2016年上半年吉林省期货从业《期货法律法规》资料：综合评估操作要求模拟试题

第一篇：2016年上半年吉林省期货从业《期货法律法规》资料：综合评估操作要求模拟试题

2016年上半年吉林省期货从业《期货法律法规》资料：综

合评估操作要求模拟试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、下列关于期货市场风险特征的说法，不正确的是。A：风险存在的客观性 B：风险因素的放大性 C：风险的可防范性 D：风险的消除性

2、以下哪一项不属于货币市场上的利率工具? A：短期国库券 B：可转让定期存单 C：中长期国债 D：商业票据

3、下列关于程序化交易的说法，错误的是

A：按交易决策的类型，程序化交易可以分为策略型交易和数量型交易两大类别 B：数据是最基本和最客观的信息，体现了供求关系的变化；规则是维持市场秩序的有力工具；交易者思想是个性心理和知识体系因为他们有差异，产生了不同的行为，从而有了买卖交易

C：建造一个专业的程序化系统交易平台软件至少需要咨讯、数据管理、测试平台和专业下单工具4项基本功能

D：程序化交易产生了两个竞争方向：一是提供程序化系统交易的软件平台，二是进行程序化交易过程的思想和方法

4、对无套利区间描述错误的是。

A：无套利区间是考虑到交易成本存在时的区间

B：在无套利区间中套利交易得不到利润，反而会有亏损 C：正向套利理沦价格上移的价位称为无套利区间的下界 D：只有当实际期货价格高于上界时，正向套利才能进行

5、资产组合理论将证券的收益和风险分别用这个随机变量的和来度量 A：平均值，方差 B：期望，方差 C：方差，期望 D：期望，标准差

6、国际收支系统记录的是一定时期内一国居民与非居民之间的____ A：贸易收支 B：外汇收支 C：国际交易 D：经济交易

7、在金融期货结算业务中，全面结算会员期货公司应当按照（）的保证金标准向非结算会员收取保证金。A．中国证监会规定 B．期货交易所规定 C．中国期货业协会规定 D．结算协议约定

8、下列形态中，反转没有明显信号的是____ A：头肩顶(底)B：双重顶(底)C：V形

D：圆弧形态

9、______是指以某月份的期货价格为计价基础，以期货价格加上或减去双方协商同意的升、贴水来确定双方买卖现货商品的价格的交易方式。A．期转现交易 B．期现套利操作 C．点价交易 D．基差交易

10、商品期货行业中的参与者包括__。A．期货佣金商(FCM)B．商品交易顾问(CTA)C．交易经理(TM)D．商品基金经理(CPO)

11、下列关于交易量的说法，不正确的是__。

A．在头部形成过程中，当价格冲到新高点时交易量较少，而在随后的向颈线下跌时交易量较大，则预示着头肩顶成立

B．在三重顶中，在价格上冲到每个后继的峰时，交易量较大，而在随后的回落的过程中，交易量应该较少

C．在持续形态的三角形整理中，与之伴随的交易量应该逐渐下降

D．一般来说，所有价格形态在完结时，只要这个突破信号是成立的，那么它就应当伴随较大的交易量

12、权利金的最终确定是经过期权买卖双方的经纪人在交易大厅通过__方式形成。A．私下协商价格

B．由交易所确定标准化价格 C．公开竞价 D．集合竞价

13、期货公司的从业人员不得有下列（）行为。A．以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C．挪用客户的期货保证金和其他资产 D．收付、存取或者划转期货保证金

14、中国金融期货交易所规定，当日结算价是指某一期货合约__成交价格按照成交量的加权平均价。A．最后五分钟 B．最后半小时 C．最后一小时 D．当日

15、是指在一定时期内，在各种可能的价格下，生产者愿意并且能够提供商品或劳务的数量。A：价格 B：消费 C：需求 D：供给

16、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司结算业务资格申请之日起__个月内做出批准或者不批准的决定。A．1 B．2 C．3 D．6

17、制定《期货从业人员管理办法》的目的是（）。A．加强期货从业人员的资格管理 B．规范期货从业人员的执业行为 C．维护社会期货管理秩序

D．推动社会主义市场经济的稳定发展

18、期货交易成本是在期货交易过程中发生和形成的交易者必须支付的费用，主要包括__。A．佣金

B．交易手续费

C．保证金所占用资金而应付的利息 D．生产时的管理费用

19、当RS1取值在时说明市场处在极弱行情.A：90 B：10 C：70 D：30 20、分析影响供求关系的因素可以从两个层面进行 A：结构和内容 B：结构和时间 C：时间和内容 D：时间和价格

21、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。A．3日 B．5日 C．10日 D．30日

22、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。A．监管费 B．准入费 C．会员费 D．市场费

23、一般而言，在（）等情况下，要进行大户报告。A．会员某品种持仓合约的套期保值头寸达到期货交易所对其规定的套期保值头寸持仓限量80%以上

B．会员某品种持仓合约的投机头寸达到期货交易所对其规定的投机头寸持仓限量80%以上

C．客户某品种持仓合约的套期保值头寸达到期货交易所对其规定的套期保值头寸持仓限量80%以上

D．客户某品种持仓合约的投机头寸达到期货交易所对其规定的投机头寸持仓限量80%以上

24、会员出现__情况时，交易所可以取消其会员资格。A．被中国证监会宣布为“市场禁入者” B．私下转让会员资格

C．无正当理由连续二个月不做交易 D．拒不执行会员大会或理事会的决议

25、期货公司应当将结算报告内容及时通知客户，客户对交易结算报告的内容有异议的，应在内提出． A：知道异议内容后三日内 B：收到结算报告后五日内 C：期货经纪合同约定的时间 D：交易完成后3个工作日

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、对于期货期权交易，下列说法正确的有______。A．买卖双方风险和收益结构不对称 B．卖方要交纳保证金 C．在交易场所外完成交易 D．采用标准化合约方式

2、客户下达的交易指令没有（）等内容的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A．品种 B．数量 C．有效期限 D．买卖方向

3、以下期货经纪合同无效的是（）。

A．15周岁的高中生李某利用暑假从事期货经纪业务时所签订的期货经纪合同 B．大学生王某利用暑假从事期货交易时与江某签订了期货经纪合同;经查，王某不具备从事期货交易的主体资格

C．滚滚红尘期货公司从业人员侯某签订的期货经纪合同 D．违反《期货交易管理条例》禁止性规定的期货经纪合同

4、期货公司变更法定代表人，应当提交的申请材料包括（）。A．变更法定代表人申请书

B．拟任法定代表人任职资格证明

C．股东会关于变更法定代表人的决议文件，公司章程另有规定的，从其规定 D．中国证监会规定的其他材料

5、期权价值是指期权的现值，不同于期权的到期日价值，下列影响期权价值的因素表述正确的是____ A：股价波动率越高，期权价值越大 B：股票价格越高，期权价值越大 C：执行价格越高，期权价值越大 D：无风险利率越高，期权价值越大

6、在面对__形态时，几乎要等到突破后才能开始行动。A．V形

B．双重顶(底)C．三重顶(底)D．矩形

7、以下交易代码正确的有__。A．小麦合约为WT B．绿豆合约为GN C．天然橡胶合约为CU D．黄大豆2号合约为B

8、某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定__ A．在任首席风险官期间向监事会负责 B．李平在期货公司兼任合规部主任 C．李平在期货公司兼任财务负责人

D．期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议

9、关于期权的内涵价值，正确的说法是__。A．指立即履行期权合约时可以获得的总利润

B．内涵价值为正、为负还是为零决定了期权权利金的大小 C．实质期权的内涵价值一定大于虚值期权的内涵价值 D．两平期权的内涵价值一定小于虚值期权的内涵价值

10、期货就是标准化合约，是一种统一的、远期的“货物”合同。期货合约中，__是标准化的。A．商品品种 B．交货时间 C．商品数量 D．交易价格

11、甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙带家人到他家作客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利10万元，则关于甲的行为说法错误的是（）。A．不构成犯罪 B．构成内幕交易罪 C．构成泄露内幕信息罪 D．构成侵犯商业秘密罪

12、金融期货主要包括。A：外汇期货 B：利率期货 C：股指期货 D：股票期货

13、期货合约的主要条款包括__。A．交易单位与合约价值 B．最小变动价位

C．每日价格最大波动限制 D．最后交易日

14、下列因素能影响国内消费量的是__ A．政治领袖的改选 B．人口的增长

C．人们消费结构的变化 D．政府的就业政策

15、我国实行会员制的期货交易所有__。A．大连商品交易所 B．郑州商品交易所 C．上海期货交易所

D．中国金融期货交易所

16、在一个期货投资基金中具体负责投资运作的是__。A．CTA B．CPO C．FCM D．TM

17、套期保值有助于规避价格风险，是因为__。A．现货市场和期货市场的价格变动趋势相同 B．现货市场和期货市场的价格变动趋势相反 C．期货市场和现货市场走势的“趋同性”

D．当期货合约临近交割时，现货价格和期货价格趋于一致，二者的基差接近于零

18、期货交易所章程应当载明下列事项． A：设立目的和职责

B：名称、住所和营业场所 C：注册资本及其构成 D：营业期限

19、有关「赔偿准备基金」之叙述何者为是? a.结算机构应提存赔偿准备金 b.第一次应提存台币三亿元 c.并于每季终了后十五日内，按结算、交割手续费收入之百分之二十继续提存 d.赔偿准备基金得贷予他人 A：a b c d B：a b c C：b c d D：a b。20、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起____个工作日内向协会报告，由____注销其从业资格。____ A：5；中国证监会 B：10；中国证监会 C：5；期货业协会 D：10；期货业协会

21、下列商品中，不属于上海期货交易所上市品种的有__。A．铜 B．铝 C．PTA D．绿豆

22、通过期货交易形成的价格，下列特征描述正确的有______。A．具有对未来供求关系及其价格变化趋势进行预期的功能 B．连续不断地反映供求关系及其变化趋势 C．是在交易所内通过公开竞争协商达成的 D．能真实地反映供求及价格变动趋势

23、未经国家有关主管部门批准，擅自设立（），处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。A．商业银行 B．期货交易所 C．期货经纪公司 D．期货业协会

24、从交易头寸区分，投机者可分为。A：多头投机者 B：空头投机者 C：短线交易者 D：长线交易者

25、套期保值者对期货市场的正常运行发挥重要作用，主要表现在__。A．大量套期保值者参与，使价格更具代表性 B．使期货价格与现货价格保持联动性 C．节约交易时间，减少交易纠纷

D．使期货市场和现货市场紧密联系在一起

第二篇：2016年吉林省期货从业法律法规第二章汇总试题

2016年吉林省期货从业法律法规第二章汇总试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、下列关于期货交易和期权交易的说法中，不正确的是____ A：目前国际期货市场上只有少量期货品种引进了期权交易方式 B：期货期权交易与期货交易都具有规避风险，提供套期保值的功能 C：期权交易不仅对现货商，而且对期货商也具有一定的规避风险作用 D：交易所期权交易最早产生于美国芝加哥

2、下列关于程序化交易与人为区别中，说法错误的是 A：人为交易预测市场变化，程序化交易顺从市场变化

B：程序化交易的分析基础是技术面为，人为交易的分析是基本面/技术面 C：人为交易的投资拙朴率不稳定，程序化交易的投资报酬率稳定 D：人为交易的专业能力需求高，程序化交易的专业能力需求低

3、套期保值者是指那些通过的买卖将现货市场面临的价格风险进行转移的机构和个人。A：现货合同 B：期货合同 C：期货合约

D：现货同类商品

4、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是__。

A．期货公司股东会作出决议后的3个工作日内，应当向中国证监会备案 B．期货公司股东应当按照出资比例行使表决权 C．期货公司股东会每年应当至少召开一次会议

D．期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决

5、一般法人投资者申请开立股指期货交易编码时，其保证金账户可用资金余额不低于人民币____万元。A：50 B：500 C：5000 D：50000

6、中国证监会重新修订和发布的《期货公司管理办法》于起施行。A：2006年3月 B：2007年4月 C：2006年5月 D：2008年3月

7、期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度，对关键岗位及业务实施重点控制，确保（）业务分开。A．财务和市场 B．管理和市场 C．前、后台 D．前、中、后台

8、目前，绝大多数国家采用的外汇标价方法是__。A．英镑标价法 B．欧元标价法 C．直接标价法 D．间接标价法

9、建仓时，投机者应在__。

A．市场一出现上涨时，就买入期货合约

B．市场趋势已经明确上涨时，才买入期货合约 C．市场下跌时，就买入期货合约 D．市场反弹时，就买入期货合约

10、期货交易所设理事会，每届任期年。A：3 B：1 C：2 D：5

11、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（）。A．执业纪律 B．专业胜任能力 C．职业道德

D．职业创新能力

12、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。A．中国证监会 B．期货公司 C．期货业协会 D．期货交易所

13、下列关于期货市场风险的说法，正确的有__。

A．期货公司自身投资决策失误是期货公司面临的主要风险 B．投资者选择期货公司不当会给自身带来代理风险

C．政府的宏观调控政策失误、宏观调控政策频繁变动或对期货市场监管不力、法制不健全等，均会对期货市场产生重大影响

D．期货交易所的风险主要包括交易所的管理风险和技术风险

14、以下哪种情况为卖出信号__ A．平均线MA从上升开始走平，价格从上下穿平均线MA B．DIF和DEA为正值，且DIF向下突破DEA C．WMS高于80 D．RSI取值在40

15、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示（）。A．期货交易利润说明书 B．期货交易收益承诺书 C．期货交易风险说明书 D．期货交易风险免责书

16、反向市场牛市套利的市场特征有__。A．现货价格高于期货价格 B．只要价差扩大，就可获利 C．获利潜力巨大，风险有限

D．远期合约价格相对于近期合约涨幅较小

17、在期权交易中，是期权合约中唯一能在交易所内讨价还价的要素。A：执行价格 B：合约到期日 C：履约日

D：期权权利金

18、下列关于期货从业人员管理的表述，错误的有__。

A．期货从业人员自律管理的办法，由中国证监会制定，中国期货业协会具体执行

B．中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库

C．期货公司负责及时更新本公司期货从业人员从业资格注册等信息 D．期货从业人员可以自愿参加后续职业培训

19、广大投资者将资金集中起来，委托给专业的投资机构，并通过商品交易顾问进行期货期权投资交易，投资者承担风险并享受投资收益的这种集合投资方式称为。

A：对冲基金 B：共同基金

C：对冲基金的基金 D：商品基金

20、在卖出合约后，如果价格上升，则进一步卖出合约，以提高平均卖出价格，一旦价格回落，可在较高价格上买入止亏赢利，这就是。A：平均买低 B：平均买高 C：平均卖低 D：平均卖高

21、会员制期货交易所的权力机构是。A：董事会 B：股东大会 C：会员大会 D：理事会

22、____是指通过产业调整，实现各产业高效协调发展，并满足社会不断增长的需要的过程。A：产业升级 B：产业优化

C：产业结构升级 D：产业结构优化

23、客户保证金不足时应该。A：允许客户透支交易 B：及时追加保证金 C：对客户进行强行平仓 D：无期限等待客户追缴保证金

24、套期保值并不是消灭风险，而只是将其转移出去，转移出去的风险需要有相应的承担者，__正是期货市场风险的承担者。A．期货投机者 B．套期保值者 C．套利者 D．期货公司

25、董事会秘书行使下列（）职责。

A．期货交易所股东大会和董事会会议的筹备 B．文件保管

C．期货交易所股东资料的管理 D．组织协调专门委员会的工作

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、会计师事务所及其注册会计师对期货公司风险监管报表进行审计时，应对出具审计报告的__负责。A．合法性 B．真实性 C．完整性 D．准确性

2、期货公司欺诈客户的行为有__。A．挪用客户保证金

B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

C．不按照规定在期货保证金存管理银行开立保证金账户

D．向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》

3、期货结算部门的作用是__。A．担保交易履约 B．控制市场风险

C．代理客户买卖期货合约 D．结算期货交易盈亏

4、下列有关交割违约的表述正确的是（）。

A．在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，构成交割违约 B．在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约 C．卖方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，买方期货公司有权要求终止交割

D．买方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，卖方期货公司有权要求买方期货公司继续交割

5、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）进行监督检查期货公司高级管理人员。A．合法合规性 B．合理性

C．风险管理状况 D．公司经营状况

6、因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A．3 B．5 C．7 D．10

7、以下属于CPO在投资管理方面职责的有__。A．制定投资目标 B．设计交易程序

C．确定投资组合中投资品种的范围 D．对CTA投资风险的监控

8、期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开两次会议。董事会会议记录应当。A：全面 B：真实 C：准确 D：完整

9、期货专题报告的类型有 A：创新研究

B：市场结构及交易制度的分析 C：重要因素专题分析 D：突发事件分析

10、金融期货产生的顺序是__。A．外汇期货、股指期货、利率期货 B．外汇期货、利率期货、股指期货 C．利率期货、外汇期货、股指期货 D．股指期货、利率期货、外汇期货

11、期货投资咨询业务人员应当与岗位独立，职责分离。A：人事部门工作人员 B：交易人员

C：风险控制人员 D：财务部人员

12、依据相关法律法规，地方期货自律组织的职能有__。A．教育会员贯彻执行国家法律、法规，合规经营期货业务

B．维护行业公平竞争的市场秩序，为会员提供咨询服务，组织联谊活动，创造团结协作、互相促进、共同发展的行业氛围，提升期货行业整体素质

C．维护会员的合法权益，调解会员之间、会员与客户之间发生的期货业务纠纷 D．组织期货从业人员进行业务培训，提高期货从业人员的业务技能和职业道德素质

13、程序化交易系统的形式按交易者投资策略来划分，大致可分为。A：价值发现型 B：趋势追逐型 C：高频交易型 D：低延迟套利型

14、下列商品中，不属于上海期货交易所上市品种的有__。A．铜 B．铝 C．PTA D．绿豆

15、期货公司总经理辞职，期货公司应当委托具有相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。A：法律 B：金融 C：期货 D：证券

16、首席风险官向监督部门提交上工作报告时，报告内容应当包括__。A．首席风险官的履行职责情况 B．首席风险官所作的尽职调查

C．期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况 D．提出的整改意见及期货公司整改效果

17、下列债务凭证中不属于商业信用的是__。A．商业本票 B．商业汇票 C．国债

D．银行存单

18、期权的基本交易策略包括 A：买进看涨期权 B：卖出看涨期权 C：买进看跌期权 D：卖出看跌期权

19、投机交易减缓价格波动作用的实现是有前提的，包括（）。A．投机者需要理性化操作 B．投机要适度

C．投机者少于套利者

D．长线交易者人数多于短线交易者人数 20、下列对基差的描述正确的有__。A．在正向市场上，收获季节时基差走弱 B．在正向市场上，收获季节时基差走强

C．在正向市场上，收获季节过去后，基差开始走强 D．在正向市场上，收获季节过去后，基差开始走弱

21、证券公司可以受托为期货公司介绍期货交易。A：证券公司全资拥有的期货公司 B：证券公司控股的期货公司

C：证券公司的母公司控股的期货公司 D：与证券公司没有关联关系的期货公司

22、保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以（）代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。A．风险准备金

B．其他非结算会员的保证金 C．自有资金

D．其他结算会员期货公司的保证金

23、会员制期货交易所专门委员会由__设立。A．总经理 B．理事会 C．会员大会 D．股东大会

24、下列关于期货合约每日价格最大波动限制的说法，正确的有__。

A．每日价格最大波动限制规定期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得超过规定的涨跌幅度

B．本周每日涨跌停板一般以合约上一交易周的平均结算价为基准确定 C．商品价格波动越剧烈，商品期货合约的每日停板额应设置得越小 D．超过涨跌幅度的报价视为无效，不能成交

25、根据《期货交易管理条例》，发生下列哪些情形时，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取暂时停止交易的紧急措施__ A．个别客户利用非法手段牟取不当利益 B．个别客户出现重大穿仓 C．发生不可抗拒的突发事件

D．在交易中发生操纵期货交易价格的行为

第三篇：吉林省期货法律法规：条例试题

吉林省期货法律法规：条例试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、下列选项中，不是会员制期货交易所章程所必须载明的是（）。A．会员资格及其管理办法 B．会员的权利和义务 C．对会员的奖励办法 D．对会员的纪律处分

2、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准． A：1000万 B：2000万 C：3000万 D：5000万

3、期货交易内幕信息知情人员的下列__行为可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪。

A．在对期货交易价格有重大影响的信息公布前买入期货 B．在对期货交易价格有重大影响的信息公布前卖出期货 C．泄露内幕信息

D．将内幕信息出售给他人

4、某公司在6月20日预计将于9月10日收到1 000万美元，该公司打算到时将其投资于3个月期的欧洲美元定期存款。6月20日的存款利率为5.75%，该公司担心到9月10日时利率会下跌，于是以94.29的价格买进CME的3个月欧洲美元期货合约进行套期保值交易(CME的3个月期欧洲美元期货合约面值为1 000000美元)。假设9月10日时存款利率跌到5.15%，该公司以94.88的价格卖出3个月欧洲美元期货合约。则下列说法正确的有__。A．该公司需要买入10份3个月欧洲美元利率期货合约 B．该公司在期货市场上获利14 750美元 C．该公司所得的利息收入为143 750美元 D．该公司实际收益率为5.74%

5、投机交易能够减缓价格波动，其前提条件是__。A．投机者需要理性化操作 B．投机要适度 C．操纵市场

D．与套期保值数量相适应

6、新加坡以____巩固其国际金融中心地位。A：发展离岸金融衍生品和走联合之路 B：发展本地区金融衍生品和走联合之路 C：发展本地区和离岸金融衍生品

D：发展本地区和离岸金融衍生品以及走联合之路

7、在会员制期货交易所中，交易行为管理委员会的基本职责是__。A．起草交易规则，并按理事会提出的修改意见进行修改

B．监督会员行为应符合国家有关法规及交易所内部有关交易规则和纪律要求 C．有权要求会员提供一切有关的账目和交易记录 D．可建议董事会或理事会开除或停止会员资格

8、期货交易与证券交易的区别不包括。

A：证券交易有促进资源有效配置的作用而期货没有 B：内在价值不同

C：金融产品结构中层次不同 D：交易目的不同

9、资金管理的主要内容包括__。A．多样化的安排

B．将资金在各个市场中进行分配 C．投资组合的设计 D．止损点的设计

10、证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）。A．50% B．90% C．120% D．150%

11、客户的交易保证金不足，未能按期货交易所规定的时间追加保证金，期货经纪合同对此没有规定，期货公司对客户未平仓的期货合约采取强行平仓措施所造成的损失由（）承担。A．期货公司 B．客户

C．期货公司和客户 D．期货交易所

12、期货交易所公司化的原因有（）。A．提高交易所的管理效率 B．可以向其他投资者融资

C．解决会员制交易所管理动力不足的问题 D．获得结算职能，保证合约履行

13、取得期货交易所会员资格，应当经（）批准。A．期货交易所 B．中国证监会

C．中国期货业协会 D．国家工商总局

14、某交易者于5月1日买入1手7月份铜期货合约，价格为64000元/吨。同时卖出1手9月份铜期货合约，价格为65000元/吨。到了6月1日铜价上涨，交易者将两种合约同时平仓，7月与9月铜合约平仓价格分别为65500元/吨，66000元/吨，则此种情况属于__。A．正向市场的熊市套利 B．反向市场的熊市套利 C．反向市场的牛市套利 D．正向市场的牛市套利

15、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例，不得超过公司经理层人员总数的（）。A．10% B．20% C．25% D．30%

16、境内单位或个人要从事境外市场的商品期货交易的品种，应当由（）进行核准。

A．中国证监会 B．中国银监会

C．国务院商务主管部门 D．国家外汇管理局

17、下列关于商品基金和对冲基金的说法，正确的有__。A．商品基金的投资领域比对冲基金小得多 B．商品基金运作比对冲基金规范，透明度更高

C．商品基金和对冲基金通常被称为另类投资工具或其他投资工具 D．商品基金的业绩表现与股票和债券市场的相关度比对冲基金高

18、套利交易与投机交易的区别在于__。

A．套利交易关注的是不同合约或不同市场之间的相对价格关系，而投机交易关注单个合约的绝对价格变化

B．套利交易流动性较差，而投机交易流动性好

C．套利交易在同一时间不同合约或不同市场之间进行相反方向的交易，投机交易只做买或卖的交易

D．套利交易不活跃，而投机交易很活跃

19、__保证了期货和现货价格趋向一致。A．保证金制度 B．交割制度

C．风险准备金制度 D．限额持仓制度

20、是从“供求关系决定价格”这一基本原则出发 A：基本面分析 B：技术面分析 C：指标分析 D：图形分析

21、行情图中的文字“现手”，是指____ A：开盘后到目前为止该期货合约总成交量或手数 B：刚刚撮合成交的该期货合约数量或手数 C：刚买进的合约数量或手数 D：刚卖出的合约数量或手数

22、美国期货市场中介机构包括__等。A．FCM B．IB C．FB D．LCH

23、（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。A．中国证监会

B．中国证监会及其派出机构 C．国家外汇管理局 D．商务部

24、帮助商品基金经理挑选商品交易顾问是__的主要职责之一。A．期货佣金商 B．交易经理 C．托管者

D．基金投资者

25、芝加哥期货交易所小麦期货合约的交割等级有__。A．2号软红麦 B．2号硬红冬麦 C．2号黑硬北春麦 D．2号北秋麦平价

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、价格形态的主要类型有__。A．持续整理形态 B．持续突破形态 C．反转整理形态 D．反转突破形态

2、下列关于商品供给的说法，正确的是__。

A．供给是指在一定时期内，在各种可能的价格下，生产者愿意并且能够提供的商品或劳务的数量

B．一般来说，在其他条件不变的情况下，一种商品的市场价格越高，生产者越愿意为市场提供较多的产品数量，即：价格越高，供给量越大;价格越低，供给量越小，这就是“供给法则”

C．在商品自身价格不变的条件下，生产成本上升会减少利润，从而使得商品的供给量增加。相反，生产成本下降会增加利润，从而使得商品的供给量减少 D．一般而言，生产技术水平的提高可以降低生产成本，增加生产者的利润，生产者会进一步提高产量

3、根据确定具体时点的实际交易价格的权利归属划分，若基差交易时间的权利属于买方，则称之为____ A：买方叫价交易 B：卖方叫价交易 C：盈利方叫价交易 D：亏损方叫价交易

4、甲看到近期期货市场火爆，便私下与朋友乙商量共同开办一家期货交易所，刚开业三天就被人举报；经查，该期货交易所并未经中国证监会批准．对于二人的行为，按照《刑法》的规定，应当． A：处3年以下有期徒刑或者拘役 B：处3年以上10年以下有期徒刑 C：并处5万元以上50万元以下罚金

D：并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

5、下列关于跨商品套利的说法，正确的是__。

A．跨商品套利可以利用没有关联的商品的期货合约进行套利 B．跨商品套利同时买入和卖出不同交割月份的商品期货

C．跨商品套利可以分为相关商品间的套利和原料与成品间套利两种情况 D．大豆和豆粕之间的套利属于跨商品套利中的相关商品间套利

6、下列关于集合竞价的说法正确的是__。A．集合竞价遵循最大成交量原则

B．高于集合竞价产生的价格的买入申报全部成交 C．低于集合竞价产生的价格的卖出申报全部成交

D．等于集合竞价产生的价格的买入和卖出申报不能成交

7、期货合约的标准化__。A．提高了交易效率 B．降低了交易成本

C．极大地简化了交易过程

D．使合约具有很强的市场流动性

8、期货公司的职能包括__等。A．设计期货合约

B．办理结算和交割手续

C．管理客户账户，控制客户交易风险 D．为客户提供期货市场信息

9、某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元．根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施．

A：责令公司限期整改

B：对公司高级管理人员进行监管谈话 C：向公司出具警示函

D：责令公司增加内部合规检查的频率

10、关于期货市场上利用套期保值规避风险的基本原理，下列说法中，正确的有。A：一般情况下，同种商品的期货价格和现货价格走势一致 B：期货价格和现货价格随着期货合约到期日的来临呈现趋同性 C：生产经营者通过套期保值来规避风险，并最终消灭风险 D：投机者、套利者的参与是套期保值实现的条件 11、2月20日，某投机者以200点的权利金(每点10美元)买入1张12月份到期，执行价格为9450点的道·琼斯指数美式看跌期权。如果到到期日，该投机者放弃期权，则他的损失是__美元。A．200 B．400 C．2000 D．4000

12、以下可以进行期转现的情况有__。

A．在期货市场上持有反向持仓的买卖双方，拟用标准仓单进行期转现

B．在期货市场上持有反向持仓的买卖双方，拟用标准仓单以外的货物进行期转现

C．未参与期货交易的生产商与期货多头持仓进行期转现

D．买卖双方为现货市场的贸易伙伴在期市建仓希望远期交货价格稳定

13、期货公司高级管理人员在任职期间出现下列情形时，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

A：向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果 B：擅离职守，造成严重后果

C：累计2次被行业自律组织纪律处分

D：对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

14、一般情况下，有大量投机者参与的期货市场，流动性__。A．非常小 B．非常大 C．适中

D．完全没有

15、为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织____ A：岗位培训 B：后续职业培训

C：分析师培训的美女编辑们 D：学历教育

16、有色金属较为适宜作为期货交易品种，其原因有__。A．有色金属价格易波动 B．有色金属种类多 C．有色金属的交易量大

D．有色金属的质量、等级和规格容易划分

17、以下说法中，__不是会员制期货交易所的特征。A．全体会员共同出资组建

B．缴纳的会员资格费可有一定回报 C．权力机构是股东大会 D．非营利性

18、下列人员不得担任期货公司独立董事的是（）。

A．在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 B．为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 C．在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

D．在持有或者控制期货公司3%以上股权的单位任职的人员

19、下列需要具备期货从业人员资格的有． A：期货公司董事长和监事会主席 B：期货公司总经理

C：财务负责人、营业部负责人 D：期货公司法定代表人

20、对冲基金可以通过等方式，投资于包括衍生工具、外币和外币证券在内的任何资产品种。A：做多 B：做空 C：杠杆交易 D：融资交易

21、有关旗形说法正确的是.A：旗形一般发生在市场平稳的时候

B：旗形出现之前应有一个旗杆，这是由于价格作直线运动形成的 C：旗形持续的时间不能太长

D：旗形形成之前和被突破之后成交量都很大

22、保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由中国证监会根据期货等情况调整确定．

A：市场发展状况 B：市场风险水平C：行业人员素质 D：管理者的素质

23、促使我国豆油价格走高的产业政策因素是____ A：降低豆油生产企业贷款利率 B：提高对国内大豆种植的补贴 C：放松对豆油进口的限制 D：对进口大豆征收高关税

24、关于侵权行为责任的正确描述是（）。

A．期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担

B．期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失

C．期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80% D．期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任

25、目前，我国没有实行分级结算制度的期货交易所有__。A．大连商品交易所 B．郑州商品交易所 C．上海期货交易所

D．中国金融期货交易所

第四篇：福建省期货从业资格《法律法规》模拟试题

福建省期货从业资格《法律法规》模拟试题

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。A．2 B．7 C．10 D．15

2、期货市场的基本功能之一是__。A．消灭风险 B．规避风险 C．减少风险 D．套期保值

3、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则（修订）》关于（）的规定。A．合规执业 B．专业胜任 C．竞争准则 D．不正当竞争

4、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。A．自然人 B．国有企业 C．投机客户

D．期货交易所会员

5、美元较欧元贬值，此时最佳策略为__。A．卖出美元期货，同时卖出欧元期货 B．买入欧元期货，同时买入美元期货 C．卖出美元期货，同时买入欧元期货 D．买入美元期货，同时卖出欧元期货

6、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。A．变更注册资本 B．变更公司形式 C．破产

D．变更3%以上的股权

7、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。A．200 B．50 C．160 D．240

8、期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交（）名推荐人的书面推荐意见。A．3 B．2 C．5 D．1

9、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月15日的现货指数为1450点，则4月15日的指数期货理论价格是__。A．1459.64点 B．1460.64点 C．1469.64点 D．1470.64点

10、Euro-BOBL债券期货属于__。A．外汇期货 B．股指期货 C．利率期货 D．商品期货

11、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现的是__。

A．分类评价申诉机制

B．分类评价“一票降级”制度 C．分类结果的披露和使用 D．分类评审的集体决策制度

12、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。A．期货交易所 B．中国证监会

C．期货投资者保障基金 D．风险准备金

13、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。A．20 B．15 C．10 D．5

14、执行价格为14900点的恒指看跌期权。当恒指为__时，可以获得最大赢利。A．14800点 B．14900点 C．15000点 D．15250点

15、某套利者以63200元/吨的价格买入1手(5吨/手)10月份铜期货合约，同时以63000元/吨的价格卖出12月1手铜期货合约。过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。最终该笔投资的结果为__。A．价差扩大了100元/吨，赢利500元 B．价差扩大了200元/吨，赢利1000元 C．价差缩小了100元/吨，亏损500元 D．价差缩小了200元/吨，亏损1000元

16、《期货从业人员执业行为准则（修订）》没有规定的是（）。A．执业纪律 B．专业胜任能力 C．职业道德 D．职业创新能力

17、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。A．中国期货业协会 B．本交易所会员大会 C．本交易所理事会 D．中国证监会

18、__的计算方法就是求连续若干天市场价格(通常采用收盘价)的算术平均。A．移动平均线 B．几何平均线 C．支撑线 D．压力线

19、沪深300股指期货合约的交易代码是__。A．CU B．AL C．FU D．IF 20、中国期货业协会是（）。A．事业单位 B．企业法人 C．社会团体法人

D．从事期货经营的机构

21、某出口商担心日元贬值而采取套期保值，可以__。A．买日元期货买权 B．卖欧洲日元期货 C．卖日元期货

D．卖日元期货卖权，卖日元期货买权

22、下列选项中，不属于期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是（）。A．拟设立营业部的决议文件

B．申请日前6个月月末的风险监管报表 C．营业部的管理制度文本

D．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件

23、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以（）。A．为客户从事期货交易提供融资或者担保 B．代客户下达交易指令

C．协助期货公司向客户提示风险

D．利用客户的期货结算账户进行期货交易

24、甲期货公司共有l0家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的 保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列问题： 甲期货公司的净资本是（）。A．4100万元 B．5000万元 C．3900万元 D．4000万元

25、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月1日的现货指数为1600点。又假定买卖期货合约的手续费为0.2个指数点，市场冲击成本为0.2个指数点；买卖股票的手续费为成交金额的0.5%，买卖股票的市场冲击成本为0.6%；投资者是贷款购买，借贷利率为成交金额的0.5%，则4月1日时的无套利区间是__。A．[1606，1646] B．[1600，1640] C．[1616，1656] D．[1620，1660]

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）

1、期货公司通知的交易结算结果与（）为标准。A．客户交易指令记录中的全部内容是否一致

B．客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符 C．客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致 D．客户交易指令记录中的交易数量是否一致

2、孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户得知孙某挪用保证金的行为后，向中国证监会反映了孙某的行为，中国证监会有权对孙某采取的措施有（）。A．责令改正 B．监管谈话 C．纪律惩戒 D．出具警示函

3、与商品期货相比，金融期货的特点有__。A．交割便利

B．全部采用现金交割方式交割 C．期现套利更容易进行 D．容易发生逼仓行情

4、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是（）。A．张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定 B．该期货公司注册资本不符合法律规定

C．张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定 D．该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定

5、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A．国务院期货监督管理机构 B．中国证券业协会 C．中国人民银行 D．财政部门

6、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。A．财政部

B．中国期货业协会 C．期货交易所 D．中国证监会

7、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，（）。

A．以自身利益为首要出发点

B．必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况 C．必须保证所在机构的利益不会受到损害

D．当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待

8、下列关于波浪理论基本思想的说法，正确的是__。A．波浪理论是以周期为基础的。它把大的运动周期分为时间长短不同的各种周期，并指出，在一个大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再细分成更小的周期 B．每个周期无论时间长短，都是以一种模式进行

C．每个周期都是由上升(或下降)的5个过程和下降(或上升)的3个过程组成

D．艾略特最初发明波浪理论是受到价格上涨下跌现象不断重复的启示，试图找出其上升和下降的规律

9、期货市场风险管理的必要性主要包括__。A．期货市场充分发挥功能的前提和基础

B．减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要 C．适应世界经济自由化和国际化发展的需要 D．保护投资者利益免受损失的需求

10、期货交易所不得从事（）。A．信托投资 B．股票投资

C．非自用不动产投资 D．间接参与期货交易

11、期货交易所章程中应当载明的事项包括（）。A．设立目的和职责

B．名称、住所和营业场所 C．注册资本及其构成 D．对会员的纪律处分

12、在面对__形态时，不用等到突破后再开始行动。A．V形

B．双重顶(底)C．三重顶(底)D．矩形

13、甲期货公司共有l0家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列 问题： 甲期货公司的情况符合下列（）风险监管指标。A．净资本最低限额

B．净资本占客户权益总额的比例 C．净资本与净资产的比例

D．净资本按照营业部数量平均结算额

14、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列（）行为，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。A．散布虚假信息

B．买入或者卖出该证券

C．从事与该内幕信息有关的期货交易 D．泄露该信息

15、关于预计负债说法正确的（）

A．期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债

B．中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明

C．有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应增加负债金额

D．有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

16、在实践中，企业识别风险的方法有__。A．风险列举法 B．流程图分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法

17、证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。A．风险隔离 B．合规检查 C．内部控制 D．业务规则

18、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 期货业协会在调查赵某的违规行为时，发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该（）。A．向中国证监会报告

B．移交司法机关追究刑事责任 C．直接对其进行刑事处罚

D．对其进行行政处罚后再移交司法机关处理

19、期货交易者是期货市场最基本的主体，包括__。A．期货交易所 B．套期保值者 C．期货公司 D．投机者 20、在我国，期货公司应当保证期货（）资料的完整和安全。A．交易 B．结算 C．交割 D．价格

21、《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A．执业纪律 B．专业胜任能力 C．职业品德 D．职业创新能力

22、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（）。

A．中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施

B．中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示 C．中国证监会可以向期货交易所派驻督察员

D．中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用

23、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（）。

A．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年

B．因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年

C．因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年

D．国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

24、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得（）。A．代理客户从事期货交易 B．收取客户手续费

C．为客户提供期货市场行情信息

D．利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益

25、当履行期货期权合约后，__。A．看涨期权的买方持有多头期货头寸 B．看涨期权的卖方持有空头期货头寸 C．看跌期权的买方持有空头期货头寸 D．看跌期权的卖方持有多头期货头寸

第五篇：2015年下半年山东省期货从业《期货法律法规》资料：举证责任模拟试题

2015年下半年山东省期货从业《期货法律法规》资料：举

证责任模拟试题

一、单项选择题（共26题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，高级管理人员包括（）。A．总经理、副总经理 B．财务负责人 C．首席风险官 D．营业部负责人

2、拥有外币负债的人，为防止将来偿付外币时汇价上升，可采取。A：空头套期保值 B：多头套期保值 C：空头掉期 D：多头掉期

3、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司与期货公司应当独立经营，对下列哪些内容进行分开隔离__。A．人员 B．经营场所 C．财务

D．期货行情信息

4、在芝加哥交易所的大豆期货期权合约中，__是系列期权合约。A．4月大豆期货期权合约 B．5月大豆期货期权合约 C．3月大豆期货期权合约 D．11月大豆期货期权合约

5、期货公司从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节显著轻微，且没有造成后果的：可免于纪律惩戒，（）。A．由中国期货业协会责成其所在机构予以批评教育 B．由中国证监会直接对其予以批评教育 C．中国期货业协会对其予以责罚 D．免于处罚

6、下列关于交易手续费的说法，正确的有__。

A．交易手续费的收取标准，不同的期货交易所有不同的规定 B．交易手续费的高低对市场流动性有一定影响 C．交易手续费过高，会扩大无风险套利区间 D．交易手续费过高，会降低市场的交易量

7、__应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A．期货交易所 B．中国期货业协会 C．期货保证金安全存管监控机构 D．期货保证金存管银行

8、基差为正且数值越来越大，或者基差从负值变为正值，或者基差为负值且绝对数值越来越小，我们称这种基差的变化为“”。A：走强 B：走弱 C：平稳 D：缩减

9、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。A：2 B：3 C：5 D：6

10、期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括__。A．以本人名义从事期货交易

B．泄露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息 C．代理客户从事期货交易

D．利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员的合法权益

11、是期货市场的基本功能。A：规避风险和获利 B：规避风险和价值发现 C：规避风险和价格发现 D：规避风险和套现

12、在国际上，期货市场的发展，经历了的发展过程。A：商品期货一期货期权一金属期货 B：金属期货一商品期货一期货期权 C：商品期货一金融期货一期货期权 D：外汇期货一商品期货一期货期权

13、以下关于反向转换套利的说法，正确的有______。

A．反向转换套利是先买进看涨期权，卖出看跌期权，再卖出一手期货合约的套利

B．反向转换套利中看涨期权与看跌期权的执行价格和到期月份必须相同 C．反向转换套利中期货合约与期权合约的到期月份必须相同

D．反向转换套利的净收益=(看跌期权权利金-看涨期权权利金)+(期货价格-期权执行价格)

14、投资者同时买进或卖出相同标的物、相同到期日、但不同执行价格的看涨期权和看跌期权的套利策略属于 A：垂直套利 B：水平套利 C：跨式套利 D：宽跨式套利

15、某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是（）。A．甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系 B．甲向乙明确解释期货交易的方式、流程

C．甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱 D．甲隐瞒了期货交易的风险

16、许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（）内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。A．15日 B．30日 C．60日 D．90日

17、某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准__ A．不受影响，应当予以批准 B．受影响，应当不予批准

C．受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准

D．不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制 18、4月1日，某期货交易所6月份玉米价格为2.85美元/蒲式耳，8月份玉米价格为2.93美元/蒲式耳。某投资者欲采用牛市套利(不考虑佣金因素)，则当价差为__美分时，此投资者将头寸同时平仓能够获利最大。A．8 B．4 C．-8 D．-4

19、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。A．报告中国期货业协会 B．报告中国证监会派出机构 C．报告期货交易所

D．及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险 20、是一种利益共享、风险共担的集合投资方式。A：对冲基金 B：共同基金

C：对冲基金的基金 D：商品基金

21、当事人既以违约又以侵权起诉的，以____的诉讼请求确定管辖。A：违约

B：当事人起诉状中在先 C：侵权

D：当事人选择的诉由

22、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。A．3日 B．5日 C．10日 D．30日

23、下列例子中，体现期货市场有助于稳定国民经济的是__。

A．黑龙江农垦、江西铜业、铜陵有色金属公司等大型国有企业多年利用期货市场开展套期保值业务取得了良好的经济效益

B．黑龙江等大豆主产区自1997年就开始参考大连商品交易所大豆期货价格安排生产

C．以芝加哥期货交易所为代表的农产品期货市场促进了美国农业生产结构的调整

D．2003年国储局数次抛售库存天然橡胶，年末又宣布2004年取消进口配额管理，同时将国内两大垦区的天然橡胶农林特产税改为农业税

24、利率期货种类繁多，按照合约标的的期限，可分为短期利率期货和长期利率期货两大类。下列属于短期利率期货的有__。A．商业票据期货 B．国债期货

C．欧洲美元定期存款期货 D．资本市场利率期货

25、下列关于反向市场的说法，正确的有__。

A．这种市场状态的出现可能是因为近期对该商品的需求非常迫切

B．这种市场状态的出现可能是因为市场预期将来该商品的供给会大幅增加 C．这种市场状态表明持有该商品现货没有持仓费的支出

D．这种市场状态表明现货价格和期货价格不会随着交割月份的临近而趋同

26、期货市场风险的特征有__。A．风险存在的客观性 B．风险因素的放大性 C．风险与机会的共生性 D．风险征兆的可预防性

二、多项选择题（共26题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。）

1、期货交易的履约方式包括__。A．到期交割 B．对冲平仓 C．背书转让 D．分期付款

2、以下操作中能使持仓量保持不变的是__。A．多头开仓，多头平仓 B．空头平仓，空头开仓 C．多头开仓，空头开仓 D．空头平仓，多头平仓

3、下列关于交易量的说法，正确的是__。

A．交易量水平可以反映市场价格运动的强烈程度，交易量越大，则反映出市场的强烈程度越高

B．如果在交易量下跌时价格亦下跌，表明市场处于技术性弱市 C．如果量价分离，两者均下降则表明市场处于技术性弱市 D．交易量分析在期货市场与股票市场相同

4、在我国大连商品交易所交易的期货合约有__。A．豆粕期货合约 B．锌期货合约

C．黄大豆1号期货合约 D．PTA期货合约

5、一般说来，可以根据下列____因素判断趋势线的有效性。A：趋势线的斜率越大，有效性越强． B：趋势线的斜率越小，有效性越强

C：趋势线被触及的次数越少，有效性越被得到确认 D：趋势线被触及的次数越多，有效性越被得到确认

6、关于反向大豆提油套利的做法正确的是__。

A．买入大豆期货合约，同时卖出豆油和豆粕期货合约 B．卖出大豆期货合约，同时买入豆油和豆粕期货合约 C．增加豆粕和豆油供给量 D．减少豆粕和豆油供给量

7、期货交易所的职能有______。A．提供交易的场所、设施和服务 B．设计合约、安排合约上市 C．参与期货交易 D．发布市场信息

8、对于依法委托其他机构从事中间介绍业务、同时取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查（）。A．是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则

B．是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行

C．在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险

D．是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况

9、下列表述中，（）是正确的。

A．期货经纪公司应当加入期货业协会 B．期货经纪公司应当加入工商企业联合会

C．中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理 D．中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理

10、题干：目前我国某商品交易所大豆期货合约的最小变动价位是__。A．1元/吨 B．2元/吨 C．5元/吨 D．10元/吨

11、对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权（）。A．宣告其破产

B．撤销其部分期货业务许可 C．关闭其分支机构

D．撤销其者全部期货业务许可

12、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，下列材料应当至少保存20年．

A：有关开户、变更、销户的客户资料档案 B：交易结算记录 C：错单记录

D：客户投诉档案

13、在资本市场上，债务凭证的期限通常为____年以上。A：半 B：一 C：两 D：十

14、期货交易所、期货公司延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，证监会可以采取的处罚措施包括． A：警告 B：责令改正

C：没收违法所得

D：对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款 15、3月初，我国某铝型材厂计划三个月后购进500吨铝锭，欲利用铝期货进行套期保值，具体操作是__。

A．交易数量为100手铝期货合约 B．买入铝期货合约

C．交易数量为50手铝期货合约 D．卖出铝期货合约

16、应用旗形形态时应注意__。A．旗形不具有测算功能

B．旗形出现前，一般应有一个旗杆 C．旗形持续的时间不能太长

D．旗形形成之前和突破之后，成交量都很小

17、期货市场的风险与现货市场的风险相比，具有放大性的特征，主要原因是__。A．与现货价格相比，期货价格波动较大，更为频繁 B．期货交易具有“以小博大”的特征，投机性较强 C．期货交易量大，风险涉及面广

D．期货交易具有远期性，未来不确定因素多，若行情发生突然变化，风险会持续扩散

18、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为____ A：实疽期权 B：虚值期权 C：平值期权 D：市场期权

19、期货交易所在指定交割仓库时，主要考虑的因素是__。A．仓库所在地区的生产或消费集中程度 B．仓库所在地区距离交易所的远近C．仓库的存储条件

D．仓库的运输条件和质检条件 20、期货经纪机构作为交易者与期货交易所之间的桥梁和纽带，一般具有的职能包括______。

A．对客户账户进行管理、控制客户交易风险

B．根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割 C．提供期货市场信息，进行期货交易咨询 D．结算期货交易盈亏

21、依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，高级管理人员包括（）。A．总经理、副总经理 B．财务负责人 C．首席风险官 D．营业部负责人

22、期货合同双方当事人可以在合同中约定，一方当事人不履行合同义务时，另一方可以向下列（）法院起诉。A．被告住所地 B．合同履行地 C．合同签订地 D．原告住所地

23、申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的，年限可以放宽1年的情形是（）。A．具有会计专业硕士研究生以上学历 B．具有管理专业硕士研究生以上学历 C．具有法律专业硕士研究生以上学历 D．具有金融专业硕士研究生以上学历

24、根据刑法规定，下列哪些机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托，信托的财产，情节严重的，对单位欲判处罚金，并对直接责任人员判处刑罚__ A．保险公司 B．商业银行 C．期货公司 D．期货交易所

25、下列选项中属于理事会职权的是（）。A．召集会员大会，并向会员大会报告工作

B．审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过 C．决定会员的接纳和退出

D．决定对违规行为的纪律处分

26、期货市场风险的特征有__。A．风险存在的客观性 B．风险因素的放大性 C．风险与机会的共生性 D．风险征兆的可预防性