台湾省2016年期货从业资格法律法规：设立期货交易所考试试题

第一篇：台湾省2016年期货从业资格法律法规：设立期货交易所考试试题

台湾省2016年期货从业资格法律法规：设立期货交易所考

试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、通常，基本面分析派人士是依据____来预测未来市场价格的。A：市场信息 B：公共信息 C：全部信息

D：以上所有信息

2、____功能是针对期货投机者来说的，也是期货市场的基本功能之一。A：获取实物商品 B：发展经济 C：便利交易 D：风险投机

3、关于郑州商品交易所的小麦期货合约，以下表述正确的有__。A．交易单位为10吨/手

B．报价单位为元(人民币)/吨

C．合约交割月份为每年的1、3、5、7、9、11月 D．最后交易日为交割月第7个营业日

4、申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交（）文件和材料。A．理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历 B．拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历 C．场地、设备、资金证明文件及情况说明 D．拟加入会员或者股东名单

5、股票期货是以__为标的物的期货合约。A．一组股票价格指数 B．某只股票的收益率 C．单只股票价格

D．整个市场的股票加权价格

6、跨期套利的策略包括__。A．正向市场牛市套利 B．正向市场熊市套利 C．反向市场牛市套利 D．反向市场熊市套利

7、某投资者在5月份以5.5美元/盎司的权利金买入一张执行价格为430美元/盎司的6月份黄金看跌期权，又以4.5美元/盎司的权利金卖出一张执行价格为430美元/盎司的6月份黄金看涨期权，再以市场价格428.5美元/盎司买进一张6月份黄金期货合约。那么，当合约到期时，该投机者的净收益是__美元/盎司。(不考虑佣金)A．2.5 B．1.5 C．1 D．0.5

8、金融期货的基本功能有__。A．套期保值功能 B．价格发现功能 C．投机功能

D．稳定产销功能

9、以下属于建仓阶段内容的有__。A．选择入市时机

B．平均买低和平均卖高 C．蝶式买入卖出

D．合约交割月份的选择

10、如果买卖双方在既定价格水平下均要受到成交量的限制，那么市场就是__。A．有广度的 B．窄的

C．缺乏深度的 D．有深度的

11、基本分析法是期货行情分析方法的主要方法之一，其特点决定了它对价格的（）走势把握比较准确。A．短期 B．中期 C．长期

D．任意时间段内

12、两个变量间的线性相关关系愈不密切，相关系数r值就愈接近____ A：－1 B：＋1 C：0 D：－1或＋1

13、期货市场之所以具有价格发现的功能，主要是因为__。A．期货交易参与者众多，供求双方意愿得以真实体现 B．期货价格反映多数人的预测，接近真实的供求变动趋势 C．交易透明度高，竞争公开化、公平化 D．供求双方协商确定期货价格

14、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间的下列关系不符合规定的是． A：董事长是总经理的表叔 B：总经理是首席风险官的弟弟 C：董事长是总经理的前夫

D：董事长和首席风险官是非常要好的朋友

15、下列关于我国期货市场风险管理的说法，正确的有__。A．应规范期货市场的法律法规

B．政策性风险和自然灾害风险的产生不能由期货市场投资者所控制 C．期货业协会应当制定期货市场的法律法规和交易规则，尽量降低风险 D．期货公司应当将资信差、不符合期货投资要求的客户拒之门外

16、在英国，涉及期货交易行业自我监管的最主要机构是____ A：证券期货业协会 B：投资管理监管组织 C：个人投资管理局

D：金融中介、管理人、和经纪商监管协会

17、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A．1 B．3 C．5 D．10

18、会员制期货交易所设理事会，每届任期（）年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。A．1 B．3 C．5 D．7

19、某期货公司注册资本5000万元，董事长张某在期货公司里面工作10余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2010年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格，但未被批准，其原因可能是__。

A．该期货公司董事长、总经理和副总经理中只有一人具有期货从业资格，不符合法律规定

B．该期货公司注册资本不符合法律规定

C．该期货公司董事长、总经理和副总经理期货或者证券从业时间不符合规定 D．该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定

20、期货交易法之施行日期，经行政院核定为: A：八十六年一月一日 B：八十六年六月一日 C：八十六年九月一日

D：八十六年十二月一日。

21、来自于期货市场之外，对期货市场的相关主体可能产生影响的风险是__。A．可控风险 B．不可控风险 C．代理风险 D．交易风险

22、“一节一价制”的叫价方式在__比较普遍。A．英国 B．美国 C．荷兰 D．日本

23、公司制期货交易所设董事长1人，副董事长． A：1至2人 B：1人 C：2人

D：2至3人

24、在我国的期货交易所中，不区分结算会员和非结算会员的交易所有__。A．郑州商品交易所 B．大连商品交易所 C．中国金融期货交易所 D．上海期货交易所

25、国际上期货交易所联网合并浪潮的原因是__。A．经济全球化 B．竞争日益激烈

C．场外交易发展迅猛

D．业务合作向资本合作转移

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、期货公司的高级管理人员出现下述__情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资格。

A．近1年内存在不良信用记录

B．近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款 C．因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查 D．近2年内因诈骗罪受过刑事处罚

2、期货投资咨询从业人员在执行业务过程中必须恪守的原则，提供专业服务，不断提高期货行业的整体社会形象和地位 A：独立诚信 B：谨慎客观 C：勤勉尽职

D：公开公平公正

3、现货交易、远期交易、期货交易三者之间的联系包括__。A．远期交易属于现货交易，是现货交易在时间上的延伸 B．期货交易属于现货交易，是现货交易在时间上的延伸

C．期货交易与远期交易主要表现在两者均为买卖双方约定于未来某一特定时间以约定价格买入或卖出一定数量的商品

D．期货交易是一种高级的交易方式，它以现货交易为基础

4、全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合__的有关规定。

A．中国证监会 B．中国银监会 C．期货交易所

D．中国期货业协会

5、近年来，在全球期货市场交易活跃的短期利率期货品种有__。A．巴西证券期货交易所的1天期银行间拆放利率期货 B．伦敦国际金融交易所的3个月英镑利率期货

C．伦敦国际金融交易所的3个月欧元银行间拆放利率期货 D．芝加哥商业交易所的3个月欧洲美元期货

6、证券公司应当根据（）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

A．内部控制制度 B．风险隔离制度

C．合规、审慎经营原则 D．独立经营原则

7、下列关于商品基金的说法，正确的有（）。

A．是一种集合投资方式，组织上类似共同基金公司和投资公司 B．专注于投资期货和期权合约 C．既可以做多也可以做空

D．商品基金经理(CPO)实际管理商品基金的资金和账户

8、外汇期货的投机交易，主要是通过__等方式进行的。A．空头交易 B．多头交易

C．买空卖空交易 D．套利交易

9、标准仓单的转让申请由会员单位书面向交易所申报，内容包括__。A．转让的数量 B．转让单价

C．转让前后的客户编码 D．转让前后的客户名称

10、下列期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有__。

A．向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果 B．拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果 C．1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话 D．累计3次被行业自律组织纪律处分

11、在面对__形态时，几乎要等到突破后才能开始行动。A．V形

B．双重顶(底)C．三重顶(底)D．矩形

12、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约，其卖空的原因是保值者估计（）。A．债券或债权价值上升 B．债券或债权价值下跌 C．市场利率上升 D．市场利率下跌

13、期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取的紧急措施有（）。A．降低保证金 B．暂时停止交易

C．限制会员或者客户的最大持仓量 D．调整涨跌停板幅度

14、投资者从事期货交易，所面临的交易风险包括__。A．投资者在准备或进行期货交割时产生的风险

B．由于市场流动性差，期货交易难以迅速、及时、方便地成交所产生的风险 C．政策性风险

D．如果期货价格波动较大，不能在规定时间内补足保证金，交易者面临被强行平仓的风险

15、A市B区的时迁与B市C区的阮小二签订一份期货合同，约定到期日在位于D市E区的滚滚红尘期货公司D市营业部进行交易，以下（）法院可以作为当事人的协议管辖法院。A．A市中级人民法院 B．B市中级的人民法院 C．D市中级的人民法院 D．D市E区人民法院

16、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是____ A：促进本国经济国际化 B：提高合约兑现率

C：促进本国经济的国际化发展 D：为政府宏观调控提供参考依据

17、股票指数通常的计算方法有。A：算术平均法 B：加权平均法 C：几何平均法 D：指数法

18、下列关于期货套利的说法，正确的是__。

A．利用期货市场和现货市场价差进行的套利称为价差交易 B．套利是与投机不同的交易方式

C．套利交易中关注的是合约的绝对价格水平D．套利者在一段时间内只做买或卖

19、期货市场技术分析一般对__进行分析。A．商品的供给和需求 B．价格 C．交易量 D．持仓量 20、2000年中国期货业协会成立的意义表现在__。A．中国期货市场没有自律组织的历史宣告结束 B．期货市场的基本功能开始逐步发挥 C．我国期货市场三级监管体系开始形成 D．期货市场开始向规范运作方向转变

21、期货公司违反中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的，中国期货业协会可能对其采取的纪律惩戒有（）。A．取消会员资格并公告 B．通过媒体公开谴责 C．协会内通报批评 D．批评

22、蝶式套利的特点有______。

A．蝶式套利的实质是跨交割月份的套利活动

B．蝶式套利由两个方向相反的跨期套利构成，一个卖空套利和一个买空套利 C．连接两个跨期套利的纽带是居中月份的期货合约

D．在合约数量上，居中月份合约等于两旁月份合约之和

23、下列机构中，____不属于会员制期货交易所的设置机构。A：:会员大会 B：:董事会 C：:理事会

D：:各业务管理部门

24、需求法则可以表示为：__。

A．价格越高，需求量越小；价格越低，需求量越大 B．价格越高，供给量越小；价格越低，供给量越大 C．价格越高，需求量越大；价格越低，需求量越小 D．价格越高，供给量越大；价格越低，供给量越小

25、全面结算会员期货公司应当建立并实施__等制度，保证金融期货结算业务正常进行，确保非结算会员及其客户资金安全。A．预算执行 B．风险管理 C．内部控制 D．客户管理

第二篇：台湾省2015年期货从业资格法律法规培训：期货交易所考试试题

台湾省2015年期货从业资格法律法规培训：期货交易所考

试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、在（）的情况下，买入套期保值者可以得到完全保护并有盈余。A．基差从-20元/吨变为-30元/吨 B．基差从20元/吨变为30元/吨 C．基差从-40元/吨变为-30元/吨 D．基差从40元/吨变为30元/吨

2、在期货投资基金单位的申购中，涉及的方面有__。A．申购报价 B．申购佣金

C．最大申购量的规定

D．对于基金购买入条件的要求

3、投资者买入美国l0年期国债期货时的报价为126—175(或126’175)，卖出时的报价变为125—020(或125’020)，则。

A：每张合约盈利：l 000美元×1+31.25美元× 15.5=1 484.375美元 B：每张合约亏损：l 000美元×1+31.25美元× 15.5=1 484.375美元 C：每张合约盈利：l 000美元×1+7.8125美元× 15.5=1 121.938美元 D：每张合约亏损：l 000美元×1+7.8125美元×15.5=1 121.938美元

4、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的（）。

A．证券从业人员 B．期货从业人员 C．会计从业人员 D．银行从业人员

5、期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的． A：损益表、现金流量表 B：资产负债表、损益表

C：资产负债表、风险监管报表 D：现金流量表、风险监管报表

6、近年来，__是全球证券交易所和期货交易所发展的一个新方向。A．公司化 B．私有化 C．公有化 D．会员化

7、沪深300股指期货合约最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的。A：±5％ B：±8％ C：±10％ D：±20％

8、《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的立法目的是__。

A．维护股指期货市场平稳、规范和健康运行

B．督促期货公司会员单位严格执行股指期货投资者适当性制度 C．切实保护投资者合法权益 D．扩大金融市场规模

9、某投机者预测5月份大豆期货合约价格将上升，故买入10手(10吨)大豆期货合约，成交价格为2030元/吨。可此后价格不升反降，为了补救，该投机者在2000元/吨再次买入5手合约，当市价反弹到__元/吨时才可以避免损失。(不计税金、手续费等费用)A．2010 B．2015 C．2020 D．2025

10、期货交易所、非期货公司结算会员不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。A．1万元以下

B．1万元以上5万元以下 C．1万元以上10万元以下 D．10万元以上50万元以下

11、沪深300股指期货的合约乘数为。A：每点100元 B：每点200元 C：每点300元 D：每点400元

12、下列关于期货居间人说法正确的有__。A．是期货公司所签订期货经纪合同的当事人 B．独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任 C．接受期货公司委托

D．独立于期货公司和客户之外

13、下列关于期货交易和远期交易的说法，不正确的是__。

A．期货交易对象是标准化合约，远期交易对象是交易双方私下协商达成的非标准化合约

B．期货交易和远期交易均有按照成交合约价值的一定比例向买卖双方收取保证金的制度

C．期货交易有到期交割与对冲平仓两种履约方式，远期交易主要采用商品交收方式

D．远期交易较期货交易有更高的信用风险

14、在期货公司会员的客户开发责任追究制度中，需要明确__的责任。A．高级管理人员 B．业务部门负责人 C．开户经办人 D．客户

15、期货公司股东会每年应当至少召开次会议． A：1 B：2 C：3 D：4

16、某日，我国某月份某期货合约的结算价格为29970元/吨，收盘日价格最大波动限制为±4%，下一交易日不是有效报价的是__元/吨。A．28780 B．31160 C．28790 D．31170

17、期货公司应当在交易闭市后为客户提供交易结算报告。客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容。A：每周 B：每月 C：每日 D：每年

18、在下列期货品种中，属于商品期货的有__。A．金属期货 B．能源期货 C．欧元期货 D．林产品期货

19、下列关于期货居间人的说法，正确的有__。A．居间人隶属于期货公司

B．居间人不是期货公司所订立期货经纪合同的当事人 C．期货公司的在职人员不可以成为本公司的居间人

D．期货公司的在职人员可以成为其他期货公司的居间人

20、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是． A：服务周到 B：技能熟练 C：诚实信用 D：小心谨慎

21、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行（）的主要依据。A．法律处分 B．司法处分 C．行政处罚 D．纪律惩戒

22、《期货从业人员执业行为准则(修订)》自起施行。A：2004年6月1日 B：2003年7月1日 C：2008年4月30日 D：2007年1月1日

23、如果基差为正且数值越来越小，或者基差从正值变为负值，或者基差为负值且绝对数值越来越大，我们称这种基差的变化为“”。A：走强 B：走弱 C：不变 D：趋近

24、申请设立期货公司时，具有期货从业人员资格的人数不少于（）人。A．3 B．5 C．10 D．15

25、期货公司及其营业部的许可证由（）统一印制。A．国务院 B．期货交易所 C．中国证监会

D．中国期货业协会

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、下列说法中，正确的有__。

A．马鞍式期权组合是由一手看涨期权与另一手相同标的物、相同到期日及相同执行价格的看跌期权组合而成，并且两种期权的买卖方向相同

B．勒束式期权组合由一手看涨期权与另一手相同标的物、相同到期日但较低执行价格的看跌期权组合而成，并且两种期权的买卖方向相反

C．期权的垂直套利是指买进一个期权的同时卖出另一个期权，这两个期权同属看涨或看跌，具有相同的标的物和相同的到期日，但有着不同的执行价格的交易行为

D．期权的水平套利是指买进和卖出敲定价格(即执行价格)相同但到期月份不同的看涨期权或看跌期权合约的套利方式

2、关于实行会员分级结算制度的期货交易所，下列表述正确的有（）。A．期货交易所对结算会员和非结算会员收取结算担保金 B．结算会员对非结算会员结算、收取和追加保证金 C．期货交易所只对结算会员结算、收取和追加保证金 D．期货交易所应当向结算会员收取结算担保金

3、下面属于黄金的价格影响因素的是 A：供应 B：消费 C：经济因素 D：政治因素

4、下列__是石油的主要消费国。A．日本 B．美国 C．沙特

D．欧洲各国

5、结算机构作为结算保证金的收取、管理机构，承担风险控制责任，履行职能。A：结算期货交易盈亏 B：担保交易履行 C：控制市场风险 D：监督会员的交易

6、下列人员中，应当对期货公司的报告签署确认意见的有__。A．期货公司董事 B．高级管理人员 C．财务负责人

D．人力资源负责人

7、依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的__应当与期货交易所保持一致。A．格式 B．内容 C．处理日期 D．处理方式

8、甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理，在职期间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。但甲由于缺乏股票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达10万元。最终甲无力归还这笔款。甲的行为不构成（）。A．贪污罪 B．挪用公款罪 C．挪用资金罪 D．职务侵占罪

9、期货交易所不得公布上市品种期货合约的__。A．成交量

B．最高价与最低价 C．价格预测信息 D．成交价

10、以下关于多元线性回归方程的显著性检验说法正确的是 A：线性关系的检验与回归系数的检验是等价的

B：在K个自变量中，只要有一个自变量与因变量的纯属关系显著，F检验就能通过

C：通过F检验，并说明每个自变量与因变量的关系都显著 D：回归系数检验是对每一个回归系数分别进行单独的检验

11、在下列情况中，出现__情况将使卖出套期保值者出现亏损。A．正向市场中，基差走强 B．正向市场中，基差走弱 C．反向市场中，基差走强 D．反向市场中，基差走弱

12、国内生产总值是指____ A：一个国家所有常住单位在一定时期内收入初次分配的最终结果

B：所有常住单位在一定时期内生产的全部货物和服务价值扣除同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额 C：所有常住单位在一定时期内生产的全部货物和服务价值扣除折旧 D：国民生产总值加上国外净要素收入

13、下列关于期货市场风险与现货市场风险的说法，正确的有__。A．期货价格波动较小 B．期货投机性较强

C．期货交易的风险易于延伸 D．期货交易未来不确定因素多

14、下列有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）。A．中国证监会

B．中国证监会的派出机构 C．期货交易所 D．期货业协会

15、下列关于投机者操作的说法，正确的有__。

A．止损单上的止损价格应和当时市场价格越接近越好

B．当投机者的损失已经达到事先确定的数额时，应及时对冲 C．合理运用止损指令，可以限制损失、滚动利润 D．如果行情变动有利，应立即平仓

16、期货公司应当在净资本计算表的附注中，应充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的． A：性质 B：涉及金额 C：进展情况 D：形成原因

17、下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有____ A：高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效 采集者退散

B：高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告

C：经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案

D：期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行

18、从期货交易起源与期货交易特征分析，下列属于期货风险成因的是。A：价格波动

B：保证金交易的杠杆效应 C：交易者的非理性投机

D：对抗性交易导致风险具有连续性

19、下面关于交易量说法，正确的有__。

A．在三重顶中价格上冲到每个后继的峰时，交易量放大 B．价格突破信号成立，则伴随着较大交易量 C．下降趋势中价格下跌，交易量较大 D．三角形整理形态中交易量较大

20、国际期货市场的发展趋势有（）。A．商品期货保持稳定 B．金属期货逐渐消退 C．金融期货后来居上 D．期货期权方兴未艾

21、全面结算会员期货公司依法可以划转非结算会员保证金的情形有__。A．依据非结算会员的要求支付可用资金 B．收取非结算会员应当交存的保证金

C．收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用 D．双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形

22、除供需关系外，__也能影响期货价格。A．利率 B．汇率 C．战争

D．心理因素

23、在期货交易中，与公开喊价相比较，电子化交易具有的优势包括__。A．可以部分取代交易大厅和经纪人 B．降低市场参与者的交易成本 C．突破地域限制 D．交易差错率较低 24、3月10日，某投机者在CME以1英镑=1.4967美元的价位卖出4手3月期英镑期货合约；3月15日，该投机者在CME以1英镑=1.4714美元的价位买入2手3月期英镑期货合约；3月20日，该投资者在CME以1英镑=1.5174美元的价位买入另外2手3月期英镑期货合约平仓；其盈亏为。(不计算手续费，交易单位为625 000英镑)A：获利375美元 B：亏损375美元 C：获利575美元 D：亏损575美元

25、期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列（）情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。A．期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的 B．期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免 C．客户已经对该交易行为予以追认 D．期货公司已尽谨慎勤勉义务

第三篇：2015年下半年福建省期货从业资格法律法规：设立期货交易所考试试题

2015年下半年福建省期货从业资格法律法规：设立期货交

易所考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的。A：50％ B：60％ C：80％ D：70％

2、期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括（）。A．保守国家秘密

B．保守所在期货经营机构秘密 C．保守投资者的商业秘密 D．保守投资者的个人隐私

3、企业拿一张3个月后到期的某银行承兑汇票到一家商业银行去提前兑现，若3个月后到期应付100万元，现在银行只兑付98万元，则此三个月汇票的年贴现率是 A：0.0204 B：0.0205 C：0.0816 D：0.0817

4、来经（）许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。A．国务院 B．期货交易所 C．期货公司

D．中国期货业协会

5、期货交易流程中，客户办理开户登记的正确程序为__。A．签署合同→风险揭示→缴纳保证金 B．风险揭示→签署合同→缴纳保证金 C．缴纳保证金→风险揭示→签署合同 D．缴纳保证金→签署合同→风险揭示

6、在期货市场中，金融货币因素对期货价格的影响主要表现在__方面。A．黄金市场运行 B．利率 C．汇率

D．股票市场运行

7、香港交易所要求结算会员的最低资产净值必须等于其客户存款总款的____ A：4% B：5% C：6% D：7%

8、下列关于对期货公司首席风险官的监管，说法正确的有__。A．中国证监会依法对首席风险官进行监督管理 B．中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理 C．证券交易所对首席风险官进行自律管理

D．中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督

9、在资本市场上，债务凭证的期限通常为（）年以上。A．半 B．一 C．两 D．十

10、期货交易投机者的目的是。A：获得风险收益 B：获得实物

C：转移价格风险

D：让渡商品的所有权

11、相关系数____ A：适用于单相关 B：适用于复相关

C：既适用于单相关，也适用于复相关 D：上述两者都不适用

12、期货的交割方式有（）。A．实物交割

B．按结算价格交割 C．现金交割

D．结算准备金交割

13、下列人员或机构不能作为隐匿、销毁财会凭证罪的主体的有__。A．企业内部的会计人员 B．单位

C．公司、企业的直接负责的主管人员 D．公司内部的一线生产人员

14、技术分析法的基础是。A：道氏理论 B：波浪理论 C：江恩理论

D：循环周期理论

15、证券公司应当根据（）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

A．内部控制制度 B．风险隔离制度

C．合规、审慎经营原则 D．独立经营原则

16、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的比例为标准。A：风险准备金 B：结算担保金 C：交易保证金 D：存款准备金

17、尚未取得（）资格的期货公司，不得申请金融期货结算业务资格。A．证券经纪业务 B．期货经纪业务

C．金融期货经纪业务 D．商品期货经纪业务

18、一般而言，一种商品的替代性商品越多，该商品的需求弹性就____ A：越小 B：越大 C：趋于零 D：不确定

19、关于郑州商品交易所的小麦期货合约，以下表述正确的有__。A．交易单位为10吨/手

B．报价单位为元(人民币)/吨

C．合约交割月份为每年的1、3、5、7、9、11月 D．最后交易日为交割月第7个营业日 20、如果成立，则技术分析法无效 A：弱式有效市场 B：半强式有效市场 C：半弱式有效市场 D：强式有效市场

21、从事期货经营业务的机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者中国期货业协会报告，（）应当对期货从业人员的报告行为保密。A．中国证监会 B．中国期货业协会

C．中国证监会和期货公司

D．中国证监会和中国期货业协会

22、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。A．立即破产 B．停业整顿 C．就地解散 D．限期清算

23、以__为代表的期货投资基金的监管模式，是通过一些间接的法规来制约基金业的活动，并没有全国性管理机构，主要依靠证券交易所、基金业协会等进行自我监管。A．英国 B．新加坡 C．美国 D．日本

24、我国期货交易采用的结算制度是（）。A．平仓结算制度

B．当日无负债结算制度 C．循环结算制度

D．合约到期结算制度

25、来自于期货市场之外，对期货市场的相关主体可能产生影响的风险是__。A．可控风险 B．不可控风险 C．代理风险 D．交易风险

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、关于期货交易的正确描述是__。A．期货交易实行当日无负债结算制度 B．期货交易以公开竞价的方式集中进行 C．期货交易的对象均为实物商品

D．期货交易的目的在于买卖现货商品

2、A市B区的甲是F市C区的天啸期货公司的客户。某日，甲被临时委派出国，便委托天啸公司的从业人员笑天将其10月份的合约在下跌10%时卖出，并和笑天签订了书面委托协议。甲出国后，行情开始下跌。笑天判断行情不久将强势反弹，因此在合约下跌10%时并没有卖出。行情继续下跌，至合约下跌50%时仍没有反弹的迹象，笑天只好将合约忍痛卖出止损，但此时已亏损了15万元。甲回国知道此事后非常气愤，欲通过司法途径维护自己的合法权益，则（）。A．若甲以违约为由，则可以向F市中级人民法院起诉 B．若甲以违约为由，则可以向A市中级人民法院起诉 C．若甲以侵权为由，则可以向F市中级人民法院起诉 D．若甲以侵权为由，则可以向A市中级人民法院起诉

3、申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交的文件和材料是（）。A．理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历 B．拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历 C．场地、设备、资金证明文件及情况说明 D．拟加入会员或者股东出资证明

4、对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的会员单位，经告诫仍不改正，协会将视其情节轻重给予（）纪律惩戒。A．批评

B．协会内通报批评 C．通过媒体公开谴责 D．取消会员资格并公告

5、下列期货公司变更股权的情形，应当经中国证监会批准的有（）。A．单个股东的持股比例增加到5%以上

B．有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上 C．持有5%以上股权的股东受让股权

D．有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权

6、我国的介绍经纪商能提供的服务有。A：协助办理开户手续

B：提供期货行情信息、交易设施 C：中国证监会规定的其他服务 D：代理期货公司收付保证金

7、交割仓库针对交割商品的管理主要包括__。A．负责将交割商品从工厂运至指定交割仓库 B．商品审验及开具仓单 C．交割储备商品的管理 D．为投资者提供配套服务

8、下列关于套期保值者、投机者和套利者之间关系的说法，正确的有__。A．套期保值者和投机者、套利者之间相互依存

B．投机者、套利者承担了套期保值者转移出来的风险 C．套期保值者将风险中附着的收益转移给投机者和套利者

D．投机者、套利者的介入为套期保值者提供了更多的交易机会

9、关于对投资者的财务状况评估，下列说法正确的有__。

A．投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件

B．投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件

C．投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件

D．投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件

10、技术分析一般对__进行分析。A．持仓量 B．需求量 C．交易量 D．价格

11、下列关于责任承担的表述正确的是（）。

A．期货交易所故意提供虚假信息误导客户下单而导致客户损失的，应承担赔偿责任

B．期货公司私下对冲的市场交易行为，应当认定无效

C．在确认侵权行为时，如期货公司和客户均有过错造成的损失，应由期货公司承担 80%的赔偿责任

D．期货公司以客户名义进行交易所造成的损失，在客户未予追认的情况下，应由期货公司承担

12、设立期货公司，持有100％股权的股东净资本应当不低于人民币亿元。A：3 B：5 C：10 D：20 13、6月份大豆现货价格为5 000元/吨，某生产商计划在9月份大豆收获时卖出500吨大豆。由于担心价格下跌，以5 050元/吨的价格卖出500吨11月份的大豆期货合约。到9月份，大豆现货价格上涨至5200元/吨，此时期货价格亦涨至5250元/吨，此时卖出现货并平仓期货。则下列说法不正确的是__。A．该生产商在期货市场上出现亏损

B．卖出套期保值使得保值者失去了价格有利变动获得更高利润的机会 C．实际的大豆卖出价格为5 000元/吨

D．为规避本题中价格变动带来的损失，生产商应采用买入套期保值策略

14、刑法修正案规定：证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列（）行为，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

A．散布虚假信息

B．买入或者卖出该证券

C．从事与该内幕信息有关的期货交易 D．泄露该信息

15、企业在运用货币期权来套期保值时，正确的做法是（）。A．当企业有应付外币账款时，买入看涨期权 B．当企业有应收外币账款时，买入看涨期权 C．当企业有应付外币账款时，买入看跌期权 D．当企业有应收外币账款时，买入看跌期权

16、期货交易所向会员收取的保证金可以分为（）。A．结算准备金 B．交易准备金 C．结算保证金 D．交易保证金

17、保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金总额的____缴纳形成。A：5% B：10% C：15% D：20%

18、近20年来，金融期货发展的特点表现在__。A．交易量大大超过商品期货

B．目前在国际期货市场上，金融期货已占据了主导地位 C．外汇期货、利率期货和股指期货是金融期货的三大类别 D．在全球期货中，金融期货仅次于农产品期货

19、下列关于期货市场风险与现货市场风险的说法，正确的有__。A．期货价格波动较小 B．期货投机性较强

C．期货交易的风险易于延伸 D．期货交易未来不确定因素多

20、期货公司应当建立营业部负责人（）制度。A．强制休假 B．定期审计 C．定期报告 D．轮岗

21、下列关于商品期货的说法，正确的有__。

A．标的商品必须能保存较长的时间而品质不变，因此活牲畜不能作为期货合约标的物

B．商品期货是最早的期货交易种类 C．能源期货不属于商品期货

D．商品期货是以实物商品为标的物的期货合约

22、假设黄金现价为733美元/盎司，其存储成本为每年2美元/盎司，一年后支付，美元一年期无风险利率为4%。则一年期黄金期货的理论价格为____美元/盎司。A：735.00 B：746.28 C：764.91 D：789.55

23、当基差从“-10美分”变为“-9美分”时，__。A．市场处于正向市场 B．基差为负 C．基差走弱

D．此情况对卖出套期保值者不利

24、下列关于利率期货合约的说法，正确的有__。

A．CME的3个月期国债期货合约指数的最小变动点是1/2个基点 B．一个CME的3个月期国债期货合约的最小变动价值是 12.5美元 C．一个CME的3个月期欧洲美元期货合约的最小变动价值是25美元

D．CME规定，对于现货月合约，3个月期欧洲美元期货的指数最小变动点为1/4个基点

25、生产经营者因担心未来现货商品价格下跌，所以采取__套期保值方式来保护其日后的利益。A．多头 B．空头 C．买入 D．卖出

第四篇：湖北省期货从业资格：期货交易所考试试题

湖北省期货从业资格：期货交易所考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、郑州商品交易所小麦期货合约最小变动价位是（）元/吨。A．1 B．5 C．10 D．100

2、假如沪深300股指期货某合约的报价为4100点，期货公司收取的保证金为12%，那么2手该合约所需的保证金为__。A．10.76万元 B．11.76万元 C．14.76万元 D．29.52万元

3、“美元汇率对铜价格的影响”属于期货专题报告中对专题分析 A：数据 B：突发事件 C：重要因素

D：市场结构及交易制度

4、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括__。A．申请书

B．章程和交易规则草案 C．所有交易品种的交易细则 D．经营计划

5、在我国的期货交易所中，不区分结算会员和非结算会员的交易所有__。A．郑州商品交易所 B．大连商品交易所 C．中国金融期货交易所 D．上海期货交易所

6、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，应当具备申请日前3个会计连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币（）亿元。A．10 B．5 C．3 D．1

7、具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设。A：执行董事 B：非执行董事 C：独立董事 D：内部董事

8、期货公司应当在依法批准的开立期货保证金账户。A：期货公司

B：期货保证金存管银行 C：中国证监会 D：期货交易所

9、在证券公司为期货公司提供中间介绍业务的人员必须（）。A．具备期货从业资格 B．具备代理人从业资格 C．具备银行从业资格

D．经中国期货业协会批准

10、我国黄大豆2号期货可参与交割的为____ A：大豆1号 B：非转基因大豆

C：进口大豆和国产大豆 D：转基因大豆

11、代理风险存在于（）。A．交易所与结算机构之间 B．客户与期货公司之间 C．期货公司与结算机构之间 D．客户与交易所之间

12、假设某投资者持有A、B、C三只股票。三只股票的β系数分别为1．

2、0．9和1．05，其资金分配分别是：100万元、200万元和300万元，则该股票组合的β系数为。A：1．025 B：0．95 C：1．05 D：1．125

13、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，净资本的计算公式为____ A：净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值－客户未足额追加的保证金 B：净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值

C：净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值＋客户未足额追加的保证金－其他调整项

D：净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值－客户未足额追加的保证金－/＋其他调整项

14、期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括__。A．以本人名义从事期货交易

B．泄露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息 C．代理客户从事期货交易

D．利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员的合法权益

15、反向市场中，发生以下______时应采取牛市套利决策。A．近期月份合约价格上升幅度大于远期月份合约 B．近期月份合约价格上升幅度等于远期月份合约 C．近期月份合约价格上升幅度小于远期月份合约 D．近期月份合约价格下降幅度大于远期月份合约

16、基差交易是指按一定的基差来确定（），以进行现货商品买卖的交易形式。A．现货与期货价格之差 B．现货价格与期货价格 C．现货价格 D．期货价格

17、介绍经纪商主要业务是为期货公司开发客户或接受期货、期权指令，但不能接受客户的资金，且必须通过______进行结算。A．期货公司 B．会员

C．期货交易所 D．非结算会员

18、______是指由期货交易所指定的、为期货合约履行实物交割的交割地点。A．期货交易所 B．期货公司 C．交割仓库 D．会员

19、期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会． A：申诉 B：反映 C：上访

D：申请复议

20、大多数期货交易都是通过__的方式了结履约责任。A．实物交割 B．现金交割 C．期货转现货 D．对冲平仓

21、题干: 5月15日，某投机者在大连商品交易所采用蝶式套利策略，卖出5张7月大豆期货合约，买入10张9月大豆期货合约，卖出5张11月大豆期货合约；成交价格分别为1750元/吨、1760元/吨和1770元/吨。5月30日对冲平仓时的成交价格分别为1740元/吨、1765元/吨和1760元/吨。在不考虑其它因素影响的情况下，该投机者的净收益是__元。A．1000 B．2000 C．1500 D．150

22、套利交易在期货市场起着独特的作用，其包括__。A．为交易者提供风险对冲的机会 B．增加市场流动性

C．有助于价格恢复到正常水平D．有助于投机者平均收益的提高

23、如果相信市场有效，投资人将采取的投资策略是____ A：被动投资策略 B：退出市场策略 C：主动投资策略

D：投资策略不取决于市场是否有效

24、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证． A：1；1 B：1；2 C：2；2 D：2；3

25、属于持续整理形态的价格曲线的形态有__。A．圆弧形态 B．双重顶形态 C．旗形 D．V形

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、《期货交易管理条例》规定，期货公司办理（）等事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。A．期货公司变更10%的股权 B．期货公司解散

C．期货公司收购境外期货类经营机构 D．变更注册资本

2、期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取__等监管措施。

A．撤销任职资格 B．记入信用记录 C．提示 D．谈话

3、下列属于卖出信号的有（）。

A．WMS% R连续几次撞底，局部形成双重底 B．WMS% R进入高位后，价格还继续上升 C．WMS% R进入低位后，价格还继续下降 D．WMS% R连续几次撞顶，局部形成多重顶

4、股票期货的优点有__。A．卖空更便捷 B．交易费用低廉 C．具有杠杆效应 D．可降低系统风险

5、证券公司不得有下列的行为。A：收付、存取或者划转期货保证金

B：为客户从事期货交易提供融资或者担保 C：代客户下达交易指令 D：利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易

6、期货交易所的合并、分立，由____批准。A：期货业协会 B：中国证监会 C：财政部

D：国家工商总局

7、下列不是单向二叉树定价模型的假设的是____ A：未来股票价格将是两种可能值中的一个 B：允许卖空

C：允许以无风险利率借人或贷出款项 D：看涨期权只能在到期13执行8、11DPE期货是指____期货。

A：郑州商品交易所线型低密度聚乙烯 B：大连商品交易所精对苯二甲酸 C：郑州商品交易所精对苯二甲酸

D：大连商品交易所线型低密度聚乙烯

9、套利交易中模拟误差产生的原因有__。A．组成指数的成份股太多

B．短时间内买进卖出太多股票有困难 C．买卖的冲击成本较大

D．股市买卖有最小单位的限制

10、交易者在决定是否买空或卖空期货合约的时候，应该事先为自己确定__，作好交易前的心理准备。A．退出市场的时间 B．最低获利目标

C．期望承受的最大亏损限度 D．实物交割的价格

11、以下关于期货公司会员单位的说法，正确的是。

A：建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度 B：遵照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定 C：建立健全内控合规制度

D：会员单位开户时，向投资者充分揭示股指期货风险

12、下列关于集合竞价产生价格的方法，描述不正确的是____ A：交易系统分别对所有有效的买入申报按申报价由高到低的顺序排列 B：申报价相同的按照进入系统的时间先后排列

C：交易系统依次逐步将排在前面的买入申报和卖出申报配对成交，直到不能成交为止

D：最后一笔成交的的申报价为集合竞价产生的价格

13、中国金融期货交易所应当从投资者的（）制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。A．经济实力

B．股指期货产品认知能力 C．投资经历 D．学历水平

14、期货交易所章程应当载明下列事项． A：设立目的和职责

B：名称、住所和营业场所 C：注册资本及其构成 D：营业期限

15、熊市套利者可以获利的情况有__。

A．近期合约价格小幅上升，远期合约价格大幅度上升 B．远期合约价格小幅上升，近期合约价格大幅度上升 C．近期合约价格下降幅度大于远期合约价格下降幅度 D．近期合约价格上升幅度大于远期合约价格上升幅度

16、期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交上一全面工作报告，其内容包括__。A．所做的尽职调查

B．期货公司内部控制状况 C．提出的整改意见 D．期货公司整改效果

17、期货交易所在指定交割仓库时，主要考虑的因素是__。A．仓库所在地区的生产或消费集中程度 B．仓库所在地区距离交易所的远近C．仓库的存储条件

D．仓库的运输条件和质检条件

18、期货合约的主要条款包括__。A．交易单位与合约价值 B．最小变动价位

C．每日价格最大波动限制 D．最后交易日

19、境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同（）等有关部门制订，报国务院批准后施行。A．国务院商务主管部门 B．外汇管理部门

C．银行业监督管理机构 D．国有资产监督管理机构

20、期货侵权纠纷可由下列（）法院管辖。A．侵权行为实施地人民法院 B．原告住所地人民法院 C．被告住所地人民法院

D．侵权结果发生地人民法院

21、以下说法错误的有（）。

A．不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则 B．期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还

C．期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还 D．期货从业人员在执业过程中应严格自律

22、下列关于限价指令的说法正确的有______。A．必须按限定价格或更好的价格成交 B．下达指令时，客户必须指明具体价位 C．成交速度慢

D．可以有效锁定利润

23、当ADX曲线持续上升到高位，说明目前价格波动 A：没有趋势

B：有一个明确固定的方向 C：有上升趋势

D：可能是上升也可能是下降

24、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同____制定。A：期货交易所 B：中国证监会 C：中国人民银行 D：国务院财政部门

25、期货公司风险监管指标达到预警值标准的，中国证监会派出机构应视情况采取的措施有（）。

A．向公司出具警示函，并抄送全体股东 B．对公司管理人员进行监管谈话

C．要求公司进行重大业务决策时，至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告

D．责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

第五篇：2015年台湾省期货从业资格：期货交易所的职能考试试题

2015年台湾省期货从业资格：期货交易所的职能考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、基本面分析派人士依据来预测未来市场价格 A：市场信息 B：公共信息 C：全部信息 D：干扰信息

2、期权按照标的物不同，可以分为金融期权与商品期权，下列属于金融期权的是__。

A．利率期货 B．股票指数期权 C．外汇期权 D．能源期权

3、下列有关对称三角形的说法错误的是__。A．对称三角形持续时间不应过长

B．越靠近三角形的顶点其功能就越不明显 C．对称三角形只是原有趋势的修整

D．对称三角形的突破位置应在三角形横行宽度的1/2到3/5处

4、通常出现下列__情况之一时，将导致本国货币贬值。A．提高本币利率 B．降低本币利率 C．本国顺差扩大 D．本国逆差扩大

5、下列期货交易所中，主要从事短期利率期货交易的有__。A．芝加哥商业交易所 B．芝加哥期货交易所 C．欧洲期货交易所 D．泛欧交易所

6、下列关子期货合约主要条款的说法，不正确的是__。A．合约名称注明了该合约品种名称及其上市交易所名称 B．期货交易时必须以交易单位的整数倍进行买卖

C．最小变动价位乘以交易单位是合约价值的最小变动值 D．交割地点由买卖双方协商选定

7、某交易者在3月20日卖出1手7月份大豆合约，价格为1840元/吨，同时买入1手9月份大豆合约价格为1890元/吨。5月20日，该交易者买入1手7月份大豆合约，价格为1810元/吨，同时卖出1手9月份大豆合约，价格为1875元/吨，交易所规定1手=10吨，则该交易者套利的结果为__元。A．亏损150 B．获利150 C．亏损200 D．获利200

8、江恩轮中轮的作用有__ A．可以预测价位 B．可以预测时间

C．可以分析长期周期 D．可以确定交易时机

9、为了控制期货交易的特殊风险，交易所实行强行平仓制度。当会员或投资者出现__情况时，需要进行强行平仓。A．对冲交易 B．资金不足 C．持仓超限 D．违规处罚

10、短期国库券期货属于（）。A．外汇期货  B．股指期货  C．利率期货  D．商品期货

11、CFA是的英文缩写 A：国际注册投资分析师 B：特许金融分析师 C：欧洲分析师

D：亚洲分析师联合会

12、在美国，联邦监管机构授权的行业自律组织是__。A．管理期货协会(MFA)B．全国期货业协会(NFA)C．期货行业协会(FIA)D．商品期货交易委员会(CFTC)

13、首席风险官不能胜任工作，期货公司（）可免除其职务。A．中国证监会 B．股东大会 C．董事会 D．总经理

14、美国长期国债的英文缩写为。A：T—Bills B：T—Notes C：T—Bonds D：Gilts

15、商品市场需求量不包括__。A．国内消费量 B．出口量 C．进口量

D．期末商品结存量

16、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出（）。A．口头异议 B．书面异议 C．电话咨询 D．撤销合同

17、在下列期货品种中，属于商品期货的有__。A．金属期货 B．能源期货 C．欧元期货 D．林产品期货

18、持仓费包括为拥有或保留商品、资产等支付的__。A．交易手续费 B．仓储费 C．保险费 D．利息

19、下列哪几种形态的反转深度和高度是可测的__ A．三重顶(底)形 B．头肩顶(底)形 C．双重顶(底)形 D．圆弧形态

20、下列关于跨市套利的说法，错误的是

A：从贸易流向和套利方向一致性的角度出发，跨市套利一般可分为正向套利和反向套利

B：如果贸易方向和套利方向一致则称为正向跨市套有利；反之，称为反向跨市套利

C：国内铜以进口为主，在LME做多的同时，在上海期货交易做空，这样的交易称为反向套利

D：正向套利是较常采用的一种跨市套利

21、每个期货合约均以作为计算当日盈亏的依据。A：当日开盘价 B：当日收盘价 C：当日结算价 D：当日均价

22、套利的作用包括__。

A．套利行为有助于价格发现功能的有效发挥 B．套利行为的存在增大了期货市场的交易量 C．套利行为促进交易的流畅化 D．套利行为有效降低了市场风险

23、下列关于最小变动价位，正确的说法有__。A．较小的最小变动价位有利于市场流动性的增加 B．最小变动价位过大，会减少交易量 C．最小变动价位过大，会影响市场的活跃 D．最小变动价位过小，会使交易复杂化

24、某种商品期货合约交割月份的影响因素有__。A．该商品的体积 B．该商品的储藏、保管方式和特点 C．该商品的生产、使用、消费等特点 D．该商品的期货价格的价格波动规律

25、股票期货的理论价格为（）。

A．现货价格+资金占用成本-持有期分红 B．现货价格+资金占用成本+持有期分红 C．现货价格-资金占用成本+持有期分红 D．现货价格+净持有成本

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、期货公司独立董事的行为规则为（）。A．维护期货公司利益

B．发表客观、公正的独立意见 C．对期货公司扩大盈利献计献策

D．重点关注和保护客户、中小股东的利益

2、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，采取（）紧急措施。A．调整涨跌停板幅度 B．暂时停止交易

C．限制会员或者客户的最大持仓量 D．提高保证金

3、保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以__代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。A．风险准备金

B．其他非结算会员的保证金 C．自有资金

D．其他结算会员期货公司的保证金

4、下列行为违反《期货交易管理条例》规定的是（）。A．联手买卖 B．恶意串通

C．编造有关期货交易的虚假信息 D．传播有关期货交易的虚假信息

5、以下利率期货合约中，不采取指数式报价方法的有__。A．CME 3个月期国债 B．CME 3个月期欧洲美元 C．CBOT 5年期国债 D．CBOT l0年期国债

6、假设沪深300股指期货的保证金为7%，合约乘数为350，那么当沪深300指数为1250点时，投资者交易一张期货合约，需要支付保证金__元。A．11875 B．23750 C．28570 D．30625

7、下列各种指数中，采用加权平均法编制的有__。A．道琼斯平均系列指数 B．标准普尔500指数 C．香港恒生指数

D．英国金融时报指数

8、江恩认为较重要的短期循环周期包括： A：4小时 B：3周 C：7个月 D：3年

9、期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在____拒绝受理从业人员资格申请。A：6个月 B：1年 C：2年

D：3年或永久

10、价格形态的主要类型有__。A．持续整理形态 B．持续突破形态 C．反转整理形态 D．反转突破形态

11、原先1美元兑换102.25日元，现在1美元兑换101.25日元，则__。A．美元贬值 B．日元贬值

C．对美元而言是直接标价法 D．对日元而言是直接标价法

12、利用同一商品但不同交割月份之间价格差距出现异常变化时进行对冲而获利的方法属于__。A．跨期价差交易 B．跨市价差交易 C．跨商品价差交易 D．跨地域价差交易

13、以下情形中，构成操纵证券、期货交易的有__。

A．编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场 B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券期货交易价格或者证券、期货交易量

D．单独或者合谋，集中资金优势，持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

14、期货市场上的套期保值最基本的操作方式有__。A．交叉套期保值

B．相同或相近月份套期保值 C．买入套期保值 D．卖出套期保值 15、2009年，（）共交易合约居各大类期货和期权交易量首位。A：全球股指期货和期权 B：个股期货和期权 C：利率期货和期权 D：外汇期货和期权

16、某投资者以2100元/吨卖出5月大豆期货合约一张，同时以2000元/吨买入7月大豆合约一张，当5月合约和7月合约价差为__元时，该投资者获利。A．150 B．50 C．100 D．-80

17、申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件不包括____ A：具有经济管理工作3年以上经验

B：具有从事期货、证券等金融业务3年以上经验 C：具有从事法律、会计业务3年以上经验 D：具有大学专科以上学历

18、小麦是世界上最重要的粮食品种，按生长季节划分的品种包括__。A．春小麦 B．夏小麦 C．秋小麦 D．冬小麦

19、当基差从“10 cents under”变为“9 cents under”时，__。A．市场处于正向市场 B．基差为负 C．基差走弱

D．此情况对卖出套期保值者有利

20、下面属于黄金需求体系内容的是 A：首饰用金 B：工业用金 C：金条投资 D：ETF投资

21、股票指数期货交易的特点有__。A．以现金交收和结算 B．以小博大 C．套期保值 D．投机

22、关于外汇储备的变化说法正确的是____ A：国际收支顺差，外汇储备减少 B：国际收支逆差，外汇储备增加 C：国际收支顺差，外汇储备增加 D：以上说法都不对

23、的内容和格式由中国期货业协会制定． A：《期货交易效益说明书》 B：《期货公司劳动合同》 C：《期货交易风险说明书》 D：《期货经纪合同指引》

24、期权的买方了结期权的方式包括（）。A．放弃行使权利 B．行使权利 C．对冲平仓

D．与另一卖方协商了结

25、套期保值能够有效规避价格风险的原理包括__。A．现货市场和期货市场的价格变动趋势通常相同 B．现货市场和期货市场的价格变动趋势通常相反 C．期货市场和现货市场交易方向相同，期限互配

D．随着期货合约到期日来临，现货价格与期货价格呈现趋同性