2016年上半年天津《期货法律法规》学习方法：期货交易所管理办法试题

第一篇：2016年上半年天津《期货法律法规》学习方法：期货交易所管理办法试题

2016年上半年天津《期货法律法规》学习方法：期货交易

所管理办法试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处__万元以下罚款。A．2 B．3 C．5 D．10

2、跨期套利的策略包括__。A．正向市场牛市套利 B．正向市场熊市套利 C．反向市场牛市套利 D．反向市场熊市套利

3、农产品期货是指以农产品为标的物的期货合约。下列期货标的物不是经济作物的是。A：棉花 B：咖啡 C：白糖 D：小麦

4、以下说法正确的是__。

A．在市场经济条件下生产经营者客观上存在规避价格风险的需求 B．期货投机者的加入能够清除生产经营者面临的价格风险

C．生产经营者通过套期保值转移出去的风险需要相应的风险承担者 D．在许多国家，期货价格已成为现货交易的主要参考依据

5、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其__中列示。A．资产 B．营业成本 C．资本金 D．负债

6、期货价格具有对进行预期的功能。A：现货供求关系

B：未来供求关系及其价格变化趋势 C：现货定价

D：现货价格变化

7、关于期货交易收盘价集合竞价，下列说法正确的有__。A．在某品种某月份合约每一交易日收市前5分钟内进行 B．在某品种某月份合约每一交易日收市前30分钟内进行 C．前4分钟为期货合约买卖价格指令申报时间 D．后1分钟为集合竞价撮合时间

8、申请设立期货公司应当具备的条件不包括． A：注册资本最低限额为人民币3000万元 B：有符合法律、行政法规规定的公司章程 C：股东全部以货币出资

D：有健全的风险管理和内部控制制度

9、一般情况下，结算会员收到通知后必须在__将保证金交齐，否则不能继续交易。

A．七日内 B．三日内

C．次日交易所开市前 D．当日交易结束前

10、设r=6%，d=2%，6月30日为6月份期货合约的交割日，4月1日、5月1日、6月1日及6月30日的现货指数分别为 4100点、4200点、4280点及4220点。不考虑交易成本，则下列说法正确的有__。A．4月1日的期货理论价格是4140点 B．5月1日的期货理论价格是4248点 C．6月1日的期货理论价格是4294点 D．6月30日的期货理论价格是4220点

11、某种商品期货合约交割月份的影响因素有__。A．该商品的体积

B．该商品的储藏、保管方式和特点 C．该商品的生产、使用、消费等特点 D．该商品的期货价格的价格波动规律

12、目前，我国已引入IB制度，由__担任期货公司的介绍经纪人为其提供中间介绍业务。

A．资产评估机构 B．计算机构 C．银行 D．券商

13、下列指令中，郑州商品交易所采用而大连商品交易所和上海期货交易所没有采用的是（）。A．限价指令  B．市价指令  C．取消指令  D．止损指令

14、某日，英国银行公布的外汇牌价为1英镑兑1.21美元，这种外汇标价方法是__。

A．美元标价法 B．浮动标价法 C．直接标价法 D．间接标价法

15、中国证监会对证券公司的检查方式包括（）。A．现场检查 B．非现场检查 C．书面审查 D．谈话

16、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A．5000 B．3000 C．4000 D．6000

17、假定投资者6月份有300万资金，拟买入A、B、C三种股票，每种股票投资100万，如果6月份相应的期货指数为 1 500点，每点100元，三种股票的 β系数分别为3、2.6、1.6，为规避股票价格上涨的风险，该投资者应买进指数期货合约__份。A．192 B．96 C．48 D．24

18、设立期货专门结算机构应当经（）批准。A．期货交易所

B．国务院期货监督管理机构 C．期货业协会 D．国家工商局

19、期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用，不得挪用。A：风险准备金 B：注册资本 C：交易保证金 D：存款准备金

20、以下有关期权价格的决定因素的说法，正确的有__。

A．买入期权的执行价格与期权费成正比，而卖出期权的执行价格与期权费成反比

B．期权距到期日时间越长，期权费就越高

C．预期波动率越大的货币期权，其期权费越高

D．货币利率越高，期权费越低；利率越低，期权费越高

21、某投机者预计9月份白糖价格上升，买入10手白糖期货，成交价3700元/吨，但白糖价格不升反降，白糖期货价格降至3660元/吨，于是再买10手。则价格应反弹到（）元/吨才能恰好避免损失。A．3 690 B．3 680 C．3 710 D．3 670

22、期货投机者在期货市场上进行投机交易的目的是__。A．获得无风险利润 B．获得价差收益 C．规避现货市场的风险 D．规避期货市场的风险

23、期货交易所的风险主要包括__。A．管理风险 B．技术风险 C．代理风险 D．交割风险

24、下列交易的对象是一种权利的是__。A．期货交易 B．期权交易 C．现货交易 D．远期交易

25、期货公司（）时，必须向住所地的中国证监会派出机构提交申请材料。A．变更住所 B．变更注册资本 C．变更法定代表人 D．在异地设立营业部

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计时，应对出具审计报告的负责． A：合法性 B：真实性 C：完整性 D：准确性

2、我国期货交易所会员可由__组成。A．自然人和法人 B．法人

C．境内登记注册的法人 D．境内登记注册的机构

3、当某品种某月份合约按结算价计算的价格变化，连续若干个交易日的累积涨跌幅度达到一定程度时，交易所可以采取的措施有__。A．对全部会员双边提高交易保证金 B．对全部会员单边提高交易保证金

C．对部分会员不同比例地提高交易保证金 D．对部分会员同比例地提高交易保证金

4、在远期交易中，__是根据双方的具体情况达成的。A．商品品质 B．商品等级 C．商品价格

D．商品交货时间

5、在采用金字塔式买入方法时，以下操作不正确的有__。A．在现有持仓已盈利的情况下，才能增仓 B．持仓的增加应渐次递减 C．持仓的增加应渐次增加 D．持仓的增加应一次性递减

6、COT持仓报告每周五发布。报告的持仓量数据为____收盘时的数据。A：上周一至上周五 B：上周二至本周一 C：上周三至本周二 D：上周四至本周三

7、关于举证责任的分配，下列说法正确的是（）。

A．期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任

B．期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的，由期货交易所承担举证责任

C．客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由期货公司承担举证责任

D．客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由客户承担举证责任8、8月份玉米现货价格为6110元/吨，某生产商由于担心10月份收获出售时价格下跌，在期货市场上进行了卖出套期保值操作，以6150元/吨的价格卖出10月份玉米期货合约。9月份，有一经销商愿意购买玉米现货，双方协定以低于10月份玉米期货合约价格15元/吨的价格作为双方买卖的现货价格，并由经销商确定由10月份任何一天的大连商品交易所的10月份玉米期货合约价格为基准期货价格。若最终经销商选定以10月13日期货合约价格6050元/吨作为基准价，则下列说法正确的有__。

A．此基差交易为买方叫价交易

B．该生产商在现货市场上每吨亏损75元 C．该生产商净盈利25元/吨 D．此交易对经销商明显不利

9、期货投资咨询机构的从业人员不得__。A．为客户提供期货投资咨询服务 B．代理客户从事期货交易

C．利用传播媒介提供误导客户的信息 D．挪用客户资产

10、期货公司向客户收取的保证金，不得挪作他用，可用于（）。A．依据客户要求支付可用资金 B．用于期货公司日常开支 C．为客户支付手续费 D．为客户支付税款

11、套期保值者大多是__。A．生产商

B．加工商和库存商 C．投机商 D．金融机构

12、从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外。

A：有关法律、法规、规章等要求提供的 B：国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的

C：从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的 D：从业人员所在机构经评定可公开的信息

13、客户开立账户，必须出具下列（）证件，中国证监会另有规定的除外。A．中国公民身份证明 B．中国法人资格

C．其他经济组织资格的合法证件 D．学历证书

14、下列关于期货市场价格发现的特点的说法，不正确的有__。

A．在期货交易发达的国家，期货价格可以作为一种权威价格，成为现货交易的重要参考依据

B．期货价格是由合约持有量最大的投资者决定的 C．期货价格能连续不断地反映供求关系及其变化趋势 D．期货价格体现了现阶段的商品价格

15、目前道琼斯指数中负有盛名的是“平均”系列价格指数，该系列包括__。A．道琼斯综合平均指数 B．道琼斯公用事业平均指数 C．道琼斯运输业平均指数 D．道琼斯工业平均指数

16、当预测标的物的价格将下跌时，可进行__交易。A．买入看跌期权 B．买入看涨期权 C．卖出看跌期权 D．卖出看涨期权

17、期货公司会员为客户提供的服务有__ A．建立客户资料档案并在任何情况下为客户保密 B．为客户提供合理的投诉渠道 C．与银行建直立业务对接规则 D．督促客户依法维护自身权益

18、下列人员或机构不能作为隐匿、销毁财会凭证罪的主体的有（）。A．企业内部的会计人员 B．单位

C．公司、企业的直接负责的主管人员 D．公司内部的一线生产人员

19、在进行外汇期货交易时，交易者应该明确标准化合约的基本要素，这些基本要素包括__。

A．合约指向的外汇币种 B．每份合约的面值

C．合约的交割月份，以及合约的最后交易日 D．每份合约要求的保证金数额

20、以下属于经济作物类期货的有__。A．原糖期货和可可期货 B．咖啡期货 C．原油期货 D．棉花期货

21、张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中，错误的是__。

A．为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本

B．本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向高管人员或者董事会报告

C．客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益

D．如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险

22、对期货市场价格产生影响的因素包括__。A．经济周期因素 B．货币因素

C．投机和心理因素 D．自然因素 23、6月5日某投机者以95.45的价格买进10份9月份到期的3个月欧元利率（EURIBOR）期货合约，6月20日该投机者以95.40的价格将手中的合约平仓。在不考虑其他成本因素的情况下。该投机者的净收益是（）欧元。A．1 250 B．-1 250 C．12 500 D．-12 500

24、设立期货交易所可以采用（）的组织形式。A．会员制 B．合伙制 C．公司制

D．个人独资制

25、公司制期货交易所董事长职权包括（）。A．主持股东大会

B．组织协调专门委员会的工作

C．检查董事会决议的实施情况并向董事会报告 D．主持董事会会议和董事会日常工作

第二篇：期货交易所管理办法

期货法律习题：期货交易所管理办法

单选题

1．在我国，期货交易所会员大会由（）召集，一般情况下每年召开一次。

A： 董事会

B： 理事会

C： 总经理

D： 理事长

参考答案[B]

2．在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（）管理。

A： 监督

B： 自律

C： 市场

D： 计划

参考答案[B]

3．期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）。

A．5年

B．10年

C．15年

D．20年

参考答案[D]

4．期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。

A： 客户代表

B： 公司的交易部经理

C： 公司的运作部经理

D： 出市代表

参考答案[D]

v 判断题

1．期货交易所应当及时公布上市品种期货合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价，价格预测信息等其他应当公布的信息，并保证信息的真实、准确。

参考答案[错误]

2．根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理1人，每届任期2年，连任不得超过三届。参考答案[错误]

3．取得期货交易所会员资格，应当经中国证监会批准。

参考答案[错误]

v 多选题

1．关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是（）。

A： 中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险

B： 中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告

C： 中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。

D： 中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用参考答案[AC]

2．出现下列（）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。

A： 发生自然灾害等不可抗力

B： 交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全

C： 某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险

D： 某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大

参考答案[ABC]

3．依据《期货交易所管理办法》，下列情形中，不属于期货交易所临时会员大会召开条件的是：（）

A．三分之一以上会员联名提议时

B．中国期货业协会提议时

C．会员理事不足期货交易所章程规定人数的三分之二时

D．理事会认为必要时

参考答案[B]

第三篇：2015年陕西省期货法律法规科目：期货交易所管理办法试题

2015年陕西省期货法律法规科目：期货交易所管理办法试

题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、下列关于期货品种发展的表述中，说法不正确的是。A：商品期货是指标的物为实物商品的期货合约

B：最早的金属期货诞生于美国，英国金属期货的出现晚于美国 C：金融期货源于金融自由化进程中金融产品规避风险的需求 D：金融期货经历了外汇期货—利率期货—股指期货的发展历程

2、期货公司的主要风险源有__。A．对客户执行严格的保证金制度 B．期货公司自身管理不当

C．客户因所有权变动而不能履约 D．期货公司之间的恶性竞争

3、期货公司应当持续符合净资本不得低于人民币的标准。A：1500万元 B：3000万元 C：5000万元 D：1亿元

4、关于移动平均线，说法错误的是______。

A．移动平均线的曲线与趋势线方向保持一致，不轻易改变 B．移动平均线的行动往往提前于大趋势变化

C．移动平均线无论是向上或是向下突破，价格都有继续向突破方向走的意愿 D．移动平均线起到支撑线和压力线的作用

5、__负责期货投资者保障基金的财务监管。A．期货交易所

B．中国证监会和财政部 C．中国证监会 D．财政部

6、目前，下列不是上海期货交易所交易品种的是。A：铜、铝、锌

B：天然橡胶、燃料油 C：黄金 D：棕榈油

7、按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在开户环节应当完成的工作有__。

A．向投资者全面客观介绍股指期货法规、业务规则和产品特征 B．向投资者充分揭示股指期货风险 C．测试投资者的股指期货基础知识

D．审核投资者开户申请材料，审核评估投资者的诚信状况和风险承受能力

8、某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是（）。

A．由期货公司自行承担

B．由期货交易所承担全部的赔偿责任 C．由期货交易所承担次要的赔偿责任 D．由期货交易所承担相应的赔偿责任

9、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。A．3% B．5% C．7% D．15%

10、持仓量增加，价格下跌，表示新卖方在大量建仓空头，近期价格______。A．无法判断 B．可能转升 C．继续上升 D．继续下跌

11、我国的期货交易必须在（）内进行。A．期货交易所 B．商品交易市场 C．商品产地

D．买卖双方约定的场所

12、关于大连商品交易所的黄大豆1号期货合约，以下表述正确的有__。A．每日价格最大波动限制为上一交易日结算价的±4% B．最后交易日为合约月份第15个交易日

C．最后交割日为最后交易日后第7日(遇法定节假日顺延)D．交易手续费为3元/手

13、按照交易标的期货可以划分为商品期货和金融期货，以下属于金融期货的是__。

A．农产品期货 B．有色金属期货 C．能源期货 D．国债期货

14、期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或客户资金归个人使用或借贷给他人，数额较大，超过3个月未还的，构成（）。A．盗窃罪 B．挪用资金罪 C．职务侵占罪 D．贪污罪

15、投资者保证金账户可用资金余额以____作为计算依据.A：银行对账单余额

B：期货交易所的保证金标准 C：第三方出具的证明

D：期货公司会员收取的保证金标准

16、在（）的情况下，买入套期保值者可以得到完全保护并有盈余。A．基差从-20元/吨变为-30元/吨 B．基差从20元/吨变为30元/吨 C．基差从-40元/吨变为-30元/吨 D．基差从40元/吨变为30元/吨

17、__是投机者用来限制损失、滚动利润的有力工具。A．套期保值指令 B．止损指令 C．取消指令 D．市价指令

18、以下对蝶式套利原理和主要特征的描述正确的有__。A．实质上是同种商品跨交割月份的套利活动 B．由两个方向相反的跨期套利组成

C．蝶式套利必须同时下达三个买空/卖空/买空的指令 D．风险和利润都很大

19、某人正在等待着某项工作，这种情况可归于____ A：就业 B：失业 C：非劳动力 D：就业不足

20、下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是__。

A．全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权 B．非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任

C．全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担其非结算会员的违约责任

D．非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任

21、负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

A：期货交易所 B：会员大会 C：中国证监会 D：财政部

22、正向市场牛市套利的操作规则是______。A．买入丘期合约，同时卖出远期合约 B．卖出近期合约，同时买入远期合约 C．买入近期合约 D．卖出远期合约

23、每日结算完毕后，会员的结算准备金（）时，该结算结果即视为交易所向会员发出的追加保证金通知。A．低于最低余额  B．高于最低余额  C．等于最低余额  D．为零

24、申请设立期货公司，股东应当具有资格。A：中国法人 B：企业法人 C：事业法人 D：公司法人

25、下列关于交易手续费的说法，正确的有__。

A．交易手续费的收取标准，不同的期货交易所有不同的规定 B．交易手续费的高低对市场流动性有一定影响 C．交易手续费过高，会扩大无风险套利区间 D．交易手续费过高，会降低市场的交易量

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、以下关于期货交易所指定交割仓库所需考虑的因素有__。A．指定交割仓库所在地区的消费集中程度 B．指定交割仓库储存条件 C．指定交割仓库运输条件

D．指定交割仓库所在地区的生产集中程度

2、我国期货经纪公司目前可以申请从事期货（）业务。A．投资基金 B． 经纪业务 C． 咨询、培训 D．自营

3、期货公司风险监管指标达到预警值标准的，中国证监会派出机构应视情况采取的措施有（）。

A．向公司出具警示函，并抄送全体股东 B．对公司管理人员进行监管谈话

C．要求公司进行重大业务决策时，至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告

D．责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

4、世界上影响范围较大、具有代表性的股票指数是__。A．沪深300指数 B．香港恒生指数

C．道琼斯平均价格指数 D．标准普尔500指数

5、下列__期货合约的最小变动价位是1元/吨。A．铝 B．大豆 C．小麦 D．橡胶

6、期货投资基金的投资策略包括__。A．多CTA投资策略和单CTA投资策略 B．技术分析投资策略和基本分析投资策略 C．分散型投资策略和集中型投资策略 D．短期、中期策略和长期型投资策略

7、在我国，任何单位或者个人不得使用（）进行期货交易。A．信贷资金 B． 财政资金 C．自有资金 D．银行资金

8、中国证监会及其派出机构将下列事项记人期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。

A：期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩

B：中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施 C：工作期间的履职情况

D：中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项

9、图5-1中关于K线图基本要素的标注，不正确的是（）。A．图中表示的是阳线 B．①为最高价 C．②为开盘价 D．③为开盘价

10、下列关于期货公司的表述正确的有（）。

A．期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度

B．期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试

C．期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司风险监管报表进行审计

D．期货公司应当按照企业会计准则的规定编制、报送风险监管报表

11、事件驱动策略包括 A：兼并套利 B：固定收益套利 C：困境投资

D：特殊境况投资

12、证券公司申请介绍业务资格，应当符合（）条件。A．申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C．具有满足业务需要的技术系统

D．中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

13、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。A．周报表 B．月报表 C．季度报表 D．年报表

14、期货公司在与客户订立期货经纪合同时，应当依照诚实信用原则履行相应的风险告知义务，否则，对于客户在交易中的损失，期货公司应当承担相应的赔偿责任。下列选项中，未履行风险告知义务的期货公司应当赔偿客户在交易中的损失的是（）。A．甲期货公司举证证明期货交易有风险，在交易中出现损失是正常情况 B．乙期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免 C．丙期货公司认为客户已经知道风险，没必要告知 D．丁期货公司举证证明客户已有期货交易经历

15、期货投资基金的类型有__。A．公募期货基金 B．私募期货基金

C．个人管理期货账户 D．集体管理期货账户

16、我国对某一受灾国进行了无偿援助和捐赠，在我国的国际收支平衡表中，这笔款项应计入____ A：平衡项目 B：经常项目 C：资本项目 D：货币项目

17、目前全世界最主要的大豆生产国分别是 A：美国 B：巴西 C：阿根廷 D：中国

18、期货公司会员的客户管理和服务制度的核心是__。A．了解客户 B．贴近客户 C．分类管理 D．集中管理

19、期货公司可以采取以下（）形式报送风险监管报表。A．月度风险监管报表 B．风险监管报表 C．按周报送风险监管报表 D．按日报送风险监管报表

20、关于对股指期货投资者的诚信状况评估，下列说法正确的是__。

A．期货公司会员应当通过中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库，查询投资者相关信息

B．投资者只能提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告作为诚信记录的证明

C．投资者可以提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明

D．期货公司会员应当通过多种渠道了解投资者诚信信息，结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估

21、客户可以采用______来防范期货市场风险。A．充分了解和认识期货交易的基本特点 B．慎重选择期货公司

C．制定正确的投资战略，将风险控制在自己可以承受的范围内 D．规范自身行为，提高风险意识和心理承受能力

22、某客户的保证金不足时，该客户可采取的措施有__。A．追加保证金 B．自行平仓 C．持续建仓

D．向期货公司申请提供担保

23、以下情形中，构成操纵证券、期货交易的有__。

A．编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场 B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券期货交易价格或者证券、期货交易量

D．单独或者合谋，集中资金优势，持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

24、关于期货公司次级债务的说法，正确的有。

A：期货公司借入次级债务的，不可以将所借人的次级债务计人净资本

B：期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本

C：期货公司向股东或者其关联企业借人的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计人流动负债 D：期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计人净资本

25、风险监管报表包括（）。A．现金流量监控表 B．净资本计算表

C．资产调整值计算表 D．客户分离资产报表

第四篇：辽宁省2016年期货法律法规科目：期货交易所管理办法试题

辽宁省2016年期货法律法规科目：期货交易所管理办法试

题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（）亿元。A．3 B．5 C．8 D．10

2、下列关于客户委托关系终止相关内容的表述中，正确的有__。A．客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理相关的销户手续 B．期货公司不得将客户未注销的资金号借给他人使用

C．经客户同意，期货公司可以将客户未注销的交易编码借给他人使用 D．有关销户的客户资料档案应当自期货经纪签订之日起至少保存20年

3、当RS1取值为90时，市场处于行情.A：极强 B：强 C：弱 D：极弱

4、芝加哥商业交易所13周美国短期国债期货报价增加1个基点时，该合约增加。A：10美元 B：12.5美元 C：25美元 D：31.25美元

5、下列关于期货公司作用的说法，正确的有__。A．有助于增强期货市场竞争的充分性

B．有助于提高客户交易的决策效率和决策的准确性 C．可以较为有效地控制客户的交易风险

D．有助于实现期货交易风险在各环节的分散承担

6、某投资者在上海期货交易所进行铜期货蝶式套利，他应该买入5手3月SHFE铜期货合约，同时卖出8手5月SHFE铜期货合约，再__。A．在第二天买入3手7月SHFE铜期货合约 B．同时卖出3手1月SHFE铜期货合约 C．同时买入3手7月SHFE铜期货合约

D．在第二天买入3手1月SHFE铜期货合约

7、期货市场上套期保值规避风险的基本原理是（）A．现货市场上的价格波动频繁  B．期货市场上的价格波动频繁  C．期货市场比现货价格变动得更频繁  D．同种商品的期货价格和现货价格走势一致

8、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得____核准的任职资格。A：中国证监会 B：期货交易所 C：期货业协会

D：国务院期货监督管理机构

9、首席风险官发现期货公司存在违法违规行为时，应先向提出整改意见． A：期货公司总经理或相关责任人 B：期货公司董事长或董事会 C：期货公司股东大会 D：期货公司监事会

10、依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括__。A．中国证监会派出机构 B．中国证监会

C．中国期货业协会 D．中国证券业协会

11、在期货交易发达国家，期货价格成为现货交易的重要参考依据，也是国际贸易者研究世界市场行情的依据，这是期货交易形成价格的（）特点。A．权威性 B．公开性 C．预期性 D．连续性

12、反向市场熊市套利的市场特征有__。A．供给过旺，需求不足

B．近期合约价格高于远期合约价格

C．近期月份合约价格上升幅度大于远期月份合约 D．近期月份合约价格下降幅度小于远期月份合约

13、严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求时，各机关必须遵循__的原则。A．统一领导 B．各司其职 C．各负其责 D．加强协作

14、下列属于套期保值者特点的有__。A．规避价格风险 B．经营规模较小

C．头寸方向比较稳定 D．不断买进卖出

15、机构为具有从业资格考试合格证明的人员办理从业资格申请，但不应为__的人员办理。

A．已被本机构聘用

B．最近3年内未受过刑事处罚

C．最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格 D．最近3年未实际进行过证券、期货交易

16、期货公司的从业人员不得有下列（）行为。A．以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C．挪用客户的期货保证金和其他资产 D．收付、存取或者划转期货保证金

17、期货交易所涉及占其净资产以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证监会报告。A：10％ B：20％ C：5％ D：15％

18、造成“谷贱伤农”这种现象的根本原因在于农产品的（）。A．需求缺乏价格弹性 B．需求富于价格弹性 C．供给缺乏价格弹性 D．供给富于价格弹性

19、下列关于买入套期保值的说法，不正确的是__。A．操作者预先在期货市场上买进，持有多头头寸

B．适用于未来某一时间准备卖出某种商品但担心价格下跌的交易者 C．此操作有助于降低仓储费用和提高企业资金的使用效率 D．进行此操作会失去由于价格变动而可能得到的获利机会

20、下列何者基差之变化，称为基差走弱____ A：-5～-6 B：-4～-6 C：5～-3 D：5～-5

21、董事会秘书行使下列（）职责。

A．期货交易所股东大会和董事会会议的筹备 B．文件保管

C．期货交易所股东资料的管理 D．组织协调专门委员会的工作

22、假如生产某种物品所需原料价格上升了，则这种商品的____ A：需求曲线向左方移动 B：供给曲线向左方移动 C：需求曲线向右方移动 D：供给曲线向右方移动

23、应当对开户客户进行实名制审核，确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。A：期货交易所 B：期货公司 C：期货业协会 D：中国证监会 24、2月10日，某投资者以150点的权利金买入一张3月份到期、执行价格为10000点的恒生指数看涨期权，同时，他又以100点的权利金卖出一张3月份到期、执行价格为 10200点的恒生指数看涨期权。那么该投资者的最大可能盈利(不考虑其他费用)是__点。A．50 B．100 C．150 D．200

25、以下有关需求法则说法错误的是__。A．商品价格越高，需求量就越小 B．收入增加导致对商品需求量的增加

C．互补商品中，一种商品价格的下降会引起另一种商品的需求量减少 D．预期某商品会上涨时，该商品的需求会增加

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、下列金融期货合约中，由CBOT推出的有__。A．3个月欧洲美元定期存款合约 B．美国长期国债期货合约 C．政府国民抵押协会抵押凭证 D．DJIA指数期货合约

2、在（）情况下，基差绝对值变大对多头套期保值较为有利。A：正常市场 B：逆价市场

C：期货价格=现货价格 D：现货溢价

3、下列关于责任承担的表述正确的是（）。

A．期货交易所故意提供虚假信息误导客户下单而导致客户损失的，应承担赔偿责任

B．期货公司私下对冲的市场交易行为，应当认定无效

C．在确认侵权行为时，如期货公司和客户均有过错造成的损失，应由期货公司承担 80%的赔偿责任

D．期货公司以客户名义进行交易所造成的损失，在客户未予追认的情况下，应由期货公司承担

4、下列关于会员制期货交易所局限性的说法，正确的有__。

A．会员制期货交易所的收益不能在会员间分配，使得会员管理交易所的动力不足

B．会员制期货交易所以营利为目标，追求交易所利益最大化

C．会员制期货交易所无法通过向其他投资者融资以扩大交易所的资本规模和实力

D．会员制期货交易所的非营利性质降低了交易所的管理效率 5、7月1日，某投资者以100点的权利金买入一张9月份到期，执行价格为10200点的恒生指数看跌期权，同时，他又以120点的权利金卖出一张9月份到期，执行价格为10000点的恒生指数看跌期权。那么该投资者的最大可能盈利(不考虑其他费用)是____ A：200点 B：180点 C：220点 D：20点

6、中国证监会提高期货公司风险监管指标标准的依据是（）。A．审慎监管原则

B．期货公司的风险状况 C．期货公司的风险管理能力 D．期货公司的注册资本额

7、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，下列（）材料应当至少保存20年。

A．有关开户、变更、销户的客户资料档案 B．交易结算记录 C．错单记录

D．客户投诉档案

8、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（）的，予以公开通报批评。

A．情节严重 B．情节较轻

C．并造成严重后果 D． 未造成严重后果

9、在面对__形态时，几乎要等到突破后才能开始行动。A．V形

B．双重顶(底)C．三重顶(底)D．矩形

10、期货公司进入风险预警期的情况下，中国证监会派出机构进行核实和评估后可采取的措施有__。

A．向公司出具警示函，并抄送其全体股东

B．对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平C．要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响

D．责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

11、有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效（）。A．没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 B．未按客户的交易指令入市交易的

C．不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 D．违反法律、法规禁止性规定的

12、下列关于我国公司从事境外期货交易的表述，（）是正确的。A．未经批准，任何单位或者个人不得直接或间接从事境外期货交易 B．从事境外期货交易须经中国证监会批准 C．从事境外期货交易需报国务院批准 D．期货经纪公司禁止从事境外期货交易

13、期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。A：2 B：5 C：10 D：30

14、套期保值中，风险发生了转移，（）。A．套期保值者将风险转移给投机者和套利者 B．套期保值者将风险转移给其他套期保值者 C．套利者将风险转移给套期保值者 D．投机者将风险转移给套期保值者

15、申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列（）等申请材料。A．期货从业人员资格证书 B．申请书、任职资格申请表 C．身份、学历、学位证明

D．中国证监会规定的其他材料

16、我国经中国证监会批准设立的期货交易所包括（）。A．大连商品交易所 B．中国金融期货交易所 C．郑州商品交易所 D．上海黄金交易所

17、外汇期货交易量较小的原因主要有__。A．欧元的出现

B．外汇市场比较完善和发达 C．外汇现货市场本身规模较小 D．投资者对外汇风险不敏感

18、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的（）等方面提出要求。A．经营条件 B．风险管理 C．保证金存管

D．内部控制、关联交易

19、国际期货市场的发展趋势有__。A．商品期货保持稳定 B．金属期货逐渐消退 C．金融期货后来居上 D．期货期权方兴未艾

20、以下关于外汇期货保证金制度的说法，正确的有__。A．交易所对会员设定起始保证金和维持保证金 B．起始保证金与维持保证金数额应该相同

C．交易所可以对套期保值交易和投机交易设定不同的保证金额度 D．期货经纪人自己决定对客户的保证金要求

21、中国证监会及其派出机构将__等事项记入首席风险官诚信档案。A．中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施 B．首席风险官所在期货公司在其任职期间的经营状况 C．首席风险官的培训情况 D．首席风险官的考试成绩

22、期货交易所实行风险警示制度，期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取（）等措施，以警示和化解风险。A．要求会员报告情况 B．要求客户报告情况 C．谈话提醒

D．发布风险提示函

23、商品期货主要包括。A：农产品期货 B：金属期货 C：能源期货 D：利率期货

24、以下选项正确的是。

A：期货公司与证券公司应当明确如何办理开户业务的协作程序 B：期货公司与证券公司应当明确行情和交易系统的安装维护规则 C：证券公司与期货公司应当联合办公，提高工作效率

D：期货公司与证券公司应当明确客户投诉的接待处理程序

25、一般法人投资者申请开立股指期货交易账户时，保证金账户可用资金金额应当不低于人民币__万元。A．40 B．50 C．100 D．25

第五篇：2017年辽宁省《期货法律法规》学习方法：期货从业人员管理办法考试试题

2017年辽宁省《期货法律法规》学习方法：期货从业人员

管理办法考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、当成交指数为95.28时，1 000000美元面值的国债期货和3个月欧洲美元期货的买方，将会获得的实际收益率分别是__。A．1.18%，1.19% B．1.18%，1.18% C．1.19%，1.18% D．1.19%，1.19%

2、某投资者做恒生指数期货投资，22 500点时买入3份，22 800点时全部卖出，合约乘数为50港元/点。则盈亏情况为__。A．盈利15 000港元 B．亏损15 000港元 C．盈利45 000港元 D．亏损45 000港元

3、随着期货市场的发展，套期保值者已将套期保值活动视为__。A．风险管理工具 B．融资管理工具 C．套利工具 D．营销渠道

4、伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，（）。A．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金 B．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金 C．情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金

D．情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金

5、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（）。A．身份证复印件并加盖推荐公司公章 B．学历证书复印件并加盖推荐公司公章

C．《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》 D．人事部门的鉴定材料

6、关于期货公司的职责中下列说法不正确的是____ A：应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险

B：应当全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识

C：应当认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码

D：期货公司应当建立客户资料档案，应当为客户保密，即便是在依法接受调查和检查也不能除外

7、下列关于美国利率期货的说法，正确的有（）。A．中长期国债以贴现方式发行

B．短期国债期货按指数报价，中长期国债期货按价格报价 C．中长期国债期货以实物交割 D．中长期国债通常是附息国债

8、中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括__。A．中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施 B．首席风险官的培训情况和考试成绩 C．期货公司的中期报告和报告

D．中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项

9、应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合． A：中国证监会 B：期货业协会

C：工商行政管理部门 D：期货交易所

10、假设某期货交易所截至2010年第1季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元，该期货交易所2010年第1季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》，该期货交易所__。

A．经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金

B．若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2010年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为450万元

C．若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2010年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为90万元

D．若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2010年第1季度保障基金总额达到7.9亿元

11、期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循（）的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。A．将最多的产品销售给投资者

B．将适当的产品销售给适当的投资者 C．将最新的产品销售给投资者

D．将收益最好的产品销售给投资者

12、与头肩顶形态相比，三重顶(底)形态更容易演变为____ A：反转突破形态 B：圆弧顶形态 C：持续整理形态 D：其他各种形态

13、《期货交易管理条例》自（）起施行。1999年6月2日国务院发布的《期货交易管理暂行条例》同时废止。A．2007年2月7日 B．2007年4月15日 C．2007年4月25日 D．2007年6月2日

14、下列关于目前国际期货市场的基本态势描述不正确的是。A：商品期货保持稳定 B：金融期货后来居上 C：期货期权方兴未艾

D：各个品种、各个市场间相互约束

15、根据期货市场远期月份合约价格和近期月份合约价格之间的关系，可分为__。A．正向市场 B．牛市市场 C．熊市市场 D．反向市场

16、根据《期货从业人员管理办法》，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是__。A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．中国期货业协会 D．各期货公司

17、利率期货最早是在______推出的。A．1973年 B．1975年 C．1977年 D．1978年

18、下列选项中属于《期货从业人员管理办法》所指的从事期货经营业务的机构的是（）。A．期货公司

B．期货交易所的非期货公司结算会员 C．期货投资咨询机构

D．为期货公司提供中问介绍业务的机构

19、CME的3个月欧洲美元期货合约的标的物是期限为3个月期本金的欧洲美元定期存单。A：1 000美元 B：10 000美元 C：100 000美元 D：100万美元

20、首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的，应当（）。A．及时向期货公司住所地公安部门报告 B．及时向期货公司总经理报告 C．立即向期货交易所报告

D．立即向公司住所地中国证监会振出机构报告

21、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，该结算会员应将收到的有价证券提交（）。A．期货交易 B．商业银行

C．中国人民银行 D．结算会员，由结算会员提交期货交易所

22、我国的期货交易所是__。

A．按照章程实行自律管理的非法人单位 B．按照章程实行自律管理的法人单位 C．行业自律性的法人社团 D．行业自律性的非法人社团

23、其他条件不变的情况下，提高期货交易手续费会__。A．抑制过度投机 B．降低市场的交易量 C．缩小无风险套利区间

D．增加期货市场的交易成本

24、期货交易所遇到下列__重大事项时，应当及时向中国证监会报告。A．期货交易重大资产置换

B．期货交易所接到税务部门要求其补税并缴纳滞纳金的通知 C．期货交易所工作人员工作上的重大失误

D．期货交易所涉及占其净资产10%以上的诉讼

25、期货投资者保障基金启动资金的来源为__。A．国家专项资金

B．期货公司交易手续费 C．期货交易所交易手续费 D．期货交易所风险准备金

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、啸天期货经纪公司违背受托义务，擅自运用客户天笑的资金，情节严重。对此，应当（）。

A．对啸天公司判处罚金

B．对啸天公司的直接负责的主管人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金

C．对啸天公司的其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金

D．对啸天公司的直接负责的主管人员，处三年以上十年以下有期徒刑

2、根据《上海期货交易所指定交割仓库管理办法》，申请交割仓库必须具备的条件包括。

A：固定资产和注册资本须达到交易所规定的数额 B：财务状况良好，具有较强的抗风险能力

C：经营商具有良好的商业信誉，完善的仓储管理规章制度

D：近三年内无严重违法行为记录和被取消指定交割仓库资格的记录

3、看跌期权又称为。A：卖权

B：卖出选择权 C：认沽期权 D：卖方期权

4、____与管理层的决策水平和能力有关。A：操作风险 B：交割风险 C：基差风险 D：决策风险

5、风险监管报表编制完成后，下列（）人员应当在风险监管报表上签字确认。A．期货公司法定代表人 B．经营管理主要负责人 C．财务负责人、结算负责人 D．制表人

6、出于__的目的，可以买进看涨期权。A．获取价差 B．产生杠杆作用 C．限制风险

D．立即获得权利金

7、公司制期货交易所设董事长1人，副董事长__。A．1至2人 B．2人 C．2至3人 D．3人以上

8、依《期货交易所管理办法》规定，申请设立期货交易所应当向中国证监会提交（）。A．申请书

B．正式的章程和交易规则 C．拟加入会员或者股东名单 D．期货交易所的经营计划

9、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为（）。A．对当日所有持仓的确认 B．对该日之前所有持仓的确认 C．对当日交易结算结果的确认

D．对该日之前交易结算结果的确认

10、期货投机者应当掌握限制损失、滚动利润的原则，这一原则要求投机者__。A．在损失达到事先确定数额时，立即对冲了结，认输离场 B．在发生大额损失时继续等待有利时机，等获取利润后再离场 C．在行情变动有利时，立即平仓获利

D．在行情变动有利时，尽量延长拥有持仓的时间，充分获取市场有利变动产生的利润

11、期货投资基金行业中的参与者有__。A．商品基金经理 B．托管者

C．商品交易顾问 D．期货佣金商

12、一般法人投资者申请开户，应满足的条件是。A：净资产应当不低于人民币100万元 B：净资产应当不低于人民币50万元

C：投资者应当提供加盖公章的上一资产负债表 D：提供距申请开户日期不超过两个月的月度资产负债表作为净资产证明

13、期货业协会履行下列职责．

A：教育和组织会员遵守期货法律法规和政策

B：负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

C：受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解

D：期货公司业务审批

14、价格发现机制下形成的价格具有______的特点，可作为未来某一时期现货价格变动趋势的“晴雨表”。A．保密性 B．公开性 C．断续性 D．预测性

15、关于期货交易所的理事会理事长，下列说法正确的是。A：理事会设理事长1人

B：理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过 C：理事长不得兼任总经理

D：理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权

16、下列__衍生品种已经在某些交易所上市，实现了期货合约无基础现货市场交易。

A．股票指数期货 B．商品指数期货 C．天气指数期货

D．自然灾害指数期货

17、目前期货市场的交易方式有__。A．公开喊价 B．私下协商 C．计算机撮合 D．场外交易

18、卖出套期保值是那些准备在将来某一时间内必须____某种商品时，价格仍能维持在目前自己认可的水平的商品者常用的保值方法。A：卖出 B：生产 C：购进 D：销售

19、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付。A．自有资金 B．风险准备金 C．风险储备金

D．其他客户的保证金

20、从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的。A：财务状况 B：投资经验 C：投资方式 D：投资目标

21、期货交易的参与者众多，除会员外，还有其所代表的__。A．商品生产者 B．商品销售者 C．进出口商 D．市场投机者

22、因期货价格与现货价格的波动不完全一致，而影响套期保值效果的风险属于____ A：操作风险 B：流动性风险 C：基差风险 D：决策风险

23、关于现货交易和期货交易对象的说法，正确的有__。A．现货交易涵盖了全部实物商品

B．期货合约所指的标的物是特定类别的商品 C．有商品就有相应的现货交易

D．几乎所有的商品都能够成为期货交易的品种

24、在我国设立期货交易所，由____审批。A：中国人民银行 B：全国人大常委会 C：全国人民代表大会

D：国务院期货监督管理机构

25、期货内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括（）。

A．国务院期货监督管理机构制定的对期货交易价格可能产生重大影响的政策 B．期货交易所做出的可能对期货交易价格产生重大影响的决定 C．期货公司面临的已经判决但尚未宣布的诉讼 D．期货交易所会员、客户的资金和交易动向