程数量是否发生变化无关。大家注意，合同一旦鉴定，这里的文件顺序是发生“歧义现象”或“不一致”时的解释顺序。在投标过程中还有一个投标人的资格预审问题。

正确理解业主、承包商、咨询工程师三方的关系。合约中咨询工程师总是离业主近一些，因为业主给工程师付钱。咨询工程师是公正的第三方，他的工作原理是：“承包商干活得到应得到的付款，业主付款而应得到工程。”承包商都是在用脑子赚钱。有一种情况恰好能说明一种问题：谁是中标者？—“中标者是—承包商在那里想，他还剩下什么!”.如果你作为承包商真想中标，投标时的技巧有两条：一是早收钱；二是多收钱。具体项目具体分析，调整单价要相对合理。在正式投标前，通过标前会议和现场查看，要尽可能的澄清你的问题，1经但对必选方案，工程量计算上也要留一手。投标时还可以考虑：○2采取分包的方验和财力不足，可以借用厂房，组成强强联合体； ○3和当地的公司组成联合体，降低风险；○4具体操作上学会管法； ○5雇佣当地人或使用代理，可以起到理顺关系，从而达到利益平理；○衡的目的。在通常情况下，国外当地的承包商可以享受7.5%的优惠政策。在国际招投标中对风险的考虑必须周全。承包商在业主手中的保函（保证金或叫担保押金）10%及工程保留金5%合计约占工程总价的15%。它们的期限是这样的：投标开始至中标期间，承包商承担2.5%的投标保函；从中标日至保修期承包商承担10%的履约保函；从中标日至工程完工业主扣留5%的保留金。承包商等工程完工后，可以用5%的保留金保函，换5%保留金现金，但是风险依然存在。根据经验看，如果投标保函>10%时，就意味着很大的危险，可能会发生业主工程投标，实际是诈骗10%投标保函，所以承包商一定慎重考虑，以防不必要的风险。另外，大家应注意的是，FIDIC合同中业主一般会对第20款的付款期限做出修改，承包商要考虑周转资金，如果业主的付款没有明确的时间，承包商就应考虑宁可不拿标，因为一旦签约，必须认真执行。中国已于1986年12月正式加入了1958年在纽约通过的《承认及执行外国仲裁裁决公约》，目前世界上已有70多个缔约国。如果签约承包商不干了，依照仲裁可以强制执行，业主就首先没收履约保函一级各类银行保函，并拒付FIDIC合同第60款项下的所有应付款，甚至立即扣押在场设备及材料，还可以提交仲裁，要求承包商赔偿由此引起的全部损失。因此，好的合同可签，不好的合同宁可不签。

索赔问题是在工程承包中是一个很重要的话题。索赔，在对外承包工程中是一个重要的手段，但承包商不要寄绝对的希望。为什么呢?因为索赔谈何容易！索赔讲究的是证据，所以你的信函往来要看尽量使用合同语言，要做好索赔记录、索赔通知、索赔计算、索赔谈判，并注意索赔的期限。理论上讲的索赔事件发生28天后咨询工程师的不答复不一定默认，并且不一定我们就有理。索赔的计算主要是工程

1直接费，变更令、赶工费（时间利息、人员加班）等，大致包括：○

2管理费；○3赶工费；如工费、料费、机械折旧费或机械闲置费等；○4额外发生的工料机费；○5延长工期及延期管理费；○6资金回收，一○

7业主拖延支付索赔而致使承包商损失把不使用“利润”的提法； ○8整理索赔时发生的费用（一般费用是据实报销的）的利息；○。

其中点工（通常我们所说的计时工）的计算遵循的手册就是厚厚的一大本，是英国本土工商协会（CECA）编制的，全名叫《合约工程项下临时发生的点工计费标准》，计算相当复杂。特别是加班有规定，费用也很高。我们作为承包商的目标就是对业主多计多点工，对分包商要少计点工。作为承包商的赚钱原则是：“入袋为安”。索赔一方面不好拿到钱，就存在一定的风险；另一方面，请律师，仲裁员费用也很高，相对而言，少量的索赔金额根本就花不来打过国际仲裁了，只好放弃了。商人常常讲：“只斗财，不斗气”，真正打起国际仲裁来风险很大，双方胜诉的可能性各占50%。

FIDIC合同的内容很多，很丰富，比如业主的违约、保险、不可抗力等等。大家对FIDIC合同条款有兴趣可以仔细研究，特别是有些同志在今后的工作中可能还会遇到，要仔细理解合同本身，才能把合同应用好。在国外市场中取得了成功、赚了钱的企业的经验告诉我们：一要和业主、咨询工程师、分包商多沟通、交流，消除误会，不能相互猜疑，你可能会一时得逞，但就会埋下隐患，最终是名利双误，责任还逃不掉；二要把企业搞好，搞好企业的标志是，人能上也能下，人能出也能进，收入能高也能低。他们在国际市场中闯荡多年，信的“期票和保函”。其实我们在今后的工作中，也应该相信他们的宝贵经验！

第二篇：FIDIC合同条件下的施工索赔

FIDIC合同条件下的施工索赔

中铁第十一工程局 张庆军

摘要：以FIDIC合同条件原文为基础，对土木工程施工索赔的起因、种类、索赔的依据、索赔程序及索赔成功的关键进行探讨。

关键词：FIDIC合同条件 施工 索赔

在1989年1月正式发布的FIDIC土木工程施工合同条件第4版中，施工索赔(Construction claim)被作为一个独立的主题——索赔程序(Procedure for claims)，以5个分条款(53.1～53.5)的篇幅加以详细的规定。对于欲在国际工程承包领域取胜盈利的承包商(Contractor)来说，施工索赔工作十分关键。

笔者以FIDIC合同条件的原文为基础，借鉴国内一些承包商在国际工程承包施工中的实践经验，对FIDIC合同条件下的施工索赔进行探讨。索赔的发生和分类 1.1 索赔的起因

在施工过程中，引起索赔的原因是很多的，主要如下所列：

(1)风险分担不均。这是国际工程承包业受“买方市场”现状制约这一客观事实所决定的。在这种情况下，中标的承包商只有通过施工索赔来适度地减少风险，弥补各种风险引起的损失。这就是工程索赔中承包商(Constractor)的索赔案数远远超过业主(Employer)反索赔案数的原因。

(2)施工条件变化。土建工程施工与地质条件密切相关，如地下水、断层、溶洞、地下文物遗址等。这些施工条件的变化即使是有经验的承包商也无法事前预料。因此施工条件的异常变化必然会引起施工索赔。

(3)工程变更(Variations)。承包商施工时完成的工程量超过或少于工程量表(BOQ—Bill of quantities)中所列工程量的15%以上时，或者在施工过程中，工程师(Engineer)指令增加新的工作、改换建筑材料、暂停或加速施工等变更必然引起新的施工费用，或需要延长工期。所有这些情况，承包商都可提出索赔要求，以弥补自己不应承担的经济损失。

(4)工期拖延(Construction delay)。施工过程中，由于受天气、地质等因素影响，经常出现工期拖延。如果工期拖延的责任在业主方面，承包商就实际支出的计划外施工费提出索赔；如果责任在承包商方面，则应自费采取赶工措施，抢回延误的工期，否则应承担误期损害赔偿费(Liquidated damages for delay)。

(5)业主违约(Default of employer)。指业主未按规定为承包商施工提供条件，未按规定时限向承包商支付工程款，工程师未按规定时间提供施工图纸、指令或批复，或者由于业主坚持指定的分包商(Nominated subcontractor)等。

(6)合同缺陷。按FIDIC合同条件，由于合同文件中的错误、矛盾或遗漏，引起支付工程款时的纠纷，由工程师做出解释。但是，如果承包商按此解释施工时引起成本增加或工期拖延时，则属于业主方面的责任，承包商有权提出索赔。

(7)工程所在国家法令变更。如提出进口限制、外汇管制、税率提高等等，都可能引起施工费用增加，按国际惯例，允许给承包商予以补偿。变更的时间标准，是从投标截止日期(一般均为开标日期)之前的第28天开始。

1.2 索赔的分类

按施工索赔的目的可分为工期索赔(Claim for extension of time)和经济索赔(Financial claims)。

(1)工期索赔。即承包商向业主要求延长施工时间，使原定的工程竣工日期顺延一段合理的时间。这样，承包商可以避免承担误期损害赔偿费。FIDIC合同条件中，误期损害赔偿费是用以补偿业主由于工程项目较晚投入运行而受的经济损失，按日计算赔偿金，可以累计达到合同额的10%。FIDIC第44.1分条明确规定了可以延长工期的5种情况，给承包商赋予了工期索赔权。

(2)经济索赔。即承包商向业主要求补偿不应该由承包商自己承担的经济损失或额外开支(Losses and expenses)，也就是取得合理的经济补偿。前提是：在实际施工过程中所发生的施工费用超过了投标报价书中该项工作所预算的费用；而这项费用超支的责任不在承包商方面，也不属于承包商的风险范围。具体地说，施工费用超支主要来自2种情况：一是施工受到干扰，导致工作效率降低；二是业主指令工程变更或产生额外工程，导致工程成本增加。由于这2种情况所增加的新增费用(Additional cost)或额外费用(Extra cost)，承包商有权索赔。索赔的依据

2.1 承包商进行索赔的主要依据

为了达到索赔的目的，承包商要进行大量的索赔论证工作，来证明自己拥有索赔的权利，而且所提出的索赔款额是准确的，即论证索赔权和索赔款额。对于所有的施工索赔而言，以下10个方面的资料是不可缺少的。

(1)招标文件。它是工程项目合同文件的基础，包括通用条件、专用条件、施工技术规程、工程量表、工程范围说明、现场水文地质资料等文本，都是工程成本的基础资料。它们不仅是承包商投标报价的依据，也是索赔时计算附加成本的依据。

(2)投标报价文件。在投标报价文件中，承包商对各主要工种的施工单价进行了分析计算，对各主要工程量的施工效率和进度进行了分析，对施工所需的设备和材料列出了数量和价值，对施工过程中各阶段所需的资金数额提出了要求等等。所有这些文件，在中标及签订施工协议书(Construction agreement)以后，都成为正式合同文件的组成部分，也成为施工索赔的基本依据。

(3)施工协议书及其附属文件。在签订施工协议书以前合同双方对于中标价格、施工计划合同条件等问题的讨论纪要文件中，如果对招标文件中的某个合同条款作了修改或解释，则这个纪要就是将来索赔计价的依据。

(4)来往信件。如工程师(或业主)的工程变更指令(Variation orders)、口头变更确认函(Confirmation of oral instruction)、加速施工指令(Acceleration order)、施工单价变更通知、对承包商问题的书面回答等等，这些信函(包括电传、传真资料)都具有与合同文件同等的效力，是结算和索赔的依据资料。

(5)会议记录。如标前会议纪要、施工协调会议纪要、施工进度变更会议纪要、施工技术讨论会议纪要、索赔会议纪要等等。对于重要的会议纪要，要建立审阅制度，即由作纪要的一方写好纪要稿后，送交对方传阅核签，如有不同意见，可在纪要稿上修改，也可规定一个核签期限(如7 d)，如纪要稿送出后7 d内不返回核签意见，即认为同意。这对会议纪要稿的合法性是很必要的。

(6)施工现场记录。主要包括施工日志、施工检查记录、工时记录、质量检查记录、设备或材料使用记录、施工进度记录或者工程照片、录相等等。对于重要记录，如质量检查、验收记录，还应有工程师派遣的监理员签名。

(7)工程财务记录。如工程进度款每月支付申请表，工人劳动计时卡和工资单，设备、材料和零配件采购单、付款收据，工程开支月报等等。在索赔计价工作中，财务单证十分重要。

(8)现场气象记录。许多的工期拖延索赔与气象条件有关。施工现场应注意记录和收集气象资料，如每月降水量、风力、气温、河水位、河水流量、洪水位、基坑地下水状况等等。

(9)市场信息资料。对于大中型土建工程，一般工期长达数年，对物价变动等报道资料，应系统地收集整理，这对于工程款的调价计算是必不可少的，对索赔亦同等重要。如工程所在国官方出版的物价报道、外汇兑换率行情、工人工资调整等。

(10)工程所在国家的政策法令文件。如货币汇兑限制指令、调整工资的决定、税收变更指令、工程仲裁规则等等。对于重大的索赔事项，如遇到复杂的法律问题时，承包商还需要聘请律师，专门处理这方面的问题。

2.2 承包商索赔可引用的合同条款

在FIDIC合同条件(第4版)中，凡是承包商可以引用的施工索赔条款，在FIDIC总部编写的关于第4版的“摘要”(“Digest of FIDIC conditions”)中做了论述。该“摘要”在列出可索赔条款的同时，还提出每个不同的索赔内容可以得到哪些方面的补偿，即不仅可得到附加的成本开支(Cost，代号为C)，还可得到计划的利润(Profit,代号为P)，或相应的工期延长(EOT，代号为T)。

可以说，FIDIC总部的这个“摘要”所提出的可索赔条款相当明确的，无疑也是比较权威的，值得国际工程承包商仔细研究和应用，见表

表1 承包商可引用的索赔条款

序号 合同条款号 条款主题内容 可调整的事项 1 5.2 合同论述含糊 T+C 2 6.3～6.4 施工图纸拖期交付 T+C 3 12.2 不利的自然条件 T+C 4 17.1 因工程师数据差错，放线错误 C+P 5 18.1 工程师指令钻孔勘探 C+P 6 20.3 业主的风险及修复 C+P 7 27.1 发现化石、古迹等建筑物 T+C 8 31.2 为其他承包商提供服务 C+P 9 36.5 进行试验 T+C 10 38.2 指示剥露或凿开 C 11 40.2 中途暂停施工 T+C 12 42.2 业主未能提供现场 T+C 13 49.3 要求进行修理 C+P 14 50.1 要求检查缺陷 C 15 51.1 工程变更 C+P

1。16 52.1～52.2 变更指令付款 C+P 17 52.3 合同额增减超过15% ±C 18 65.3 特殊风险引起的工程破坏 C+P 19 65.5 特殊风险引起其他开支 C 20 65.8 终止合同 C+P 21 69 业主违约 T+C 22 70.1 物价变化 按调价公式±C 23 70.2 法规变化 ±C 24 71 货币及汇率变化 C+P

在表1所列24项索赔条款中，按条款主题内容分析，承包商有索赔权的事项原因是多方面的。其中：(1)属于工程变更的有6项(No.11,15,16,17,20,22)；(2)属于进行修理或补充勘探方面的有5项(No.5,9,10,13,14)；(3)属于工程师工作差错或拖交图纸的有3项(No.1,2,4)；(4)属于特殊风险或业主风险的有3项(No.6,18,19)；(5)属于不利自然条件的有2项(No.3,7)；(6)属于业主违约的有2项(No.12,21);(7)属于法规或汇率变化的有2项(No.23，24)；(8)属于为其他承包商服务的有1项(No.8)。索赔的程序

3.1 索赔文件的组成部分

按照FIDIC合同条件的规定，在每一索赔事项的影响结束以后，承包商应在28 d以内写出该索赔事项的总结性的索赔报告书。承包商应十分重视索赔报告书的编写工作，使自己的索赔报告书充满说服力，逻辑性强，符合实际，论述准确，使阅读者感到合情合理，有根有据，使正当的索赔要求得到应有的妥善解决。索赔报告书包括以下4～5个组成部分。

(1)总论部分。包括以下具体内容：

①序言；

②索赔事项概述；

③具体索赔要求：工期延长天数或索赔款额；

④报告书编写及审核人员。

(2)合同引证部分。索赔报告关键部分之一，是索赔成立的基础。一般包括以下内容：

①概述索赔事项的处理过程；

②发出索赔通知书的时间；

③引证索赔要求的合同条款；

④指明所附的证据资料。

(3)索赔额计算部分。索赔报告书的主要部分，也是经济索赔报告的第3部分。索赔款计算的主要组成部分是：由于索赔事项引起的额外开支的人工费、材料费、设备费、工地管理费、总部管理费、投资利息、税收、利润等等。每一项费用开支，应附以相应的证据或单据。并通过详细的论证和计算，使业主和工程师对索赔款的合理性有充分的有了解，这对索赔要求的迅速解决十分重要。

(4)工期延长论证部分。工期索赔报告的第3部分。在索赔报告中论证工期的方法，主要有：

①横道图表法(Bar chart method);

②关键路线法(CPM—Critical path method)；

③进度评估法(PERT—Programme evaluation and review technique)等等。

承包商在索赔报告中，应该对工期延长(EOT)、实际工期(Actual time for completion)、理论工期(Theoretical time for completion)等进行详细的论述，说明自己要求工期延长(天数)的根据。

(5)证据部分。通常以索赔报告书附件(Appendix)的形式出现，它包括了该索赔事项所涉及的一切有关证据以及对这些证据的说明。索赔证据资料的范围甚广，可能包括施工过程中所涉及的有关政治、经济、技术、财务、气象等许多方面的资料。对于重大的索赔事项，承包商还应提供直观记录资料，如录相、摄影等。3.2 索赔的一般程序

在合同实施阶段中的每一个施工索赔事项，都应按照国际工程施工索赔的惯例和工程项目合同条件的具体规定，一般按以下5个步骤进行：提出索赔要求；报送索赔资料；会议协商解决；邀请中间人调解；提交仲裁或诉讼。

对于每一项索赔工作，承包商和业主都应力争通过友好协商的方式解决，不要轻易诉诸仲裁或诉讼。

(1)提出索赔要求。按照FIDIC合同条件(53.1分条)的规定，承包商应在索赔事项发生后的28 d内，向工程师正式书面发出索赔通知书(NOC—notice of claims)，并抄送业主。否则，将遭业主和工程师的拒绝。

(2)报送索赔资料。在正式提出索赔要求以后，承包商应抓紧准备索赔资料，计算索赔款额或工期延长天数，编写索赔报告书，并在下一个28 d以内正式报出。如果索赔事项的影响还在发展时，则每隔28 d向工程师报送1次补充资料，说明事态发展情况。最后，当索赔事项影响结束后，在28 d内报送此项索赔的最终报告，附上最终帐单和全部证据资料，提出具体的索赔款额或工期延长天数，要求工程师和业主审定。

(3)会议协商解决。第1次协商一般采取非正式的形式，双方互相探索立场观点，争取达到一致见解。如需正式会议，双方应提出论据及有关资料，内定可接受的方案，争取通过1次或数次会议，达成解决索赔问题的协议。

(4)邀请中间人调解。当双方直接谈判无法取得一致时，为争取友好解决，根据国际工程施工索赔的经验，可由双方协商邀请中间人进行调停。

(5)提交仲裁或诉讼。象任何合同争端一样，对于索赔争端，最终的解决途径是通过国际仲裁或法院诉讼解决。

应该指出，我国有许多国际工程，如长江三峡工程、黄河小浪底工程，以及许多大型发电站、公路、海洋石油开发等工程项目，都是进行公开的国际竞争性招标，按照国际通用的合同条件实施。工程项目合同争端的仲裁机构、仲裁地点，应尽量在合同文件中明确在中国进行。4 索赔成功的关键

实践经验证明，每一项索赔要求的成功，都离不开以下4个方面的工作，甚至可以说缺一不可。

(1)建好工程项目。这是索赔成功的基础。如果承包商在施工过程中克服了重重困难，甚至发现原设计中不合理或错误的地方，提出了改进协议并为业主和工程师采纳；则承包商的索赔要求，甚至是难以实现的索赔要求，或在索赔程序上的某些疏忽，都可能取得业主和工程师的理解和谅解，使索赔得到比较满意的结果。

(2)做好合同管理。这是索赔成功的必要条件，包括多方面的内容，在索赔管理方面，主要是做好下列工作：

①通晓工程项目的全部合同文件，能够从索赔的角度理解合同条款，不失去任何应有的索赔机会。

②随时注意业主和工程师发布的指令或口头要求，一旦发现实际工程超出合同规定的工作范围时，及时地提出索赔要求。

③在编写索赔报告文件和进行索赔谈判时，会运用合同知识来解释和论证自己的索赔权，并能正确计算出自己应得的工期延长和经济补偿。

(3)做好成本管理。主要包括定期的(如每月或每季1次)成本核算和成本分析工作，进行成本控制，随时发现成本超支(Cost overrun)的原因。如果发现哪一项直接费的支出超过计划成本时，应立即分析原因，采取相应措施。如果发现是属于计划外的成本支出时，应提出索赔补偿。

(4)善于进行索赔谈判。施工索赔人员的谈判能力对索赔的成败关系甚大。谈判者必须熟悉合同，懂工程技术，并有利用合同知识论证自己索赔要求的能力。在施工索赔谈判中，双方应注意做到以下几点：

①谈判应严格按照合同条件的规定进行，不要采取强加于人的态度。

②谈判双方应客观冷静，以理服人，并具有灵活性，为谈判解决留有余地。

③谈判前要做充分准备，拟好提纲，对准备达到的目标心中有数。

④善于采纳对方合理意见，在坚持原则的基础上做适当的让步，寻求双方都能接受的解决办法。

⑤要有耐性，不要首先退出会谈，不宜率先宣布谈判破裂。

第三篇：FIDIC合同条件下施工索赔程序问题

FIDIC合同条件下施工索赔程序问题

刘莉

根据FIDIC合同条件（1994年版）的第五十三条规定，索赔事件发生之后，索赔处理就成了当务之急，无端的时间拖延只会增加索赔的成本。所以该条就专门规定了一个对业主和承包商都有利的关于索赔的约束方式，即索赔程序条款，并特别对索赔通知和证明提出了时间限制，要求保持同期纪录。这些规定主要是为了及时和顺利地解决施工中的索赔争端事项，提高处理问题的而制定的。索赔程序规定使各方在索赔事件发生后，在限定时间内发出索赔通知和提交有关证明资料，并保持事件的同期纪录，做到了有章可循。

处理索赔问题大体经历以下几个阶段。

第一阶段：承包商提出索赔意向书及索赔报告；

第二阶段：工程师审合同期纪录及索赔报告；

第三阶段：工程师和业主，承包商进行协商；

第四阶段：支付及最终索赔处理；

第五阶段：索赔争端解决的其他。

一、国际工程承包合同索赔的一般程序

在索赔事件发生后，承包商应抓住索赔机会，迅速作出反应。承包商应在索赔事件发生后的28天内向工程师递交索赔意向通知，并送业主一份副本，声明将对此索赔事件提出索赔，该意向通知是承包商就具体的索赔事件向工程师和业主表示的赔偿愿望和要求。如果走过这个期限，工程师和业主有权拒绝承包商的索赔要求。

与此同时，从索赔事件发生之日起，承包商就应作好现场条件和施工情况的同期记录，最后提交索赔报告。承包商提交索赔意向通知后的28天内，或是在工程师可能的其他合理时间内，承包商递送正式的索赔报告。如果索赔事件的影响持续存在，28天内还不能算出索赔额和工期展延天数时，承包商应按工程师合理要求的时间间隔（一般为28天），定期陆续报出第一间隔时间段内的索赔证据资料和索赔要。在该项索赔事件影响结束后的28天内，最终详细报告，提出索赔谁资料和累积索赔额。

工程师收到承包商提出的索赔通知后，在不必承认业主责任的情况下，对同期现场记录及索赔报告进行审查。当工程师校核了同期记录之后，为了使合同双方对索赔达成一致，作为中间人，他必须积极穿梭于业主和承包商之间，通过一次或多次的协商，一种既切合实际情况，又可以使业主和承包商都能接受的解决方法。这个方法可以是全部索赔的解决方法，也可以是索赔事件某个部分的解决方法。根据工程师在业主方和承包商之间的游说与斡旋，工程师、业主和承包商就索赔处理达成一致性意见。并且索赔报告经业主批准后，工程师就可签发支付证书，根据FIDIC条款（1994年版）第60条的规定：“业主应在收到临时付款证书后的28天内向承包商支付，最终证书应在56天内支付。如未按规定时间付款，则应按投标书附录中规定的利率计算。”

二、国际工程承包合同索赔争端的解决程序

如果业主和承包商双方既不同意对方意见，也不同意工程师的意见，这时双方均可按照合同条款中有关争端解决的条款，如FIDIC条款（1994年版）的第67条，来将自己的要求或不满意作为争端提出，而后按争端程序进行处理。在国际工程承包合同索赔出现争端时，FIDIC合同条件吸收了美国的经验和恐怖行动组织解决争端的方法，形成了国际工程承包合同特有的争端评审委员会方式（即DRB方式）和争端裁决委员会方式（即DAB方式）。

DRB方式和DAB方式是介于工程师处理争端和仲裁诉讼处理争端之间的一种解决争端的方式。期争端的解决程序，并不影响工程师处理争端的程序，当任一方对工程师的决定不满意时，均可将争端事项提交DRB或DAB。且在合同规定的时间内，任一方仍不满意DAB或DRB的建议，还可提交提交仲裁或提起诉讼。否则，DRB或DAB的决定将是终局的，对双方均有约束力。运用DAB与DRB解决争端快捷省时，对项目的干扰小，所需费用低。DRB与DAB的成员均是双方认可的技术专家，双方认可和接受，并得到执行。

1、争端评审委员会方式（Dispute Review Board，简称DRB）是在国际工程承包实践中，逐步发展起来的种新的解决争端的方式。它最早是由世界银行在1995年1月出版的“工程采购标准投标文件”附录中借鉴美国的经验而提出的。DRB的出现代替了工程师解决争端的作用，同时也克服了工程师自己解决争端的种种弊病。DRB是一种介于工程师处理和仲裁或诉讼处理争端之间的解决争端方式。这种在国际工程承包业中特有的解决争端的方式，本质上属于一种非诉的性质，即ADR（Alternative Dispute Resolution）性质的解决争端方式。

通常的争端评审委员由3名成员组成，由业主方与承包商各指定一名成员，再由该两名成员聘请第3名成员。如双方决定采用DRB方式，则应在合同正式开始改造之前组成争端评审委员会（DRB），并在合同签订之后开始工作。

2、争端裁决委员会方式(Dispute Adjudication Board，简称DAB)也是一种ADR，即非诉性质的争端解决的方式。它是对DRB方式改进而形成的一种更合理、更完善的解决争端的方式。DAB方式最早是在FIDIC系列合同条件中的“设计——建造与交钥匙工程合同”中提出的。在1999版的FIDIC系列合同条件中，正式规定统一采用了DAB的方式，并在合同后面专门附上“争端裁决协议书的通用条件”和“程序规则”等文件。DAB方式，也是由3名成员组成的，先由业主和承包商各提名1位DAB委员，由对方批准后，合同双方再与这二人协商确定第3位委员作为主席，共同组成DAB。DAB委员的报酬由双方平均支付。

3、DRB与DAB的区别。恐怖行动的投标书附录中规定的DRB与FIDIC合同条件中（99版）的专用条件中规定的DAB都是借鉴美国国内行之有效的争端解决的经验，但它们在委员的选定、工程程序等方面还有区别，下面作一简要比较：

①关于委员的选定：DAB与DRB是在规定时间内由合同双方各推荐1人，经对方批准，DAB是合同双方和这2位委员共同推荐第3位委员任主席，DRB则是由被批准的2位委员推举第3人，经合同双方批准，如推荐有困难时，由投标书附录（DRB）或专用条件（DAB）中指定的机构任命委员。

②关于委员会任期的终止：DAB规定是在结清单生效或双方商定的时间任期的终止：DRB则规定是在最后一个区段的缺陷责任期满或承包商被逐出现场时委员会工作即告终止。③关于工作程序的时效规定：在合同任一方就工程师来说能解决的争端提出局面报告后，DAB应在84天内应作出局面决定（DAB18天，DRB14天）未提出异议，即应遵守执行。如果一方既未表示反对，而相反又不执行，则另一方可直接申请仲裁，如收到委员会的决定或建议后任一方表示不满，或委员会在一定时间（DAB84天，DRB56天）内未能作出决定或建议，则可在一个时限内（DAB28天，DRB14天）要求仲裁，但FIDIC规定在要求仲裁后必须经过一个56天的友好解决期，而世行无此要求。由以上对比可以看出，DAB规定的处理问题的时限较DRB长一些。

——《施工企业管理》

第四篇：FIDIC施工合同条件--复习试题1

FIDIC施工合同条件

一、单项选择题：在每小题的备选答案中选出一个正确答案，将正确答案填在括号内。（每小题2分，共 20分）1.除合同另有规定，承包商应向（）提供一式六套承包商文件。

A.雇主 B.工程师 C.分包商 D.政府有关部门

2.因进场通路对承包商的使用要求不适应、不能用而发生的费用应由（）承担。

A.雇主 B.工程师 C.承包商 D.分包商

3.除非专用条件另有规定，FIDIC施工合同条件规定的保险应由（）作为投保方并以合同双方共同的名义投保。

A.雇主 B.工程师 C.承包商 D.政府有关部门 4.工程师应至少提前（）小时将参加试验的意图通知承包商。

A.48 B.24 C.72 D.36 5.承包商向工程师提交说明现场各类承包商人员的人数和各种承包商设备数量的详细资料。应按工程师批准的格式，（）填报。

A.每周 B.每年 C.每月 D.每季度

6.除非并直到工程师已颁发任何部分工程的（），雇主不得使用该部分工程。

A.接受证书 B.付款证书 C.结清证明 D.履约证书 7.在雇主收到和认可（）前，不确认或办理付款。

A.付款证书 B.履约担保 C.合同协议书 D.投标函 8.合同双方应在（）中规定的日期前，联合任命一个DAB。

A.专用合同条件 B.中标协议书 C.投标书附录 D.通用合同条件

9.如果DAB已就争端事项向合同双方提交了他的决定，而任一方在收到DAB决定后（）天内，均未发出不满意的通知、则该决定应成为最终的、对双方均有约束力。

A.21 B.28 C.56 D.42 10下列说法不正确的是（）．．．A.如果工程师在发出变更指示前要求承包商提出一份建议，承包商应尽快作出书面回应 B.承包商可随时向工程师提出书面建议，以提高雇主的竣工工程的效率和价值

C.承包商向工程师提出的提高雇主的竣工工程的效率和价值书面建议所需费用由雇主支付 D.承包商在等待其提交给工程师的有关建议的答复期间，不应延误任何工作

二.多项选择题：在每小题的备选答案中选出二个或二个以上正确答案，并将正确答案填在括号内，正确答案未选全或选错，该小题无分。（每小题4分，共40分）11.任何事故发生后，承包商应（）A..立即将事故详情通报业主 B.立即将事故详情通报工程师 C.按工程师可能提出的合理要求，保持记录

D.按工程师可能提出的合理要求，写出有关财产损害情况报告

E.按工程师可能提出的合理要求，写出有关人员健康、安全和福利等情况报告。

12.按照FIDIC施工合同条件规定，对承包商索赔同时给予工期、费用补偿的情况包括（）

A..延误移交施工现场 B.不可预见的外界条件 C.异常不利的气候导致的停工 D.业主提前占用工程 E.不可抗力事件造成损失 13.下列说法正确的是（）

A.承包商应提前21天将它可以进行每项竣工试验的日期通知工程师 B.工程师可随时指示承包商暂停工程某一部分或全部施工

C.承包商应至少21天前将各分包商承担工作的拟定开工日期通知工程师 D.工程师可以修改图纸

E．承包商应派一事故预防员，负责现场人员的人身安全和安全事故预防工作 14.下列说法正确的有（）

A．承包商应建立质量体系，以证实符合合同要求 B.工程师无权对质量保证体系进行审查

C.遵守质量体系不应解除合同规定的承包商的任何任务、义务或职责 D.质量保证体系应符合合同的详细规定

E.承包商应在每一设计和实施阶段开始前，向工程师提交所有程序和如何贯穿要求的文件的细节，供其参考 15.雇主的人员包括（）

A.工程师 B.工程师代表 C.指定的分包商 D.雇主的所有其他职员、工人和其他雇员 E.雇主指定的DAB成员 16.关于指定的分包商下列说法正确的是（）

A.承包商可以反对指定的分包商 B.指定分包商与承包商没有合同关系

C.工程师应直接对分包商所完成的工作进行支付 D.承包商应为指定分包商的行为或失误负责 E.业主应指定分包商的行为或失误负责

17.关于雇主向承包商的支付，下列说法正确的是（）

A.首期预付款，支付时间应在中标函颁发后的42天，或在收到履约担保文件后21天，两者中较晚的日期内 B.各期中付款证书确认的金额，支付时间在工程师收到报表和证明文件后底56天内 C.最终付款证书确认的金额，支付时间在工程师收到该付款证书56天内 D.最终付款证书确认的金额，支付时间在雇住收到该付款证书后56天内 E.工程师不能对以前发生的付款证书做任何修改

18.FIDIC施工合同条件中，合同争端解决的方式有（）等.A.仲裁 B.工程师的决定 C.友好解决 D.法律诉讼 E.DAB决定 19..FIDIC施工合同条件中雇主承担的风险有（）

A.价格与支付方面的风险 B.工程变更的风险

C.通货膨胀方面的风险 D.工程设备采购方面的风险 E.不可抗力风险 20..FIDIC施工合同条件中“不可抗力”系指（）等异常事件或情况。

A.一方无法控制的 B.该方在签订合同前，不能对之进行合理准备的 C.发生后该方不能合理避免或克服的 D.不能主要归因于它方的 E.一方没有考虑到的

三、填空题：（每空1分，共10分）

21.除非另有协议，双方应在承包商收到 后 天内签定合同协议书。

22.承包商设备运到现场后，应视作准备为工程施工专用。未经 同意，承包商不得从现场运走任何主要承包商设备。但运送货物或承包商人员的车辆，无须经过同意。

23.工程师应在不少于 天前向承包商发出开工日期的通知。除非专用条件中另有说明，开工日期应在承包商受到中标函后 天内。

24.误期损害赔偿费应按投标书附录中所列每天应付的金额，以 注明的日期超过相应 的天数计算，但所有计算的赔偿总额不得超过投标书附录中规定的误期损害赔偿费的最高限额。

25.雇主应在 前，将其取得的现场地下、水文条件及环境方面的所有有关数据，提交给承包商。26.承包商在收到 后 天内，向工程师提交按照工程师批准的格式编制的最终报表草案并附证明文件。

四.问答题：（每小题15分，共30分）

27.试写出FIDIC施工合同条件中规定的构成合同的文件及其优先次序。答：

28.试说明不可抗力的通知程序。答：

第五篇：建设工程施工合同与FIDIC《施工合同条件》比较

摘要:本人介绍了建设工程施工合同与FIDIC《施工合同条件》的产生和发展现状。通过对两者的对比分析指出两者的相同点及清单计价体系方面、投标报价方面、承包商的选择、法律体系方面、咨询工程师的权利和地位方面等五个方面的差异。在此基础上提出完善建设工程施工合同的措施,以此提高我国工程项目管理的水平。

关键词:建设工程;施工合同;比较

合同也称为契约。是指有关当事人之间为了实现某个工程项目中的特定目的而签定的确定相互权利和义务关系的协议。国际上比较规范的合同范本有很多,如国际通用的FIDIC《施工合同条件》、世界银行推荐采用的。施工合同条件、ICE(英国土木工程师学会)合同条件、AIA(美国建筑师学会)合同条件等等。其中,使用最广泛的即为FIDIC《施工合同条件》,它对我国的施工合同订立具有很大的借鉴作用。本文主要介绍《建设工程施工合同(示范文本)》(GF--1999--0201)(以下简称《示范文本》)与FIDIC《施工合同条件》的产生和发展现状。通过对两者的对比分析指出两者之间关于总的结构框架、对业主的职责权利和义务、对承包商的要求、变更与索赔四个方面的差异。在此基础上提出完善和应用《示范文本》的一些建议。

1、《示范文本》与FIDIC《施工合同条件》应用的现状

1.1 FIDIC《施工合同条件》的产生与发展

国际咨询工程师联合会(FIDIC)所编制的FIDIC合同条件广泛应用于世行、亚行、非行等国际金融组织的贷款项目以及世界各国的国际工程。国际咨询工程师联合会(FIDIC)作为国际上权威性的咨询工程师机构,多年来编写了不少合同条件等文件。随着国际工程承包实践和相关管理学科的发展,FIDIC每隔10年左右便对其编制的合同条件做一次修订。1999年FIDIC正式出版了四本新的合同条件,它们的主要应用条件与FIDIC“土木工程施工合同条件”(1987年第四版,1992年修正版)基本相同;可以用于由雇主(或由其委托的设计工程师)提供设计,在工程实施过程中由工程师为业主管理项目,以单价合同为计价基础的施工合同,其适用范围不仅包括土木工程,而且扩大到了房建、电力、机械等各类工程的施工。FIDIC《施工合同条件》在工程的费用、进度、质量、当事人的权利义务方面进行了规范和明确,详细的规定了在合同履行过程中遇到诸多问题时,合同双方的权利、义务以及工程师处理问题的职责和权限。FIDIC《施工合同条件》的产生,适应了国际工程建设的飞速发展。

1.2 《示范文本》的产生和发展

在计划经济年代,我国几乎工程的全部过程都由政府直接进行管理。1999年底,建设部、国家工商行政管理局在参照国际惯例,听取各方专家意见的基础上,对《土木工程合同(示范文本)》(GF-91-0201)的部分内容和结构进行了较大幅度的修改和调整,颁布了《示范文本》。《示范文本》基本适用于各类公用建筑、民用建筑、工业厂房、交通设施及线路管道的施工和设备安装。

2、示范文本与新“红皮书”的相同点

2.1 两者的总体结构一致

新“红皮书”由3部分组成:协议书、通用条件和专用条件。通用条件和专用条件均由20条主要条款组成,相互对应、互为补充,构成合同内容结构完整、思想体系一致的世界通用合同条件。合同条件后附有一些附件,如争端裁决决议书、各类担保、投标函、合同协议书等标准格式。

示范文本也分为3部分:协议书、通用条款和专用条款。通用条款分几个部分,共47个条款,173个子款。专用条款的内容、编号与通用条款相对应。合同条件后有3个附件,分别是承包人承揽工程项目一览表、发包人供应材料设备一览表、工程质量保修书。

示范文本在条款上借鉴了国际施工合同FIDIC的经验,如沿用了FIDIC中的“工程师”的称谓及其职责,索赔程序、双向索赔制度等。同时反映了国际建设工程惯例,增加了工程担保条款和有关保险的内容,使之成为工程项目建设中不可缺少的部分。

2.2 两者都突出了项目管理的三大控制

两者基本都是按照工程进度的过程开展:如进度控制条款包括施工准备阶段、施工阶段和竣工验收阶段进度控制等,质量控制条款包括材料、设备、中间及隐蔽工程验收、试车、工程竣工验收、保修质量控制等,投资控制条款包括工程预付款、工程进度款、变更工程付款、竣工结算、质量保修金等。3.1 清单计价体系方面

《示范文本》是FIDIC《施工合同条件》的缩减版。《示范文本》没有FIDIC《施工合同条件》适用面广,特别是费用相关规定。而产生于定额时代的《示范文本》,对FIDIC《施工合同条件》简化的比较彻底,费用相关规定简化到几乎没有。单价合同所要求的“合同义务与费用一一对应关系”原则没有一点的保留。过于简化,直接导致示范文本与当前工程量清单计价模式的匹配性差。实际上,这个问题正成为我国清单规范顺利实施的最大症结所在。

FIDIC《施工合同条件》是国际惯例的单价合同,与之同时发展的清单计价体系,比如英国SMM,匹配度可以说是“天衣无缝”。这个特征,正是现在推行“清单计价体系”最需要加强的地方,也是国内造价工程师最需要加强的理念。

3.2 投标报价方面

《示范文本》中的招标文件一般要求根据国家定额、费率进行报价,而定额、费率仅反映全社会该行业的平均劳动生产率,并不能准确反应单个企业的真正竞争力,中标的承包商未必具备相应的实力,造成了执行合同的困难。

FIDIC《施工合同条件》的前提是按照固定单价编制招标文件,承包商是根据企业自身的生产成本、利润加税金及风险金确定单价后报价,报价的高低反应了企业的综合素质、管理水平和资信实力。

3.3 承包商的选择

FIDIC《施工合同条件》要求承包商的确定必须是通过公平的竞争产生,而我国目前还缺乏公开、公平、公正的投标市场。存在着政府部门保护本地企业的现象,业主保护关系单位,有意排斥潜在有实力的投标单位而照顾并无竞争实力的关系单位的现象,承包商往往并无完成项目的能力也无投标的资格,而是靠资质挂靠、拉拢腐蚀评委、收买建设单位来获得承包机会,一些投标成了空有形式的走过场式的假招标。从招标开始就脱离了公平竞争的轨道,违背了FIDIC《施工合同条件》的原则。

3.4 法律体系方面

示范文本是大陆法体例,FIDIC《施工合同条件》是案例法体例。大陆法体例合同的好处是基本思路明确,大原则清楚明了。不好的地方是合同的调整比较难。标准合同用于特定项目必定要做适应性调整。比如单供、垫资、甲指定乙这些工程上常见的事务,示范文本这样的