内控工作总结报告[五篇]

第一篇：内控工作总结报告

内控工作总结报告

按照工程局公司及公司领导的要求，公司目前正与深圳迪博企业风险管理技术有限公司内控专职人员进行对接，帮助指导和梳理公司各部门主要职责，人员职能量化，部门相关制度建设、各部门日常工作流程等工作任务。分析整理出公司各部门在日常工作中需要注意的风险点，切实提高公司抗风险能力和各部门人员内控风险防范意识，为公司的长足发展扎实基础。

一、内部工作进展情况

根据国家财政部、中国证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及配套指引（企业内部控制《应用指引》、《评价指引》），以及中国证监会公告[2011]41 号对公司内控建设、实施和公司领导的相关要求，结合公司现阶段的发展状况，公司于 2013 年 5 月 28 日召开了关于公司内控工作指导与培训启动会议，并制订了下一步工作方案。截至目前，公司开展的主要工作有：

（一）高度重视，成立内控实施工作领导小组和组织机构 为确保公司内部控制体系建设有组织、有计划、扎实有效 地进行，公司成立了内控实施领导小组，负责对内控实施工作的领导、组织与协调、分解工作任务和责任。成立内部控制规范项目工作组，牵头部门为公司投资开发部。

（二）制定公司内控实施实施方案 第一步：访谈公司总经理、副总经理及各部门主任；第二步：根据访谈内容搭建公司流程框架；第三步：指导各部门专员绘制流程图和编写流程说明；第四步：搭建公司内控风险矩阵；第五步：测试流程可行性。目前公司内控流程框架已搭建完毕，根据公司内控领导小组统一部署安排，公司各个部门已开始进行流程图及流程描述的绘制和编写工作。

（三）组织公司内控专员进行培训

为提高各部门内控专员的内控专业知识公司于2013年6月3日组织各部门内控专员参加内控培训，培训主要由深圳迪博企业风险管理技术有限公司内控专职人员对各部门专员在内控流程图绘制、绘图软件运用、流程描述的编写方面进行了培训，并规定了本周的工作任务及完成上交时间。

（四）根据工作方案制定内部控制规范详细工作计划，明确工作内容和目标根据工作方案要求精心筹划，分阶段实施。本次内控体系建设共分为以下三个阶段实施：

第一阶段 项目计划与启动。明确各部门内控专职负责人员，明确职责分工，由各部门专员主导负责绘制部门流程图和编写流程说明及风险矩阵。内控实施领导小组负责组织内控工作按要求实施，并负责组织各部门专员参加内控知识培训。

第二阶段 内控流程梳理。通过对公司内部控制关键业务流程进行梳理，了解公司管理现状，建立公司内部控制文档（流程图、流程描述、输出文档），识别关键业务控制，找出各个流程中的风险点，加强各风险点的管控。

第三阶段 内部控制检测与评价。通过对标监管要求及企业管理实践，编制风险控制矩阵及自查表，评价公司内部控制执行有效性；根据设计有效性和执行有效性评价结果编制内控缺陷汇总表。

目前，水电四局投资公司内控实施工作正在有序推进中。

二、下一步内控实施工作计划

第一、继续按照内部控制实施工作方案稳步推进，按计划目 标完成内部控制体系建设、整改与测评、项目总结与报告等各阶段内控实施工作任务，确保内控实施与评价工作平稳、有序、顺利进行，保证内控管理工作机制得以长效运行。

第二、深入贯彻实施公司内部控制体系，公司将制定完善的 公司相关内部控制管理制度，有助于公司进一步完善公司治理，更有效的实现公司发展战略，有助于公司进一步健全战略风险、财务风险、运营风险、市场风险等方面的管控措施，防范各类风险，提升公司管理水平，夯实公司发展基础，为可持续发展提供强有力支持。

第三、进一步加强全员学习、培训，共同参与。通过加强宣传、培训等方式，促进公司各部门、各级员工要深刻领悟内部控制规范体系要求，更新管理理念、掌握内控方法，在全公司形成 “人人学内控、人人讲内控、个个受约束”的良好气氛，促进公司建立系统、规范、高效的内部控制管理机制。

三、内部控制实施体会

根据上述工作，我们总结了一些基本经验，主要有以下方面：

（一）正确认识内部控制规范实施的重要意义，明确内部控制建设工作的指导思想和工作目标；实施以全面风险管理为导向的企业内部控制规范，全面提升企业管理水平，更有效的实现公司的发展战略，实现公司发展方式转变和可持续发展。因此，规范的内部控制实施既是政府强化市场监管的有效措施，更是公司可持续发展的内生动力。全面实施企业内部控制规范，建立健全以风险管理为导向的公司内部控制体系，有助于进一步完善公司治理，健全战略风险、财务风险、合规风险、安全生产风险、环境风险等方面的管控措施，防范和化解公司内、外部的各类风险，有利于维护社会公众合法权益。实施内部控制规范的是现代公司制度落实到位的重要标志，是加强公司管理，是公司实现全面、协调、可持续发展的内生动力，是企业强化规范经营提升管理的需要，也是外部监管机构监督保障的需要。水电四局投资开发有限公司，严格执行加强内控体系建设的工作目标，以规范管理、防范风险为目标，从建立健全内部控制制度入手，根据内部控制规范的相关要求，系统梳理公司已有的内部控制程序并加以完善，着力规范业务流程，明确岗位职责，强化制约，落实责任追究，形成公司健全有效的内部控制体系，确保公司战略目标的实现和可持续发展。

（二）管理层高度重视、全员积极参与。公司成立内部控制规范实施工作领导小组，邀请深圳迪博企业风险管理技术有限公司内控专职人员对公司内控工作进行指导和培训，同时明确牵头部门，安排专人负责此项工作，形成了以公司高管决策、协调，各业务部门为制度建设主体，职能部门协调、组织的工作机制；内控规范实施工作小组具体负责对内部控制设计、运行的监督检查，并跟踪改进情况，反馈相关信息；各部门、各建设部负责职责范围内相关业务风险管控流程的梳理，管理制度的完善、执行，内部控制自我评价以及内部控制缺陷的整改等。

（三）广泛学习内部控制规范，积极开展业务培训，营造学内控，讲内控，守规章的氛围； 2013 年5月公司高管、职能部门、建设部及各业务部门的业务人员先后参加了公司召开的内控工作指导与培训专题会议，同时公司为各部门、各建设部配备了内部控制规范权威的学习资料，要求各部门组织员工学习。通过学习和培训，更新管理理念，培育内控文化，掌握内控方法，在部门内部营造良好的开展内控氛围。

投资公司内控专员：赵云

2013年6月4日

第二篇：银行内控工作情况总结报告

**支行内控工作情况汇报

2012年以来我行坚持“从严治行”，高度重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对**支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控工作，为了实现经营目标，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、防范风险中起到了积极的作用。现将我行内控管理基本情况汇报如下：

一、加强制度的梳理及学习

今年以来，我行先后对各条线的规章制度进行了梳理，针对新的文件变化，认真组织，做好相关政策的学习和指导，在实际业务操作及经营中始终贯彻落实最新的制度要求与规定，确保我行相关业务操作依法合规。在今年四月份我行根据支行教育月活动内容，全面深入开展了《柜员及营业机构负责人十个严禁》、《银行业金融机构从业人员职业操守》、《**银行股份有限公司员工守则》、《员工违规行为处理办法》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《党内监督条例》、《中国共产党纪律处分条例》等一系列规章制度的学习。我行全体员工遵章守纪、依法合规意识进一步提升。

二、继续落实重要岗位人员管控措施

我行严格按照相关制度要求，在柜员号使用、开户、验印、业务印章保管、对账、票据交换、大额资金收付的授权与证实等业务环节中，责任到人，明确不相容岗位和业务。坚决杜绝串岗、混岗或违规顶岗、兼岗等问题发生。同时，我行按要求对重要岗位人员实施轮岗及强制休假制度，至今已完成轮岗3人，强制休假3人。

三、坚持对重要操作环节及高风险业务的实施管控

我行每月至少检查一次“双十禁”规定执行情况；每月至少一次对现金、重要空 白凭证、贵金属等进行账账、账实检查；每季度至少一次对开户、挂失、账户冻结、大额存取和转账、客户预留印鉴、业务印章和柜员私章保管等进行检查；每季度至少一次主动了解我行重点客户对账情况。

四、积极开展今年的各项风险排查工作

根据省行及支行今年的最新文件精神开展我行的风险排查工作，进一步加强对各业务环节的管理，规范日常操作，增强员工合规操作和风险意识。

（一）公司条线

根据《关于明确人民币大额交易查证及授权登记制度管理要求的通知》文件要求，我行再一次对大额交易查证的标准、核实人员和查证方式以及登记工作进行了自查及规范，确保我行在此业务操作与执行方面的依法合规。

（二）个金条线

1、根据《关于发送<**银行股份有限公司个人客户信息保密管理办法（2011年版）>的通知》文件要求，进一步规范我行个人客户信息的查询及调阅工作，切实做好我行个人客户信息的保密工作。

2、根据《关于发送<**支行员工个人理财业务风险排查方案>的通知》文件要求，我行对2010年8月至2012年3月期间通过个人理财销售系统办理的员工个人理财产品业务进行了全面、逐笔自查，重点检查员工是否存在利用工作之便办理本人理财业务行为。经过自查我行的理财业务均合规，无上述情况出现。

（三）监察及法律合规方面

1、根据《关于对银行员工泄露客户资料风险提示的通知》文件要求，我行切实开展了员工的思想教育和管理工作，加大了员工保密工作的培训力度。

2、根据《关于加强对员工自办业务和使用个人账户过渡客户资金等操作风险防范的通知》文件要求，对我行员工开展了业务指导与学习，培育全员操作风险管理 文化，规范柜台操作流程。

五、员工思想动态分析与行为排查制度落实到位

近期我行组织了员工思想动态分析与行为排查工作，通过观察、谈话、会议分析、家访、客户回访等方式了解掌握每位员工思想动态和行为变化。同时经常与每位员工进行交流，进行“双十禁”、思想道德、合规操作与案例警示等教育，并畅通沟通渠道，鼓励每位员工为支行的合规内控工作献计献策。

在支行领导及我行全体员工的不懈努力下，我行的内控合规工作运行良好。在今后的工作中，我行将继续高度重视，将内控合规作为一项长期不懈的工作来抓，让合规内控工作为我行的经营发展保驾护航。

第三篇：学校内控基础性自我评价工作总结报告

南社中心小学内部控制基础性自我评价工作总结报告

遵照《富平县财政局 富平县审计局关于全面推行行政事业单位内部控制做好基础性评价工作的通知》的要求，我校进行了学校内部控制基础性自我评价工作，现总结报告如下：

一年来，学校内部审计按照教育局内审股制定的教育审计基本思路开展工作，取得了一定成效，在完善内控制度建设，规范财务管理，提高资金使用效益等方面，发挥了内部审计所具有的预防、揭示和抵御的“免疫”功能。

一、加强组织领导，强化内控制度建设

我校高度重视内部控制制度建设工作，切实加强对内部控制制度建设的组织领导，切实强化内部控制制度的建设工作。自2014年《行政事业单位内部控制规范(试行)》实施以来，在坚持内部控制制度建设全面性、重要性、制衡性、适应性等原则的前提下，学校对内部管理制度进行全面治理，内容包括财务管理、会议、差旅、接待、固定资产内部控制管理制度和办法。通过强化内部控制制度建设，切实做到有章可行，有据可依。

二、认真履行职责，强化内控制度执行

学校领导高度重视，认真履行对内部控制制度的建立健全和有效实施责任，切实开展内部控制风险评估、廉政建设风险防控工作。重点关注经费预算、资金收支、固定资产、建设项目等业务层面的经济业务风险。实行不相容岗位相互分离及内部授权审批控制措施，业务经办、审核及审批职责相互分离，相互制约，相互监督。出纳不兼管稽核、会计档案保管和收入、支出的登记工作。严格执行教育收费标准，绝不允许胡收乱支。

三、切实开展检查，强化内控制度监督

认真开展内部控制制度执行情况的检查工作，才能保障内部控制制度得到严格、规范运行，并达到合理保证经济活动合法法规、资金安全和有效使用、财务信息真实完整，有效防范舞弊和预防腐败。专款专用，不许用公用经费发放福利奖金等。

四、搞好内部控制工作的体会

(一)领导的重视支持是做好内部控制工作的重要前提

领导的重视程度越高，内审发挥的作用也越大。我们特别注重同校领导的沟通，定期汇报内部控制工作的情况，听取校领导的指示和要求，在工作上取得校领导的重视和支持。由于学校领导的求真务实和对内控的重视，为内控营造了一个良好的氛围，也为工作的顺利开展提供了有力的保证。

(二)各工作人员互相协调配合是提升内部控制工作效果的重要支撑

在内部控制工作中，各工作人员要相互沟通、协调配合，建立联动机制，是提升审计效果的重要支撑。一是充分发挥经济责任内控工作联席会议制度功能，按照所赋予的工作职责，各司其职，齐抓共管。二是建立人员间相互沟通协调工作制度，促进内控工作顺利开展，在“堵、防、促”等方面帮助被审单位解决问题。三是内控自身要摆正位置，工作中要注意把握到位而不越位，监督而不干预的原则。

(三)监督与服务并重是体现内部内控价值的重要途径

要正确处理好监督与服务的关系。内控的目地是通过监督和服务，帮助学校加强内部管理，堵塞漏洞，整章建制，提高效益。因此，既要严格依法内控，纠正违规问题，又要从提升管理效益方面做好工作，解决实际问题。

五、存在问题措施及建议

学校内部控制制度建设也存在制度更新不及时、执行力不到位和监督乏力等问题。今后，学校将适时关注各项内部控制制度改革动向，根据教育事业的发展变化及相关财经法律法规的规定，及时调整、完整学校内部控制工作规则、规章制度及管理办法，确保各项业务工作得到有效控制、相互监督。同时，进一步加强预算管理，增强预算的科学性，使预算管理的约束力得到充分发挥，将内控意识和内控文化纳入学校文化建设中，使贯彻执行内部控制制度成为每一位职工的自觉行动。另外，建议财政部门加大内部控制制度建设培训力度，定期开展、分批培训，推动内控体系建设进一步完善，促进各部门各项事业的健康、可持续发展。

南社中心小学

2016-11-26

第四篇：内控制度调查问卷总结报告

“内控制度”活动调查问卷

总结报告

中国水利水电第 *工程局有限公司

禹长*标项目部

“内控制度”活动调查问卷总结报告

一、调查目的为了更进一步的了解项目部员工对项目部各项规章制度的了解情况及评价和建议，尤其是为了更好地了解员工对项目部发展瓶颈的和管理“短板”意见；不断推进我项目部的“管理提升”活动，全面提高我项目部的管理和运行水平，通过对内控制度的调查，为下一步完善项目部基础管理工作打下坚实基础以及提供第一手资料和数据

二、调查时间

2012年11月10日-11月15日

三、调查对象

**目部全体职员中随机抽取的22位员工,最后共计收回20份调查问卷。

四、调查方法

抽取的每位员工根据实际情况采用调查问卷方式进行调查。

五、调查内容

调查问卷共71个小题，范围为项目各项规章制度以及制度的执行情况。

调查结果：

1、从调查结果来看，被调查员工对本次调查都很重视，而且大部分员工敬业精神和责任心强，工作作风严谨，对于自己承担的工作任务都很重视，对项目部管理运行上的问题提出了许多建设性的意见，体现了良好的职业素养，但在从中也看到了我项目部在对管理制度的执行力和各部门之间的沟通协作中存在一定问题，导致项目部的管理方面出现一些漏洞，影响项目部的良好发展；

2、面对项目的工作重点，员工认为在管理上的“短板”，即最需要改进之处有以下几项：机构设置和责权分配、执行力方面、信息沟通等，机构设置和责权分配执行情况良好的为75%，执行力情况良好为70%，信息沟通情况良好的为72%，项目部分析评估情况良好的为86%；被调查人有经验者为55%，员工认为在制约禹州项目部发展的瓶颈主要是在职员工的知识、培训等方面。

3、通过问卷，可以看出我项目部，工作氛围比较融洽，而且大部分员工敬业精神和责任心强，工作作风严谨，对于自己承担的工作任务都很重视，对项目部管理运行上的问题提出了许多建设性的意见，体现了良好的职业素养，但在从中也看到了我项目部在对管理制度的执行力和各部门之间的沟通协作中存在一定问题，导致项目部的管理方面出现一些漏洞，影响项目部的良好发展，对项目部的履约和公司的整体发展产生一定影响，需进行专项提升。

七、建议和探讨

1、加强年轻员工培训力度，使其快速成长。

根据本调查的结果，努力实现规章制度的执行力和员工的知识需求的重点突破，针对项目部的每一个部门，每一个岗位，通过全员互动、全员参与，各部门负责人多与年轻员工沟通，针对成长中遇到的难题及时解决。加强培训学习的机会，多深入施工现场调查、发现问题及时与其他同事进行探讨。项目部以各部门为单位定期召开员工座谈会，大家相互交流，共同探讨，共同进步，使本部门的工作业务做得更好，同时对新分大学生进行一对一师徒帮带，使其能够迅速独挡一面。

2、规章制度执行方面。

通过全员参与自查自纠并参照同行业，找出我项目部发展中部分规章制度不合适，同时在规章制度执行方面力度不够，项目部各部门要根据自己实际情况积极对各项规章制度进行修订补充，并在实际工作中不断予以完善，对工作流程进行合理优化，建立系统、科学、实用的制度体系，从而夯实管理基础，不断提升整体管理水平。

***项目部管理提升活动办公室

二○一二年十一月十五日

第五篇：内控工作下一步计划

一、根据要求明确领导职责。按照党风廉政建设责任制的要求，单位主要负责人是内控机制建设工作的第一负责人，各部门分管领导对其管辖范围内的内控机制建设工作直接负责。

二、强化各部门责任。各部门要明确权责、规范流程、把工作风险排查、完善制度的内控要求落实到实际工作中，并在做好自身内控建设工作的同时，切实担负起对业务工作内控机制建设的责任。政策法规科要加强筹划和指导，履行监督职能，积极发挥组织协调和督促的作用。

第三、继续按照内部控制实施工作方案稳步推进，按计划目 标完成内部控制体系建设、整改与测评、项目总结与报告等各阶段内控实施工作任务，确保内控实施与评价工作平稳、有序、顺利进行，保证内控管理工作机制得以长效运行。

第四、深入贯彻实施单位内部控制体系，单位将制定完善相关的内部控制管理制度，有助于单位司进一步完善单位治理，有效防范各类风险。全面整合、补充、优化各项监督制约措施，着力解决现有各种工作规范和制度效用发挥不足，执行力和落实度不到位等问题，定期组织廉政风险查找“回头看”，通过风险查找、分类等手段，提高风险应对能力。

第五、进一步加强全员学习、培训，共同参与。通过加强宣传、培训等方式，促进单位各部门、各级干部要深刻领悟内部控制规范体系要求，掌握内控方法，在全单位形成“人人学内控、人人讲内控、个个受约束”的良好气氛，促进单位建立系统、规范、高效的内部控制管理机制。