2015年下半年辽宁省期货法律法规科目：设立期货交易所考试试题

第一篇：2015年下半年辽宁省期货法律法规科目：设立期货交易所考试试题

2015年下半年辽宁省期货法律法规科目：设立期货交易所

考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、新加坡以____巩固其国际金融中心地位。A：发展离岸金融衍生品和走联合之路 B：发展本地区金融衍生品和走联合之路 C：发展本地区和离岸金融衍生品

D：发展本地区和离岸金融衍生品以及走联合之路

2、一个完整的期货交易流程应包括__ A．开户与下单 B．竞价 C．结算 D．交割

3、在我国，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务包括__。A．代理客户进行期货交易、结算和交割 B．协助办理开户手续

C．提供期货行情信息、交易设施

D．代期货公司、客户收付期货保证金

4、在我国，依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构是____ A：中国证监会及其派出机构 B：中国期货业协会和期货交易所 C：期货交易所和中国证监会

D：中国期货业协会和中国证监会

5、下列情形中，适合采取卖出套期保值策略的是__。

A．加工制造企业为了防止日后购进原料时价格上涨的情况

B．供货方已签订供货合同，但尚未购进货源，担心日后购进货源时价格上涨 C．需求方仓库已满，不能买入现货，担心日后购进现货时价格上涨 D．储运商手头有库存现货尚未出售，担心日后出售时价格下跌

6、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。A．3% B．5% C．7% D．15%

7、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备近（）年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。A．1 B．3 C．5 D．7

8、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。A．5% B．10% C．30% D．70%

9、没有经验的投资者很容易犯下重预测分析、轻风险管理的通病，也由此导致最终的失败，如果从方法论角度看，正是违背了的要求 A：投资者对市场的认识 B：投资分析方法的可靠性 C：投资策略的完整性 D：投资分析数据的性质

10、确定商品期货合约交易单位的大小，主要应当考虑__。A．合约标的物的市场规模 B．交易者的资金规模 C．期货交易所大小

D．该商品现货交易习惯

11、由于业务发展的需要，A期货公司拟申请设立一个营业部，根据规定，要想获得批准，该期货公司应当满足近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。A．6个月 B．12个月 C．1年 D．3年

12、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列说法中不正确的是（）。A．期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整

B．期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整

C．有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

D．期货公司计算净资本时，可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回

13、期货交易应当采用（）方式或者经批准的其他方式。A．公开的集中交易 B．公开的分散交易 C．不公开的分散交易 D．不公开的集中交易

14、期货价格具有对__进行预期的功能。A．现货供求关系 B．现货价格变化 C．现货定价

D．未来供求关系及其价格变化趋势

15、期货市场的组织结构包括__。A．监督机构 B．期货交易所 C．期货结算所 D．期货经纪公司 16、6月5日，某客户在大连商品交易所开仓卖出大豆期货合约40手，成交价为2220元/吨，当日结算价为2230元/吨，交易保证金比例为5%。则该客户当天须缴纳的交易保证金为（）元。A．44 600 B．22 200 C．44 400 D．22 300

17、证券公司不得接受（）的委托从事中间介绍业务。A．其全资拥有的期货公司 B．其控股的期货公司

C．与证券公司受同一机构控制的期货公司 D．非A、B、C选项中的期货公司

18、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括． A：介绍业务资格申请书

B：董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议 C：净资本等指标的计算表及相关说明

D：全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表

19、不管现货市场上实际价格是多少，只要套期保值者与现货交易的对方协商得到的基差，正好等于开始做套期保值时的基差，就能实现。A：套利

B：完全套期保值 C：净赢利 D：净亏损

20、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。A．中国保监会 B．中国银监会 C．中国证监会 D．中国人民银行

21、__是指因信息系统故障或内部控制方面的缺陷导致意外损失的可能性。A．法律风险 B．信用风险 C．流动性风险 D．操作风险

22、对基差作用酌理解不正确的有__。A．基差的存在为人们的套期保值提供了可能 B．基差是套期保值者成功与否的关键 C．基差的存在是期货价格的基础

D．基差的存在是人们进行套期保值的原因所在

23、在正向市场中，不同交割月份合约之间价差缩小的主要表现形式包括__。A．近期月份合约价格上涨，远期月份合约价格下跌

B．近期月份合约价格上涨，远期月份合约价格以较小幅度上涨 C．近期月份合约价格下跌，远期月份合约价格以较大幅度下跌 D．近期月份合约价格上涨，远期月份合约价格不变

24、全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整标准． A：佣金 B：准备金 C：储备金 D：保证金

25、期货交易投机者的目的是。A：获得风险收益 B：获得实物

C：转移价格风险

D：让渡商品的所有权

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、全球铝土矿储量大的国家有__等。A．澳大利亚 B．几内亚 C．巴西 D．匈牙利

2、持有期货公司5%以上股权的股东必须具备的条件包括（）。A．实收资本和净资产均不低于人民币5000万元

B．近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚 C．持续经营2个以上完整会计年度，在最近2个会计年度盈利 D．净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%

3、下列选项中，属于编制股票指数采用的计算方法的是__。A．指数法 B．几何平均法 C．加权平均法 D．算术平均法

4、期货公司的以下人员未取得中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)核准的任职资格，不能任职。A：董事

B：财务负责人 C：监事

D：技术部负责人

5、期货从业人员的下列行为中，体现其严格自律、洁身自好的有__。

A．期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密 B．期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向有关部门反映或举报

C．期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者信誉

D．期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应该及时向所在期货经营机构报告

6、期货市场对某大豆生产者的影响可能体现在__。

A．该生产者在期货市场上开展套期保值业务，以锁定大豆的生产成本 B．该生产者参考期货交易所的大豆期货价格安排大豆生产，确定种植面积 C．该生产者发现去年现货市场需求量大，决定今年扩大生产 D．为达到更高的交割品级，该生产者努力提高大豆的质量

7、下列债务凭证中不属于商业信用的是__。A．商业本票 B．商业汇票 C．国债

D．银行存单

8、期权价格是指____ A：期权成交时标的资产的市场价格 B：买方行权时标的资产的市场价格 C：买进期权合约时所支付的权利金 D：期权成交时约定的标的资产的价格

9、下列关于投机交易的说法，正确的有__。

A．违背市场规律进行操作的投机不能减缓价格波动

B．当期货市场供过于求时，投机者低价买进合约使得期货价格上涨，供求趋于平衡

C．当期货市场供过于求时，投机者高价卖出合约使得期货价格下跌，供求趋于平衡

D．操纵市场的投机行为能减缓价格波动

10、若某投资者预测5月份大豆期货合约价格将上升，故买入1手(1手=10吨)大豆期货合约，成交价格为4000元/吨，而此后市场上的5月份大豆期货合约价格下降到3 980元/吨，该投资者再买入1手该合约，那么当该合约价格回升到__时，该投资者是获利的。A．3 985元/吨 B．3 995元/吨 C．4 005元/吨 D．4 015元/吨

11、国务院期货监督管理机构履行的职责有（）。A．依法行使期货市场审批权 B．监督期货交易品种

C．监督期货公司、期货交易所 D．制定期货从业人员的资格标准

12、会员制期货交易所会员的基本权利有（）。A．参加会员大会

B．行使表决权、申诉权

C．联名提议召开临时会员大会 D．在期货交易所进行期货交易

13、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。A．公正 B．公开 C．效率 D．公平

14、下列关于限价指令的说法正确的有______。A．必须按限定价格或更好的价格成交 B．下达指令时，客户必须指明具体价位 C．成交速度慢

D．可以有效锁定利润

15、当某品种某月份合约按结算价计算的价格变化，连续若干个交易日的累积涨跌幅度达到一定程度时，交易所可以采取的措施有__。A．对全部会员双边提高交易保证金 B．对全部会员单边提高交易保证金

C．对部分会员不同比例地提高交易保证金 D．对部分会员同比例地提高交易保证金

16、下列属于《期货交易管理条例》规定的交易主体的是（）。A．甲为个体工商户

B．乙为某家庭联产承包户 C．丙为某上市公司 D．丁为某国有公司

17、在指令种类上，套利者可以选择。A：市价指令 B：限价指令 C：止损指令 D：新价值令

18、根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员的有__。A．期货公司的管理人员和专业人员

B．期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

C．期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

D．为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员

19、公司制期货交易所董事会对股东大会负责，对其职权表述错误的是（）。A．召集股东大会会议，并向股东大会报告工作 B．审批期货交易所章程、交易规则及其修改草案 C．审批期货交易所合并、分立、解散和清算的方案 D．监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况

20、__必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。A．期货交易 B．现货交易 C．远期交易 D．商品交易

21、__是期货市场风险控制最根本、最重要的制度。A．双向交易和对冲机制 B．信息公开制度 C．保证金制度 D．涨跌停板制度

22、下列人员中，应当对期货公司的年度报告签署确认意见的有__。A．期货公司董事 B．高级管理人员 C．财务负责人

D．人力资源负责人

23、商品期货主要包括。A：农产品期货 B：金属期货 C：能源期货 D：利率期货

24、技术分析一般对__进行分析。A．持仓量 B．需求量 C．交易量 D．价格

25、价格形态的主要类型有__。A．持续整理形态 B．持续突破形态 C．反转整理形态 D．反转突破形态

第二篇：西藏2017年期货法律法规科目：设立期货交易所考试试题

西藏2017年期货法律法规科目：设立期货交易所考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、某投资者购买面值为100000美元的1年期国债，年贴现率为6%，1年以后收回全部投资，则此投资者的收益率__贴现率。A．小于 B．等于 C．大于

D．小于或等于

2、期货合约的价格形成方式有__。A．公开喊价方式 B．配对交易方式 C．连续竞价方式

D．计算机撮合成交方式

3、下列有关商品需求量的决定因素的说法，错误的是__。A．商品价格越高，需求量就越小

B．互补商品中，一种商品价格的上升会引起另一种商品的需求量增加 C．收入增加导致对商品需求量的增加

D．预期某商品价格会上涨时，该商品的需求会增加

4、需求量和价格之所以呈反方向变化，是因为____ A：替代效应的作用 B：收入效应的作用

C：上述两种效用同时发生作用 D：以上均不正确

5、在正向市场中，下列____可以使得基差绝对值变大。A：现货价格不变，期货价格下跌 B：期货价格上涨的幅度较现货价格小 C：期货价格上涨的幅度较现货价格大 D：期货价格下跌的幅度较现货价格大

6、期货中介机构为期货投资者服务，它连接__，在期货市场中发挥着重要作用。A．期货投资者 B．期货交易所 C．期货结算组织 D．期货经纪人

7、在美国期货市场中，关于期货佣金商(FCM)说法正确的有__。A．不可以独立开发客户 B．可以向客户收取保证金 C．保存账薄和交易记录

D．必须维持最低净资本要求 8、2007年，我国由于“猪蓝耳”病的爆发，猪肉供应偏紧，导致猪肉价格连续攀升，根据这一现象，可以认为____ A：存在成本推动型通货膨胀 B：存在需求拉上型通货膨胀 C：存在混合型通货膨胀

D：倘不能确定是否出现了通货膨胀

9、当__时，买入套期保值，可实现盈亏完全相抵，套期保值者得到完全保护。A．基差走强

B．市场由正向转为反向 C．基差不变

D．市场由反向转为正向

10、以下为虚值期权的有__。

A．执行价格为300，市场价格为250的买入看跌期权 B．执行价格为250，市场价格为300的买入看涨期权 C．执行价格为250，市场价格为300的买入看跌期权 D．执行价格为300，市场价格为250的买入看涨期权

11、监事会会议结束之日起日内，监事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会． A：10 B：20 C：30 D：40

12、下面对期货基金的参与者描述正确的有__。

A．商品基金经理负责选择基金的发起方式，决定基金的投资方向 B．商品基金经理负责对期货投资基金进行具体的交易操作

C．交易经理帮助商品基金经理挑选商品交易顾问，监控商品交易顾问的活动 D．期货佣金商负责执行商品交易顾问的交易指令，并收取佣金

13、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为16510元/吨，买入价格为16500元/吨，前一成交价为16490/吨,那么该合约的撮合成交价应为______元/吨。A．16505 B．16490 C．16500 D．16510

14、（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。A．中国银监会 B．中国证监会 C．期货交易所 D．期货业协会

15、根据《期货交易管理条例》的规定，同时经营期货经纪业务和其他期货业务的期货公司应当严格执行（）制度。A．业务混合和资金分离 B．业务分离和资金分离 C．业务分离和资金混合 D．业务混合和资金混合

16、期货公司独立董事应当重点关注和保护（）的利益，发表客观、公正的独立意见。A．公司 B．客户 C．控股股东 D．中小股东

17、在多元线性回归方程中，一般用来判断方程的拟合程度 A：相关系数 B：判定系数

C：调整的判定系数 D：斜率

18、假定某期货投资基金的预期收益率为8%，市场预期收益率为20%，无风险收益率为4%，这个期货投资基金的贝塔系数为____ A：0、15 B：0、20 C：0、25 D：0、45

19、下列关于期货公司经营业务的说法错误的是（）。A．期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务 B．期货公司不得从事经营境外期货经纪业务

C．期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保

D．期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外 20、期货纠纷案件由____管辖。A：高级人民法院 B：中级人民法院 C：基层人民法院 D：仲裁委员会

21、下面对远期外汇交易表述正确的有__。

A．一般由银行和其他金融机构相互通过电话、传真等方式达成 B．交易数量、期限、价格自由商定，比外汇期货更加灵活 C．远期交易的价格具有公开性

D．远期交易的流动性低，且面临对方违约风险

22、失业率是指劳动力人口中失业人数所占的百分比，劳动力人口是指年龄在____岁以上至法定退休年龄，且具有劳动能力的人的全体。A：18 B：16 C：20 D：22

23、又称每日价格最大波动限制制度，即指期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超过该涨跌幅度的报价将视为无效报价。A：涨跌停板制度 B：保证金制度

C：当日无负债结算制度 D：持仓限额制度

24、某投机者决定做小麦期货合约的投机交易，以1200元/吨买入1手合约。成交后立即下达一份止损单，价格定于1180元/吨。此后价格上升到1220元/吨，投机者决定下达一份新的止损指令，价格定于1215元/吨，若市价回落可以保证该投机者__。

A．获得15元/吨的利润 B．损失10元/吨

C．获得5元/吨的利润 D．损失15元/吨

25、中央银行在干预外汇市场的同时，采取其他金融政策工具与之配合，以改变因外汇干预而造成的货币供应量的变化，这是冲销式干预。它对汇率的影响是（）的。

A：比较大的 B：比较持久的 C：比较小的 D：比较迅猛的

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、下列不属于在上海期货交易所交易的品种是（）。A．红小豆 B．铜 C．锌

D．天然橡胶

2、期货交易所指定的交割仓库不得有（）等行为。A．出具虚假仓单

B．违反期货交易所业务规则，限制交割商品出库 C．泄露与期货交易有关的商业秘密 D．违反国家有关规定参与期货交易

3、期货公司交易、结算、财务业务的办理应当坚持__原则。A．相同部门的不同人员分开办理 B．不同部门和人员分开办理 C．所有部门统一办理

D．相同部门的人员统一办理

4、境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同等有关部门制订，报国务院批准后施行。A：国务院商务主管部门 B：国有资产监督管理机构 C：银行业监督管理机构 D：外汇管理部门

5、影响商品价格的因素按照其对市场价格的影响幅度，时间长短，可以分为 A：由弱到强持续性显著因素 B：由强到弱持续性显著因素 C：非持续性显著因素 D：非显著性因素

6、期货公司首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权． A：参加或者列席与其履职相关的会议 B：查阅期货公司的相关文件、档案和资料 C：了解期货公司业务执行情况

D：与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话

7、证券公司介绍客户开户的，应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。

A：证券公司的实际控制人 B：证券公司的母公司

C：证券公司的业务往来客户 D：所有客户

8、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向__备案。A．期货保证金安全存管监控机构 B．中国期货业协会

C．其住所地的中国证监会派出机构 D．期货交易所

9、期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行的职责有（）。

A．制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则 B．发布市场信息

C．为投资者的投资赢取收益 D．查处违规行为

10、以下关于在正向市场中进行熊市套利，说法正确的有__。A．现货价格高于期货价格 B．只要价差扩大，就可获利 C．只要价差缩小，就可获利

D．远期合约价格相对于近期合约跌幅较小

11、关于期货人员的从业资格注销问题，下面描述正确的是（）。

A．期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格

B．期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起5个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格

C．机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格

D．机构的相关期货业务许可被注销的，由该机构注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格

12、期货公司应当按照情况对资产进行风险调整。A：分类 B：非流动性 C：账龄

D：可回收性

13、客户向期货公司下达交易指令的方式包括（）。A．书面 B．电话 C．互联网

D．国务院期货监督管理机构规定的其他方式

14、有（）情形的，应当认定期货经纪合同无效。

A．没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 B．不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 C．违反法律、法规禁止性规定的

D．经过反复向客户宣传而签订期货经纪合同

15、期货合约的主要条款包括__。A．交易单位与合约价值 B．最小变动价位

C．每日价格最大波动限制 D．最后交易日

16、下列关于对冲基金的说法，正确的有__。A．又称避险基金，是指“风险对冲过的基金”

B．可以通过做多、做空以及进行杠杆交易等方式，投资于包括衍生工具、外币和外币证券在内的资产品种

C．一般都是高风险的，没有低风险对冲基金

D．经常运用对冲的办法去抵消市场风险，锁定套利机会

17、技术分析指标MACD是由异同平均数和正负差两部分组成，其中____ A：DEA是核心 B：EMA是核心 C：DIF是核心

D：(EMA-DE是核心

18、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有。A：行政拘留 B：监视居住

C：通知出境管理机关依法阻止其出境

D：申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利

19、在即期外汇市场上处于多头地位的人，为防止外币的汇价下跌，一般应采用____ A：多头套期保值 B：空头套期保值

C：外汇期货投机保值 D：外汇期货套利保值

20、根据《期货交易所管理办法》规定，下列人员或单位具有申请期货交易所会员资格的有．

A：上海期货交易所副总经理甲 B：北京期货经纪公司总经理乙 C：美国某企业下设的进出口公司 D：深圳某期货经纪公司

21、客户可以通过__向期货经纪公司下达交易指令。A．书面下单 B．电话下单 C．网络下单

D．中国证监会规定的其他方式

22、下列关于期货公司经营业务的说法错误的是____ A：期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务 B：期货公司不得从事经营境外期货经纪业务

C：期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保

D：除法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定外，期货公司不得从事与期货业务无关的活动

23、下列哪些RSI的取值范围为卖出信号__ A．0-20 B．20-50 C．50-80 D．80-100

24、下列关于商品基金组织结构的说法，正确的有（）。A．商品基金经理负责选择基金的发行方式和投资方向 B．商品交易顾问对商品投资基金进行具体的交易操作 C．交易经理负责帮助商品基金经理选择商品交易顾问 D．期货佣金商代表客户买卖期货合约和商品期权

25、以下人员不具备申请成为期货公司董事长的资格的是。A：甲，博士学历，具有从事期货业务经验5年 B：乙，取得硕士学位，具有6年法律业务经验 C：丙，大专学历，具有12年期货业务经验

D：丁，大专学历，曾担任金融机构部门负责人以上职务6年

第三篇：辽宁省2016年期货法律法规科目：期货交易所管理办法试题

辽宁省2016年期货法律法规科目：期货交易所管理办法试

题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（）亿元。A．3 B．5 C．8 D．10

2、下列关于客户委托关系终止相关内容的表述中，正确的有__。A．客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理相关的销户手续 B．期货公司不得将客户未注销的资金号借给他人使用

C．经客户同意，期货公司可以将客户未注销的交易编码借给他人使用 D．有关销户的客户资料档案应当自期货经纪签订之日起至少保存20年

3、当RS1取值为90时，市场处于行情.A：极强 B：强 C：弱 D：极弱

4、芝加哥商业交易所13周美国短期国债期货报价增加1个基点时，该合约增加。A：10美元 B：12.5美元 C：25美元 D：31.25美元

5、下列关于期货公司作用的说法，正确的有__。A．有助于增强期货市场竞争的充分性

B．有助于提高客户交易的决策效率和决策的准确性 C．可以较为有效地控制客户的交易风险

D．有助于实现期货交易风险在各环节的分散承担

6、某投资者在上海期货交易所进行铜期货蝶式套利，他应该买入5手3月SHFE铜期货合约，同时卖出8手5月SHFE铜期货合约，再__。A．在第二天买入3手7月SHFE铜期货合约 B．同时卖出3手1月SHFE铜期货合约 C．同时买入3手7月SHFE铜期货合约

D．在第二天买入3手1月SHFE铜期货合约

7、期货市场上套期保值规避风险的基本原理是（）A．现货市场上的价格波动频繁  B．期货市场上的价格波动频繁  C．期货市场比现货价格变动得更频繁  D．同种商品的期货价格和现货价格走势一致

8、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得____核准的任职资格。A：中国证监会 B：期货交易所 C：期货业协会

D：国务院期货监督管理机构

9、首席风险官发现期货公司存在违法违规行为时，应先向提出整改意见． A：期货公司总经理或相关责任人 B：期货公司董事长或董事会 C：期货公司股东大会 D：期货公司监事会

10、依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括__。A．中国证监会派出机构 B．中国证监会

C．中国期货业协会 D．中国证券业协会

11、在期货交易发达国家，期货价格成为现货交易的重要参考依据，也是国际贸易者研究世界市场行情的依据，这是期货交易形成价格的（）特点。A．权威性 B．公开性 C．预期性 D．连续性

12、反向市场熊市套利的市场特征有__。A．供给过旺，需求不足

B．近期合约价格高于远期合约价格

C．近期月份合约价格上升幅度大于远期月份合约 D．近期月份合约价格下降幅度小于远期月份合约

13、严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求时，各机关必须遵循__的原则。A．统一领导 B．各司其职 C．各负其责 D．加强协作

14、下列属于套期保值者特点的有__。A．规避价格风险 B．经营规模较小

C．头寸方向比较稳定 D．不断买进卖出

15、机构为具有从业资格考试合格证明的人员办理从业资格申请，但不应为__的人员办理。

A．已被本机构聘用

B．最近3年内未受过刑事处罚

C．最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格 D．最近3年未实际进行过证券、期货交易

16、期货公司的从业人员不得有下列（）行为。A．以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C．挪用客户的期货保证金和其他资产 D．收付、存取或者划转期货保证金

17、期货交易所涉及占其净资产以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证监会报告。A：10％ B：20％ C：5％ D：15％

18、造成“谷贱伤农”这种现象的根本原因在于农产品的（）。A．需求缺乏价格弹性 B．需求富于价格弹性 C．供给缺乏价格弹性 D．供给富于价格弹性

19、下列关于买入套期保值的说法，不正确的是__。A．操作者预先在期货市场上买进，持有多头头寸

B．适用于未来某一时间准备卖出某种商品但担心价格下跌的交易者 C．此操作有助于降低仓储费用和提高企业资金的使用效率 D．进行此操作会失去由于价格变动而可能得到的获利机会

20、下列何者基差之变化，称为基差走弱____ A：-5～-6 B：-4～-6 C：5～-3 D：5～-5

21、董事会秘书行使下列（）职责。

A．期货交易所股东大会和董事会会议的筹备 B．文件保管

C．期货交易所股东资料的管理 D．组织协调专门委员会的工作

22、假如生产某种物品所需原料价格上升了，则这种商品的____ A：需求曲线向左方移动 B：供给曲线向左方移动 C：需求曲线向右方移动 D：供给曲线向右方移动

23、应当对开户客户进行实名制审核，确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。A：期货交易所 B：期货公司 C：期货业协会 D：中国证监会 24、2月10日，某投资者以150点的权利金买入一张3月份到期、执行价格为10000点的恒生指数看涨期权，同时，他又以100点的权利金卖出一张3月份到期、执行价格为 10200点的恒生指数看涨期权。那么该投资者的最大可能盈利(不考虑其他费用)是__点。A．50 B．100 C．150 D．200

25、以下有关需求法则说法错误的是__。A．商品价格越高，需求量就越小 B．收入增加导致对商品需求量的增加

C．互补商品中，一种商品价格的下降会引起另一种商品的需求量减少 D．预期某商品会上涨时，该商品的需求会增加

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、下列金融期货合约中，由CBOT推出的有__。A．3个月欧洲美元定期存款合约 B．美国长期国债期货合约 C．政府国民抵押协会抵押凭证 D．DJIA指数期货合约

2、在（）情况下，基差绝对值变大对多头套期保值较为有利。A：正常市场 B：逆价市场

C：期货价格=现货价格 D：现货溢价

3、下列关于责任承担的表述正确的是（）。

A．期货交易所故意提供虚假信息误导客户下单而导致客户损失的，应承担赔偿责任

B．期货公司私下对冲的市场交易行为，应当认定无效

C．在确认侵权行为时，如期货公司和客户均有过错造成的损失，应由期货公司承担 80%的赔偿责任

D．期货公司以客户名义进行交易所造成的损失，在客户未予追认的情况下，应由期货公司承担

4、下列关于会员制期货交易所局限性的说法，正确的有__。

A．会员制期货交易所的收益不能在会员间分配，使得会员管理交易所的动力不足

B．会员制期货交易所以营利为目标，追求交易所利益最大化

C．会员制期货交易所无法通过向其他投资者融资以扩大交易所的资本规模和实力

D．会员制期货交易所的非营利性质降低了交易所的管理效率 5、7月1日，某投资者以100点的权利金买入一张9月份到期，执行价格为10200点的恒生指数看跌期权，同时，他又以120点的权利金卖出一张9月份到期，执行价格为10000点的恒生指数看跌期权。那么该投资者的最大可能盈利(不考虑其他费用)是____ A：200点 B：180点 C：220点 D：20点

6、中国证监会提高期货公司风险监管指标标准的依据是（）。A．审慎监管原则

B．期货公司的风险状况 C．期货公司的风险管理能力 D．期货公司的注册资本额

7、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，下列（）材料应当至少保存20年。

A．有关开户、变更、销户的客户资料档案 B．交易结算记录 C．错单记录

D．客户投诉档案

8、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（）的，予以公开通报批评。

A．情节严重 B．情节较轻

C．并造成严重后果 D． 未造成严重后果

9、在面对__形态时，几乎要等到突破后才能开始行动。A．V形

B．双重顶(底)C．三重顶(底)D．矩形

10、期货公司进入风险预警期的情况下，中国证监会派出机构进行核实和评估后可采取的措施有__。

A．向公司出具警示函，并抄送其全体股东

B．对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平C．要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响

D．责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

11、有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效（）。A．没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 B．未按客户的交易指令入市交易的

C．不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 D．违反法律、法规禁止性规定的

12、下列关于我国公司从事境外期货交易的表述，（）是正确的。A．未经批准，任何单位或者个人不得直接或间接从事境外期货交易 B．从事境外期货交易须经中国证监会批准 C．从事境外期货交易需报国务院批准 D．期货经纪公司禁止从事境外期货交易

13、期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。A：2 B：5 C：10 D：30

14、套期保值中，风险发生了转移，（）。A．套期保值者将风险转移给投机者和套利者 B．套期保值者将风险转移给其他套期保值者 C．套利者将风险转移给套期保值者 D．投机者将风险转移给套期保值者

15、申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列（）等申请材料。A．期货从业人员资格证书 B．申请书、任职资格申请表 C．身份、学历、学位证明

D．中国证监会规定的其他材料

16、我国经中国证监会批准设立的期货交易所包括（）。A．大连商品交易所 B．中国金融期货交易所 C．郑州商品交易所 D．上海黄金交易所

17、外汇期货交易量较小的原因主要有__。A．欧元的出现

B．外汇市场比较完善和发达 C．外汇现货市场本身规模较小 D．投资者对外汇风险不敏感

18、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的（）等方面提出要求。A．经营条件 B．风险管理 C．保证金存管

D．内部控制、关联交易

19、国际期货市场的发展趋势有__。A．商品期货保持稳定 B．金属期货逐渐消退 C．金融期货后来居上 D．期货期权方兴未艾

20、以下关于外汇期货保证金制度的说法，正确的有__。A．交易所对会员设定起始保证金和维持保证金 B．起始保证金与维持保证金数额应该相同

C．交易所可以对套期保值交易和投机交易设定不同的保证金额度 D．期货经纪人自己决定对客户的保证金要求

21、中国证监会及其派出机构将__等事项记入首席风险官诚信档案。A．中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施 B．首席风险官所在期货公司在其任职期间的经营状况 C．首席风险官的培训情况 D．首席风险官的考试成绩

22、期货交易所实行风险警示制度，期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取（）等措施，以警示和化解风险。A．要求会员报告情况 B．要求客户报告情况 C．谈话提醒

D．发布风险提示函

23、商品期货主要包括。A：农产品期货 B：金属期货 C：能源期货 D：利率期货

24、以下选项正确的是。

A：期货公司与证券公司应当明确如何办理开户业务的协作程序 B：期货公司与证券公司应当明确行情和交易系统的安装维护规则 C：证券公司与期货公司应当联合办公，提高工作效率

D：期货公司与证券公司应当明确客户投诉的接待处理程序

25、一般法人投资者申请开立股指期货交易账户时，保证金账户可用资金金额应当不低于人民币__万元。A．40 B．50 C．100 D．25

第四篇：2015年陕西省期货法律法规科目：期货交易所管理办法试题

2015年陕西省期货法律法规科目：期货交易所管理办法试

题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、下列关于期货品种发展的表述中，说法不正确的是。A：商品期货是指标的物为实物商品的期货合约

B：最早的金属期货诞生于美国，英国金属期货的出现晚于美国 C：金融期货源于金融自由化进程中金融产品规避风险的需求 D：金融期货经历了外汇期货—利率期货—股指期货的发展历程

2、期货公司的主要风险源有__。A．对客户执行严格的保证金制度 B．期货公司自身管理不当

C．客户因所有权变动而不能履约 D．期货公司之间的恶性竞争

3、期货公司应当持续符合净资本不得低于人民币的标准。A：1500万元 B：3000万元 C：5000万元 D：1亿元

4、关于移动平均线，说法错误的是______。

A．移动平均线的曲线与趋势线方向保持一致，不轻易改变 B．移动平均线的行动往往提前于大趋势变化

C．移动平均线无论是向上或是向下突破，价格都有继续向突破方向走的意愿 D．移动平均线起到支撑线和压力线的作用

5、__负责期货投资者保障基金的财务监管。A．期货交易所

B．中国证监会和财政部 C．中国证监会 D．财政部

6、目前，下列不是上海期货交易所交易品种的是。A：铜、铝、锌

B：天然橡胶、燃料油 C：黄金 D：棕榈油

7、按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在开户环节应当完成的工作有__。

A．向投资者全面客观介绍股指期货法规、业务规则和产品特征 B．向投资者充分揭示股指期货风险 C．测试投资者的股指期货基础知识

D．审核投资者开户申请材料，审核评估投资者的诚信状况和风险承受能力

8、某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是（）。

A．由期货公司自行承担

B．由期货交易所承担全部的赔偿责任 C．由期货交易所承担次要的赔偿责任 D．由期货交易所承担相应的赔偿责任

9、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。A．3% B．5% C．7% D．15%

10、持仓量增加，价格下跌，表示新卖方在大量建仓空头，近期价格______。A．无法判断 B．可能转升 C．继续上升 D．继续下跌

11、我国的期货交易必须在（）内进行。A．期货交易所 B．商品交易市场 C．商品产地

D．买卖双方约定的场所

12、关于大连商品交易所的黄大豆1号期货合约，以下表述正确的有__。A．每日价格最大波动限制为上一交易日结算价的±4% B．最后交易日为合约月份第15个交易日

C．最后交割日为最后交易日后第7日(遇法定节假日顺延)D．交易手续费为3元/手

13、按照交易标的期货可以划分为商品期货和金融期货，以下属于金融期货的是__。

A．农产品期货 B．有色金属期货 C．能源期货 D．国债期货

14、期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或客户资金归个人使用或借贷给他人，数额较大，超过3个月未还的，构成（）。A．盗窃罪 B．挪用资金罪 C．职务侵占罪 D．贪污罪

15、投资者保证金账户可用资金余额以____作为计算依据.A：银行对账单余额

B：期货交易所的保证金标准 C：第三方出具的证明

D：期货公司会员收取的保证金标准

16、在（）的情况下，买入套期保值者可以得到完全保护并有盈余。A．基差从-20元/吨变为-30元/吨 B．基差从20元/吨变为30元/吨 C．基差从-40元/吨变为-30元/吨 D．基差从40元/吨变为30元/吨

17、__是投机者用来限制损失、滚动利润的有力工具。A．套期保值指令 B．止损指令 C．取消指令 D．市价指令

18、以下对蝶式套利原理和主要特征的描述正确的有__。A．实质上是同种商品跨交割月份的套利活动 B．由两个方向相反的跨期套利组成

C．蝶式套利必须同时下达三个买空/卖空/买空的指令 D．风险和利润都很大

19、某人正在等待着某项工作，这种情况可归于____ A：就业 B：失业 C：非劳动力 D：就业不足

20、下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是__。

A．全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权 B．非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任

C．全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担其非结算会员的违约责任

D．非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任

21、负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

A：期货交易所 B：会员大会 C：中国证监会 D：财政部

22、正向市场牛市套利的操作规则是______。A．买入丘期合约，同时卖出远期合约 B．卖出近期合约，同时买入远期合约 C．买入近期合约 D．卖出远期合约

23、每日结算完毕后，会员的结算准备金（）时，该结算结果即视为交易所向会员发出的追加保证金通知。A．低于最低余额  B．高于最低余额  C．等于最低余额  D．为零

24、申请设立期货公司，股东应当具有资格。A：中国法人 B：企业法人 C：事业法人 D：公司法人

25、下列关于交易手续费的说法，正确的有__。

A．交易手续费的收取标准，不同的期货交易所有不同的规定 B．交易手续费的高低对市场流动性有一定影响 C．交易手续费过高，会扩大无风险套利区间 D．交易手续费过高，会降低市场的交易量

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、以下关于期货交易所指定交割仓库所需考虑的因素有__。A．指定交割仓库所在地区的消费集中程度 B．指定交割仓库储存条件 C．指定交割仓库运输条件

D．指定交割仓库所在地区的生产集中程度

2、我国期货经纪公司目前可以申请从事期货（）业务。A．投资基金 B． 经纪业务 C． 咨询、培训 D．自营

3、期货公司风险监管指标达到预警值标准的，中国证监会派出机构应视情况采取的措施有（）。

A．向公司出具警示函，并抄送全体股东 B．对公司管理人员进行监管谈话

C．要求公司进行重大业务决策时，至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告

D．责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

4、世界上影响范围较大、具有代表性的股票指数是__。A．沪深300指数 B．香港恒生指数

C．道琼斯平均价格指数 D．标准普尔500指数

5、下列__期货合约的最小变动价位是1元/吨。A．铝 B．大豆 C．小麦 D．橡胶

6、期货投资基金的投资策略包括__。A．多CTA投资策略和单CTA投资策略 B．技术分析投资策略和基本分析投资策略 C．分散型投资策略和集中型投资策略 D．短期、中期策略和长期型投资策略

7、在我国，任何单位或者个人不得使用（）进行期货交易。A．信贷资金 B． 财政资金 C．自有资金 D．银行资金

8、中国证监会及其派出机构将下列事项记人期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。

A：期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩

B：中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施 C：工作期间的履职情况

D：中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项

9、图5-1中关于K线图基本要素的标注，不正确的是（）。A．图中表示的是阳线 B．①为最高价 C．②为开盘价 D．③为开盘价

10、下列关于期货公司的表述正确的有（）。

A．期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度

B．期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试

C．期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司风险监管报表进行审计

D．期货公司应当按照企业会计准则的规定编制、报送风险监管报表

11、事件驱动策略包括 A：兼并套利 B：固定收益套利 C：困境投资

D：特殊境况投资

12、证券公司申请介绍业务资格，应当符合（）条件。A．申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C．具有满足业务需要的技术系统

D．中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

13、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。A．周报表 B．月报表 C．季度报表 D．年报表

14、期货公司在与客户订立期货经纪合同时，应当依照诚实信用原则履行相应的风险告知义务，否则，对于客户在交易中的损失，期货公司应当承担相应的赔偿责任。下列选项中，未履行风险告知义务的期货公司应当赔偿客户在交易中的损失的是（）。A．甲期货公司举证证明期货交易有风险，在交易中出现损失是正常情况 B．乙期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免 C．丙期货公司认为客户已经知道风险，没必要告知 D．丁期货公司举证证明客户已有期货交易经历

15、期货投资基金的类型有__。A．公募期货基金 B．私募期货基金

C．个人管理期货账户 D．集体管理期货账户

16、我国对某一受灾国进行了无偿援助和捐赠，在我国的国际收支平衡表中，这笔款项应计入____ A：平衡项目 B：经常项目 C：资本项目 D：货币项目

17、目前全世界最主要的大豆生产国分别是 A：美国 B：巴西 C：阿根廷 D：中国

18、期货公司会员的客户管理和服务制度的核心是__。A．了解客户 B．贴近客户 C．分类管理 D．集中管理

19、期货公司可以采取以下（）形式报送风险监管报表。A．月度风险监管报表 B．风险监管报表 C．按周报送风险监管报表 D．按日报送风险监管报表

20、关于对股指期货投资者的诚信状况评估，下列说法正确的是__。

A．期货公司会员应当通过中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库，查询投资者相关信息

B．投资者只能提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告作为诚信记录的证明

C．投资者可以提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明

D．期货公司会员应当通过多种渠道了解投资者诚信信息，结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估

21、客户可以采用______来防范期货市场风险。A．充分了解和认识期货交易的基本特点 B．慎重选择期货公司

C．制定正确的投资战略，将风险控制在自己可以承受的范围内 D．规范自身行为，提高风险意识和心理承受能力

22、某客户的保证金不足时，该客户可采取的措施有__。A．追加保证金 B．自行平仓 C．持续建仓

D．向期货公司申请提供担保

23、以下情形中，构成操纵证券、期货交易的有__。

A．编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场 B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券期货交易价格或者证券、期货交易量

D．单独或者合谋，集中资金优势，持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

24、关于期货公司次级债务的说法，正确的有。

A：期货公司借入次级债务的，不可以将所借人的次级债务计人净资本

B：期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本

C：期货公司向股东或者其关联企业借人的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计人流动负债 D：期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计人净资本

25、风险监管报表包括（）。A．现金流量监控表 B．净资本计算表

C．资产调整值计算表 D．客户分离资产报表

第五篇：台湾省2016年期货从业资格法律法规：设立期货交易所考试试题

台湾省2016年期货从业资格法律法规：设立期货交易所考

试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、通常，基本面分析派人士是依据____来预测未来市场价格的。A：市场信息 B：公共信息 C：全部信息

D：以上所有信息

2、____功能是针对期货投机者来说的，也是期货市场的基本功能之一。A：获取实物商品 B：发展经济 C：便利交易 D：风险投机

3、关于郑州商品交易所的小麦期货合约，以下表述正确的有__。A．交易单位为10吨/手

B．报价单位为元(人民币)/吨

C．合约交割月份为每年的1、3、5、7、9、11月 D．最后交易日为交割月第7个营业日

4、申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交（）文件和材料。A．理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历 B．拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历 C．场地、设备、资金证明文件及情况说明 D．拟加入会员或者股东名单

5、股票期货是以__为标的物的期货合约。A．一组股票价格指数 B．某只股票的收益率 C．单只股票价格

D．整个市场的股票加权价格

6、跨期套利的策略包括__。A．正向市场牛市套利 B．正向市场熊市套利 C．反向市场牛市套利 D．反向市场熊市套利

7、某投资者在5月份以5.5美元/盎司的权利金买入一张执行价格为430美元/盎司的6月份黄金看跌期权，又以4.5美元/盎司的权利金卖出一张执行价格为430美元/盎司的6月份黄金看涨期权，再以市场价格428.5美元/盎司买进一张6月份黄金期货合约。那么，当合约到期时，该投机者的净收益是__美元/盎司。(不考虑佣金)A．2.5 B．1.5 C．1 D．0.5

8、金融期货的基本功能有__。A．套期保值功能 B．价格发现功能 C．投机功能

D．稳定产销功能

9、以下属于建仓阶段内容的有__。A．选择入市时机

B．平均买低和平均卖高 C．蝶式买入卖出

D．合约交割月份的选择

10、如果买卖双方在既定价格水平下均要受到成交量的限制，那么市场就是__。A．有广度的 B．窄的

C．缺乏深度的 D．有深度的

11、基本分析法是期货行情分析方法的主要方法之一，其特点决定了它对价格的（）走势把握比较准确。A．短期 B．中期 C．长期

D．任意时间段内

12、两个变量间的线性相关关系愈不密切，相关系数r值就愈接近____ A：－1 B：＋1 C：0 D：－1或＋1

13、期货市场之所以具有价格发现的功能，主要是因为__。A．期货交易参与者众多，供求双方意愿得以真实体现 B．期货价格反映多数人的预测，接近真实的供求变动趋势 C．交易透明度高，竞争公开化、公平化 D．供求双方协商确定期货价格

14、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间的下列关系不符合规定的是． A：董事长是总经理的表叔 B：总经理是首席风险官的弟弟 C：董事长是总经理的前夫

D：董事长和首席风险官是非常要好的朋友

15、下列关于我国期货市场风险管理的说法，正确的有__。A．应规范期货市场的法律法规

B．政策性风险和自然灾害风险的产生不能由期货市场投资者所控制 C．期货业协会应当制定期货市场的法律法规和交易规则，尽量降低风险 D．期货公司应当将资信差、不符合期货投资要求的客户拒之门外

16、在英国，涉及期货交易行业自我监管的最主要机构是____ A：证券期货业协会 B：投资管理监管组织 C：个人投资管理局

D：金融中介、管理人、和经纪商监管协会

17、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A．1 B．3 C．5 D．10

18、会员制期货交易所设理事会，每届任期（）年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。A．1 B．3 C．5 D．7

19、某期货公司注册资本5000万元，董事长张某在期货公司里面工作10余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2010年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格，但未被批准，其原因可能是__。

A．该期货公司董事长、总经理和副总经理中只有一人具有期货从业资格，不符合法律规定

B．该期货公司注册资本不符合法律规定

C．该期货公司董事长、总经理和副总经理期货或者证券从业时间不符合规定 D．该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定

20、期货交易法之施行日期，经行政院核定为: A：八十六年一月一日 B：八十六年六月一日 C：八十六年九月一日

D：八十六年十二月一日。

21、来自于期货市场之外，对期货市场的相关主体可能产生影响的风险是__。A．可控风险 B．不可控风险 C．代理风险 D．交易风险

22、“一节一价制”的叫价方式在__比较普遍。A．英国 B．美国 C．荷兰 D．日本

23、公司制期货交易所设董事长1人，副董事长． A：1至2人 B：1人 C：2人

D：2至3人

24、在我国的期货交易所中，不区分结算会员和非结算会员的交易所有__。A．郑州商品交易所 B．大连商品交易所 C．中国金融期货交易所 D．上海期货交易所

25、国际上期货交易所联网合并浪潮的原因是__。A．经济全球化 B．竞争日益激烈

C．场外交易发展迅猛

D．业务合作向资本合作转移

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、期货公司的高级管理人员出现下述__情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资格。

A．近1年内存在不良信用记录

B．近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款 C．因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查 D．近2年内因诈骗罪受过刑事处罚

2、期货投资咨询从业人员在执行业务过程中必须恪守的原则，提供专业服务，不断提高期货行业的整体社会形象和地位 A：独立诚信 B：谨慎客观 C：勤勉尽职

D：公开公平公正

3、现货交易、远期交易、期货交易三者之间的联系包括__。A．远期交易属于现货交易，是现货交易在时间上的延伸 B．期货交易属于现货交易，是现货交易在时间上的延伸

C．期货交易与远期交易主要表现在两者均为买卖双方约定于未来某一特定时间以约定价格买入或卖出一定数量的商品

D．期货交易是一种高级的交易方式，它以现货交易为基础

4、全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合__的有关规定。

A．中国证监会 B．中国银监会 C．期货交易所

D．中国期货业协会

5、近年来，在全球期货市场交易活跃的短期利率期货品种有__。A．巴西证券期货交易所的1天期银行间拆放利率期货 B．伦敦国际金融交易所的3个月英镑利率期货

C．伦敦国际金融交易所的3个月欧元银行间拆放利率期货 D．芝加哥商业交易所的3个月欧洲美元期货

6、证券公司应当根据（）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

A．内部控制制度 B．风险隔离制度

C．合规、审慎经营原则 D．独立经营原则

7、下列关于商品基金的说法，正确的有（）。

A．是一种集合投资方式，组织上类似共同基金公司和投资公司 B．专注于投资期货和期权合约 C．既可以做多也可以做空

D．商品基金经理(CPO)实际管理商品基金的资金和账户

8、外汇期货的投机交易，主要是通过__等方式进行的。A．空头交易 B．多头交易

C．买空卖空交易 D．套利交易

9、标准仓单的转让申请由会员单位书面向交易所申报，内容包括__。A．转让的数量 B．转让单价

C．转让前后的客户编码 D．转让前后的客户名称

10、下列期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有__。

A．向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果 B．拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果 C．1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话 D．累计3次被行业自律组织纪律处分

11、在面对__形态时，几乎要等到突破后才能开始行动。A．V形

B．双重顶(底)C．三重顶(底)D．矩形

12、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约，其卖空的原因是保值者估计（）。A．债券或债权价值上升 B．债券或债权价值下跌 C．市场利率上升 D．市场利率下跌

13、期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取的紧急措施有（）。A．降低保证金 B．暂时停止交易

C．限制会员或者客户的最大持仓量 D．调整涨跌停板幅度

14、投资者从事期货交易，所面临的交易风险包括__。A．投资者在准备或进行期货交割时产生的风险

B．由于市场流动性差，期货交易难以迅速、及时、方便地成交所产生的风险 C．政策性风险

D．如果期货价格波动较大，不能在规定时间内补足保证金，交易者面临被强行平仓的风险

15、A市B区的时迁与B市C区的阮小二签订一份期货合同，约定到期日在位于D市E区的滚滚红尘期货公司D市营业部进行交易，以下（）法院可以作为当事人的协议管辖法院。A．A市中级人民法院 B．B市中级的人民法院 C．D市中级的人民法院 D．D市E区人民法院

16、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是____ A：促进本国经济国际化 B：提高合约兑现率

C：促进本国经济的国际化发展 D：为政府宏观调控提供参考依据

17、股票指数通常的计算方法有。A：算术平均法 B：加权平均法 C：几何平均法 D：指数法

18、下列关于期货套利的说法，正确的是__。

A．利用期货市场和现货市场价差进行的套利称为价差交易 B．套利是与投机不同的交易方式

C．套利交易中关注的是合约的绝对价格水平D．套利者在一段时间内只做买或卖

19、期货市场技术分析一般对__进行分析。A．商品的供给和需求 B．价格 C．交易量 D．持仓量 20、2000年中国期货业协会成立的意义表现在__。A．中国期货市场没有自律组织的历史宣告结束 B．期货市场的基本功能开始逐步发挥 C．我国期货市场三级监管体系开始形成 D．期货市场开始向规范运作方向转变

21、期货公司违反中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的，中国期货业协会可能对其采取的纪律惩戒有（）。A．取消会员资格并公告 B．通过媒体公开谴责 C．协会内通报批评 D．批评

22、蝶式套利的特点有______。

A．蝶式套利的实质是跨交割月份的套利活动

B．蝶式套利由两个方向相反的跨期套利构成，一个卖空套利和一个买空套利 C．连接两个跨期套利的纽带是居中月份的期货合约

D．在合约数量上，居中月份合约等于两旁月份合约之和

23、下列机构中，____不属于会员制期货交易所的设置机构。A：:会员大会 B：:董事会 C：:理事会

D：:各业务管理部门

24、需求法则可以表示为：__。

A．价格越高，需求量越小；价格越低，需求量越大 B．价格越高，供给量越小；价格越低，供给量越大 C．价格越高，需求量越大；价格越低，需求量越小 D．价格越高，供给量越大；价格越低，供给量越小

25、全面结算会员期货公司应当建立并实施__等制度，保证金融期货结算业务正常进行，确保非结算会员及其客户资金安全。A．预算执行 B．风险管理 C．内部控制 D．客户管理