证监局调研座谈会工作汇报

第一篇：证监局调研座谈会工作汇报

证监局调研座谈会工作汇报

证监局调研座谈会工作汇报

首先，我代表局党委欢迎王省长一行来我们局调研。正好证监会的全国会议刚刚开完。今天我简要把情况讲一下，然后四位企业家把你们的一些经验和诉求也讲一下，主要还是听听王省长和各位厅局领导的建议，包括有什么需要。我有一个基本观点，证监局在山西除了抓监管之外，是为山西经济发展服务的。地方有什么需要提出来，我们全力支持。希望通过今天这个机会，更重要的是就2015年的工作交流交流。汇报第一部分，山西资本市场情况。

直接讲材料里第三页.我们去年就有一个小变化，上市公司多了一家，通过并购的方式、买壳的方式把上海一家壳拿来了，而且办得很顺利，上海人就是思想解放，归你了就拿走。当年就几个月时间壳就清过来了，是国新能源，运行也很好的司。去年的数字还有一个就是咱们的市值发生了一个比较大的变化。我们省上市公司家数少的时候，市值是最高的，是XXXX亿。我为啥讲这个呢？这6253亿市值里面大概省内企业占的比重应该占40%-50%左右。如果按一半来算就是XXXX亿市值。XXXXX亿市值什么概念呢？意味着我们这些企业和企业集团有XXXX亿的融资能力。这个融资能力更重要它是股权融资能力，还能起3-5倍的扩张效应，所以我的干部算过，我们市值好的时候到不好的时候相比，损失了几千亿，再衍生辖区下去，失去了X、X千亿的融资能力。到了2013年是3600亿的市值，就是我们最差的时候。但为什么这么差呢？因为咱们大部分上市公司是煤炭股的。到了今年还不错，去年底的数字是XXXXX亿，跟我们最高的时候差了XXX来亿。最近最新数字因为股市波动了一下，又降回到了XXXX多亿，现在又大出XXXX亿，昨天应该更高一点。也就是说今年如果股市运行正常的话，我们省上市公司的股权市值还能回到XXXX亿左右，就是我们过去曾经失去的融资能力又找回来了。给你们几个局长讲，你们都是省里的看门人、掌权人、掌握资产的人，这就是咱可依靠的资产，这是一个大的变化。

还有一个情况就是第五点讲的直接融资情况。直接融资我给设计了一个小口径、一个宽口径。宽口径是含有人民银行掌握的银行间市场情况。小口径是狭义的资本市场。去年小口径是获批了XXX亿，到位了XXX亿，资金已经落实的。大概再有一两个月这XXX亿都能落实。讲银行间市场，我用金融办的数字，XXXX亿，大数去年获批直接融资就是1929亿，到位XXXX多亿元，占银行贷款增量120%。如果考虑到还有表外融资，在咱们省融资结构里，直接融资、表外融资、银行贷款三个里面，银行贷款大概排在第二，表外是XXXX、XXXX亿吧，直接融资成第一了，就是三分天下。这里面有一个情况，是我们的直接融资对银行贷款占比是121%，而2013年是60%，翻一倍。我们的直接融资是在迅猛增长。整个去年资本市场融资特点我归纳了五个：

第一个特点是刚才说的银行间市场的债务融资作了巨大贡献，增长比较明显，而且占整个直接融资里面73%。这对去年的工作来说是一个好事，靠这一块对咱们省融资作了巨大贡献。但同时也提醒我们又不是一个好现象，我们债务融资太多了，意味着融资潜力有限。为什么敢说这话呢？2014年的公司债、企业债就看出来了，这两个是下降的，下降幅度很大。说明我们省企业负债已经过多了。大型煤企恐怕2015年在银行间市场玩不转了。只是不知道你1300多亿里面融资结构、周期结构多长？应该也不长。银行间市场融资我知道大都是短期融资的。正好发改委、财政都在这儿，值得大家去研究，这是一个小课题。

第二个特点是私募债和新三板融资有突破。去年我们发了几家交易所的私募债，新三板到了后期也上了几家，今年可能要明显多一些。这又是一个新的动向，大概私募债在证券交易所推了两年了，我们去年才见效。这就是我们反应慢的一个表现。第三个特点是私募基金去年大增，增了190%多。这方面省里也好，企业也好，社会也好，开始认识到了。去年总规模到了220多亿。

第四个特点是证券营业部融资服务功能得到发挥了，这是全国首创。这是2012年我开始推的试点，证监会2013年开始推。过去是证券公司总部做的融资服务业务，营业部只做了一个股票交易的通道业务。我就提出来全省140多家营业部干吗，就推他们去服务企业融资的试点，结果跑企业跑政府、做服务去，见效了。2013年推的时候当年融资60多个亿，2014年是100多亿。

第五个特点是刚才我讲的公司债和企业债降幅太明显了。企业债我记得最多的时候一年一二百亿规模，公司债连续两年一百多亿，去年企业债才50来亿，公司债才30多亿，反差太大。这几个都跟大家汇报汇报，希望能够引起省里重视。这是资本市场融资表现的一个变化。

第二部分，2014年的主要工作。

说实在的，证监局除了抓监管，防范市场风险，处理好投资者的纠纷、非法集资的这些东西之外，这都是稳定市场需要的。一个是调查研究、指导工作，这是我做的最多的，我下基层基本上就是干这事。一个是搞培训，我们去年给山西的企业培训加起来30-50次的，受训人数XXXXX多人，有的是跟金融办合作的，有的是我们自己搞的。另外，帮着省里完成一些交易场所的检查类的事情。检查下来看了还是有些问题，后来跟金融办我们再出整改这一块。这项工作为什么汇报呢？因为这一块不清理干净，咱们能源商品交易所的事就很难往下推。这是监管方面做的事情。

服务发展方面，去年从我到班子成员和我们有关业务处室也做了一些事情。去年虽然省里情况发生了比较大的变化，但是王书记到位之后，光我跟王书记提供的汇报材料就3份，为王书记全会上的金融讲话提供了有益参考，给王省长也提供了有益参考。我们很替山西高兴，为什么？王书记在吉林的时候就注意抓金融，我们XX、我们金融部门呼吁了多少年的金融工作，总算是这一次上升到省委的战略层面了。我觉得这就是山西的希望，王省长是主抓金融的，这是最强有力的动力。我们还给省里面提供了不少的一些参考，包括有关部门出一些重要文件，要求我们提意见，都给提了不少意见，光专项的意见材料都是30多份，加上给各大部门文件提供直接修改意见的可能90多份。这方面我想，也是后来我跟王书记讲的，要用好中央驻进金融部门智力的一个方法吧。

在上市公司资源培训方面跟金融办做了很多工作，应该说从去年年底显现出效果来了，主要是新三板上面突破的比较明显。上市这一块资源，说实在的没有地方政府出手，白搭，这不是金融部门给点服务、给点指导就行了。这方面过去在发改委抓的时候就很费劲，XX省没有政策，所以咱们上市储备的不足，到今年严重不足，现在可能也就12、13家，加上已经上报证监会的，就14、15家的概念，全省XXXX、XXXX家规模以上的企业，我们在证监局备案可供上市准备的企业才十几家，听起来让人觉得汗颜。

这一块其实我们一直在做工作，包括推动企业改制，这都是重要工作，但是由于没有政策配套，企业积极性不高。我今天就借这个机会就讲一讲，简单说这句话大家听不明白。我就举一个例子——政策配套。就像改制过程当中遇到什么问题呢？要规范，账目要规范，一规范两年到三年，往前追溯，追出什么问题？追出税务问题来。大家还是个体的民营企业的时候，能躲就躲了，实际当中能避就避了。但财务上一规范，专业会计事务所审计规范之后全给你抖搂出来了。在外面怎么做呢？你规范了，交给税务局后归地方部分如数返还给你了，也不追究什么责任。咱们省不是，咱们查了过去三年有税没交，我得先吓唬吓唬你，要给你送进去；第二罚款，第三哪有奖励啊？不敢干。所以企业一看，反正我的企业做不大，我上市先折腾一把，我还不如不上呢，这是一个重要原因。当然，还有别的省其他正面鼓励政策咱们这儿基本没有。他们昨天到金融办开会研究这块东西的时候，说是中央要清理这个奖励问题。我就开玩笑说，我说这就是山西人的命，别人干烂的事，等中央要清理了，山西才开始研究。几年前上市工作在发改委管的时候我们就提过，我记得发改委起草的，征求意见回来一看，好东西全部拿掉了。今年中央要清理了，咱们才想起来了。

当然这一块我今天提个建议，我们有关部门还是要坐下来研究研究，有些东西还得想办法绕过去。我建议就是上市公司的问题要做好了，山西经济就做好了。

上市公司并购重组这一块，去年效果也不错。如果不是因为美锦能源被立案稽查了，我们去年的并购重组获批规模是XXX多亿。XXX多亿什么概念呢？XXX多亿应该是占到全国资本市场，按省份算并购里面至少前几位。前年我们XXX亿的时候是全国第二位。去年全国并购规模XXXXXX亿。大家可能对这个并购了解不多，并购的时候，一方面可以把我自己集团的有效资产装进去，就是把流动性不强的资产装到上市公司以后就变成流动性强的资产，几乎跟现金流差不多。第二，这个资产的融资能力就强了。第三个，并购的时候可以顺便以不超过25%的比例增发现金。通过并购能带动现金融资回来，比如说XX能源去年获批的100亿并购额度里边有50亿现金。我们并购其实从2012、2013、2014三年，连续可提供的并购规模都超XXX亿。但是这里有一些原因、教训是需要总结的，一个是我们上市公司经营管理不规范，影响或错过并购时间窗口；还有一个是我们省内的行政环境不好，出个手续难死了，耽误了企业获批时间，结果就是错失良机。今年弄得好，可能还能达到XXX亿并购规模。

再一个，我们引导市场机构，证券公司、期货公司为企业、为地方政府直接提供融资服务，这方面效果不断的显现。特别是去年办的这个PE班效果非常好。去年跟资本市场学院、基金业协会联合办了一个PE班，三个多月，利用周末上课的。党政干部参加的就40、50人，企业家30、40人，PE机构50、60人，我原计划60、70人的班。好几个厅长参加，省政府办公厅、省委办公厅处长也好几个，省厅里也好多处长，财政厅也有人来听。全部是请的全国一流的专家来讲，省里干部的学费是我们掏的。这方面效果非常好，大概这批人听完之后就成了咱们省搞资本运作的专家了。在多层次市场建设方面主要配一个金融办，把新三板这块、企业的培训和对接加强了，这个效果也出来了。还有股权中心这块发展，特别是支持山西证券的柜台市场，我们叫场外市场，这块起作用了。去年证券公司场外市场融资十几个亿，意味着证券公司柜台市场，能给咱们省提供十几个亿的融资。还有我们探索综合融资服务平台这个事，我推了三年的事情。第六个是创新方面。一个是在整个中部、XX、XX山区，咱们省率先成立了投资基金业协会，当时王省长、李省长也给很支持，都有重要批示。我把山西省投资基金业协会作为我推动山西资本运作的一个平台，它不是一个交易平台，不是一个市场平台，它是一个资本运作平台。我们未来推动XX企业的整合、大型融资、大型金融创新很多都要通过这个平台来帮我们去贯彻的。5月26号成立，10月就搞了PE班，本来计划是12月28号要搞成一个众筹平台，后来由于各种原因影响可能要到春节后开张。这就是成立了协会以后的效果，关键是聚集了一批人，现在会员已经202个会员，跨了12个省，要得就是一个俱乐部效应。

第二个创新就是我刚才讲的，搞众筹平台。这个如果搞好的话，一个是可能成为咱们省在全国金融创新里面的一个可以拿得出手去说一说的东西。一个就真的有可能对我们省直接融资开辟一个新的渠道。第三个关键它的解决对象，一类是对企业这一块，为中小企业、三农、创新型企业提供直接融资，这是后端；前端解决一个中小投资者的投资渠道问题，做得好，可能对非法集资是一个有效的遏止。这个刚才楼下跟晋晖主任沟通的时候，说全国P2P正在跑路，因为设计上有问题，得跑路。我预计按照我的设计模式要搞好的话，我们不是跑路问题，我们可能当年融资规模能达到几

十、上百亿的概念。我设计的最大的噱头是增信措施。通过我的设计模式，我们覆盖呆坏帐率的能力力最低能达到30%。相当于给咱们省搭建了一个不是交易所的交易所，不是市场的场外市场。目标提出来就是要将它们发展成为另类银行，另类交易所。目前是基金协会跟高新区直接在联手，试点地区就选了高新区和长治市两个县区。

私募基金去年也做了很多工作。其中最大的项目是在运城，3月份搞了一个农业风投基金。3月份农业风投基金搞完以后，4月份国务院“国办17号文”提出来搞农业风投。但是由于农业风投这个事情缺乏地方有关部门的上手，也仅仅是起步了而已。所以在山西做事还有一个体会就是金融部门可以出主意，可以给你拿方案，甚至亲自参与做工作，但一定要山西有关部门自己上手。包括省里搞新兴产业基金、文化产业基金，有关部门找来了我们也都给提好的建议。首先替财政厅高兴，最近两年来财政厅对搞基金重视了，其实财政部也很重视。财政、包括发改委的资金过去都是直接给企业，现在要学会绕个弯，要发挥杠杆作用就不一样了，至少5倍，效果好了10倍。你过去给一个企业500万，它就是一个500万。现在500万，按照私募基金的做法，好的效果是给5000万，差了也是2500万，那能一样吗？一下子就把企业做大了。

当然，咱们山西有个共同特点，包括各级政府和部门，就是搞一些创新如基金这个事，喜欢自己干，不爱和外面合作，或政府出钱了就必须政府说了算、让国有企业来做。但是，问题在于有些事是政府自己或国有企业做不好的。搞私募基金、产业基金，目的还是要用政府引导资金吸引更多社会资金跟进，但是，你要是政府说了算，社会资本才不会跟进的。我们过去有个XXX亿大基金搞了8、9年没搞成，就是这个组织架构和运作机制出问题了，还有就是没有真正懂行的专家，我们喜欢用自己的人，自己的人又不懂，所以，只能把事情给误了。现在私募基金理念在全省得到重视了，大家可能觉得搞基金大套路是没问题的，但每一个东西都有具体的一些技巧在里面，说句不好听话，有些技巧不是在书上能找到的，我们只了解了一个大概就想去试试，不成的，可能会影响你们将来搞的规模。

下一步还要建议省里加深研究怎么把煤电产业基金搞起来。这个基金是我提出来，在发改委起草的能源发展战略规划中也列进去了。方案都做好了，外部合作伙伴和资金也找好了，可惜至今落不了地，省内没有人接茬。这个基金搞成了大概是几百亿概念，一下把我们七大集团的困难给解决了。咱们省里面目前抓资本运作，私募基金是一个最有力的抓手，最有条件的抓手，甭管企业现在出多少问题，我们还有一万多亿存贷差在那放着。今后，一个是上市公司并购，一个私募基金，这是咱们省资本运作的最大抓手，也是我们这几年一直在努力做的事情。

去年有个创新，就是众筹扶贫的事，这个规模不大但作用非常大。我设计的全新模式，在XX县XX村做的，材料给王省长报过。这个事已经成功了，也上报到中央了。去年用了6个月时间，带发动、带调研，最后是2个月时间把2个厂子建成了，一个养鸡场，一个养羊场，筹了XX万资金，全部是借给农民的方式，组建两个合作社，一分政府的钱没用，一分钱农民个人钱没用，95户贫困户跟几个能人组合成两个股份制合作社，解决了扶贫问题，顺利的话两年可以脱贫。什么叫脱贫？两年时间村民可以由现在的人均收入XXXX块钱左右变成XXXXX多块钱。下一步需要财政厅和农业厅，加上扶贫办应该联手去总结总结这东西，如果认可的话，你财政扶贫资金再做个带头，你想想得发挥出多大作用。煤炭中心能源交易所的工作，去年就在省里的要求下，配合金融办、经信委、煤炭中心做了很多细致、艰苦的工作，现在就等国务院批复了。

第三部分，从我们局里主观能动性角度看明年要做的工作。

这里也定了怎么样支持省里的一些工作，包括支持省里做企业改制，也就是上市公司基础工程，包括积极推动并购重组，包括推行私募基金。私募基金我算了算，2015年如果是省里各方面的支持配合得力的话，咱们今年私募基金干个三五百亿还是有希望的，光煤电基金，要按我的套路XXX亿没问题。在创新这一块儿，支持省里创新有6个方面工作，我也不细讲，就讲刚才说的众筹平台，我把它当做今年支持省里面最大的一号工程，计划是春节前把整个平台的建设工作完成，节后开始挂牌运行。这个做好的话，大概今年给省里实现百八十亿的股权融资还是可能的。专门解决融资三五百万、几十万这样的企业融资，用两类手段，一类是股权融资，就是通过我的平台把散钱集起来之后变成股权投资投到企业去占股份，占了股份之后企业股本增加还能银行贷款。第二种是债券融资，那就相当于银行负债贷款，那是解决短期融资的，比如一年以内融资的。

监管方面主要配合金融办，主要加强打非，非法集资的问题，有点新的动向。第四部分，对省里的建议。

其实这些东西大的方面讲，过去给王书记的一些建议都多次提过，那些材料王省长也看过，金融办也看过，这里我也不系统说了，建议大概提出了五个方面的建议。

第一个，战略层面、领导重视层面、政府层面，归根到底，各级政府不要把资本市场的工作当成我们证监会的工作。资本市场不是证监会的资本市场，是大家的，证监会只是资本市场的一员，管管市场风险监管、秩序监管。资本市场真正玩家是各级政府、各大部门，什么意思？你政府讨论工作，规划工作过去总把这金融工作当成中央一行三会的事，这个基本立场不解决，你怎么强调都没用。

第二个，资本市场需要做的事情很多，主体也很多，你作为省政府也好，或者各市政府也好，第一个抓手是什么？我们大的国有企业集团基本都是上市公司，有的企业集团下面4、5个上市公司，不少，但是不会用。还有我们有些人对民营企业不重视，哪一类民营企业做好了不都是几百亿资产的？我们不要轻视甚至歧视民营企业。重视上市公司这一块儿提了五个具体建议，关键是下一步需要加强的，一个是套期保值，一个是市值管理。大家对套期保值的认识也仅仅是重视了，但是怎么操作还没解决。其实做好套期保值最后解决企业财务指标的健康。建议省里要加强推动工作，为什么要加强呢？因为企业和国资委有它的难处，它已经形成了它的考核制度，它不改变，就是省长书记说话，也推不动。

一个市值管理，就刚才我前面讲的5、6千亿市值你不会用它。市值管理有两块，一块是股价高我就卖，低了我再买回来，这是最简单的市值管理。好的市值管理，我的股份不动，我利用我的股权跟资本市场搞融资。我们上市公司几乎很少用，这可不是级别问题，是现代金融知识的理念问题。当然，他为什么不做？资本运作也是有风险的，一点风险不承担，所以这些东西都需要省政府有明确的指示、明确的文件才能做。关于创新，大的方向讲，第一不要胡子眉毛一把抓，就是看一看山西在金融上面跟全国比，跟XX、XX比哪些是能够创造后发优势的。你要玩证券公司，你玩了20年了，你玩不过那些几个大型公司的。玩银行，你也玩不过人家的。金融创新着重在策略上，着重考虑怎么样创造后发优势去搞金融创新。第二建议加大做非标金融工作力度，这是我提了1年的观点。我们现在很多金融服务为什么还是解决不了融资难的问题，因为我们利用传统的、标准化的思维和标准化的金融工具来对接今天已经多样化的市场经济的企业需要，所以支持不了、不接地气。第三个建议是关于担保的，跟我没关系的，我看了一看，还是一些老套路，用老套路来解决担保增信的问题，我估计也没什么大戏。我就在思考，我想担保的一些问题核心在哪里？就是增信能力不行，抗风险能力不行。那好，我就解决你这个能力问题。那能力问题用老办法讲话，就是政府给补贴，还有一个增加资本金，第三个搞再担保，这都不够。我提出了两个概念，一个概念叫担保份额化，把担保的产品给他标准化分割了，一个项目融资可以给十个担保公司来担。其实这是破我们自己的金融监管制度问题，一个项目过去只能一个担保公司保，现在我们允许十个担保公司保。把担保变成金融产品，而不是一项金融业务，这是一个创新。第二个创新，在这个基础上用资产证券化的原理，允许担保公司把它的担保资产打包证券化，把风险卖掉。这是解决担保公司担保能力增强的一些最好的办法。

还有一个，我在山西四年讲了四年：我们的社保基金，就是政府手里掌握的一些政府基金，包括社保基金、住房基金，要用起来。用到哪方面？用到我们政府都认为这个项目是没风险的项目。现在改革的呼声这么强烈，连人社部都在探讨这方面的改革，咱们省委又这么重视金融，我建议省里研究一下，把这块破了。因为光社保这块，2011年的数字就XXXX亿，咱还一天到晚喊缺钱，哪里缺钱，不缺的。再一个是政策引导问题，这跟财政发改有关系。第一个证监局跟金融办起草了一个文件，赶快把落实“国九条”的那个文件给发了，尽管这个变成2015年发了，但是也不晚。而且不求全，咱们能解决几个问题也算进步，总比你不出这个文件强。第二个是整个财政资金、政府资金的使用问题，强烈呼吁省里有关部门一定要用杠杆原理来使用资金，减少一些直投，包括这里边要培育很多基金。前段时间给发改委472号文提了一整套基金方案，大概10个基金，希望省里有关部门能够重视起来。只要你们重视牵个头，整个方案的设计工作、后续推动工作我们都可以提供支持。

这里趁着王省长在场，特别提一个概念：水利建设基金。水利完全可以用基金来干。城市保障房建设、棚户区改造完全可以组建基金，我跟住建厅讲课的时候专门讲了一下，财政厅实际上给了XX亿，我说你XX亿按照传统办法拉银行贷款拉XX亿最多，用组基金的办法能拉动XXXX多亿来。

还有一个建议特别是财政跟发改，对创投基金将来得鼓励它跟众筹业务结合起来。就是创投基金参与众筹融资做引导，或者支持组建专门的众筹引导基金。方案我都设计完了，发改委有关处室愿意的话，我派人过去跟你们对接一下，都不大，几千万一个，在众筹融资当中专门发挥引导作用、杠杆作用。

最后一个建议是金融干部的培训、交流挂职方面，这个上次给书记提了，这方面金融办可以牵头，我们全力支持。

第五部分，汇报一下全国证券期货监管会的事。

今年证监会抓八个方面重点工作。关于今年资本市场改革发展的重点工作，专门给省里面打了个报告叫12号文，这材料几位都有，王省长那也有。

第一大改革就是注册制改革，是党中央要求的。把这种审查的权利交给交易所，把判断的权利交给市场，核心是简政放权，包括我们证券营业部都不用审批了。注册制这个事情对于省里的意义在哪里？现在不讲上市公司排队排得多嘛，现在看至少能节省1年时间出来，也就是说2017年，我们还会有一个小的上市高潮，XX2017年会实现上市公司一个新的突破。但要实现这个突破，改制必须加快，省里配套政策必须到位，否则又过了这个窗口期。2015、2016、2017，所以我希望省里面重视一下，我们不能再错过窗口期了。

第二个是多层次的股权市场、资本市场的事情。除了新三板之外就是四板市场。三板市场两件事，一个是转板的事情，就不存在IPO的排队问题；另一个是三板自己搞活的话，有可能开辟一个板，2000家挂牌企业里面比如说批个100家，50家这么个板，标准是跟主板市场一样标准的企业，给他注入流动性。这里面山西可以重视，把好的企业往新三板推。也就是说我们的企业上新三板挂牌跟到主板挂牌是不矛盾的，先上三板挂牌再说。

第三个政策机遇，就是今年要正式推交易所市场非上市公司发公司债这件事情。这又是一个大的机遇，现在只要你是规范的公司制企业，你可以在交易所去发公司债，到那儿潜力就大了，可不是咱们四板市场这儿的潜力，对咱们中小企业，中型企业可能是一个大的机遇。另外在公司债改革之后，我们资产证券化春天就来了。因为资产证券化更多的也是通过发债方式来实现的，就是池子大了，我们山西省好多上不了市的、大规模融资做不到的，中性融资规模的，资产证券化可做，建议省里推这件事。

第四个是期货套期保值就不讲了，但是明确提出来推动场外衍生品生产发展，也就意味着咱们的试点工作已经被列为证监会工作的重点。现在据说广东也在申请这个事情，提醒省委省政府重视一件事情，就是我原来说过的，咱们山西别起大早赶晚集。想不起大早赶晚集，就要注意几个问题：交易所该成立成立，工作班子该搭搭，该招人招。私募这一块不用说，证监会今年大力推，而且正在协调税务部门、财政部门、工商部门解决一些政策问题。上面都在认为私募基金要有基金政策，包括股权投资和创投基金，我们省里这一块也不能落后。其他方面有证券期货业务这个牌照可能要放开，可以交叉持牌，如果省里面可以在金融办的统筹下做点准备工作，包括互联网，众筹平台，都可以做一做。

其他建议部分，跟上面有重复的，只不过建议省政府在这方面主要是出一些措施，很多工作我们省其实不缺想法，就是缺落实，没有政策推动，没有上层态度，这个下面部门做起来，可能推动起来乏力，金融部门也不好掌握这个度。这方面我特别强烈建议金融办在省长的支持下，加强全省金融工作统筹，有些工作还是分散的。去年我说过，金融工作这么重要，你山西倒退，把地市金融办给弄没了。今年建议，这么重要的工作，首先解决统筹问题，力量不能分散，不能政出多门。还有财政、金融、发改这三个部门之间也要加强统筹协调，财政金融是不分家的，当年财政部大楼和人民银行大楼是一体的。在现有情况下，也建议金融办尽量加强统筹工作，包括加强牵头工作，我们一行三会都继续全力支持省里的这工作。也希望王省长、各位局长对我们工作还有什么具体的要求借这机会提出来，正好我们局在制定工作计划当中，带着王省长指示和同志们的期望，我们把下一步工作做好。

第二篇：基层党建工作调研座谈会工作汇报材料

一、各级党委抓基层党建工作责任制

（一）进一步强化抓基层党建工作主业意识。一要抓好党的路线、方针、政策的贯彻传达。要建设和谐社会，必须高度重视基层党组织建设，发挥政治思想和组织保障作用，担负起更加繁重的统一思想、凝聚人心、整合力量的任务。二要抓好党的基层组织建设。要根据经济形势的新变化合理调整党组织设置。建立健全

党建工作制度，进一步加强党员教育管理，通过加强党员活动场地、现代远程教育站点等阵地建设，提升党员干部的思想素质和理论水平；加强农村党员实用技术培训，提高待遇“带头致富、带领群众致富”的本领，以提高党员致富带富的成就感。三要抓好班子，带好队伍。通过“两推一选”、“公推直选”、“村支部两委交叉任职”等办法，真正把那些想干事、能干事、会干事的优秀分子选拔出来，树立正确的选人导向；要以德才为本，用人所长，人尽其才，职责分明，科学调配，树立科学的用人导向。

（二）建立村（居）委党组织书记党建工作专题述职制度。建议镇每季度召开一次党建工作汇报交流会，听取村（居）委党组织书记汇报党建工作开展情况，强化村（居）委党组织抓基层党建的责任意识。同时，根据党建工作计划，结合各自分管工作和联系村（居）委工作，向党委会汇报履行党建工作职责情况。

（三）始终坚持围绕科学发展来选干部、配班子、建队伍。要统筹镇村领导班子的配备、培养和使用，不断完善选人用人机制，强化干部培训和锻炼，着力优化结构，盘活干部资源，打造高素质、创新型的基层领导班子和干部梯次队伍。

二、扩大基层党组织覆盖面

（一）创新基层组织设置模式，实现城乡组织共建。选择党建基础好、经济实力强、党员较多、条件成熟的村委组建党委，并试行党代表常任制。积极探索创新党的组织设置模式，不断加大联建共建力度，逐步建立城乡一体化的基层党组织体系。一是立足现有组织抓调整。着重改革和完善农村基层现有党组织设置调整。二是打破区域限制抓组建。积极探索推进村村联建、村企联建、村居联建党组织的方式，发挥社区、企业党组织带动效应，促进城乡生产要素优化配置。三是紧扣产业特色抓组建。根据目前形成的“一镇一品”、“一村一品”的产业发展特色，依托产业化、两新组织、行业协会、重大项目和农民专业合作社等实体，在产业链上建立合作社、协会党支部，提高农村党员进入市场的组织化程度，推动城乡特色优势产业做大做强。

（二）为适应城乡组织构成的多样化趋势，应加大在两新组织中组建党组织的力度。坚持单独组建优先，对确不具备独立处理党组织条件的，采取联合组建、村企联建等多种方式建立党组织；必须在现有按单位、地域为主设置党组织的基础上，进一步优化党组织设置模式；加大联建共建力度，积极探索新的党的基层组织建设体系，实现党组织和党的工作对城乡全面覆盖。

三、推进基层党组织工作创新

（一）在组织活动上坚持转变方式、注重实效，突出多样性。对传统的“三会一课”制度进行创新，体现“三为主”的原则，增强党组织活动的吸引力。一是以党员现代远程教育为主，发挥电化教育的优势，不断探索网上教育的新途径，激发党员学习兴趣，提高活动的质量和水平。二是从集中活动向小组活动转变，平时以党小组活动为主，支部按季活动一次，提高党组织的战斗力。三是以党性实践活动为主，引导党员发挥作用，体现党员队伍的先进性。按照突出重点，注重实效，分类指导的原则，开展主题鲜明、内容丰富多彩的党性实践活动，为党员发挥先进性搭建平台。

（二）积极引导“两新”组织坚决贯彻落实科学发展观，创新党组织活动方式和载体。开展活动的形式可以采用分散、集中、业余时间搞小型活动等，注重与推动“两新”组织的生产经营活动，促进科学决策，塑造先进文化和开展公益活动相结合，让党组织活动得到业主支持，党员欢迎，职工拥护，紧密结合“两新”组织实际，积极开展“党员先锋岗”、“党员责任区”和“三带头”（带头遵纪守法，带头爱岗敬业，带头服务群众）等主题实践活动，让党员亮身份、树形象、做贡献。党员干部要联系“两新”组织，经常到联系点调研指导，协助和帮助解决“两新”党建工作中的突出问题，为党组织开展活动创造条件，党委要帮助“两新”组织党组织搞好活动阵地建设，协调“两新”组织为业主为党组织开展活动提供必要的时间和活动场所，多渠道筹措“两新”组织党建工作经费，鼓励“两新”组织对党组织开展活动给予资助，为开展学习实践活动营造浓厚的氛围。

四、增强党员队伍生机活力

(一)抓好“三个三”，加强农村党员教育培训。

1、分类指导，在培训中做到“三个相适应”。一是培训目标设定与不同类型党员相适应，根据不同类型党员制定不同的培训目标。二是培训内容涉设计与不同类型党员相适应。对不同类型的党员规定不同的培训内容。

第三篇：证监局落实开户实名制工作汇报

证监局落实开户实名制工作汇报

落实开户实名制工作，前移风险防范关口，是期货公司规避风险、保护投资者合法权益的重要基础性工作。深圳证监局高度重视此项工作，经过半年多的集中推进，辖区开户实名制工作基本达到预期目标。

在集中推进期货账户实名制的过程中，深圳证监局克服了时间紧、任务重等困难，本着“责任心、主动性、不信邪”的工作态度，积极采取各种措

施，促进辖区期货经营机构扎实做好开户实名制的各项具体工作。

一、以高度的责任心，指导各公司制订工作方案

深圳辖区期货公司共有3万余名

客户，遍布全国各省市，鉴于工作量较大，深圳证监局先后两次发文，对账户实名制提出统一要求，防止各公司曲解实名制的含义，走过场。要求辖区期货公司成立实名制工作小组、制订工作方案、每月底向深圳证监局报送进展情况，于2008年4月底前基本完成工作。

经过督促引导，辖区各期货公司积极开展工作，纷纷采取电话、短信、传真、电子邮件、挂号信、公司网站公告、行情软件通知、保证金查询系统提示、《期货日报》刊登公告、上门等多种措施主动跟客户联系。有的公司把客户按地区、交易频率、资金量等分类，有的公司主动提高保证金、限制出入金，有的公司召开投资报告会。各公司采取多种形式对客户采集影像，对于暂时未交易且无法补办影像资料的客户，大多公司劝其销户。

二、以积极主动的态度，扎实推进实名制具体要求落实

实现辖区所有客户的账户实名制，无法一蹴而就，由于该项工作时间跨度在半年以上，在发文部署后，需要持续跟进，并不断调整措施，使全面推进和重点推进相结合。深圳证监局始终以积极主动的态度，采取各种措施，不折不扣地落实所有具体工作要求。

2007年11月，深圳证监局在对辖区所有期货经营机构开户情况现场摸底后，制订了“杜绝增量、压缩存量”的总体思路。2008年3月，在专项检查中，由于发现了辖区公司进展不平衡，深圳证监局立即调整思路，强化责任制，要求每个监管责任人每周跟踪进展情况，对重点公司重点督导，对仍在交易的未规范账户，要求各公司杜绝“等、靠”思想，坚决采取强制措施予以规范。进入6月份，虽然集中清理工作基本完成，但辖区内还有％数量的活跃户没有实现实名制，为防止开户实名制工作出现反弹，深圳证监局要求各公司自6月起每周提交经主要负责人签字的上周实名制进展表，直至活跃户100％落实实名制。

期间，因实名制的政策规定比较原则，各公司对长期未交易账户的理解不一，影响了“压缩存量”问题的解决，深圳证监局在细致调研的基础上，先后两次向期货部提出建议，一是建议对“休眠账户”概念加以界定并规范，二是建议对“休眠账户”采取集中统一的后续管理措施。

三、以不信邪的精神，强势清除“钉子户”

深圳证监局对 辖区各期货公司提出的基本要求是，2007年12月1日以后开户的账户，必须实名制；12月1日以前的老客户，无论休眠与否，尽最大努力，一是做好舆论宣传，取得投资者认同；二是采取上门服务、反复联系等措施，增强工作主动性。但各公司均不同程度地存在一些“钉子户”，影响实名制进度。为了达到预期目标，有的公司擅自放松统计口径，个别公司甚至通融客户。

在4月份的非现场检查中，深圳证

监局发现某公司40余名新开户客户未落实实名制，该公司以种种理由推脱责任，既不愿意得罪客户，又不愿增加经营成本，虽然承诺立即清理，但迟迟不行动，拖延观望。深圳证监局立即向该公司主要负责人严肃提出监管意见，要么立即落实，要么严厉追究责任，对该公司新设网点等业务进行限制。在严督下公司经过加班加点、克服困难，追上了辖区的总体进度。

有的公司为了能提交漂亮的数据，擅自放松统计口径，把已实名开了户、但因为未存入保证金合同未生效的客户计入在已落实的范围内；或者把只有身份证扫描件但没有客户头部影像照片的客户计入在已落实的范围内。为此，深圳证监局严格统计口径，把以上两类客户坚决排除在统计之外，要求各公司在提交实名制数据时，必须同时提交所有客户明细，做到所有数据有据可依、有证可查，保证数据的真实、准确和完整。

为了给公司施加更大压力，5月21

日至5月30日最后两周，要求各公司每日提交经主要负责人签字确认的实名制进展表；对于既未落实实名制，又未限制其交易、出入金的客户，要求公司逐个说明理由。深圳证监局的强势措施，有力推进了收尾工作进展。

截至2008年5月底，深圳辖区开户实名制工作基本达到预期目标。即（1）新开户客户100％实现实名制；（2）2008年6月1日以后有交易客户100％实名制；（3）未实名12全文查看

第四篇：教师节座谈会工作汇报材料

教师节座谈会工作汇报材料

各位领导、老师们：

大家上午好。今天我们在此欢聚一堂，共同庆祝我国第二十七个教师节。今天我们有幸邀请到乡领导村领导和我们一起过节，让我们以热烈的掌声欢迎各位领导的到来，同时向各位老师表示节日的祝贺。

华石中学历史悠久，经过几十年的发展，现在已成为拥有6个小学班、4个中学班共十个班的九年一贯制学校。学校现有学生274人，教职员工40人，在30个专任教师中，本科学历18人，高级职称11人，教师队伍稳定，师资力量雄厚。

在各级领导的关心、帮助下，华石中学的全体师生齐心协力、团结奋斗、开拓进取，加快构建符合素质教育的课程体系，努力提升教育教学质量，圆满完成了学校的教育教学工作，保持了我校教育教学工作在全县的领先地位。今年我校初三63个学生，考上省示范性高中——株洲县五中共12人，一次性上线率近20%，在株洲县教育教学综合评估中名列第三，获得株洲县教育局2011教育教学二等奖。这些辉煌成绩的取得，离不开各级领导的正确领导，离不开全校师生的共同努力和辛勤劳动，在此借教师节之际，向关心我校的领导和艰苦奋斗的全体教师表示衷心的感谢！

学校质量蒸蒸日上的同时，华石中学的校园环境也得到进一步优化。在局领导、乡领导的大力努力之下，学校争取了多方面的资金，对学校进行了较大程度的改造。第一期投资100多万，主要用于新建冲水式厕所、就餐方便舒适的食堂，维修了礼堂，硬化了校门口的道路。确实给学校师生的学习和生活带来了很大的便利。第二期又投资

了100多万，主要是兴建了三层高的小学教学楼，修建了气派的校门，改造了学生公寓楼，硬化了內操坪，学校布局逐步科学化、规范化。今年第三期又投资了100多万，主要用于兴建了高标准的学生公寓楼，还对旧教学楼修葺一新。目前，学校又争取了资金，修造了多个形式各异的美观的花坛，修建了十几个方便学生运动的乒乓球台，现在校门外正在兴建800环形跑道，最大程度上为学校创造了优良的教学环境，校园布局合理，新颖美观，富有现代气息。在此向各级领导表示深深的敬意！

学校面貌焕然一新，学校管理也进一步规范，整个学校工作出现了的良好局面。学校领导班子率先垂范，亲力亲为，用自己的实际行动影响着和感染着学校老师，努力营造着温馨和谐的工作环境。教师团结向上、敬业爱岗、形成了奉献、高效、创新的教风。开学工作虽然繁忙，但学校教育教学秩序井然有序。

十年树木，百年树人，教育事业任重道远。希望全体教师在新的一年里继续扎实工作、勇于创新，争取更好的成绩，争做合格的老师，并通过我们的努力把华石学校成功创建成株洲市合格学校！

最后 祝各级领导身体健康、工作顺利！祝全体教师节日愉快、再创佳绩！

第五篇：证监局领导讲话

尊敬的各位领导，各位来宾，朋友们：

大家上午好！

非常高兴参加“资本市场风险管理与金融投资新方向暨**期货开业庆典”活动。首先，请允许我代表**市证监局，对永安期货**营业部开业表示热烈的祝贺！**通过举办投资者教育、交流活动的方式来庆祝**开业，凸显了服务企业、服务投资者的价值观，立意高远，非常值得赞赏和肯定。

做好新时期的金融工作，要坚持金融服务实体经济的本质要求，牢牢把握发展实体经济这一坚实基础，要坚持把防范化解风险作为金融工作生命线。

近年来，由于经济全球化的程度越来越高，大宗商品的价格波动也越来越剧烈，尤其是2008年金融危机以来，大宗商品的金融属性愈发表现明显，更加剧了价格的波动。在这种价格波动背景下，企业充分利用资本市场，通过期货投资来规避企业原材料和产品的价格波动风险，可以很好的进行风险转移，减少损失，并取得获利机会。企业的发展壮大，不仅要依托先进的科学技术，还应通过合理的金融投资手段来巩固发展成果。

风险是客观存在、不可避免的。企业要在日常经营管理中加强风险识别、衡量、分析、评价能力，制定有效的防范和控制措施；投资者要具备良好的心理素质，较好的分析判断能力，做到理性投资；作为监管部门，我们也将加强监管和调控能力建设，严厉打击金融犯罪，加强金融机构网络信息安全，为金融投资参与者提供有序、开放的投资环境。

资本市场首先是个投资市场，其次才是融资市场。加强投资者教育工作有利于改善投资者的结构，维护市场稳定发展，促进市场的功能发挥，进一步支持金融创新。本次会议为大家搭建了深入学习沟通、分享成果的平台，我们希望这一平台能够发挥促进交流、深化合作和加强服务的作用，并相信市场参与的各方能够通过这种沟通和交流，不断加深对期货市场功能的认识，更好地利用期货市场开展符合自身需求的风险管理，积极推进金融创新。希望通过大家的共同努力，推动**期货市场的健康发展，发挥期货市场进一步服务实体经济和投资者的作用，更好地推进**金融工作创新发展。

最后，预祝本次会议取得圆满成功，并祝大家身体健康、万事如意，谢谢大家！