2015年上半年北京期货从业法律法规资料：透支交易责任模拟试题

第一篇：2015年上半年北京期货从业法律法规资料：透支交易责任模拟试题

2015年上半年北京期货从业法律法规资料：透支交易责任

模拟试题

一、单项选择题（共27题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、期货市场的风险管理重点放在上。A：可控风险 B：政治风险 C：政策性风险 D：灾害风险

2、期货公司股东涉嫌严重违法违规经营，被有权机关立案调查的，期货公司应当在5日内向（）提交书面报告。A．中国证监会

B．期货公司住所地的中国证监会派出机构 C．中国期货业协会 D．期货公司股东

3、关于对冲基金，下列描述正确的是__。

A．对冲基金发起人可以是机构，但不可以是个人 B．对冲基金的合伙人有一般合伙人和有限合伙人两种

C．一般合伙人不需投入自己的资金或只投入很少比例的资金 D．有限合伙人不参加基金的具体交易和日常管理活动

4、期货交易所的风险主要包括__。A．管理风险 B．技术风险 C．代理风险 D．交割风险

5、期货公司变更住所，不必向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料是（）。

A．变更住所申请书 B．变更住所的详细计划

C．妥善处理客户保证金和持仓的报告 D．拟任法定代表人任职资格证明

6、关于远期现货交易与期货交易的区别，下列描述错误的是。A：期货交易的对象是交易所统一制定的标准化期货合约 B：远期现货交易最终的履约方式是实物实收 C：远期现货交易的信用风险较大 D：期货交易具有较高的信用风险

7、与MA相比，MACD的优点是__。

A．在市场趋势不明显时进入盘整，很少失误 B．更容易计算

C．除掉了MA产生的频繁出现的买入、卖出信号 D．能够对未来价格上升和下降的深度进行提示

8、下列哪一项法律没有涉及期货市场的管理? A：《专利权法》 B：《刑法》 C：《合同法》 D：《民法通则》

9、下列关于投机交易的说法，不正确的是__。A．投机者在期货市场上起着承担风险的作用 B．投机交易增强了期货市场的流动性

C．投机交易促进了期货市场价格发现功能的实现 D．期货投机行为一定能够减缓价格波动

10、下列关于套利交易指令的说法，不正确的是__。A．买入和卖出指令同时下达

B．套利指令有市价指令和限价指令等

C．套利指令中需要标明各个期货合约的具体价格 D．限价指令不能保证立刻成交

11、能同时锁定现货市场和期货市场风险，节约期货交割成本并解决违约问题。A：平仓后购销现货 B：远期交易 C：期货转现货 D：期货交易

12、期货公司的交易保证金不足，又未能（）追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。A．在2个工作日内 B．在36小时内 C．在24小时内

D．按期货交易所规定的时间

13、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交__名推荐人的书面推荐意见。A．1 B．2 C．3 D．5

14、通常来说，金融期货可分为__。A．能源期货 B．外汇期货 C．利率期货

D．股票指数期货

15、期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，____ A：客户承担相应的赔偿责任 B：期货公司承担相应的赔偿责任 C：期货交易所承担相应的赔偿责任

D：期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

16、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起____内报告中国证监会。A：5日 B：10日 C：15日 D：20日

17、不属于期货市场信息发布媒体的是____ A：电视 B：广播 C：报纸杂志 D：内刊

18、__依法对期货公司首席风险官进行监督管理。A．期货公司董事会 B．期货公司监事会 C．期货交易所

D．中国证监会及其派出机构

19、某日，我国某月份某期货合约的结算价格为29970元/吨，收盘日价格最大波动限制为±4%，下一交易日不是有效报价的是__元/吨。A．28780 B．31160 C．28790 D．31170 20、下列期货合约中，在大连商品交易所上市交易的有__。A．黄大豆2号合约 B．玉米合约

C．优质强筋小麦合约 D．棉花合约

21、从资金来源划分，期货市场的机构投资者可分为__。A．生产贸易商

B．证券公司、商业银行和投资银行 C．养老基金 D．养老保险 22、9月10日，某投资者在期货市场上以92.30点的价格买入2张12月份到期的3个月欧洲美元期货合约，12月2日，又以94.10点的价格卖出2张12月份到期的3个月欧洲美元期货合约进行平仓。每张欧洲美元期货合约价值为1000000美元，每一点为2500美元。则该投资者的净收益为__美元。A．4500 B．-4500 C．9000 D．-9000

23、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述正确的有__。A．采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险 B．套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受限制

C．交易所调整限仓数额须经理事会批准，报中国证监会备案后实施 D．会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额

24、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。A．3日 B．5日 C．10日 D．30日

25、下列关于我国期货法律法规体系的说法，正确的有__。A．《期货交易所管理办法》是由国务院颁布的行政法规 B．《期货交易管理条例》是由中国证监会颁布的部门规章与规范性文件 C．《期货从业人员管理办法》是由中国证监会颁布的部门规章与规范性文件 D．《期货从业人员执业行为准则(修订)》是由中国期货业协会颁布的自律规则

26、某投资者在3月份以4.8美元/盎司的权利金买入1份执行价格为800美元/盎司的8月份黄金看跌期权，又以6.5美元/盎司的权利金卖出1份执行价格为800美元/盎司的8月份黄金看涨期权，再以市场价格797美元/盎司买入1份6月份黄金期货合约。则该投资者的获利是（）美元/盎司。A．3 B．4.7 C．4.8 D．1.7

27、会员制期货交易所以上会员联名提议时，应当召开临时会员大会． A：1／3 B：1／4 C：1／5 D：2／3

28、期货交易实行保证金制度，交易者只需要支付期货合约一定比例的保证金即可进行交易，保证金比例通常为期货合约价值的。A：1％～5％ B：2％～8％ C：5％～10％ D：10％～15％

二、多项选择题（共27题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。）

1、下列关于期现套利的说法，正确的有__。A．期现套利同时涉及期货市场和现货市场 B．期现套利有助于期货价格和现货价格的趋同

C．若期货价格高于现货价格加持仓费用，则可通过买入现货卖出期货进行套利 D．商品期现套利最常见的就是买入期货同时卖出现货

2、证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明（）等事项。A．介绍业务的范围

B．执行期货保证金安全存管制度的措施 C．介绍业务对接规则

D．客户投诉的接待处理方式

3、以下关于在正向市场中进行熊市套利，说法正确的有__。A．现货价格高于期货价格 B．只要价差扩大，就可获利 C．只要价差缩小，就可获利

D．远期合约价格相对于近期合约跌幅较小

4、有下列（）情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A．因违法行为或者违纪行为被撤销资格之日起未逾5年的律师

B．因违法行为或者违纪行为被撤销资格之日起未逾5年的注册会计师

C．因违法行为或者违纪行为被解除职务之日起未逾3年的证券交易所负责人 D．因违法行为或者违纪行为被解除职务之日起未逾5年的期货交易所负责人

5、证券公司违反业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取监管措施。A：责令限期整改

B：撤销其介绍业务资格 C：监管谈话 D：出具警告函

6、风险溢价假说从____的角度来分析期货理论价格。A：现货商 B：套保者 C：套利者 D：投机者

7、在分类排序法中需要将每一个因素或者指标的状态按照利多、利空的程度分为几个等级，比如 A：强烈利多 B：利多 C：中性

D：强烈利空

8、以下说法错误的有__。

A．不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则 B．期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还

C．期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还 D．期货从业人员在执业过程中应严格自律

9、某工厂买人的燃料油看跌期权合约的执行价格为l2．50美元／桶，而此燃料油期货合约的价格为12．90美元／桶，因此该看跌期权为。A：虚值 B：极度虚值 C：实值

D：极度实值

10、随着期货合约到期日的临近，期货价格和现货价格的关系是____ A：前者大于后者 B：后者大于前者 C：两者大致相等 D：无法确定

11、和黄金分割线有关的一些数字中，有一组最为重要，股价极容易在由这组数字产生的黄金分割线处产生支撑和压力，请找出这一组____ A：0.382、0.618、1.191 B：0.618、1.618、2.618 C：0.382、0.809、4.236 D：0.382、0.618、1.618

12、关于大连商品交易所新修改的豆粕期货合约，以下表述正确的有__。A．合约交割月份为每年的1、3、5、7、8、9、11、12月

B．最后交割日是最后交易日后第4个交易日(遇法定节假日顺延)C．交易手续费为4元/手

D．最后交易日是合约月份第10个交易日

13、中国期货业协会在对期货业从业人员的自律管理中负责． A：从业资格的认定 B：从业资格的管理 C：从业资格的撤销 D：组织从业资格考试

14、期货公司违反股指期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括__。A．责令整改

B．暂停受理申请开立新的交易编码 C．暂停或者限制业务

D．调整或者取消会员资格

15、某一天，约翰以5点的权利金(每点250美元)买进一份三个月后到期、执行价格为245点的标准普尔500股票指数美式看涨期权合约，在购买当天的现货指数为249点。该投资者的盈亏平衡点为。A：245点 B：246点 C：248点 D：250点

16、有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列（）临时处置措施。A．限制人金 B．限制出金 C．限制开仓

D．提高保证金标准

17、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。A：小心谨慎 B：勤勉尽责 C：独立客观 D：诚实守信

18、套期保值能够有效规避价格风险的原理包括__。A．现货市场和期货市场的价格变动趋势通常相同 B．现货市场和期货市场的价格变动趋势通常相反 C．期货市场和现货市场交易方向相同，期限互配

D．随着期货合约到期日来临，现货价格与期货价格呈现趋同性

19、期货交易的目的包括__。A．转移风险

B．立即获得商品所有权 C．追求风险收益

D．在未来某一时间获取商品 20、4月1日，某期货交易所玉米价格6月份玉米价格为2.85美元／蒲式耳，8月份玉米价格为2.93美元／蒲式耳。某投资者欲采用牛市套利(不考虑佣金因素)。则当价差为时，此投资者将头寸同时平仓能够获利最大。A：8美分 B：4美分 C：-8美分 D：-4美分

21、下列哪些单位的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约、造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金（）A．期货业协会 B．期货公司 C．证券业协会

D．证券期货监督管理部门

22、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是__。

A．中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施

B．中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示 C．中国证监会可以向期货交易所派驻督察员

D．中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用

23、客户是利益与风险的直接承受者，其风险管理的目标是：维持自身投资的权益，保障自身财务的安全。客户常可采取如下措施。A：充分了解和认识期货交易的基本特点 B：慎重选择期货公司

C：制定正确的投资战略，将风险降至可以承受的程度 D：规范自身行为，提高风险意识和心理承受力

24、非随机性时间序列可以分为 A：平稳性时间序列 B：趋势性时间序列 C：季节性时间序列 D：随机性时间序列

25、下列关于期货投机者的说法，正确的有__。

A．期货投机者试图预测商品价格未来走势，甘愿利用自己的资金去冒险 B．期货投机者利用期货市场转移价格风险

C．期货投机者不断买进卖出期货合约，期望从价格波动中获取利润 D．当投机者预测标的物价格将要上涨，就择机买进期货合约

26、某投资者在3月份以4.8美元/盎司的权利金买入1份执行价格为800美元/盎司的8月份黄金看跌期权，又以6.5美元/盎司的权利金卖出1份执行价格为800美元/盎司的8月份黄金看涨期权，再以市场价格797美元/盎司买入1份6月份黄金期货合约。则该投资者的获利是（）美元/盎司。A．3 B．4.7 C．4.8 D．1.7

27、会员制期货交易所以上会员联名提议时，应当召开临时会员大会． A：1／3 B：1／4 C：1／5 D：2／3

28、期货交易实行保证金制度，交易者只需要支付期货合约一定比例的保证金即可进行交易，保证金比例通常为期货合约价值的。A：1％～5％ B：2％～8％ C：5％～10％ D：10％～15％

第二篇：安徽省2015年上半年期货从业法律法规精选：期货纠纷中透支交易责任考试试题

安徽省2015年上半年期货从业法律法规精选：期货纠纷中

透支交易责任考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、期货合约是在______的基础上发展起来的。A．互换合约 B．期权合约 C．金融合约

D．现货合同和现货远期合约

2、__的内容和格式由中国期货业协会制定。A．《期货交易效益说明书》 B．《期货经纪合同》

C．《期货交易风险说明书》 D．《(期货经纪合同)指引》

3、会员制期货交易所会员大会结束之日起（）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。A．5日 B．7日 C．10日 D．15日

4、根据《期货从业人员管理办法》，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是__。A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．中国期货业协会 D．各期货公司

5、按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》，期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有__。A．告知客户投诉的途径、方法和程序 B．为客户提供合理的投诉渠道 C．暂停为投诉客户提供服务

D．告知客户投诉程序，禁止客户越级控诉

6、会员制期货交易所会员大会的职权不包括（）。A．选举和更换会员理事

B．拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案 C．审议期货交易所风险准备金使用情况

D．决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

7、期货公司首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告，按照规定，应（）。

A．在每月结束之日起5个工作日内提交月度工作报告 B．在每季度结束之日起10个工作日内提交季度工作报告 C．在每季度结束之日起20个工作日内提交季度工作报告

D．在每半结束之日起30个工作日内提交半工作报告

8、__来自于期货市场之外，对期货市场的相关主体可能产生影响。A．可控风险 B．不可控风险 C．代理风险 D．交易风险

9、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料不包括。A：证券公司的营业执照、组织机构代码证

B：董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议

C：客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本

D：与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本

10、期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍__，测试投资者的股指期货基础知识。A．股指期货法规 B．股指期货业务规则 C．股指期货的产品特征 D．期货交易技术分析方法

11、按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在决定为投资者申请开户前应当对投资者的__方面进行综合评估。A．财务状况 B．诚信状况 C．年龄和学历 D．相关投资经历

12、下列有关旗形说法正确的有__。A．旗形持续的时间不能太短

B．旗形出现之前应有一个旗杆，这是由于价格作直线运动形成的 C．旗形一般发生在市场平稳的时候

D．旗形形成之前和被突破之后成交量都很大

13、对期货交易在衍生品交易中的地位，以下说法不正确的是。A：期货交易在衍生品交易中发挥着基础性作用

B：期货市场转移风险的效果低于远期和互换等衍生品市场 C：其他衍生品的定价往往参照期货价格进行

D：其他衍生品市场在转移风险时，往往要和期货交易配套运作

14、在我国，对超过持仓限额的会员或投资者，交易所按有关规定执行（）。A．罚款  B．提高保证金  C．限制交易  D．强行平仓

15、CBOT是的简称。A：芝加哥期货交易所 B：伦敦金属交易所 C：纽约商业交易所 D：芝加哥商业交易所

16、欧洲美元定期存款期货合约实行现金结算方式是因为__。A．它不易受利率波动的影响 B．欧洲美元定期存款单不可转让

C．欧洲美元不受任何政府保护，因此信用等级较低 D．交易者多，为了方便投资者

17、期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料不包括__。A．拟设立营业部的决议文件

B．申请日前6个月月末的风险监管报表 C．营业部管理制度文本

D．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件

18、期货交易所违背受托义务，擅自运用客户资金，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员，处。

A：3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金 B：3年以下有期徒刑或者拘役，并处5万元以上20万元以下罚金 C：3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金 D：3年以上10年以下有期徒刑，并处3万元以上30万元以下罚金

19、期货市场之所以具有价格发现的功能，主要是因为__。A．期货交易参与者众多，供求双方意愿得以真实体现 B．期货价格反映多数人的预测，接近真实的供求变动趋势 C．交易透明度高，竞争公开化、公平化 D．供求双方协商确定期货价格 20、若RSI(14)=85，则说明__。

A．该市场向下波动的幅度占总的波动幅度的85% B．该市场向上波动的幅度占总的波动幅度的15% C．该市场属于极强市 D．该市场属于极弱市

21、为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司应当（）。A．建立与风险监管指标相适应的内部控制制度 B．建立与风险监管指标相适应的外部监督制度 C．建立动态的风险监控

D．建立动态的资本补足机制

22、股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的__，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。A．指数高低 B．产品特征 C．风险特性 D．产品种类

23、商品期货持有成本所体现的实质是期货价格形成中的____ A：货币价值 B：现时价值 C：历史价值 D：时间价值

24、下列行为中，不构成期货公司欺诈客户行为的是（）。A．与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 B．任用不具备资格的期货从业人员 C．挪用客户保证金

D．向客户作获利保证，分享利益，共担风险

25、设立期货交易所，由（）审批。A．证券交易所 B．中国期货业协会

C．国务院期货监督管理机构派出机构 D．国务院期货监督管理机构

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、交易手续费过高会______。A．增加期货市场的交易成本 B．扩大无套利区间 C．降低市场的交易量 D．不利于市场的活跃

2、关于股指数货合约的价值，下列说法错误的是。A：期货合约的点数与某一既定的货币金额之和 B：期货合约的点数与某一既定的货币金额之商 C：期货合约的点数与某一既定的货币金额之积 D：期货合约的点数与某一既定的货币金额之差

3、根据葛氏法则，属于卖出信号的包括__。

A．平均线从下降开始走平，价格从下上穿平均线 B．价格上穿平均线，并连续暴涨，远离平均线

C．价格连续下跌远离平均线，突然上升，但在平均线附近再度下跌 D．平均线从上升开始走平，价格从上下穿平均线 4、2006年9月8日中国金融期货交易所在上海挂牌成立，该交易所是由__共同发起设立的。

A．上海期货交易所 B．大连商品交易所 C．郑州商品交易所

D．上海证券交易所和深圳证券交易所

5、期货市场主体的风险管理主要包括__。A．期货交易所的风险管理 B．中国期货业协会的风险管理 C．期货公司的风险管理 D．客户的风险管理

6、期货交易所应当编制交易情况（），并及时公布。A．日报表 B．周报表 C．月报表 D．年报表

7、期权的特点是。

A：期权买方要想获得权利必须向卖方支付一定数量的费用 B：期权买方在未来的买卖标的物是特定的

C：期权买方在未来买卖标的物的价格是市场价格

D：期权买方取得的是买卖的权利，而不负有必须买进或卖出的义务。买方有执行的权利，也有不执行的权利，完全可以灵活选择

8、期货经营机构应当在10个工作日内向中国期货业协会备案的事项包括（）。A．聘用具有资格的从业人员 B．从业人员死亡 C．从业人员被解聘

D．聘用的从业人员辞职

9、商品期货合约交割月份的决定因素是__。A．该商品的市场供求状况 B．期货交易所的规定

C．该商品的生产、使用、流通等方面的特点 D．投资者协议决定

10、为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有（）行为。A．收付、存取期货保证金 B．代理客户从事期货交易 C．将客户介绍给期货公司 D．划转期货保证金

11、外汇风险按其内容不同，可分为。A：交易风险 B：经济风险 C：储备风险 D：会计风险

12、期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，其用途包括（）。A．依据客户的要求支付可用资金 B．为客户交存保证金 C．支付手续费、税款

D．提取期货公司活动经费

13、通常用衡量期货市场的流动性。A：市场的广度 B：资金的流动情况 C：市场的深度 D：成交量

14、期货公司及其营业部有下列行为之一的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚（）。

A．按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

B．未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金

C．对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益

D．以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定

15、以下实际利率高于6.090%的情况有__。A．名义利率为6%，每一年计息一次 B．名义利率为6%，每一季计息一次 C．名义利率为6%，每一月计息一次 D．名义利率为5%，每一季计息一次

16、期货交易所处于期货市场风险监管的第一线，各国期货交易所都是按照的原则来组织期货交易的。A：公开 B：公平C：公正

D：诚实信用

17、建立完善的内部控制制度，就要求期货经纪公司设立（）。A．内部风险控制委员会 B．风险控制小组

C．专门的稽核监督岗位 D．监事会或监事

18、对于期货期权交易，下列说法正确的有______。A．买卖双方风险和收益结构不对称 B．卖方要交纳保证金 C．在交易场所外完成交易 D．采用标准化合约方式

19、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具__，情节严重，处5年以下有期徒刑或者服役，情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。A．存单 B．票据 C．资信证明 D．信用证

20、期货公司出现经营风险逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，限制其（）。A．自有资金的使用 B．发放红利

C．向普通员工支付报酬 D．转让财产

21、中国期货保证金监控中心的职能包括__。A．为期货交易所提供相关的信息服务 B．保证期货合约的履行

C．建立并管理投资者查询服务系统

D．建立并管理期货保证金安全监控系统

22、在下列选项中，在期货期权合约中有而在期货合约中没有的条款包括__。A．执行价格 B．权利金

C．合约到期日 D．最后交易日

23、期货公司营业部变更营业场所的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括（）。A．变更营业部营业场所申请书 B．营业部的管理制度文本

C．变更营业部营业场所的详细计划

D．对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告

24、金融期货交易的类型主要有__。A．外汇期货 B．利率期货 C．股票期货

D．股票价格指数期货

25、下列行为不属于非法经营罪的客观方面的是（）。

A．未经国家有关部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的

B．未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司的 C．对所经营的商品进行虚假宣传的

D．捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的

第三篇：北京期货从业法律法规资料：任职资格申请考试试题

北京期货从业法律法规资料：任职资格申请考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、会员在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应（）。A．请求权 B．追偿权 C．代位权 D．质押权 2、1月1日，上海期货交易所3月份铜合约的价格是63200元/吨，5月份铜合约的价格是63000元/吨。某投资者采用熊市套利(不考虑佣金因素)，则下列选项中可使该投资者获利最大的是__。

A．3月份铜合约的价格保持不变，5月份铜合约的价格下跌了50元/吨 B．3月份铜合约的价格下跌了70元/吨，5月份铜合约的价格保持不变

C．3月份铜合约的价格下跌了250元/吨，5月份铜合约的价格下跌了170元/吨 D．3月份铜合约的价格下跌了170元/吨，5月份铜合约的价格下跌了250元/吨

3、______成交速度快，指令一旦下达，不可更改或撤销。A．双向指令 B．限价指令 C．限时指令 D．市价指令

4、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的和协调配合机制． A：信息共享 B：定期互访 C：联席会议 D：沟通交流

5、我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（）日内，每一结束后（）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和工作报告。A．5；10 B． 10；20 C． 15；30 D．7；14

6、最后交易日是指期货合约在合约交割月份中交易的______。A．次日

B．最后一个交易日 C．第一个交易

D．倒数第二个交易日

7、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述正确的有__。A．采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险 B．套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受限制

C．交易所调整限仓数额须经理事会批准，报中国证监会备案后实施 D．会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额

8、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。保存上述文件资料的期限不得少于（）年。A．15 B．10 C．5 D．3

9、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过办理。A：中国证监会 B：期货业协会

C：中国期货保证金监控中心 D：国务院期货监督管理机构

10、期货公司作出可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行。A：敏感性测试 B：风险评估 C：独立审计 D：情景测试 11、2006年9月8日，中国金融期货交易所在上海挂牌成立，该交易所是由__共同发起设立的。A．上海期货交易所 B．大连商品交易所 C．郑州商品交易所

D．上海证券交易所和深圳证券交易所

12、基金托管人的主要职责包括__。A．接受基金管理人委托，保管信托财产 B．计算信托财产本息

C．签署基金管理机构制作的决算报告 D．支付基金收益的分配和本金的偿还

13、下列关于江恩理论的说法，正确的是__。A．构造圆形图预测价格的具体点位 B．用方形图预测价格的短期周期 C．用角度线预测价格的长期周期

D．用轮中轮将时间和价位结合进行预测

14、期货与期货期权的不同在于（）。

A．期货合约的标的物是一般商品或金融工具，而期货期权合约的标的物是相关商品期货合约或金融期货合约

B．期货合约的买卖双方都被赋予了相应的权利和义务；而期货期权的买方有权在其认为合适的时候行使权利，但并不负有必须买入或卖出的义务 C．在期货交易中，买卖双方都要缴纳一定数量的保证金，而在期货期权交易中，期权买方无须缴纳保证金 D．期货买卖双方的潜在盈利和亏损都是无限的；而期货期权买方的亏损是有限的，而盈利可能是有限的，也可能是无限的15、有权批准期货交易所设立的机构是． A：国家发展和改革委员会 B：中国银监会

C：国家工商行政管理总局 D：中国证监会

16、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取下列__监管措施。A．监管谈话 B．责令改正

C．降级直至开除 D．出具警示函

17、一般而言，在期货交易中，资金量越大的交易者，对的重视程度越高 A：技术面分析 B：基本面分析 C：未来预测分析 D：市场有效性分析

18、滚动交割是指合约进人交割月以后，在交割月第一个交易日至交割月进行交割的交割方式。A：第五个交易日 B：第十个交易日

C：最后交易日前一交易日 D：最后交易日

19、在正向市场上，收获季节因大量农产品集中在较短时间内上市，基差会__。A．扩大 B．缩小 C．不变 D．不确定

20、某客户开仓卖出大豆期货合约20手，成交价格为2020元/吨，当天平仓5手合约，成交价格为2030元/吨，当日结算价格为2040元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天需交纳的保证金为__元。A．20400 B．20200 C．15150 D．15300

21、下列关于期货市场风险与现货市场风险的说法，正确的有__。A．期货价格波动较小 B．期货投机性较强

C．期货交易的风险易于延伸 D．期货交易未来不确定因素多

22、公司制期货交易所的盈利来自______。A．通过交易所进行期货交易而收取的各种费用 B．财政补助 C．证监会拨款 D．保证金

23、某投机者以2.55美元／蒲式耳的价格买入1手玉米合约，并在2.25美元／蒲式耳的价格下达一份止损单。此后价格上涨到2.8美元／蒲式耳。为了防止价格下跌，保住利润该投资者可以在下达一份新的止损指令。A：2.95美元／蒲式耳 B：2.7美元／蒲式耳 C：2.55美元／蒲式耳 D：2.8美元／蒲式耳

24、制定交易计划的好处有__。

A．使交易者被迫考虑可能被遗漏的问题

B．使交易者明确将要何时改变交易计划，以应付多变的市场环境 C．使交易者明确自己正处于何种市场环境 D．使交易者选取适合自身特点的交易方法

25、期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在____年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。A：3 B：5 C：7 D：10 的美女编辑们

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循（）原则。A．因果联系原则 B．过错责任原则 C．责任自负原则 D．公平责任原则

2、目前，纽约商业交易所是世界上最具影响力的能源产品交易所，其上市的品种有等。A：原油 B：汽油 C：取暖油 D：天然气

3、套利交易在期货市场起着独特的作用，其包括__。A．为交易者提供风险对冲的机会 B．增加市场流动性

C．有助于价格恢复到正常水平D．有助于投机者平均收益的提高

4、国际期货市场的发展趋势有（）。A．商品期货保持稳定 B．金属期货逐渐消退 C．金融期货后来居上 D．期货期权方兴未艾

5、期货市场具有发现价格的功能，这主要是因为__。A．期货市场有规避风险的功能

B．期货价格反映大多数人的预测，能够比较接近地反映供求变动趋势

C．期货交易参与者众多，汇集买家和卖家，代表供求双方力量，有助于价格的形成

D．期货交易的透明度高，竞争公开化、公平化

6、__必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。A．期货交易 B．现货交易 C．远期交易 D．商品交易

7、以下对蝶式套利原理和主要特征的描述正确的是。A：实质上是同种商品跨交割月份的套利活动 B：由两个方向相反的跨期套利组成

C：蝶式套利必须同时下达买空／卖空／买空的指令 D：风险和利润都很大

8、期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，__。

A．对单位判处罚金

B．对直接负责的主管人员，处5年以下有期徒刑或者拘役 C．对其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役

D．对直接负责的主管人员，处5年以上10年以下有期徒刑

9、以下属于CPO在投资管理方面职责的有__。A．制定投资目标 B．设计交易程序

C．确定投资组合中投资品种的范围 D．对CTA投资风险的监控

10、__的期货价格被称为国际有色金属市场的“晴雨表”。A．上海期货交易所 B．纽约期货交易所 C．伦敦金属交易所 D．芝加哥商业交易所

11、期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列（）可划转的情形外，严禁挪作他用。

A．依据客户的要求支付可用资金

B．为客户交存保证金，支付手续费、税款 C．国务院期货监督管理机构规定的其他情形 D．以上都不行

12、下列关于投机交易原则的说法，正确的有__。A．投机者应在交易前对期货合约有足够的认识

B．制订有效的交易计划能够使交易者明确自己应该在什么时候改变交易计划 C．分散投资有利于减少风险性

D．应同时交易不少于10个品种，以充分分散风险

13、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向__报告。A．协议双方住所地的中国证监会派出机构 B．期货交易所

C．中国期货业协会

D．期货保证金安全存管监控机构

14、未经国家有关主管部门批准，擅自设立（），处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。A．商业银行 B．期货交易所 C．期货经纪公司 D．期货业协会

15、期货公司应当建立营业部负责人（）制度。A．强制休假 B．定期审计 C．定期报告 D．轮岗

16、在期权的水平套利组合中，下列说法正确的是__。A．期权的到期日相同 B．期权的买卖方向相同 C．期权的执行价格相同 D．期权的类型相同

17、股指期货交易中很少出现逼仓现象，是由于__。A．股指期货采用现金交割 B．股指期货实行保证金制度 C．股指期货实行逐日盯市制度

D．股指期货的交割结算价依据现货指数确定

18、关于开盘价与收盘价，正确的说法是__。

A．开盘价由集合竞价产生，收盘价由连续竞价产生 B．开盘价由连续竞价产生，收盘价由集合竞价产生 C．都由集合竞价产生 D．都由连续竞价产生

19、期货交易所有权约见指定的会员高管人员谈话提醒风险的情形包括__。A．期货价格出现异常 B．会员资金异常

C．交易所接到涉及会员的投诉 D．会员涉及司法调查

20、期货交易成本是在期货交易过程中发生和形成的交易者必须支付的费用，主要包括__。A．佣金

B．交易手续费

C．保证金所占用资金而应付的利息 D．生产时的管理费用

21、期货交易所的风险主要包括__。A．技术风险 B．管理风险 C．交割风险 D．代理风险

22、期货交易所会员享有的权利包括（）。

A．参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B．按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权 C．联名提议召开会员大会 D．按照规定转让会员资格

23、期货交易所交易规则无须载明的事项是__。A．风险准备金管理制度 B．风险管理制度

C．期货交易、结算和交割制度 D．保证金的管理和使用制度

24、我国期货交易所的职能有。A：组织并监督结算和交割 B：保证合约的履行 C：监督会员的交易行为 D：监管指定交割仓库

25、股票指数期货合约的种类较多，都以合约的标的指数的点数报价，合约的价格是由这个点数与一个固定的金额相乘而得。标准普尔500种股票指数期货合约的价格是当时指数的____倍。A：100 B：200 C：n50 D：500

第四篇：安徽省期货从业《期货法律法规》资料：经纪业务规则模拟试题

安徽省期货从业《期货法律法规》资料：经纪业务规则模拟

试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是__。A．中国期货业协会

B．国务院期货监管管理机构派出机构 C．国务院期货监管管理机构 D．国务院商务主管部门

2、趋势即方向，包括上升趋势、下降趋势和横行趋势.A：交易量变化 B：价格运动 C：供求变化 D：成交量变化

3、以下几种说法正确的是。

A：正向市场的牛市套利价差扩大可能会亏损，但亏损幅度有限 B：反向市场的牛市套利价差扩大获利无限 C：正向市场的熊市套利价差扩大获利无限 D：反向市场的熊市套利价差缩小获利无限

4、某投资者购买面值为l 000 000美元的1年期国债，年贴现率为4％，1年以后收回全部投资，此国债的年收益率其年贴现率。A：小于 B：等于 C：大于

D：小于或大于

5、实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于内报告中国证监会． A：3日 B：5日 C：10日 D：1个月 6、1990年10月，经国务院批准，以现货交易为基础，引入期货交易机制，作为我国第一个商品期货市场正式开业，迈出了中国期货市场发展的第一步。A：中国郑州粮食批发市场 B：深圳有色金属交易所 C：上海金属交易所 D：大连商品交易所

7、下列关于期货公司的说法，正确的有__。A．期货公司是期货市场的中介组织

B．期货公司以客户的名义为客户进行期货交易 C．期货公司可以为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询 D．期货公司与客户共同承担交易结果

8、下列关于期货交易与现货交易的关系，说法正确的有（）。A．期货交易以现货交易为基础

B．没有期货交易，现货交易的价格波动风险无法规避 C．在期货市场上，商流和物流在时空上基本是统一的 D．期货交易的目的一般是为了获得实物商品

9、协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在（）公示。A．中国证监会网站 B．中国证监会指定报刊 C．中国期货业协会网站 D．期货交易所

10、期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布（）。A．标准仓单数量和可用库容情况 B．标准仓单数量 C．可用库容情况 D．成交量数量

11、中国金融期货交易所的熔断机制__。A．仅适用于下跌的行情 B．仅适用于上涨的行情 C．采用“熔而不断”的形式 D．采用“熔而断”的形式

12、某投资者以$340/盎司买入黄金期货，同时卖出履约价为$345/盎司的看涨期权，权利金为$5/盎司，则其最大损失为____ A：$5/盎司 B：$335/盎司 C：无穷大 D：0

13、申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的______，或有负债低于净资产的______，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。（）A．30%；30% B．30%；50% C．50%；30% D．50%；50%

14、根据大连商品交易所规定，若在最后交易日后尚未平仓的合约持有者须以交割履约，买方会员须在__闭市前补齐与其交割月份合约持仓相对应的全额货款。A．申请日 B．交收日 C．配对日

D．最后交割日

15、期货公司制定投资者适当性标准的实施方案后，报__备案。A．中金所 B．中国证监会

C．公司所在地中国证监会派出机构 D．中国期货业协会

16、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。A．15% B．20% C．30% D．50%

17、期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍__，测试投资者的股指期货基础知识。A．股指期货法规 B．股指期货业务规则 C．股指期货的产品特征 D．期货交易技术分析方法

18、下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是（）。A．组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议 B．主持期货交易所的日常工作

C．根据章程和交易规则拟订有关细则和办法 D．决定对违规行为的纪律处分

19、期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守有关法律、法规、规章及《期货从业人员执业行为准则（修订）》。从业人员受到机构处分，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向（）报告。A．协会

B．期货公司总部 C．期货交易所 D．中国证监会

20、我国交易所的会员和客户的持仓达到交易所报告界限的，会员和客户应主动于__向交易所报告。A．当日15:00时前 B．当日16:00时前

C．下一交易日9:00时前 D．下一交易日15:00时前

21、除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由（）依法核准。A．中国证监会 B．期货交易所

C．任意中国证监会派出机构

D．期货公司住所地的中国证监会派出机构

22、期货交易之所以具有高收益和高风险的特点，是因为它的（）。A．合约标准化  B．交易集中化

C．双向交易和对冲机制  D．杠杆机制 23、2006年9月8日，中国金融期货交易所在（）挂牌成立。A．北京  B．上海  C．天津  D．深圳

24、在一般性的资金管理中，根据资金量的不同，投资者单个市场的最大交易资金应控制在总资本的以内。A：10％

B：10％～15％ C：10％～20％ D：10％～30％

25、投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的____的商品期货交易结算单，作为商品期货交易经历证明。A：最近一年内 B：最近二年内 C：最近三年内 D：最近五年内

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、期货投资的特殊性主要表现在 A：期货合约的特殊性 B：期货价格的特殊性 C：期货交易的特殊性 D：期货收益的特殊性

2、下列__是石油的主要消费国。A．日本 B．美国 C．沙特

D．欧洲各国

3、期货公司任用董事、监事和高级管理人员时，应当自做出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构提交的材料有__。A．任职决定文件 B．相关会议的决议

C．相关人员的任职资格核准文件 D．高级管理人员职责范围的说明

4、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具__，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处5年以上有期徒刑。A．票据 B．存单 C．资信证明 D．信用证

5、市场年利率为8%，指数年股息率为2%，当指数为1 000点时，3个月后的指数期货理论值应为__点。A．1 020 B．1 015 C．1 080 D．1 006

6、我国期货交易所总经理具有的权力不包括__。A．决定期货交易所员工的工资和奖惩 B．决定期货交易所的变更事项 C．审议批准财务预算和决算方案 D．决定专门委员会的设置

7、期权合约的有效期与时间价值的关系是__。

A．有效期越长，期权买方实现有利选择的余地越大，从而时间价值越大

B．有效期越短，买方因期权价格波动而获利的可能性越小，从而时间价值越大 C．到期时期权就失去了任何时间价值

D．有效期越长，期权卖方承受的风险越大，价值越小

8、下列人员不得担任期货公司独立董事的是（）。

A．在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 B．为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 C．在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

D．在持有或者控制期货公司3%以上股权的单位任职的人员

9、甲乙丙丁四人欲参加期货从业人员资格考试，其中不能参加期货从业人员资格考试的是（）。

A．甲今年18周岁，初中毕业

B．乙今年24岁，硕士学历，但属于间歇性精神病人

C．丙今年13岁，特别聪明，现已大学毕业，人称“神童” D．丁高中毕业就在家闲逛，无所事事

10、未经中国证监会批准，期货交易所的（）不得在任何营利性组织中兼职。A．董事长、副董事长

B．监事会主席、监事会副主席 C．理事长、副理事长

D．总经理、副总经理、董事会秘书

11、____可以根据市场风险状况改变执行大户报告的持仓界限。A：:期货交易所 B：:会员

C：:期货经纪公司 D：:中国证监会

12、下列期货市场重大事件与芝加哥商业交易所无关的是__。A．S&P商品指数(SPCI)期货

B．道琼斯AIC商品指数(DJ-AIG)期货 C．标准普尔500指数期货合约 D．外汇期货合约

13、按照买方执行期权时拥有的买卖标的物权利的不同，可以将期权分为。A：现货期权 B：期货期权 C：看跌期权 D：看涨期权

14、职业道德规范具体包括

A：从事某种职业的人在职业活动中处理各种关系、矛盾的行为准则 B：调整人们之间以及个人和社会之间的关系

C：从事一定职业劳动的人们，在特定的工作和劳动中以其内心信念和特殊社会手段维系的行为规范的总和

D：评价从事某种职业的人职业行为好坏的标准

15、标准仓单的转让申请由会员单位书面向交易所申报，内容包括__。A．转让的数量 B．转让单价

C．转让前后的客户编码 D．转让前后的客户名称

16、期货公司首席风险官是负责对期货公司____进行监督检查的期货公司高级管理人员。

A：风险管理状况

B：经营管理行为的合法合规性和风险管理状况 C：财务状况和风险管理状况

D：经纪、结算业务，客户风险管理和信息安全状况

17、期货交易中的相关款项，必须以货币资金支付，不得以有价证券充抵的金额支付的有． A：亏损 B：费用 C：利息 D：税金

18、下列关于波浪理论基本思想的说法，正确的是__。

A．波浪理论是以周期为基础的。它把大的运动周期分为时间长短不同的各种周期，并指出，在一个大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再细分成更小的周期

B．每个周期无论时间长短，都是以一种模式进行

C．每个周期都是由上升(或下降)的5个过程和下降(或上升)的3个过程组成 D．艾略特最初发明波浪理论是受到价格上涨下跌现象不断重复的启示，试图找出其上升和下降的规律

19、下列关于蝶式套利的说法，不正确的是__。A．蝶式套利由共享居中交割月份的跨期套利组成 B．蝶式套利需同时下达三个指令，并同时对冲

C．蝶式套利理论上比普通的跨期套利风险和利润都大

D．蝶式套利所涉及居中合约数量等于近期合约和远期合约之和

20、客户下达的交易指令没有（）等内容的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A．品种 B．数量 C．有效期限 D．买卖方向

21、公司制期货交易所会员应当履行的义务是（）。A．执行会员大会、理事会的决议

B．遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策

C．遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定 D．接受期货交易所监督管理

22、以下交易代码正确的有__。A．小麦合约为WT B．绿豆合约为GN C．天然橡胶合约为CU D．黄大豆2号合约为B

23、不可控风险是指风险的产生与形成不能由风险承担者所控制的风险，这类风险来自期货市场之外，具体包括。A：宏观环境变化的风险 B：政策性风险

C：操作性质的风险

D：国际政治形势变化的风险

24、下列关子期货市场上利用套期保值规避风险的说法，正确的有__。A．一般情况下，同种商品的期货价格和现货价格变动趋势相同 B．随着期货合约到期日的来临，期货价格和现货价格呈现趋同性 C．投机者、套利者的参与是套期保值实现的条件

D．在现货市场和期货市场同时存在的情况下，同一种商品在同一时空内会受到相同经济因素的影响和制约

25、下列关于期货市场中正向市场和反向市场的说法，正确的是。

A：在正向市场中，一般来说，对商品期货而言，当市场行情上涨时，在远期月份合约价格上升时，近期月份合约的价格也会上升，以保持与远期月份合约间的正常的持仓费用关系，且尽可能近期月份合约的价格上升更多；当市场行情下滑时，远期月份合约的跌幅不会小于近期月份合约，因为远期月份合约对近期月份合约的升水通常不可能大于与近期月份合约间相差的持仓费

B：在正向市场中，做多头的投机者应买人远期月份合约，做空头的投机者应卖出较近期的合约

C：在反向市场中，一般来说，对商品期货而言，当市场行情上涨，在近期月份合约价格上升时，远期月份合约的价格也上升，且远期月份合约价格上升可能更多，如果市场行情下滑，则近期月份合约受的影响较大，跌幅很可能大于远期月份合约

D：在正向市场中，做多头的投机者宜买入交割月份较远的远期月份合约，行情看涨时可以获得较多的利润，做空头的投机者宜卖出交割月份较近的近期月份合约，行情下跌时可以获得较多的利润

第五篇：山西省2015年期货从业《期货法律法规》资料：对投资者责任试题

山西省2015年期货从业《期货法律法规》资料：对投资者

责任试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、期货业协会的章程应当报____备案。A：国家发展和改革委员会 B：国家工商行政管理总局 C：中国银监会

D：国务院期货监督管理机构

2、关于期货交易收盘价集合竞价，下列说法正确的有__。A．在某品种某月份合约每一交易日收市前5分钟内进行 B．在某品种某月份合约每一交易日收市前30分钟内进行 C．前4分钟为期货合约买卖价格指令申报时间 D．后1分钟为集合竞价撮合时间

3、期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或客户资金归个人使用或借贷给他人，数额较大，超过3个月未还的，构成（）。A．盗窃罪 B．挪用资金罪 C．职务侵占罪 D．贪污罪

4、投资者保证金账户可用资金余额以（）作为计算依据。A．银行出具的存款证明 B．期货交易所的保证金标准 C．银行对账单余额

D．期货公司会员收取的保证金标准

5、期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍__，测试投资者的股指期货基础知识。A．股指期货法规 B．股指期货业务规则 C．股指期货的产品特征 D．期货交易技术分析方法

6、期货公司的从业人员不得有下列（）行为。

A．以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C．挪用客户的期货保证金和其他资产 D．收付、存取或者划转期货保证金

7、采用市盈率估值法公式为____ A：每股价格/每股收益 B：每股价格/每股净资产

C：企业价值/息税、折旧、摊销前利润 D：长期负债/(流动资产－流动负债)

8、套期保值有助于规避价格风险，是因为__。A．期货价格与现货价格之间的差额始终保持不变 B．现货市场和期货市场的价格变动趋势相同 C．期货市场和现货市场走势的“趋同性”

D．当期货合约临近交割时，现货价格和期货价格趋于一致

9、下列机构中，不属于期货监管机构的是。A：政府管理 B：行业管理 C：交易所管理 D：客户自律管理

10、芝加哥期货交易所的英文缩写是。A：COMEX B：CME C：CBOT D：NYMEX

11、判定系数的取值范围为 A：[-1,1] B：(-1,1)C：[0,1] D：(0,1)

12、判断某种市场趋势下行情的涨跌幅度与持续时间的分析工具是____ A：周期分析法 B：基本分析法 C：个人感觉 D：技术分析法

13、某交易者7月30日买入1手11月份小麦合约，价格为7.6美元/蒲式耳，同时卖出1手11月份玉米合约，价格为2.45美元/蒲式耳，9月30日，该交易者卖出1手11月份小麦合约，价格为7.45美元/蒲式耳，同时买入1手11月份玉米合约，价格为2.20美元/蒲式耳，交易所规定1手=5000蒲式耳，则该交易者的盈亏状况为__美元。A．获利700 B．亏损700 C．获利500 D．亏损500

14、（）是要求在某一时间段内执行的指令。A．停止限价指令  B．取消指令  C．限价指令  D．限时指令

15、根据期货市场远期月份合约价格和近期月份合约价格之间的关系，可分为__。A．正向市场 B．牛市市场 C．熊市市场 D．反向市场

16、导致期货从业资格被注销的情形有__。A．期货从业人员因工伤住院

B．期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司 C．期货从业人员辞职后，准备去一家期货公司

D．期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销

17、某客户开仓卖出大豆期货合约20手，成交价格为2020元/吨，当天平仓5手合约，成交价格为2030元，当日结算价格为2040元/吨，则其当天平仓盈亏为______元，持仓盈亏为______元。（）A．-500；-3000 B．500；3000 C．-3000；-500 D．3000；500

18、某加工商为避免大豆现货价格风险，做买入套期保值，买入10手期货合约建仓，基差为-20元/吨，卖出平仓时的基差为-50元/吨，该加工商在套期保值中的盈亏状况是（）。A．盈利3000元  B．亏损3000元  C．盈利1500元  D．亏损1500元

19、客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中__。

A．指定受托人并明确其受托权限 B．约定联络方式

C．约定指令下达方式

D．约定受托人的违约责任

20、假设年利率为6%，年指数股息率为1%，6月30日为6月期货合约的交割日，4月1日的现货指数分别为1450点，则当日的期货理论价格为（）点。A．1537 B．1486.47 C．1468.13 D．1457.03

21、有权指定交割仓库的是． A：国务院期货监督管理机构

B：国务院期货监督管理机构派出机构 C：中国期货业协会 D：期货交易所

22、与现货市场相比，期货市场交易具有__的运行机制。A．公开 B．公正 C．高效 D．竞争

23、期货交易所不需要编制的交易情况报表是__。A．日报表 B．周报表 C．月报表 D．年报表

24、当交易者保证金余额不足以维持保证金水平时，清算所会通知经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追缴保证金以使其达到______水平。A．最高保证金 B．初始保证金 C．最低保证金 D．平均保证金

25、期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分支机构因超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任的案件中，在确定客户的民事责任时，应当遵循（）原则。

A．过错责任 B．无过错责任 C．过错推定 D．严格责任

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、下列有关旗形说法正确的有__。A．旗形持续的时间不能太短

B．旗形出现之前应有一个旗杆，这是由于价格作直线运动形成的 C．旗形一般发生在市场平稳的时候

D．旗形形成之前和被突破之后成交量都很大

2、在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者的投资经历进行评估，下列描述正确的有__。

A．投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的股票对账单作为证券交易经历证明

B．投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的商品期货交易结算单，作为商品期货交易经历证明

C．期货公司应当根据投资者的交易和风控等情况对其投资经历进行评分

D．投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分较高者为投资经历得分

3、跨市套利存在的风险包括 A：比价稳定性 B：市场风险 C：信用风险

D：时间敞口风险

4、暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括（）。A．期货从业人员拒绝协会调查或检查 B．期货从业人员获取不正当利益

C．期货从业人员向投资者隐瞒重要事项

D．期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息

5、期货交易所合并可以采取两种方式。A：吸收合并 B：新设合并 C：重组合并 D：联网合并

6、公司制交易所一般采用公司管理制，下设机构。A：股东大会 B：董事会 C：监事会 D：经理

7、下列期货交易所中，组织形式属于公司制的有__。A．伦敦国际石油交易所 B．大连商品交易所 C．CME集团

D．纽约商业交易所

8、以下各项中符合期货从业资格申请条件的有__。A．已经被期货公司聘用

B．最近3年内未受过刑事处罚 C．最近3年内未受过行政处罚

D．未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁入期已经届满

9、期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理（）等业务的协作程序和规则。A．开户

B．行情和交易系统的安装维护 C．客户投诉的接待处理 D．交易技巧的辅导与培训

10、期货交易所应当及时公布上市品种合约的__。A．成交量 B．成交价 C．持仓量

D．最高价与最低价、开盘价与收盘价

11、某铜电缆厂9月份需要铜500吨，当时现货市场的价格为7830美元／吨。该厂商估计未来几个月铜价有可能上涨，工厂因生产成本提高而遭受损失，于是该厂商进入期货市场为其产品进行保值交易：买入20手执行价格为7800美元／吨的9月份铜看涨期权合约，期权成交价为250美元／吨。到8月份时，现货市场上的铜价上升到7910美元／吨，9月份铜期货合约价格为8170美元／吨。该厂商行使期权的同时卖出20手9月份铜期货合约，以抵消行使期权时买人的20手铜合约，扣除先前支付的250美元的期权权利金，实际获利。A：110美元／吨 B：120美元／吨 C：130美元／吨 D：140美元／吨

12、下列关子期货市场上利用套期保值规避风险的说法，正确的有__。A．一般情况下，同种商品的期货价格和现货价格变动趋势相同 B．随着期货合约到期日的来临，期货价格和现货价格呈现趋同性 C．投机者、套利者的参与是套期保值实现的条件 D．在现货市场和期货市场同时存在的情况下，同一种商品在同一时空内会受到相同经济因素的影响和制约

13、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有（）。A．行政拘留 B．监视居住

C．通知出境管理机关依法阻止其出境

D．申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利

14、客户可以采用__来防范期货市场风险。A．充分了解和认识期货交易的基本特点 B．慎重选择期货公司

C．制定正确的投资战略，将风险控制在自己可以承受的范围内 D．规范自身行为，提高风险意识和心理承受能力

15、下列属于期货市场在宏观经济中的作用的是__。A．为政府宏观调控提供参考依据 B．锁定生产成本，实现预期利润 C．降低流通费用，稳定产销关系

D．提高合约兑现率，保证企业正常经营

16、非在期货交易所进行之期货交易，基于政策考虑，得经何种机构掌理事项范围内公告，不适用期货交易法之规定? A：财政部 B：中央银行 C：以上皆是 D：以上皆非。

17、早期的期货市场对于供求双方来讲，均起到了__的作用。A．稳定货源 B．避免价格波动 C．稳定产销

D．锁住经营成本

18、根据现代证券组合理论，股票市场的风险分为。A：系统性风险 B：非系统性风险 C：偶然性风险 D：经常性风险

19、下列期货公司变更股权的情形，应当经中国证监会批准的有（）。A．单个股东的持股比例增加到5%以上

B．有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上 C．持有5%以上股权的股东受让股权

D．有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权

20、蝶式套利的特点有______。

A．蝶式套利的实质是跨交割月份的套利活动

B．蝶式套利由两个方向相反的跨期套利构成，一个卖空套利和一个买空套利 C．连接两个跨期套利的纽带是居中月份的期货合约

D．在合约数量上，居中月份合约等于两旁月份合约之和

21、证券公司与期货公司应当独立经营，保持（）等分开隔离。A．财务 B．人员 C．经营场所 D．结算系统

22、期货公司可以采取以下（）形式报送风险监管报表。A．月度风险监管报表 B．风险监管报表 C．按周报送风险监管报表 D．按日报送风险监管报表

23、下列关于影响期货价格的投机因素的说法，正确的是。

A：在期货市场中有大量的投机者，他们参与交易的目的就是利用期货价格上下波动来获利

B：当价格看涨时，投机者会迅速买进合约，以期期货价格上升时抛出获利，而大量投机性的抢购，又会促进期货价格的进一步上升

C：当价格看跌时，投机者会迅速卖空，当价格下降时再补进平仓获利，而大量投机性的抛售，又会促使期货价格进一步下跌

D：投机大户有时可能制造谣言，虚张声势，哄抬物价，操纵市场，从中获利

24、下列属于看涨期权的有__。A．买方期权 B．买权 C．认沽期权 D．买入选择权

25、以下关于在正向市场中进行熊市套利，说法正确的有__。A．现货价格高于期货价格 B．只要价差扩大，就可获利 C．只要价差缩小，就可获利

D．远期合约价格相对于近期合约跌幅较小