第一篇：期货法律法规总结
期货法律法规总结
一、时间比较
1.期货公司注册资本最低限额3000万，主要股东等最近3年无重大违法记录，货币出资比例不低于85%。国务院期货监督机构6个月内做出决定。具有期货从业资格人员不少于15人，高级管理人员任职资格不少于3人。
期货公司持有5%以上股权的股东条件：（P49）
1）实收资本和净资产均不低于3000万元，持续经营2年以上，最近2年内至少1年盈利，或者净资产不低于2亿元。
2）净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%。
3）股东、法定代表人等没有被禁入，或者禁入超过2年，或者撤销资格超过2年。
持有100%股权的股东净资本不低于10亿元，不适用于净资本的，净资产不低于15亿元。2.期货公司变更注册资本且调整股权结构，国务院监督管理机构20日内做出决定；其它（P7）是2个月内做出决定。
3.期货公司设立或终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构20日内做出决定；其它（P7）是2个月内做出决定。
4.期货公司成立后3个月内未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上，则自动注销。
5.调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大违法行为，可以限制当事人的期货交易，不得超过15个交易日，复杂的可以延长至30个交易日。
6.期货公司不符合持续性经营规则，整改符合要求后，国务院期货监督管理机构3日内解除相关措施。
7.期货公司涉及重大事件，应5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
8.保障基金的启动资金由风险准备金的15%缴纳形成。期货交易所后续是交易手续费的3%，期货公司是交易额的千分之5~10。
9.期货交易所在保障基金办法实施之日1月内，存入保障基金。期货交易所、期货公司按季度缴纳后续资金，每季度结束后15个工作日内缴存。总额到达8亿元可以暂停缴存。10.期货交易所联网交易的，应当10日内报告证监会。期货交易所召开会员大会、理事会要10日前通知会员。期货交易所任免中层管理人员，10日内向证监会报告。
会员大会、股东大会、董事会会议、监事会会议结束10日内，报告证监会。期货从业人员辞职、被解聘或者死亡，应当10日内向协会报告。协会对期货从业人员的纪律惩戒10日内向证监会报告并在网站公示。期货从业人员被调查决定10日内向协会报告。
首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向证监会派出机构提交报告，每年1月20日前提交上一年的工作报告。
11.会员制期货交易所每年召开1次会员大会。要有2/3以上会员参加才有效。
临时召开会员大会条件：1）会员理事不足规定人数的2/3；2）1/3以上会员联名提议。12.理事长不得兼任总经理。至少半年召开一次。2/3理事出席才有效，决议需通过1/2理事表决。
临时召开理事大会条件：1）1/3以上理事联名提议；2）证监会提议。
13.期货交易所设总经理（法定代表人、当然理事）1人，副总经理若干人。
14.期货交易所总经理每届任期3年，理事会会长每届任期3年，董事会每届任期3年，监事会任期3年。
15.期货交易所理事会设理事长1人，副理事长1~2人。监事会（不少于3人）设主席1人，副主席1~2人。
期货交易所设董事长1人，副董事长1~2人。16.限制结算业务范围，应于3日内报告证监会。期货交易所宣布进入异常情况暂停交易不能超过3个交易日。
17.有价证券冲抵金额不高于计算价值的80%。期货交易所按手续费的20%比例提取风险准备金。
18.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存不少于20年。
19.首席风险官提出辞职，应当提前30日向期货董事会提出申请，并报告证监会派出机构。
二、法律责任
1.期货交易所、非期货公司结算会员有如下行为（P16），对直接负责的主管以及直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。
2.期货交易所有如下行为（P17），1倍以上5倍以下罚款，不足10万元，处10万以上50万以下罚款。对直接负责人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。
3.期货公司有如下行为（P17），1倍以上3倍以下罚款，不足10万元，处10万元以上30万元以下罚款。对直接负责人员给予警告，并处1万以上5万以下罚款，严重的撤销资格。4.期货公司欺诈客户的（P18），1倍以上5倍以下罚款，不足10万元的，处10万以上50万以下罚款。对于直接负责人员给予警告，并处1万以上10万以下罚款，严重的撤销资格。
5.期货交易内幕消息知情人或者非法获取消息的人，处1倍以上5倍以下罚款，不足10万元，处10万以上50万以下罚款。单位从事内幕交易的，对直接负责人员给予警告，并处3万以上30万以下罚款。
6.任何单位或个人操纵期货价格，处1倍以上5倍以下罚款，不足20万元，处20万元以上100万元以下的罚款。单位参与的，对直接负责人员处1万以上10万以下罚款。
7.交割仓库有三十六条（P10）的行为，处1倍以上5倍以下罚款，不足10万元，处10万以上50万以下罚款。严重的取消资格。对直接负责人员处1万以上10万以下罚款。
8.国有企业等以国有资产进入期货市场或者违法使用信贷基金等交易，处1倍以上5倍以下罚款，不足10万元，处10万以上50万以下罚款。对直接负责人员给予降级直至开除。9.境内单位或个人违反规定从事境外期货交易的，1倍以上5倍以下罚款，不足20万元，处20万以上100万以下罚款。对单位直接负责人员，处1万以上10万以下罚款。
10.非法设立期货交易场所，1倍以上5倍以下罚款，不足20万的，处20万以上100万以下罚款。对直接负责人，处1万以上10万以下罚款。
非法设立期货公司等，处1倍以上5倍以下罚款，不足20万元，处20万以上100万以下罚款。对直接负责人，处1万以上10万以下罚款。
11.期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院调查，处3万以上10万以下的罚款。对直接负责人员处1万以上5万以下罚款。
12.会计师事务所等中介机构出具虚假文件，处1倍以上5倍以下罚款。对直接负责人处3万以上10万以下罚款。
13.未经批准擅自持有期货公司5%以上股权，单处或者并处3万以下罚款。
14.会计师事务所等出具资料报告有问题的，单处或者并处3万以下罚款。对直接负责人员给予警告，并处3万元以下罚款。
15.期货公司管理人员收受商业贿赂，3万元以下罚款。
16.未取得从业资格擅自从事期货业务，单处或者处3万元以下罚款。
三、任职资格
1.董事、监事任职资格条件：
1）具有从事期货等金融业务或者法律、会计业务3年以上，或者经济管理工作5年以上。2）大专学历 2.独立董事资格：
1）具有从事期货等金融业务或者法律、会计业务5年以上或者有相关教学研究的高级职称。
2）本科学历
3）证监会认可的资质测试
4）有必需的时间和精力 3.董事长和监事会主席资格：
1）期货3年、或者其它金融业务4年，或者法律、会计业务5年以上。
2）本科
3）证监会认可的资质测试 4.经理层任职资格：
1）从业资格
2）本科
3）证监会认可的资质测试
5.总经理、副总经理的任职资格（除经理层资格要求外还要求）：
1）期货3年、或者其它金融4年，或者法律、会计5年以上。
2）担任期货、证券等金融机构部门负责人以上职务不少于2年。6.首席风险官的任职资格（除经理层资格要求外还要求）：
期货业务3年，并担任期货公司风管等职务不少于2年；或者期货1年，并在证券公司等金融机构从事风管3年。
7.财务负责人、营业部负责人任职资格：
1）从业资格
2）本科
财务负责人：会计师以上职称或者注册会计师职称；营业部负责人：期货3年或者其它金融业务4年。
8.从事期货业务10年以上或者曾担任金融机构部门负责人8年以上，学历可以放宽至专科。9.具有期货等金融或者法律、会计硕士学历，申请任职资格可以放宽1年。10.任职8年以上，可以免试取得从业资格。
11.不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的情形：严重的情形未逾5年，被认为不当人选未逾2年，其它未逾3年。
12.期货公司各个职称30个工作日内任职，否则自动失效。
13.期货公司任用/免除管理人员，5日内向证监会报告。免除首席风险官，10日内报告。14.境外人士不得超过经理层的30%。
四、从业资格
1.从业资格考试条件：1）18周岁；2）完全民事行为能力；3）高中以上。2.从业资格条件：
1）品行端正；
2）已被机构聘用；
3）3年内未被刑事或者行政处罚；
4）未被禁入或者禁入期已满；
5）3年内未因违法被撤销证券、期货从业资格。
第二篇：期货法律法规
第一部分
1.《期货交易管理条例》第八条，结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务 格申请之日起 3 个月内做出批准或者不批准的决定。
2.期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制
3.《期货交易管理条例》 第三十三条 银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。
4.会员在期货交易中违约的，期货交易所应先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。
5.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：①通知出境管理机关依法阻止其出境；②申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。
6.期货公司合并、分立、停业、解散或者破产，变更公司形式，变更业务范围，变更5%以上的股权，设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。“变更注册资本”，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。
7.实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施；对非结算会员的结算、收取和追收保证金、代为承担违约责任，以及采取其他相关措施，由结算会员执行。
第二部分
1.财政部负责保障基金的财务监管，证监会负责保障基金的业务监管。2.保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。
3.《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十一条规定，使用期货投资者保障基金前，中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用期货投资者保障基金。4.保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。
5.期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其营业成本中列支。6.可以暂停缴纳期货投资者保障基金：(一)期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币；(二)期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。7.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳；(二)期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳 8.根据《期货交易所管理办法》第四十一条、第四十五条和第四十六条规定，董事长、副董事长和董事会秘书都由中国证监会提名，董事会通过；独立董事则是由中国证监会提名，由股东大会通过；总经理副总经理由中国证监会任免。9.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：符合持续性经营规则；近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件；中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
10.有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：有价证券基准计算价值的80％；会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。
11.申请设立期货公司，作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，在近3年内没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；
12.《期货公司管理办法》第七条，第一款：
（一）实收资本和净资产均不低于人民币3000万元，持续经营2个以上完整的会计，在最近2个会计内至少1个会计赢利；或者实收资本和净资产均不低于人民币2亿元；
13.《期货交易所管理办法》第四十二条规定，董事长行使下列职权：1．主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作；2．组织协调专门委员会的工作；3．检查董事会决议的实施情况并向董事会报告。
14.期货交易所应当在每一结束后4个月内向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务报告。15.理事会每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。
16.全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务
17.理事会临时大会召开的情形： 1/3以上理事联名提议；期货交易所章程规定的情形；中国证监会提议。会员临时大会召开的情形：会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3;1/3以上会员联名提议；理事会认为必要。
18.期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险：
19.会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，买行全员结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。
20.会员制期货交易所会员大会行使下列职权：(一)审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案；(二)选举和更换会员理事；(三)审议批准理事会和总经理的工作报告；(四)审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；(五)审议期货交易所风险准备金使用情况；(六)决定增加或者减少期货交易所注册资本；(七)决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项；(八)决定期货交易所理事会提交的其他重大事项；(九)期货交易所章程规定的其他职权。
21.实行会员分级会员大会每年召开一次 理事会每半年召开一次
22.结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。
23.期货公司申请设立营业部，提交前 3个月月末的风险监管报表.期货公司申请经纪业务——前2个月风险监管指标符合符合标准。证券公司申请介绍业务资格——前6个月，24.《期货公司管理办法》第四十六条规定，期货公司应当设立风险管理部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
25.法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。期货公司董事、高级管理人员、财务负责人应当对报告签署确认意见。26.根据《期货公司管理办法》第六十七条规定，有关开户、变更、销户户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年。
27.《期货公司管理办法》第十三条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：金融期货经纪业务资格申请书；股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件；从事金融期货经纪业务的计划书；经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前1财务报告；申请日在下半年的，还应提供经审计的半财务报告。
28.根据《期货公司管理办法》第三十七条规定，中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。
29.期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。（3日内报期货公司）30.《(期货经纪合同)指引》《期货交易风险说明书》的内容和格式由中国期货业协会制定。
31.根据《期货公司管理办法》第五十三条规定，期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。
32.设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合本办法第7条规定的条件外，净资本应当不低于人民币10亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。
33.根据《期货公司管理办法》第七十二条规定，客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。34.期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列申请材料：①变更住所申请书；②变更住所的详细计划；③拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明；④妥善处理客户保证金和持仓的报告；⑤中国证监会规定的其他材料。
35.根据《期货公司管理办法》第八十条规定，发生下列事项之一的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告：①变更名称、公司章程；②发生本办法第十四条规定情形以外的股权变更；③作出终止业务等重大决议；④任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更；⑤被有权机关立案调查或者采取强制措施；⑥中国证监会规定的其他事项。
36.根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第14条规定，申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备下列条件：①具有期货从业人员资格；②具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；③具有会计师以上职称或者注册会计师资格。
37.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
38.具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。
39.期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自做出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。40.期凭公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。公司应当在接到报告之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构备案，并定期报告相关交易情况。（高管近亲交易，5日回避，5日备案。）
41.推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格。
42.有下列情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格：(八)因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年。（违法被解除职务的5年、撤销资格的5年、被开除5年、行政处罚3年、认为不适当人选2年）
43.根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十五条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，应当重新申请任职资格。
44.期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。（董事、监事、高管是5个工作日）
45.期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。
46.在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格
47.高级管理人员，是指期货公司的总经理，副总经理，首席风险官（以下简称经理层人员），财务负责人，营业部负责人以及实际履行上述职务的职务人员 48.申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：
（一）具有期货从业人员资格；
（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格；申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。
49.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。
50.申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：①具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；②具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；③通过中国证监会认可的资质测试。
51.申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定的条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。
52.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。
53.申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请。（而非本人申请）
54.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据《公司法》和《期货交易管理条例》制定的。
55.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，代履行职责6个月，三日内报中国证监会及派出机构 56.出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：①向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；②拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；③擅离职守，造成严重后果；④1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；⑤累计3次被行业自律组织纪律处分；⑥对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任；⑦中国证监会认定的其他情形。
57.董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上；
58.协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
59.期货从业人员受到从事期货经营业务的机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，从事期货经营业务的机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告。
60.中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理。
61.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
62.《期货从业人员管理办法》第三十四条规定，期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
63.《期货从业人员管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指：期货公司，期货交易所的非期货公司结算会员，期货投资咨询机构，为期货公司提供中间介绍业务的机构，中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他机构。
64.中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
65.《期货从业人员管理办法》第十九条规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。66.首席风险官应当在每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一全面工作报告。每季度结束之日起10个工作日内向证监会派出机构报告季度工作报告。报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。
67.期货公司首席风险官管理规定（试行）第七条 期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。
68.《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十三条规定，总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。
69.期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十条规定，首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。
70.《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十九条规定，首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
71.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前3个会计每季度末客户权益总额情况表。
72.《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二条规定，本办法所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行会员分级结算制度的金融期货交易所(简称期货交易所)的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。
73.根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第20条第1款规定，非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。
74.《期货公司金融期货结算业务试行办法》第六条规定，期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。
75.期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格。
76.全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。
77.根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第8条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币5000万元，申请前两个月风险监管指标符合标准。（申请全面结算业务资格：注册资本1亿元）
78.期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计中，至少1年赢利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元。
79.《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十二条规定，全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。80.《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十六条规定，全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
81.非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的期货保证金账户办理。非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。
82.，非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。
83.证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：
（一）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；
（二）已建立客户交易结算资金第三方存管制度；
（三）全资拥有或者控股一家期货公司，或与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准； 84.发布《期货公司风险监管指标管理试行办法>的通知--第二章风险监管指标的计算。第十六条 期货公司借人次级债务的，可以将所借人的次级债务按照中国证监会规定的比例计人净资本。
85.《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十一条规定，期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
86.《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十条规定，非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向全面结算会员期货公司和期货交易所提出。
87.根据期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则 第九条规定 对违反本规则的会员单位，经告诫不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒： 1批评 2协会内通报批评 3通过媒体公开谴责 4取消会员资格并公告 88.规定是证监会解释，规则是协会解释，指引和办法是中金所解释的。
89.理事会行使的职权(一)召集会员大会，并向会员大会报告工作(二)拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审定(三)审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过(四)审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会通过五)决定专门委员会的设置(六)决定会员的接纳和退出(七)决定对违规行为的纪律处分(八)决定期货交易所变更名称、住所或者营业场所
90.《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》是根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》《中国期货业协会章程》制定的
91.关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知 第十八条 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：
（一）净资本不得低于人民币1500万元；
（二）净资本不得低于客户权益总额的6％；
（三）净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人民币300 万元；
（四）净资本与净资产的比例不得低于40％；
（五）流动资产与流动负债的比例不得低于100％；
（六）负债与净资产的比例不得高于150％；(七)规定的最低限额的结算准备金要求。
92.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币3000万元；从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元；从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币9000万元 93.证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
第三部分、第四部分
1.《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十条规定，期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓条件、时间、方式进行强行平仓，造成期货公司或者客户损失的，期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。
2.《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第七条规定，有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。3.根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，测试试卷及答案通过中国金融期货交易所系统统一下发至期货公司会员。
4.根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第14条规定，期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理股指期货开户手续。
5.根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第31条规定，投资者应当提供加盖相关证券营业部专用章的最近3年内的股票对账单作为证券交易经历证明。
6.根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第33条规定，投资者可以提供本人的年收入证明文件或者近1个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。7.根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第6条第3款规定，期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构备案。
8.根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第10条规定，测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。
9.根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第10条规定，期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国金融期货交易所备案。中国金融期货交易所无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立股指期货交易编码。
第三篇：Daarubn期货法律法规总结
Time will pierce the surface or youth, will be on the beauty of the ditch dug a shallow groove;Jane will eat rare!A born beauty, anything to escape his sickle sweep
.--Shakespeare
（一）期货交易管理条例
本法规大部分是要经过证监会批准的，下列特殊。
一、易混淆的知识
1、结算会员的结算资格由证监会批准，在收到申请3个月内决定。
2、期货公司的成立在证监会受理申请后6个月内决定
期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保的，期货公司、相关股东、实际控制人应在事发后5日内报告
3、期货公司成立后无正当理由超过3个月或者开业后无正当理由连续停业3个月的，证监会注销许可证。
4、期货公司成立条件：注册资本最低3000万，应当为实缴资本，货币出资不低于85%，可根据审慎监管和业务风险程度调高金额，近3年无违规，高管人员有相关的执业资格，从业人员有从业资格，有健全的制度。
5、期货公司的行为：下列经证监会批准：（除4、7外受理申请后2个月决定）
①合并分立停业解散等，②变更公司形式 ③变更范围，4、变更注册资本，（受理申请后20日内决定）
5、变更5%以上股权
6、设立、收购、参股、终止境外期货经营机构
7、其他情形（受理申请后20日内决定）
8、期货公司的行为：下列经证监会派出机构（分部）批准：（除②外受理申请后20日内决定）
①变更法人、住所或营业场所
②设立境内期货经营机构（受理申请后2个月决定）③变更境内机构的场所、负责人、经营费范围
（4）、其他事项
7、期货交易所应发布：
成交量、成交价、持仓量、收盘价与开盘价、最低价与最高价、即时行情 未经交易所批准，不得发布 即时行情
8、期货交易所的行为：下列事项交易所先决定，后报告证监会：（先决定）提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施
9、期货交易所的行为：下列事项先报证监会批准后执行：（先批）
章程变动、交易品种变动、合同变动、住所或场所变动、合并分立解散
10、未经证监会核准，并报国务院批准，交易所不得从事： 信托投资、股票投资、非自用不动产投资
11、在调查内幕信息，经证监会批准可以限制有关人员停止交易不超过15日，案情复杂的不超30日
二、法规归纳：
1、期货公司不符合持续经营或出现经营风险的，证监会对公司及高管采取下列措施 ：
谈话、提示、记入信用记录、责令期货公司限期整改
整改后证监会验收合格后3日内解除措施。
2、期货公司违法经营或出现重大风险，严重影响市场秩序、损害客户利益的，采取：
责令停业整顿、指定其他机构托管、接管
3.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等，期货公司、相关股东、实际控制人应在事件发生之日起5日内向证监会提交书面报告
4、【68条】交易所、非公司结算会员有下列之一的应：责令改正、给予警告、没收违法所得：（公司的处罚）①违反规定接纳会员
②违规收取手续费（应退还）
③不发布即时行情或发布价格预测信息、不履行报告义务、不报送资料、不建立担保金、不提取风险金、限制会员实物交割总量、用没资格的人员、违反保证金安全监控规定
有上述之一的，对主管及负责人给予纪律处分，并处1-10万罚款。（对责任人的处罚）
5、【69条】期货交易所、非期货公司结算会员有下列之一的，责令改正，给予警告
没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款
没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款
① 违规修改章程、上市品种、分立合并、变更场所等
② 保证金不足仍同意交易的、直接或间接从事交易的、违规收或挪用保证金、伪造涂改交易资料的、未建立几个风险制度的、拒绝或妨碍证监会检查的
责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处1-10万罚款。
6、【70条】期货公司违反下列之一的，责令改正、给予警告 没收违法所得，并处1-3倍的罚款
没有所得或不足10万的，处以10-30万
①接收不合规定人员的委托、允许保证金不足时交易、违反分立合并擅自变更范围形式法人私自设立机构、从事期货外的活动、变相自营业务、为股东融资或对外担保、其他事项同【69】②中的事项
责任人违反之一的：给予警告，并处1-5万元罚款，严重的，暂停或撤销从业资格
7、【71条】期货公司有下列欺诈行为的：责令改正，给予警告 没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款
没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款
①保证收益、不提示风险说明书、约定分享利益共担风险、提供虚假资料、未按照客户要求下达交易指令、挪用客户保证金的、不按规定开户或违规划转保证金的。
责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处1-10万罚款。
8、【73条】利用内幕信息交易的，责令改正，给予警告。单位从事的，责任人：处3-30万罚款
【75条】交割仓库违规的，责令改正，给予警告 单位从事的，责任人：处1-10万罚款
【76条】国有企业违规买卖期货的 责任人降级至开除的纪律处分 没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款
没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款
9、【74条】操纵期货价格的，责令改正，给予警告
【77条】境内机构、人员违规从事境外期货交易的，【78条】违规设置期货交易所、期货公司的 没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款
没有所得或不满20万元的，处以20-100万罚款 单位从事内幕交易的，责任人：处1-10万罚款
10、【80】中介机构违规的，没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款
责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处3-10万罚款
法规总结：【70条】期货公司做没有经过批准的事项和证监会不允许做的事项，是1-3倍罚款，不足10万处以10-30万，相关人员1-5万罚款
【78条】违规设置期货交易所、期货公司的，不足20万处以20-100万
【73条】利用内幕信息交易的，单位从事的，责任人：处3-30万罚款
【80条】中介机构违规的直接责任人处以3-10万，其他的全部是 1-5倍罚款，不足10万的处以10-50万，责任人处以1-10万
对单位：期货交易所、结算会员、期货公司都是责令整改，给予警告处分 对责任人的处罚是：期货交易所、结算会员处以纪律处分 期货公司的给予警告处分
三、变相期货交易 满足下列之一的;① 为参与买卖双方提供履约担保
② 实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约标的额的20%
四、其他事项
1、公务员可以买卖期货。只是事业单位、政府机关不允许
期货高级管理人员管理办法
注：几日内全部是工作日，有别于其他章节，除下列外，其他全是5个工作日。
1、免除首席风险师决定前10日报告
2、临时任职高管人员3日内向证监会及派出机构报告外。临时任期只有6个月
3、违规被调查，期货公司自知悉日期3个工作日内报告
一、条件：可以分四大类（一般董事监事、独立董事、董事长正副总经理、财务营业部负责人）
1、高级管理人员应遵守：自律规则、行业规范和公司章程、恪守诚信、勤勉尽职
应具有：诚实信用品质、良好的职业道德、履行职责所需经营管理能力 在期货等相关机构从业8年以上的，可免试期货从业资格，下列不可以当高管：
① 解除职务、撤销资格、开除日 起 5年以内的 ② 受到金融监管部门行政处罚的，执行期 未满3年 ③ 因违规托管、整顿、撤销日起的负责人 未满3年 ④ 认定不适合人选日起 2年以内 ⑤ 在党政机关任职的。
2、除董事长、监事会主席、独立董事外的一般的董事、监事具备条件： ① 具有证券、期货等金融业务或法律、会计3年以上经验或经济管理5年以上经验 ② 专科以上
3、独立董事条件：
① 具有证券、期货等金融业务或法律、会计5年以上经验或相关的高级职称
② 本科、学士学位
③ 证监会认可的资质测试 ④ 必须得时间和精力
其中下列人不可以担当：
① 在期货公司或关联方范围任职的人员及近亲属和主要社会关系人员 ② 在持股5%以上、前5名股东、有业务联系和利益关系的机构任职人员及近亲属和主要社会关系人员 ③ 提供中介服务的机构人员
④近1年内担任上述①-③的人员 ⑤ 在其他公司担任除独立董事的人员
4、董事长、监事会主席的条件：
① 期货经验3年上、金融业务4年上、法律会计5年上（研究生学历除期货年限外可放宽1年）
② 本科、学士位（期货10年、金融8年以上经验的可放宽至专科）③ 证监会认可的资质测试
5、经理层条件 ① 从业资格 ② 本科、学士位 ③ 认可的资质测试
6、总监理、副总经理的条件：基本同董事长条件，除③外 ① 上述5的条件
② 期货经验3年上、金融业务4年上、法律会计5年上（研究生学历除期货年限外可放宽1年）
③ 担任期货、证券等金融机构部门负责人以上职务不少于2年或具有相当的经验
7、财务负责人、营业部负责人条件： ① 从业资格 ② 本科、学士
③ 财务负责人：会计师或注册会计师；营业部经理：期货3年上或金融4年上经验
二、任职审批：
1、董事长、监事会主席、独立董事、经理层有证监会审批，或授权派出机构审批。
其他人员有：证监会派出机构审批。
2、要有推荐人的推荐。推荐人条件：任职1年以上的现任董事长、监事会主席、经理层【注：没有独立董事】。推荐人每年最多推荐3人。
3、证监会通过审核资料、考察谈话、调查从业经历进行审查
4、取得资格30日内上任，否则资格作废，除派出机构认可
5、期货公司任用、免除高管人员的，5工作日内向证监会派出机构报告。
6、免除首席风险师的，决定前10工作日将理由、履历情况向证监会派出机构报告。
7、境外人士担任高管的不得超过30%。
8、高管人员最多在2家参股的公式担任董事、监事，只能担任董事、监事。不得在其他营利机构兼职或从事经营活动。
9、营业部负责人不能在其他营业部兼职负责人。
10、独立董事最多只能在2家期货公司兼任独董
11、上述人员兼职的，自发生日期5个工作日内报告派出机构。
12、取得经理层人员资格的担任董事（独立董事外）监事。营业部负责人的，不需重新申请资格。但13条的情况除外。
13、取得经理层资格的，未参加年检、未通过资格年检、连续5年未在期货公司任经理的，应重新取得资格。
14、高级管理人员取得资格但未实际任职的，应每2年参加一次培训并取得证书。
15、调整高管分工、对高管给与处分的，5日内报告
16.证监会可以认定不适合人选：2年内不得在任何期货公司担任高管，认定不适合人选的，应在3个月内做离任审计。
①隐瞒重大事项、拒绝配合、擅离职守并造成严重后果的 ②1年内累计3次被谈话； 累计3次给予纪律处分
三、处罚
1、申请人提供虚假材料的，不予受理，并警告
2、高官欺骗、行贿、受贿、非法牟利的，没收所得，处3万以下处罚。金融期货结算试行办法
一、金融期货结算资格分为：交易结算业务资格和全面结算业务资格。
二、申请金融期货结算业务资格条件：
①结算风险管理岗位负责人具有2年以上相关经验。高管人员近2年未受处罚。
② 控股股东、实际控制人持续经营2个完整的，重组的按重组日计算。③ 控股股东、实际控制人2年内未受过处罚。
④ 期货公司近3年未受处罚，近3年内未出现期货交易、结算风险事件。
三、申请交易结算业务资格的条件 ①上述二
②董事长、总经理、副总经理中至少2人期货或证券从业时间5年以上，其中至少1人期货期货从业5年以上且具有期货从业资格、连续担任期货公司董事长或高级管理人员3年以上。
③注册资本不低于5000万，申请日前2个月的风险监管合规；
4、申请日前3个中至少1年盈利且该年每季度末客户权益总额平均不低于8000万，控股股东期末净资产不低于2亿元；或者控股股东期末净资本不低于5亿元，不适用净资本的，净资产不低于8亿元。
四、申请全面结算业务资格的： ① 上述二
② 董事长、总经理、副总经理中至少3人的期货或证券从业时间在5年以上，至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业资格、连续担任期货公司董事长或高级管理人员3年以上。
③ 注册资本在1亿元以上，申请日前2个月的风险监管指标合规
④ 申请日前3个连续盈利且每季度末客户权益总额平均不低于3亿元，控股股东期末净资产不低于10亿元；或者申请日前3个中，至少2个盈利且该年每季度末客户权益总额平均不低于1亿元，控股股东期末净资本不低于10亿元，控股股东不适用的，净资产不低于15亿元。
五、证监会在受理后3个月做出决定或不决定的批复。批复后应向交易所申请结算会员资格。取得业务资格后6个月内未申请会员资格的，业务资格失效。
六、交易结算会员资格：可以为客户办理金融期货结算，不可以为非结算会员办理
全面结算会员资格：可以为客户办理金融期货结算，也可以为非结算会员
办理。
因此，非结算会员的业务必须通过全面结算会员办理后提交期货交易所。
七、非结算会员下达交易指令后，交易所应将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。非结算会员有异议的向前两者提出。全面结算会员按照结算协议约定向非结算会员收保证金，但不得低于国家标准。
八、非结算会员向期货交易所支付的手续费，有期货交易所从全面结算会员期货保证金账户中划拨。
九、除下列外，全面结算会员不得划转非结算会员保证金：
① 依非结算会员的要求支付资金、②收取非结算会员应当交存的保证金、③收取应当支付的手续费、税金及其他费用。
十、全面结算会员公司按照证监会、交易所的规定，建立对非结算会员保证金管理制度。
可以根据非结算会员的资信、市场情况调整保证金。
全面结算会员应当根据交易所的规定，建立对非结算会员的限仓制度。非结算会员客户持仓达到标准的，客户应通过非结算会员向交易所报告。
十一、非结算会员的结算准备金余额小于零且未能在约定的时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施强行平仓。
除上述外，全面结算会员可以与非结算会员在结算协议中约定强行平仓情形。
全面结算会员应当先以非结算会员的保证金承担违约责任，不足的，全面结算会员再以风险准备金和自有资金代为承担责任。
十二、全面结算会员认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示。不得向非结算会员收取结算担保金。
十三、期货公司被交易所接纳为会员或暂停、终止的应在交易所通知日期3日内报证监会派出机构报告。全面结算会员与非结算会员签订、变更、撤销协议的，应在3日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所、和期货保证金安全存管监控机构报告。
十四、全面会员应在定期报告中报告：①非结算会员名单及变化②金融结
第四篇：2012期货法律法规总结
2012期货法律法规总结
（一）期货交易管理条例
本法规大部分是要经过证监会批准的，下列特殊。
一、易混淆的知识
1、结算会员的结算资格由证监会批准，在收到申请3个月内决定。
2、期货公司的成立在证监会受理申请后6个月内决定
期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保的，期货公司、相关股东、实际控制人应在事发后5日内报告
3、期货公司成立后无正当理由超过3个月或者开业后无正当理由连续停业3个月的，证监会注销许可证。
4、期货公司成立条件：注册资本最低3000万，应当为实缴资本，货币出资不低于85%，可根据审慎监管和业务风险程度调高金额，近3年无违规，高管人员有相关的执业资格，从业人员有从业资格，有健全的制度。
5、期货公司的行为：下列经证监会批准：（除4、7外受理申请后2个月决定）
①合并分立停业解散等，②变更公司形式
③变更范围，4、变更注册资本，（受理申请后20日内决定）
5、变更5%以上股权
6、设立、收购、参股、终止境外期货经营机构
7、其他情形（受理申请后20日内决定）
6、期货公司的行为：下列经证监会派出机构（分部）批准：（除②外受理申请后20日内决定）
①变更法人、住所或营业场所
②设立境内期货经营机构（受理申请后2个月决定）
③变更境内机构的场所、负责人、经营费范围
（4）、其他事项
7、期货交易所应发布：
成交量、成交价、持仓量、收盘价与开盘价、最低价与最高价、即时行情
未经交易所批准，不得发布 即时行情
8、期货交易所的行为：下列事项交易所先决定，后报告证监会：（先决定）
提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施
9、期货交易所的行为：下列事项先报证监会批准后执行：（先批）
章程变动、交易品种变动、合同变动、住所或场所变动、合并分立解散
10、未经证监会核准，并报国务院批准，交易所不得从事：
信托投资、股票投资、非自用不动产投资
11、在调查内幕信息，经证监会批准可以限制有关人员停止交易不超过15日，案情复杂的不超30日
二、法规归纳：
1、期货公司不符合持续经营或出现经营风险的，证监会对公司及高管采取下列措施 ：
谈话、提示、记入信用记录、责令期货公司限期整改
整改后证监会验收合格后3日内解除措施。
2、期货公司违法经营或出现重大风险，严重影响市场秩序、损害客户利益的，采取：
责令停业整顿、指定其他机构托管、接管
3.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等，期货公司、相关股东、实际控制人应在事件发生之日起5日内向证监会提交书面报告
4、【68条】交易所、非公司结算会员有下列之一的应：责令改正、给予警告、没收违法所得：（公司的处罚）
①违反规定接纳会员
②违规收取手续费（应退还）
③不发布即时行情或发布价格预测信息、不履行报告义务、不报送资料、不建立担保金、不提取风险金、限制会员实物交割总量、用没资格的人员、违反保证金安全监控规定
有上述之一的，对主管及负责人给予纪律处分，并处1-10万罚款。（对责任人的处罚）
5、【69条】期货交易所、非期货公司结算会员有下列之一的，责令改正，给予警告
没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款
没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款
① 违规修改章程、上市品种、分立合并、变更场所等
② 保证金不足仍同意交易的、直接或间接从事交易的、违规收或挪用保证金、伪造涂改交易资料的、未建立几个风险制度的、拒绝或妨碍证监会检查的
责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处1-10万罚款。
6、【70条】期货公司违反下列之一的，责令改正、给予警告
没收违法所得，并处1-3倍的罚款
没有所得或不足10万的，处以10-30万
①接收不合规定人员的委托、允许保证金不足时交易、违反分立合并擅自变更范围形式法人私自设立机构、从事期货外的活动、变相自营业务、为股东融资或对外担保、其他事项同【69】②中的事项
责任人违反之一的：给予警告，并处1-5万元罚款，严重的，暂停或撤销从业资格
7、【71条】期货公司有下列欺诈行为的：责令改正，给予警告
没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款
没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款 ①保证收益、不提示风险说明书、约定分享利益共担风险、提供虚假资料、未按照客户要求下达交易指令、挪用客户保证金的、不按规定开户或违规划转保证金的。
责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处1-10万罚款。
8、【73条】利用内幕信息交易的，责令改正，给予警告。单位从事的，责任人：处3-30万罚款
【75条】交割仓库违规的，责令改正，给予警告 单位从事的，责任人：处1-10万罚款
【76条】国有企业违规买卖期货的 责任人降级至开除的纪律处分
没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款
没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款
9、【74条】操纵期货价格的，责令改正，给予警告
【77条】境内机构、人员违规从事境外期货交易的，【78条】违规设置期货交易所、期货公司的
没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款
没有所得或不满20万元的，处以20-100万罚款
单位从事内幕交易的，责任人：处1-10万罚款
10、【80】中介机构违规的，没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款
责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处3-10万罚款
法规总结：【70条】期货公司做没有经过批准的事项和证监会不允许做的事项，是1-3倍罚款，不足10万处以10-30万，相关人员1-5万罚款
【78条】违规设置期货交易所、期货公司的，不足20万处以20-100万
【73条】利用内幕信息交易的，单位从事的，责任人：处3-30万罚款
【80条】中介机构违规的直接责任人处以3-10万，其他的全部是 1-5倍罚款，不足10万的处以10-50万，责任人处以1-10万
对单位：期货交易所、结算会员、期货公司都是责令整改，给予警告处分
对责任人的处罚是：期货交易所、结算会员处以纪律处分
期货公司的给予警告处分
三、相期货交易变
满足下列之一的;
① 为参与买卖双方提供履约担保
② 实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约标的额的20%
四、其他事项
1、公务员可以买卖期货。只是事业单位、政府机关不允许 期货高级管理人员管理办法
注：几日内全部是工作日，有别于其他章节，除下列外，其他全是5个工作日。
1、免除首席风险师决定前10日报告
2、临时任职高管人员3日内向证监会及派出机构报告外。临时任期只有6个月
3、违规被调查，期货公司自知悉日期3个工作日内报告
一、条件：可以分四大类（一般董事监事、独立董事、董事长正副总经理、财务营业部负责人）
1、高级管理人员应遵守：自律规则、行业规范和公司章程、恪守诚信、勤勉尽职
应具有：诚实信用品质、良好的职业道德、履行职责所需经营管理能力
在期货等相关机构从业8年以上的，可免试期货从业资格，下列不可以当高管：
① 解除职务、撤销资格、开除日 起 5年以内的
② 受到金融监管部门行政处罚的，执行期 未满3年
③ 因违规托管、整顿、撤销日起的负责人 未满3年
④ 认定不适合人选日起 2年以内
⑤ 在党政机关任职的。
2、除董事长、监事会主席、独立董事外的一般的董事、监事具备条件：
① 具有证券、期货等金融业务或法律、会计3年以上经验或经济管理5年以上经验
② 专科以上
3、独立董事条件：
① 具有证券、期货等金融业务或法律、会计5年以上经验或相关的高级职称
② 本科、学士学位
③ 证监会认可的资质测试
④ 必须得时间和精力
其中下列人不可以担当：
① 在期货公司或关联方范围任职的人员及近亲属和主要社会关系人员
② 在持股5%以上、前5名股东、有业务联系和利益关系的机构任职人员及近亲属和主要社会关系人员
③ 提供中介服务的机构人员
④近1年内担任上述①-③的人员
⑤ 在其他公司担任除独立董事的人员
4、董事长、监事会主席的条件：
① 期货经验3年上、金融业务4年上、法律会计5年上（研究生学历除期货年限外可放宽1年）
② 本科、学士位（期货10年、金融8年以上经验的可放宽至专科）
③ 证监会认可的资质测试
5、经理层条件
① 从业资格
② 本科、学士位
③ 认可的资质测试
6、总监理、副总经理的条件：基本同董事长条件，除③外
① 上述5的条件
② 期货经验3年上、金融业务4年上、法律会计5年上（研究生学历除期货年限外可放宽1年）
③ 担任期货、证券等金融机构部门负责人以上职务不少于2年或具有相当的经验
7、财务负责人、营业部负责人条件：
① 从业资格
② 本科、学士
③ 财务负责人：会计师或注册会计师；营业部经理：期货3年上或金融4年上经验
二、任职审批：
1、董事长、监事会主席、独立董事、经理层有证监会审批，或授权派出机构审批。
其他人员有：证监会派出机构审批。
2、要有推荐人的推荐。推荐人条件：任职1年以上的现任董事长、监事会主席、经理层【注：没有独立董事】。推荐人每年最多推荐3人。
3、证监会通过审核资料、考察谈话、调查从业经历进行审查
4、取得资格30日内上任，否则资格作废，除派出机构认可
5、期货公司任用、免除高管人员的，5工作日内向证监会派出机构报告。
6、免除首席风险师的，决定前10工作日将理由、履历情况向证监会派出机构报告。
7、境外人士担任高管的不得超过30%。
8、高管人员最多在2家参股的公式担任董事、监事，只能担任董事、监事。不得在其他营利机构兼职或从事经营活动。
9、营业部负责人不能在其他营业部兼职负责人。
10、独立董事最多只能在2家期货公司兼任独董
11、上述人员兼职的，自发生日期5个工作日内报告派出机构。
12、取得经理层人员资格的担任董事（独立董事外）监事。营业部负责人的，不需重新申请资格。但13条的情况除外。
13、取得经理层资格的，未参加年检、未通过资格年检、连续5年未在期货公司任经理的，应重新取得资格。
14、高级管理人员取得资格但未实际任职的，应每2年参加一次培训并取得证书。
15、调整高管分工、对高管给与处分的，5日内报告
16.证监会可以认定不适合人选：2年内不得在任何期货公司担任高管，认定不适合人选的，应在3个月内做离任审计。
①隐瞒重大事项、拒绝配合、擅离职守并造成严重后果的
②1年内累计3次被谈话； 累计3次给予纪律处分
三、处罚
1、申请人提供虚假材料的，不予受理，并警告
2、高官欺骗、行贿、受贿、非法牟利的，没收所得，处3万以下处罚。金融期货结算试行办法
一、金融期货结算资格分为：交易结算业务资格和全面结算业务资格。
二、申请金融期货结算业务资格条件：
①结算风险管理岗位负责人具有2年以上相关经验。高管人员近2年未受处罚。
② 控股股东、实际控制人持续经营2个完整的，重组的按重组日计算。
③ 控股股东、实际控制人2年内未受过处罚。④ 期货公司近3年未受处罚，近3年内未出现期货交易、结算风险事件。
三、申请交易结算业务资格的条件
①上述二
②董事长、总经理、副总经理中至少2人期货或证券从业时间5年以上，其中至少1人期货期货从业5年以上且具有期货从业资格、连续担任期货公司董事长或高级管理人员3年以上。
③注册资本不低于5000万，申请日前2个月的风险监管合规；
4、申请日前3个中至少1年盈利且该年每季度末客户权益总额平均不低于8000万，控股股东期末净资产不低于2亿元；或者控股股东期末净资本不低于5亿元，不适用净资本的，净资产不低于8亿元。
四、申请全面结算业务资格的：
① 上述二
② 董事长、总经理、副总经理中至少3人的期货或证券从业时间在5年以上，至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业资格、连续担任期货公司董事长或高级管理人员3年以上。
③ 注册资本在1亿元以上，申请日前2个月的风险监管指标合规
④ 申请日前3个连续盈利且每季度末客户权益总额平均不低于3亿元，控股股东期末净资产不低于10亿元；或者申请日前3个中，至少2个盈利且该年每季度末客户权益总额平均不低于1亿元，控股股东期末净资本不低于10亿元，控股股东不适用的，净资产不低于15亿元。
五、证监会在受理后3个月做出决定或不决定的批复。批复后应向交易所申请结算会员资格。取得业务资格后6个月内未申请会员资格的，业务资格失效。
六、交易结算会员资格：可以为客户办理金融期货结算，不可以为非结算会员办理
全面结算会员资格：可以为客户办理金融期货结算，也可以为非结算会员办理。因此，非结算会员的业务必须通过全面结算会员办理后提交期货交易所。
七、非结算会员下达交易指令后，交易所应将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。非结算会员有异议的向前两者提出。全面结算会员按照结算协议约定向非结算会员收保证金，但不得低于国家标准。
八、非结算会员向期货交易所支付的手续费，有期货交易所从全面结算会员期货保证金账户中划拨。
九、除下列外，全面结算会员不得划转非结算会员保证金：
① 依非结算会员的要求支付资金、②收取非结算会员应当交存的保证金、③收取应当支付的手续费、税金及其他费用。
十、全面结算会员公司按照证监会、交易所的规定，建立对非结算会员保证金管理制度。
可以根据非结算会员的资信、市场情况调整保证金。
全面结算会员应当根据交易所的规定，建立对非结算会员的限仓制度。
非结算会员客户持仓达到标准的，客户应通过非结算会员向交易所报告。
十一、非结算会员的结算准备金余额小于零且未能在约定的时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施强行平仓。
除上述外，全面结算会员可以与非结算会员在结算协议中约定强行平仓情形。
全面结算会员应当先以非结算会员的保证金承担违约责任，不足的，全面结算会员再以风险准备金和自有资金代为承担责任。
十二、全面结算会员认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示。不得向非结算会员收取结算担保金。
十三、期货公司被交易所接纳为会员或暂停、终止的应在交易所通知日期3日内报证监会派出机构报告。全面结算会员与非结算会员签订、变更、撤销协议的，应在3日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所、和期货保证金安全存管监控机构报告。
十四、全面会员应在定期报告中报告：①非结算会员名单及变化②金融结算涉及到的内部控制制度的执行情况③风险管理制度的执行情况
十五、全面会员调整非结算会员保证金最低余额的，应在当日结算前向交易所和保证金安全存管监控机构报告。
第五篇：期货法律法规必考点总结
期货法律法规必考点总结
保障基金总额达到8亿元人民币；（保8）(必考点)
有下列情形之一的，应当召开临时大会：（必考点）
（一）会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3；
（二）1/3以上会员联名提议；
（三）理事会认为必要。
结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金。（必考点）
期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。（必考点）
未经中国证监会批准，期交所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。（必考点）
期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼；期交所需要及时向中国证监会报告。（必考点）
期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。（必考点）
期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。（必考点）
期货公司有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。（必考点）
未经证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，证监会可以责令其限期转让股权。该股权在转让之前，不具有表决权、分红权。（必考点）
期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。（必考点）
期货公司申请金融期货结算业务：（必考点）
结算风险负责人2年经验。高级管理人员2年未受刑事处罚。3年内未因经营受过刑事处罚。管理人员变更比例超过50%。持续经营2个。股东2年未刑事处罚。
期货公司申请金融期货交易结算业务：（必考点）
董事长，正副总经理 至少2人期货证券从业5年以上。且1人期货从业5年以上。连续担任董事长或者高级管理人员3年以上。
注册资金不低于5000万元，2个月风险监管指标合格。申请前3个会计，至少1年盈利。每季度末客户权益不低于8000万。被控股东期末净资产不低于2亿元。或控股股东净资本不低于5亿元。不适应净资产不低于8亿元。
期货公司申请金融期货全面结算业务：（必考点）
董事长，正副总经理中至少3人在期货证券5年，至少2人在期货从业5年。连续担任期货公司高级管理人员3年。
注册资金不低于1亿。2个月的风险指标合格。申请日前3个会计连续盈利，每季度末客户权益不低于3亿。控股股东期末净资产不低于10亿。或者3个会计中至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于1亿元。控股股东期货净资本不应低于10亿元。控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于15亿元。
申请金融期货结算业务资格 需要申请的材料：（必考点）
2个月风险监管报表及2个月的风管指标持续合标的书面报告； 3个会计财务报告和3个会计每季度客户权益总额情况表。
3个月内证监会 做出批准不批准决定。（必考点）
取得结算业务需6个月内，取得交易所结算会员资格，未取资格自动失效。（必考点）只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期交所申请非结算会员资格。（必考点）
非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定对非结算会员的指令采取必要的限制措施。（必考点）
非结算会员对结果有异议的，应当向全面结算会员期货公司和期交所提出。
非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。（必考点）
结算准备金最低余额应当由非结算会员以自有资金向全面结算会员期货公司缴纳。（必考点）
非结算会员向期交所支付的手续费，由期交所从全面结算会员期货公司期货保证金账户划拨。（必考点）
非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。非结算会员未在约定时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司有权对其持仓进行强行平仓。（必考点）
全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金。（必考点）
全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期交所和期货保证金安全存管监控机构报告。（必考点）
净资本的计算公式为：（必考点）
净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项 期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同比例对资产进行风险调整。
期货公司计算净资本时，可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。（必考点）
期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。
期货公司借入次级债、或向股东、其关联企业借入具有次级债性质的长期借款，按照证监会规定的比例计入净资本。
期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（必考点）净资本不得低于1500万
净资本不得低于客户权益总额的6%
净资本按照营业部数量平均折算额不得低于300万 净资本与净资产的比例不低于40%
流动资产和流动负债的比例不得低于100% 负债与净资产的比例不得高于150%
期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的：（必考点）
净资本不低于3000万
从事期货交易结算业务的期货公司
净资本不低于4500万
从事全面结算业务期货公司净资本不得低于下面标准：
人民币9000万
客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%
中国证监会对风险监管指标设置预警标准：“不得低于”一定标准，其预警标准是规定标准的120%，“规定不得高于”一定标准，其预警标准是规定标准的80%（必考点）
风险监管报表（期货公司应当送月报和年报）：
月度终了后7个工作日内报，3个月内报保存不少于5年。
风险指标与上个月比变动超过20% 在5日内报告全体董事和股东。
期货公司风险监督指标达到预警标准的。证监会在5日内对原因核实并做下面措施：
向公司出具警示函，抄送全体股东。
对公司高级管理人员进行监管谈话，优化指标。
要求公司进行重大业务决策，应当至少提前5工作日向所在地证监会报送报告。公司增加内部合规检查频率。
证监会派出机构2日内，进行现场检查。整改期限不过20工作日。
风险监管标包括：（必考点）
风险监管指标汇总表，净资本计算表，资产调整值计算表，客户分离资产报表，客户权益变动表，经营业务报表和客户管理报表
资产，流动资产，指期货公司自身资产，不含客户保证金 负债，流动负债，指期货公司对外负债，不含客户权益
重大业务，指导致期货公司净资本等风管指标发生10%以上变化的业务。
证券公司申请介绍业务资格（必考点）：
（一）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；
（二）已按规定建立客户交易结算资金的三方存管制度；
（三）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；（只能接受一家的委托，不能接受其他期货公司委托介绍业务）
（四）配备必要的业务人员，公司总部至少5名，营业部2名具有期货从业资格的业务人员。
风险监控指标的标准是指：（必考点）
（一）净资本不低于12亿元；
（二）流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%；
（三）对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外；
（四）净资本不低于净资产的70%。
中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。（必考点）
证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。（必考点）
证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。（必考点）
证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。（必考点）
证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。保存期限不得少于5年。（必考点）
期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理股指期货开户手续。（必考点）
投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。（必考点）
从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度。（必考点）
从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。（必考点）
对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒：
（一）批评；
（二）协会内通报批评；
（三）通过媒体公开谴责；
（四）取消会员资格并公告。
对于相关违规期货从业人员，协会将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒。（必考点）
第一百六十二条后增加一条，作为第一百六十二条之一：“隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。（必考点）
将刑法第一百七十四条修改为：“未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。（必考点）
在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。（必考点）
期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。（必考点）
期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失，由期货交易所承担。（必考点）
客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失，由期货公司承担。（必考点）
期货公司只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码：（必考点）
（一）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。
（二）具有累计10个交易日，20笔以上的股指期货仿真交易成交纪录，或者最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交纪录。
（三）具备股指期货基础知识，通过相关测试。
（四）不存在严重不良诚信纪录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。
投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录。一笔委托分次成交的视为一笔成交记录。（必考点）
投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续3个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件。（必考点）
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