第一篇：山东省2017年上半年期货从业资格法律法规培训：期货交易所管理办法试题
山东省2017年上半年期货从业资格法律法规培训：期货交
易所管理办法试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、根据所买卖的交割月份及买卖方向的差异，跨期套利可以分为牛市套利、熊市套利、蝶式套利三种。不同的商品期货合约适用不同的套利方式，下列说法正确的有______。
A．活牛、生猪等不可存储的商品的期货合约适用于牛市套利
B．小麦、大豆、糖、铜等可存储的商品的期货合约适用于牛市套利 C．牛市套利对于可储存的商品并且是在相同的作物年度最有效
D．当近期合约的价格已经相当低，以至于它不可能进一步偏离远期合约时，进行熊市套利是很容易获利的
2、期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，（）有权要求期货公司予以改进或者更换。A．国务院期货监督管理机构 B．期货交易所
C．期货保证金监控中心 D．期货保证金存管银行
3、以下属于持仓费的是__。A．运输费 B．存储费 C．管理费 D．保险费
4、目前最主要、最典型的金融期货交易品种有__。A．贵金属期货 B．外汇期货 C．利率期货
D．股票价格指数期货
5、芝加哥期货交易所小麦期货合约的交割等级有__。A．2号软红麦 B．2号硬红冬麦 C．2号黑硬北春麦 D．2号北秋麦平价
6、期货交易所为交易双方提供结算交割服务和履约担保，实行严格的结算交割制度，违约的风险很小，但也相应增加了成本，期货交易成本有__。A．仓储费 B．佣金
C．交易手续费 D．保证金利息
7、大多数期货交易都是通过__的方式了结履约责任。A．实物交割 B．现金交割 C．期货转现货 D．对冲平仓
8、下列关于期货交割制度的说法，正确的有（）。A．商品期货以实物交割方式为主 B．金融期货以现金交割方式为主 C．交割由期货交易所统一组织进行 D．交割仓库由交割双方协商确定
9、关于保证金的说法，下列叙述正确的是__。
A．初始保证金是交易者新开仓(即新买入或新卖出一定数量期货合约)时所需交纳的资金，是根据交易额和保证金比率确定的
B．维持保证金是当投资者买卖一份期货合约时该投资者存入经纪人账户的一定数量的资金
C．保证金存款只能用现金支付
D．保证金制度的实施，提高了期货交易的成本
10、第一家推出期权交易的交易所是____ A：CBOT B：CME C：CBOE D：LME
11、__保证了期货和现货价格趋向一致。A．保证金制度 B．交割制度
C．风险准备金制度 D．限额持仓制度
12、平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的（）的合约，了结期货交易的行为。
A．品种、数量和交割月份相同但交易方向相反 B．品种、数量和交割月份相同但交易方向相同 C．品种、数量和交割月份不同但交易方向相同 D．品种、数量和交割月份不同但交易方向相反
13、下列选项中，__是期货合约的标准化条款。A．交割等级 B．期货价格 C．最后交易日 D．报价单位
14、美国商品期货交易委员会(CFTC)公布的持仓结构不包括__。A．报告持仓 B．非报告持仓 C．商业持仓 D．非工业持仓
15、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出（）。A．口头异议 B．书面异议 C．电话咨询 D．撤销合同
16、从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其__。A．警告
B．吊销期货业务许可证 C．停业整顿 D．罚款
17、对被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起日内解除对其采取的有关措施． A：3 B：5 C：10 D：15
18、非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能过（）办理。
A．各自的期货保证金账户 B．银行存款账户 C．期货公司的资金 D．银行借款
19、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金，主要是针对中的期货从业人员提出的． A：中国期货业协会 B：期货投资咨询机构 C：期货公司
D：为期货公司提供中间介绍业务的机构
20、国务院期货监督管理机构派出机构依照《期货交易管理条例》的有关规定和（）的授权，履行监督管理职责。A．国务院 B．期货交易所 C．期货业协会
D．国务院期货监督管理机构
21、外汇期货交易量较小的原因主要有__。A．欧元的出现
B．外汇市场比较完善和发达 C．外汇现货市场本身规模较小
D．相对其他金融产品而言，投资者对外汇风险不敏感
22、从资金来源划分，期货市场的机构投资者可分为__。A．商业银行 B．证券公司 C．养老基金 D．养老保险
23、期货交易的参与者众多，除会员外，还有其所代表的__。A．商品生产者 B．商品销售者 C．进出口商 D．市场投机者
24、在期货交易发达的国家，被人们视为权威价格，并成为现货交易行为重要参考依据和国际贸易者研究世界市场行情依据的是。A：现货价格 B：期货价格 C：期权价格 D：股票价格
25、当会员或者客户某持仓合约的投机头寸达到交易所规定的投机头寸持仓限量的__时，应该执行大户报告制度。A．60% B．70% C．80% D．90%
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、期货交易所对于下列（）情形不需承担责任。
A．期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓时，强行平仓所造成的损失 B．期货市场出现异常情况，期货交易所采取紧急措施造成客户损失的
C．期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取紧急措施造成客户损失的
D．期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取合理的紧急措施造成客户损失的
2、刑法修正案规定：证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列（）行为，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。
A．散布虚假信息
B．买入或者卖出该证券
C．从事与该内幕信息有关的期货交易 D．泄露该信息
3、下列债务凭证中属于银行信用的有__。A．企业债券 B．银行债券 C．银行票据 D．银行存单
4、A市B区的甲是F市C区的天啸期货公司的客户。某日，甲被临时委派出国，便委托天啸公司的从业人员笑天将其10月份的合约在下跌10%时卖出，并和笑天签订了书面委托协议。甲出国后，行情开始下跌。笑天判断行情不久将强势反弹，因此在合约下跌10%时并没有卖出。行情继续下跌，至合约下跌50%时仍没有反弹的迹象，笑天只好将合约忍痛卖出止损，但此时已亏损了15万元。甲回国知道此事后非常气愤，欲通过司法途径维护自己的合法权益，则下列说法正确的是（）
A．若甲以违约为由，则可以向F市中级人民法院起诉 B．若甲以违约为由，则可以向A市中级人民法院起诉 C．若甲以侵权为由，则可以向F市中级人民法院起诉 D．若甲以侵权为由，则可以向A市中级人民法院起诉
5、期货从业人员有下列（）情形之一，情节严重的，由期货业协会撤销其期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请。A．操纵期货交易价格
B．违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证收益的 C．违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的
D．为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益的
6、下列关于中国证监会的表述中，正确的有（）。A．中国证监会派出机构有权监管期货公司
B．中国证监会有权依法对期货公司进行监督管理
C．中国证监会有权依法对期货公司分支机构进行监督管理
D．中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行监督管理
7、以下不属于效率市场形式的是__。A．弱式有效市场 B．半弱式有效市场 C．强式有效市场 D．完全有效市场
8、期货公司可以采取以下（）形式报送风险监管报表。A．月度风险监管报表 B．年度风险监管报表 C．按周报送风险监管报表 D．按日报送风险监管报表
9、实行会员分级结算制度的期货交易所，结算会员由（）组成。A．交易结算会员 B．全面结算会员 C．限制结算会员 D．特别结算会员
10、期货交易所的特性主要包括__。A．高度系统性 B．高度严密性 C．高度组织化 D．高度规范化
11、基本金属终端消费行业分析包括： A：分析基本金属消费的地域及行业分布 B：分析重行业对基本金属消费需求的影响
C：根据重点消费行业的分析结果，对某个金属的整体消费情况作出预估 D：分析企业的进口成本
12、下列对交易量和持仓量的说法，正确的是__。A．交易量水平可以反映市场价格运动的强烈程度
B．一般可以通过分析价格变化与交易量变化的关系来验证价格运动的方向 C．从期货合约上市至到期，成交量先逐渐减少然后逐渐增加
D．成交量和持仓量的变化可以反映合约交易的活跃程度和投资者的预期
13、期货交易的“杠杆机制”指的是__。
A．期货交易者既可以买入建仓也可以卖出建仓
B．期货交易者可以通过与建仓时交易方向相反的交易来解除履约责任 C．期货交易在每个交易日结束后对当天盈亏状况进行结算 D．期货交易能以少量资金进行较大价值额的投资
14、期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在____拒绝受理从业人员资格申请。A：6个月 B：1年 C：2年
D：3年或永久
15、__状况的出现，表示基差走强。A．基差为正且数值越来越大 B．基差为正且数值越来越小 C．基差从负值变为正值
D．基差为负值且绝对数值越来越小
16、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具__，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处5年以上有期徒刑。A．票据 B．存单 C．资信证明 D．信用证
17、申请设立期货公司，应当具备的条件有（）。A．注册资本最低限额为人民币3000万元
B．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格 C．有符合法律、行政法规规定的公司章程
D．主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近5年无重大违法违规记录
18、中国金融期货交易所成立于（）。A．2006年3月 B．2006年6月 C．2006年9月 D．2007年4月
19、期货公司首席风险官不能够胜任工作，或者存在的情形和其他违法违规行为的，董事会可以免除首席风险官的职务。A：擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责 B：在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务 C：利用职务之便牟取私利
D：滥用职权，干预期货公司正常经营 20、7月1日，某交易所的9月份大豆合约的价格是2000元/吨，11月份大豆合约的价格是1950元/吨。如果某投机者采用熊市套利策略(不考虑佣金因素)，则下列选项中可使该投机者获利最大的是__。
A．9月份大豆合约的价格保持不变，11月份大豆合约的价格涨至2050元/吨 B．9月份大豆合约的价格涨至2100元/吨，11月份大豆合约的价格保持不变 C．9月份大豆合约的价格跌至1900元/吨，11月份大豆合约的价格涨至1990元/吨
D．9月份大豆合约的价格涨至2010元/吨，11月份大豆合约的价格涨至2150元/吨
21、期货合约的价格形成方式有__。A．公开喊价方式 B．配对交易方式 C．连续竞价方式
D．计算机撮合成交方式
22、期货公司有下列（）情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A．拟更换董事长、总经理
B．财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
C．发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响 D．公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
23、公司制期货交易所会员享有的权利有（）。A．联名提议召开临时会员大会
B．在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务 C．按照交易规则行使申诉权
D．期货交易所交易规则规定的其他权利
24、期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以釆用等措施化解风险． A：调整涨跌停板幅度 B：提高交易保证金标准 C：按一定原则减仓 D：以上做法均正确
25、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有__。A．具有期货从业人员资格
B．具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验
C．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 D．通过中国证监会认可的资质测试
第二篇：台湾省2015年期货从业资格法律法规培训：期货交易所考试试题
台湾省2015年期货从业资格法律法规培训：期货交易所考
试试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、在（）的情况下，买入套期保值者可以得到完全保护并有盈余。A．基差从-20元/吨变为-30元/吨 B．基差从20元/吨变为30元/吨 C．基差从-40元/吨变为-30元/吨 D．基差从40元/吨变为30元/吨
2、在期货投资基金单位的申购中，涉及的方面有__。A．申购报价 B．申购佣金
C．最大申购量的规定
D．对于基金购买入条件的要求
3、投资者买入美国l0年期国债期货时的报价为126—175(或126’175)，卖出时的报价变为125—020(或125’020)，则。
A：每张合约盈利：l 000美元×1+31.25美元× 15.5=1 484.375美元 B：每张合约亏损：l 000美元×1+31.25美元× 15.5=1 484.375美元 C：每张合约盈利：l 000美元×1+7.8125美元× 15.5=1 121.938美元 D：每张合约亏损：l 000美元×1+7.8125美元×15.5=1 121.938美元
4、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的（）。
A．证券从业人员 B．期货从业人员 C．会计从业人员 D．银行从业人员
5、期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的． A：损益表、现金流量表 B：资产负债表、损益表
C：资产负债表、风险监管报表 D：现金流量表、风险监管报表
6、近年来，__是全球证券交易所和期货交易所发展的一个新方向。A．公司化 B．私有化 C．公有化 D．会员化
7、沪深300股指期货合约最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的。A：±5％ B：±8％ C：±10％ D：±20％
8、《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的立法目的是__。
A．维护股指期货市场平稳、规范和健康运行
B．督促期货公司会员单位严格执行股指期货投资者适当性制度 C．切实保护投资者合法权益 D．扩大金融市场规模
9、某投机者预测5月份大豆期货合约价格将上升，故买入10手(10吨)大豆期货合约，成交价格为2030元/吨。可此后价格不升反降，为了补救，该投机者在2000元/吨再次买入5手合约，当市价反弹到__元/吨时才可以避免损失。(不计税金、手续费等费用)A．2010 B．2015 C．2020 D．2025
10、期货交易所、非期货公司结算会员不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。A．1万元以下
B．1万元以上5万元以下 C．1万元以上10万元以下 D．10万元以上50万元以下
11、沪深300股指期货的合约乘数为。A：每点100元 B：每点200元 C：每点300元 D：每点400元
12、下列关于期货居间人说法正确的有__。A．是期货公司所签订期货经纪合同的当事人 B．独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任 C．接受期货公司委托
D．独立于期货公司和客户之外
13、下列关于期货交易和远期交易的说法，不正确的是__。
A．期货交易对象是标准化合约，远期交易对象是交易双方私下协商达成的非标准化合约
B．期货交易和远期交易均有按照成交合约价值的一定比例向买卖双方收取保证金的制度
C．期货交易有到期交割与对冲平仓两种履约方式，远期交易主要采用商品交收方式
D．远期交易较期货交易有更高的信用风险
14、在期货公司会员的客户开发责任追究制度中，需要明确__的责任。A．高级管理人员 B．业务部门负责人 C．开户经办人 D．客户
15、期货公司股东会每年应当至少召开次会议． A：1 B：2 C：3 D：4
16、某日，我国某月份某期货合约的结算价格为29970元/吨，收盘日价格最大波动限制为±4%，下一交易日不是有效报价的是__元/吨。A．28780 B．31160 C．28790 D．31170
17、期货公司应当在交易闭市后为客户提供交易结算报告。客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容。A：每周 B：每月 C：每日 D：每年
18、在下列期货品种中，属于商品期货的有__。A．金属期货 B．能源期货 C．欧元期货 D．林产品期货
19、下列关于期货居间人的说法，正确的有__。A．居间人隶属于期货公司
B．居间人不是期货公司所订立期货经纪合同的当事人 C．期货公司的在职人员不可以成为本公司的居间人
D．期货公司的在职人员可以成为其他期货公司的居间人
20、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是． A：服务周到 B：技能熟练 C：诚实信用 D：小心谨慎
21、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行（）的主要依据。A．法律处分 B．司法处分 C．行政处罚 D．纪律惩戒
22、《期货从业人员执业行为准则(修订)》自起施行。A：2004年6月1日 B：2003年7月1日 C：2008年4月30日 D：2007年1月1日
23、如果基差为正且数值越来越小，或者基差从正值变为负值，或者基差为负值且绝对数值越来越大，我们称这种基差的变化为“”。A：走强 B：走弱 C：不变 D：趋近
24、申请设立期货公司时，具有期货从业人员资格的人数不少于（）人。A．3 B．5 C．10 D．15
25、期货公司及其营业部的许可证由（）统一印制。A．国务院 B．期货交易所 C．中国证监会
D．中国期货业协会
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、下列说法中，正确的有__。
A．马鞍式期权组合是由一手看涨期权与另一手相同标的物、相同到期日及相同执行价格的看跌期权组合而成，并且两种期权的买卖方向相同
B．勒束式期权组合由一手看涨期权与另一手相同标的物、相同到期日但较低执行价格的看跌期权组合而成，并且两种期权的买卖方向相反
C．期权的垂直套利是指买进一个期权的同时卖出另一个期权，这两个期权同属看涨或看跌，具有相同的标的物和相同的到期日，但有着不同的执行价格的交易行为
D．期权的水平套利是指买进和卖出敲定价格(即执行价格)相同但到期月份不同的看涨期权或看跌期权合约的套利方式
2、关于实行会员分级结算制度的期货交易所，下列表述正确的有（）。A．期货交易所对结算会员和非结算会员收取结算担保金 B．结算会员对非结算会员结算、收取和追加保证金 C．期货交易所只对结算会员结算、收取和追加保证金 D．期货交易所应当向结算会员收取结算担保金
3、下面属于黄金的价格影响因素的是 A：供应 B：消费 C：经济因素 D：政治因素
4、下列__是石油的主要消费国。A．日本 B．美国 C．沙特
D．欧洲各国
5、结算机构作为结算保证金的收取、管理机构，承担风险控制责任，履行职能。A：结算期货交易盈亏 B：担保交易履行 C：控制市场风险 D：监督会员的交易
6、下列人员中，应当对期货公司的报告签署确认意见的有__。A．期货公司董事 B．高级管理人员 C．财务负责人
D．人力资源负责人
7、依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的__应当与期货交易所保持一致。A．格式 B．内容 C．处理日期 D．处理方式
8、甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理，在职期间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。但甲由于缺乏股票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达10万元。最终甲无力归还这笔款。甲的行为不构成（）。A．贪污罪 B．挪用公款罪 C．挪用资金罪 D．职务侵占罪
9、期货交易所不得公布上市品种期货合约的__。A．成交量
B．最高价与最低价 C．价格预测信息 D．成交价
10、以下关于多元线性回归方程的显著性检验说法正确的是 A：线性关系的检验与回归系数的检验是等价的
B：在K个自变量中，只要有一个自变量与因变量的纯属关系显著，F检验就能通过
C：通过F检验，并说明每个自变量与因变量的关系都显著 D：回归系数检验是对每一个回归系数分别进行单独的检验
11、在下列情况中，出现__情况将使卖出套期保值者出现亏损。A．正向市场中，基差走强 B．正向市场中，基差走弱 C．反向市场中，基差走强 D．反向市场中，基差走弱
12、国内生产总值是指____ A：一个国家所有常住单位在一定时期内收入初次分配的最终结果
B：所有常住单位在一定时期内生产的全部货物和服务价值扣除同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额 C：所有常住单位在一定时期内生产的全部货物和服务价值扣除折旧 D：国民生产总值加上国外净要素收入
13、下列关于期货市场风险与现货市场风险的说法，正确的有__。A．期货价格波动较小 B．期货投机性较强
C．期货交易的风险易于延伸 D．期货交易未来不确定因素多
14、下列有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）。A．中国证监会
B．中国证监会的派出机构 C．期货交易所 D．期货业协会
15、下列关于投机者操作的说法，正确的有__。
A．止损单上的止损价格应和当时市场价格越接近越好
B．当投机者的损失已经达到事先确定的数额时，应及时对冲 C．合理运用止损指令，可以限制损失、滚动利润 D．如果行情变动有利，应立即平仓
16、期货公司应当在净资本计算表的附注中，应充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的． A：性质 B：涉及金额 C：进展情况 D：形成原因
17、下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有____ A：高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效 采集者退散
B：高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告
C：经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案
D：期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行
18、从期货交易起源与期货交易特征分析，下列属于期货风险成因的是。A：价格波动
B：保证金交易的杠杆效应 C：交易者的非理性投机
D：对抗性交易导致风险具有连续性
19、下面关于交易量说法，正确的有__。
A．在三重顶中价格上冲到每个后继的峰时，交易量放大 B．价格突破信号成立，则伴随着较大交易量 C．下降趋势中价格下跌，交易量较大 D．三角形整理形态中交易量较大
20、国际期货市场的发展趋势有（）。A．商品期货保持稳定 B．金属期货逐渐消退 C．金融期货后来居上 D．期货期权方兴未艾
21、全面结算会员期货公司依法可以划转非结算会员保证金的情形有__。A．依据非结算会员的要求支付可用资金 B．收取非结算会员应当交存的保证金
C．收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用 D．双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形
22、除供需关系外，__也能影响期货价格。A．利率 B．汇率 C．战争
D．心理因素
23、在期货交易中，与公开喊价相比较，电子化交易具有的优势包括__。A．可以部分取代交易大厅和经纪人 B．降低市场参与者的交易成本 C．突破地域限制 D．交易差错率较低 24、3月10日，某投机者在CME以1英镑=1.4967美元的价位卖出4手3月期英镑期货合约；3月15日，该投机者在CME以1英镑=1.4714美元的价位买入2手3月期英镑期货合约；3月20日，该投资者在CME以1英镑=1.5174美元的价位买入另外2手3月期英镑期货合约平仓；其盈亏为。(不计算手续费，交易单位为625 000英镑)A：获利375美元 B：亏损375美元 C：获利575美元 D：亏损575美元
25、期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列（）情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。A．期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的 B．期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免 C．客户已经对该交易行为予以追认 D．期货公司已尽谨慎勤勉义务
第三篇：2016年山东省期货从业资格：期货交易所考试题
2016年山东省期货从业资格：期货交易所考试题
一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1、期货市场的基本功能之一是__。A．消灭风险 B．规避风险 C．减少风险 D．套期保值
2、《期货从业人员执业行为准则（试行）》自（）起施行。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2008年6月30日 D．2008年4月30日
3、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。A．风险较低 B．成本较低 C．收益较高
D．保证金要求较低
4、某投资者以267美分/蒲式耳的权利金买入执行价格为450美分/蒲式耳的看涨期权，当标的物期货合约价格上涨为470美分/蒲式耳时，则该看涨期权的时间价值为__。A．6.375美分/蒲式耳 B．20美分/蒲式耳 C．0美分/蒲式耳 D．6.875美分/蒲式耳
5、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。A．会员均具有与期货交易所进行结算的资格 B．会员由期货公司会员组成 C．期货交易所对会员结算 D．会员对其受托的客户结算
6、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A．10 B．15 C．30 D．60
7、下面关于投机说法错误的是__。A．投机者承担了价格风险
B．投机的目的是获取较大的利润 C．投机者主要获取价差收益
D．投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作
8、中国期货业协会是（）。A．事业单位 B．企业法人 C．社会团体法人
D．从事期货经营的机构
9、客户保证金未足额追加的，期货公司（）。A．应当按照公司标准计算保证金 B．可以只在报表附注中说明
C．应当按照分类和流动性进行风险调整 D．应当相应调减净资本 10、4月初黄金现货价格为200元/克，某矿产企业预计未来3个月会有一批黄金产出，决定对其进行套期保值，该企业以205元/克的价格在6月份黄金期货合约上建仓，7月初，黄金现货价格跌至192元/克，该企业在现货市场将黄金售出，则该企业期货合约对冲平仓价格为__元/克(不计手续费等费用)。A．203 B．193 C．197 D．196
11、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。[根据上述资料，请回答以下问题。] 甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是__。A．净资产不低于人民币100万元
B．申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 C．不存在不良诚信记录
D．具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有15笔以上的商品期货交易成交记录
12、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。如果丁某要提起诉讼，应当以（）为被告。A．期货公司
B．期货公司营业部 C．小王
D．期货公司和小王
13、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。A．交易完成15日 B．交易完成30日
C．收到结算报告的当天 D．期货经纪合同约定的时间
14、下列关于期货公司业务的说法，正确的是（）。A．只能经营期货经纪业务
B．可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务 C．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度 D．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度
15、__的计算方法就是求连续若干天市场价格(通常采用收盘价)的算术平均。A．移动平均线 B．几何平均线 C．支撑线 D．压力线
16、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现的是__。
A．分类评价申诉机制
B．分类评价“一票降级”制度 C．分类结果的披露和使用 D．分类评审的集体决策制度
17、手续费等费用)A．2010元/吨 B．2015元/吨 C．2020元/吨 D．2025元/吨
18、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。A．自然人 B．国有企业 C．投机客户
D．期货交易所会员
19、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。A．企业承担损失Y，期货公司承担费用X B．期货公司承担费用X和损失Y C．企业承担费用X，期货公司承担损失Y D．企业承担费用X和损失Y 20、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。A．60% B．80% C．20% D．40%
21、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为（）A．予以当面批评
B．予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出 C．予以公开谴责 D．向公安部门举报
22、以下关于期货的结算说法，错误的是__。A．期货的结算实行每日盯市制度，即客户开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果
B．客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出
C．期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处于赢利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓
D．客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差
23、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。A．身份证复印件并加盖推荐公司公章 B．学历证书复印件并加盖推荐公司公章 C．3名推荐人的书面推荐意见 D．资质测试合格证明
24、__表明在近N日内市场交易资金的增减状况。A．市场资金总量变动率 B．市场资金集中度 C．现价期价偏离率 D．期货价格变动率
25、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元，买入价格为19510元，前一成交价为19480元，那么该合约的撮合成交价应为__。A．19480元 B．19490元 C．19500元 D．19510元
二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）
1、下列关于中国证监会的表述中正确的有（）。A．依法对期货公司进行监督管理
B．无权对期货公司分支机构进行监督管理
C．中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理 D．中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理
2、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。对于该期货公司的行为，中国证监会可以采取下列（）监管措施。A．给予警告
B．没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款
C．没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款 D．情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
3、下列哪些情况将有利于促使本国货币升值__ A．本国顺差扩大 B．降低本币利率 C．本国逆差扩大 D．提高本币利率
4、会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A．在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务 B．参加会员大会
C．使用期货交易所提供的交易设施 D．按规定转让会员资格
5、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（）。
A．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年
B．因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年
C．因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年
D．国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员
6、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该处分不服，可以采取以下（）救济措施。A．向协会申诉
B．对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映 C．对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼 D．可以向仲裁机构提起仲裁
7、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。A．会员资格的取得条件 B．会员资格的终止条件 C．对会员的监督管理 D．会员资格的取得程序
8、期货市场的两大巨头是__。A．伦敦国际金融期货交易所 B．芝加哥商业交易所 C．芝加哥期货交易所 D．法国期货交易所
9、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（）。
A．中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施
B．中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示 C．中国证监会可以向期货交易所派驻督察员 D．中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用
10、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）书面报告公司住所地中国证监会派出机构。A．免职理由
B．首席风险官履行职责情况 C．替代人选名单
D．发现重大风险事件的情况
11、期货公司申请设立营业部，应当具备（）条件。
A．未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
B．申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准
C．符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定 D．公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行
12、期货市场风险管理的必要性主要包括__。A．期货市场充分发挥功能的前提和基础
B．减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要 C．适应世界经济自由化和国际化发展的需要 D．保护投资者利益免受损失的需求
13、交易所对会员结算完成后，将向会员发放结算单据或电子传输当日的结算数据，包括__，期货经纪公司会员以此作为对客户结算的依据。A．会员当日平仓盈亏表 B．会员当日成交合约表 C．会员当日持仓表 D．会员资金结算表
14、期货交易所会员享有的权利包括（）。
A．参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B．按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C．联名提议召开会员大会 D．按照规定转让会员资格
15、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。A．财务负责人 B．期货公司董事长 C．期货公司监事会主席
D．除期货公司监事会主席以外的监事
16、下列属于期货经纪合同无效的情形有（）。
A．没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务 B．不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 C．从事期货经纪业务导致客户产生重大损失的 D．违反法律、法规禁止性规定的
17、在期货投机交易市场上，为了尽可能增加获利机会，增加利润量，必须做到__。A．分散资金投入方向
B．持仓应限定在自己可以完全控制的数量之内 C．保留一部分资金，以备不时之需 D．满仓交易
18、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。A．编造并传播有关期货交易的虚假信息 B．欺诈客户 C．内幕交易
D．操纵期货交易价格
19、下列机构中，属于期货自律机构的有__。A．中国证监会 B．中国期货业协会 C．期货交易所 D．期货公司
20、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是（）。A．张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定 B．该期货公司注册资本不符合法律规定
C．张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定 D．该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定
21、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，（）。
A．以自身利益为首要出发点
B．必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况 C．必须保证所在机构的利益不会受到损害
D．当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待
22、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述正确的是__。A．采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险 B．套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受限制
C．交易所调整限仓数额须经理事会批准，报中国证监会备案后实施 D．会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额
23、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当（）。
A．在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废 B．请求中国证监会公告声明作废 C．持登载声明向中国证监会重新申领 D．公告期满后向中国证监会重新申领
24、在我国，交割仓库不得有（）行为。A．出具虚假仓单
B．违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库 C．泄露与期货交易有关的商业秘密 D．违反国家有关规定参与期货交易
25、在平仓阶段，期货投机者应该掌握的原则是__。A．掌握限制损失和滚动利润 B．金字塔式买入卖出 C．灵活运用止损指令 D．制订交易的计划
第四篇：2017年上半年吉林省期货从业资格法律法规培训：期货交易所管理办法考试题
2017年上半年吉林省期货从业资格法律法规培训：期货交
易所管理办法考试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、在美国期货市场中，关于期货佣金商(FCM)说法正确的有__。A．不可以独立开发客户 B．可以向客户收取保证金 C．保存账薄和交易记录
D．必须维持最低净资本要求
2、按指定的价格间隔，逐步购买或出售指定数量期货合约的指令是。A：市场指令 B：阶梯价格指令 C：限价指令 D：止损指令
3、期货交易每日价格最大涨跌幅度的确定基准是__。A．上一交易日的结算价 B．上一交易日的开盘价 C．本日开盘价 D．本日结算价
4、投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）万元，期货公司会员才可为投资者向交易所申请开立交易编码。A．20 B．30 C．40 D．50
5、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其申请日前3个会计中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）。A．2500万元 B．5000万元 C．8000万元 D．1亿元
6、下列关于利率期货交割方式的说法，正确的有__。A．CME的3个月期国债期货合约目前采用实物交割方式
B．CME的3个月欧洲美元期货合约要进行实物交割实际是不可能的
C．所有到期而未平仓的CME的3个月欧洲美元期货合约按照最后结算交割指数平仓
D．CBOT的10年期国债期货合约目前采用实物交割方式
7、期货从业人员必须遵守__。A．中国期货业协会的自律规则 B．中国证监会的规定 C．期货交易所的自律规则 D．相关法律、行政法规
8、期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A．3 B．5 C．7 D．15
9、所谓是指选择少数几个熟悉的品种在不同的阶段分散资金投入。A：纵向投资分散化 B：横向投资多元化 C：跨期投资分散化 D：跨时间投资分散化
10、投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，其中学历的评估分值上限为（）。A．5分 B．6分 C．7分 D．8分 11、100000美元面值的3个月期国债，按照8%的年贴现率发行，则下列叙述正确的是__。
A．3个月贴现率为2% B．发行价为92000美元 C．发行价为98000美元 D．实际收益率为8%
12、期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，有下列__情形的，应当认定为透支交易。A．允许客户开仓交易 B．不通知客户追加保证金 C．不对客户强行平仓 D．允许客户继续持仓
13、在我国，期货经纪机构设立营业部，要经（）审批。A．理事会 B．期货交易所 C．中国证监会 D．会员大会
14、期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A．3 B．5 C．7 D．15
15、当__时，基差值会变大。
A．在正向市场，现货价格上涨幅度小于期货价格上涨幅度 B．在正向市场，现货价格上涨幅度大于期货价格上涨幅度 C．在正向市场，现货价格下跌幅度小于期货价格下跌幅度 D．在反向市场，现货价格上涨幅度大于期货价格上涨幅度
16、期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在（）内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。A．3个工作日 B．5个工作日 C．7个工作日 D．10个工作日
17、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是__。
A．企业承担损失Y，期货公司承担费用X B．期货公司承担费用X和损失Y C．企业承担费用Y，期货公司承担损失X D．企业承担费用X和损失Y
18、下列属于期货公司职能的是__。
A．对客户账户进行管理，控制客户交易风险 B．为客户提供期货市场信息 C．充当客户的交易顾问 D．制定交易规则
19、当RSI取值在__以下时说明市场处在极弱行情。A．10 B．20 C．30 D．40 20、如7月1 日的小麦现货价格为800美分／蒲式耳，9月份小麦期货合约的价格为810美分／蒲式耳，11月份小麦期货合约的价格为830美分／蒲式耳，那么该小麦的基差为美分／蒲式耳。A：10 B：30 C：-10 D：-30
21、期货头寸应与现货头寸______。A．相同 B．无法确定 C．相反 D．无关
22、期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格，期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。A．3个月 B．6个月 C．1年 D．2年
23、期货交易所实行。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。A：涨跌停板制度 B：保证金制度
C：当日无负债结算制度 D：持仓限额制度
24、期货公司通常采用的风险管理措施不包括__。A．控制客户信用风险
B．严格执行保证金和追加保证金制度 C．严格经营管理
D．对客户的逆市交易行为进行劝止
25、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在______年以上，其中至少1人的期货从业时间在______年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在______年以上。（）A．3；3；3 B．3；5；3 C．5；3；5 D．5；5；3
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、期货公司分支机构不符合持续性经营规则或出现经营风险且逾期未改正的，国务院期货监督管理机构可以对其采取（）等措施。A．限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用 B．限制或者暂停部分期货业务 C．停止批准新增业务
D．限制转让财产或者在财产上设定其他权利
2、对有下列__等情形的人员，不应任用为期货公司董事、监事和高级管理人员。A．对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任 B．受到中国期货业协会严厉警告
C．1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话 D．累计3次被行业自律组织纪律处分
3、期货交易的财务评价主要应该遵循的原则为 A：风险控制是否在限定的范围之内 B：期货交易和现货交易应该合并评价 C：期货交易和现货交易应该单独评价
D：应该从相对较长的时期来判断，一般在一年以上
4、在期货市场竞价交易中，可将公开喊价方式分为__。A．连续竞价制 B．计算机撮合成交 C．打手势报价 D．一节一价制
5、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请经理层人员的任职资格，应当具备的条件有__。A．具有期货从业人员资格
B．具有从事期货业务2年以上经验，或者其他金融业务3年以上经验，或者法律、会计业务4年以上经验
C．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 D．通过中国证监会认可的资质测试
6、期货市场某一合约的卖出价格为15500元，买入价格为15501元，前一成交价为15498元，那么该合约的撮合成交价应为__元。A．15498 B．15499 C．15500 D．15501
7、期货公司发现其客户的保证金不足，于是通知客户追加保证金，但是客户却未在规定的时间内足额追加。对此，下列说法正确的有（）。
A．客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除
B．客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，不应当相应扣除
C．客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明
D．未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务
8、下述对系统风险的描述正确的是__。A．这种风险对投资者来说是不可抗拒的 B．系统地作用于整个市场
C．可通过投资组合策略加以控制
D．是根据风险发生的普遍程度划分的
9、期货公司实际控制人出现下列（）情形之一的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。A．质押所持有的期货公司股权 B．被撤销 C．变更名称
D．涉嫌严重违法违规经营，被有关机关调查、采取强制措施
10、跨市套利在操作中应特别注意的因素包括__。A．运输费用
B．交割品级的差异 C．交易单位与汇率波动 D．保证金和佣金成本
11、套利分析的常用方法包括__。A．图表分析法 B．文字分析法 C．季节性分析法
D．相同期间供求分析法
12、期货交易所会员享有的权利包括（）。
A．参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B．按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权 C．联名提议召开会员大会 D．按照规定转让会员资格
13、金融期货分析具有的特点包括： A：分析的对象主要是宏观因素
B：研究的是影响金融产品价格波动的根本原因 C：关注的是影响金融产品价格变化的中长期因素 D：关注的是影响金融产品价格变化的短期波动因素
14、期货交易和交割的时间顺序是__。A．同步进行的
B．通常交易在前，交割在后 C．通常交割在前，交易在后 D．无先后顺序
15、下列股价指数中采用几何平均法计算的是__。A．金融时报30指数 B．价值线综合指数 C．恒生指数 D．道琼斯指数
16、《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的__的基本要求和规定。A．职业品德 B．执业纪律 C．职业责任
D．专业胜任能力
17、客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中（）。
A．指定受托人及明确其受托权限 B．约定联络方式
C．约定指令下达方式 D．预留受托人签字
18、期货公司的下列（）行为无效。A．私下对冲行为 B．透支交易行为 C．超量平仓行为 D．与客户对赌行为
19、期货公司风险监管指标包括。A：净资本
B：流动资产与流动负债的比例 C：净资产收益率
D：最低限额结算准备金要求
20、期货交易所在指定交割仓库时，主要考虑的因素是（）。A．仓库所在地区的生产或消费集中程度 B．仓库所在地区距离交易所的远近C．仓库的存储条件
D．仓库的运输条件和质检条件
21、期货市场风险管理包括。A：监管机构的风险管理 B：交易所的风险管理 C：期货公司的风险管理 D：投资者的风险管理
22、下列关于商品期货合约交易单位的说法，正确的有__。A．商品的市场规模较大，交易单位应该较大 B．商品的市场规模较大，交易单位应该较小 C．交易者的资金规模较大，交易单位应该较大 D．交易者的资金规模较大，交易单位应该较小
23、作为期货交易品种，必须是______商品。A．不易标准化与分级 B．价格波动频繁 C．买卖者众多 D．易于储存
24、国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，有下列行为的，依法给予行政处分或者纪律处分．
A：泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密 B：徇私舞弊 C：玩忽职守 D：收受贿赂
25、期货在本质上是一种______的风险管理工具。A．不能消灭现货市场价格波动风险 B．不能转移风险
C．能消灭现货市场价格波动风险 D．能转移风险
第五篇：西藏2015年下半年期货从业资格法律法规培训：期货交易所管理办法模拟试题
西藏2015年下半年期货从业资格法律法规培训：期货交易
所管理办法模拟试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（）元。A．1500万 B．3000万 C．4500万 D．5000万
2、期货投机交易的方法包括__。A．买低卖高 B．卖高买低 C．平均买低 D．平均卖高
3、买卖双方签订一份3个月后交割的一揽子股票组合的远期合约，该股票组合与恒生指数构成完全对应，该合约市场价值为60万港元，即对应于恒生指数12 000点(恒指期货合约的乘数为50港元)。假定市场年利率为4%，且预计两个月后可收到4 000港元现金红利。则该远期合约的理论价格应为__港元。A．602 013 B．602 000 C．601 973 D．601 987
4、COT持仓报告由____每周发布。A：USDA B：CFTC C：CTFC D：OCT
5、__可以对期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式进行调整。A．财政部 B．中国证监会 C．中国人民银行
D．期货投资者保障基金管理机构
6、某商业银行从事期货交易担保业务的资格，由__批准。A．中国人民银行 B．中国银监会 C．中国证监会
D．中国期货业协会
7、下列机构中，参与发起设立中国金融期货交易所的包括__。A．上海证券交易所 B．上海期货交易所 C．郑州商品交易所 D．大连商品交易所
8、在期货市场上，无论是套期保值者还是投机者，尽管他们面临的风险程度不同，但他们都同样面临遭受损失的风险，这是期货市场风险特征的。A：风险损失的均等性 B：风险的可防范性 C：风险因素的放大性 D：风险评估的相对性
9、在芝加哥商业交易所中，1张欧元期货合约的交易单位是____ A：125000欧元 B：100000欧元 C：125000美元 D：100000美元
10、期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，__依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。A．中国证监会及其派出机构 B．中期协 C．中金所
D．中期协及其派出机构
11、__12月29日，中国期货业协会宣告成立。A．1999年 B．2000年 C．2001年 D．2002年
12、上海期货交易所交易的品种包括（）。A．燃料油 B．黄金 C．铜
D．天然橡胶
13、《期货交易管理条例》自起施行．1999年6月2日国务院发布的《期货交易管理暂行条例》同时废止． A：2007年4月15日 B：2007年5月1日 C：2007年5月15日 D：2007年4月25日
14、中国金融期货交易所在挂牌成立。A：北京 B：上海 C：天津 D：深圳
15、我国期货市场的监管机构是。A：中国期货业协会 B：中国期货交易委员会
C：中国期货交易所联合委员会 D：中国证监会
16、期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。
A．占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营 B．股东未按照出资比例行使表决权
C．报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏 D．直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动
17、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持个月的，风险预警结束． A：1 B：2 C：3 D：5
18、下列关于期货公司报告义务的表述，正确的是__。
A．期货公司客户发生重大透支、穿仓等情形，期货公司应当立即书面通知全体股东
B．公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准，公司应当立即向住所地的中国证监会派出机构报告
C．中国证监会对期货公司作出的监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东
D．期货公司依法就重大事项向全体股东及监管部门报告时，应当立即在中国证监会指定的报刊上公告
19、开盘价集合竞价在每一交易日开始前__分钟内进行。A．5 B．15 C．20 D．30
20、有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由（）规定。A．期货交易所
B．国务院期货监督管理机构 C．期货公司
D．中国期货业协会
21、某期货公司注册资本5000万元，董事长张某在期货公司里面工作10余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2010年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格，但未被批准，其原因可能是__。
A．该期货公司董事长、总经理和副总经理中只有一人具有期货从业资格，不符合法律规定
B．该期货公司注册资本不符合法律规定
C．该期货公司董事长、总经理和副总经理期货或者证券从业时间不符合规定 D．该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定
22、不需要在风险监管报表上签字确认的是． A：研发负责人
B：期货公司法定代表人 C：经营管理主要负责人 D：结算负责人
23、面值为1 000000美元的3个月期国债，当成交指数为94.85时，意味着以__美元的价格成交该国债；当指数增长1个基点时，意味着合约的价格变化__美元。A．987 125；4.68 B．987 125；25 C．948 500；23.71 D．948 500；25
24、期货商之宣传资料及广告物之形式及内容，须经由何人审核签章? A：负责人 B：经理人 C：业务员
D：以上皆可。
25、期货交易萌芽于______。A．日本 B．欧洲 C．美国 D．加拿大
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、标准仓单的转让申请由会员单位书面向交易所申报，内容包括__。A．转让的数量 B．转让单价
C．转让前后的客户编码 D．转让前后的客户名称
2、某投资基金为了保持投资收益率，决定通过股指期货合约为现值为1亿元、β系数为1.1的股票进行套期保值，当时的现货指数为3 600点，而期货合约指数为3645点，假定一段时间后现货指数跌到3430点，期货合约指数跌到3 485点，乘数为100元/点。则下列说法正确的有__。A．该投资者需要进行空头套期保值 B．该投资者应该卖出期货合约302份 C．现货价值亏损5 194 444元 D．期货合约盈利4 832000元
3、参加从业资格考试的，应当符合（）。A．年满18周岁
B．具有完全民事行为能力 C．具有高中以上文化程度
D．中国证监会规定的其他条件
4、下列属于期货公司内部风险监管措施的有。A：设立首席风险官制度 B：控制客户信用风险
C：严格执行保证金和追加保证金制度 D：严格经营管理
5、下面对远期外汇交易表述正确的有__。
A．一般由银行和其他金融机构相互通过电话、传真等方式达成 B．交易数量、期限、价格自由商定，比外汇期货更加灵活 C．远期交易的价格具有公开性
D．远期交易的流动性低，且面临对方违约风险
6、期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近____内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。A：1年 B：2年 C：3年 D：5年
7、通过期货交易形成的价格具有__的特点。
A．对未来供求关系及其价格变化趋势进行预期的功能 B．间断地反映供求关系及其变化趋势 C．集中在交易所内通过公开竞争达成
D．被视为一种权威价格，成为现货交易的重要参考依据
8、绝大多数期货合约都是通过（）方式了结交易。A：到期交割 B：对冲平仓 C：商品交收 D：背书转让
9、下面属于熊市套利做法的是__。
A．买入1手3月大豆期货合约，同时卖出1手5月大豆期货合约 B．卖出1手3月大豆期货合约，第二天买入1手5月大豆期货合约 C．买入1手3月大豆期货合约，同时卖出2手5月大豆期货合约 D．卖出1手3月大豆期货合约，同时买入1手5月大豆期货合约
10、如果一种债券的收益率在整个期限内没有变化，其价格折扣或升水会随着债券期限的缩短而以一个____的比率减少。A：不断减少 B：不断增加 C：不变 D：不确定
11、期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有（）。
A．期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务
B．期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复
C．期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务
D．期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者
12、首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官__，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话，出具警示函等监管措施。A．某次培训缺席
B．连续2次培训考试成绩不合格 C．连续2次不参加培训
D．某次培训考试成绩不合格
13、执行价格又称__。A．履约价格 B．敲定价格 C．交付价格 D．行权价格
14、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议．结算协议应当包括的内容包括．
A：风险管理措施、条件及程序 B：通知事项、方式及时限 C：协议变更和解除
D：交易指令下达方式及审查或者验证措施
15、期权合约的有效期与时间价值的关系是__。
A．有效期越长，期权买方实现有利选择的余地越大，从而时间价值越大
B．有效期越短，买方因期权价格波动而获利的可能性越小，从而时间价值越大 C．到期时期权就失去了任何时间价值
D．有效期越长，期权卖方承受的风险越大，价值越小
16、某期货公司在一起债务纠纷中败诉，标的额为200余万元，胜诉方向人民法院申请强制执行，关于执行问题，下面说法正确的有__。
A．人民法院在执行会员资格费或者交易席位时，可以采取强制措施转让该交易席位
B．人民法院在执行会员资格费或者交易席位时，应当按照期货交易所相应规则或者与期货交易所协商，处理好该交易席位的转让事宜
C．人民法院执行会员资格费或者交易席位时，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用
D．人民法院在执行会员资格费或者交易席位时，可以直接将该席位拿到社会上拍卖，出价最高者获得该席位资格
17、下列期货公司变更股权的情形，应当经中国证监会批准的有（）。A．单个股东的持股比例增加到5%以上
B．有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上 C．持有5%以上股权的股东受让股权
D．有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权
18、在正向市场中，当基差走弱时，代表____ A：期货价格上涨的幅度较现货价格大 B：期货价格上涨的幅度较现货价格小 C：期货价格下跌的幅度较现货价格大 D：期货价格下跌的幅度较现货价格小
19、期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友，期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当对王某做出处分决定后向__报告。A．期货交易所 B．中国证监会
C．期货保证金安全存管监控机构 D．中国期货业协会
20、在审理期货纠纷案件中，下列关于人民法院对会员的保全措施的说法，正确的是．
A：可以保全与会员资格相应的会员资格费 B：可以保全与会员资格相应的会员交易席位 C：应当依法裁定不得转让该会员资格 D：法院不得停止该会员交易席位的使用
21、期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交（）。A．变更法定代表人申请书
B．拟任法定代表人任职资格证明
C．中国证监会派出机构规定的其他材料
D．董事会关于变更法定代表人的决议文件，公司章程另有规定的，从其规定
22、期货公司会员的客户管理和服务制度的核心是__。A．了解客户 B．贴近客户 C．分类管理 D．集中管理
23、成交量和价格的变动有关系.A：买卖双方都是入市开仓，一方买入开仓，另一方卖出开仓(即双开)时，持仓量增加
B：在买卖双方中，一方为买入开仓，另一方为卖出平仓(即多头换手)时，持仓量增加
C：在买卖双方中，一方为卖出开仓，另一方为买入平仓(即空头换手)时，持仓量增加
D：买卖双方都持有未平仓合约，一方卖出平仓，另一方买入平仓(双平)时，持仓量减少
24、期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列（）情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。A．期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的 B．期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免 C．客户已经对该交易行为予以追认 D．期货公司已尽谨慎勤勉义务
25、期货市场在宏观经济中的作用是__。A．促进本国经济的国际化发展 B．调节市场供求 C．减缓价格波动
D．有助于市场经济体系的建立与完善
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