北汽福田戴姆勒公司生产实习报告

第一篇：北汽福田戴姆勒公司生产实习报告

生 产 实习报 告

姓 名：

班 级：

学 号：

目 录

一、前言„„„„„„„„„„„„„„ 2

二、公司简介„„„„„„„„„„„„ 2

三、实习目的„„„„„„„„„„„„ 3

四、实习内容„„„„„„„„„„„„ 7

五、实习总结„„„„„„„„„„„„ 8

一、前言

经过近三年的学习，我们迎来了大学专业课程学习中的一个重要实践环节，生产实习。我和几个同学去了北汽福田戴姆勒汽车二工厂实习，我个人把这次实习看作是对我大学三年来所学知识的一个检验，我想实习现场的一些设备和加工方法也许会用到我们从前学到的一些基本理论，我会认真地去理解和思考，按照师傅提供一些知识点和要求内容去发现问题和寻找答案，认真学习工人的爱岗敬业精神。通过这次生产实习，使我有机会接触和了解机械制造行业的一些实际知识，通过实习，也使我对机械装备和制造过程有了充分的了解和认识。

二、公司及部门简介

北京欧曼重型汽车厂是北汽福田戴姆勒股份有限公司集团化管理模式下的一个生产经营性事业部。

欧曼二工厂占地面积63.9万平方米，建筑物占地面积19万平方米，项目投资26亿，是目前设备自动化最高，管理数字化、物流最合理、效率最高的重型车生产基地。二工厂作为欧曼的另一个生产单元，工厂定位为福田H4及现有高端产品生产基地，包括整车装配、车身焊接和车身喷漆三大工艺，设计年产10万辆，目标定位为福田汽车精简化制造的五星级样板工厂。

欧曼凭借过硬的产品和优质的服务，销量节节攀升，实现8年累计产销45万台的销售业绩，创造中国重卡行业奇迹。2010年，全年实现销售重卡102590辆，在国内重卡行业排名第四，市场占有排名第四位。

欧曼发展历程：2002年8月28日，在原福田公司怀柔汽车厂北厂区的基础上建立北汽福田股份有限公司北京欧曼重型汽车厂，同年开始新厂区10万辆规模建设；2003年5月24日，占地1400亩具有冲压、装焊、涂装、总装四大工艺的具备年产10万台重卡生产能力的欧曼商用车基地落地投产；2005年1月欧曼产品首次出口安哥拉，实现产品市场国际化，并获得国家一级安全标准化企业称号；2006年3月欧曼产品进入军方市场；2006年9月5日，欧曼ETX被德国施拜尔科技博览馆收藏，从而成为第一家被世界知名科技博物馆收藏的中国汽车厂家；2007年4月，在欧曼实现了欧曼ETX、欧V、欧马可同步下线暨全球上市发布；2009年1月29日，北汽福田汽车股份有限公司与戴姆勒股份有限公司在德国柏林共同签订《商用车合作协议》；2009年2月17日，贾庆林主席在刘淇

书记和郭金龙市长的陪同下视察福田汽车欧曼工厂；2010年1月14日，福田汽车欧曼GTL新型节能重卡技术改造项目启动。

三、实习目的

通过此次生产实习，将课堂上的学习理论知识初步的与实际相结合，进一步强化我们所学到的知识和检验所学知识的掌握程度。通过在线上的实习观察和研究获取知识和全面的了解汽车制造厂的生产过程，为以后的学习打下基础。广泛接触工人和听技术人员的讲解，学习他们的生产经验，技术革新和研究成果。通过自己动手巩固了在工程训练过程中学习的生产技能感受到真实的工厂环境，准时上下班，破除在学校懒散的习惯，感受企业的效率。通过写实习报告锻炼与培养我们观察、分析问题以及搜集和整理技术资料等方面的能力。

四、实习内容

2013年8月1日至2013年8月21日我在北汽福田戴姆勒汽车二工厂总装部实习。这个工厂刚建成不久，主要负责旗下欧曼品牌卡车的组装工作，厂区总共有两大车间，总装车间和涂装车间，另外还有两个小车间调试车间和焊装车间，从外面运进来的零部件有的要在焊装和涂装车间再加工一下，有的直接运往总装车间进行组装，成车在总装车间下线，然后进入调试车间（包括试车场），最后没有问题之后，汽车就可以出场了。

汽车制造厂的生产过程一般都具有四大工艺：冲压，装焊，涂装，装配。装配作为汽车生产的最后阶段，对产品质量有很大影响，如果装配的不正确或不注意，即使零件的质量高，也可能是产品质量不好。到目前为止汽车装配基本都是手工操作，总装车间生产现场的定制管理，文明生产也是不可或缺的。

第一天，师傅带我们先参观了一下工厂，由于我被分配在总装部实习，就简单的介绍一下。装配作为汽车生产的最后阶段，对产品质量有很大影响，如果装配的不正确或不注意，即使零件的质量高，也可能是产品质量不好。到目前为止汽车装配基本都是手工操作，总装车间生产现场的定制管理，文明生产也是不可或缺的。

总装部由底盘车间、从装车间和调试车间三部分组成：总车间南北长400m、东西长100m、面积40000㎡；底盘车间南北长196m、东西长56m、面积10976㎡；调试车间南北长88m、东西长75m、面积6600㎡；总共57576㎡；钢结构

建筑。总装部有2条国内领先的重卡装配线，主要设备有：车架预装线2套、内饰线2套、发动机分装线2套、电瓶箱分装线2套、仪表盘分装线1套、车门分装线1套、驾驶室存储系统1套、车轮输送系统1套、车架上线自行小车1套、驾驶室上线自行小车1套、驾驶室内饰线转运小车1套、驾驶室综合上线自行小车1套、车辆下线尾气排放系统2套、机械手15套、在线检测设备15套、起重设备47套、拧紧机20套、油液加注设备24套。设计生产节拍3.4min（设备负荷94%），小时产量18辆，采用双线双班，年产达10万台。

总装车间：工人师傅们在安装轮胎

总装车间：工人师傅们在给驾驶室装饰

走着走着，我被车间外一个个巨大的发动机所吸引了，于是师傅就给我做了介绍。这是在2012年北京国际车展上福田最大亮点，搭载奔驰OM457发动机的欧曼GTL重卡高调亮相。欧曼GTL最大的改良是车辆的“心脏”——发动机，采用奔驰OM457发动机。参展的欧曼GTL马力高达400，完全满足国内重卡司机大马力的要求；最高时速超过110km/h，保证车辆在高速公路的行驶效率；最大爬坡角度大于28°，告别爬坡烦恼。从师傅那里了解到，欧曼GTL搭配的发动机采用机械式喷油器，能够更好地适应国内柴油品质。设计也更加稳重成熟：除了发动机改良后，给整车带来更多的动力性和爬坡性能外，欧曼GTL在外观上也推陈出新，与之前欧曼重卡明显不同。欧曼GTL前脸保险杠上移，欧系风格凸显。打开车辆面罩，可以看到搭配布置整齐有序、简单明的电路。看完面罩内部的电路搭配后，我心里默默嘀咕：“这种线路，只要识字的人，看着说明书，是不是自己都可以拆装里面的零部件了呢！”

奔驰OM457发动机

工人师傅给我介绍，奔驰OM457发动机的欧曼GTL，从研发、供应、制造、质检、服务五大方面，实现“欧洲标准”的全球竞争力。此外，针对中国重卡使用工况，经过奔驰专家对整车进行优化匹配，使整车传动效率、油耗都达到欧洲标准；同时，欧曼全球数字化样板工厂的36道检验关检验、“莱茵安全认证”及世界级“5T”服务标准，让全球重卡用户切身感受到来自中国的欧洲标准重卡魅力。

每个人都有自己负责的工艺环节，我被分在的总装车间的工艺质量科实习，底盘工艺。工艺质量科主要负责改进车辆零部件的装配工艺，并且对汽车各个重要部位的装配结果进行质量检验。组装一辆车有好几百道工艺，每道工艺都有它的工艺要求，而这些要求都会被工艺科的人写在工艺卡上。工艺卡是一个非常详细的过程，首先他会把需要装备的零件附上一张装配简图，名称，规格，用量，装配要领，工具设备，控制特性，特性要求，重要度，检查次数，检查手段。这

样车间生产线上的工人就会照着工艺卡上的要求进行装配，而工艺卡也是检验的标准，凡是与工艺卡上所要求的装配工艺不符合的都算不合格，要重新装配的。

我的任务主要负责改进车辆零部件的装配工艺，对地盘进行质量检验。卡车的底盘与小轿车的底。不同，与其说是底盘，不如叫其为钢架，因为一切装配都是在这个钢架基础上完成的。底盘上的工艺有很多，所以在另一个小车间完成，那个车间叫做预装车间，由车架上线到完成预装一共有八道工序，分别是：1安装前托架，管梁，后稳定杆吊架，铺线束；2断开式平衡轴吊装，安装双头螺柱；3整体式平衡轴组件吊装，安装前减震器；4安装消音器支架，后缓冲块，离合器管路；5前桥吊装，安装前缓冲块；6安装前减震器，紧固前桥;7安装发动机支承，油缸支架；8安装转向摇臂，转向机，防护栏支架。经过这八道工序后，车架基本预装完成，然后通过起吊支架经过车间之间的连廊运到总装车间进行下一步组装。

底盘装配线

底盘装配线是一条热输的装配支线，支线轨道是在总装线一边，其所装配部件由2条相邻的部件装配线运送，各自进行前后桥总成装配。这些部件装配线是吊置的，齐前进速度与总装线上主送其保持同步。车架吊在架空轨道上，吊起高

度可自由变换，装配式不用翻转，工人可自由地在车架下面空间走动，挡车嫁掉到一定高度，在车价下面装配底盘零件，装配好的底盘经过调整后装车轮。当车轮撞到底盘上时，打好气滚动式支架在中途返回到总装线起点，然后底盘进入总装线。

五、实习总结

为期三周的实习结束了，在工人师傅的带领下的实习算是一个比较系统的过程，不像之前走马观花式的参观。这一次实习，给了我很深的体会：

1、打好基础非常重要；因为基础知识是工作的前提。

2、实际工作与书本知识是有一定距离的，需要在工作不断地学习。即使毕业后所从事的工作与所学的专业对应，仍会在工作中碰到许多专业知识中没有的新知识，所以要想胜任工作，必须边工作边学习，通过不断的学习获取更多新的知识。

3、要有拼搏的精神。人生的道路有起有伏，犹如运动比赛，有开心，有失意，要经得起考验，需要不断的拼搏。

通过实习，让我看清自己需要什么，同时也让我吸取了许多工作和社会经验，这将对我以后踏足社会，谋生立业有很好的借鉴和帮助作用。今后，我会带着这些宝贵的经验，在人生的旅途中勇往直前，迎接时代的挑战。我很珍惜这个宝贵的机会，让我在实习期间学到更多的知识。

所谓实习，就是从实践中学习，这是我在实习中体会出来的。学习不能光靠舒舒服服地坐在课室里听老师讲理论，还要走出课室，抛开重重的书本，走向社会去学习。因为，外面的世界无限大，那里有很多在书里学不到的宝贵知识，况且书本知识也是来源于实践，理论知识就是在实践中体验生活、体验工作而形成的理论概括。现代的科技日新月异，知识需要不断拓宽。因此，我们更应学习——工作——再学习，发掘自己的实力，寻找我们的理想，实现我们的理想！

第二篇：参观北汽福田有感

一汽海马汽车有限公司规模大,技术高,产品好,是海南省最具影响力的企业,同时在全国也具有较高知名度.大约半个小时的车程,我们来到了海马汽车厂.海马汽车厂大门十分宽大,右侧有一个蓝色三棱柱似的建筑,上面标有海马汽车的标志,一个海鸥飞翔的标志.进入大门,面前是一个小广场,两侧是两片宽阔的草坪,这是令我没有想到的,这样一个大工厂居然还有如此大面积的绿化,实际上这样的绿化带在厂内也是随处可见的,可以看出海马汽车在企业发展的同时也十分注重环境保护,这也应该是一个大企业应具备的管理理念.这片绿化带可能也是作为进入厂区的一个通道吧,穿过它就进入了海马的第一工厂.我们的参观也就从这里开始了.参观北京福田参观报告

参观地点: 北京沙河福田

参观时间:2010年5月26日 星期三 指导教师:刘丹丹，于增信。

实践目的：此次社会实践的主要目的就是让我们学生走进社会,了解社会.在一些企业,部门,学校等单位中学到知识,提高自身的各方面能力.参观北京福田助于我们更加了解汽车现状和扩展我们的视野,增长见识.所以我们选择了北京福田进行参观.我于2010年5月26日到北京沙河福田，福田汽车旗下拥有欧曼、欧 V、欧马可、MP-X蒙派克、风景、传奇、奥铃、萨普、时代等九大业务品牌。主要产品有时代轻卡、奥铃轻卡、工程车三大系列300多个品种。拥有国内一流的车身装焊、车身涂装、车架装焊与涂装、车厢装焊与涂装、总装生产线和成车检测线。福田汽车诸城汽车厂秉承“技术创造价值，质量赢得市场”的经营方针，大力推行全面质量管理，通过这种全员、全过程、全企业的品质经营，追求顾客满意。

在学习福田参观过程中，我发现不管在任何行业，任何领域，我们一定始终要将调动团员的主动性、积极性作为工作的重点，只有这样，我们所开展的工作才能才能更加有效。再一点就是要及时的进行工作奖惩，对同学们的学习及生活进行评比，让同学们再竞争与欢乐中度过。

在走访的过程中我发现，不管在任何岗位上，要想取得一定的成绩，就必须要有丰富的专业知识和严谨的工作和学习态度，这将会决定你一生的发展，很多大学毕业生，在毕业后苦苦找不到工作，难道就真的是因为工作岗位太少，没错，但这只不过是一个让我们寻求客观因素的原因罢了，我们当今的社会上，各行各业中都缺少精进的工作者，这就要求我们，在校的大学生们，好好学习，在校期间将自己的专业知识学习扎实，让自己有一个能够胜任我们将来工作的资本，只有这样，我们才能在毕业后，进入企业后，能够让我们的学历有一个展现的舞台！

第三篇：北汽实习报告

实习报 告

专

业

姓

名

实习时间

实习单位

一、实习目的及意义

从此次的认知实习过程中，虽然只有短短几天时间，但我们也了解了许多课本上无法学习和得到的知识与见识，让我们明白了汽车整车、发动机、混合动力以及生产流水线等等概念，读书和工作实践中所需的实践知识是完全不同的概念，同样了解了车辆工程这个阳光而又充满挑战的职业在企业发展中的重要。我们作为社会的主力军，只有在学好课本知识的同时注重实践知识，了解社会所需人才具有何等技能，才能为以后的工作生涯打下阳光良好的基础。

二、实习时间

三、实习地点

北汽集团新能源体验中心和绅宝汽车生产基地

四、实习单位概况

北汽集团

北京汽车集团有限公司（简称“北汽集团”），总部在北京，是中国五大汽车集团之一，主要从事整车制造、零部件制造、汽车服务贸易、研发、教育和投融资等业务，是北京汽车工业的发展规划中心、资本运营中心、产品开发中心和人才中心。北汽集团以科学发展观为统领，按照“走集团化道路，实现跨越式发展”的新战略，进一步增强战略、运营、资本控制力。成功打造了整车制造、零部件发展、自主研发、服务贸易和改革调整等五大发展平台，是中国汽车产品门类最为齐全的汽车集团。2009年，北汽集团产销汽车124万辆，实现销售收入1166亿元，跨入“百万千亿”级的汽车集团之列,成为首都经济高端产业和现代制造业的重要支柱产业。“十二五”期间，北汽集团将以提高企业核心竞争能力为目标，坚持国际合作和自主发展相结合，调整优化产品结构和产业结构，提升全价值链的综合竞争力，按照“自主创新，规模发展，建设实力北汽、规模北汽、世界北汽，和谐北汽”的发展战略，把北汽建成国内一流、具有国际竞争力的大型汽车企业集团。

2010年9月28日，北京汽车股份有限公司正式挂牌。北汽股份公司的成立，标志着北汽集团自主品牌乘用车进入全面提速阶段。根据规划，北京汽车将以基于萨博技术的自主品牌轿车和越野车为龙头，发展成为乘用车产品线齐全、产业链完整、企业结构和布局合理、管理高效、赢利能力强，具有核心竞争能力、自主品牌乘用车产品具有较大市场影响力的公司。

五、实习内容：

2012年3月13日，我们在两位老师的带领下，做火车抵达了北京，实习的第一项内容是参观北汽集团新能源体验中心。

为了更好地向公众推广新能源车，北汽投资2000多万元在大兴区采育镇建设了新能源汽车体验中心。据了解，该体验中心位于大兴区采育镇北京新能源汽车产业园内，总建筑面积1200平方米，是新能源汽车的展示基地，市民可以免费通过展板、视频、互动触摸屏、多媒体、幻影成像等表现手法和互动形式获得对新能源汽车全方位的科普介绍。此外，体验中心还设有环形跑道和可为40辆车同时充电的充电站。

经过三年多的发展，北汽已形成了年产单班2万辆新能源汽车的生产能力。未来北汽新能源车型将分为大、中、小三个平台。

在体验中心我们看到了纯电动汽车的生产过程和电动汽车的发展历程，老师跟我们讲解了很多客观实际的问题，至今让我记忆犹新。

3月14日我们又参观了北汽集团绅宝自主品牌汽车的生产基地。

来到企业，一副欣欣向荣的景象，员工们都在百般忙碌地工作着，一位公司人员带领我们参观并向我们介绍厂里边的情况。从他的坦诚相教中我们接触了一些初步的车辆生产知识，面对着那些汽车的各部件的生产流水线，面对着那些实际的零件和汽车生产问题，使我们那些可怜的书本知识表现得那么可怜于渺小。从刚进生产车间到离开车间这一路参观下来，虽然看得不太明白，但至少大概明白了真正的工厂运作时什么样的，了解了汽车制造的大概过程，对车辆工程这个充满挑战和阳光的职业有利一点初步的了解。

六、实习小结

为期一周的实习结束了，在这期间我们在北汽集团参观实习，在老师和工厂技术人员的带领下看到了很多也学到了很多。让我对原先在课本上许多不很明白的东西在实践观察中有了新的领悟和认识。虽然生产工艺、生产流程也各不相同，但不管何种产品，从原料加工到制成产品都是遵循一定的生产原理，通过一些主要设备及工艺流程来完成的。因此，在专业实习过程中，首先要了解其生产原理，弄清生产的工艺流程和主要设备的构造及操作。其次，在专业人员指导下，通过实习过程见习产品的设计、生产及开发等环节，初步培养我们得知识运用能力。概括起来有以下几方面：

1.通过对北汽的参观，对工厂的实际生产情况有了确切的了解，对我们工作以后的工作情况及工作环境有了更深一步的体会；了解了当代汽车工业的发展概况，生产目的、生产程序及产品供求情况。

2.通过在学校的整车拆装，我学到了很多书本上学不到的东西，我看到了汽车生产的大部分结构。

3.在企业员工的指导下，见习生产流程及技术设计环节，锻炼自己观察能力及知识运用能力

4.社会工作能力得到了相应的提高，在实习过程中，我们不仅从企业职工身上学到了知识和技能，更使我们学会了企业中科学的管理方式和他们的敬业精神。感到了生活的充实和学习的快乐，以及获得知识的满足。真正的接触了社会，使我们消除了走向社会的恐惧心里，使我们对未来充满了信心，以良好的心态去面对社会。同时，也使我们体验到了工作的艰辛，了解了当前社会大学生所面临的严峻问题，促使自己努力学习更多的知识，为自己今后的工作奠定良好的基础。

通过这次的实习，让我知道专业实习是我们车辆专业学习的一个重要环节，是将课堂上学到的理论知识与实际相结合的一个很好的机会，对强化我们所学到的知识和检测所学知识的掌握程度有很好的帮助。其中让我学习到了许多东西，也让我对机械产业有了更进一步的了解和认识，也进一步的锻炼了自己。

第四篇：北汽福田汽车股份有限公司 信息披露事务管理制度

北汽福田汽车股份有限公司 信息披露事务管理制度

（2007年6月28日董事会审议通过，2011年7月13日第一次修订）

第一章 总 则

第一条 为落实《上市公司信息披露管理办法》关于上市公司应当制定信息披露事务管理制度的规定，建立健全信息披露事务管理制度，保证信息披露事务管理制度内容的完整性与实施的有效性，提高公司信息披露管理水平和信息披露质量，保护投资者的合法权益，依据《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规、规章、规范性文件以及《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引》的规定，制定本管理制度。

第二条 信息披露事务管理制度适用于如下人员和机构：

1、公司董事会秘书和董事会办公室；

2、公司董事和董事会；

3、公司监事和监事会；

4、公司高级管理人员；

5、公司总部各职能部门、各事业部以及子公司的负责人；

6、公司控股股东和持股5%以上的大股东；

7、其他负有信息披露职责的公司人员和部门。

第二章 信息披露事务管理制度的制定、实施与监督

第三条 本信息披露事务管理制度由董事会办公室制订，并提交公司董事会审议通过。公司对信息披露事务管理制度作出修订时，应当重新提交公司董事会审议通过，并履行《上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引》第五条规定的报备和上网程序。

第四条 信息披露事务管理制度由公司董事会负责实施，董事会应当确保公司相关信息披露的及时性和公平性，以及信息披露内容的真实、准确、完整。

第五条 公司出现信息披露违规行为被中国证监会依照《上市公司信息披露管理办法》采取监管措施、或被上交所依据《股票上市规则》通报批评或公开谴责的，公司董事会应当及时组织对信息披露事务管理制度及其实施情况的检查，采取相应的更正措施。

第六条 公司董事长是实施信息披露事务管理制度的第一责任人，董事会秘书负责具体协调信息披露事务，董事会办公室为公司信息披露的常设机构，即信息披露事务管理部门。

第七条 信息披露事务管理制度由公司监事会负责监督。监事会应当对信息披露事务管理制度的实施情况进行定期或不定期检查，对发现的重大缺陷应于2个工作日内督促公司董事会进行改正，并根据需要要求董事会对制度予以修订。董事会不予更正的，监事会可以向上海证券交易所（以下简称“上交所”）报告。经上交所形式审核后，发布监事会公告。

第八条 公司董事会应对信息披露事务管理制度的实施情况进行自我评估，在报告披露的同时，将关于信息披露事务管理制度实施情况的董事会自我评估报告纳入内部控制自我评估报告部分进行披露。

第九条 监事会应当形成对公司信息披露事务管理制度实施情况的评价报告，并在报告的监事会公告部分进行披露。

第三章 公司信息披露的责任划分及披露流程

第十条 公司下列人员有权以公司的名义披露信息：

1、董事长；

2、总经理经董事长授权时；

3、经董事长或董事会授权的董事；

4、董事会秘书；

5、证券事务代表。

第十一条 公司总部各职能部门、各事业部以及子公司的负责人是本部门及公司信息报告的第一责任人。

1、各职能部门、各事业部以及子公司的负责人应当指定专人作为信息报告联络人，负责向董事会办公室或董事会秘书报告信息；

2、各职能部门、各事业部以及子公司的负责人应当督促本部门或公司严格执行本信息披露制度，确保本部门或公司发生的重大信息（见本制度第四章 信息披露的内容）于发生前7天（若知悉事件时间已不足7天，则应在知悉事件之时即刻），书面报告给公司董事会办公室或董事会秘书；

3、公司财务计划本部、并购与投资银行部、战略联盟管理部等应积极配合信息披露工作，以确保公司定期报告以及有关重大资产重组等的临时报告能够及时披露；

4、子公司负责人应当于每月或有关事项发生前7天（若知悉事件时间已不足7天，则应在知悉事件之时即刻），以书面形式向董事会办公室或董事会秘书报告子公司经营、管理、对外投资、重大合同的签订、执行情况、资金运用情况和盈亏情况，子公司负责人必须保证该报告的真实、及时和完整，并在该书面报告上签名承担相应责任。

第十二条 董事会秘书及证券事务代表的责任：

1、董事会秘书为公司与上海证券交易所的指定联络人，负责准备和递交上海证券交易所要求的文件，组织完成监管机构布置的任务。

2、负责信息的保密工作，制订保密措施。内幕信息泄露时，及时采取补救措施加以解释和澄清，并报告上海证券交易所和中国证监会。

3、董事会秘书经董事会授权协调和组织信息披露事务，包括建立信息披露的制度，向董事、监事、高管通报监管机构的规定、要求，保证公司信息披露的及时性、合法性、真实性和完整性。

公司董事和董事会、监事和监事会以及经理层应积极支持董事会秘书做好信息披露工作，有责任保证董事会办公室及董秘及时获悉公司组织与运作的重大信息、对股东和其他利益相关者决策产生实质性或较大影响的信息及其他应披露的信息。

其他机构及个人不得干预董事会秘书按有关法律、法规及规则的要求披露信息。

4、董事会秘书负责投资者关系的管理，协调公司相关部门以电话、传真、接待、沟通答疑会等方式，开展与投资者、证券服务机构、媒体等的信息沟通；沟通时对不同投资者都要遵循公平信息披露的原则，不能选择性披露。

5、信息披露事务管理制度的培训工作由董事会秘书负责组织。

董事会秘书应当定期对公司董事、监事、公司高级管理人员、公司总部各部门以及各分公司、子公司的负责人以及其他负有信息披露职责的公司人员和部门开展信息披露制度方面的相关培训，并将培训情况报上交所备案。

6、证券事务代表同样履行董事会秘书和上交所赋予的职责，并承担相应责任；证券事务代表应协助董事会秘书做好信息披露事务。

7、信息披露专线及投资者关系专线是公司联系中国证监会、上海证券交易所、北京证监局等监管部门及公司股东的专用电话。董事会秘书应保证该两部电话的畅通。

第十三条 经理层的责任：

1、经理层应当于每月或有关事项发生前7天（若知悉事件时间已不足7天，则应在知悉事件之时即刻），以书面形式向董事会（董事会办公室）报告公司经营、对外投资、重大合同的签订、执行情况、资金运用情况和盈亏情况，总经理或指定负责的副总经理必须保证这些报告的真实、及时和完整，并在该书面报告上签名承担相应责任；

2、经理层有责任和义务答复董事会关于涉及公司定期报告、临时报告及公司其他情况的询问，以及董事会代表股东、监管机构作出的质询，提供有关资料，并承担相应责任；

3、公司经理层应当向聘用的保荐人、证券服务机构提供与执业相关的所有资料，并确保资料的真实、准确、完整，不得拒绝、隐匿、谎报。

第十四条 董事及董事会的责任：

1、公司董事和董事会应勤勉尽责，必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并就信息披露内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

2、未经董事会决议或董事长授权，董事个人不得代表公司或董事会向股东和媒体发布、披露公司未经公开披露过的信息。

3、公司解聘会计师事务所的，应当在董事会决议后2个工作日内及时通知会计师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见。股东大会作出解聘、更换会计师事务所决议的，董事会应当在披露时说明更换的具体原因和会计师事务所的陈述意见。

4、就任子公司董事的公司董事有责任将涉及子公司经营、对外投资、股权变化、重大合同、担保、资产出售、高层人事变动、以及涉及公司定期报告、临时报告信息等情况以书面的形式及时、真实和完整的向公司董事会报告。如果有两名以上公司董事就任同一子公司董事的，必须确定一人为主要报告人，但就任同一子公司董事的所有公司董事共同承担子公司应披露信息报告的责任。

第十五条 监事及监事会的责任：

1、监事会需要通过媒体对外披露信息时，须将拟披露的监事会决议及说明披露事项的相关附件交由董事会秘书办理具体的披露事务。

2、监事和监事会必须保证所提供披露的文件材料的内容真实、准确、完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并对信息披露内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

3、监事会以及监事个人不得代表公司向股东和媒体发布和披露(非监事会职权范围内)公司未经公开披露的信息。

4、监事和监事会应对公司董事、高级管理人员履行信息披露相关职责的行为进行监督。监事会对涉及检查公司的财务，对董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、法规或者章程的行为进行对外披露时，应提前15天以书面文件形式通知董事会。

5、当监事会向股东大会或国家有关主管机关报告董事、总经理和其他高级管理人员损害公司利益的行为时，应及时通知董事会，并提供相关资料。

第十六条 持有公司5％以上股份的股东、实际控制人的责任：

1、持有公司5％以上股份的股东、实际控制人应当在以下事件发生前7天（若知悉事件时间已不足7天，则应在知悉事件之时即刻），主动以书面报告的形式，及时、准确地告知公司董事会办公室，并配合公司履行信息披露义务：

（1）持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；

（2）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司5％以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；

（3）拟对公司进行重大资产或者业务重组；

（4）应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍生品种出现交易异常情况的；

（5）公司董事会办公室就信息披露相关问题作出询问的；（6）中国证监会规定的其他情形。

2、公司非公开发行股票时，控股股东、实际控制人和发行对象应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。

3、通过接受委托或者信托等方式持有公司5％以上股份的股东或者实际控制人，应当在事件发生前7天（若知悉事件时间已不足7天，则应在知悉事件之时即刻），将委托人情况书面告知公司董事会办公室，并配合公司履行信息披露义务。

4、公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向其提供内幕信息。

第十七条 公司董事、监事、高级管理人员、持股5％以上的股东及其一致行动人、实际控制人应当于每半、结束后15天内（或有变动后的2个工作日内），向公司董事会办公室报送公司关联人名单及关联关系的说明。

第十八条 公司内部信息提报流程及时间节点：（1）事件发生前7天上报基本情况：

在确知重大事件（含意向）及其实质进展将发生前7天（若遇突发事件，知悉事件时间已不足7天，则应在知悉事件之时即刻）形成书面材料，报经主管副总签字后，报董事会办公室或董事会秘书。

（2）事件发生当日报告最终情况：

在重大事件及其实质进展发生当日，形成书面报告（附各类原始文件，如已签字的并购、投资协议的复印件，新能源采购合同复印件等），经各责任人和部门主管领导签字后，报董事会办公室或董事会秘书，履行披露程序，必要时应将原件以特快专递形式送达。

第十九条 公司未公开信息披露流程：

未公开信息如需披露，相关责任部门及人员应按照《公司重大信息内部报告制度》及本制度第十一条至十六条的规定，履行下列具体审查程序：

1、提供信息的部门负责人认真核对相关信息资料，保证相关信息资料间的勾稽关系、前后口径的统一，并报经分管副总审批；持有公司5％以上股份的股东、实际控制人提供的资料应加盖公司公章；

2、提供信息的部门负责人将分管副总审批后的资料报董事会办公室和董事会秘书，进行合规性审查；

3、董事会办公室形成最终的议案或公告，经证券事务代表、董事会秘书审核后，提交董事会审议（如需）后提交上交所审核并进行披露。

第二十条 公司有关部门研究、决定涉及信息披露事项时，应通知董事会秘书（或证券事务代表）列席会议，并向其提供信息披露所需要的资料。公司应在相应的会议管理办法中对此予以明确。

公司有关部门对涉及信息披露事项有疑问时，应及时向董事会秘书（或证券事务代表）咨询。

第二十一条 公司及其他信息披露义务人依法披露信息，应当将公告文稿和相关备查文件报送上交所登记，并在中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)指定的媒体发布。第二十二条 公司发现已披露的信息(包括公司发布的公告和媒体上转载的有关公司的信息)有错误、遗漏或误导时，应及时发布更正公告、补充公告或澄清公告。

第二十三条 信息披露文件在中国证监会指定媒体发布后，董事会办公室应在2个工作日内在公司网站予以刊登，并以邮件、传真等方式通知公司董事、监事、高级管理人员、相关部门和人员。

第四章 信息披露事务管理制度的内容

第二十四条 信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、定期报告和临时报告。

第一节 招股说明书、募集说明书与上市公告书

第二十五条 公司编制招股说明书应当符合中国证监会的相关规定。凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当在招股说明书中披露。

公开发行证券的申请经中国证监会核准后，公司应当在证券发行前公告招股说明书。

第二十六条 公司董事、监事、高级管理人员，应当对招股说明书签署书面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。

招股说明书应当加盖公司公章。

第二十七条 公司申请首次公开发行股票时，中国证监会受理申请文件后，发行审核委员会审核前，公司应当将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先披露。

预先披露的招股说明书申报稿不是公司发行股票的正式文件，不能含有价格信息，公司不得据此发行股票。

第二十八条 证券发行申请经中国证监会核准后至发行结束前，发生重要事项的，公司应当向中国证监会书面说明，并经中国证监会同意后，修改招股说明书或者作相应的补充公告。

第二十九条 申请证券上市交易，应当按照证券交易所的规定编制上市公告书，并经上交所审核同意后公告。

公司董事、监事、高级管理人员，应当对上市公告书签署书面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。

上市公告书应当加盖公司公章。

第三十条 招股说明书、上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容应当与保荐人、证券服务机构出具的文件内容一致，确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。

第三十一条 本制度第二十五条至第三十条有关招股说明书的规定，适用于公司债券募集说明书。

第三十二条 公司在非公开发行新股后，应当依法披露发行情况报告书。

第三十三条 并购与投资银行部是编制招股说明书、募集说明书与上市公告书的责任部门。并购与投资银行部应提前7个工作日将招股说明书、募集说明书与上市公告书提交董事会办公室，履行审议或披露程序。

第二节 定期报告

第三十四条 公司应当披露的定期报告包括报告、中期报告和季度报告。凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当披露。

报告中的财务会计报告应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。

公司半报告中的财务会计报告可以不经审计，但有下列情形之一的，公司应当审计：

1、拟在下半年进行利润分配、公积金转增股本或弥补亏损的；

2、拟在下半年申请发行新股或可转换公司债券等再融资事宜，根据有关规定需要进行审计的；

3、股票被暂停上市后申请恢复上市按要求需要进行审计的；

4、中国证监会或上海证券交易所认为应当进行审计的其他情形。

季度报告的财务资料无须经会计事务所审计，但中国证监会和上海证券交易所另有规定的除外。

第三十五条 报告应当在每个会计结束之日起4个月内，中期报告应当在每个会计的上半年结束之日起2个月内，季度报告应当在每个会计第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成并披露。

第一季度季度报告的披露时间不得早于上一报告的披露时间。

第三十六条 报告应当记载以下内容：

(一)公司基本情况；

(二)主要会计数据和财务指标；

(三)公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总数，公司前10大股东持股情况；

(四)持股5％以上股东、控股股东及实际控制人情况；

(五)董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、报酬情况；

(六)董事会报告；

(七)管理层讨论与分析；

(八)报告期内重大事件及对公司的影响；

(九)财务会计报告和审计报告全文；

(十)中国证监会规定的其他事项。

第三十七条 中期报告应当记载以下内容：

(一)公司基本情况；

(二)主要会计数据和财务指标；

(三)公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前10大股东持股情况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；

(四)管理层讨论与分析；

(五)报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；

(六)财务会计报告；

(七)中国证监会规定的其他事项。

第三十八条 季度报告应当记载以下内容：

(一)公司基本情况；

(二)主要会计数据和财务指标；

(三)中国证监会规定的其他事项。

第三十九条 定期报告按下列流程编制、审议和批露：

1、董事会办公室拟定定期报告披露时间，下发定期报告工作计划；

2、财务计划本部在形成定期报告决议前至少13天，将财务负责人签字确认的定期财务会计报告定稿提交董事会办公室；

3、公司并购与投资银行部、综合管理部、战略联盟管理部、战略发展部、人力资源部、营销公司市场管理部等相关责任部门应按计划准备定期报告相关资料，经部门责任人签字审批后，提交董事会办公室；

4、董事会办公室应在形成定期报告决议前12天，编制完成定期报告，证券事务代表初审后，各相关责任部门、责任人进行会签；

5、董事会秘书审核后，董事会办公室在形成定期报告决议前10天提交董事会/监事会进行审议、审核，同时提交公司高管进行确认、签字；

6、董事会办公室形成定期报告决议，2个工作日内提交上交所审议并披露。

第四十条 公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，监事会应当提出书面审核意见，说明董事会的编制和审核程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。

董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的，应当陈述理由和发表意见，并予以披露。

第四十一条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进行业绩预告。具体流程为：

1、财务计划本部应当于报告期结束后10天内，预测定期报告业绩的变动情况，经财务负责人、总经理审批后，提交董事会办公室；

2、董事会秘书审核、签字后，提交上交所审核并履行披露手续。定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券及其衍生品种交易出现异常波动的，财务计划本部应当及时将本报告期相关财务数据提交董事会办公室，履行披露手续。

第四十二条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，公司董事会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。

第三节 临时报告

第四十三条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。

前款所称重大事件包括：

1、董事会决议、监事会决议、股东大会决议；

2、召开股东大会或变更召开股东大会日期的通知；

3、独立董事的声明、意见及报告；

4、达到应披露的标准的关联交易；

5、公司的经营方针和经营范围的重大变化；

6、公司章程、注册资本、注册地址、名称发生变更；

7、公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；

8、公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；

9、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；

10、公司发生重大亏损或者重大损失；

11、公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

12、公司的董事、1／3以上监事或者经理发生变动；董事长或者经理无法履行职责；

13、持有公司5％以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；

14、公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；

15、涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；

16、公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施；

17、新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；

18、变更募集资金投资项目；

19、更换为公司审计的会计师事务所；

20、董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；

21、法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司5％以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；

22、主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；

23、主要或者全部业务陷入停顿；

24、对外提供重大担保；

25、获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收益；

26、变更会计政策、会计估计；

27、因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；

28、公司进入破产、清算状态；

29、公司预计出现资不抵债；

30、获悉主要债务人出现资不抵债或进入破产程序，公司对相应债权未提取足额坏帐准备的；

31、公司股票交易异常波动；

32、依照《公司法》、《证券法》等国家有关法律、法规及《股票上市规则》、《公开发行股票公司信息披露实施细则》、《公司章程》的有关要求，应予披露的其他重大信息。

第四十四条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信息披露义务：

1、董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；

2、有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；

3、董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生并报告时。

在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：

1、该重大事件难以保密；

2、该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；

3、公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。

第四十五条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露进展或者变化情况、可能产生的影响。

第四十六条 公司董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间内委托董事会办公室通过上交所网站申报其个人信息（包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等）：

1、新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内；

2、现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内；

3、现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内；

4、证券交易所要求的其他时间。

公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票前，须以电话或书面形式报公司董事会备案，核准后方可进行操作，同时应在买卖股票行为发生当日向董事会办公室报告，并由董事会办公室负责2个工作日内在证券交易所网站进行公告。

公司董事、监事和管理管理人员应当保证申报数据的真实、准确、及时、完整，并承担由此产生的法律责任。

第四十七条 公司控股子公司发生本制度第四十三条规定的重大事件，可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义务。

公司的参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的事件的，公司应当履行信息披露义务。

第四十八条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，公司及相关信息披露义务人应当依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。

第四十九条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体关于本公司的报道。

证券及其衍生品种被中国证监会或者证券交易所认定为异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，必要时应当以书面方式问询，并及时披露。

第五十条 在不涉及敏感财务信息、商业秘密的基础上，公司可以依据自愿性信息披露原则主动、及时地披露对股东和其他利益相关者决策产生较大影响的信息，包括公司发展战略、经营理念、公司与利益相关者的关系等方面。

第五十一条 公司应当根据国家财政主管部门的规定建立并执行财务管理和会计核算的内部控制，公司董事会及管理层应当负责检查监督内部控制的建立和执行情况，保证相关控制规范的有效实施。

第五十二条 公司应履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。

第五十三条 信息披露文件的披露时间和格式，按中国证监会和上交所相关规定执行。

第五章 保密措施、文件管理及责任追究

第五十四条 公司董事、监事、高级管理人员及其他因工作关系接触到应披露信息的工作人员，负有保密义务。

第五十五条 公司董事会应采取必要的措施，在信息公开披露之前，将信息知情者控制在最小范围内。

第五十六条 当董事会得知，有关尚未披露的信息难以保密，或者已经泄露，或者公司股票价格已经明显发生异常波动时，公司应当立即将该信息予以披露。

第五十七条 公司董事会办公室负责内部信息披露文件、资料的档案管理归档，董事、监事、高级管理人员履行职责的记录和保管及制度建设制度。

董事会决议、监事会决议、股东大会决议及记录作为董事、监事、高管履行职责的记录，和其他信息披露文件均属于公司重要档案，保存期限为永久；

董事会办公室指定专人作为档案管理员，负责档案文件的建档、整理、借阅、归还、完善及归档等管理；每结束后3个月之内应向公司档案室交接、归档。

第五十八条 由于有关人员的失职，导致信息披露违规，给公司造成严重影响或损失时，应及时对该责任人给予批评、警告，直至解除其职务的处分，并且可以向其提出适当的赔偿要求。

公司对有关责任人进行内部处分的，应将有关处理结果在5个工作日内报上交所备案。

第六章 其 他

第五十九条 本制度与有关法律、法规、规范性文件或证券交易所的《股票上市规则》有冲突时，按有关法律、法规、规范性文件或证券交易所的《股票上市规则》执行。

第六十条 本制度由公司董事会办公室负责起草。

第六十一条 本制度中涉及责任部门名称的条款，若相关部门的名称变更，无需提交董事会，自动在制度中调整。

第六十二条 本制度经董事会审议通过后生效、实施。原2007年6月董事会审议通过的《信息披露事务管理制度》同时作废。

北汽福田汽车股份有限公司

董 事 会 二〇一一年七月十三日

第五篇：北汽福田汽车股份有限公司内部控制建设发展规划

北汽福田汽车股份有限公司内部控制建设发展规划

一、工作指导思想

“十一五” 期间，福田汽车以国家产业政策为导向，以追求顾客满意为目标，坚持 “商业模式、科技创新、管理创新、人才开发”经营方针，以“转型与创新、质量与人 才”为主线，创新性地开展工作，不断提升公司的自主研发能力、营销能力、供应链整 合能力和组织能力。同时，通过积极寻求国际合作、整合全球资源、谋求在关键零部件 领域布局等一系列的努力，使福田汽车拥有了无法复制的竞争力，为福田汽车实现国内 领先和全球化发展打下了坚实的基础。

走进“十二五”，公司继续贯彻“高质量、低成本、全球化”的经营理念，以创新

为动力，依法经营、规范运作，不断提高企业经营质量、效益和可持续发展能力，确定 了内部控制系统建设的指导思想是：以贯彻落实财政部、审计署、证监会、银监会、保 监会联合发布的《企业内部控制基本规范》及其 18 个配套指引为契机，严格按照《公司 法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和中国证监会、上海证券交易所等监管机构

有关法律法规的要求，不断完善公司治理结构，提高公司治理水平，规范公司运作，在 资本市场上树立了良好的企业形象，并为股东创造了良好的回报。公司坚持以科学发展 观为指导，以完善的内部控制组织体系为保障，构建和谐企业，对发展战略、人力资源、资金资产管理、采购业务、销售业务等各种控制活动进行既专业分工又综合统一的系统 化管理，努力构建全面、动态和高效的全面内部控制体系。

二、中长期建设目标

根据以上的经营思想及工作思路，到 2015 年底，福田汽车基本建成与公司规模、业 务类型、复杂程度、服务对象相适应的全面内部控制长效机制，大幅提高内部控制水平和公司效益的可持续增长能力，实现公司可持续经营、利润与风险三者之间的合理匹配，构建促进公司可持续发展和实现价值最大化的全面内部控制自律体系。满足合理保证企 业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略目标。

三、现状评估

福田汽车是上海证券交易所“上证公司治理板块”样本公司之一，每年均发布由审 计机构出具的《内部控制自我评价报告的审核评价意见》。

2012 年 2 月，公司聘请的京都天华会计师事务所有限公司已对公司财务报告相关内 部控制有效性进行了审计，出具了标准无保留意见的审计报告。

对照法律法规等相关规定进行自我评估，公司已经建立了比较完备的内部控制体系。公司建立和实施内部控制体系时，充分考虑了内部环境、风险评估、控制活动、信息与 沟通和内部监督等五个基本因素。

（一）内部环境

公司按照《公司法》、《证券法》和有关政策法规的要求，建立起了现代企业制度 及与其相适应的法人治理结构；制定了包括健全、完备的公司章程，董事会、监事会、股东大会及各专门委议事规则、独立董事工作制度、总经理工作制度等，明确了股东大 会、董事会、监事会、经理层的职责和权限，形成了各负其责、协调运转、有效制衡的 法人治理结构，有效的促进了公司的生产经营和产业发展。

（二）风险评估

公司通过制度管控，流程分析，对经营活动中可能遇到的风险进行分析和识别，以 保证公司的可持续发展。建立了风险决策制度，定期召开风险决策会议，对重大决策提

交董事会和股东大会。

（三）控制活动

为合理保证各项目标的实现，公司建立了相关的控制制度、控制系统和控制程序，使控制活动存在于整个公司所有职能部门、事业部、控股子公司的所有层次中。

1、主要业务要素的内部控制

（1）组织架构

公司根据自身股权关系和股权结构，明确董事会、监事会和经理层的职责权限、议 事规则和工作程序，确保决策、执行和监督相互分离、有机协调，确保董事会、监事会 和经理层能够按照法律法规和公司章程的规定行使职权，公司在企业章程中规定股东

（大）会对董事会的授权原则；目前，在福田汽车董事会中，控股股东董事、独立董事、中小股东董事、内部董事（经理层）四种力量有效制衡，形成了各司其职，规范运作，保证了公司重大决策的正确性和连续性，保证了福田汽车持续、健康、快速发展。

（2）发展战略

福田汽车董事会下设投资管理委员会、审计/内控委员会、薪酬与考核委员会和提名 /治理委员会履行发展战略相应职责；公司制定了专门委员会的议事规则和决策程序，对 专门委员会会议的召开程序、表决方式、提案审议、保密要求和会议记录等作出规定，确保议事过程规范透明、决策程序科学民主；公司的发展战略是在综合考虑市场机会与 需求变化、竞争对手状况、可利用的资源水平和自身优劣势等情况下，通过充分调查研 究、科学分析预测和征求意见的基础上制定的；公司的发展目标和战略规划是在专门委 员会进行审议后，提出审议意见，充分沟通后报董事会批准后进行实施的。

（3）资金与资产管理

在资金管理方面，公司根据发展战略和经营计划拟订筹资方案，明确筹资用途、规 模、结构和方式等相关内容，对筹资环节的潜在风险作出充分估计并提出可行的应对策 略；对拟定的筹资方案进行分析论证，并履行相应的审批程序；根据批准的筹资方案，按照规定的权限和程序筹集资金；公司合理安排资金投放结构，保证正常生产经营资金 需求，科学确定投资项目，避免资金投放背离筹资方案要求；公司坚持资金集中归口管 理、财务业绩分级考核的原则，全面提升资金营运效率，降低财务风险。公司建立了资 金结算中心，强化资金统一控制和调配机制，严禁资金体外循环。公司强化采购付款、销售收款以及资金占用的管理，落实相关责任制，确保采购项目按时付款、销售款项及 时足额回收，实现资金的合理占用和营运良性循环；公司重大并购交易，报经股东大会 或董事会批准；公司强化银行账户和银行预留印鉴的管理，明确各种票据的购买、保管、领用、背书转让、注销等环节的处理程序和备查登记制度。

在资产管理方面，公司根据存货、固定资产和无形资产的特性，明确不同的管理要 求，落实岗位责任制，严格考核，确保各类资产安全有效运行；公司综合考虑生产经营 计划和市场供求因素，建立科学的存货流转制度，确保存货处于最佳库存状态；规范机 器设备等资产的操作规程，实行岗前培训和岗位许可制度，提高固定资产使用效率；各 生产部门制定固定资产日常维修和大修理计划，加强固定资产维护保养，切实消除安全 隐患；公司对品牌、专利、专有技术等无形资产进行权益保护，严格核心技术的保密要 求，防范侵权行为，充分发挥无形资产对公司发展的重要作用；建立财产清查制度，至 少每年两次进行全面清查；公司规范资产处置程序和处置定价，关注资产处置中的关联 交易行为；重要资产处置实行集体审议决策；公司强化财产保险管理，规范投保行为，防范财产保险业务的舞弊风险；建立资产管理评估制度，加强对存货、固定资产和无形 资产的过程控制和跟踪管理。发现异常情况，及时报告，采取措施妥善处理。

（4）采购与销售业务

公司根据全面预算管理的要求从事采购业务。对于超预算和预算外采购，履行预算 调整程序；建立严格的购买审批制度，明确审批权限；大宗采购采用招标方式，规定最 高限价，实行比价采购；采购项目技术含量较高的，组织相关专家进行论证；公司办理 采购业务，签订采购合同，明确双方的权利和义务，确保合同有效履行，防范采购纠纷； 采购人员定期实行岗位轮换；建立严格的采购验收制度，对采购项目的品种、规格、数 量、质量等相关内容进行验收，出具验收证明；采购部门与验收部门相互分离；强化采 购付款的管理，严格审核采购预算、合同、入库验收记录、审批程序等相关内容，审核 无误后办理付款；建立采购业务评估制度，加强对购买与审批、验收与收款的过程控制 和跟踪管理。

公司根据销售预算，确定销售目标，制定科学的销售政策和策略，落实销售责任制，明确销售、发货、收款等相关部门的职责权限，实行严格的绩效考核，确保销售畅通； 公司合理确定定价机制和信用方式，严格控制赊销业务；公司根据市场变化及时调整销 售策略，不断提高市场占有率；公司对于境外客户和新开发客户，建立了信用保证制度，采取严格有效的信用结算等方式，防范销售风险；公司办理销售业务，签订销售合同，明确双方的权利和义务，确保合同有效履行；强化发货环节的管理，规范商品出库、运 输、交验的程序，确保货物安全发运；公司销售与收款实行岗位分离。

（5）全面预算

公司建立全面预算管理制度，强化预算约束，明确预算编制、执行、考核等环节的 主要风险点，采取相应措施，实施有效控制；公司根据发展战略和生产经营目标，综合考虑预算期内市场环境变化等因素，编制全面预算；由于市场环境、国家政策 或不可抗力等客观因素，导致预算执行发生重大差异确需调整预算的，履行严格的审批 程序；公司建立了全面预算管理评估制度，对预算编制、执行、考核的过程和结果进行 全面评估，发现异常情况，及时报告。

2、控制系统

（1）财务内部稽核

为加强会计核算和会计监督，提高会计工作质量，保证会计信息的真实性、完整性 和合法性，根据公司的实际情况，制定了内部稽核制度，设有会计稽核岗位，负责对原 始凭证、记账凭证、会计账簿、会计报表及收入、成本、利润等各项业务的过程稽核工 作。

（2）内部审计

公司设立独立的审计部门，负责公司财务审计、经营审计等业务，其主要权限和职 责在公司《内部审计管理制度》中进行了规范。审计部制定并下发了各种规章制度，公 司的内部审计范围涵盖了公司各项业务和公司各个业务层面，保证了公司内部控制的有 效性。

（四）信息与沟通

公司建立了有效的沟通渠道和机制，并且公司的信息系统不仅仅能处理内部生成的 数据，而且还可以处理业务决策和外部报告所必须的关于外部事件、活动和状况的信息。公司制定了《内部刊物发行管理办法》、《福田汽车门户网站管理制度》、《OA/邮件系 统管理制度》等管理制度并有效运行，保证了公司信息与沟通的有效。同时，各部门利 用会议、电话、邮件、内部网站、传真等多种方式进行沟通，确保公司员工能充分理解 和执行公司政策和程序，并使管理层能够及时获取员工的职责履行情况，并通过外部网 站和呼叫中心系统，使公司与客户、供应商和其他外部单位保持及时有效的沟通，使管 理层面对各种变化能够及时采取适当的进一步的措施。

公司依据《上市公司信息披露事务管理制度指引》以及上海证券交易所《股票上市

规则》的规定，制定了《信息披露管理制度》，确定了信息披露的基本原则，信息披露 义务人的职责、信息披露的内容，信息披露的提供与搜集，信息披露的程序及保密措施 等。公司为规范重要事项信息的传递，制定了《重大信息内部报告制度》和《重大（敏 感）信息提报人管理细则》，保证重大信息传递的真实、准确、及时。

（五）内部监督

1、监事会：根据《公司章程》的规定，严格依照法定程序对公司董事、总经理等高 级管理人员进行监督，检查公司财务、有效行使公司章程和股东大会授予的权力。

2、公司董事会下设各专门委员会：（1）审计/内控委员会通过对公司与财务报表相 关的内部控制制度的执行情况进行监督和检查，确保内部控制制度得到贯彻实施，切实 保障公司规章制度的贯彻执行，降低公司经营风险，强化内部控制。（2）薪酬与考核委 员会对高管人员的薪酬分配情况进行审查，对公司薪酬制度和考核管理办法进行审核，发表意见。（3）提名/治理委员会根据公司董事会审议通过的《董事会提名/治理委员会 议事规则》中相关制度规定的要求，对公司和高级管理人员的人选、选择标准和程序进 行选择并提出建议。（4）投资管理委员会对公司重大投资、资本运作、技术改造等项目 进行决策并提出建议。

3、公司审计部：对发生的经济业务及其产生的信息和数据进行稽核，通过内部审计 对总部和事业部、分公司以及子公司进行审计监督，并对各单位进行巡回检查和监督指 导。通过审计部门的审计监督与内控评价，有效保证了公司内部控制的贯彻实施；保障 了公司各项制度的执行，降低了公司的经营风险。

四、工作方式

根据北京证监局《关于做好北京辖区上市公司内控规范实施工作的通知》（京证公 司发[2012]18 号）要求，结合公司经营管理实际，福田汽车在 2012、2013 年将进一步完 善内部控制工作。2012、2013 年的内控建设主要工作为新业务内控制度的建设，以及成 熟业务内控建设的继续完善，并依据阶段性的自我评价，完善本单位的内控建设。使我 公司内部控制涵盖公司内部的各项业务和各个业务层面，保证经营活动得以顺利运行。2014、2015 年对公司内部控制运行的状况进行系统观察，发现运行过程中由于业务发展 和组织调整所引起的业务流程变化可能存在的问题，采取进一步的改进措施，同时根据 《企业内部控制评价指引》完善公司的内部控制评价制度。

五、内部控制系统建设与完善阶段任务安排（2012-2013）

1、认真梳理，全面摸清公司内部控制状况

对照《企业内部控制基本规范》及其 18 个配套指引关于内部控制系统建设内容和全 面风险控制的要求，认真梳理公司内部控制系统建设的现状，找出差距，发现问题，编 制详细的风险梳理清单，梳理并完善内部控制制度和流程体系。

2、周密规划，明确各阶段的工作任务与目标

在全面摸清公司内部控制系统状况的基础上，按照《企业内部控制基本规范》及其 配套指引的要求，制订公司内部控制系统建设计划，明确指导思想与预期目标、内部控 制系统建设的路径等几个方面，并根据公司的内部控制系统建设梳理清单，按照公司“商 业模式、科技创新、管理创新、人才开发”经营方针，以“转型与创新、质量与人才” 为主线，创新性地开展工作，着力加强制度落实，明确建设重点，细化内部控制系统建 设各个阶段的工作任务与目标。为确保公司内部控制系统建设各阶段工作任务与目标的 实现，在公司内控推进工作小组的组织协调下，将既定的建设任务与目标分解落实到各 职能部门、事业部及控股子公司，使各项建设工作与实际工作相互衔接。

3、对于公司已完成内控建设的职能部门和事业部，2012 继续更新梳理流程文 档，完成控制测试，并编制自我评价报告。

4、对新建事业部，2012 开始陆续推广实行内控体系建设，进行相关测试及内 控缺陷汇报和整改工作，并完成内控自我评估报告。在进行相应的内部控制设计时，要 遵循《企业内部控制基本规范》及其 18 个配套指引的相关内容。围绕对下属各部门、岗位管理控制的目标，完成管理控制制度建设，即对现场工作取得的成果和收集的资料 进行进一步的整理和完善，编制控制程序文件，汇总形成控制手册。2013 年完成对全公 司内控体系的建设和推广工作，覆盖面达到 100%。

六、系统运行观察与进一步完善阶段任务安排（2014-2015）

根据财政部、审计署、证监会、银监会、保监会的要求，在上海证券交易所、深圳 证券交易所主板上市的公司自 2012 年 1 月 1 日起实施《企业内部控制基本规范》和《企 业内部控制应用指引》18 个配套指引、《企业内部控制评价指引》和《企业内部控制审 计指引》。因此，全面体现《企业内部控制基本规范》及其 18 个配套指引要求的项目 成果《公司内部控制管理手册》、《内部自我评价手册》等内部控制制度在公司全面实 施。2014－2015 年内部控制建设工作目标是：对公司内部控制系统运行的状况进行系统 观察，发现运行过程中可能存在的问题，采取进一步的改进措施。同时，根据《企业内 部控制评价指引》完善公司的内部控制评价制度。

北汽福田汽车股份有限公司2012 年 5 月 28 日