辽宁省2016年期货法律法规科目：期货交易所管理办法试题

第一篇：辽宁省2016年期货法律法规科目：期货交易所管理办法试题

辽宁省2016年期货法律法规科目：期货交易所管理办法试

题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（）亿元。A．3 B．5 C．8 D．10

2、下列关于客户委托关系终止相关内容的表述中，正确的有__。A．客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理相关的销户手续 B．期货公司不得将客户未注销的资金号借给他人使用

C．经客户同意，期货公司可以将客户未注销的交易编码借给他人使用 D．有关销户的客户资料档案应当自期货经纪签订之日起至少保存20年

3、当RS1取值为90时，市场处于行情.A：极强 B：强 C：弱 D：极弱

4、芝加哥商业交易所13周美国短期国债期货报价增加1个基点时，该合约增加。A：10美元 B：12.5美元 C：25美元 D：31.25美元

5、下列关于期货公司作用的说法，正确的有__。A．有助于增强期货市场竞争的充分性

B．有助于提高客户交易的决策效率和决策的准确性 C．可以较为有效地控制客户的交易风险

D．有助于实现期货交易风险在各环节的分散承担

6、某投资者在上海期货交易所进行铜期货蝶式套利，他应该买入5手3月SHFE铜期货合约，同时卖出8手5月SHFE铜期货合约，再__。A．在第二天买入3手7月SHFE铜期货合约 B．同时卖出3手1月SHFE铜期货合约 C．同时买入3手7月SHFE铜期货合约

D．在第二天买入3手1月SHFE铜期货合约

7、期货市场上套期保值规避风险的基本原理是（）A．现货市场上的价格波动频繁  B．期货市场上的价格波动频繁  C．期货市场比现货价格变动得更频繁  D．同种商品的期货价格和现货价格走势一致

8、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得____核准的任职资格。A：中国证监会 B：期货交易所 C：期货业协会

D：国务院期货监督管理机构

9、首席风险官发现期货公司存在违法违规行为时，应先向提出整改意见． A：期货公司总经理或相关责任人 B：期货公司董事长或董事会 C：期货公司股东大会 D：期货公司监事会

10、依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括__。A．中国证监会派出机构 B．中国证监会

C．中国期货业协会 D．中国证券业协会

11、在期货交易发达国家，期货价格成为现货交易的重要参考依据，也是国际贸易者研究世界市场行情的依据，这是期货交易形成价格的（）特点。A．权威性 B．公开性 C．预期性 D．连续性

12、反向市场熊市套利的市场特征有__。A．供给过旺，需求不足

B．近期合约价格高于远期合约价格

C．近期月份合约价格上升幅度大于远期月份合约 D．近期月份合约价格下降幅度小于远期月份合约

13、严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求时，各机关必须遵循__的原则。A．统一领导 B．各司其职 C．各负其责 D．加强协作

14、下列属于套期保值者特点的有__。A．规避价格风险 B．经营规模较小

C．头寸方向比较稳定 D．不断买进卖出

15、机构为具有从业资格考试合格证明的人员办理从业资格申请，但不应为__的人员办理。

A．已被本机构聘用

B．最近3年内未受过刑事处罚

C．最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格 D．最近3年未实际进行过证券、期货交易

16、期货公司的从业人员不得有下列（）行为。A．以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C．挪用客户的期货保证金和其他资产 D．收付、存取或者划转期货保证金

17、期货交易所涉及占其净资产以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证监会报告。A：10％ B：20％ C：5％ D：15％

18、造成“谷贱伤农”这种现象的根本原因在于农产品的（）。A．需求缺乏价格弹性 B．需求富于价格弹性 C．供给缺乏价格弹性 D．供给富于价格弹性

19、下列关于买入套期保值的说法，不正确的是__。A．操作者预先在期货市场上买进，持有多头头寸

B．适用于未来某一时间准备卖出某种商品但担心价格下跌的交易者 C．此操作有助于降低仓储费用和提高企业资金的使用效率 D．进行此操作会失去由于价格变动而可能得到的获利机会

20、下列何者基差之变化，称为基差走弱____ A：-5～-6 B：-4～-6 C：5～-3 D：5～-5

21、董事会秘书行使下列（）职责。

A．期货交易所股东大会和董事会会议的筹备 B．文件保管

C．期货交易所股东资料的管理 D．组织协调专门委员会的工作

22、假如生产某种物品所需原料价格上升了，则这种商品的____ A：需求曲线向左方移动 B：供给曲线向左方移动 C：需求曲线向右方移动 D：供给曲线向右方移动

23、应当对开户客户进行实名制审核，确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。A：期货交易所 B：期货公司 C：期货业协会 D：中国证监会 24、2月10日，某投资者以150点的权利金买入一张3月份到期、执行价格为10000点的恒生指数看涨期权，同时，他又以100点的权利金卖出一张3月份到期、执行价格为 10200点的恒生指数看涨期权。那么该投资者的最大可能盈利(不考虑其他费用)是__点。A．50 B．100 C．150 D．200

25、以下有关需求法则说法错误的是__。A．商品价格越高，需求量就越小 B．收入增加导致对商品需求量的增加

C．互补商品中，一种商品价格的下降会引起另一种商品的需求量减少 D．预期某商品会上涨时，该商品的需求会增加

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、下列金融期货合约中，由CBOT推出的有__。A．3个月欧洲美元定期存款合约 B．美国长期国债期货合约 C．政府国民抵押协会抵押凭证 D．DJIA指数期货合约

2、在（）情况下，基差绝对值变大对多头套期保值较为有利。A：正常市场 B：逆价市场

C：期货价格=现货价格 D：现货溢价

3、下列关于责任承担的表述正确的是（）。

A．期货交易所故意提供虚假信息误导客户下单而导致客户损失的，应承担赔偿责任

B．期货公司私下对冲的市场交易行为，应当认定无效

C．在确认侵权行为时，如期货公司和客户均有过错造成的损失，应由期货公司承担 80%的赔偿责任

D．期货公司以客户名义进行交易所造成的损失，在客户未予追认的情况下，应由期货公司承担

4、下列关于会员制期货交易所局限性的说法，正确的有__。

A．会员制期货交易所的收益不能在会员间分配，使得会员管理交易所的动力不足

B．会员制期货交易所以营利为目标，追求交易所利益最大化

C．会员制期货交易所无法通过向其他投资者融资以扩大交易所的资本规模和实力

D．会员制期货交易所的非营利性质降低了交易所的管理效率 5、7月1日，某投资者以100点的权利金买入一张9月份到期，执行价格为10200点的恒生指数看跌期权，同时，他又以120点的权利金卖出一张9月份到期，执行价格为10000点的恒生指数看跌期权。那么该投资者的最大可能盈利(不考虑其他费用)是____ A：200点 B：180点 C：220点 D：20点

6、中国证监会提高期货公司风险监管指标标准的依据是（）。A．审慎监管原则

B．期货公司的风险状况 C．期货公司的风险管理能力 D．期货公司的注册资本额

7、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，下列（）材料应当至少保存20年。

A．有关开户、变更、销户的客户资料档案 B．交易结算记录 C．错单记录

D．客户投诉档案

8、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（）的，予以公开通报批评。

A．情节严重 B．情节较轻

C．并造成严重后果 D． 未造成严重后果

9、在面对__形态时，几乎要等到突破后才能开始行动。A．V形

B．双重顶(底)C．三重顶(底)D．矩形

10、期货公司进入风险预警期的情况下，中国证监会派出机构进行核实和评估后可采取的措施有__。

A．向公司出具警示函，并抄送其全体股东

B．对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平C．要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响

D．责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

11、有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效（）。A．没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 B．未按客户的交易指令入市交易的

C．不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 D．违反法律、法规禁止性规定的

12、下列关于我国公司从事境外期货交易的表述，（）是正确的。A．未经批准，任何单位或者个人不得直接或间接从事境外期货交易 B．从事境外期货交易须经中国证监会批准 C．从事境外期货交易需报国务院批准 D．期货经纪公司禁止从事境外期货交易

13、期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。A：2 B：5 C：10 D：30

14、套期保值中，风险发生了转移，（）。A．套期保值者将风险转移给投机者和套利者 B．套期保值者将风险转移给其他套期保值者 C．套利者将风险转移给套期保值者 D．投机者将风险转移给套期保值者

15、申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列（）等申请材料。A．期货从业人员资格证书 B．申请书、任职资格申请表 C．身份、学历、学位证明

D．中国证监会规定的其他材料

16、我国经中国证监会批准设立的期货交易所包括（）。A．大连商品交易所 B．中国金融期货交易所 C．郑州商品交易所 D．上海黄金交易所

17、外汇期货交易量较小的原因主要有__。A．欧元的出现

B．外汇市场比较完善和发达 C．外汇现货市场本身规模较小 D．投资者对外汇风险不敏感

18、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的（）等方面提出要求。A．经营条件 B．风险管理 C．保证金存管

D．内部控制、关联交易

19、国际期货市场的发展趋势有__。A．商品期货保持稳定 B．金属期货逐渐消退 C．金融期货后来居上 D．期货期权方兴未艾

20、以下关于外汇期货保证金制度的说法，正确的有__。A．交易所对会员设定起始保证金和维持保证金 B．起始保证金与维持保证金数额应该相同

C．交易所可以对套期保值交易和投机交易设定不同的保证金额度 D．期货经纪人自己决定对客户的保证金要求

21、中国证监会及其派出机构将__等事项记入首席风险官诚信档案。A．中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施 B．首席风险官所在期货公司在其任职期间的经营状况 C．首席风险官的培训情况 D．首席风险官的考试成绩

22、期货交易所实行风险警示制度，期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取（）等措施，以警示和化解风险。A．要求会员报告情况 B．要求客户报告情况 C．谈话提醒

D．发布风险提示函

23、商品期货主要包括。A：农产品期货 B：金属期货 C：能源期货 D：利率期货

24、以下选项正确的是。

A：期货公司与证券公司应当明确如何办理开户业务的协作程序 B：期货公司与证券公司应当明确行情和交易系统的安装维护规则 C：证券公司与期货公司应当联合办公，提高工作效率

D：期货公司与证券公司应当明确客户投诉的接待处理程序

25、一般法人投资者申请开立股指期货交易账户时，保证金账户可用资金金额应当不低于人民币__万元。A．40 B．50 C．100 D．25

第二篇：2015年陕西省期货法律法规科目：期货交易所管理办法试题

2015年陕西省期货法律法规科目：期货交易所管理办法试

题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、下列关于期货品种发展的表述中，说法不正确的是。A：商品期货是指标的物为实物商品的期货合约

B：最早的金属期货诞生于美国，英国金属期货的出现晚于美国 C：金融期货源于金融自由化进程中金融产品规避风险的需求 D：金融期货经历了外汇期货—利率期货—股指期货的发展历程

2、期货公司的主要风险源有__。A．对客户执行严格的保证金制度 B．期货公司自身管理不当

C．客户因所有权变动而不能履约 D．期货公司之间的恶性竞争

3、期货公司应当持续符合净资本不得低于人民币的标准。A：1500万元 B：3000万元 C：5000万元 D：1亿元

4、关于移动平均线，说法错误的是______。

A．移动平均线的曲线与趋势线方向保持一致，不轻易改变 B．移动平均线的行动往往提前于大趋势变化

C．移动平均线无论是向上或是向下突破，价格都有继续向突破方向走的意愿 D．移动平均线起到支撑线和压力线的作用

5、__负责期货投资者保障基金的财务监管。A．期货交易所

B．中国证监会和财政部 C．中国证监会 D．财政部

6、目前，下列不是上海期货交易所交易品种的是。A：铜、铝、锌

B：天然橡胶、燃料油 C：黄金 D：棕榈油

7、按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在开户环节应当完成的工作有__。

A．向投资者全面客观介绍股指期货法规、业务规则和产品特征 B．向投资者充分揭示股指期货风险 C．测试投资者的股指期货基础知识

D．审核投资者开户申请材料，审核评估投资者的诚信状况和风险承受能力

8、某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是（）。

A．由期货公司自行承担

B．由期货交易所承担全部的赔偿责任 C．由期货交易所承担次要的赔偿责任 D．由期货交易所承担相应的赔偿责任

9、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。A．3% B．5% C．7% D．15%

10、持仓量增加，价格下跌，表示新卖方在大量建仓空头，近期价格______。A．无法判断 B．可能转升 C．继续上升 D．继续下跌

11、我国的期货交易必须在（）内进行。A．期货交易所 B．商品交易市场 C．商品产地

D．买卖双方约定的场所

12、关于大连商品交易所的黄大豆1号期货合约，以下表述正确的有__。A．每日价格最大波动限制为上一交易日结算价的±4% B．最后交易日为合约月份第15个交易日

C．最后交割日为最后交易日后第7日(遇法定节假日顺延)D．交易手续费为3元/手

13、按照交易标的期货可以划分为商品期货和金融期货，以下属于金融期货的是__。

A．农产品期货 B．有色金属期货 C．能源期货 D．国债期货

14、期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或客户资金归个人使用或借贷给他人，数额较大，超过3个月未还的，构成（）。A．盗窃罪 B．挪用资金罪 C．职务侵占罪 D．贪污罪

15、投资者保证金账户可用资金余额以____作为计算依据.A：银行对账单余额

B：期货交易所的保证金标准 C：第三方出具的证明

D：期货公司会员收取的保证金标准

16、在（）的情况下，买入套期保值者可以得到完全保护并有盈余。A．基差从-20元/吨变为-30元/吨 B．基差从20元/吨变为30元/吨 C．基差从-40元/吨变为-30元/吨 D．基差从40元/吨变为30元/吨

17、__是投机者用来限制损失、滚动利润的有力工具。A．套期保值指令 B．止损指令 C．取消指令 D．市价指令

18、以下对蝶式套利原理和主要特征的描述正确的有__。A．实质上是同种商品跨交割月份的套利活动 B．由两个方向相反的跨期套利组成

C．蝶式套利必须同时下达三个买空/卖空/买空的指令 D．风险和利润都很大

19、某人正在等待着某项工作，这种情况可归于____ A：就业 B：失业 C：非劳动力 D：就业不足

20、下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是__。

A．全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权 B．非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任

C．全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担其非结算会员的违约责任

D．非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任

21、负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

A：期货交易所 B：会员大会 C：中国证监会 D：财政部

22、正向市场牛市套利的操作规则是______。A．买入丘期合约，同时卖出远期合约 B．卖出近期合约，同时买入远期合约 C．买入近期合约 D．卖出远期合约

23、每日结算完毕后，会员的结算准备金（）时，该结算结果即视为交易所向会员发出的追加保证金通知。A．低于最低余额  B．高于最低余额  C．等于最低余额  D．为零

24、申请设立期货公司，股东应当具有资格。A：中国法人 B：企业法人 C：事业法人 D：公司法人

25、下列关于交易手续费的说法，正确的有__。

A．交易手续费的收取标准，不同的期货交易所有不同的规定 B．交易手续费的高低对市场流动性有一定影响 C．交易手续费过高，会扩大无风险套利区间 D．交易手续费过高，会降低市场的交易量

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、以下关于期货交易所指定交割仓库所需考虑的因素有__。A．指定交割仓库所在地区的消费集中程度 B．指定交割仓库储存条件 C．指定交割仓库运输条件

D．指定交割仓库所在地区的生产集中程度

2、我国期货经纪公司目前可以申请从事期货（）业务。A．投资基金 B． 经纪业务 C． 咨询、培训 D．自营

3、期货公司风险监管指标达到预警值标准的，中国证监会派出机构应视情况采取的措施有（）。

A．向公司出具警示函，并抄送全体股东 B．对公司管理人员进行监管谈话

C．要求公司进行重大业务决策时，至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告

D．责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

4、世界上影响范围较大、具有代表性的股票指数是__。A．沪深300指数 B．香港恒生指数

C．道琼斯平均价格指数 D．标准普尔500指数

5、下列__期货合约的最小变动价位是1元/吨。A．铝 B．大豆 C．小麦 D．橡胶

6、期货投资基金的投资策略包括__。A．多CTA投资策略和单CTA投资策略 B．技术分析投资策略和基本分析投资策略 C．分散型投资策略和集中型投资策略 D．短期、中期策略和长期型投资策略

7、在我国，任何单位或者个人不得使用（）进行期货交易。A．信贷资金 B． 财政资金 C．自有资金 D．银行资金

8、中国证监会及其派出机构将下列事项记人期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。

A：期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩

B：中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施 C：工作期间的履职情况

D：中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项

9、图5-1中关于K线图基本要素的标注，不正确的是（）。A．图中表示的是阳线 B．①为最高价 C．②为开盘价 D．③为开盘价

10、下列关于期货公司的表述正确的有（）。

A．期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度

B．期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试

C．期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司风险监管报表进行审计

D．期货公司应当按照企业会计准则的规定编制、报送风险监管报表

11、事件驱动策略包括 A：兼并套利 B：固定收益套利 C：困境投资

D：特殊境况投资

12、证券公司申请介绍业务资格，应当符合（）条件。A．申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C．具有满足业务需要的技术系统

D．中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

13、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。A．周报表 B．月报表 C．季度报表 D．年报表

14、期货公司在与客户订立期货经纪合同时，应当依照诚实信用原则履行相应的风险告知义务，否则，对于客户在交易中的损失，期货公司应当承担相应的赔偿责任。下列选项中，未履行风险告知义务的期货公司应当赔偿客户在交易中的损失的是（）。A．甲期货公司举证证明期货交易有风险，在交易中出现损失是正常情况 B．乙期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免 C．丙期货公司认为客户已经知道风险，没必要告知 D．丁期货公司举证证明客户已有期货交易经历

15、期货投资基金的类型有__。A．公募期货基金 B．私募期货基金

C．个人管理期货账户 D．集体管理期货账户

16、我国对某一受灾国进行了无偿援助和捐赠，在我国的国际收支平衡表中，这笔款项应计入____ A：平衡项目 B：经常项目 C：资本项目 D：货币项目

17、目前全世界最主要的大豆生产国分别是 A：美国 B：巴西 C：阿根廷 D：中国

18、期货公司会员的客户管理和服务制度的核心是__。A．了解客户 B．贴近客户 C．分类管理 D．集中管理

19、期货公司可以采取以下（）形式报送风险监管报表。A．月度风险监管报表 B．风险监管报表 C．按周报送风险监管报表 D．按日报送风险监管报表

20、关于对股指期货投资者的诚信状况评估，下列说法正确的是__。

A．期货公司会员应当通过中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库，查询投资者相关信息

B．投资者只能提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告作为诚信记录的证明

C．投资者可以提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明

D．期货公司会员应当通过多种渠道了解投资者诚信信息，结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估

21、客户可以采用______来防范期货市场风险。A．充分了解和认识期货交易的基本特点 B．慎重选择期货公司

C．制定正确的投资战略，将风险控制在自己可以承受的范围内 D．规范自身行为，提高风险意识和心理承受能力

22、某客户的保证金不足时，该客户可采取的措施有__。A．追加保证金 B．自行平仓 C．持续建仓

D．向期货公司申请提供担保

23、以下情形中，构成操纵证券、期货交易的有__。

A．编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场 B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券期货交易价格或者证券、期货交易量

D．单独或者合谋，集中资金优势，持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

24、关于期货公司次级债务的说法，正确的有。

A：期货公司借入次级债务的，不可以将所借人的次级债务计人净资本

B：期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本

C：期货公司向股东或者其关联企业借人的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计人流动负债 D：期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计人净资本

25、风险监管报表包括（）。A．现金流量监控表 B．净资本计算表

C．资产调整值计算表 D．客户分离资产报表

第三篇：2015年下半年辽宁省期货法律法规科目：设立期货交易所考试试题

2015年下半年辽宁省期货法律法规科目：设立期货交易所

考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、新加坡以____巩固其国际金融中心地位。A：发展离岸金融衍生品和走联合之路 B：发展本地区金融衍生品和走联合之路 C：发展本地区和离岸金融衍生品

D：发展本地区和离岸金融衍生品以及走联合之路

2、一个完整的期货交易流程应包括__ A．开户与下单 B．竞价 C．结算 D．交割

3、在我国，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务包括__。A．代理客户进行期货交易、结算和交割 B．协助办理开户手续

C．提供期货行情信息、交易设施

D．代期货公司、客户收付期货保证金

4、在我国，依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构是____ A：中国证监会及其派出机构 B：中国期货业协会和期货交易所 C：期货交易所和中国证监会

D：中国期货业协会和中国证监会

5、下列情形中，适合采取卖出套期保值策略的是__。

A．加工制造企业为了防止日后购进原料时价格上涨的情况

B．供货方已签订供货合同，但尚未购进货源，担心日后购进货源时价格上涨 C．需求方仓库已满，不能买入现货，担心日后购进现货时价格上涨 D．储运商手头有库存现货尚未出售，担心日后出售时价格下跌

6、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。A．3% B．5% C．7% D．15%

7、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备近（）年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。A．1 B．3 C．5 D．7

8、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。A．5% B．10% C．30% D．70%

9、没有经验的投资者很容易犯下重预测分析、轻风险管理的通病，也由此导致最终的失败，如果从方法论角度看，正是违背了的要求 A：投资者对市场的认识 B：投资分析方法的可靠性 C：投资策略的完整性 D：投资分析数据的性质

10、确定商品期货合约交易单位的大小，主要应当考虑__。A．合约标的物的市场规模 B．交易者的资金规模 C．期货交易所大小

D．该商品现货交易习惯

11、由于业务发展的需要，A期货公司拟申请设立一个营业部，根据规定，要想获得批准，该期货公司应当满足近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。A．6个月 B．12个月 C．1年 D．3年

12、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列说法中不正确的是（）。A．期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整

B．期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整

C．有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

D．期货公司计算净资本时，可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回

13、期货交易应当采用（）方式或者经批准的其他方式。A．公开的集中交易 B．公开的分散交易 C．不公开的分散交易 D．不公开的集中交易

14、期货价格具有对__进行预期的功能。A．现货供求关系 B．现货价格变化 C．现货定价

D．未来供求关系及其价格变化趋势

15、期货市场的组织结构包括__。A．监督机构 B．期货交易所 C．期货结算所 D．期货经纪公司 16、6月5日，某客户在大连商品交易所开仓卖出大豆期货合约40手，成交价为2220元/吨，当日结算价为2230元/吨，交易保证金比例为5%。则该客户当天须缴纳的交易保证金为（）元。A．44 600 B．22 200 C．44 400 D．22 300

17、证券公司不得接受（）的委托从事中间介绍业务。A．其全资拥有的期货公司 B．其控股的期货公司

C．与证券公司受同一机构控制的期货公司 D．非A、B、C选项中的期货公司

18、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括． A：介绍业务资格申请书

B：董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议 C：净资本等指标的计算表及相关说明

D：全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表

19、不管现货市场上实际价格是多少，只要套期保值者与现货交易的对方协商得到的基差，正好等于开始做套期保值时的基差，就能实现。A：套利

B：完全套期保值 C：净赢利 D：净亏损

20、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。A．中国保监会 B．中国银监会 C．中国证监会 D．中国人民银行

21、__是指因信息系统故障或内部控制方面的缺陷导致意外损失的可能性。A．法律风险 B．信用风险 C．流动性风险 D．操作风险

22、对基差作用酌理解不正确的有__。A．基差的存在为人们的套期保值提供了可能 B．基差是套期保值者成功与否的关键 C．基差的存在是期货价格的基础

D．基差的存在是人们进行套期保值的原因所在

23、在正向市场中，不同交割月份合约之间价差缩小的主要表现形式包括__。A．近期月份合约价格上涨，远期月份合约价格下跌

B．近期月份合约价格上涨，远期月份合约价格以较小幅度上涨 C．近期月份合约价格下跌，远期月份合约价格以较大幅度下跌 D．近期月份合约价格上涨，远期月份合约价格不变

24、全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整标准． A：佣金 B：准备金 C：储备金 D：保证金

25、期货交易投机者的目的是。A：获得风险收益 B：获得实物

C：转移价格风险

D：让渡商品的所有权

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、全球铝土矿储量大的国家有__等。A．澳大利亚 B．几内亚 C．巴西 D．匈牙利

2、持有期货公司5%以上股权的股东必须具备的条件包括（）。A．实收资本和净资产均不低于人民币5000万元

B．近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚 C．持续经营2个以上完整会计，在最近2个会计盈利 D．净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%

3、下列选项中，属于编制股票指数采用的计算方法的是__。A．指数法 B．几何平均法 C．加权平均法 D．算术平均法

4、期货公司的以下人员未取得中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)核准的任职资格，不能任职。A：董事

B：财务负责人 C：监事

D：技术部负责人

5、期货从业人员的下列行为中，体现其严格自律、洁身自好的有__。

A．期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密 B．期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向有关部门反映或举报

C．期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者信誉

D．期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应该及时向所在期货经营机构报告

6、期货市场对某大豆生产者的影响可能体现在__。

A．该生产者在期货市场上开展套期保值业务，以锁定大豆的生产成本 B．该生产者参考期货交易所的大豆期货价格安排大豆生产，确定种植面积 C．该生产者发现去年现货市场需求量大，决定今年扩大生产 D．为达到更高的交割品级，该生产者努力提高大豆的质量

7、下列债务凭证中不属于商业信用的是__。A．商业本票 B．商业汇票 C．国债

D．银行存单

8、期权价格是指____ A：期权成交时标的资产的市场价格 B：买方行权时标的资产的市场价格 C：买进期权合约时所支付的权利金 D：期权成交时约定的标的资产的价格

9、下列关于投机交易的说法，正确的有__。

A．违背市场规律进行操作的投机不能减缓价格波动

B．当期货市场供过于求时，投机者低价买进合约使得期货价格上涨，供求趋于平衡

C．当期货市场供过于求时，投机者高价卖出合约使得期货价格下跌，供求趋于平衡

D．操纵市场的投机行为能减缓价格波动

10、若某投资者预测5月份大豆期货合约价格将上升，故买入1手(1手=10吨)大豆期货合约，成交价格为4000元/吨，而此后市场上的5月份大豆期货合约价格下降到3 980元/吨，该投资者再买入1手该合约，那么当该合约价格回升到__时，该投资者是获利的。A．3 985元/吨 B．3 995元/吨 C．4 005元/吨 D．4 015元/吨

11、国务院期货监督管理机构履行的职责有（）。A．依法行使期货市场审批权 B．监督期货交易品种

C．监督期货公司、期货交易所 D．制定期货从业人员的资格标准

12、会员制期货交易所会员的基本权利有（）。A．参加会员大会

B．行使表决权、申诉权

C．联名提议召开临时会员大会 D．在期货交易所进行期货交易

13、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。A．公正 B．公开 C．效率 D．公平

14、下列关于限价指令的说法正确的有______。A．必须按限定价格或更好的价格成交 B．下达指令时，客户必须指明具体价位 C．成交速度慢

D．可以有效锁定利润

15、当某品种某月份合约按结算价计算的价格变化，连续若干个交易日的累积涨跌幅度达到一定程度时，交易所可以采取的措施有__。A．对全部会员双边提高交易保证金 B．对全部会员单边提高交易保证金

C．对部分会员不同比例地提高交易保证金 D．对部分会员同比例地提高交易保证金

16、下列属于《期货交易管理条例》规定的交易主体的是（）。A．甲为个体工商户

B．乙为某家庭联产承包户 C．丙为某上市公司 D．丁为某国有公司

17、在指令种类上，套利者可以选择。A：市价指令 B：限价指令 C：止损指令 D：新价值令

18、根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员的有__。A．期货公司的管理人员和专业人员

B．期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

C．期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

D．为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员

19、公司制期货交易所董事会对股东大会负责，对其职权表述错误的是（）。A．召集股东大会会议，并向股东大会报告工作 B．审批期货交易所章程、交易规则及其修改草案 C．审批期货交易所合并、分立、解散和清算的方案 D．监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况

20、__必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。A．期货交易 B．现货交易 C．远期交易 D．商品交易

21、__是期货市场风险控制最根本、最重要的制度。A．双向交易和对冲机制 B．信息公开制度 C．保证金制度 D．涨跌停板制度

22、下列人员中，应当对期货公司的报告签署确认意见的有__。A．期货公司董事 B．高级管理人员 C．财务负责人

D．人力资源负责人

23、商品期货主要包括。A：农产品期货 B：金属期货 C：能源期货 D：利率期货

24、技术分析一般对__进行分析。A．持仓量 B．需求量 C．交易量 D．价格

25、价格形态的主要类型有__。A．持续整理形态 B．持续突破形态 C．反转整理形态 D．反转突破形态

第四篇：期货交易所管理办法

期货法律习题：期货交易所管理办法

单选题

1．在我国，期货交易所会员大会由（）召集，一般情况下每年召开一次。

A： 董事会

B： 理事会

C： 总经理

D： 理事长

参考答案[B]

2．在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（）管理。

A： 监督

B： 自律

C： 市场

D： 计划

参考答案[B]

3．期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）。

A．5年

B．10年

C．15年

D．20年

参考答案[D]

4．期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。

A： 客户代表

B： 公司的交易部经理

C： 公司的运作部经理

D： 出市代表

参考答案[D]

v 判断题

1．期货交易所应当及时公布上市品种期货合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价，价格预测信息等其他应当公布的信息，并保证信息的真实、准确。

参考答案[错误]

2．根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理1人，每届任期2年，连任不得超过三届。参考答案[错误]

3．取得期货交易所会员资格，应当经中国证监会批准。

参考答案[错误]

v 多选题

1．关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是（）。

A： 中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险

B： 中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告

C： 中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。

D： 中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用参考答案[AC]

2．出现下列（）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。

A： 发生自然灾害等不可抗力

B： 交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全

C： 某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险

D： 某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大

参考答案[ABC]

3．依据《期货交易所管理办法》，下列情形中，不属于期货交易所临时会员大会召开条件的是：（）

A．三分之一以上会员联名提议时

B．中国期货业协会提议时

C．会员理事不足期货交易所章程规定人数的三分之二时

D．理事会认为必要时

参考答案[B]

第五篇：北京2017年期货法律法规科目：期货交易所管理办法考试试卷

北京2017年期货法律法规科目：期货交易所管理办法考试

试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、在进行交叉套期保值交易中，所选的期货品种是____ A：与该现货商品相对应的期货品种

B：与该现货种类不同，但在价格走势上大致相同的期货合约 C：与现货商品的相互替代性较弱的品种 D：与现货商品没有任何关联的期货品种

2、会员制和公司制期货交易所的区别包括__ A．日的 B．法律责任 C．资金来源 D．接受监管

3、下述对系统风险的描述正确的是__。A．这种风险对投资者来说是不可抗拒的 B．系统地作用于整个市场

C．可通过投资组合策略加以控制

D．是根据风险发生的普遍程度划分的

4、证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格，申请日前（）的风险监管指标持续符合规定的标准。A．1个月 B．2个月 C．3个月 D．4个月

5、期货市场的组织结构包括__。A．监督机构 B．期货交易所 C．期货结算所 D．期货经纪公司

6、期货公司不得为股指期货投资者适当性测试得分低于（）的投资者申请开立股指期货交易。A．60分 B．65分 C．70分 D．80分

7、当实际期指低于无套利区间的下界时，以下操作能够获利的是

。A：正向套利 B：反向套利 C：同时买进现货和期货 D：同时卖出现货和期货

8、是指期权的买方向卖方支付一定数额的权利金后，即拥有在期权合约的有效期内，按执行价格向期权卖方卖出一定数量的标的物的权利，但不负有必须卖出的义务。A：看涨期权 B：看跌期权 C：美式期权 D：欧式期权

9、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出。A：书面异议 B：书面抗议 C：口头谴责 D：电话说明

10、对机构投资者以个人名义参与期货交易的，期货投资者保障基金（）。A．按照损失的80%补偿 B．不予补偿

C．按照个人投资者补偿规则进行补偿 D．按照机构投资者补偿规则进行补偿

11、期货公司拟任命本公司员。工李某为公司副总经理，根据规定，李某必须取得（）核准的任职资格，否则不得担任该项职务。A．中国期货业协会

B．中国证券监督管理委员会 C．国家外汇管理局 D．期货交易所

12、我国期货交易采用的结算制度是__。A．平仓结算制度

B．当日无负债结算制度 C．循环结算制度

D．合约到期结算制度

13、按执行时间划分，期权可以分为__。A．看涨期权 B．看跌期权 C．欧式期权 D．美式期权

14、不得为非结算会员办理结算业务。A：结算会员和非结算会员 B：交易结算会员 C：非结算会员 D：特别结算会员

15、关于期货公司执行股指期货投资者适当性制度正确的做法有__。A．按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分

B．不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码 C．完善客户纠纷处理机制 D．开展投资者风险教育

16、期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币万元。A：3000 B：2000 C：4000 D：1000

17、尚未取得（）资格的期货公司，不得申请金融期货结算业务资格。A．证券经纪业务 B．期货经纪业务

C．金融期货经纪业务 D．商品期货经纪业务

18、期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董事、监事。A．1 B．2 C．3 D．5

19、标准普尔500指数期货合约的最小变动价位为0.01个指数点，或者2.50美元。4月 20日，某投机者在CME买入10张9月份标准普尔500指数期货合约，成交价为1300点，同时卖出10张12月份标准普尔500指数期货合约，价格为1280点。如果5月20日9月份期货合约的价位是1290点，而12月份期货合约的价位是1260点，该交易者以这两个价位同时将两份合约平仓，则其净收益是__美元。A．-75000 B．-25000 C．25000 D．75000 20、（）是市场经济发展到一定历史阶段的产物，是市场体系中的高级形式 A．现货市场  B．批发市场  C．期货市场  D．零售市场

21、某交易者以260美分/蒲式耳的执行价格卖出10手5月份玉米看涨期权，权利金为16美分/蒲式耳，与此同时买入20手执行价格为270美分/蒲式耳的5月份玉米看涨期权，权利金为9美分/蒲式耳，再卖出10手执行价格为280美分/蒲式耳的5月份玉米看涨期权，权利金为4美分/蒲式耳。这种卖出蝶式套利的最大可能亏损是__美分/蒲式耳。A．4 B．6 C．8 D．10

22、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照（）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A．中国证监会有关法规

B．中国期货业协会的自律规则 C．中国期货业协会的章程 D．公司章程

23、商品基金经理(CPO)在投资管理方面的职责包括__。A．对商品交易顾问(CTA)投资风险进行监控 B．选择基金主要成员 C．选择基金的发行方式 D．决定基金投资方向

24、下列情形中，适合采取卖出套期保值策略的是。

A：加工制造企业为了防止日后购进原材料时价格上涨的情况

B：供货方已签订供货合同，但尚未购进货源，担心日后购进货源时价格上涨 C：需求方仓库已满，不能买人现货，担心日后购进现货时价格上涨 D：储运商手头有库存现货尚未出售，担心日后出售时价格下跌

25、在期货投机交易中，投机者应该注意，止损单中的价格不能__当时的市场价格。A．等于 B．大于 C．低于

D．太接近于

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、从持仓时间区分，期货市场中的投机者可以划分为__。A．长线交易者 B．短线交易者 C．当日交易者 D．抢帽子者

2、目前道琼斯指数中负有盛名的是“平均”系列价格指数，该系列包括__。A．道琼斯综合平均指数 B．道琼斯公用事业平均指数 C．道琼斯运输业平均指数 D．道琼斯工业平均指数

3、以下交易代码正确的有__。A．小麦合约为WT B．绿豆合约为GN C．天然橡胶合约为CU D．黄大豆2号合约为B

4、期货交易所不得公布上市品种期货合约的__。A．成交量

B．最高价与最低价 C．价格预测信息 D．成交价

5、下列关于期货市场价格发现的特点的说法，不正确的有__。

A．在期货交易发达的国家，期货价格可以作为一种权威价格，成为现货交易的重要参考依据

B．期货价格是由合约持有量最大的投资者决定的 C．期货价格能连续不断地反映供求关系及其变化趋势 D．期货价格体现了现阶段的商品价格

6、全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其__的保证金。A．客户

B．特别结算会员期货公司 C．期货交易所 D．非结算会员

7、一个美国投资者持有英国的固定利率债券，则__时，该投资对该美国投资者不利。

A．美元贬值 B．英镑贬值

C．英国国内市场利率上升 D．英国国内市场利率下跌

8、期货公司的，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求． A：交易软件 B：电脑软件 C：杀毒软件 D：结算软件

9、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约时机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。____应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。A：期货公司 B：居间人

C：期货业协会 D：客户

10、期货市场的作用包括。

A：期货市场的发展有助于现货市场的完善 B：期货市场的发展有利于企业的生产经营

C：期货市场的发展有利于国民经济的稳定，有助于政府的宏观决策 D：期货市场的发展有助于增强在国际价格形成中的主导权

11、下列__期货合约的最小变动价位是1元/吨。A．铝 B．大豆 C．小麦 D．橡胶

12、期货投资者保障基金是在导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金． A：期货公司严重违法 B：期货公司严重违规 C：期货公司风险控制不力 D：期货交易所严重违法违规

13、下列对公募期货基金描述不正确的有__。

A．公募期货基金从组织形式上看它和投资于股票债券的共同基金类似，往往采取公司型基金的组织形式

B．公募期货基金通常在所有的管理期货投资手段中具有最低的申购起点，这一点使其可以被中小投资者所采用

C．公募期货基金的投资回报率一般高于私募期货基金

D．公募期货基金在操作上比私募期货基金和个人管理账户更为灵活，运作成本较低

14、下列关于期货市场风险管理必要性的说法，正确的是。A：有效的风险管理是期货市场充分发挥功能的前提和基础

B：有效的风险管理是减缓和消除期货市场对社会经济生活不良冲击的需要 C：期货市场风险具有不可防范性，因此没有必要对期货市场进行风险管理 D：有效的风险管理是适应世界经济自由化和全球化发展的需要

15、公司制期货交易所监事会行使下列职权． A：检查期货交易所财务

B：监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为 C：向股东大会会议提出提案

D：期货交易所章程规定的其他职权

16、客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户的影像资料是。A：个人客户头部正面照 B：身份证正面扫描件

C：单位客户开户代理人头部正面照 D：单位客户营业执照(副本)扫描件

17、根据《期货公司风险监督指标管理试行办法》，期货公司的风险监管指标包括__。

A．流动资产与流动负债的比例 B．资产负债率 C．净资产

D．规定的最低限额的结算准备金要求

18、某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是（）。

A．甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系 B．甲向乙明确解释期货交易的方式、流程

C．甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱 D．甲隐瞒了期货交易的风险

19、期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。A．停业申请书 B．停业决议文件

C．关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告 D．中国证监会规定的其他材料

20、榨油厂要利用大豆期货进行买入套期保值的情形有__。A．已签订大豆购货合同，确定了交易价格

B．三个月后将购置一批大豆，担心大豆价格上涨 C．库存已满无法购进大豆，担心未来大豆价格上涨 D．大豆现货价格远远低于期货价格

21、关于期货交易的正确描述是__。A．期货交易实行当日无负债结算制度 B．期货交易以公开竞价的方式集中进行 C．期货交易的对象均为实物商品

D．期货交易的目的在于买卖现货商品

22、从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其__。A．停业整顿 B．罚款

C．吊销期货业务许可证 D．警告

23、期货公司会员为客户开设账户的基本程序有。A：风险揭示 B：签署合同 C：缴纳保证金 D：进行期货交易

24、当买卖双方均为新交易者，交易对双方来说均为开新仓时，持仓量__。A．上升 B．下降 C．不变

D．先升后降

25、期货从业人员的下列行为中，体现其严格自律、洁身自好的有__。

A．期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密 B．期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向有关部门反映或举报

C．期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者信誉

D．期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应该及时向所在期货经营机构报告