吉林省期货法律法规：条例试题

第一篇：吉林省期货法律法规：条例试题

吉林省期货法律法规：条例试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、下列选项中，不是会员制期货交易所章程所必须载明的是（）。A．会员资格及其管理办法 B．会员的权利和义务 C．对会员的奖励办法 D．对会员的纪律处分

2、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准． A：1000万 B：2000万 C：3000万 D：5000万

3、期货交易内幕信息知情人员的下列__行为可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪。

A．在对期货交易价格有重大影响的信息公布前买入期货 B．在对期货交易价格有重大影响的信息公布前卖出期货 C．泄露内幕信息

D．将内幕信息出售给他人

4、某公司在6月20日预计将于9月10日收到1 000万美元，该公司打算到时将其投资于3个月期的欧洲美元定期存款。6月20日的存款利率为5.75%，该公司担心到9月10日时利率会下跌，于是以94.29的价格买进CME的3个月欧洲美元期货合约进行套期保值交易(CME的3个月期欧洲美元期货合约面值为1 000000美元)。假设9月10日时存款利率跌到5.15%，该公司以94.88的价格卖出3个月欧洲美元期货合约。则下列说法正确的有__。A．该公司需要买入10份3个月欧洲美元利率期货合约 B．该公司在期货市场上获利14 750美元 C．该公司所得的利息收入为143 750美元 D．该公司实际收益率为5.74%

5、投机交易能够减缓价格波动，其前提条件是__。A．投机者需要理性化操作 B．投机要适度 C．操纵市场

D．与套期保值数量相适应

6、新加坡以____巩固其国际金融中心地位。A：发展离岸金融衍生品和走联合之路 B：发展本地区金融衍生品和走联合之路 C：发展本地区和离岸金融衍生品

D：发展本地区和离岸金融衍生品以及走联合之路

7、在会员制期货交易所中，交易行为管理委员会的基本职责是__。A．起草交易规则，并按理事会提出的修改意见进行修改

B．监督会员行为应符合国家有关法规及交易所内部有关交易规则和纪律要求 C．有权要求会员提供一切有关的账目和交易记录 D．可建议董事会或理事会开除或停止会员资格

8、期货交易与证券交易的区别不包括。

A：证券交易有促进资源有效配置的作用而期货没有 B：内在价值不同

C：金融产品结构中层次不同 D：交易目的不同

9、资金管理的主要内容包括__。A．多样化的安排

B．将资金在各个市场中进行分配 C．投资组合的设计 D．止损点的设计

10、证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）。A．50% B．90% C．120% D．150%

11、客户的交易保证金不足，未能按期货交易所规定的时间追加保证金，期货经纪合同对此没有规定，期货公司对客户未平仓的期货合约采取强行平仓措施所造成的损失由（）承担。A．期货公司 B．客户

C．期货公司和客户 D．期货交易所

12、期货交易所公司化的原因有（）。A．提高交易所的管理效率 B．可以向其他投资者融资

C．解决会员制交易所管理动力不足的问题 D．获得结算职能，保证合约履行

13、取得期货交易所会员资格，应当经（）批准。A．期货交易所 B．中国证监会

C．中国期货业协会 D．国家工商总局

14、某交易者于5月1日买入1手7月份铜期货合约，价格为64000元/吨。同时卖出1手9月份铜期货合约，价格为65000元/吨。到了6月1日铜价上涨，交易者将两种合约同时平仓，7月与9月铜合约平仓价格分别为65500元/吨，66000元/吨，则此种情况属于__。A．正向市场的熊市套利 B．反向市场的熊市套利 C．反向市场的牛市套利 D．正向市场的牛市套利

15、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例，不得超过公司经理层人员总数的（）。A．10% B．20% C．25% D．30%

16、境内单位或个人要从事境外市场的商品期货交易的品种，应当由（）进行核准。

A．中国证监会 B．中国银监会

C．国务院商务主管部门 D．国家外汇管理局

17、下列关于商品基金和对冲基金的说法，正确的有__。A．商品基金的投资领域比对冲基金小得多 B．商品基金运作比对冲基金规范，透明度更高

C．商品基金和对冲基金通常被称为另类投资工具或其他投资工具 D．商品基金的业绩表现与股票和债券市场的相关度比对冲基金高

18、套利交易与投机交易的区别在于__。

A．套利交易关注的是不同合约或不同市场之间的相对价格关系，而投机交易关注单个合约的绝对价格变化

B．套利交易流动性较差，而投机交易流动性好

C．套利交易在同一时间不同合约或不同市场之间进行相反方向的交易，投机交易只做买或卖的交易

D．套利交易不活跃，而投机交易很活跃

19、__保证了期货和现货价格趋向一致。A．保证金制度 B．交割制度

C．风险准备金制度 D．限额持仓制度

20、是从“供求关系决定价格”这一基本原则出发 A：基本面分析 B：技术面分析 C：指标分析 D：图形分析

21、行情图中的文字“现手”，是指____ A：开盘后到目前为止该期货合约总成交量或手数 B：刚刚撮合成交的该期货合约数量或手数 C：刚买进的合约数量或手数 D：刚卖出的合约数量或手数

22、美国期货市场中介机构包括__等。A．FCM B．IB C．FB D．LCH

23、（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。A．中国证监会

B．中国证监会及其派出机构 C．国家外汇管理局 D．商务部

24、帮助商品基金经理挑选商品交易顾问是__的主要职责之一。A．期货佣金商 B．交易经理 C．托管者

D．基金投资者

25、芝加哥期货交易所小麦期货合约的交割等级有__。A．2号软红麦 B．2号硬红冬麦 C．2号黑硬北春麦 D．2号北秋麦平价

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、价格形态的主要类型有__。A．持续整理形态 B．持续突破形态 C．反转整理形态 D．反转突破形态

2、下列关于商品供给的说法，正确的是__。

A．供给是指在一定时期内，在各种可能的价格下，生产者愿意并且能够提供的商品或劳务的数量

B．一般来说，在其他条件不变的情况下，一种商品的市场价格越高，生产者越愿意为市场提供较多的产品数量，即：价格越高，供给量越大;价格越低，供给量越小，这就是“供给法则”

C．在商品自身价格不变的条件下，生产成本上升会减少利润，从而使得商品的供给量增加。相反，生产成本下降会增加利润，从而使得商品的供给量减少 D．一般而言，生产技术水平的提高可以降低生产成本，增加生产者的利润，生产者会进一步提高产量

3、根据确定具体时点的实际交易价格的权利归属划分，若基差交易时间的权利属于买方，则称之为____ A：买方叫价交易 B：卖方叫价交易 C：盈利方叫价交易 D：亏损方叫价交易

4、甲看到近期期货市场火爆，便私下与朋友乙商量共同开办一家期货交易所，刚开业三天就被人举报；经查，该期货交易所并未经中国证监会批准．对于二人的行为，按照《刑法》的规定，应当． A：处3年以下有期徒刑或者拘役 B：处3年以上10年以下有期徒刑 C：并处5万元以上50万元以下罚金

D：并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

5、下列关于跨商品套利的说法，正确的是__。

A．跨商品套利可以利用没有关联的商品的期货合约进行套利 B．跨商品套利同时买入和卖出不同交割月份的商品期货

C．跨商品套利可以分为相关商品间的套利和原料与成品间套利两种情况 D．大豆和豆粕之间的套利属于跨商品套利中的相关商品间套利

6、下列关于集合竞价的说法正确的是__。A．集合竞价遵循最大成交量原则

B．高于集合竞价产生的价格的买入申报全部成交 C．低于集合竞价产生的价格的卖出申报全部成交

D．等于集合竞价产生的价格的买入和卖出申报不能成交

7、期货合约的标准化__。A．提高了交易效率 B．降低了交易成本

C．极大地简化了交易过程

D．使合约具有很强的市场流动性

8、期货公司的职能包括__等。A．设计期货合约

B．办理结算和交割手续

C．管理客户账户，控制客户交易风险 D．为客户提供期货市场信息

9、某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元．根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施．

A：责令公司限期整改

B：对公司高级管理人员进行监管谈话 C：向公司出具警示函

D：责令公司增加内部合规检查的频率

10、关于期货市场上利用套期保值规避风险的基本原理，下列说法中，正确的有。A：一般情况下，同种商品的期货价格和现货价格走势一致 B：期货价格和现货价格随着期货合约到期日的来临呈现趋同性 C：生产经营者通过套期保值来规避风险，并最终消灭风险 D：投机者、套利者的参与是套期保值实现的条件 11、2月20日，某投机者以200点的权利金(每点10美元)买入1张12月份到期，执行价格为9450点的道·琼斯指数美式看跌期权。如果到到期日，该投机者放弃期权，则他的损失是__美元。A．200 B．400 C．2000 D．4000

12、以下可以进行期转现的情况有__。

A．在期货市场上持有反向持仓的买卖双方，拟用标准仓单进行期转现

B．在期货市场上持有反向持仓的买卖双方，拟用标准仓单以外的货物进行期转现

C．未参与期货交易的生产商与期货多头持仓进行期转现

D．买卖双方为现货市场的贸易伙伴在期市建仓希望远期交货价格稳定

13、期货公司高级管理人员在任职期间出现下列情形时，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

A：向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果 B：擅离职守，造成严重后果

C：累计2次被行业自律组织纪律处分

D：对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

14、一般情况下，有大量投机者参与的期货市场，流动性__。A．非常小 B．非常大 C．适中

D．完全没有

15、为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织____ A：岗位培训 B：后续职业培训

C：分析师培训的美女编辑们 D：学历教育

16、有色金属较为适宜作为期货交易品种，其原因有__。A．有色金属价格易波动 B．有色金属种类多 C．有色金属的交易量大

D．有色金属的质量、等级和规格容易划分

17、以下说法中，__不是会员制期货交易所的特征。A．全体会员共同出资组建

B．缴纳的会员资格费可有一定回报 C．权力机构是股东大会 D．非营利性

18、下列人员不得担任期货公司独立董事的是（）。

A．在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 B．为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 C．在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

D．在持有或者控制期货公司3%以上股权的单位任职的人员

19、下列需要具备期货从业人员资格的有． A：期货公司董事长和监事会主席 B：期货公司总经理

C：财务负责人、营业部负责人 D：期货公司法定代表人

20、对冲基金可以通过等方式，投资于包括衍生工具、外币和外币证券在内的任何资产品种。A：做多 B：做空 C：杠杆交易 D：融资交易

21、有关旗形说法正确的是.A：旗形一般发生在市场平稳的时候

B：旗形出现之前应有一个旗杆，这是由于价格作直线运动形成的 C：旗形持续的时间不能太长

D：旗形形成之前和被突破之后成交量都很大

22、保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由中国证监会根据期货等情况调整确定．

A：市场发展状况 B：市场风险水平C：行业人员素质 D：管理者的素质

23、促使我国豆油价格走高的产业政策因素是____ A：降低豆油生产企业贷款利率 B：提高对国内大豆种植的补贴 C：放松对豆油进口的限制 D：对进口大豆征收高关税

24、关于侵权行为责任的正确描述是（）。

A．期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担

B．期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失

C．期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80% D．期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任

25、目前，我国没有实行分级结算制度的期货交易所有__。A．大连商品交易所 B．郑州商品交易所 C．上海期货交易所

D．中国金融期货交易所

第二篇：2016年吉林省期货从业法律法规第二章汇总试题

2016年吉林省期货从业法律法规第二章汇总试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、下列关于期货交易和期权交易的说法中，不正确的是____ A：目前国际期货市场上只有少量期货品种引进了期权交易方式 B：期货期权交易与期货交易都具有规避风险，提供套期保值的功能 C：期权交易不仅对现货商，而且对期货商也具有一定的规避风险作用 D：交易所期权交易最早产生于美国芝加哥

2、下列关于程序化交易与人为区别中，说法错误的是 A：人为交易预测市场变化，程序化交易顺从市场变化

B：程序化交易的分析基础是技术面为，人为交易的分析是基本面/技术面 C：人为交易的投资拙朴率不稳定，程序化交易的投资报酬率稳定 D：人为交易的专业能力需求高，程序化交易的专业能力需求低

3、套期保值者是指那些通过的买卖将现货市场面临的价格风险进行转移的机构和个人。A：现货合同 B：期货合同 C：期货合约

D：现货同类商品

4、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是__。

A．期货公司股东会作出决议后的3个工作日内，应当向中国证监会备案 B．期货公司股东应当按照出资比例行使表决权 C．期货公司股东会每年应当至少召开一次会议

D．期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决

5、一般法人投资者申请开立股指期货交易编码时，其保证金账户可用资金余额不低于人民币____万元。A：50 B：500 C：5000 D：50000

6、中国证监会重新修订和发布的《期货公司管理办法》于起施行。A：2006年3月 B：2007年4月 C：2006年5月 D：2008年3月

7、期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度，对关键岗位及业务实施重点控制，确保（）业务分开。A．财务和市场 B．管理和市场 C．前、后台 D．前、中、后台

8、目前，绝大多数国家采用的外汇标价方法是__。A．英镑标价法 B．欧元标价法 C．直接标价法 D．间接标价法

9、建仓时，投机者应在__。

A．市场一出现上涨时，就买入期货合约

B．市场趋势已经明确上涨时，才买入期货合约 C．市场下跌时，就买入期货合约 D．市场反弹时，就买入期货合约

10、期货交易所设理事会，每届任期年。A：3 B：1 C：2 D：5

11、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（）。A．执业纪律 B．专业胜任能力 C．职业道德

D．职业创新能力

12、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。A．中国证监会 B．期货公司 C．期货业协会 D．期货交易所

13、下列关于期货市场风险的说法，正确的有__。

A．期货公司自身投资决策失误是期货公司面临的主要风险 B．投资者选择期货公司不当会给自身带来代理风险

C．政府的宏观调控政策失误、宏观调控政策频繁变动或对期货市场监管不力、法制不健全等，均会对期货市场产生重大影响

D．期货交易所的风险主要包括交易所的管理风险和技术风险

14、以下哪种情况为卖出信号__ A．平均线MA从上升开始走平，价格从上下穿平均线MA B．DIF和DEA为正值，且DIF向下突破DEA C．WMS高于80 D．RSI取值在40

15、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示（）。A．期货交易利润说明书 B．期货交易收益承诺书 C．期货交易风险说明书 D．期货交易风险免责书

16、反向市场牛市套利的市场特征有__。A．现货价格高于期货价格 B．只要价差扩大，就可获利 C．获利潜力巨大，风险有限

D．远期合约价格相对于近期合约涨幅较小

17、在期权交易中，是期权合约中唯一能在交易所内讨价还价的要素。A：执行价格 B：合约到期日 C：履约日

D：期权权利金

18、下列关于期货从业人员管理的表述，错误的有__。

A．期货从业人员自律管理的办法，由中国证监会制定，中国期货业协会具体执行

B．中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库

C．期货公司负责及时更新本公司期货从业人员从业资格注册等信息 D．期货从业人员可以自愿参加后续职业培训

19、广大投资者将资金集中起来，委托给专业的投资机构，并通过商品交易顾问进行期货期权投资交易，投资者承担风险并享受投资收益的这种集合投资方式称为。

A：对冲基金 B：共同基金

C：对冲基金的基金 D：商品基金

20、在卖出合约后，如果价格上升，则进一步卖出合约，以提高平均卖出价格，一旦价格回落，可在较高价格上买入止亏赢利，这就是。A：平均买低 B：平均买高 C：平均卖低 D：平均卖高

21、会员制期货交易所的权力机构是。A：董事会 B：股东大会 C：会员大会 D：理事会

22、____是指通过产业调整，实现各产业高效协调发展，并满足社会不断增长的需要的过程。A：产业升级 B：产业优化

C：产业结构升级 D：产业结构优化

23、客户保证金不足时应该。A：允许客户透支交易 B：及时追加保证金 C：对客户进行强行平仓 D：无期限等待客户追缴保证金

24、套期保值并不是消灭风险，而只是将其转移出去，转移出去的风险需要有相应的承担者，__正是期货市场风险的承担者。A．期货投机者 B．套期保值者 C．套利者 D．期货公司

25、董事会秘书行使下列（）职责。

A．期货交易所股东大会和董事会会议的筹备 B．文件保管

C．期货交易所股东资料的管理 D．组织协调专门委员会的工作

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、会计师事务所及其注册会计师对期货公司风险监管报表进行审计时，应对出具审计报告的__负责。A．合法性 B．真实性 C．完整性 D．准确性

2、期货公司欺诈客户的行为有__。A．挪用客户保证金

B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

C．不按照规定在期货保证金存管理银行开立保证金账户

D．向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》

3、期货结算部门的作用是__。A．担保交易履约 B．控制市场风险

C．代理客户买卖期货合约 D．结算期货交易盈亏

4、下列有关交割违约的表述正确的是（）。

A．在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，构成交割违约 B．在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约 C．卖方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，买方期货公司有权要求终止交割

D．买方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，卖方期货公司有权要求买方期货公司继续交割

5、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）进行监督检查期货公司高级管理人员。A．合法合规性 B．合理性

C．风险管理状况 D．公司经营状况

6、因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A．3 B．5 C．7 D．10

7、以下属于CPO在投资管理方面职责的有__。A．制定投资目标 B．设计交易程序

C．确定投资组合中投资品种的范围 D．对CTA投资风险的监控

8、期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开两次会议。董事会会议记录应当。A：全面 B：真实 C：准确 D：完整

9、期货专题报告的类型有 A：创新研究

B：市场结构及交易制度的分析 C：重要因素专题分析 D：突发事件分析

10、金融期货产生的顺序是__。A．外汇期货、股指期货、利率期货 B．外汇期货、利率期货、股指期货 C．利率期货、外汇期货、股指期货 D．股指期货、利率期货、外汇期货

11、期货投资咨询业务人员应当与岗位独立，职责分离。A：人事部门工作人员 B：交易人员

C：风险控制人员 D：财务部人员

12、依据相关法律法规，地方期货自律组织的职能有__。A．教育会员贯彻执行国家法律、法规，合规经营期货业务

B．维护行业公平竞争的市场秩序，为会员提供咨询服务，组织联谊活动，创造团结协作、互相促进、共同发展的行业氛围，提升期货行业整体素质

C．维护会员的合法权益，调解会员之间、会员与客户之间发生的期货业务纠纷 D．组织期货从业人员进行业务培训，提高期货从业人员的业务技能和职业道德素质

13、程序化交易系统的形式按交易者投资策略来划分，大致可分为。A：价值发现型 B：趋势追逐型 C：高频交易型 D：低延迟套利型

14、下列商品中，不属于上海期货交易所上市品种的有__。A．铜 B．铝 C．PTA D．绿豆

15、期货公司总经理辞职，期货公司应当委托具有相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。A：法律 B：金融 C：期货 D：证券

16、首席风险官向监督部门提交上工作报告时，报告内容应当包括__。A．首席风险官的履行职责情况 B．首席风险官所作的尽职调查

C．期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况 D．提出的整改意见及期货公司整改效果

17、下列债务凭证中不属于商业信用的是__。A．商业本票 B．商业汇票 C．国债

D．银行存单

18、期权的基本交易策略包括 A：买进看涨期权 B：卖出看涨期权 C：买进看跌期权 D：卖出看跌期权

19、投机交易减缓价格波动作用的实现是有前提的，包括（）。A．投机者需要理性化操作 B．投机要适度

C．投机者少于套利者

D．长线交易者人数多于短线交易者人数 20、下列对基差的描述正确的有__。A．在正向市场上，收获季节时基差走弱 B．在正向市场上，收获季节时基差走强

C．在正向市场上，收获季节过去后，基差开始走强 D．在正向市场上，收获季节过去后，基差开始走弱

21、证券公司可以受托为期货公司介绍期货交易。A：证券公司全资拥有的期货公司 B：证券公司控股的期货公司

C：证券公司的母公司控股的期货公司 D：与证券公司没有关联关系的期货公司

22、保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以（）代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。A．风险准备金

B．其他非结算会员的保证金 C．自有资金

D．其他结算会员期货公司的保证金

23、会员制期货交易所专门委员会由__设立。A．总经理 B．理事会 C．会员大会 D．股东大会

24、下列关于期货合约每日价格最大波动限制的说法，正确的有__。

A．每日价格最大波动限制规定期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得超过规定的涨跌幅度

B．本周每日涨跌停板一般以合约上一交易周的平均结算价为基准确定 C．商品价格波动越剧烈，商品期货合约的每日停板额应设置得越小 D．超过涨跌幅度的报价视为无效，不能成交

25、根据《期货交易管理条例》，发生下列哪些情形时，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取暂时停止交易的紧急措施__ A．个别客户利用非法手段牟取不当利益 B．个别客户出现重大穿仓 C．发生不可抗拒的突发事件

D．在交易中发生操纵期货交易价格的行为

第三篇：吉林省期货从业法律法规精选：从业人员竞业准则试题

吉林省期货从业法律法规精选：从业人员竞业准则试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、期货公司应当留存营业部的合规检查报告，并于每年月底前将期货公司上一对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构。A：5 B：6 C：3 D：9

2、以下关于套利行为描述正确的是__。A．消除了价格变动的风险 B．提高了期货交易的活跃程度 C．保证了套期保值的顺利实现

D．促进交易的流畅化和价格的合理化

3、以下不属于期货交易所职能的是____ A：设计合约、安排上市 B：发布市场信息

C：制定并实施业务规则 D：制定期货合约交易价格

4、某套利者使用套利限价指令： “买入9月份大豆期货合约，卖出7月份大豆期货合约，价差150元/吨”，则下列最优报价情况满足指令执行条件的有__。A．7月份合约4 350元/吨，9月份合约4450元/吨 B．7月份合约4050元/吨，9月份合约4 000元/吨 C．7月份合约4 000元/吨，9月份合约4 200元/吨 D．7月份合约4 300元/吨，9月份合约4450元/吨

5、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。A．不得降低 B．不得提高

C．申报中国证监会决定降低或者提高 D．由期货公司自主决定降低或者提高

6、题干: 在我国，对期货交易实施行业自律管理的机构是__。A．中国证监会 B．中国期货业协会 C．期货交易所 D．期货经纪公司

7、股票指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是____的需要而产生的。A：系统风险 B：非系统风险 C：信用风险 D：财务风险

8、从业人员不得疏怠履行应承担的义务，不包括。A：从业人员应当代理客户从事期货交易

B：从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务

C：从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复

D：从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务

9、利用同一商品但不同交割月份之间价格差距出现异常变化时进行对冲而获利的方法属于______。A．跨期价差交易 B．跨市价差交易 C．跨商品价差交易 D．跨地域价差交易

10、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的__。A．知情权 B．经营权 C．报告权 D．决策权

11、史料记载的最早的期权交易是由____国家的哲学家进行的。A：古罗马 B：腓尼基 C：古希腊 D：荷兰，12、会员制期货交易所以上会员联名提议时，应当召开临时会员大会． A：1／3 B：1／4 C：1／5 D：2／3

13、下列关于期货公司董事会职责的表述，错误的是__。A．审议并决定期货公司风险管理、内部控制制度 B．审议并决定期货公司客户保证金安全存管制度 C．制定期货公司的业务规则

D．期货公司的董事会应当行使《公司法》规定的职权

14、我国的期货交易必须在内进行． A：期货交易所 B：商品交易市场 C：商品产地

D：买卖双方约定的场所

15、下列关于跨市套利的说法，错误的是

A：从贸易流向和套利方向一致性的角度出发，跨市套利一般可分为正向套利和反向套利

B：如果贸易方向和套利方向一致则称为正向跨市套有利；反之，称为反向跨市套利

C：国内铜以进口为主，在LME做多的同时，在上海期货交易做空，这样的交易称为反向套利 D：正向套利是较常采用的一种跨市套利

16、介绍经纪商在国际上一般都以__的形式存在。A．由期货公司担保 B．独立执业 C．个人 D．机构

17、期货价格异常波动的最直接、最核心的因素是__。A．合约设计上有缺陷 B．会员结构不合理 C．交易规则执行不当 D．人为的非理性投机

18、以下期货合约中，每日价格最大波动限制相同的有__。A．大连商品交易所大豆期货合约 B．郑州商品交易所小麦期货合约 C．上海期货交易所阴极铜标准合约 D．上海期货交易所天然橡胶期货合约

19、因实物交割发生纠纷的，（）为合同履行地。A．期货公司的分公司所在地 B．期货公司的分支机构住所地 C．期货交易所住所地 D．投资者住所地

20、制定投资者适当性制度具体标准和实施指引的主体是（）。A．中国业协会

B．中国金融期货交易所 C．中国证监会 D．期货公司

21、下列各项中，属于期货交易所为保障期货市场平稳运行，而制定的交易制度的有__。

A．大户报告制度 B．交割制度

C．强行平仓制度 D．风险准备金制度 22、3月份，大豆现货的价格为650美分/蒲式耳。某经销商需要在6月购买大豆，为防止价格上涨，以105美分/蒲式耳的价格买入执行价格为700美分/蒲式耳的7月份大豆看涨期权。到6月份，大豆现货价格上涨至820美分/蒲式耳，期货价格上涨至850美分/蒲式耳，且该看涨期权价格也升至300美分/蒲式耳。该经销商将期权平仓并买进大豆现货，则实际采购大豆的成本为__美分/蒲式耳。A．625 B．650 C．655 D．700

23、卖出套期保值是为了。A：获得期货价格上涨的收益 B：回避现货价格下跌的风险 C：获得现货价格下跌的收益 D：回避期货价格上涨的风险

24、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为． A：3年 B：3年以上 C：5年

D：5年以上

25、需求是指消费者____ A：在每一价格水平上愿意而且能够购买的某种商品量 B：在市场上能够购买的商品量

C：实现最大程度满足所需要购买的商品量 D：在一定价格水平上愿意出售的商品量

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、下列关于会员制和公司制期货交易所的说法，正确的有__。A．两者都以法人组织形式设立

B．两者的资金都来源于交易参与者缴纳的资格金

C．前者是以公共利益为设立目的，后者是以营利为设立目的

D．前者一般适用于《民法》的有关规定，后者首先适用《公司法》的规定

2、对冲基金是一种投资基金，其区别于共同基金的自身特点的有__。

A．除投资传统的股票债券和货币市场外，它还大量投资于金融衍生品市场 B．大量运用卖空机制，并且大量使用信贷杠杆进行高于自己本金数倍甚至数十倍的高风险投机操作

C．往往采取私募合伙的形式 D．往往采取公募形式

3、《期货交易管理条例》规定，期货公司办理（）等事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。A．期货公司变更10%的股权 B．期货公司解散

C．期货公司收购境外期货类经营机构 D．变更注册资本

4、对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有__。A．口头警示 B．书面警示 C．约见谈话

D．责令处分责任人员

5、期货市场的风险与现货市场的风险相比具有放大性的特征，这是因为。A：期货价格波动较大

B：期货交易具有“以小博大”的特征 C：期货交易风险易于延伸，引发连锁反应 D：期货交易量大，风险集中，盈亏幅度大

6、投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近年内的商品期货交易结算单，作为商品期货交易经历证明． A：2 B：3 C：4 D：5

7、下列有关基差的叙述，正确的是__。A．属于相对价格变动

B．存在随到期而收敛的现象

C．基差风险通常低于现货(或期货)价格风险 D．基差之强弱与市场走势有绝对相关

8、套利交易中模拟误差产生的原因有__。A．组成指数的成份股太多

B．短时间内买进卖出太多股票有困难 C．买卖的冲击成本较大

D．股市买卖有最小单位的限制

9、一般法人投资者申请开立股指期货账户时，下列人员中需要具备股指期货基础知识并通过相关测试的有（）。A．客户开设人 B．结算单确认人 C．指定下单人 D．资金调拨人

10、（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。A．中国银监会 B．中国证监会 C．期货交易所 D．期货业协会

11、我国实行会员制的期货交易所有__。A．大连商品交易所 B．郑州商品交易所 C．上海期货交易所

D．中国金融期货交易所

12、我国实物商品期货合约的最后交易日是指某种期货合约在交割月份中进行交易的最后一个交易日，过了这个期限的未平仓期货合约，必须进行____ A：实物交割 B：对冲平仓 C：协议平仓 D：票据交换

13、证券公司应当建立完备的协助开户制度，并履行如下职责． A：对客户的开户资料和身份真实性等进行审查 B：向客户充分揭示期货交易风险 C：告知期货保证金安全存管要求

D：解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系

14、期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》第19条第2款的规定履行了报告义务的，可以（）处罚。A．加重 B．从轻 C．减轻

D．免予行政

15、在美国证券市场的有关法律法规中，涉及期货投资基金监管的有__。A．《1933年证券法》 B．《1934年证券交易法》 C．《商品交易法》

D．《1940年投资顾问法》

16、期货公司首席风险官是负责对期货公司____进行监督检查的期货公司高级管理人员。

A：风险管理状况

B：经营管理行为的合法合规性和风险管理状况 C：财务状况和风险管理状况

D：经纪、结算业务，客户风险管理和信息安全状况

17、期权价格由__两部分组成。A．时间价值和内涵价值 B．时间价值和执行价格 C．内涵价值和执行价格 D．执行价格和权利金

18、期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体办法，下列各项属于该办法的具体内容的是（）。

A．从业资格考试、从业资格注册和公示 B．执业行为准则

C．执业检查、纪律惩戒和申诉 D．后续职业培训

19、期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，其用途包括（）。A．依据客户的要求支付可用资金 B．为客户交存保证金 C．支付手续费、税款

D．提取期货公司活动经费

20、我国上海期货交易所的黄金期货合约的交易代码是__。A．CU B．AL C．ZN D．AU

21、（）应当对期货公司定期报送的月度报告签署确认意见。A．法定代表人

B．经营管理的主要负责人 C．财务负责人 D．监事会主席

22、李某为某期货公司的总经理，王某为其高中好友，并在李某的期货公司里面开立一账户，王某借与李某之间的特殊关系，多次找到李某，要求其透漏一些期货信息，李某碍于情面，根据其利用其职权从证券交易所获得的信息，暗示某些期货价格可能会上涨，结果王某从中共获利20余万元，并给予李某好处费5万元．关于本案例中的李某，下列说法正确的是．

A：李某属于“知情人士”，不得向外透露期货交易的内幕信息 B：李某的行为属于商业受贿行为

C：应当没收其违法所得，并处3万元以下罚款

D：情节严重的，暂停或者撤销其任职资格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事责任

23、每年初，为合法参与境外期货业务企业开据《企业期货业务风险额度登记确认函》的部门是（）。A．中国证监会 B．国家商务部

C．该企业开立相关帐户的银行 D． 国家外汇管理局

24、期货公司实际控制人出现下列__情形的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。A．质押所持有的期货公司股权 B．被撤销 C．变更名称

D．涉嫌严重违法违规经营，被有关机关调查、采取强制措施

25、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具（），情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，情节特别严重的，处5年以上有期徒刑。A．存单 B．票据 C．资信证明

D．信用证或者其他保函

第四篇：期货法律法规

第一部分

1.《期货交易管理条例》第八条，结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务 格申请之日起 3 个月内做出批准或者不批准的决定。

2.期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制

3.《期货交易管理条例》 第三十三条 银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。

4.会员在期货交易中违约的，期货交易所应先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。

5.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：①通知出境管理机关依法阻止其出境；②申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。

6.期货公司合并、分立、停业、解散或者破产，变更公司形式，变更业务范围，变更5%以上的股权，设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。“变更注册资本”，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。

7.实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施；对非结算会员的结算、收取和追收保证金、代为承担违约责任，以及采取其他相关措施，由结算会员执行。

第二部分

1.财政部负责保障基金的财务监管，证监会负责保障基金的业务监管。2.保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。

3.《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十一条规定，使用期货投资者保障基金前，中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用期货投资者保障基金。4.保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。

5.期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其营业成本中列支。6.可以暂停缴纳期货投资者保障基金：(一)期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币；(二)期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。7.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳；(二)期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳 8.根据《期货交易所管理办法》第四十一条、第四十五条和第四十六条规定，董事长、副董事长和董事会秘书都由中国证监会提名，董事会通过；独立董事则是由中国证监会提名，由股东大会通过；总经理副总经理由中国证监会任免。9.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：符合持续性经营规则；近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件；中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

10.有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：有价证券基准计算价值的80％；会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。

11.申请设立期货公司，作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，在近3年内没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；

12.《期货公司管理办法》第七条，第一款：

（一）实收资本和净资产均不低于人民币3000万元，持续经营2个以上完整的会计，在最近2个会计内至少1个会计赢利；或者实收资本和净资产均不低于人民币2亿元；

13.《期货交易所管理办法》第四十二条规定，董事长行使下列职权：1．主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作；2．组织协调专门委员会的工作；3．检查董事会决议的实施情况并向董事会报告。

14.期货交易所应当在每一结束后4个月内向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务报告。15.理事会每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。

16.全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务

17.理事会临时大会召开的情形： 1/3以上理事联名提议；期货交易所章程规定的情形；中国证监会提议。会员临时大会召开的情形：会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3;1/3以上会员联名提议；理事会认为必要。

18.期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险：

19.会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，买行全员结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。

20.会员制期货交易所会员大会行使下列职权：(一)审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案；(二)选举和更换会员理事；(三)审议批准理事会和总经理的工作报告；(四)审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；(五)审议期货交易所风险准备金使用情况；(六)决定增加或者减少期货交易所注册资本；(七)决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项；(八)决定期货交易所理事会提交的其他重大事项；(九)期货交易所章程规定的其他职权。

21.实行会员分级会员大会每年召开一次 理事会每半年召开一次

22.结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

23.期货公司申请设立营业部，提交前 3个月月末的风险监管报表.期货公司申请经纪业务——前2个月风险监管指标符合符合标准。证券公司申请介绍业务资格——前6个月，24.《期货公司管理办法》第四十六条规定，期货公司应当设立风险管理部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

25.法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。期货公司董事、高级管理人员、财务负责人应当对报告签署确认意见。26.根据《期货公司管理办法》第六十七条规定，有关开户、变更、销户户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年。

27.《期货公司管理办法》第十三条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：金融期货经纪业务资格申请书；股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件；从事金融期货经纪业务的计划书；经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前1财务报告；申请日在下半年的，还应提供经审计的半财务报告。

28.根据《期货公司管理办法》第三十七条规定，中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。

29.期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。（3日内报期货公司）30.《(期货经纪合同)指引》《期货交易风险说明书》的内容和格式由中国期货业协会制定。

31.根据《期货公司管理办法》第五十三条规定，期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。

32.设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合本办法第7条规定的条件外，净资本应当不低于人民币10亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。

33.根据《期货公司管理办法》第七十二条规定，客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。34.期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列申请材料：①变更住所申请书；②变更住所的详细计划；③拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明；④妥善处理客户保证金和持仓的报告；⑤中国证监会规定的其他材料。

35.根据《期货公司管理办法》第八十条规定，发生下列事项之一的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告：①变更名称、公司章程；②发生本办法第十四条规定情形以外的股权变更；③作出终止业务等重大决议；④任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更；⑤被有权机关立案调查或者采取强制措施；⑥中国证监会规定的其他事项。

36.根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第14条规定，申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备下列条件：①具有期货从业人员资格；②具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；③具有会计师以上职称或者注册会计师资格。

37.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

38.具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

39.期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自做出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。40.期凭公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。公司应当在接到报告之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构备案，并定期报告相关交易情况。（高管近亲交易，5日回避，5日备案。）

41.推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格。

42.有下列情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格：(八)因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年。（违法被解除职务的5年、撤销资格的5年、被开除5年、行政处罚3年、认为不适当人选2年）

43.根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十五条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，应当重新申请任职资格。

44.期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。（董事、监事、高管是5个工作日）

45.期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。

46.在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格

47.高级管理人员，是指期货公司的总经理，副总经理，首席风险官（以下简称经理层人员），财务负责人，营业部负责人以及实际履行上述职务的职务人员 48.申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：

（一）具有期货从业人员资格；

（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格；申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。

49.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。

50.申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：①具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；②具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；③通过中国证监会认可的资质测试。

51.申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定的条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。

52.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。

53.申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请。（而非本人申请）

54.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据《公司法》和《期货交易管理条例》制定的。

55.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，代履行职责6个月，三日内报中国证监会及派出机构 56.出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：①向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；②拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；③擅离职守，造成严重后果；④1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；⑤累计3次被行业自律组织纪律处分；⑥对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任；⑦中国证监会认定的其他情形。

57.董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上；

58.协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

59.期货从业人员受到从事期货经营业务的机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，从事期货经营业务的机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告。

60.中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理。

61.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

62.《期货从业人员管理办法》第三十四条规定，期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

63.《期货从业人员管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指：期货公司，期货交易所的非期货公司结算会员，期货投资咨询机构，为期货公司提供中间介绍业务的机构，中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他机构。

64.中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

65.《期货从业人员管理办法》第十九条规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。66.首席风险官应当在每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一全面工作报告。每季度结束之日起10个工作日内向证监会派出机构报告季度工作报告。报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

67.期货公司首席风险官管理规定（试行）第七条 期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。

68.《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十三条规定，总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

69.期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十条规定，首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。

70.《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十九条规定，首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

71.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前3个会计每季度末客户权益总额情况表。

72.《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二条规定，本办法所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行会员分级结算制度的金融期货交易所(简称期货交易所)的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。

73.根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第20条第1款规定，非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。

74.《期货公司金融期货结算业务试行办法》第六条规定，期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。

75.期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格。

76.全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。

77.根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第8条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币5000万元，申请前两个月风险监管指标符合标准。（申请全面结算业务资格：注册资本1亿元）

78.期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计中，至少1年赢利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元。

79.《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十二条规定，全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。80.《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十六条规定，全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

81.非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的期货保证金账户办理。非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。

82.，非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。

83.证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：

（一）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；

（二）已建立客户交易结算资金第三方存管制度；

（三）全资拥有或者控股一家期货公司，或与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准； 84.发布《期货公司风险监管指标管理试行办法>的通知--第二章风险监管指标的计算。第十六条 期货公司借人次级债务的，可以将所借人的次级债务按照中国证监会规定的比例计人净资本。

85.《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十一条规定，期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

86.《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十条规定，非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向全面结算会员期货公司和期货交易所提出。

87.根据期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则 第九条规定 对违反本规则的会员单位，经告诫不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒： 1批评 2协会内通报批评 3通过媒体公开谴责 4取消会员资格并公告 88.规定是证监会解释，规则是协会解释，指引和办法是中金所解释的。

89.理事会行使的职权(一)召集会员大会，并向会员大会报告工作(二)拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审定(三)审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过(四)审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会通过五)决定专门委员会的设置(六)决定会员的接纳和退出(七)决定对违规行为的纪律处分(八)决定期货交易所变更名称、住所或者营业场所

90.《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》是根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》《中国期货业协会章程》制定的

91.关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知 第十八条 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：

（一）净资本不得低于人民币1500万元；

（二）净资本不得低于客户权益总额的6％；

（三）净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人民币300 万元；

（四）净资本与净资产的比例不得低于40％；

（五）流动资产与流动负债的比例不得低于100％；

（六）负债与净资产的比例不得高于150％；(七)规定的最低限额的结算准备金要求。

92.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币3000万元；从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元；从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币9000万元 93.证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

第三部分、第四部分

1.《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十条规定，期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓条件、时间、方式进行强行平仓，造成期货公司或者客户损失的，期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。

2.《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第七条规定，有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。3.根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，测试试卷及答案通过中国金融期货交易所系统统一下发至期货公司会员。

4.根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第14条规定，期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理股指期货开户手续。

5.根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第31条规定，投资者应当提供加盖相关证券营业部专用章的最近3年内的股票对账单作为证券交易经历证明。

6.根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第33条规定，投资者可以提供本人的年收入证明文件或者近1个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。7.根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第6条第3款规定，期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构备案。

8.根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第10条规定，测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。

9.根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第10条规定，期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国金融期货交易所备案。中国金融期货交易所无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立股指期货交易编码。

第五篇：吉林省2017年期货从业法律法规精选：期货投资咨询业务规则试题

吉林省2017年期货从业法律法规精选：期货投资咨询业务

规则试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、期货市场的两大巨头是__。A．伦敦国际金融期货交易所 B．芝加哥商业交易所 C．芝加哥期货交易所 D．法国期货交易所

2、是指期货期权合约停止交易的时间，如果期权买方在合约到期日之前不行使期权，则该期权自动作废。A：权利金 B：执行价格 C：合约到期日 D：市场价格

3、______是指以某月份的期货价格为计价基础，以期货价格加上或减去双方协商同意的升、贴水来确定双方买卖现货商品的价格的交易方式。A．期转现交易 B．期现套利操作 C．点价交易 D．基差交易

4、下列属于跨商品套利的交易有__。A．小麦与玉米之间的套利

B．3月份与5月份大豆期货合约之间的套利 C．大豆与豆粕之间的套利

D．堪萨斯市交易所和芝加哥期货交易所之间的小麦期货合约之间的套利

5、期货投资者保障基金的使用遵循__原则，实行比例补偿。A．合理、有效

B．保障投资者合法权益和公平救助 C．取之于市场、用之于市场 D．公开、公平、公正

6、召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（）日前通知会员。A．5 B．10 C．15 D．30

7、目前最主要、最典型的金融期货交易品种有__。A．贵金属期货 B．外汇期货 C．利率期货 D．股票价格指数期货

8、下面各项中，不在大连商品交易所上市的品种是__。A．啤酒大麦 B．胶合板 C．大豆 D．豆粕

9、美式期权的买方在支付了权利金后，便取得了在未来某特定时间买入或卖出某特定资产的权利，“在未来某特定时间”是指__。A．只能是期权合约到期日这一天 B．合约到期日之前的任何一天

C．交易所规定可以行使权利的那一天

D．合约到期日或到期之前的任何一个交易日

10、申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有（）。A．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 B．通过中国证监会认可的资质测试

C．具有从事法律、会计业务2年以上经验

D．具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验

11、下列关于芝加哥期货交易所的说法，不正确的是__。

A．芝加哥期货交易所首先推出标准化合约，同时实行了保证金制度 B．1882年，交易所允许以对冲方式免除履约责任 C．芝加哥期货交易所率先推出了利率期货合约

D．芝加哥期货交易所的所有交易都由交易所进行自主结算

12、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中围证监会。A：结算会员资信和业务开展情况 B：收入规模 C：盈利情况 D：人员情况

13、下列属于短期利率期货的有__。A．短期国库券期货

B．欧洲美元定期存款单期货 C．商业票据期货 D．定期存单期货

14、具有从业资格考试合格证明的人员符合下列（）条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。

A．已被本机构聘用，且品行端正，具有良好的职业道德

B．最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚 C．未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁入期已经届满 D．最近2年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

15、假设某投资者持有A、B、C三只股票。三只股票的β系数分别为1．

2、0．9和1．05，其资金分配分别是：100万元、200万元和300万元，则该股票组合的β系数为。A：1．025 B：0．95 C：1．05 D：1．125

16、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由（）制定。A．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 B．国务院财政部门

C．国务院期货监督管理机构 D．国务院

17、某投机者的交易情况如表1所示：表1 某投机者的交易情况8月20日 卖出1份11月份大豆看涨期权合约 执行价格700美分/薄式耳 权利金6美分/薄式耳 买进1份12月份大豆看涨期权合约 执行价格700美分/薄式耳 权利金9美分/薄式耳9月20日 买进1份11月份大豆看涨期权合约 执行价格700美分/薄式耳 权利金8美分/薄式耳 卖出1份12月份大豆看涨期权合约 执行价格700美分/薄式耳 权利金12美分/薄式耳则在此次套利交易中，该投机者盈利（）美分/蒲式耳。A．1 B．2 C．3 D．4

18、股票内在价值的计算方法模型中，假定股票永远支付固定股利的模型是____ A：现金流贴现模型 B：零增长模型 C：不变增长模型 D：市盈率估价模型

19、通常是专为特定投资者或某类投资者群体而设计的个性化投资计划 A：不定期报告 B：分析报告 C：投资方案 D：策略报告

20、公司犯__罪时，实行双罚制，即单位处罚金，同时要求直接负责的主管人员或其他责任人员承担刑事责任。A．擅自设立金融机构罪

B．内幕交易、泄露内幕信息罪 C．挪用资金罪

D．操纵证券、期货交易价格罪

21、建立并管理投资者查询服务系统，为投资者提供有关期货交易结算信息查询及其他服务，是的职能。A：中国证监会

B：中国期货保证金监控中心 C：中国期货业协会 D：期货交易所

22、制定投资者适当性制度具体标准和实施指引的主体是（）。A．中国业协会

B．中国金融期货交易所 C．中国证监会 D．期货公司

23、期货公司（）负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A．经理 B．监事会 C．独立董事 D．首席风险官

24、下列关于期货居间人说法正确的有__。A．是期货公司所签订期货经纪合同的当事人 B．独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任 C．接受期货公司委托

D．独立于期货公司和客户之外

25、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其（）相互独立、分别管理。A．自有资金账户

B．非结算会员保证金账户 C．个人客户保证金账户 D．现金

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、下列关于确认趋势线是否有效原则的说法，正确的是。

A：必须明确有趋势存在，即必须确认出有两个依次上升(或下降)的点，连接两个点的直线才有可能成为趋势线

B：画出直线后，还应得到第三个点的验证才能确认这条趋势线是有效的 C：这条直线延续的时间越长，就越具有效性 D：价格不会突破趋势线

2、下列关于限价指令说法正确的有__。A．必须按限定价格或更好的价格成交 B．下达指令时，客户必须指定具体价位 C．成交速度快

D．可以有效锁定利润

3、根据《期货从业人员管理办法》，机构应当为其任用的人员办理从业资格申请，被任用者应符合的条件有（）。

A．具有从业资格考试合格证明且已被该机构聘用 B．品行端正，具有良好的职业道德

C．最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚，未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

D．未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁人期已经届满4、2006年9月8日，由__共同发起设立了中国金融期货交易所。A．大连商品交易所和深圳证券交易所 B．上海证券交易所 C．郑州商品交易所 D．上海期货交易所

5、期货交易所有（）行为之一的，根据《期货交易管理条例》第六十九条处罚。A．未经批准变更名称或者注册资本 B．未经批准设立分所或者其他任何交易场所 C．违反有价证券充抵保证金规定 D．不按照规定对会员进行检查

6、基差交易是指按一定的基差来确定____，以进行现货商品买卖的交易形式。A：现货与期货价格之差 B：现货价格与期货价格 C：现货价格 D：期货价格

7、期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的律师事务所、会计师事务所等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对其负责人以及相关工作人员采取下列__措施。A．监管谈话 B．责令改正 C．出具警示函 D．给予行政处分

8、孙某是某期货公司的期货从业人员，一日他对其客户吴某讲，近期大豆行情表现良好，价格肯定会上涨，吴某不相信，为了使其相信，孙某谎称该信息是内部消息，绝对准确，于是客户将其财产交由孙某代管买人期货，但事实上孙某并没有买该期货，而是拿这笔资金去买股票，结果亏损，给吴某造成了重大损失，根据该案例，孙某的行为违反了__的规定。A．不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B．不得代理客户从事期货交易

C．不得挪用客户的期货保证金或者其他资产 D．不得为客户提供期货相关信息

9、以下人员必须取得期货从业资格的有（）。A．证券投资基金中分析国内期货市场的研究员 B．期货交易厅的高级管理人员

C．合法从事境外期货交易的企业的高级管理人员 D．期货投资咨询机构中的期货咨询人员

10、下列关于期货市场发展的说法。正确的有__。

A．伦敦金属交易所的期货价格是国际金属市场的晴雨表

B．20世纪70年代初发生的石油危机直接导致了石油等能源期货的产生 C．芝加哥期货交易所是世界上最具影响力的能源产品交易所 D．金融期货中，利率期货率先出现

11、期货的保证金制度能够利用杠杆作用，以小博大。将风险与利润同时放大，期货投机的原则有__。A．充分了解期货合约 B．确定最高获利目标 C．确定最大亏损限度 D．确定投入的风险资本

12、下列关于持仓量的描述正确的有__。A．当买卖双方均为开仓时，持仓量不变

B．当买卖双方有一方为开仓另一方为平仓时，持仓量不变 C．当买卖双方均为开仓时，持仓量增加 D．当买卖双方均为开仓时，持仓量减少

13、期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，（）。

A．对单位判处罚金

B．对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役 C．对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役 D．对直接负责的主管人员，处五年以上十年以下有期徒刑

14、按期权所赋予的权利的不同可将期权分为__。A．看涨期权 B．看跌期权 C．欧式期权 D．美式期权

15、（）违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金。A．社会保障基金管理机构 B．住房公积金管理机构 C．保险公司

D．证券投资基金管理公司

16、我国期货公司的分类结果可用于__。A．期货公司申请增加业务种类 B．期货公司新设营业网点 C．确定新业务试点范围

D．期货投资者保障基金不同缴纳比例

17、以下各项中符合期货从业资格申请条件的有__。A．已经被期货公司聘用

B．最近3年内未受过刑事处罚 C．最近3年内未受过行政处罚

D．未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁入期已经届满

18、总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。A：期货公司股东大会 B：期货公司董事长 C：期货公司董事会

D：董事会常设的风险管理委员会或者监事会

19、现代期货市场交易制度的重要意义在于__。A．有效控制期货市场风险 B．保障期货市场的平稳运行 C．降低投机者投入成本

D．确保到期日进行实物交割

20、期货行业协会属于非营利的自律组织，其成立条件包括__。A．围绕保护客户权益这个宗旨采取相关的管理措施和管理手段 B．协会资金实行政府资助形式，由财政部调拨 C．协会的财务管理应该公开化，定期向会员公布

D．会员要交纳会费，遵守协会规则，确保协会正常运行

21、下列关于“居间人”的相关表述正确的是（）。A．居间人可以是公民也可以是法人 B．只能接受客户的委托

C．期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬

D．居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

22、期权按照标的物不同，可以分为金融期权和商品期权，下列属于金融期权的是__。

A．利率期货 B．股票指数期权 C．外汇期权 D．能源期权

23、根据《期货交易管理条例》的规定，下列行为属于违法违规行为的是． A：蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

B：以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的

C：单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的

D：为影响期货市场行情囤积现货的24、财政政策是指____ A：操纵政府支出和税收以稳定国内产出、就业和价格水平B：操纵政府支出和税收以便收入分配更公平C：改变利息率以改变总需求

D：政府支出和税收的等额增加会起到紧缩经济的作用

25、下列策略中，权利执行后转换为期货多头部位的是__。A．买进看涨期权 B．买进看跌期权 C．卖出看涨期权 D．卖出看跌期权